[年报]信 立 泰(002294)2009年年度报告
深圳信立泰药业股份有限公司二○○九年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已亲自出席审议本年度报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长叶澄海先生、总经理Kevin Sing Ye、财务负责人叶宇筠小姐、会计机构负责人张碧澄先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：深圳信立泰药业股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN SALUBRIS PHARMACEUTICALS CO., LTD. 中文缩写：信立泰 英文缩写：Salubris 二、公司法定代表人：叶澄海 三、联系人和联系方式 董事会秘书：杨健锋 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 6007 号创展中心 1901、1902、1903、1923 室 邮政编码：518040 联系电话：0755-83867888 传真：0755-83867338 电子信箱：investor@salubris.cn 四、公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6007 号创展中心 1901、1902、1903、1923 室 公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6007 号创展中心 1901、1902、1903、1923 室 邮政编码：518040 公司国际互联网网址：http://www.salubris.cn 公司电子信箱：info@salubris.cn 五、信息披露报纸名称：《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司总部董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：信立泰 股票代码：002294 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998年11月3日 注册地点：深圳市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2009年12月24日 注册地点：深圳市市场监督管理局 企业法人营业执照注册号：440301501124347 税务登记号码：440301708453259 组织机构代码：70845325-9 公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址： 深圳市福田区深南中路2072号电子大厦8楼 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司2009年度主要会计数据和指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年 营业总收入 849,597,671.88 527,169,507.29 61.16% 349,434,747.88 利润总额 249,352,300.86 126,631,808.45 96.91% 76,589,853.91 归属于上市公司 215,747,086.85 116,941,762.04 84.49% 73,137,727.89 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 212,777,887.97 113,874,868.11 86.85% 71,344,624.17 常性损益的净利 润 经营活动产生的 134,282,021.41 77,893,191.38 72.39% 52,753,543.98 现金流量净额 本年末比上年末增减 2009 年末 2008 年末 2007 年末 （％） 总资产 1,771,953,848.36 408,602,578.93 333.66% 255,940,934.73 归属于上市公司 股东的所有者权 1,621,435,436.32 262,898,631.47 516.75% 145,956,869.43 益 股本 113,500,000.00 85,000,000.00 33.53% 85,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 本年比上年增减 2009 年 2008 年 2007 年 （％） 基本每股收益（元/股） 2.34 1.38 69.57% 0.86 稀释每股收益（元/股） 2.34 1.38 69.57% 0.86 扣除非经常性损益后的 2.31 1.34 72.39% 0.84 基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率 32.86% 57.20% -24.34% 61.96% （%）扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 32.41% 55.70% -23.29% 60.44% （%）每股经营活动产生的现 1.18 0.92 28.26% 0.62 金流量净额（元/股） 本年末比上年末增 2009 年末 2008 年末 2007 年末 减（％）归属于上市公司股东的 14.29 3.09 362.46% 1.72 每股净资产（元/股）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -885,985.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 4,501,915.02 续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,596.49 所得税影响额 -680,326.73 合计 2,969,198.88 -三、境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 (一)股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股 85,001,00 85,000,000 100.00% 1,000 1,000 74.89% 份 0 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 3,782,500 4.45% 3,782,500 3.33% 其中：境内非国 3,782,500 4.45% 3,782,500 3.33%有法人持股 境内自然人持股 81,217,50 4、外资持股 81,217,500 95.55% 71.56% 0 其中：境外法人 81,217,50 81,217,500 95.55% 71.56% 持股 0 境外自然人持股 5、高管股份 1,000 1,000 1,000 0.00% 二、无限售条件股 28,499,00 28,499,00 28,499,000 25.11% 份 0 0 28,499,00 28,499,00 1、人民币普通股 28,499,000 25.11% 