[上市]新 宙 邦(300037)首发股票并在创业板上市招股说明书(一)
九、发行人主要固定资产及无形资产 （一）固定资产 1、房屋建筑物： 序号 房产证号 所有权人 面积（㎡） 用途 取得方式 他项权利 深房地字第 1 深圳新宙邦 9110.62 厂房 自建 抵押 6000298997 号 通州房权证平潮字 2 南通宙邦 2231.75 厂房 转让 无 第07-10090B 号 通州房权证平湖-字 3 南通宙邦 2111.50 厂房 自建 无 第07-10089 号 2、主要生产设备均系购买所得，使用情况良好，具体情况如下： 单位：元 主要设备名称 台套 原值 净值 成新率 所有权人 EDOT 一号生产线 1 924,260.03 514,504.75 55.67% 深圳新宙邦 乙二醇储罐系统 1 787,435.40 92,193.46 11.71% 深圳新宙邦 EDOT 二号生产线 1 737,814.29 591,064.00 80.11% 深圳新宙邦 液氨储罐系统 1 626,053.44 68,239.94 10.90% 深圳新宙邦 2000L 配置系统 1 584,541.02 343,904.97 58.83% 深圳新宙邦 DMC/EMC 储罐系统 1 467,658.79 467,658.79 100.00% 深圳新宙邦 己二酸铵生产线 1 343,421.00 173,522.98 50.53% 深圳新宙邦 SZG2000 转鼓干燥机(2 2 291,869.60 31,813.81 10.90% 深圳新宙邦 台) QFK160-3000L 搪瓷反 4 260,649.02 28,410.84 10.90% 深圳新宙邦 应釜(3-R-9～12)(4 台) 精馏系统 1 220,634.50 24,049.06 10.90% 深圳新宙邦 1000L 超级电解液配置 1 212,446.30 165,354.04 77.83%深圳新宙邦 系统 QFK130-2000L 搪瓷反 4 198,587.17 21,645.93 10.90% 深圳新宙邦 应釜（2-R-7～10）(4 台) 除湿间除湿设备系统 1 189,933.04 9,496.65 5.00% 深圳新宙邦 800 型/螺旋 LWL350 离 2 188,457.91 20,541.99 10.90%深圳新宙邦 心机(2 台) 手套箱 1 180,000.00 148,650.00 82.58% 深圳新宙邦 调配桶 1 156,163.49 133,910.19 85.75% 深圳新宙邦 高压反应釜 1 152,185.70 116,041.60 76.25% 深圳新宙邦 SZG-1500/1000 双锥回 2 151,800.00 7,590.00 5.00% 深圳新宙邦 转真空干燥机(2 套) 硼酸生产线 6 362,175.60 95,064.51 26.25% 南通宙邦 乙二醇系统 1 867,968.02 435,762.16 50.20% 南通宙邦 蒸气管道 1 1,499,000.73 429,079.81 28.62% 南通宙邦 离心机 1 98,786.68 22,860.72 23.14% 南通宙邦 5000L 溶解釜 1 184,486.18 184,486.18 100.00% 南通宙邦 （二）无形资产 1、土地使用权： 他 序 土地使用 所有 账面价值 使用权 取得 项 土地位置 面积㎡ 号 权编号 权人 （元） 终止日期 方式 权 利 深圳坪山 G12318-0 深圳新 至 抵 1 10554.9 出让 镇沙坣村 003 宙邦 1,764,235.46 2052-06-02 押 2 江苏通州 通州国用 南通 12505.4 至 转让 无 市平潮镇 （2006 ） 宙邦 2691891.40 2046-10-18 云台山村 第2181 号 惠州市大 惠湾国用 至 （2009） 3 亚湾石化 惠州 11,183,800. 40,000 2059-10-2 出让 无 第 区 C3 地块 13210200 宙邦 00 9 853 号* 注：*惠州宙邦于2009年11月10日取得惠州市大亚湾石化区C3地块的土地使用权证。 2、商标： 核定 注册 序号 商标名称 证书号 使用范围 类别 有效期 第 工业用化学品;乙醇;离子交换剂(化 3589184 学品);水净化化学品，水软化剂；科 自2005 年 号 学用化学制剂；化学制剂(非医用或 5 月 14 日 1 第一类 兽医用) ；实验室分析用化学物质； 至2015 年 食品防腐用化学品；食品储存用化学 5 月 13 日 品 工业用化学品; 乙二醇;离子交换剂 自2003 年 第 (化学品);水净化化学品;水软化剂;科 02 月21 日 2 CAPCHEM 3001908 第一类 学用化学制剂;化学制剂(非医用或兽 至2013 年 号 医用);实验室分析用化学物质;食品 02 月20 日 防腐用化学品;食品储存用化学品 工业用化学品; 乙二醇;离子交换剂 自2003 年 第 (化学品);水净化化学品;水软化剂;科 02 月21 日 3 宙邦 3001909 第一类 学用化学制剂;化学制剂(非医用或兽 至2013 年 号 医用);实验室分析用化学物质;食品 02 月20 日 防腐用化学品;食品储存用化学品 工业用化学品; 乙二醇;离子交换剂 自2007 年 第 (化学品);水净化化学品;水软化剂;科 02 月07 日 4 新宙邦 4053559 第一类 学用化学制剂;化学制剂(非医用或兽 至2017 年 号 医用);实验室分析用化学物质;食品 02 月06 日 防腐用化学品;食品储存用化学品 3、发明专利 公司自主研发和掌握了大量主业所需的、实用的、能带来直接经济效益的新 型电子化学品核心技术及独有技术。目前公司在国内及日本申请且已受理的发明 专利共有14项（有5项进入实审、1项公开），除"一种电解质2-丁基辛二酸铵及生 产方法"的发明专利系受让取得以外，其余均系自主研发。 