[发行]工银强债(485105)更新的招募说明书摘要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○○九年十二月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2007年4月20日证监基金字[2007]117号文核准募集。 本基金的基金合同于2007年5月11日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2009年11月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2009年9月30日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：杨凯生 成立日期：2005年06月21日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号 中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：010-58698918 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的55%；瑞士信贷占公司注册资本的25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的20％。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1．董事会成员 杨凯生先生：董事长，博士。1975年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作，1985年进入银行，历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长，1996年任中国工商银行副行长，1999年9月任中国华融资产管理公司总裁。2004年9月再次兼任中国工商银行副行长。2005年10月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会副主任。 SalmanShoaib先生：董事，硕士。1986-1988年于美国银行工作，任金融机构团队研究员。1989-1992年任职于瑞士信贷英国投资银行部。1992-1994年任职于KhadimAliShahBukhari&Co.，担任董事会董事、企业融资负责人。1994-1997年任Shoaib资本有限公司首席执行官。1997-1998年任职于瑞士信贷亚洲投资银行部；1998-2000年任职于瑞士信贷英国投资银行部；2000-2005年任瑞士信贷集团全球战略团队负责人，董事总经理；自2005年至今，任瑞士信贷资产管理部亚太区主管，董事总经理。 DavidPeterWalker先生：独立董事，1978年至1983年任职于J.P.Morgan，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；1983年至1990年任职于BankersTrust，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；1990年至2003年5月，任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；2003年6月至今，成立物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。 陈晓燕女士：董事，学士。1982－1984年任职于中国人民银行会发局。1984－1986年任中国工商银行会计部营业处处长。1986－1998年任中国工商银行会计部副主任。1998－1999年任中国工商银行银行卡部主任。1999－2001年任中国工商银行资金营运部总经理。2001年1月至2009年7月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009年7月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。 李扬先生：独立董事，博士。1989-2003年中国社会科学院财贸经济研究所副所长。2003至2009年8月任中国社会科学院金融研究所所长。2009年8月至今任中国社会科学院副院长，兼任中国社会科学院金融研究所所长。 牛大鸿先生：独立董事，博士。1995-2000年ASIANMERCHANTSPTELTD副总经理、总经理。1999-2000年MERCHANTSHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD副总裁（兼）。2000年至今PHQHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD执行总裁。 蔡昀，董事，学士。1990-1993年任职于中远总公司审计处。1993-1994年任职于中远（集团）总公司审计处员工。1994-1996年任职于中远英国公司。1996-1998年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任。1998-1999年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。1999-2006年任中远英国公司副总经理。2006年11月至今任中远（集团）总公司财务部副总经理。 赵跃女士：董事，硕士。1987-1990年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998年在工商国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。1998-2002年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级)。2004年至今任中国工商银行养老金业务部（原企业年金中心）总经理。 郭特华女士：董事，总经理，博士。1989－1998年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，1998－2005年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。 2．监事会成员 张衢先生：监事会主席，博士。1997年任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。1998－2000年任中国工商银行广东省分行行长、党组书记、党委书记。2000.11－2005.10中国工商银行副行长、党委委员。2005-2008年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员（2008.05起不再担任党委委员职务）。 陈欣羚（JoanneChan）女士：监事，法律/经济双学士，澳大利亚注册特许会计师。1996年-2000年期间于澳大利亚康联(Colonial)集团工作，先后担任多个职位，包括驻墨尔本基金部投资会计师，驻悉尼银行部企业会计师，驻墨尔本基金部企划分析师，及驻墨尔本国际人寿保险部财务分析师；2000年-2003年期间，任普华永道会计师事务所（企业咨詢部）高级经理；2003年-2005年期间，任荷兰国际集团（ING）亚太区财务经理；自2005年至今，任瑞士信贷资产管理北亚区行政主管/中国合资项目联络专员，董事。 李西贝先生：监事，大专。1998-2001年中远工业公司人事部经理。2001-2002年中远（集团）总公司党组纪检组审理处处长。2002-2005中远（集团）总公司监督部副总经理、监察室副主任。2006年至今中远（集团）总公司纪检工作部副部长、监察室副主任。 江明波先生：监事，硕士。2000年7月至2001年12月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员。2001年12月至2006年12月，任职于鹏华基金管理有限公司。任职期间，自2001年12月至2003年7月担任债券研究员，2003年7月至2003年11月担任基金经理助理，2003年11月至2006年12月担任普天债券基金经理，2004年6月至2006年12月担任全国社保基金债券组合和回购组合基金经理，2006年8月至2006年12月担任机构理财部总监助理，2004年6月至2006年12月担任固定收益小组负责人。2006年12月至今，任职于工银瑞信基金管理有限公司。任职期间，自2006年12月至2008年4月任基金经理，2008年4月14日至今担任工银瑞信信用添利基金基金经理，2008年11月起担任专户投资部副总监。 刘坤女士，监事，硕士、中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。2002年至2007年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；2000年至2002年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；1998年至2000年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。