[年报]京鹏科技(430028)2009年年度报告
北京京鹏环球科技股份有限公司2009年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或存在异议。 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人田真、主管会计工作负责人吕科、会计机构负责人吕科声明：保证年 度报告中财务报告的真实、完整。 第一章 公司基本情况 一、 公司法定中文名称：北京京鹏环球科技股份有限公司 公司中文名称缩写：京鹏科技 公司法定英文名称：Beijing Kingpeng International Hi-Tech Corporation 二、 公司法定代表人： 田真 三、 公司董事会秘书： 刘文玺 联系地址：北京市海淀区丰慧中路7号新材料创业大厦705号 邮政编码：100094 联系电话：010-58711535 传 真：010-58711560 电子信箱：Kingpenggf@126.com 四、 公司注册地址：北京市海淀区丰慧中路7号新材料创业大厦705号 公司办公地址：北京市海淀区丰慧中路7号新材料创业大厦705号 邮政编码：100094 公司网址：http://www.jingpeng.cn 公司信箱：Kingpenggf@126.com 五、 公司登载年度报告的指定网站的网址：http:// bjzr.gfzr.com.cn 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、 公司股份转让登记系统： 4 ----------------------- Page 5----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 公司依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公 司股份报价转让试点办法》的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司作为 主办报价券商代办股份报价转让服务业务。 股份简称：京鹏科技 股份代码：430028 七、 其它有关资料 （一）公司首次注册登记日期： 2003年10月10日 （二）注册登记地点：北京市工商行政管理局 （三）企业法人营业执照注册号：110000006191392 （四）税务登记证号码：110108755275168 （五）公司聘请的会计师事务所名称： 国富浩华会计师事务所有限公司 （六）会计师事务所办公地址：北京市崇文区崇文门外大街9号新世界正仁大厦 8层805室 5 ----------------------- Page 6----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第二章 最近两年主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项目 金额 营业利润 9,890,828.75 利润总额 10,691,499.89 归属于母公司股东的净利润 10,041,192.89 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,300,572.09 经营活动产生的现金流量净额 18,924,209.84 二、公司近二年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 主要会计数据 2009年 2008年 本年比上年增减(%) 营业收入 131,431,802.98 100,183,103.30 31.19 利润总额 10,691,499.89 7,064,400.66 51.34 归属于母公司股东的净利润 10,041,192.89 6,617,906.21 51.73 归属于母公司股东的扣除非经常性损 9,300,572.09 3,484,713.46 166.90 益的净利润 基本每股收益 0.27 0.17 58.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.25 0.09 177.78 全面摊薄净资产收益率（%） 17.24 14.15 21.84 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 15.97 7.45 114.36 收益率（%） 6 ----------------------- Page 7----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 扣除非经常性损益后的加权平均净资 18.08 7.89 129.15 产收益率（%） 经营活动产生的现金流量净额 18,924,209.84 -16,201,388.40 - 每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 -0.43 - 本年末比上年末增减 2009 年末 2008 年末 (%) 总资产 135,835,347.81 96,161,550.35 41.26 归属于母公司所有者权益 58,234,029.56 46,770,286.41 24.51 归属于母公司股东的每股净资产 1.54 1.24 24.19 三、非经常性损益项目和金额 单位:人民币元 项 目 金 额 政府补助 945,000.00 流动资产处置利得 44,526.50 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -188,855.36 小 计 800,671.14 减:所得税影响额 60,050.34 非经常性损益净额 740,620.80 7 ----------------------- Page 8----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第三章 