序 知识产权名称 申请号及进度 主要应用领域 创新类型 号 一种电解质2-丁基辛二酸铵及生产 2005100408134 铝电解电容器 1 原始创新 （实审阶段） 方法 化学品 含端羧基的长链酯混和物及其制备 2006100831072 铝电解电容器 2 原始创新 的电解液和制备方法 （实审阶段） 化学品 铝电解电容器 铝电解电容器、超级电容器用季铵 2006101116481 3 化学品、超级电 原始创新 盐的制备方法 （实审阶段） 容器电解液 铝电解电容器 2007-148094 4 季铵盐的制备方法（日本） 化学品、超级电 原始创新 （已公开） 容器电解液 锂离子电池夹心电极片及其制备方 2008100669462 锂离子电池电 5 原始创新 法 （实审阶段） 解液 锂离子电池室温离子液体电解质及 2008100669477 锂离子电池电 6 原始创新 其制备方法 （实审阶段） 解液 200810066948.1 超级电容器电 7 一种四氟硼酸季铵盐的制备方法 （初步审查合 原始创新 解液 格） 200810066950.9 一种铝电解电容器的电解液及其溶 铝电解电容器 8 （初步审查合 原始创新 质的制备方法 化学品 格） 200810066951.3 一种中、高压铝电解电容器的电解 铝电解电容器 9 （初步审查合 原始创新 液及其溶质的制备方法 化学品 格） 200910105418.8 锂离子电池电 10 液态锂离子电池及其制备方法 原始创新 （已受理） 解液 电池电极片及其制备方法以及由该 200910105417.3 锂离子电池电 11 原始创新 电极片制备的电池 （已受理） 解液 一种铝电解电容器电解液及其核心 200910106241.3 铝电解电容器 12 原始创新 溶质的制备方法 （已受理） 化学品 四氟硼酸四乙基铵盐的制造方法 2009-111188 超级电容器电 13 原始创新 （日本） （已受理） 解液 铝电解电容器电解液及其溶质的制 2009-111175 铝电解电容器 14 原始创新 造方法（日本） （已受理） 化学品 4、非专利技术 公司自主研发取得的具有先进性的非专利技术主要包括： 序 非专利技术名称 应用领域 创新类型 号 1 铝电解电容器用低压抗水合添加剂合成技术 铝电解电容器 原始创新 化学品 2 新型铝电解电容器电解液制造技术 铝电解电容器 引进消化吸收 化学品 再创新 3 年产 5000 吨高纯硼酸工艺装备技术 铝电解电容器 集成创新 化学品 铝电解电容器 引进消化吸收 4 铝电解电容器用阻燃材料制造技术 化学品 再创新 固态高分子电容器用单体3,4-乙烯二氧噻吩 固态高分子电 引进消化吸收 5 （EDOT ）的合成技术 容器化学品 再创新 固态高分子电容器用氧化掺杂剂对甲基苯磺酸铁 固态高分子电 6 原始创新 的制备技术 容器化学品 铝电解电容器 7 高温长寿命铝电解电容器电解液技术 集成创新 化学品 二元镍锰/三元镍钴锰等高镍正极材料电池防高 锂离子电池电 8 原始创新 温气胀配套电解液技术 解液 长寿命耐高温磷酸铁锂电动汽车软包装动力电池 锂离子电池电 9 集成创新 配套电解液技术 解液 10 长寿命耐高温磷酸铁锂电动汽车圆柱动力电池配 锂离子电池电 集成创新 套电解液技术 解液 耐高温锰酸锂电动自行车用动力电池配套电解液 锂离子电池电 11 集成创新 技术 解液 12 长寿命钴酸锂笔记本圆柱电池电解液技术 锂离子电池电 引进消化吸收 解液 再创新 13 锂离子电池电解液水分控制技术 锂离子电池电 集成创新 解液 14 锂离子电池电解液游离酸控制技术 锂离子电池电 集成创新 解液 15 锂离子电池电解液溶剂提纯技术 锂离子电池电 集成创新 解液 16 耐高温软包电池配套电解液技术 锂离子电池电 原始创新 解液 17 高倍率电动工具电池电解液技术 锂离子电池电 集成创新 解液 18 耐高温钴酸锂圆柱电池电解液技术 锂离子电池电 原始创新 解液 5、专利使用权 2009年1月6 日，公司与华南理工大学签订《技术转让（专利实施许可）合同》， 华南理工大学许可公司使用名称为"一种凝胶聚合物电解质的制备方法"、专利号 为ZL200410077528.5的发明专利，许可使用期限为从2009年1月6 日至2015年1月6 1-1-150 ----------------------- Page 152----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 日，许可种类为独占许可。该《技术转让（专利实施许可）合同》于2009年3月4 日在国家知识产权局备案。 6、软件所有权 本公司拥有用友U8 ERP软件使用权。使用权来源为购买，软件初始原值 162,200.00元，摊销年限5年，摊余年限1.9年，摊余价值62,240.05元。 十、特许经营权情况 本公司无特许经营权。 十一、发行人主要产品和服务的核心技术情况 1、发行人核心技术情况 公司主营业务是新型电子化学品的研发、生产和销售，并将长期坚持专注于 电子化学品为核心的的发展战略。公司的核心技术是指直接服务并应用于主营的 电子化学品业务的重要的专利技术及非专利技术，按技术类别可分为功能材料合 成技术、材料提纯精制技术、微量分析测试技术、功能化学品各组份作用机理及 配方技术、元器件设计与测试技术等五大核心技术；按应用领域可分为铝电解电 容器化学品、固态高分子电容器化学品、超级电容器电解液及锂离子电池电解液 四类技术。截止报告期末，公司核心技术主要包括：14 项在中国及日本申请且已 受理的发明专利（有5 项进入实审、1 项公开）、18 项重要的非专利技术，具体情 况请参见本节"九、（二）无形资产"。 基于公司良好的技术研发团队以及五大核心技术平台为依托的技术创新模 式，公司核心技术绝大部分系自主研发取得，大部分属于原始创新成果，总体技 术水平处于国内领先、国际先进水平。 类别 技术阶段 技术水平 铝电解电容器化学品 大批量生产 国内领先、国际先进 锂离子电池电解液 大批量生产 国内先进 固态高分子电容器化学品 批量生产 国内领先、国际先进 1-1-151 ----------------------- Page 153----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 超级电容器电解液 批量生产 国内领先、国际先进 2、石桥、裴坚和郑洪河所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术 之间的关系 （1）石桥所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术之间的关系 ①石桥参与研发的不属于发行人的技术，主要集中在日立Maxell株式会社工 作期间，石桥在此期间主要从事锂离子电池用新型合金负极材料的开发，相关成 果已申请发明专利7项，具体情况如下： 