北京科锐配电自动化股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
（北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层） 上市保荐机构深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场8楼 第一节重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程中载明"（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。"本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。 根据《公司法》规定，本公司本次公开发行前已发行的股份自本公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；本公司董事、监事、高级管理人员任职期间持有本公司股票的，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。 除上述法定要求外，本公司控股股东北京科锐北方科技发展有限公司（以下简称"科锐北方"）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 作为本公司的实际控制人，公司董事长张新育承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的科锐北方（持有本公司股份5,080万股）之股权。 本公司其他股东中国电力科学研究院（以下简称"中国电科院"）、北京万峰达电力电子有限责任公司（以下简称"万峰达电力"）、陕西中加投资有限公司（以下简称"中加投资"）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 2根据国务院国资委国资产权〔2009〕1411号文《关于北京科锐配电自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复》，中国电科院持有的270万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继中国电科院的禁售期义务。 本上市公告书已披露2009年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。其中，2009年1－9月财务数据、对比表中2008年1－9月财务数据、对比表中2009年7－9月财务数据未经审计，对比表中2008年7－9月财务数据未经审计，2008年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。 3第二节股票上市情况一、公司股票发行上市审批情况本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2010]39号"文核准，本公司不超过2,700万股社会公众股公开发行工作已于2010年1月12日刊登招股意向书。根据初步询价结果，确定本次发行数量为2,700万股，本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售540万股，网上定价发行2,160万股，发行价格为24.00元/股。 经深圳证券交易所《关于北京科锐配电自动化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]42号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称"北京科锐"，股票代码"002350"；其中本次公开发行中网上定价发行的2,160万股股票将于2010年2月3日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况1、上市地点：深圳证券交易所2、上市时间：2010年2月3日3、股票简称：北京科锐4、股票代码：0023505、首次公开发行后总股本：10,700万股6、首次公开发行股票增加的股份：2,700万股47、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。 8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东科锐北方承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 作为本公司的实际控制人，公司董事长张新育承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的科锐北方（持有本公司股份5,080万股）之股权。 本公司其他股东中国电科院、万峰达电力、中加投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 根据国务院国资委国资产权〔2009〕1411号文《关于北京科锐配电自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复》，中国电科院持有的270万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继中国电科院的禁售期义务。 9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。 10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,160万股股份无流通限制及锁定安排。 