1995年至1998年，任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。1991年至1994年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主管会计。2007年11月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任高级管理会计。 3．其他高级管理人员 朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 戴勇毅先生：副总经理，硕士。1993年至1995年任职于上海万国证券公司，担任基金管理部基金经理；1995年至1998年任职于华夏证券公司，担任交易部副总经理；1998年至2005年任职于华夏基金管理有限公司，历任兴华基金基金经理、基金管理部总经理、总经理助理、副总经理兼投资总监、副总经理兼市场总监、常务副总经理。 夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999年至2003年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003年至2005年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任CSFB/Tremont对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。 肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。1980年至1982年任职于中国人民银行，1984年至2007年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。 4．本基金基金经理 杜海涛先生，毕业于复旦大学，获工商管理硕士学位。1997年7月至2002年10月，任职于长城证券有限责任公司，担任债券与金融工程研究员。2002年10月至2003年6月，任职于宝盈基金管理有限公司，担任基金经理助理。2003年6月至2006年5月，任职于招商基金管理有限公司。2003年6月至2005年5月，担任债券研究员；2005年5月13日至2006年5月26日，担任招商现金增值基金基金经理。2006年9月21日至今，担任工银瑞信货币市场基金基金经理。2007年5月11日至今，担任工银瑞信增强收益债券型基金基金经理。2008年6月起担任固定收益部副总监。 5.投资决策委员会成员 主任：副总经理戴勇毅先生。 成员：权益投资部总监杨建勋先生、研究部总监詹粤萍女士、权益投资副总监张翎先生、专户投资部副总监何肖颉先生、固定收益部副总监杜海涛先生、专户投资部副总监江明波先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹东 联系电话：(010)67595003 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层 法定代表人：杨凯生 客户服务电话：400-811-9999、010-58698918 传真：010-66583111 联系人：杨光 网址：www.icbccs.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4)中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.95599.cn (5)交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 注册时间：1987年3月30日 注册资本：人民币489.94亿元 组织形式：股份有限公司 营业期限：持续经营 电话：58781234 传真：58408483 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：刘衍波 客户服务统一咨询电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：(010)68098000 传真：(010)68561260,68561290 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：阎冰竹 电话：010-66226044、66223251 传真：010-66226045、66226047 客服电话：010-96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-83914283 联系电话：010-58351666 联系人：吴海鹏、董云巍 公司网站：www.cmbc.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （11）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 公司网址：www.ebscn.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：胡长生 联系人：李洋 电话：（010）66568047 公司网址：www.chinastock.com.cn （14）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：魏明 公司网址：www.csc108.com （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务热线：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （16）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 电话：010-84683893 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com （17）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客户服务热线：400-8888-001、021-962503 公司网址：www.htsec.com （18）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 公司网址：www.zxwt.com.cn 中信万通证券客户咨询电话：0532-96577 （19）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：400-8888-999或027-85808318 联系人：李良 电话：021-63219781 传真：021-51062920 网址：www.95579.com （20）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn （21）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 法定代表人：刘汝军 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客户服务电话:0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 注册资本：15.1亿元人民币 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：http://www.essence.com.cn （23）国元证券股份有限公司 公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路179号 邮政编码：230001 法定代表人：凤良志 联系人：程维 联系电话：0551-2207936 传真电话：0551-2207965 客户服务电话：全国：4008888777 安徽省：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn (24)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 注册资本：700000万元 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (25)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 公司网站：www.lhzq.com 客服电话：95513，400-8888-555 （26）国联证券股份有限公司 法定代表人：雷建辉 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：4008885288，0510-82588168 公司网站：http://www.glsc.com.cn （27）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市丰台区北路81号 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100140 负责人：赵大建 投诉电话：400-889-5618 公司网站：www.e5618.com （28）广发证券股份有限公司 法定代表人：王志伟 