申请人及权 序号 专利名称 发明人 申请号 应用领域 利归属 非水二次電池お よびその製造方 杉山拓, 日立Maxell 负极含合金材料的新型 1 法 上田笃 2006-278187 株式会社 锂离子电池 （非水二次电池 司,石桥 及其制造方法） 石桥,内 非水电解液二次 日立Maxell 负极含合金材料的新型 2 富和孝, 2007-165108 电池 株式会社 锂离子电池 福永浩 非水系二次電池 用負極、その製 造方法、および 石桥,福 非水系二次電池 日立Maxell 负极含合金材料的新型 3 永浩,山 2007-179864 （非水系二次电 株式会社 锂离子电池 田将之 池用负极及其制 造方法,以及非水 系二次电池） 非水二次電池 石桥,福 日立Maxell 负极含合金材料的新型 4 （非水二次电 永浩,松 2007-242590 株式会社 锂离子电池 池） 本和伸 非水電解質二次 石桥,山 電池 日立Maxell 负极含合金材料的新型 5 田将之, 2008-066153 （非水电解质二 株式会社 锂离子电池 福永浩 次电池） 非水二次電池用 石桥,山 負極の製造方法 田将之, 日立Maxell 锂离子电池用新型合金 6 （非水二次电池 2008-146838 松本和 株式会社 负极材料的制备方法 用负极的制造方 伸 法） 非水電解質二次 石桥,上 電池 田笃司, 日立Maxell 负极含合金材料的新型 7 2008-210618 （非水电解质二 松本和 株式会社 锂离子电池 次电池） 伸 ②基于石桥在锂离子电池相关行业丰富的研发经验、扎实的理论及知识背景、 突出的研发能力、学习能力和发展潜力，公司于2008年7月聘请石桥专门从事锂 1-1-152 ----------------------- Page 154----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 离子电池电解液的研发工作。在公司工作期间，石桥参与了发行人以下非专利核 心技术的研发： 序号 技术名称 主要研发人员 权利归属 应用领域 长寿命耐高温磷酸铁锂电动 毛玉华、石桥、 1 汽车软包装动力电池配套电 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 王希敏 解液技术 长寿命耐高温磷酸铁锂电动 2 汽车圆柱动力电池配套电解 毛玉华、石桥 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 液技术 耐高温锰酸锂电动自行车用 毛玉华、石桥、 3 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 动力电池配套电解液技术 孙先保 长寿命钴酸锂笔记本圆柱电 毛玉华、石桥、 4 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 池电解液技术 王希敏 锂离子电池电解液水分控制 毛玉华、周艾平、 5 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 技术 石桥 锂离子电池电解液游离酸控 毛玉华、周艾平、 6 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 制技术 石桥 耐高温软包电池配套电解液 毛玉华、石桥、 7 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 技术 王希敏 高倍率电动工具电池电解液 石桥、毛玉华、 8 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 技术 孙先保 耐高温钴酸锂圆柱电池电解 9 毛玉华、石桥 深圳新宙邦 锂离子电池电解液 液技术 ③图示说明石桥所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术的区别 石桥所参与研发的不属于发行人的专利技术集中在新型锂离子电池用合金负 极材料方面，其技术方案是通过在负极中采用合金材料作为活性物质来提高负极 的容量，从而制造出高容量型的锂离子电池；石桥在发行人任职所参与研发的技 术则集中在应用于锂离子电池电解液的配方技术及制备技术方面，其技术方案是 通过在电解液中采用合适的溶剂配比以及添加剂来提高电解液的性能，从而满足 不同电池的性能要求。二者属于锂离子电池材料的不同领域，它们之间不存在技 术上的重叠、交叉和后续改进关系（详见下图），发行人与石桥所参与研发的不属 于发行人的技术的有关权利方亦不存在纠纷或潜在纠纷。 1-1-153 ----------------------- Page 155----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （2）裴坚所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术之间的关系 ☆ 裴坚的研究领域集中在：水溶共轭高分子的设计、合成、表征和应用；应用 于有机光电二极管和化学和生物传感器的有机发光材料；树枝状高分子材料的设 计、合成和应用；多功能性有机分子材料的设计、合成和应用；有机发光材料的 自组装结构的研究和其性质。裴坚参与研发的不属于发行人的发明专利技术有 4 项（授权 1 项），具体情况如下： 申请人及权 序号 名称 发明人 申请号/专利号 应用领域 利归属 一种共轭树枝状电致 裴坚、江泱、王 有机光电器 1 纯蓝光材料及其制备 北京大学 200810056420.6 婕妤、马玉国 件 方法和应用 一种有机电致纯蓝光 裴坚、罗佳、马 有机光电器 2 材料及其制备方法和 北京大学 200710090005.8 玉国 件 应用 一种共轭树枝状电致 有机光电器 3 纯红光材料及其制备 裴坚、段晓菲 北京大学 200810225454.3 件 方法和应用 1-1-154 ----------------------- Page 156----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 Blue electroluminescent Huang, Wei; materials for Huang, Wei; Yu, Yu, Wang polymer Wang Lin; Lin; （美国）专利 有机光电器 4 light-emitting 裴坚; 裴坚; 号:20020013451 件 diodes Chua, Soo Jin Chua, Soo （聚合物发光二极管 Jin 用蓝色电致发光材 料） 裴坚自2008 年7 月兼任发行人技术顾问以来,基于其在导电高分子材料领域的 丰富研究经验，主要为发行人技术人员提供了导电高分子材料方面的有关理论知 识培训和一些化学合成理论知识的咨询，为公司未来的新产品研发提供前沿理论 指导。