11、公司股份可上市交易时间项目数量（万股） 比例可上市交易时间（非交易日顺延） 北京科锐北方科技发展有限公司5,08047.48%2013年2月3日中国电力科学研究院1,57014.67%2011年2月3日北京万峰达电力电子有限责任公司5605.23%2011年2月3日首次公开发行前已发行的股份陕西中加投资有限公司5204.86%2011年2月3日5全国社会保障基金理事会2702.52%2011年2月3日小计8, 00074.77%网下询价发行的股份5405.05%2010年5月3日网上定价发行的股份2,16020.18%2010年2月3日首次公开发行的股份小计2,70025.23%合计10,700100.00%12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司13、上市保荐机构：平安证券有限责任公司6第三节公司、股东和实际控制人情况一、公司基本情况1、公司名称：北京科锐配电自动化股份有限公司英文名称：Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD2、法定代表人：张新育3、注册资本：人民币10,700万元（发行后） 4、设立日期：2001年5月18日5、住所及邮政编码：北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层；1000856、经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 7、主营业务：12kV配电及控制设备的研发、生产和销售。公司主要产品有环网柜、箱式变电站、永磁机构真空开关设备、故障指示器、重合器及其他配电自动化产品。 8、所属行业：电器机械及器材制造业9、电话：010－62981321传真：010－6298132010、互联网址：www.creat-da.com.cn11、电子信箱：IR@creat-da.com.cn12：董事会秘书：王迅二、公司董事、监事、高级管理人员及其核心技术人员持有公司的股票情况7本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员无直接持有本公司股份情况。 本公司部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在本公司控股股东科锐北方拥有股权，因而间接持有本公司股份。 姓名职务任期持有科锐北方股份情况张新育董事长2007-6-12-2010-6-1125.82%杨多木副董事长2007-6-12-2010-6-11-周正国董事2007-6-12-2010-6-11-何大海董事兼总经理2007-6-12-2010-6-1112.12%袁钦成董事2007-6-12-2010-6-1112.12%王迅董事兼董事会秘书2007-6-12-2010-6-11-周春生独立董事2007-6-12-2010-6-11-李肇林独立董事2007-6-12-2010-6-11-王培荣独立董事2007-6-12-2010-6-11-胡兆明监事会主席2007-6-12-2010-6-113.03%孙亮监事2007-6-12-2010-6-11-尹东监事2007-6-12-2010-6-116.66%王予省财务总监2007-6-12-2010-6-111.51%安志钢副总经理2007-6-12-2010-6-110.76%申威副总经理2007-6-12-2010-6-110.46%王建副总经理2007-6-12-2010-6-11-张斌核心技术人员无12.12%唐钢核心技术人员无3.03%三、公司控股股东及实际控制人的情况科锐北方持有本公司股份5,080万股，占发行后总股本的47.48%，为本公司主要发起人、控股股东。 科锐北方成立于1999年3月25日，注册资本和实收资本均为2,362万元。该公司注册地和主要生产经营地为北京市海淀区上地信息路1号(北京实创高科技发展总公司1－2号)B栋4层，法定代表人为周兰芬。该公司的经营范围为：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 该公司目前主要从事对本公司投资的管理业务。截至2008年12月31日，该公司的总资产为10,748.50万元，净资产为6,133.93万元，2008年度净利润为81,415.15万元（以上数据已经大信会计师事务有限公司审计）。截至2009年6月30日，该公司的总资产为12,428.85万元，净资产为9,148.95万元，2009年1～6月净利润为3,015.02万元（以上数据未经审计）。 本公司实际控制人为本公司董事长张新育先生。张新育先生是本公司控股股东科锐北方的第一大股东，持有科锐北方25.82%股权。 张新育先生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码110108195406******，住所：北京市海淀区。张新育先生1971～1976年在福州军区守备三师服役；1976～1978年在郑州拖拉机厂工作；1978～1982年在合肥工业大学就读大学本科；1982～1983年在黑龙江化工设计院任技术员；1983～1985年在中国电力科学研究院攻读硕士学位；1986～1988年在中国电力科学研究院开关所工作，曾任副所长；1988年10月～1993年，在北京科锐通用电器公司任总经理；1998～2004年兼任中国电力科学研究院供用电研究所所长及中国电力科学研究院党委委员；1993年～2004年4月在本公司及前身任董事长兼总经理；2002～2004年在北大光华攻读EMBA硕士学位。2004年4月至今，任本公司董事长，科锐博华公司执行董事。 本公司控股股东科锐北方和实际控制人张新育均未对外投资。 四、公司前十名股东持有公司发行后股份情况此次发行后，公司股东总数为：43,123户。 