[发行]华夏行业(160314)招募说明书(更新)
基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提示 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券 投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策 略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年11月22日起， 由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合 同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混 合基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2009年11月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2009 年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） i 目 录 一、绪言......................................................................................................................................................1 二、释义......................................................................................................................................................1 三、基金管理人..........................................................................................................................................6 四、基金托管人........................................................................................................................................12 五、相关服务机构....................................................................................................................................16 六、基金的历史沿革................................................................................................................................41 七、基金的存续........................................................................................................................................41 八、基金的集中申购................................................................................................................................42 九、基金份额的上市交易.........................................................................................................................42 十、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................................44 十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务.....................................................................52 十二、基金的投资....................................................................................................................................52 十三、基金的业绩....................................................................................................................................60 十四、基金的财产....................................................................................................................................61 十五、基金资产的估值.............................................................................................................................61 十六、基金的收益与分配.........................................................................................................................64 十七、基金的费用与税收.........................................................................................................................65 十八、基金的会计与审计.........................................................................................................................67 十九、基金的信息披露.............................................................................................................................68 二十、风险揭示........................................................................................................................................70 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................................................73 二十二、基金合同的内容摘要.................................................................................................................74 二十三、基金托管协议的内容摘要.........................................................................................................86 二十四、对基金份额持有人的服务.........................................................................................................94 二十五、其他应披露事项.........................................................................................................................96 二十六、招募说明书存放及查阅方式.....................................................................................................97 二十七、备查文件....................................................................................................................................97 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 1 一、绪言 《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华夏行业精 选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当 事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的 任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同 当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）,本基金由兴安 证券投资基金转型而成。 兴安基金： 指兴安证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 基金合同： 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证 券投资基金基金合同》修订而成。 招募说明书： 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 2 及其定期更新。 发售公告： 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）集中申购期 基金份额发售公告》。 托管协议 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金 托管协议》修订而成。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。 《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日 起施行的《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修 订。 《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修 订。 《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》： 指1998 年12 月29 日经中华人民共和国第九届全国人民代表 大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共 和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 业务规则： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式 基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务 实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务 实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则。 元： 指人民币元。 基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 基金托管人： 指中国银行股份有限公司。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 3 登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司。 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人。 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者。 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议。 基金转型： 指对包括兴安基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整 存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基 金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项的统称。 基金合同生效日： 指本《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 生效起始日，本基金合同自兴安证券投资基金终止上市之日 起生效，原《兴安证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 存续期： 指自《兴安证券投资基金基金合同》生效之日起至《华夏行 业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金 财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限。 集中申购期： 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 长不超过1 个月。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 4 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为。 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金的 基金份额的行为。 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令。 基金销售： 指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交易）的统称。 场内销售： 指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。 场外销售： 指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台 系统办理的基金销售业务。 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构。 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机 构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位。 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站。 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券 投资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过深圳证券交易 所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳 证券账户。 开放式基金账户： 指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 5 回等业务时需具有开放式基金账户。 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动 及结余情况的账户。 证券登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统。 基金登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，又简称为TA 系统。 系统内转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份 额转托管到其他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管 在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场 外代销机构或基金管理人的行为。 跨系统转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金 管理人或某场外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外 代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为。 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T 日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他 业务申请的日期。 T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约。 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值。 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 6 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充。 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 设立日期：1998 年4 月9 日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理 有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际 金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、 总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券 公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 7 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华 夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民 商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局 工作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副 教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进 委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部 经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资 银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部 副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部 总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004 年加入华夏基金 管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（2005 年4 月12 日至2007 年2 月14 日期间）、兴安证券投资基金基金经理（2007 年2 月14 日至2007 年11 月21 日期间）。 