0 0 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 28,500,00 113,500,0 三、股份总数 85,000,000 100.00% 28,499,000 1,000 100.00% 0 00 (二)限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 股数信立泰药业有 2012 年9 月 10 限公司(香港信 0 0 81,217,500 81,217,500 首发承诺 日立泰) 2012 年9 月 10 润复投资 0 0 3,034,500 3,034,500 首发承诺 日 2012 年9 月 10 丽康华贸易 0 0 748,000 748,000 首发承诺 日 2010 年4 月9 张中行 0 0 1,000 1,000 高管持股 日 合计 0 0 85,001,000 85,001,000 － －二、股份发行和上市情况 （一）经中国证监会证监发行字[2009]838号文件核准，公司于2009年9月2日在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股2,850万股(A股)，并于2009年9月10日在深圳证券交易所上市交易，总股本由8,500万股增加到11,350万股。 （二）公司无内部职工股。 三、股东情况 （一）股东数量和持股情况 股东总数 17,621 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股 质押或冻结的股份 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 份数量 数量信立泰药业有限公司（香 境外法人 71.56% 81,217,500 81,217,500 0 港信立泰） 境内非国有 润复投资 2.67% 3,034,500 3,034,500 0 法人 丽康华贸易 境内非国有 0.66% 748,000 748,000 0 法人中国工商银行－汇添富 境内非国有 成长焦点股票型证券投 0.52% 594,296 0 0 法人资基金中国农业银行－交银施 境内非国有 罗德精选股票证券投资 0.51% 582,800 0 0 法人基金上海浦东发展银行－嘉 境内非国有 实优质企业股票型开放 0.51% 579,435 0 0 法人式证券投资基金中国建设银行－国泰中 境内非国有 小盘成长股票型证券投 0.42% 474,627 0 0 法人资基金（LOF）中国建设银行－交银施 境内非国有 罗德稳健配置混合型证 0.36% 408,648 0 0 法人券投资基金中国工商银行－汇添富 境内非国有 策略回报股票型证券投 0.35% 399,929 0 0 法人资基金 张永圻 境内自然人 0.28% 321,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类中国工商银行－汇添富成长焦点股票型 594,296 人民币普通股证券投资基金中国农业银行－交银施罗德精选股票证 582,800 人民币普通股券投资基金上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票 579,435 人民币普通股型开放式证券投资基金中国建设银行－国泰中小盘成长股票型 474,627 人民币普通股证券投资基金（LOF）中国建设银行－交银施罗德稳健配置混 408,648 人民币普通股合型证券投资基金中国工商银行－汇添富策略回报股票型 399,929 人民币普通股证券投资基金 张永圻 321,000 人民币普通股三星投资信托运用株式会社-QFII 母基 259,879 人民币普通股金中国建设银行－华夏盛世精选股票型证 246,860 人民币普通股券投资基金 兴华证券投资基金 245,304 人民币普通股 上述股东关联关系或一 前 10 名股东中，第一、第二大股东系公司的实际控制人；中国工商银行－汇添富 致行动的说明 成长焦点股票型证券投资基金、中国工商银行－汇添富策略回报股票型证券投资 基金同属于汇添富基金管理有限公司；中国农业银行－交银施罗德精选股票证券 投资基金、中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金同属于交银 施罗德基金管理有限公司；除以上情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存 在关联关系，也未知是否属于一致行动人；公司未知其他前十名无限售条件股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、截至本报告期末，公司控股股东及实际控制人无变更。 2、控股股东及实际控制人具体情况介绍 叶澄海持有公司控股股东香港信立泰 50%的股权，香港美洲贸易持有香港信立泰 50% 的股权，叶澄海、廖清清各持有香港美洲贸易50%的股权；Kevin Sing Ye 系叶澄海、廖清清之子。Kevin Sing Ye 系公司总经理。叶宇筠系叶澄海、廖清清之女；陈志明系叶宇筠之夫；叶宇筠系公司财务负责人；陈志明持有深圳市润复投资发展有限公司（以下简称润复投资） 89.9%的股权，润复投资持有公司2.67%的股权。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 叶澄海 廖清清 陈志明 50% 50% 香港美洲贸易 89.9% 50% 香港信立泰 润复投资 71.56% 2.67% 深圳信立泰药业股份有限公司 （三）其他持股在10%（含10%）以上的法人股股东情况 截至本报告期末，本公司无其他持股在10%（含10%）以上的法人股股东。 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股东 从公司领 任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 单位或其他 姓名 职务 性别 年龄 变动原因 取的报酬 期 期 数 数 关联单位领 总额（万 取薪酬 元）（税前） 2007 年06 2010 年06 叶澄海 董事长 男 67 0 0 17.25 否 月28 日 月28 日 Kevin 董事、总经 2007 年06 2010 年06 男 36 0 0 41.27 否 Sing Ye 理 月28 日 月28 日 董事、副总 2007 年06 2010 年06 陆峰 男 59 0 0 36.61 否 经理 月28 日 月28 日 2007 年06 2010 年06 丁德海 独立董事 男 66 0 0 8.00 否 月28 日 月28 日 2007 年06 2010 年06 潘玲曼 独立董事 女 61 0 0 8.00 否 月28 日 月28 日 2007 年06 2010 年06 蔡俊峰 副总经理 男 47 0 0 40.19 否 月28 日 月28 日 副总经理、 信立泰技 2007 年 11 2010 年06 二级市场 张中行 男 70 0 1,000 25.23 否 术中心主 月08 日 月28 日 购入 任 2007 年06 2010 年06 陈平 副总经理 男 40 0 0 35.04 否 月28 日 月28 日 2007 年06 2010 年06 叶宇筠 财务总监 女 41 0 0 22.33 否 月28 日 月28 日 董事会秘 2007 年 10 2010 年06 杨健锋 男 35 0 0 18.31 否 书 月21 日 月28 日 监事、厂务 2007 年 11 2010 年06 李忠 办主任、工 男 39 0 0 14.50 否 月26 日 月28 日 会主席 2007 年 11 2010 年06 梁佛金 监事 男 60 0 0 0.00 否 月20 日 月28 日 2007 年 11 2010 年06 李英辉 监事 男 65 0 0 0.00 否 月20 日 月28 日 合计 - - - - - 0 1,000 - 266.73 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、董事会成员 叶澄海，中国国籍，香港永久居民，男，1943年 8 月15 日生，本科学历，现任公司董 事长，任期自 2007 年6月－2010年6 月。 