最近一年的股本变动情况 单位：股 期初股份 期末股份 股份性质 本期增加 本期减少 数量 比例（%） 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 33,733,710 89.12 43,58,294 29,375,416 77.60 其中：高管股份 1,484,539 3.92 22,500 1,462,039 3.86 个人或基金 1,422,420 3.76 1,422,420 其他法人 30,826,751 81.44 2,913,374 27,913,377 73.74 二、无限售条件股份 4,119,416 10.88 4,358,294 8,477,710 22.40 股份总数 37,853,126 100 37,853,126 100 限售股份变动情况说明 报告期内，根据中证协发[2009]146号文件要求，公司按照相关规定于2009年6月 30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理部分股东解除限售手续（中证 协市场字[2009]65号），自2009年7月6日进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份 4,358,294股。 8 ----------------------- Page 9----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 单位：股 股东总数 截至报告期末，公司股东总数为31个，其中：法人股东2个，自然人股东29名 前十名股东持股情况 质押或冻 报告期初 报告期 报告期末 报告期末 可转让 股东名称 股东性质 结的股份 持股总数 内增减 持股总数 持股比例 股份数量 数量 北京市农业机械 法人 33,097,469 0 33,097,469 87.44% 2,699,156 0 研究所 北京京鹏润和农 法人 642,656 0 642,656 1.70% 214,218 0 业科技有限公司 王 纲 自然人 372,741 0 372,741 0.98% 372,741 0 王浚峰 自然人 321,328 0 321,328 0.85% 80,332 0 周增产 自然人 321,328 0 321,328 0.85% 80,332 0 田 真 自然人 291,328 0 291,328 0.77% 72,832 0 吴 松 自然人 321,328 -30000 291,328 0.77% 50,332 0 程 斌 自然人 257,063 0 257,063 0.68% 64,265 0 聂连海 自然人 192,797 0 192,797 0.51% 192,797 0 张 栋 自然人 154,238 0 154,238 0.41% 38,559 0 上述股东关联关系或一致行动的说明： 北京市农业机械研究所持有北京京鹏润和农业科技有限公司56%的股份，其他股 东之间不存在关联关系。 9 ----------------------- Page 10----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 二、控股股东及实际控制人简介 （一）控股股东基本情况 企业名称 北京市农业机械研究所 住所 北京市海淀区西三旗西路87 号 法定代表人 蔡福栋 注册资本 1100万元 注册号 1101081188327（1-1） 企业类型 全民所有制 农业设施工程、农业装备、电子、电气设备的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务、技术培训；信息咨询（不含中介服务）；工程设计；物业管理（含写 间出租）；加工、销售饲料；经营本企业和成员企业生产所需原辅料、仪器仪表、 经营范围 机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品 除外）；经营来料加工和“三来一补”业务。（法律、法规禁止的，不得经营； 应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经 营项目，开展经营活动。） 成立日期 2000 年12月20日 （二）实际控制人简介： 公司的控股股东为农机所，持有87.44%的股份；农机所为全民所有制企业，根据 北京市财政局、北京市国资局《关于授权北京兴东方实业有限责任公司经营管理所属 单位国有资产的批复》，农机所由北京兴东方实业有限责任公司授权经营。因此，公 司的实际控制人为北京市国资委，自有限公司成立以来没有发生变化。 10 ----------------------- Page 11----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第五章 董事、监事、高级管理人员、 核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 （一）基本情况 是否在 性 任职起止 年初持股 期末持股 股份增减 姓 名 职 务 年龄 公司 别 日期 数（股） 数（股） 数（股） 领薪 2009年11月～ 田 真 董事长 39 男 291,328 291,328 -- 否 2012年11月 董 事 2009年11月～ 吕 科 41 男 -- -- -- 是 总经理 2012年11月 董 事 2009年11月～ 刘文玺 36 男 -- -- -- 否 董 秘 2012年11月 2009年11月～ 王浚峰 董 事 37 男 321,328 321,328 0 否 2012年11月 董 事 2009年11月～ 周增产 44 男 321,328 321,328 0 是 副总经理 2012年11月 董 事 2009年11月～ 张 栋 38 男 154,238 154,238 0 是 副总经理 2012年11月 2009年11月～ 程 斌 董 事 31 男 257,063 257,063 0 否 2012年11月 