现担任华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2007 年11 月22 日起任职）。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007 年2 月14 日至2007 年11 月21 日期间，罗泽萍女士 担任基金经理；2006 年5 月24 日至2007 年11 月21 日期间，刘文动先生担任基金经理；2005 年 12 月31 日至2006 年5 月24 日期间，蒋征先生担任基金经理；2005 年8 月13 日至2006 年2 月 15 日期间，张益驰先生担任基金经理；2004 年9 月16 日至2005 年8 月13 日期间，程海泳先生担 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 8 任基金经理；2001 年11 月6 日至2004 年9 月16 日期间，王志华先生担任基金经理；2000 年7 月 20 日至2001 年11 月6 日期间，邹翔先生担任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、 华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理、共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 基金经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理，共 同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。 郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 9 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收 益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务 处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要素。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 10 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司建立了科学的公司治理结构，在业界最早引入了独立董事制度，目前有独立董事3 名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评 价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组 织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规 行为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不 可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目 的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风 险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、操作控制 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度 上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核； 在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相 互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，在债券基 金投资方面，投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策，基金经理在投资决策 委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下 达投资指令，交易管理部交易员负责交易执行。 ②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总 监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行。 ③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比 例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。有问题的交易指令包括有操纵股价嫌疑、有与市 场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交易指令等，交易管理部发现该类指令时，向投资总监和监察稽 核部门及时提出警示，基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明情况，投资总监和监察稽核 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 11 部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预 警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，交易管理部及时向基金经理反馈预警 情况。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的 证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理构建组合时不 能突破这些限制，同时交易管理部对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自 动提示和限制。 ⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计 ☆ 成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行。 ⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控 制）。交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控：投资总监监控交易指令 的正确执行和交易管理部监控职能的有效发挥；基金经理监控交易指令的正确执行；监察稽核部门 监控有问题的交易。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与基金托管人相关业务的相互核查 监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软 硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力 资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了独立的法律监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的 调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 12 合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系 外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构 反洗钱义务。 4、信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。 目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部稽核 公司设立了独立于各业务部门的稽核部，内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合理 性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 变更注册登记日期：2004 年8 月26 日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 13 统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包 括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑 汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务 包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务 等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、 债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的 目标迈进，截至2008 年末，中国银行境内外机构共有10,789 家，其中内地机构9,983 家，港澳及 境外机构806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37 家，二级分行284 家，基层分支机 构9,659 家，是中国国际化程度最高的银行。 2009 年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05 亿元，股本净回报率（不 含少数股东权益，ROE）为17.39%，总资产净回报率（ROA）为1.14%，资本充足率为11.53%。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认 可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出， 成为北京2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990 年以来，中国银行一直荣登《财富》500 强 排行榜；2004 至2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000 家大银行”中 排名第10 位；2008 年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008 年中国银行被《金融 亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股 利政策）；2008 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银 行和中国本土最佳贸易服务银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中 国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008 年中国银 行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3 月起任 中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国 人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。 1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总 裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，1996 年获得 中国人民大学法学硕士学位。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 14 李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工商银行副行长。 1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行 副行长等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获 得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年11 月加入本行并 自此担任本行副行长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位， 先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002 年 6 月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。 自2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年7 月至2005 年 9 月历任中国 银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长 助理、党委委员等职。董先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不 断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更名为 托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层 面的多个团队，现有员工110 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止2009 年8 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合 （LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘 蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混 合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混 合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华 夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（LOF）、嘉实超短债债券、 嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300 指数（LOF）、嘉实货币、嘉实稳健混 合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长 股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混 合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180 指数、 银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 15 选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（LOF）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招 商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长 混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票（LOF）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、 宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、 招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债 券、嘉实回报混合、工银全球股票（QDII）、嘉实海外中国股票（QDII）、银华全球优选（QDII-FOF） 等78 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型 等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前 列。 （五）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核 准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的 监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、 业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个 工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全； 建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托 管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求， 及时准确地披露相关信息。 托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制 小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管 理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行 情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具 体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中 国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资 组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、 基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 16 人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机 构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 法定代表人：凌新源 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 17 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 18 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049、0755-82090817 联系人：万丽 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 电话：010-65557035/65557066 传真：010-65541281 联系人：朱庆玲、刘新安 网址：http://bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 19 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154 号 办公地址：上海市江宁路168 号 法定代表人：高建平 电话：021-52629999 传真：021-62569070 联系人：刘玲 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 传真：010-68560661 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com （12）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4 号 办公地址：北京市东城区正义路甲4 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 联系人：李群 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 20 网址：www.cmbc.com.cn （13）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （14）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099 号 