1968 年-1979 年历任广东省宝安县宣传干事、理论教员、公社副书记、县委常委兼公社 书记、县委副书记；1979 年-1983 年先后任深圳市委常委兼罗湖区委书记、深圳市副市长； 1983 年-1985 年任广东省委常委兼外经委主任；1986 年开始从事商业活动，创立了香港美 洲贸易、深圳海滨制药有限公司等；1998 年-2007年 1 月在深圳信立泰任董事长、总经理； 2007 年 2 月-2007 年 5 月在深圳信立泰任董事长；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份 有限公司董事长。 担任的其他职务主要有：中国人民大学董事会董事。 Kevin Sing Ye（中文译名叶宇翔），美国国籍，男，1974年 6月 14 日生，美国耶鲁大 学工商管理硕士，现任公司董事、总经理，任期自 2007 年6 月－2010年 6 月。 1996 年-1997 年在美国 American Management System 任高级商业顾问；1998 年-2002 年在美国惠普电脑公司任商业策划经理；2004年 7 月-2007年 5 月在深圳信立泰历任总经理 助理、副总经理、总经理；2007 年6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事、总经理。 担任的主要社会职务有：广东省医药行业协会副会长、深圳市高新技术产业协会副会长、 深圳市医药行业协会监事。 陆峰，中国国籍，无境外居留权，男，1951年6 月23 日生，大专学历，现任公司董事、 副总经理，任期自 2007年 6 月－2010 年6 月。 1979 年-1983 年在深圳市罗湖区委工作；1983 年-1992 年在深圳市银湖旅游中心任总经 理；1992 年-1998 年在深圳市海滨制药有限公司任副总经理；1998 年-2007 年5 月在深圳信 立泰任副董事长、副总经理；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事、副总 经理。 担任的主要社会职务有：深圳市医药行业协会副会长、深圳市药学会理事。 丁德海，中国国籍，无境外居留权，男，1944 年 11 月 10 日生，本科学历，副主任药师。现任公司独立董事，任期自 2007 年6 月－2010年 6 月。 1969 年-1984 年历任吉林省永吉县卫生局股长、副局长、局长；1984 年-1991 年在吉林省药检所任党委书记、副所长；1991 年-2004 年任深圳市卫生局药政处处长、深圳市药监局助理巡视员；2004年 12 月退休；2007年 6 月至今担任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。 潘玲曼，中国国籍，无境外居留权，女，1949年 3 月31 日生，硕士，高级会计师、中国注册会计师、执业司法鉴定人，现任公司独立董事，任期自 2007 年6 月－2010年 6 月。 1968 年-1978 年历任武汉市硚口区工业局会计、局长秘书、理论教育科干部；1979 年-1989 年历任湖北省出版印刷物资公司财务科长兼机械科科长、总经理助理、副总经理；1990 年-1991 年在深圳市审计局任主任科员；1991 年7 月-1993 年4 月在深圳市会计师事务所任副所长、党支部书记；1993 年5 月-1994 年1 月在中国宝安集团审计部任副部长；1994 年2 月-1994 年10 月在深圳市永达信会计咨询有限公司任总经理；1994年 11 月至今在深圳大公天华会计师事务所有限公司先后任所长、董事长；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。 担任的主要社会职务有：广东省注册会计师协会理事、深圳市投资商会理事、深圳市福田区投资商会常任理事。 2、监事会成员 李忠，中国国籍，无境外居留权，男，1971 年8 月27 日生，大专学历，在读本科，现任公司监事会主席、工会主席、厂务办主任，任期自 2007年 11 月－2010年 6 月。 1992 年-2000 年在深圳海滨制药有限公司任行政人事部主管；2000 年-2007 年5 月在深圳信立泰历任行政人事部副经理、厂务办主任；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事、工会主席、厂务办主任。 梁佛金，中国国籍，无境外居留权，男，1950 年 10 月 27 日生，大专学历，现任公司监事，任期自 2007 年 11 月－2010年 6 月。 ☆ 1972 年-1974 年在宝安县委宣传部任干事；1974 年-1975 年在宝安县布吉公社任党委副书记；1975 年-1979 年在惠阳团地委任副书记；1979年-1982 年在深圳团市委任副书记；1982 年-1985 年在罗湖区政府办任主任；1985 年-1990年在深圳京鹏联合企业公司任副总经理； 1990 年-1997 年在深圳宇华有限公司任总经理；1997 年至今在深圳奥康德集团分别任监事会主席、党委副书记、工会主席、董事；2007年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事。 李英辉，中国国籍，无境外居留权，男，1945年 3 月10 日生，本科学历，高级工程师，现任公司监事，任期自 2007 年11 月－2010年 6月。 1968 年 12 月-1980 年 4 月先后在广东龙川县玻璃厂、龙川县工业局工作，任技术员、资料员；1980 年5 月-1986 年8 月任广东梅县市政府办公室调研科副科长、科长；1986 年9 月-2005 年3月在深圳华侨城集团公司先后任人事处处长、工会主席；2006 年3 月至今在深圳市山水旅行社有限公司任董事长；2007年11月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事。 3、其他高级管理人员 Kevin Sing Ye，总经理，参见本节“二、（一）董事会成员”。 陆峰，副总经理，参见本节“二、（一）董事会成员”。 张中行，中国国籍，无境外居留权，男，1940年 12 月4 日生，高级工程师、执业药师，现任公司副总经理、信立泰技术中心主任，任期自 2007 年11 月－2010年 6 月。 