2009年11月～ 王 军 董 事 35 男 128,531 128,531 是 2012年11月 2009年11月～ 毕洪文 独立董事 46 女 -- -- -- 否 2012年11月 监事会 2009年11月～ 吴 松 35 男 321,328 291,328 -30,000 否 主席 2012年11月 2009年11月～ 卜云龙 监 事 40 男 154,238 154,238 0 是 2012年11月 2009年11月～ 郭 彬 监 事 38 男 -- -- -- 是 2012年11月 11 ----------------------- Page 12----------------------- 核心 2009年11月～ 龙智强 37 男 128,531 128,531 0 是 技术人员 2012年11月 核心 2009年11月～ 李秀刚 35 男 89,972 89,972 0 是 技术人员 2012年11月 核心 2009年11月～ 朱永文 38 女 83,545 83,545 0 是 技术人员 2012年11月 核心 2009年11月～ 吴建红 35 男 89,972 89,972 0 是 技术人员 2012年11月 核心 2009年11月～ 董明明 29 男 -- -- -- 是 技术人员 2012年11月 核心 2009年11月～ 杨 玮 29 女 -- -- -- 是 技术人员 2012年11月 （二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、公司董事 田真：1971年9月14 日出生，男，中国籍，本科学历，美国EMBA，工程师，北 京市经济技术创新标兵、首都五一劳动奖章获得者。曾任有限公司山东办事处主任、 副总经理、常务副总经理；现任公司董事长。其董事任期为自2009年11月6日起至 2012年11月5日止。 吕科：1969年9月9 日出生，男，中国籍，本科学历，曾任天津泽业现代农业 开发有限公司基地总指挥；北京蟹岛产业集团公司总经理助理；现任公司总经理，公 司董事。其董事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 刘文玺：1974年11月16日出生，男，中国籍，本科学历，工程师，曾任北京 京鹏润和农业科技有限公司董事长；现任公司董事兼董事会秘书。其董事任期为自 2009年11月6日起至2012年11月5日止。 王浚峰：1973年5月9 日出生，男，中国籍，本科学历，高级工程师，曾任公 司副总经理，常务副总经理；现任公司董事。其董事任期为自2009年11月6日起至 2012年11月5日止。 周增产：1966年10月10日出生，男，中国籍，博士研究生学历，教授级高级 工程师，享受国务院政府特殊津贴，入选北京市百名农口专家，北京市职称评审专家 12 ----------------------- Page 13----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 组成员，现任公司董事、副总经理兼总工程师。其董事任期为自2009年11月6日起 至2012年11月5日止。 张栋：1972年3月31 日出生，男，中国籍，本科学历，工程师，现任公司董事、 副总经理。其董事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 程斌：1979年12月4日出生，男，中国籍，专科学历，曾任公司董秘、总经理 助理；现任公司董事。其董事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 王军：1975年12月5日出生，男，中国籍，专科学历，现任公司董事、市场大 区经理。其董事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 毕洪文：1964年9月18 日出生，女，中国籍，本科学历，曾任黑龙江省农科院 园艺所科研管理科科长、黑龙江省农科院园艺分院科技园区管理中心主任，现任《北 方园艺》杂志主编、现任公司独立董事。其独立董事任期为自2009年11月6日起至 2012年11月5日止。 2、公司监事 吴松：1975年9月21 日出生，男，中国籍，本科学历，工程师，曾任副总经理， 现任公司监事会主席。其监事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 卜云龙：1970年6月出生，男，中国籍，本科学历，高级工程师。现任公司监 事，新产品开发部经理。其监事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 郭彬：1972年11月7日出生，男，中国籍，本科学历，会计师，现任公司职工 监事，市场大区经理。其监事任期为自2009年11月6日起至2012年11月5日止。 3、公司高级管理人员 吕科：公司总经理，简历参见“公司董事”中的介绍。 周增产：公司副总经理兼总工，简历参见“公司董事”中的介绍。 张栋：公司副总经理，简历参见“公司董事”中的介绍。 刘文玺：董事会秘书，简历参见“公司董事”中的介绍。 （三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 北京市农业机械研 田 真 所长 2009年8月 - 是 究所 13 ----------------------- Page 14----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 西藏京博农业科技 刘文玺 董事长 2009年8月 - 否 发展有限公司 西藏京博农业科技 程 斌 总经理 2009年11月 - 是 发展有限公司 北京京鹏润和农业 董事长兼 吴 松 2009年3月 - 是 科技有限公司 总经理 二、年度报酬情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序: 公司依据公司薪资制度确定高级管理人员的薪资报酬。