公司前10名股东持有公司发行后股份情况如下： 序号股东名称持股数量（股） 比例（%） 1北京科锐北方科技发展有限公司50,800,00047.482中国电力科研究院15,700,00014.673北京万峰达电力电子有限责任公司5,600,0005.234陕西中加投资有限公司5,200,0004.865全国社会保障基金理事会转持三户2,700,0002.526中国南方电网公司企业年金计划－中国工商银行87,4650.087中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行76,3080.078华宸信托有限责任公司37,6540.049中船重工财务有限责任公司37,6540.049序号股东名称持股数量（股）比例（%） 10五矿集团财务有限责任公司37,6540.04合计（共127名股东） 84,682,25379.71备注：其余117名股东与五矿集团财务有限责任公司均持有37,654股，持股比例均为0.04%，并列为第10名股东，分别为：中国电力财务有限公司、上海汽车集团财务有限责任公司、厦门国际信托有限公司、东航集团财务有限责任公司、大亚湾核电财务有限责任公司、中核财务有限责任公司、宝钢集团财务有限责任公司、山西信托有限责任公司、上海电气集团财务有限责任公司、国机财务有限责任公司、兵器财务有限责任公司、上海浦东发展集团财务有限责任公司、兵器装备集团财务有限责任公司、浙江省能源集团财务有限责任公司、葛洲坝集团财务有限责任公司、华夏成长证券投资基金、国都证券有限责任公司、上海国际信托有限公司、中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金、国信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银行－景宏证券投资基金、国泰君安证券股份有限公司、广东粤财信托有限公司、东北证券股份有限公司、中原信托有限公司、英大证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、杭州工商信托股份有限公司、山西证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、昆仑证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、云南国际信托有限公司、大成价值增长证券投资基金、交通银行－华夏债券投资基金、中国工商银行－富国天利增长债券投资基金、中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金、方正证券有限责任公司、中国农业银行－长信银利精选证券投资基金、太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L－CT001深、华泰财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－020C－CT001深、泰康人寿股份有限公司－传统－普通保险产品－019L－CT001深、泰康人寿股份有限公司－分红－团体分红－019L－FH001深、泰康人寿股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002深、华泰财产保险股份有限公司－传统－理财产品、全国社保基金五零一组合、中天证券有限责任公司、全国社保基金会六零三组合、国际金融－建行－中金短期债券集合资产管理计划、国泰君安－招行－国泰君安君得利一号货币增强集合资产管理计划、中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金、招商证券－招行－招商证券现金牛集合资产管理计划、华泰人寿保险股份有限公司－万能－个险万能、华泰人寿保险股份有限公司－分红－个险分红、泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能、泰康人寿保险股份有限公司－万能－团体万能、中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品、10齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司、华泰财产保险股份有限公司－投连－理财产品、全国社保基金五零三组合、全国社保基金五零四组合、华泰财产管理有限公司－增值投资产品、太平人寿保险有限公司－万能－团险万能、太平人寿保险有限公司－万能－个险万能、中国建设银行－中信稳定双利债券型证券投资基金、中国人民人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品、太平人寿保险有限公司－分红－团险分红、太平人寿保险有限公司－分红－个险分红、江南证券有限责任公司、华夏银行股份有限公司－益民红利成长混合型证券投资基金、国都－华夏－国都1号－安心受益集合资产管理计划、中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金、中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红、中国人民人寿保险股份有限公司－分红－团险分红、云南国际信托有限公司－云信成长2007－2第五期集合资金信托、中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能、中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、华泰资产管理有限公司－策略投资产品、中国对外经济贸易信托有限公司－结构化新股投资集合信托6、中信建投证券有限责任公司、中意人寿保险有限公司－投连产品－股票账户、华安财产保险股份有限公司－传统保险产品、华安财产保险股份有限公司－投资型保险产品、安邦财产保险股份有限公司－传统保险产品、中国农业银行银行－益民创新优势混合型证券投资基金、泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连、华泰人寿保险股份有限公司－投连－个险投连、中国人民健康保险股份有限公司－自有资金、中国人民人寿保险股份有限公司－自有资金、泰康资产管理有限责任公司－开泰－稳健增值投资产品、中国人保资产管理股份有限公司－安心收益投资产品、嘉禾人寿保险股份有限公司－传统保险产品、嘉禾人寿保险股份有限公司－万能－个险万能、中国工商银行－汇添富增强收益债券型证券投资基金、中国工商银行－华夏希望债券型证券投资基金、中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金、中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、长城人寿保险股份有限公司－自有资金、中国建设银行－宝盈增强收益债券型证券投资基金、西南证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、中国工商银行－德盛增利债券型证券投资基金、信达证券股份有限公司、中国建设银行－民生加银增强收益债券型证券投资基金、中山证券有限责任公司、国泰君安－建行－国泰君安君得惠债券集合资产管理计划、南京证券－交行－南京证券神州2号稳健增值集合资产管理计划。 