1966 年-1968 年在华东化工学院工作；1968 年-1972 年在西安制药厂阿司匹林车间任技术员；1972年-1986 年在西安制药厂研究所任副所长；1986年-1989 年在杭州民生药厂研究所任副所长；1989 年-1991 年在杭州民生药厂添加剂厂任副厂长；1991 年-1998 年在深圳市海滨制药有限公司任总工程师；1998 年-2007 年5 月在深圳信立泰历任总工程师、信立泰技术中心主任；2007 年 6 月-2007 年 10 月在深圳信立泰药业股份有限公司任信立泰技术中心主任；2007年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理、信立泰技术中心主任。 蔡俊峰，中国国籍，无境外居留权，男，1963 年 10 月 21 日生，硕士，现任公司副总经理，任期自 2007 年6月－2010年6 月。 1986年-1987年在广州红会医院任医生；1990年-1991年在广州市华夏公司任经理助理； 1991 年-1996 年在美商 Bowtex 华南办事处任首席主任；1996 年-2000 年在瑞士诺华药业广州办事处任产品经理兼地区经理；2001 年-2007年 5 月在深圳信立泰历任销售总监、副总经理；2007年6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理。 陈平，中国国籍，无境外居留权，男，1970 年10月 20 日生，本科学历，在读 MBA，现任公司副总经理，任期自 2007 年6月－2010年6 月。 1992 年-2000 年在深圳海滨制药有限公司任车间主任；2000 年-2007 年5 月历任深圳信立泰质保部经理、副总工程师、厂长、副总经理；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理。 担任的主要社会职务有：广东省药学会药事管理专业委员会副主任委员。 叶宇筠，中国国籍，香港永久居民，女，1969年 9 月16 日生，工商管理硕士，现任公司财务负责人，任期自 2007 年6 月－2010年 6 月。 1989 年-1995 年先后在香港美洲（国际）集团有限公司、香港 ROGER K. C. LEE & CO.会计师事务所就职；1995 年-1999 年在香港致伸实业有限公司任会计部主任；2000年-2007 年 5 月历任深圳信立泰财务部经理、财务负责人；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司财务负责人。 杨健锋，中国国籍，无境外居留权，男，1975年 12 月5 日生，本科学历，现任公司董事会秘书，任期 2007 年11 月－2010年 6 月。 1998 年 9 月至 2000 年 10 月在金利来（中国）服饰皮具有限公司任营销代表、销售主管；2000 年 10 月至 2006 年 1 月在深圳市名磊物业发展有限公司任办公室主任；2006 年 1 月－2007年5 月在深圳信立泰药业有限公司任行政人事部主管；2007 年6 月－2007年 9 月在深圳信立泰药业股份有限公司任行政人事部主管；2007年 10 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事会秘书。 （三）报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未发生变动。 二、公司员工情况 截至2009 年 12 月31 日，本公司在册员工总数1465 人，其构成如下： （一）员工专业结构 专 业 人数 比例 研发人员 171 11.67% 生产人员 591 40.34% 客服人员 44 3.00% 销售人员 554 37.82% 管理人员 105 7.17% 合计 1465 100.00% （二）员工受教育程度 学历 人数 比例 博士 5 0.34% 硕士 40 2.73% 本科 310 21.16% 大专 530 36.18% 大专以下 580 39.59% 合计 1465 100.00% （三）员工年龄分布 年龄 人数 比例 30 岁以下 950 64.85% 30－40 岁 416 28.40% 40－50 岁 85 5.80% 50 岁以上 14 0.96% 合计 1465 100% 依照《中华人民共和国劳动法》以及深圳市的相关规定，本公司与员工签订了劳动合同，双方按照劳动合同规定履行权利和义务。根据国务院令第 258 号《失业保险条例》、1996 年 10 月 29日深圳市人民代表大会常务委员会通过的《深圳经济特区失业保险条例》、2000 年 12 月 22日深圳市人民代表大会常务委员会通过的《深圳经济特区企业员工社会养老保险条例》及中华人民共和国国务院令（2003）第 375 号《工伤保险条例》的规定，本公司为员工办理了如下社会保险：基本养老保险、失业保险、工伤保险、基本医疗保险、生育保险，并按规定缴纳了保险费。 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构现状 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律、法规的要求，贯彻实施了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件。 （一）关于股东和股东大会 公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己权力。 （二）关于公司和控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 （三）关于董事和董事会 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2人，董事会设董事长一人，由全体董事的过半数选举产生和罢免。董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度开展工作，按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉相关法律法规，勤勉尽责，开展各项工作。 （四）关于监事和监事会 公司设监事会，由3 名监事组成，其中2 名监事由股东代表担任，1 名监事由公司职工代表担任。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会的人数及构成符合相关法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司的重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督，维护公司及股东的权益。 （五）关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司已制定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；指定《证券时报》、巨潮资讯网为公司信息披露的报纸、网站，严格按照有关法律法规的规定和公司《信息披露管理制度》真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。二、公司治理专项活动工作 2009年 9月10 日上市以来，公司按照相关法律法规的要求进一步完善内部控制制度。 根据深圳证监局 2009 年 7 月 7 日下发的《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的通知》，我司建立了《会计师事务所选聘制度》，对公司选聘会计事务所的决策程序进行规范，以保证公司聘请的会计师事务所的执业质量良好，以及聘任过程符合相关法律法规要求。 