截止目前，公司尚未产生有裴坚参与研发并形成专利或非专利技术等形式 的技术成果。 裴坚所研发的不属于发行人的专利技术主要集中在有机发光材料，可作为核 心材料应用于有机光电器件的发光部件，与发行人核心技术之间不存在重叠、交 叉和后续改进的关系。发行人与裴坚所参与研发的不属于发行人的技术的有关权 利方亦不存在纠纷或潜在纠纷。 （3）郑洪河所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术之间的关系 ①郑洪河的研究领域集中在：非晶态系统的物理化学、二次能源材料（含锂 离子电池）的物理化学和纳米储能材料的应用开发研究。郑洪河参与研发的不属 于发行人的发明专利技术有2项，具体情况如下： 申请人及权 序号 名称 发明人 申请号 应用领域 利归属 HIGH-DISCHARGE-RATE LIU, Gao; 加州大学劳 高功率 LITHIUM ION BATTERY BATTAGLIA, PCT/US2008/0 1 伦斯伯克利 新型锂离子电池 （一种高放电速率的锂 Vincent, 63101 国家实验室 离子电池） S.; 郑洪河 New Electronically Conductive Polymer as LIU, Gao; Binder and Conductive (US).BATTA 加州大学劳 Matrix for Lithium PCT／ 硅负极 2 GLIA, 伦斯伯克利 Ion Battery US2008/62463 新型锂离子电池 Vincent, 国家实验室 （负极用导电高分子用 S.;郑洪河 于锂离子电池电极的粘 结剂和导电体） ②郑洪河自2007年7月兼任发行人技术顾问以来，利用其在电化学方面的理 论知识、实践经验以及对锂离子电池相关的研究经验，指导或协助发行人研发团 1-1-155 ----------------------- Page 157----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 队取得了4项正在申请中的发明专利成果： 申请人及 序号 专利名称 发明人 申请号 应用领域 权利归属 锂离子电池室温 郑洪河、毛玉华、邓 深圳新宙 20081006 1 离子液体电解质 永红、曲群婷、付延 锂离子电池电解液 邦 69477 及其制备方法 鲍、周海文、覃九三 锂离子电池夹心 郑洪河、毛玉华、邓 深圳新宙 20081006 长寿命 2 电极片及其制备 永红、刘云伟、赵扬、 邦 69462 锂离子电池 方法 周海文、覃九三 液态锂离子电池 郑洪河、毛玉华、邓 深圳新宙 20091010 长寿命 3 及其制备方法 永红、覃九三 邦 5418.8 锂离子电池 电池电极片及其 制备方法以及由 郑洪河、毛玉华、邓 深圳新宙 20091010 长寿命 4 该电极片制备的 永红、覃九三 邦 5417.3 锂离子电池 电池 ③图示说明郑洪河所参与研发的不属于发行人的技术与发行人核心技术的区 别 郑洪河所参与研发的不属于发行人的专利技术集中在高功率型锂离子电池以 及硅合金负极锂离子电池等特殊领域，其技术方案是通过使用新材料和新工艺来 制造高功率型锂离子电池。而郑洪河所参与研发的属于发行人的专利技术包括新 型锂离子电池电解液技术以及服务于客户的长寿命锂离子电池的特殊电极片技 术。二者所使用的技术路线及应用方向存在明显区别，因此不存在重叠、交叉和 后续改进的关系（详见下图），发行人与郑洪河所参与研发的不属于发行人的技术 的有关权利方亦不存在纠纷或潜在纠纷。 1-1-156 ----------------------- Page 158----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 保荐人经核查认为：石桥、裴坚及郑洪河所参与研发的不属于发行人的技术 与发行人核心技术之间的关系不存在重叠、交叉和后续改进的关系。发行人与石 桥、裴坚及郑洪河所参与研发的不属于发行人技术的有关权利方亦不存在纠纷或 潜在纠纷。 律师经核查认为：石桥、裴坚、郑洪河所参与研发的不属于公司的技术与公 司核心技术间不存在重叠、交叉或者后续改进关系，不存在纠纷或者潜在纠纷。 十二、发行人研究开发情况 （一）研发机构设置 本公司设工程技术研发中心作为一级职能部门，由公司总工程师直接领导， 全面负责研究开发工作。公司工程技术研究中心于2009 年被认定为"深圳市新型 电子化学品研究开发中心"，获科研经费资助300 万元。公司拥有一支高素质的研 发团队，科技自主创新能力强。研发骨干毕业于北大、清华、中科院等国内顶级 科研学术机构，具有在美国劳伦斯国家实验室、日本日立Maxell 公司等工作经历， 发明多项国内外专利。公司在大力引进高端人才的同时，外聘行业学术中坚力量 1-1-157 ----------------------- Page 159----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 担任技术顾问，与客户、供应商、科研院校开展项目开发合作，取得了良好的多 赢效应，使产品的研发更具方向性、前瞻性和实用性。 工程技术研发中心负责公司的研发计划的制订、产品及技术研发、研发项目 管理、知识产权管理等工作；并指导公司电容器化学品事业部、锂电池化学品事 业部及下属子公司的生产及工艺技术。工程技术研发中心下设科研科、铝电材料 及电解液研究室、锂电材料及电解液研究室及中试车间等部门。 （1）科研科。主要负责组织制定研发计划及研发预算、项目研发管理、知识 产权管理、文献检索以及情报收集、组织对外技术交流和技术合作、国家及省市 项目申报工作，以及实验室管理与行政事务等。 （2）铝电材料及电解液研究室。主要研究方向：铝电解电容器用高纯化学材 料、功能化学材料合成提纯技术及电解液配制技术。 （3）锂电材料及电解液研究室。