11第四节股票发行情况1、发行数量：2,700万股2、发行价格：24.00元/股，对应的市盈率为： （1）45.28倍（每股收益按照2008年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；（2）33.80倍（每股收益按照2008年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。 3、发行方式：本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。本次发行中通过网下配售向股票配售对象配售的股票为540万股，有效申购数量为77,440万股，有效申购获得配售的比例为0.697314050%，认购倍数为143.41倍。本次网上定价发行2,160万股，中签率为0.6149782217%，超额认购倍数为163倍。本次网上定价发行不存在余股，网下配售产生136股零股由主承销商包销。 4、募集资金总额648,000,000.00元。大信会计师事务有限公司已于2010年1月25日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具大信验字[2010]第1－004号《验资报告》。 5、发行费用总额：46,308,725.14元，明细如下： 项目金额（元） 承销及保荐费38,880,000.00审计费943,650.00律师费815,000.00股份登记及上市初费137,000.00路演推介及信息披露费等5,232,079.00印花税300,996.14合计46,308,725.14印花税说明：募集资金入账产生的账簿印花税，税率万分之五，于发行完成后次月15日前申报缴纳。 每股发行费用：1.72元。（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股本） 6、募集资金净额：601,691,274.86元，超募资金额为459,000,000元。 127、发行后每股净资产：8.02元（按照2009年6月30日净资产值加上本次发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。 8、发行后每股收益：0.53元/股（以公司2008年扣除非经常性损益后的净利润按照发行后股本摊薄计算）。 13第五节财务会计资料本上市公告书已披露2009年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。其中，2009年1－9月财务数据、对比表中2008年1－9月财务数据、对比表中2009年7－9月财务数据未经审计，对比表中2008年7－9月财务数据未经审计，2008年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。 一、2009年前三季度主要会计数据及财务指标项目2009年9月30日2008年12月31日本报告期末比上年度期末增减流动资产（元） 432,151,596.89388,305,626.0011.29%流动负债（元） 227,825,574.56173,113,230.1731.60%总资产（元） 504,881,473.16460,899,115.729.54%归属于发行人股东的所有者权益（元） 255,433,062.17268,369,846.75﹣4.82%归属于发行人股东的每股净资产（元/股） 3.193.35﹣4.78%项目2009年7-9月本报告期比上年同期增减2009年1-9月本报告期比上年同期增减营业总收入（元） 150,175,210.3534.30%352,667,661.8319.78%利润总额（元） 19,134,465.06119.03%45,847,241.2135.69%归属于发行人股东的净利润（元） 14,361,012.52183.23%35,063,215.4247.86%扣除非经常性损益后归属于发行人股东的净利润（元） 14,435,224.15184.61%34,399,622.3952.97%基本每股收益（元/股） 0.18183.23%0.4447.86%净资产收益率（全面摊薄） 5.62%3.4913.73%3.58扣除非经常性损益后的净资产收益率（全面摊薄） 5.65%3.4813.47%3.84经营活动产生的现金流量净额（元） - - ﹣43,568,585.35﹣6.99%每股经营活动产生的现金流量净额（元） - - ﹣0.54﹣6.99%二、2009年前三季度经营业绩和财务状况的简要说明（一）经营业绩2009年前三季度公司实现营业收入35,266.77万元，比去年同期29,443.23万元增长19.78%。2009年前三季度公司实现利润总额4,584.72万元，比去年同期3,378.85万元增加1,205.87万元，增长35.69%。2009年前三季度公司实现净利润3,506.32万元，比去年同期2,504.61万元增加1134.91万元，增长47.86%,主要是由于去年同期公司适用25%的企业所得税率25%，而2009年度公司适用14的企业所得税率为15%。 （二）财务状况和现金流量1、主要资产项目的变化报告期末公司货币资金余额为6,780.49万元，比期初减少9,230.68万元，减少57.65%，主要是由于公司生产经营及销售回款均存在一定的季节性波动，报告期内经营性现金净流量为负值，导致报告期货币资金减少。 报告期末公司应收账款净额为19,386.72万元，比期初增加6,076.89万元，增长45.66%，主要是因为报告期内公司营业收入比去年同期有较大增长；同时受生产经营季节性波动的影响，公司销售回款主要集中在每年的四季度。 报告期末公司其他应收款净额为1,307.85万元，比期初增加563.76万元，增长75.76%，主要是因为公司2009年三季度参与的招投标项目增加导致投标保证金余额增加。 