另根据深圳证监局2009年8月28日《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》，公司建立了《内幕信息知情人登记制度》，明确了内幕信息和内幕信息知情人认定标准、内幕信息的保密责任、内幕信息流转的审批程序、内幕信息知情人登记备案程序、内幕信息知情人档案管理要求等。《会计师事务所选聘制度》和《内幕信息知情人登记制度》于第一届董事会第二十次会议获得通过，于 2009 年 10 月 23 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 三、公司与控股股东在业务、人员、机构、资产、财务等方面的分开情况 本公司与控股股东在业务、人员、机构、资产、财务等方面完全分开，具有独立完整的自主经营能力。 （一）业务方面 本公司在业务方面独立于控股股东，具有完整的业务体系和自主经营的能力；本公司拥有独立的采购和销售系统，所有药品以及生产用原材料的采购和产品销售分别由本公司的供应部和销售部门负责，产、供、销和研发各环节都各自分开，本公司是面向市场独立经营的法人。 （二）人员方面 控股股东推荐董事和正副总经理人选通过合法程序进行，不存在干预公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况；公司设立独立的行政人事部，全面负责对公司员工的考核、培训和工资审核工作，并制定公司员工应遵守的各项规章制度和员工手册，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的养老、医疗保险等社会保障独立管理。 （三）机构方面 公司建立了完整的法人治理结构，并在运行中逐步完善规范，董事会、监事会和经理层各司其职，按照《公司章程》的有关规定行使各自的职责；公司生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理）完全独立于控股股东或实际控制人；办公机构和生产经营场所与控股股东分开，不存在混合经营、合署办公的情况。 （四）资产方面 公司与控股股东、实际控制人产权关系明确，并各自独立运营，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司独立拥有。 （五）财务方面 1、公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。 2、公司独立在银行开户，不存在将资金存入大股东或其它关联方控制的财务公司或结算中心账户的情况。 3、本公司能独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金运用的情况。 4、公司的财务人员独立，不在控股股东兼职和领取报酬。 5、公司依法独立纳税。 四、董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 （一）报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履行职责。 公司董事长严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，依法行使权力，履行职责，同时加强董事会建设，积极推动公司治理工作，并认真执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。此外，还认真学习相关法律法规，提高依法履职意识。 （二）公司建立了《独立董事工作制度》，明确独立董事的提名、任职条件、选聘程序及职责权限，以强化对公司内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作。 报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履行职责。 独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，认真负责地参加了公司报告期内董事会，认真履行作为独立董事应承担的职责，对需独立董事发表意见的重大事项均进行了认真审核，在募集资金使用、聘任会计师事务所等方面事前做出了独立判断并出具了书面独立意见。独立董事对公司的定期报告、发展战略等议案进行了客观公正的评判，对公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的作用。独立董事还在董事会专门委员会的运作中发挥了重要作用。与此同时，公司能够保证独立董事与其他董事相同的知情权。 （三）报告期内，公司共召开８次董事会会议，具体情况如下： 以通讯方式 是否连续两 现场出席次 委托出席次 董事姓名 具体职务 应出席次数 参加会议次 缺席次数 次未亲自出 数 数 数 席会议 叶澄海 董事长 8 8 0 0 无 否 Kevin Sing Ye 董事、总经理 8 8 0 0 无 否 陆峰 董事、副总经理 8 8 0 0 无 否 丁德海 独立董事 8 7 1 0 无 否 潘玲曼 独立董事 8 8 0 0 无 否 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 7 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 1 （四）报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 五、年报信息披露重大差错责任追究制度建立情况 根据中国证券监督管理委员会[2009]34 号文件要求，公司制定了 《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并于第一届董事会第二十三次会议审议通过，以进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。 《年报信息披露重大差错责任追究制度》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。 六、公司内部审计制度的建立和执行情况 备注/说明（如选择否或不适 内部控制相关情况 是/否/不适用 用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事 是会审议通过 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务 是部门的内部审计部门 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数 是以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 （2 ）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事 是内部审计工作二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部 是控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报 是告 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是 是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见， 是请说明） 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适 是用）三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、审计部在公司年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，审计进场后，与年审会计师加强沟通，督促审计工作完成，提交审计报告。