主要研究方向：锂离子电池用化学材料与锂 电池电解液、超级电容器电解液及离子液体等。 （4 ）中试车间。根据研发中心科技开发计划，负责实施各种电子化学品的工 艺确定或工艺定型，优化改进工艺；开展样品试制，工程化研究试验，为技术的 成熟和产品性能的稳定提供必要的基础条件；承担同行业相关工程化技术的研究 试验和检测。 （二）正在从事的研发项目 （1）铝电解电容器化学品。其中，铝电解电容器化学材料方面，重点开发高 压溶质、阻燃材料、低压抗水合添加剂等新型功能材料；电解液方面，开发低、 中、高压铝电解电容器用全系列新型电解液，提高产品性能。 （2）锂离子电池电解液。包括溶剂的提纯、精制与合成、溶质的合成研究以 及添加剂开发等，重点开发适用于磷酸铁锂（LiFePO4）、LiMn2O4 等多种正极材 料的动力电池电解液研究，以及常规电解液的新型功能产品开发，包括耐高压电 解液、耐高温电解液及圆柱电池电解液等。 1-1-158 ----------------------- Page 160----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （3）固态高分子电容器用材料研究。重点开发方向是继续改进工艺水平，提 高产品投入产出率，开发新型氧化剂，以及研究导电聚合物在其他非固态铝电解 电容器领域的应用。 （4 ）超级电容器电解液。重点开发中高压超级电容器电解液，在溶质和配方 等方面加以改进，进一步改善产品的高温性能、防气胀性能和耐压稳定性。 公司正在进行的上述研发项目与募集资金投资的新型电子化学品技术研发中 心项目存在内在的有机联系。具体情况请见"第十一节 募集资金运用"。 （三）技术创新机制与措施 1、有效的组织制度和管理制度 公司组建高效的研发创新团队，搭建了适当的研发中心平台，保证了技术创 新的信息沟通的顺畅，缩短技术创新从提出到实施的周期。 2、持续性加大研发经费资金的投入 发行人自成立以来，在规模小，抗风险能力弱的条件下，始终坚持不懈持续 增加研发经费投入，积极引进人才，保障了研发能力得以持续提升。公司将利用 募集资金投资"新型电子化学品工程技术研究中心"项目，继续扩大公司在主营产品 领域的技术优势。 3、注重高新技术人才的引进和培养 公司每年从高校、企业、研发机构等方面招聘技术人才 5～10 人，扩充研发 队伍，并实施合理的培养计划。同时，注重内部培训和学术交流，提升现有人员 的研究能力。 4、注重先进技术的引进和交流 公司跟国内外多家重点高校及研究机构进行技术合作与交流，聘请高校教授 或研究人员担任公司的技术顾问，同时与下游客户积极进行项目合作，深度挖掘 客户的个性化需求，协助客户解决下游元器件的性能提升要求，建立良好合作关 系。 5、建立有效的创新激励机制 1-1-159 ----------------------- Page 161----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 公司采用持股激励、项目开发奖励等多种形式的激励措施。在考虑团队绩效 的前提下，对创新人员进行个人绩效考核，对有能力的关键创新人员予以充分的 肯定，对个人实行有差别的奖励。 （四）研发经费投入情况 单位：万元 项目 2009 年 1-6 月 2008 年 2007 年 2006 年 人工费用 194.98 423.48 369.96 237.25 物料投入 417.88 640.08 593.57 410.00 折旧摊销 29.48 48.70 37.61 30.76 其他 16.75 37.82 30.91 21.60 合计 659.09 1,150.08 1,032.05 699.61 占公司收入比重 5.33% 5.09% 5.12% 5.08% （五）发行人采取的保证所拥有技术安全性与稳定性的措施 公司作为技术密集型企业，核心技术是本公司生存和发展的根本。公司的产 品生产和技术创新依赖于在生产过程中积累起来的核心技术及掌握和管理这些技 术的技术人员和关键管理人员，核心技术的泄密、核心技术人员和关键管理人员 的流失将会对本公司的正常生产和持续发展造成不利影响。 为了保证公司所拥有技术的安全性和稳定性，公司通过管理制度、协议安排 及激励政策等措施,防止技术泄密、维护核心技术人员和关键管理人员的稳定。主 要措施说明如下： 1、《知识产权管理制度》 （1）适用范围 本制度适用于公司及附属公司的知识产权管理工作。 公司设立知识产权管理部门，负责知识产权管理工作。知识产权包括：专利 技术和非专利技术秘密，主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新 设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密；商标权，主要是指公司的注册商标、 商号等；著作权(含计算机软件)，主要指公司的产品设计图纸及其说明、计算机软 1-1-160 ----------------------- Page 162----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 件及文档资料、集成电路布图设计等；国家法律规定保护的其它知识产权。 （2）知识产权的归属与侵权责任 公司员工完成公司工作任务、利用公司名义、利用公司物质条件产生的本制 度中所规定的知识产权成果，属于职务智力劳动成果，其所有权属于公司，发明 人/作者享有署名和获取报酬的权利。任何其他公司及个人未经公司允许不得以任 何形式转让、销售、使用或侵吞公司持有(所有)的知识产权，如有违反，公司有权 追究其一切法律责任。 （3）专利申请管理 知识产权管理部门负责专利申请前的文献检索与分析，避免重复研究侵权， 利用专利制度规则，提出最佳的技术路线和解决方案建议；严格按照公司专利申 请授权审批程序申请专利；跟踪监控已经申请或授权的专利，及时缴纳年费或申 请维持费。对于员工对外提交非职务发明专利申请，须先经公司管理部门审查备 案。 （4 ）知识产权的维护 公司知识产权涉及纠纷和诉讼的，由知识产权管理部门负责，必要时可委托 专利代理机构或法律顾问办理，对委托专利代理机构办理专利诉讼的，应有法律 顾问参与。掌握与本公司有关的国内和国外申请专利的动向，对有损于公司权益 且不符合授予专利权条件的他人专利，及时提出撤销专利权请示或提出宣告无效 请示，排除不应授权的专利。