董事会按照年度经营计划 完成情况进行考核以确定高级管理人员的报酬。 三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、董事变动情况：在本报告期内，按照公司章程规定，公司董事会进行换届改选， 选举产生公司第二届董事会成员。 变动情况 姓名 职位 变动时间 原因 （离任或聘任） 杨仁全 董事长 离任 2009年8月 工作调动 吕 科 董事 聘任 2009年11月 董事会换届选举 变动人员数占公司董事会成员数的比例 11% 2、监事变动情况：在本报告期内，按照公司章程规定，公司监事会进行换届改选， 选举产生公司第二届监事会成员。换届后的监事会成员未发生变动。 3、高级管理人员变动情况： 姓名 职位 变动情况 变动时间 原因 程 斌 董事会秘书 离任 2009年11月 任职期满 刘文玺 董事会秘书 聘任 2009年11月 董事会换届选举 14 ----------------------- Page 15----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证券业协会有关规定， 不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，履行信息披露义务，依据各项法律法规、 规范性文件及时修订相关内部控制制度，不断提升公司规范治理水平。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求，召集、 召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保 全体股东能充分行使自己的合法权利。《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确 规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等， 董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。 （二）关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》的规定规范自己的行为，通过股 东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。控股股东与公司在人 员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立 性。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会严格按照 《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》履行权利、义务；公司董事会人数 和人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股 东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务 和责任。 （四）关于监事和监事会 公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符 合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度认真履行自己的职责，向 15 ----------------------- Page 16----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 股东大会负责，对公司财务状况、重大事项、关联交易以及董事和总经理等高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。 （五）关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方 利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司一如既往地按照《公司法》、 股份报价转让试点办法等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，不断完善公司 的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。 二、独立董事履行职责情况 依据《公司法》和《公司章程》中对独立董事的规定，董事会设有1名独立董事， 占董事会人数的11.11%。本公司独立董事尽职尽责，按时参加报告期内的董事会会 议，对各项议案认真审议，并依据自己的专业知识和判断能力做出独立、客观、公正 的判断，不受公司和公司股东的影响，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法 权益。对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况等进行现场调 查，详细了解公司运作情况，积极参与公司决策，对一些重大事项进行公正、客观的 判断并发表独立意见，同时利用其自身丰富的专业知识和管理经验，对公司的稳定、 健康发展起到了积极的作用。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独 立完整的业务及自主经营能力。 （一）业务独立 公司在业务上独立于股东和其他关联方，业务结构完整，独立开展业务，与控股 股东控制的企业之间不存在同业竞争关系，控股股东不存在直接或间接干预公司正常 经营运作的情形。 （二）人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经 理、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作。公司董事（含独立董事）、监 事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。 