审计委员会与会计师事务所在年审前、中、后期一直保持沟通，双方共同协商确定了2009 年度审计工作安排。在事务所出具初步审计意见后，审计委员会审阅了审计报告，与事务所共同对问题进行沟通。 2、对公司内部控制情况核查：审计委员会对公司内控情况进行核查，认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能控制相关风险。 3、审计委员会和内部审计部对控制风险、完善内部监管机制起了有效的监督作用，促进了公司的规范化发展。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无七、公司内部控制制度的建立健全情况 （一）内部控制制度建立健全情况 公司为规范发展，控制风险，保证经营业务活动的正常进行，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，已制订了一整套较为完备的企业管理内部控制制度，并在公司业务的发展过程中不断补充、修改，使公司的内部控制制度不断趋向完善。目前公司建立的内部控制制度涵盖了决策、投资管理、证券事务、财务、审计、人事、计划采购、生产、市场营销、行政管理、安全保密等各个业务区块。 在公司治理方面，公司建立了较为健全的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书制度》、《信息披露制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金管理办法》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》等一系列重大规章制度。 在生产经营控制方面，公司严格执行国家 GMP要求，贯彻质量受权人制度，生产经营井然有序，公司从原辅料的采购到每一个具体的生产环节均制定了高于法定标准的企业内控标准。 在财务管理控制方面，公司根据《会计法》、《企业会计准则》等相关法规，公司建立了完善的适用的财务核算管理系统，本公司财务部制定了《财务管理制度》 、《财务核算制度》、《工程项目预决算管理制度》、《差旅费管理制度》、《借款管理制度》、《会计电算化管理办法》、《期末结账及财务报告制度》等一系列财务规章制度，明确各岗位职责，并将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。 在信息披露控制方面，公司根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定建立《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记制度》，以规范公司的信息披露工作，保护投资者的合法权益。 另外，公司还建立了《关联交易决策制度》、《募集资金管理办法》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》、《会计师事务所选聘制度》等制度。 公司定期对各项制度进行检查和评估，确保各项制度建立之后得到了有效地贯彻执行和完善。 在对公司内部控制的有效性进行了审议评估后，公司出具了《内部控制自我评价报告》。 （二）内部控制检查监督部门的设置及检查监督情况 公司监事会负责对董事、经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。 审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对管理层有效监督。 公司审计部负责对全公司及控股子公司、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，及时报告董事会审计委员会。 （三）对内部控制的评价及审核意见 1、公司独立董事的独立意见 公司已建立了较为完善的内部控制制度，并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 2、公司监事会意见 （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按本公司实际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务的健康运行及正常开展，同时能够有效地控制各项经营风险。 （2）健全了公司内部控制组织机构，公司内部审计部门及人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用。 （3）2009 年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。 综上所述，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 3、保荐机构的核查意见 保荐机构经核查后认为：信立泰现有的内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；信立泰的《2009 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 八、高级管理人员的考评及激励情况 高级管理人员领取的实际薪酬和所披露的薪酬一致，符合公司的发展现状，以及有关法律、法规及公司章程的规定。 第六节 股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开了两次股东大会。 一、2008年度股东大会 公司于2009年3月5日在深圳市深南大道6007号创展中心19楼本公司会议室召开2008年度股东大会，由于该次会议召开于公司上市前，会议决议未在指定媒体上公告。 二、2009年第一次临时股东大会 公司于2009年1月20日在深圳市深南大道6007号创展中心19楼本公司会议室召开2009年第一次临时股东大会，决议公告在2009年8月25日的《证券时报》和巨潮资讯网上。 第七节 董事会报告 第一部分 经营情况回顾分析 一、总体经营情况 2009 年，公司紧紧围绕董事会年初审定的任务目标开展工作。加大研发投入，加快研发的进程，提高研发工作的管理效率和注册申报工作；扩大产能，提高质量，降低成本；完善和扩充学术营销推广网络等，在全体员工的共同努力下，公司主营业务继续保持高增长态势，超额完成了董事会审定的经营计划。 2009 年，公司股票在深圳证券交易所正式发行上市，借助资本市场平台，极大地提升了公司综合竞争力，公司由此进入到一个全新的发展阶段。 报告期内，公司实现营业收入 84,959.77 万元，同比增长 61.16%；实现营业利润 24,570.28 万元，同比增长 98.91%，实现净利润 21567.90 万元，其中归属于上市公司股东的净利润 21,574.71 万元，同比增长 84.49%。 