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn （29）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-33680000、4006666888 长城证券网站：www.cc168.com.cn （30）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 注册资本：伍亿元人民币 经营范围：证券经纪；中国证监会许可的其它业务 组织形式：有限责任公司 营业期限：永续经营 客户服务电话：4008209898 公司网站：http://www.cnhbstock.com/ （31）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：张志军 组织形式：股份有限公司 联系人：王兆权 客户服务电话:4006515988 公司网址：www.bhzq.com （32）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-81283906 传真：0531-81283900 客户服务热线：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （33）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网络地址：http://www.longone.com.cn 客户服务热线：0519-88166222021-525745500379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 （34）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 联系电话：010-62267799 传真：010-62296854 公司网站：www.hysec.com 客服电话：4008-000-562 （35）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82026539 联系人：刘权 客户服务热线：400-600-8008 网址：www.cjis.cn （36）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 网址：http://www.PINGAN.com （37）江南证券有限责任公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 联系人：戴蕾 电话：0791-6794744 传真：0791-6789414 客户服务热线：0791-6781119 公司网站：www.scstock.com （38）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 网址：www.962518.com.cn 客户服务电话：021-962518 （39）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：崔海涛 联系人：黄英 联系电话：010-66555835 传真：010-66555246 公司网站：www.dxzq.net.cn （40）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]10号文 组织形式：股份有限公司 注册资本：20亿元人民币 存续期间：持续经营 客服电话：400-666-1618 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 网址：www.i618.com.cn （41）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 注册资本：10.08亿元人民币 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话:4008888128 公司网址：www.tebon.com.cn （42）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （43）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 邮政编码：350003 注册资本：5.5亿元人民币 组织形式：有限责任公司 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （44）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼，17楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话:020-961303 网址：www.gzs.com.cn （45）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 邮政编码：310008 联系人：俞会亮 联系电话：0571-85776115 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 （46）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （47）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 经营范围：证券经纪、承销业务，及中国证监会批准的其他业务 营业期限：持续经营 联系人：王雪筠 （48）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京经济技术开发区地盛南街1号国光高科大厦4F 法定代表人：杨凯生 电话：010-66583099 传真：010-66583348 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 电话：（010）66575888 传真：（010）65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：张小东，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型基金 六、基金的投资目标 在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争基金资产波动性低于业绩比较基准，追求资产的长期稳定增值，获得超过基金业绩比较基准的投资业绩。 七、基金的投资方向 本基金投资范围包括：债券、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金股票资产投资只进行首次发行及增发新股投资，不直接从二级市场买入股票。 八、基金的投资策略 （1）利率策略 利率策略小组从组合久期及组合期限结构两个方向提出针对市场利率因素的投资策略。该小组全面研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 （2）类属配置策略 债券类属策略小组研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （3）信用策略 信用策略小组根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资，主要是发现信用风险利差上的相对投资机会，而不是绝对收益率的高低。 （4）相对价值策略 ☆ 本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 （5）债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （6）可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的30%。 （7）资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 （8）新股申购投资策略 在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究股票首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国综合债券指数。 该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场全部固定收益证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。因此，本基金债券投资部分的业绩比较基准选择新华巴克莱资本中国综合债券指数。