16 ----------------------- Page 17----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 （三）资产独立 ☆ 公司资产完全独立于公司股东，公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有 独立完整的资产结构，拥有独立的房屋所有权、商标、发明专利、实用新型专利等无 形资产。公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，公司对所有资产有完全的 控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 （四）机构独立 公司的生产经营和办公机构与股东完全分开，不存在混合经营，合署办公等情况； 所有机构由公司根据实际情况和业务发展需要自主设置，不存在任何单位或个人干预 公司机构设置的情况。 （五）财务独立 公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员；建立了符合国家相关法律 法规的会计制度和财务管理制度，建立了符合本公司管理要求的核算体系及预决算管 理办法；公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况；公司作 为独立纳税人，独立在银行开设了银行账户，依法独立纳税，不存在与控股股东混合 纳税的情况。 四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，报告期内，公 司继续加强对高级管理人员的绩效考评及激励机制，使其及时适应公司不断发展的需 要。公司建立了绩效评价与激励约束机制，通过《公司章程》、签订《劳动合同》、 《保密协议》、《竞业禁止协议》及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、 高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，制定了考评和奖励制度，董事会授 权董事长考核高管人员业绩，考核的内容和标准依据考核方与被考核方签订的责任 书，使考核落到实处，考核结果真实、公正、有效。 五、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨 询，指定代办股份转让信息披露平台为本公司信息披露的网站；公司严格按照有关法 17 ----------------------- Page 18----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的 机会获得信息。 第七章 股东大会情况简介 报告期内，股东大会按照《股东大会议事规则》认真履行工作职责，审慎行使《公 司法》《公司章程》赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开三次股东大会。会 议的主要情况如下： 一、2009年2月18日，召开了公司2009年第一次临时股东大会并通过以下决议： 审议通过《关于更换会计师事务所的议案》 二、2009年4月8日，召开了公司2008年年度股东大会并通过以下决议: 1. 审议通过了公司《2008 年度董事会工作报告》； 2. 审议通过了公司《2008 年年度报告》； 3. 审议通过了公司《2008 年度监事会工作报告》； 4. 审议通过了公司《2008 年财务决算报告》； 5. 审议通过了公司《2009 年财务预算报告》； 6. 审议通过了公司《2008 年度利润分配预案》； 7. 审议通过了公司《2008 年度董事监事津贴发放议案》； 8. 审议通过了公司《关于修改<公司章程>的议案》。 三、2009年11月6日，召开了公司2009年第二次临时股东大会并通过以下决议: 1. 审议公司《关于提议股东大会选举换届公司第二届董事会的议案》； 2. 审议公司《关于田真、吕科等9 人为公司第二届董事会董事人选的议案》； 3. 审议公司《关于提议股东大会换届选举公司第二届监事会的议案》； 4. 审议公司《关于吴松、卜云龙为公司第二届监事会监事人选的议案》； 5. 审议公司《关于修改<公司章程>的议案》； 18 ----------------------- Page 19----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 6. 审议公司《董事、监事职务津贴方案》。 四、股东大会信息披露情况: 披露日期 公告内容 信息披露方式 第一届董事会第十二次会议决议公告暨召 通过代办股份转让信息披露平 2009-1-14 开2009年度第一次临时股东大会的通知 台（www.gfzr.com.cn）发布 北京京鹏环球科技股份有限公司2009年第 通过代办股份转让信息披露平 2009-2-19 一次临时股东大会决议公告 台（www.gfzr.com.cn）发布 第一届董事会第十三次会议决议公告暨召 通过代办股份转让信息披露平 2009-3-19 开2008年度股东大会的通知 台（www.gfzr.com.cn）发布 通过代办股份转让信息披露平 2009-4-9 2008年度股东大会决议公告 台（www.gfzr.com.cn）发布 第一届董事会第十五次会议决议公告暨召 通过代办股份转让信息披露平 2009-10-20 开2009年第二次临时股东大会的通知 台（www.gfzr.com.cn）发布 通过代办股份转让信息披露平 2009-11-10 2009年第二次临时股东大会决议公告 台（www.gfzr.com.cn）发布 19 ----------------------- Page 20----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第八章 董事会报告 一、董事会关于经营情况和财务状况分析 （一） 报告期内公司总体经营情况回顾 报告期内，公司紧紧围绕“责任京鹏、品牌京鹏、和谐京鹏”建设目标，克服了 国际金融危机带来的不利影响，充分利用国家惠农政策带来的机遇，在大力规范内部 管理，加强技术研发，提高生产能力的同时，全面开拓国内市场，重点突破海外市场， 取得了良好的经营业绩，公司营业收入和净利润同比都有较大增长。