二、财务状况分析 （一）报告期内主营业务范围及经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 主营业务分产品情况 营业收入 营业成本 毛利率比 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减 减（%） 减（%） （%） 心血管类 36,442.99 4,095.82 88.76% 74.55% 45.78% 2.22% 药物 头孢类抗 18,061.01 11,670.62 35.38% 25.16% 20.01% 2.77% 生素制剂 头孢类抗 28,569.27 21,241.41 25.65% 83.68% 67.48% 7.19% 生素原料 其他产品 1,886.49 633.18 66.44% 1.69% -11.93% 5.19% 合计 84,959.77 37,641.02 55.70% 61.16% 45.13% 4.89% 2、主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减 华北 18,412.63 36.71% 华东 15,581.14 39.82% 华南 24,811.85 67.72% 其他 26,154.14 96.48% 合计 84,959.77 61.16% 3、近三年主要会计数据及财务指标变动情况及变动原因 本年比上年增 2009 年 2008 年 2007 年 减（％） 基本每股收益（元/ 2.34 1.38 69.57% 0.86 股）稀释每股收益（元/ 2.34 1.38 69.57% 0.86 股）扣除非经常性损益后 的基本每股收益（元/ 2.31 1.34 72.39% 0.84 股）加权平均净资产收益 32.86% 57.20% -24.34% 61.96%率（%）扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 32.41% 55.70% -23.29% 60.44%益率（%）每股经营活动产生的 现金流量净额（元/ 1.18 0.92 28.26% 0.62 股） 本年末比上年 2009 年末 2008 年末 2007 年末 末增减（％）归属于上市公司股东 的每股净资产（元/ 14.29 3.09 362.46% 1.72 股） 变动原因分析： （1）基本每股收益：2009 年加权平均每股收益比 2008 年增加69.57%，主要是因为 2009 年销售比 2008 年增加61.16%所致。 （2）加权平均净资产收益率：2009 年加权平均净资产收益率比 2008 年降低 24.34 个百分点，主要是 2009 年公司首次发行新股募集资金到位，募集资金尚未产生效益所致。 4、毛利率变动情况 今年主要产品及其他产品的毛利率都比去年有小幅度的增加（见主要产品情况表），主要原因是 2009 年主要原材料价格比 2008 年略有下降，同时产品的生产规模扩大，相应摊薄单位产品成本所致。 ☆ 5、主要客户情况 单位名称 金额 占全部收入比例 深圳致君制药有限公司 50,944,071.72 6.00% 深圳立健药业有限公司 40,775,637.55 4.80% 上海市医药股份有限公司 30,011,658.66 3.53% 广东东方新特药公司 23,833,198.95 2.81% 悦康药业集团有限公司 22,282,492.64 2.62% 合计： 167,847,059.52 19.76% 6、非经常性损益情况 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -885,985.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 4,501,915.02 定额或定量持续享受的政府补助除外。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,596.49 所得税影响额 -680,326.73 合计 2,969,198.88 - 非经常损益扣除所得税影响后，合计影响公司利润 2,969,198.88 元，占归属于母公司所有者公司净利润的 1.38%，对公司利润影响较少。 7、公司主要费用情况 项目 2009 年 2008 年 比上年增减 营业费用 168,877,029.39 111,400,473.64 51.59% 管理费用 53,482,272.98 29,886,942.72 78.95 % 财务费用 1,173,044.62 1,773,427.37 -33.85 % 合计 223,532,346.99 143,060,843.73 56.25 % 原因分析： （1）销售费用：本公司 2009 年度销售费用较 2008年度增加 51.59%，主要原因是本公司 2009 年产品市场开发力度不断加强，销售规模扩大相应营销成本增加所致。 （2）管理费用：本公司 2009 年度管理费用较 2008年度增加 78.95%，主要原因是销售规模的扩大，公司按上市公司内部控制指引的要求进一步加强公司各方面的管理以及加大研发支出所致。 8、公司现金流量构成变动情况 项目 2009 年 2008 年 比上年增减 经营活动现金净流量 134,282,021.41 77,893,191.38 72.39% 投资活动现金净流量 -132,676,813.98 -61,413,812.46 116.04% 筹资活动现金净流量 1,101,099,088.00 9,965,790.13 10,948.79% 现金及现金等价物净增加额 1,102,704,295.43 26,445,169.05 4,069.78% 原因分析： （1）经营活动现金净流量增加主要是公司 2009年销售规模扩大，本公司同时加大了货款的回收力度。 （2）投资活动现金净流出增加主要是 2009 年募集资金到位，公司加快投资速度，包括： 1、原料药厂改扩建；2、山东信立泰厂房车间购建；3、购买营销中心及总部办公场地所致。 （3）筹资活动现金流量增加主要是 2009 年公司发行新股募集资金到位所致。 （二）报告期内，公司资产、负债及重大投资情况 1、资产构成情况分析 项目 2009 年 2008 年 比上年增减 货币资金 1,163,564,445.59 52,274,250.15 2125.88% 应收账款 195,516,528.15 104,199,305.56 87.64% 存货 150,471,000.14 99,365,806.91 51.43% 其他流动资产 85,922,384.13 44,090,040.03 94.88% 固定资产及在建工程 159,917,503.78 105,021,649.94 52.27% 其他长期资产 16,561,986.57 3,651,526.34 353.56% 分析： （1）货币资金：货币资金所占资产比重较大，比 2008 年增加 2125.88%，主要是因为 2009 年首次公开发行股票募集资金到位所致。 （2）应收账款：公司 2009 年末应收帐款余额较 2008 年末增加87.64%，主要原因是本公司 2009 年度销售规模扩大所致。 （3）存货：公司 2009 年末存货余额较 2008 年末增加 51.43%，主要原因是本公司 2009 年度销售规模扩大而扩大生产导致备料及备货增加。 （4）固定资产：2009 年末固定资产及在建工程余额较 2008 年末增加 52.27%，主要原因是本公司 2009 年为扩大生产规模而购建厂房、生产设备及控股子公司山东信立泰 2009 年开工建设所致。 2、主要资产采用的计量属性 主要资产皆采用历史成本计量。 3、主要控股子公司经营情况 （1）山东信立泰药业有限公司 2009年末尚未进行投产，但主要厂房车间、设备基本安装完成，预计 2010 年上半年可正常生产。 （2）深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 2009年处于研发阶段，尚未开始生产经营。 （三）公司研发费用投入及成果分析 1、研发费用 项目 2009 年度 2008 年度 研发费用（万元） 3,644.06 2,826.93 研发费用占营业收入比例 4.29% 5.36% 预付及开发支出（万元） 312.21 826.75 扣除预付及开发支出的费用（万元） 3,331.85 2,000.18 扣除预付款后的研发费用占营业收入比例 3.92% 3.79% 2、公司研发情况 （1）获得环孢素胶囊生产批文。 （2）专利情况： ①2009 年获得专利情况 序 专利 专利名称 专利号 专利权人 专利授权日 号 种类 头孢吡肟氢卤酸盐的制 1 ZL200710072935.0 发明 公司 2009.2.4 备方法 一种氯吡格雷及其盐的 2 ZL200610063152.1 发明 公司 2009.5.27 新的制备方法 地氯雷他定包衣片剂及 3 ZL200710074170.4 发明 公司 2009.7.29 其制备方法 钠盐沉淀法制备头孢吡 4 200710103146.9 发明 公司 2009.11.18 肟盐酸盐 头孢呋辛二苄基乙二胺 5 盐及其制备方法及其应 200710074171.9 发明 公司 2009.12.9 用 ②2009 年申请专利情况 序 专利 专利名称 专利号 专利权人 专利申请日 号 种类 过滤洗涤干燥机捕集器 实用 1 200920154977.3 公司 2009.5.19 的清洗装置 新型 一种乐卡地平与贝那普 2 200910164505.0 发明 公司 2009.7.6 利的药物组合及其应用 实用 3 细口容器的清洗装置 200920162445.4 公司 2009.7.23 新型 盐酸乐卡地平晶型及其 4 制备方法和含有该晶型 200910171984.9 发明 公司 2009.9.18 的药物组合物 三、经营环境分析 （一）宏观经济环境 2009 年，中国政府的四万亿经济刺激计划正式实施。该超常规经济刺激计划在应对全球金融危机的过程中，取得明显的成效，国家实体经济稳步复苏。2009 年我国国内生产总值（GDP）33.53 万亿元，GDP 增长 8.7%，数据显示我国经济仍处于快速发展阶段。医药产品属于刚性需求产品，整个医药行业在国家经济复苏的背景下，继续保持了良性增长。 （二）行业发展趋势 1、老龄化和城市化推动医药行业不断扩容 从 2009 年 10 月26 日国家药监局发布的《2009年度中国医药市场发展蓝皮书》的数据来看，从 1978 年到2008年，我国医药工业总产值从 79 亿上升到 8700 亿，医药工业占我国GDP 的比重也从 1978 年的 2%上升至 2008 年的 3%。随着中国农村人口城镇化进程的加快以及社会老龄化的情况的加大，医药行业将继续不断扩容。 2、国家对医药行业监管力度的逐年加强推进医药行业不断向集中化、规模化、规范化发展 在 2009 年，国家针对医药行业出台一系列宏观调控措施。中共中央、国务院于 2009 年 4 月6 日向社会公布了《关于深化医药卫生体制改革的意见》，即“新医改”正式启动，并明确各级政府在 2009 年—2011 年累计投入 8500 亿元以保障改革的顺利进行；国家发改委、卫生部等 9 部委于 8 月 18 日发布了《关于建立国家基本药物制度的实施意见》，同时 《国家基本药物目录》正式公布；人力资源和社会保障部于 11 月 30 日正式发布 2009 年版 《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》。 除了上述新医改、基本药物目录的相关政策，国家还出台了一系列政策进行了以下整改：对 GMP、GSP、《中国药典》进行了较大范围的修订；对药品流通和药品安全进行了专项整顿；加强医药行业诚信体系建设；实施药品流通货票同行和电子监管码；对药品的生产提出了更高的环保要求等。 这些政策的密集出台对进一步提高药品生产经营质量，促进医药行业集中化、规模化、规范化发展将发挥巨大作用。 四、主要子公司的经营情况 （一）全资子公司——深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司系本公司的全资子公司，本公司拥有 100%的股权。该公司主要从事 II、III 类医疗器械的生产和研发（《医疗器械生产企业许可证》有效期至 2014年 6月29 日）。货物及技术进出口。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）。 截至 2009 年12月 31 日，该公司的产品尚处于研发阶段，未产生实际经济效益。 （二）控股子公司——山东信立泰药业有限公司 山东信立泰药业有限公司系本公司的控股子公司，本公司持有 90%的股权。该公司主要从事医药中间体生产、销售。（以上经营范围在国家法律、法规允许的范围经营活动；涉及前置审批的，在未取得专项许可的不得经营）。 截至 2009 年12月 31 日，该公司工厂尚处于建设阶段，未生产成品。 第二部分 公司2009年投资情况 一、募集资金投资情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]838号文核准，本公司于 2009年 9 月10 日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,850 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 41.98 元。募集资金共计人民币 119,643 万元，扣除承销费及保荐费人民币 5,364.03 万元，实际募集资金净额为人民币 114,278.97 万元，其中新增注册资本人民币 2,850 万元，资本公积人民币 111,428.97 万元。该项募集资金已于 2009 年9 月7 日全部到位，并经深圳南方民和会计师事务所深南验字(2009)第 087号验资报告验证确认。 （二）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规以及《公司章程》，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实施专户管理。 （三）本年度募集资金的实际使用情况 单位：万元 募集资金总额 114,278.97 本年度投入募集资金总额 12,385.16 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 12,385.16 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 项目可 截至期末累计投 截至期末 是否已变更 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 行性是 （未完）  |