公司建立专项财务预算，用于知识产权管理与保护、 宣传与培训、专利申请与维持、商标注册与续展、商业秘密保护及知识产权诉讼 等项支出。 （5）技术开发奖励 公司鼓励员工在工作中进行持续创新，根据创新的价值对员工进行奖励，分 别以专利项目奖项及年度"发明创造奖"进行奖励。 （6）罚则 对未按制度规定进行知识产权管理或者管理不善，造成公司知识产权权益受 到损失的，视情节轻重，给予批评、警告、记过、扣罚工资奖金、开除等处分,同 1-1-161 ----------------------- Page 163----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 时公司保留追求直接责任人和部门负责人的法律责任和经济责任的权利。 2、《保密制度》 （1）适用及保密范围 本制度适用于公司在生产、经营和管理活动过程中有关保密管理的各项工作。 保密范围包括技术秘密和商业秘密等，技术秘密范围包括技术方案、工程设计、 电路设计、制造方法、配方、工艺流程和设备型号、技术指标、计算机软件、数 据库、研究开发记录、技术报告、标准及检验方法、检测报告、实验数据、试验 结果、图纸、样品、样机、模型、模具、操作手册、技术文档、相关的函电、产 品代码信息（包括以代号或代码表示的公司产品成分、名称等）以及外来的技术 文献，包括论文、专利、产品介绍等；商业秘密包括客户名单、行销计划、采购 资料、定价政策、财务资料、进货渠道等。 （2）保密级别 根据重要性原则，对公司文件和信息等划分为公司机密、公司秘密、限制使 用、内部使用四个级别。根据泄密可能性大小原则，将全厂区划分为公共区、受 控区、保密区、机密区四个级别。 （3）保密措施 ①文件管理 公司所有管理文件和技术文件统一由品管部根据公司领导批准的发放范围进 行发放，并做好登记，对于失效文件由品管部按类别统一进行回收和销毁。各文 件接受部门应该妥善保管好所接受的文件，未经相关批准，不得将文件外借或将 文件内容外泄。 ②员工管理 公司与知悉或可能知悉公司技术秘密或商业秘密的员工签订保密协议，约定 员工在公司任职期间和离职后三年内应该保守公司的技术秘密和商业秘密；如有 需要公司可在保密协议中选择竞业限制条款，竞业限制的期限最长为两年。 非经公司的书面同意，员工不得以任何方式披露、泄露或公开公司秘密；承 担保密义务的业务相关人不得利用该技术秘密或商业秘密进行生产和经营活动， 1-1-162 ----------------------- Page 164----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 也不得将之用于新的研究和开发。员工未经授权严禁接触、保存、拷贝、拥有公 司列入保密范围的任何文件与资料。员工在履行职务时,不得擅自使用任何属于他 人的技术秘密或其他商业秘密信息，亦不得擅自实施可能侵犯他人知识产权的行 为。 员工因职务上的需要所持有或保管的一切记录着公司秘密信息的文件、资料、 图表、笔记、报告、信件、公司、传真、磁带、磁盘、仪器以及其他任何形式的 载体，均归公司所有，而无论这些秘密信息有无商业上的价值。员工应当于离职 时，或者于公司提出要求时，返还全部属于公司的财物，包括记载着公司秘密信 息的一切载体。 ③流动人员管理 公司与知悉或可能知悉公司技术秘密或商业秘密的包括来公司实习、合作开 发、维修、工程改造等流动人员签订保密协议。 ④生产代码管理 公司对某些认为有必要的产品或原料实行保密并用代码表示，但由顾客指定 代码而公司不做要求的产品除外。对上述产品或原料，由总工程师统一管理，包 括代码编制，产品或成份知悉范围，公司各业务部门(采购、运输、仓储、财务、 品管、生产等部门）应密切配合。 ⑤客户资料管理 常规产品客户代码由经营部门专人接收后，受控发放给品管部门和仓管负责 人，品管根据订单情况协助仓管负责人对产品进行标识，仓管根据订单进行备货 并同品管实施出货检查。客户提供的技术资料由技术开发部专人负责接收登记和 保管；总工程师对需保密的客户技术资料实施保密处理,包括实行代码管制和确定 保密范围。经保密处理后的客户技术文件按职责范围分别受控发放到品管和生产 主管，检测文件、产品标识代码由品管控制，重要配方中的添加剂组分可由技术 开发部直接控制或实施保密处理后再交生产部门使用；仓管根据客户的订单和品 管部已经标识的产品进行发货。 （4 ）罚则 1-1-163 ----------------------- Page 165----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 员工在任职期间应严格遵守公司保密制度，对于违反本制度的行为，视情节 轻重，给予批评、警告、记过、扣罚工资奖金、开除等处分，同时公司保留追求 其一切法律责任的权利。 3、《保密协议》及《技术顾问协议》 公司及其附属公司与全体技术人员均签订有《保密协议》，明确约定了该等员 工在公司任职期间，因履行职务或者主要是利用公司的物质技术条件、业务信息 等产生的发明创造、技术成果等的所有权属公司享有；员工因职务上的需要所持 有或保管的一切记录着公司秘密信息的载体均属公司所有；员工在任职期间和离 职之后三年内应严格按照公司相关制度及谨慎、诚实的原则对其所接触、知悉的 任何属于公司的技术秘密、商业秘密等秘密信息负有保密义务；员工在履行职务 时，不得擅自使用任何属于他人的技术秘密或其他商业秘密信息，亦不得擅自实 施可能侵犯他人知识产权的行为；员工违反协议约定的，公司除可以解除合同并 要求其支付违约金外，还有权向其追究因此而产生的其他法律责任。 对于公司核心技术人员，公司在《员工保密协议》中还与其约定，该等员工 在离职后两年内不得直接或间接地以个人名义或以企业所有者、许可人、被许可 人、本人、代理人、雇员、独立承包商等其他任何身份或名义投资或从事与公司 或其关联公司从事或计划从事的业务相同、相近的竞争业务、不得成立从事竞争 业务的组织、不得向公司竞争对手提供任何服务或披露任何公司保密信息，否则 公司有权向其追究因此而产生的一切法律责任。 对于公司外聘的技术顾问，公司在与其签订的《技术顾问协议》中明确约定， 非经公司同意，技术顾问不得在其它与公司有竞争关系的单位中就相同或类似的 技术领域担任顾问职务；技术顾问应当保证有权与公司签署技术顾问协议，并在 履行相关技术顾问工作时不违反其对任何第三方的其他义务；未经公司书面同意， 技术顾问不得以任何方式使任何第三方知悉其在担任公司顾问期间所了解的任何 属于公司或者属于他人但公司承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息； 技术顾问违反协议约定的，公司有权向其追究因此而产生的一切法律责任。 