2009年营业收 入13,143.18万元，比上年同期增长31.19%，实现归属于母公司所有者的净利润 1,004.12万元，同比增51.73%。 报告期内，公司各项工作全面推进，公司在行业的领先优势进一步巩固，产品的 综合竞争力也获得了业内的普遍认可，公司的综合实力和抵御、化解风险能力大为增 强。 （二）报告期内主营业务及其经营情况分析 1.主营业务产品情况表 单位：人民币（元） 营业收入比 营业成本比 毛利率比上 毛利率 分产品 营业收入 营业成本 上年同期增 上年同期增 年同期增减 （%） 减（%） 减（%） （%） 一、主营业务 130,681,683.55 96,455,417.01 26.19 30.51 19.42 35.49 设施农业 127,250,983.55 95,391,303.34 25.04 27.09 18.10 29.52 技术开发 3,430,700.00 1,064,113.67 68.98 二、其他业务 750,119.43 120,841.82 83.89 1287.69 4347.13 -11.67 合 计： 131,431,802.98 96,576,258.83 26.52 31.19 19.56 36.91 20 ----------------------- Page 21----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 2.主营业务分地区情况表 地区 营业收入（元） 营业收入比上年同期增减 西北地区 10,489,630.00 149.61% 华南地区 15,687,524.47 -54.53% 东北地区 19,327,010.14 133.99% 华北地区 69,455,486.72 48.68% 国外 15,722,032.22 143.76% 总计 130,681,683.55 30.51% 3.报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明。 1）报告期内，公司营业收入较去年同期增长31.19％，主要是公司加大市场开拓力度， 市场份额扩大所致。 2）报告期内，主营业务收入比去年同期增长30.51%，主营业务成本比去年同期仅增 长19.42%。主要是公司加强项目成本管理，节约成本费用所致。 3）报告期内，利润总额、归属于母公司股东的净利润较去年同期增长51.34％和51.73 ％，盈利能力实现了较快增长，主要是营业收入增长和公司加强项目执行控制力度所 带来的成本降低。 4）报告期内，公司主营业务利润率较去年同期提高38.85％,公司主营业务盈利能力 增长较快。 （三）对报告期内现金流量状况的分析 金额(元) 项目 增减额 2009年度 2008年度 经营活动产生的现金流量净额 18,924,209.84 -16,201,388.40 35,125,598.24 投资活动产生的现金流量净额 -4,582,607.40 -7,021,155.96 2,438,548.56 筹资活动产生的现金流量净额 -558,134.41 9,727,225.50 -10,285,359.91 汇率变动对现金的影响 -541.22 - -541.22 现金及现金等价物净增加额 13,782,926.81 -13,495,318.86 27,278,245.67 报告期现金及现金等价物净增加额13,782,926.81元，同比增加27,278,245.67 元，主要是报告期业务增加，收回项目款所致。其中： 21 ----------------------- Page 22----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 经营活动产生的现金流量净额 18,924,209.84 元，较去年 同期增加 35,125,598.24 元，主要原因是销售商品和提供劳务收到的现金比去年同期增长 36.10%,购买商品和接受劳务支付的现金比去年同期减少5.70%,支付给职工以及为职 工支付的现金比去年同期增长21.66%。 投资活动产生的现金流量净额-4,582,607.40 元,比去年同期增加 2,438,548.56 元, 主要原因是本年向北京市顺义区北石槽农工商联合总公司支付北京富民生态农 业研究所有限公司投资款 4,850,000.00 元，去年同期向北京市顺义区北石槽农工商 联合总公司支付北京富民生态农业研究所有限公司投资款 5,050,000.00 元；本年购 建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比去年同期减少 2,915,880.56 元 所致。 筹资活动产生的现金流量净额-558,134.41 元,比上年同期减少-10,285,359.91 元，主要是本年偿还债务 10,000,000.00 元,分配股利和支付利息比去年同期增长 285,359.91元所致。 二、对公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势及公司面临的机遇和挑战 1.行业发展趋势 随着我国土地资源、水资源、能源资源以及人力资源的日益紧缺，作为高效农业 生产的设施园艺将围绕未来资源短缺和农村劳动力不断转移的新局面，以高产优质生 产为目标，以区域优化为手段，不断创新工程技术，用现代园艺设施建造设计技术、 信息技术、环境控制技术、生物技术和新材料武装设施园艺，实现设施园艺环境控制 自动化，主要生产过程机械化，生产管理规范化，生产技术标准化，园艺产品品牌化， 即实现设施园艺周年全天候现代化安全生产，使设施园艺产业成为解决我国耕地资源 短缺、水资源短缺、农业能源短缺的有效途径之一，成为设施园艺优势区增加农民收 入、解决“三农”问题和建设新农村的支柱产业。 