办公地址：深圳市深南中路1099 号 法定代表人：孙建一 联系电话：0755-22197874、25879591 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲、霍兆龙 网址：http://www.pingan.com/bank 客户服务电话：400-669-9999 （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294 号 办公地址：宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人姓名：陆华裕 客户服务服电话：96528 传真：021-63586215 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号 法定代表人：张达洋 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 21 客户服务电话：95105665 传真：0571-87659188 联系人：吴军阳 网址：www.czbank.com （17）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法人代表：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66555500 联系人：莫晓丽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：021-962588、400-888-8666 （19）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 22 （20）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦9 层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （21）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 或致电各营业网点 （23）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 23 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （24）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人：胡长生 电话：010-66568047 传真：010-66568116 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （25）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话 （26）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 24 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：95513、400-888-8555 （27）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：021-962505 （28）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：021-68419393 转1098 （29）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：4008-888-999、027-85808318 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 25 （30）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （31）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 法定代表人：王珠林 客户服务电话：023-63786397 传真：023-63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （32）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783715 传真：0571-85783771 联系人：王勤 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （33）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：陈学荣 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 26 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （34）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （35）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207938 传真：0551-2634400-1171 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888 （36）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区滨水西道8 号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 27 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （37）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-888-8168、025-84579897 （38）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （39）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （40）东吴证券有限责任公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 28 住所：苏州工业园区翠湖路181 号 办公地址：苏州工业园区翠湖路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：http://dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （41）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 法定代表人：张志刚 电话：010-88656100 传真：010-88656290 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （42）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （43）方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 29 电话：13857135668 传真：0571-87782011 联系人：邢铁英 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （44）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888 （45）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、400-8888-788 或拨打各城市营业网点咨询电话 （46）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 ☆ 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 30 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （47）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 联系人：潘锴 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 （48）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （50）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15 层 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 31 办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （51）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13 号 办公地址：山西省太原市青年路8 号 法定代表人：董祥 客户服务电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （52）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168 号 办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662 传真：0510-82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168 （53）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 法人代表：杨宇翔 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：袁月 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 32 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-886-6338 （54）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （55）国海证券有限责任公司 住所：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100 （56）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26、27、28 楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （57）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 33 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （58）中原证券股份有限公司 住所：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼 法人代表：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：967218、400-813-9666 （59）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007） 法定代表人：王少华 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （60）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法人代表：朱科敏 电话：0519-88157761 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 34 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588 （61）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：唐新宇 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （62）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （63）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：四川省成都市陕西街239 号 法人代表：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 35 （64）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283906 传真：0531-81283900 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （65）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （66）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （67）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 36 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （68）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市抚河北路291 号六楼 法定代表人：姚江涛 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务电话：0791-6770351 （69）华林证券有限责任公司 住所：珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 楼 法定代表人：段文清 电话：0755-82707853 传真：0755-82707850 联系人：骆扬 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客户服务电话 （70）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 37 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （71）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232 号山西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号山西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406488 传真：029-87406387 联系人：冯萍 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-96708 （72）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （73）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 （74）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2 号 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 38 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座6 层 法人代表人：汤世生 电话：010-62294608-6240 传真：010-62296854 联系人：李茂俊 网址：www.hysec.com 客户服务电话：010-62294600 （75）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn 客服电话：400-666-2288 （76）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （77）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人：陈林 电话：021-50122107 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 39 传真：021-50122078 联系人：楼斯佳 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （78）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758 号23 楼 办公地址：上海市南京西路758 号20-25 楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （79）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （80）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 40 客户服务电话：0592-5163588 （81）西藏证券经纪有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101 号 办公地址：拉萨市北京中路101 号 法定代表人：贾绍君 电话：021-65546079 传真：021-65546079 联系人：刘宇 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳 证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。 基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销 售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 办公地址：中国北京西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 法定代表人：陈耀先 联系电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 法定代表人：王立华 联系电话：010-88092188 传真：010-88092150 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 41 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：许康玮、单峰 六、基金的历史沿革 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。 2007 年10 月25 日，兴安证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过 了兴安基金转型议案，内容包括兴安基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终止 上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007 年11 月13 日证监 基金字[2007]314 号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人向深圳证券 交易所申请提前终止兴安基金的上市交易，并获得深圳证券交易所深证复[2007]56 号《关于同意兴 安证券投资基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意。自2007 年11 月22 日兴安基 金终止上市之日，由原《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资 基金（LOF）基金合同》生效，基金转型为上市开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目 标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）”。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 基金份额的变更登记是指兴安基金终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变 更之后，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 42 （二）基金类型和存续期限（未完）  |