4、激励措施 公司将技术创新作为公司的核心竞争力，建立了尊重研发人员、重视研发、 1-1-164 ----------------------- Page 166----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 鼓励团队协作的良好企业文化，在薪酬福利、晋升及培训、绩效考核等方面对技 术研发人员适当倾斜，制定了较为完善的研发人员激励制度，采取了持股激励、 项目开发奖励等措施。公司积极引进近40 名员工持股，包括所有的中高级管理人 员、核心技术人员及骨干员工，充分发挥了民营企业良好的长效激励机制。公司 主要的研发骨干及技术人员均持有公司的股份，主要关键管理人员和骨干员工也 均持有公司股份，吸引并留住了大量的人才，保证了公司管理及研发团队的稳定 性，有效降低了关键人员流失对公司技术安全性和稳定性的不利影响。 自公司成立以来，公司研发团队及管理团队不断成长且保持了高度稳定性。 5、保荐人及律师核查意见 保荐人经核查认为：发行人建立了《知识产权管理制度》、《保密制度》、《员 工保密协议》等制度及协议安排在内的知识产权管控体系，且得到了良好的执行， 有效降低了技术泄密风险；发行人通过引进中高级管理人员、核心技术人员及骨 干员工持有公司股份，建立良好薪酬福利体系及企业文化等综合措施，起到了吸 引并留住人才的积极作用，有效降低了关键人员流失对公司技术安全性和稳定性 造成不利影响的风险。基于上述，发行人实施的技术管控措施和稳定研发及管理 团队的措施能有效保证其技术的安全性和稳定性，潜在风险较小，不会对本次发 行造成不利影响。 律师经核查认为：公司上述技术管理制度、员工保密协议、技术顾问协议和 激励措施符合法律、法规的规定，能够有效维护技术的安全性及稳定性，潜在风 险小，对公司本次发行不存在不利影响。 十三、发行人核心技术研发人员情况 1、研究人员 2009 年 6 月 30 日，公司研发人员共32 人，占员工总数的 8.36%，其中核心 技术人员 6 人。 年龄结构 学历结构 专业情况 40-45 岁 7 人 博士及硕士 10 人 化学、化工、精细化工、无机化学、 应用化学、分析化学、化学制药、 30-39 岁 9 人 本科 16 人 1-1-165 ----------------------- Page 167----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 22-29 岁 16 人 大专 6 人 高分子材料、电子材料与元器件等 合计 32 人 合计 32 人 2、核心技术人员的认定标准及管理措施 本公司没有专门制定针对核心技术人员的认定标准，核心技术人员是根据对 公司技术的贡献程度、专业工作经历、研发成果、学历及在公司工作年限等条件， 从公司在职技术人员中遴选出来的。郑仲天、周达文、毛玉华、石桥、王明杰、 陈志锋等六人被认定为公司核心技术人员。 公司亦并未制定专门针对核心技术人员的管理制度，核心技术人员除遵守公 司普遍适用的技术管理制度及保密制度外，还同公司签署了《员工保密协议》（含 竞业限制条款），在离职后负有为期两年的竞业限制义务。 公司现有的六名核心技术人员，简要情况如下： 序 姓 岗位 教育背景 重要科研成果及奖项 号 名 ? 发明 9 项中国及日本铝电解电容器高压电解 质及超级电容器用电解质领域发明专利（申请 1988 年毕业于 1 郑仲天 总工程师 中）； 北京大学化学系 ? 荣获2005-2007 年度深圳龙岗区科技创新区长 奖（技术领军人物）。 ? 曾任深圳市专家工作联合会、专家工作委员 高工，硕士，毕 会、化学工业专家工作委员会委员； 2 周达文 副总经理 业于中国科学院 ? 曾获广东省、化工部优秀管理成果奖； 化冶所 ? 组织开展了多项有关电容器化学材料和锂离 子电池材料的技术开发。 ? 研发的"稀土三基色荧光粉高温合成工艺"， 获梅州市长基金奖； 副总工程 1988 年毕业于 ? 发表论文数篇，发明4 项中国发明专利（申请 3 毛玉华 师 北京大学化学系 中）； ? 组织开发的锂离子电池电解液和超级电容电 解液的生产工艺，已达国际水平。 ☆ ? 日本工作期间，发明日本发明专利7 项（申请 中）； 博士，2003 年毕 ? 采用新方法制备了微孔型聚合物电解质，合成 副总工程 4 石桥 业于清华大学化 了一种新型超支化大分子锂盐用于聚合物电 师 工系 解质； ? 国内外知名刊物上发表十几篇学术论文（其中 7 篇被 SCI 检索）。 高工、硕士，1992 ? 主持开发出全系列片式铝电解电容器，在国内 副总工程 5 王明杰 年毕业于西安交 首次实现片式铝电解电容器的批量生产，产品 师 通大学 质量水平得到国内外市场的认可。 1-1-166 ----------------------- Page 168----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 ? 发明中国发明专利 1 项（申请中）； ? 主持清洁生产工作，市级奖励3 项，获得省级 专项资金支持； 2002 年毕业于 6 陈志锋 研发经理 ? 主持高纯硼酸项目，攻克多项技术难题，获得 中国矿业大学 省级环保基金支持； ? 主持多项新产品开发，获得省级高新技术产品 2 项，市级科技进步奖 2项。 以上人员的详细情况请参见本招股说明书"第八节、董事、监事、高级管理 人员及其他核心人员"中的"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简 介"。 最近两年，公司相继引进了王明杰、石桥两位核心技术人员，且没有发生核 心技术人员或关键管理人员流失的情况。 十四、发行人境外生产经营情况 新宙邦（香港）有限公司成立于2008 年 1 月28 日，注册资本99 万美元，发 行人拥有 100%的股权。该公司作为发行人拓展国际市场和开展相关业务的窗口公 司，主要从事相关化学材料的进口采购、出口销售以及其他进出口配套服务，负 责公司海外供应商及客户的开发及维护工作。截止 2009 年 6 月 30 日，该公司经 审计净资产979.69 万港元，2009 年度 1-6 月实现净利润 104.89 万港元。 