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年11月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2009年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资364,113,689.758.39 其中：股票364,113,689.758.39 2固定收益投资3,917,420,910.2090.27 其中：债券3,917,420,910.2090.27 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计27,406,491.470.63 6其他资产30,593,084.300.70 7合计4,339,534,175.72100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采掘业-- C制造业157,948,744.903.67 C0食品、饮料575,330.960.01 C1纺织、服装、皮毛3,584,595.840.08 C2木材、家具-- C3造纸、印刷889,148.160.02 C4石油、化学、塑胶、塑料67,173,966.401.56 C5电子957,353.820.02 C6金属、非金属49,632,720.141.15 C7机械、设备、仪表28,738,447.860.67 C8医药、生物制品4,425,207.200.10 C99其他制造业1,971,974.520.05 D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业162,154,678.523.76 F交通运输、仓储业2,868,106.060.07 G信息技术业10,023,762.950.23 H批发和零售贸易1,178,541.000.03 I金融、保险业27,591,831.760.64 J房地产业804,137.760.02 K社会服务业1,543,886.800.04 L传播与文化产业-- M综合类-- 合计364,113,689.758.45 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1601668中国建筑25,534,043118,477,959.522.75 2601618中国中冶7,855,52543,676,719.001.01 3002019鑫富药业2,816,01336,044,966.400.84 4600219南山铝业3,425,17832,710,449.900.76 5600596新安股份700,00031,129,000.000.72 6601788光大证券1,257,60427,591,831.760.64 7000778新兴铸管1,624,60316,375,998.240.38 8000527美的电器761,88313,180,575.900.31 9002031巨轮股份800,0007,160,000.000.17 10300002神州泰岳71,7534,161,674.000.10 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券128,468,648.902.98 2央行票据294,810,000.006.84 3金融债券2,248,905,000.0052.20 其中：政策性金融债1,990,770,000.0046.21 4企业债券969,892,047.5522.51 5企业短期融资券-- 6可转债275,345,213.756.39 7其他-- 8合计3,917,420,910.2090.93 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 108021608国开1612,500,0001,311,625,000.0030.44 207022207国开223,000,000302,820,000.007.03 3090104409央行票据443,000,000294,810,000.006.84 408021408国开142,500,000272,375,000.006.32 508110108招行债012,000,000207,580,000.004.82 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8投资组合报告附注 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金524,902.83 2应收证券清算款3,023.67 3应收股利- 4应收利息19,831,636.43 5应收申购款10,233,521.37 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计30,593,084.30 8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1125709唐钢转债194,048,148.154.50 2110003新钢转债46,130,925.601.07 3110598大荒转债29,074,000.000.67 8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票 代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明 1002019鑫富药业36,044,966.400.84网下增发申购未上市 2300002神州泰岳4,161,674.000.10网下新股申购未上市 3601618中国中冶43,676,719.001.01网下新股申购未上市 4601668中国建筑118,477,959.522.75网下新股申购未上市 5601788光大证券27,591,831.760.64网下新股申购未上市 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2007年5月11日，基金合同生效以来（截至2009年9月30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 1、工银增强收益债券A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2007.5.11-2007.12.3113.07%0.37%-0.79%0.08%13.86%0.29% 2008年9.85%0.22%9.32%0.08%0.53%0.14% 2009.1.1-2009.6.300.54%0.16%1.54%0.06%-1.00%0.10% 自基金合同生效起至今24.02%0.27%10.08%0.08%13.94%0.19% 工银增强收益债券B 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2007.5.11-2007.12.3112.77%0.37%-0.79%0.08%13.56%0.29% 2008年9.39%0.22%9.32%0.08%0.07%0.14% 2009.1.1-2009.6.300.32%0.16%1.54%0.06%-1.22%0.10% 自基金合同生效起至今22.78%0.27%10.08%0.08%12.70%0.19% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2007年5月11日至2009年9月30日） 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （7）基金的证券交易费用； （8）本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为B类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 （4）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5.基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八章第(六)款及第(七)款的相关规定。 本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。 (三)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2009年6月20日刊登的《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金更新的招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在"三、基金管理人"部分，更新了基金管理人的董事会成员、监事会成员的组成及简历，更新了投资决策委员会成员的组成。 2、在"四、基金托管人"部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。 3、在"五、相关服务机构"部分，根据相关公告增加代销机构，并对已有销售及其它服务机构的信息进行了更新。 4、"八、基金份额的申购、赎回与转换"部分，更新了基金定期定额投资部分有关基金定投办理场所的内容。 5、"九、基金的投资"部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 6、根据本基金最新一期季度报告的内容，更新了"十、基金的业绩"的内容。 7、在"二十二、其他应披露的事项"部分，增加了本次更新内容期间与本基金相关的历次公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二○○九年十二月十九日 中财网
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