报告期末公司存货余额为15,042.42万元，比期初增加6,595.78万元，增长78.09%，主要原因是三季度为公司生产经营的高峰期，且今年公司获取的合同额较去年同期有所增长，所以导致存货余额比期初数据有较大增加。 报告期末公司递延所得税资产余额为351.42万元，比期初增加135.78万元，增长62.97%，主要是根据财务制度计提坏账准备所致。 2、主要负债项目的变化报告期末公司应付账款余额为12,785.63万元，比期初增加5,166.68万元，增长67.81%，这是由行业特有的经营特点和本公司生产规模不断扩大的实际情况共同决定的。 报告期末公司应交税费余额为94.38万元，比期初减少789.71万元，减少89.32%，主要是期初已计提未缴纳的各项税费已经缴纳。 3、主要现金流量表项目的变化报告期公司经营活动产生的现金流量净额为﹣4,356.86万元，主要原因是公司生产经营存在季节性波动。报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为﹣4,287.34万元，比去年同期增加2,012.78万元，主要是公司向股东分配现金股利所致。 注：报告期指2009年前三季度，报告期末指2009年9月30日。 15三、2009年度主要财务数据及财务指标本公告所载2009年度的财务数据已经本公司内部审计，未经会计师事务所审计，与经审计的财务数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。 项目2009年度2008年度同比增减营业总收入（元） 560,537,831.83483,055,133.1116.04%营业利润（元） 85,805,323.0770,960,806.8120.92%利润总额（元） 87,258,300.2973,215,813.0219.18%归属于上市公司股东的净利润（元） 70,155,256.2758,492,436.2719.94%基本每股收益（元） 0.880.7319.94%加权平均净资产收益率26.63%24.26%2.37项目2009年12月31日2008年12月31日同比增减总资产（元） 514,231,553.69460,899,115.7211.57%归属于上市公司股东的所有者权益（元） 290,525,103.02268,369,846.758.26%股本（元） 80,000,00080,000,000- 归属于上市公司股东的每股净资产（元） 3.633.358.26%四、2009年度经营业绩和财务状况的简要说明受益于国家基础建设投资力度的加大以及国家电网公司和南方电网公司城乡电网改造投资规模的扩大，2009年度公司销售合同继续保持稳定增长，2009年度实现营业总收入560,537,831.83元，比2008年度增长16.04%；实现归属于上市公司股东的净利润70,155,256.27元，比2008年度增长19.94%，公司盈利能力有所提高。 16第六节其他重要事项一、公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照中小企业板的有关规则，在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。 二、本公司自2010年1月12日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，除以上事项外，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项，具体如下： （一）公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，规范运作，经营状况正常，主要业务发展目标进展正常；（二）公司所处行业或市场未发生重大变化；（三）公司原材料采购价格和产品销售价格未发生重大变化；（四）公司未发生重大关联交易事项，资金未被关联方非经营性占用；（五）公司未发生重大投资行为；（六）公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换行为；（七）公司住所没有变更；（八）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；（九）公司未发生重大诉讼、仲裁事项；（十）公司未发生对外担保等或有事项；（十一）公司财务状况和经营成果的未发生重大变化；（十二）公司无其他应披露的重大事项。 17第七节上市保荐机构及其意见一、上市保荐机构情况上市保荐机构：平安证券有限责任公司法定代表人：杨宇翔联系地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层邮编：518048电话：4008866338传真：0755－82434614保荐代表人：韩长风、刘铮二、上市保荐机构的推荐意见上市保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称"平安证券"）已向深圳证券交易所提交了《平安证券有限责任公司关于北京科锐配电自动化股份有限公司股票上市保荐书》，上市保荐机构的推荐意见如下：北京科锐配电自动化股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）等国家有关法律、法规的有关规定，北京科锐配电自动化股份有限公司股票具备在深圳证券交易所上市的条件。平安证券愿意推荐北京科锐配电自动化股份有限公司的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。 附件： 1、2009年9月30日资产负债表2、2009年7－9月利润表3、2009年1－9月利润表4、2009年1－9月现金流量表18（此页无正文，为《北京科锐配电自动化股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》签章页） 北京科锐配电自动化股份有限公司 二○一○年二月二日 中财网
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