1-1-167 ----------------------- Page 169----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 第七节 同业竞争与关联交易 一、同业竞争 （一）同业竞争情况 公司主营业务是新型电子化学品的研发、生产和销售，主要产品有电容器化 学品和锂电池化学品两大系列，具体包括铝电解电容器化学品、固态高分子电容 器化学品、超级电容器电解液及锂离子电池电解液四类产品。 本公司控股股东为覃九三等六人共持有本公司发行前 85.39%的股份。除覃九 三和钟美红合计持有宙邦化工（香港）100%的股份外，不存在控股股东控制或经 营除发行人之外的企业的情形。目前，宙邦化工（香港）已经停止经营活动，其 撤销手续正在办理过程中。 因此，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业目前没有从事与公司 相同或相似的业务，与公司之间不存在同业竞争。本公司此次募集资金投向也不 会造成与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间形成同业竞争。 （二）避免同业竞争的承诺 为避免未来公司可能发生的同业竞争，本公司控股股东和实际控制人覃九三 等六人向本公司出具关于避免同业竞争的《承诺函》，承诺："本人（包括本人控 制的全资、控股企业或其他关联企业）不从事或参与任何可能与股份公司及其控 股子公司从事的经营业务构成竞争的业务，以避免与股份公司构成同业竞争，如 因本人未履行本承诺函所作的承诺而给股份公司造成损失的，本人对因此给股份 公司造成的损失予以赔偿"。 1-1-168 ----------------------- Page 170----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 二、关联方与关联关系 （一）控股股东及实际控制人 覃九三、邓永红、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文等六人作为一致行动人， 共同成为公司的控股股东和实际控制人。上述六人是本公司前身的创始人，是发 行人的主要发起人，目前具体的持股数量以及在公司任职情况如下： 序号 姓名 股份数（股） 股权比例 在公司任职情况 1 覃九三 17,812,480 22.2656% 董事长、总经理 2 周达文 13,299,680 16.6246% 董事、副总经理兼董事会秘书 3 郑仲天 13,072,240 16.3403% 董事、总工程师 4 钟美红 10,444,720 13.0559% 董事、副总经理 5 邓永红 7,920,240 9.9003% 技术顾问 6 张桂文 5,766,320 7.2079% 董事 合计 68,315,680 85.3946% （二）其他持有公司股权 5%以上的股东 除上述控股股东外，本公司无其他持股5%以上的股东。 （三）控股股东控制的其他企业 报告期内，控股股东除控制本公司外，还控制的企业包括宙邦化工及宙邦化 工（香港）。宙邦化工已于 2003 年 4 月停止运营并进行清算工作，2006 年 10 月 14 日依法完成注销手续。目前，宙邦化工（香港）已经停止经营活动，其撤销手 续正在办理过程中。具体情况见本招股说明书"第五节 发行人基本情况"中的"五、 （二）控股股东和实际控制人及其控制的其他企业"相关内容。 除此以外，本公司控股股东未控股或参股其他任何企业。 （四）本公司控股子公司 本公司有以下3 家控股子公司，无其他参股公司。 公司名称 本公司持股比例 南通宙邦 100% 惠州宙邦 100% 1-1-169 ----------------------- Page 171----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 新宙邦（香港） 100% 具体情况详见本招股说明书"第五节 发行人基本情况"中的"四、发行人控 股、参股子公司情况"相关内容。 （五）其他关联方 1、其他关联自然人 本公司其他关联自然人包括①公司董事、监事和高级管理人员；②实际控制 人、董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员。具体内容详见本招股说 明书"第八节 董事、 监事、 高级管理人员及其他核心人员"。 2、其他关联企业 截止招股说明书签署日，本公司存在的其他关联企业情况如下表： 关联方 经营范围 关联关系 董事王德全担任该公司董事、总经 理，深圳市昊佳元电子有限公司持 有深圳中元电子 26.41%的股权，王 深圳中元电子有 经营铝、钽电解电容器及电容器引线等 德全除了因持股深圳市昊佳元电子 限公司 配件；产品全部外销 有限公司20.07%的股权导致间接拥 有中元电子的权益之外，未直接持 有该公司股权。 深圳市昊佳元电 电子元器件、电子产品及其配件的购销 董事王德全持有该公司20.07%的股 子有限公司 及其他国内商业、物资供销业 权并担任董事。 深圳市岱德五金 五金制品、电子、机械配件的生产加工 钟美红的配偶张辉持有该公司 有限公司 及销售 20.90%的股权，并担任总经理 在报告期内，曾经存在但目前已不构成关联方的企业情况如下： 关联方 经营范围 关联关系 董事王德全曾于 2004 年6 月30 日 兴办实业（具体项目另行申报）；国内 深圳市怡中发实 至 2008 年8月 14 日持有怡中发实 商业、物资供销业（不含专营、专控、 业有限公司 业 20%的股权并担任董事，此后不 专卖商品） 持有任何股权，亦不在该公司任职。 董事王德全曾于 2006 年9 月15 日 至2008年8月6日担任中元吉康董 事长，此后未在该公司任职。 深圳市中元吉康 铝电解电容器的生产与销售（不含限制 电子有限公司 项目） 深圳市昊佳元电子有限公司持有中 元吉康 90%的股权，王德全除了因 持股深圳市昊佳元电子有限公司 20.07%的股权导致间接拥有中元吉 1-1-170 ----------------------- Page 172----------------------- 深圳新宙邦科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 康的权益之外，未直接持有该公司 股权。 （未完）  |