根据农业部种植司2009年初统计的数据，截止到2008年底，全国塑料大棚、小 拱棚、遮阳棚、日光温室与连栋温室总面积为334.7万公顷。在国家和农业部相关政 策的指导下，各地加快设施农业发展，北京市2008年结合自身特点出台了《关于促 进设施农业发展的意见》，新增设施农业面积2400公顷，2008年至2012年全市每 22 ----------------------- Page 23----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 年新建设施农业面积2400公顷（4万亩）左右，到2012年全市设施农业面积要达到 2.3万公顷（35万亩）左右。天津市自2007年以来加大了设施农业的发展力度，2008 年新建成设施面积6800公顷，使全市园艺设施（主要为蔬菜栽培设施）面积达到2.93 万公顷。市场前景十分广阔。 整个设施行业技术发展趋势具体表现在以下几方面； 1） 新品种培育与设施的结合更紧密，高产栽培模式； 2） 各种节能技术与新材料的应用； 3） 温室植物生产过程自动化、环境控制智能化； 4） 植物工厂关键技术与装备的研究开发，将引领中国设施农业发展趋势。 2.公司面临的机遇和挑战 国家的宏观政策为企业带来新的发展机遇。当前我国陆续出台一系列的涉农扶持 政策，各省市自治区也相继出台了一些相关规定，特别是2010年中央一号文件着重 强调了提高现代农业装备水平，促进农业发展方式转变；完善农业补贴制度和市场调 控机制、积极引导社会资源投向农业农村、稳定发展粮食等大宗农产品生产、推进菜 篮子产品标准化生产、提高农业科技创新和推广能力；从政策的持续性和现在的态势 分析，未来10年我国对农业的扶持政策会越来越多并切实到位，设施农业装备发展 的政策空间和市场空间会迅速扩大。如北京市2012年设施农业面积要达到35万亩； 2004-2009年，全国仅农机购置补贴一项就从7000万增加到130亿元，2009年11月 份在海南召开了农业部农机化司组织的设施农业领域的补贴会议，将进一步扩大补贴 的范围，更大范围地涉及设施农业领域，使设施农业的市场潜力不断扩大。 同时还面临着极大的挑战，一是我国目前的温室行业市场还不很规范，虽然制订 了一些温室行业标准和规范，但是没有得到很好的宣传贯彻和监督；二是市场竞争日 趋激烈；三是产业属性的影响，农业属于弱势产业，对农业的投入周期较长，行业回 报率偏低。 （二）公司未来经营中可能出现的不利因素及对策； 1. 市场风险及对策： 市场不确定因素增加，市场竞争加剧；现有专用温室配套产品质量参差不齐，客 户需求的多样化增加了生产成本，势必带来一定的市场风险。所以要拓展采购渠道， 23 ----------------------- Page 24----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 加强过程控制与目标管理，努力为终端客户提供增值的服务，积极推进技术创新、产 品开发，提高工程项目执行能力。 2. 管理风险及对策 面对企业快速发展的需要，面对资本运营和国际化战略的现实要求，管理团队的 宏观决策能力需进一步提高，以正确把握企业发展的战略和方向。因此要加强管理团 队的学习培训，科学规范公司管理，做好人力资源的开发和储备，提高公司的核心竞 争力。 （三）公司未来的经营目标和发展战略 鉴于未来几年国家对设施农业在政策上的扶持，给公司的运营创造了极大的发展 机遇，因此，公司适时提出了2010年工作的总体思路：坚持以科学发展为主线，立 足自主创新，强化科技支撑，优化发展战略，加快产业升级；加强宏观调控，持续提 高管理、竞争、盈利三大能力 ，积极参与资本市场多层次体系建设；借助资本市场 平台，快速形成集研发、生产、销售和资本运营于一体，品牌业内领先、核心能力突 出、投资主体多元、深入资本市场的现代化设施农业装备企业。 1. 资本运营战略 借助京鹏科技在新三板挂牌的成功经验，实施京鹏科技在新三板定向增发的融 资，谋划京鹏科技转板升级，登陆创业板或中小板市场，通过资本运作实现股权改造 和融资，进一步提升京鹏品牌价值，促进企业的良性快速发展。 2. 品牌竞争战略 全力打造和提升京鹏品牌的影响力和含金量，加快经济发展模式由质量效益型向 品牌效益型的转变，从中国制造向中国创造转变。 3. 科技蓝海战略 把技术领先置于企业科学发展的核心地位，持续完善研发机构、参与多层次技术 平台建设，加快自主研发步伐，着力研发植物工厂、数字化温室、智能化设施机具、 温室生产管理网络化远程监控技术，提升集成创新水平，增强核心竞争力。 4. 国际化战略 继续坚持“走出去、请进来”的策略，加强国际沟通与交流，以一流质量和诚信 赢得市场信誉，保持“京鹏”品牌在国际市场的影响力。缜密科学分析市场，对重点 国家和地区进行深度开发，拓展国际市场空间，强化渠道建设，保证国际业务的持续 24 ----------------------- Page 25----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 增长。 5. 人才强企战略 全面实施“共建共享、和谐发展”的核心价值观创新工程，推进“责任、创新、 健康、和谐”的企业文化，完善人力资源建设，强化管理团队的能力培训，提升企业 整体运营水平，促进企业健康发展。 6. 和谐发展战略 统筹战略研究、优化产业结构布局、丰富经济增长的内涵和质量；逐步提高职工 福利待遇，提高股东红利。通过股权激励试点，调动科技人员的积极性和创造性，实 现人才、研发、产业、效益良性循环。 （四）2010年的工作计划 2010年，公司将继续专注于现代设施农业的发展，不断延伸产品研发和应用领 域，继续大力研发中高端温室产品，努力向技术深度、应用广度两个方向发展，开发 出适合各类市场需求的新产品，全力推进公司各项战略的实施。 1. 加强人才梯队建设，提高核心团队的业务素质和绩效能力。 2010年拟加快引进高水平专业技术人员和懂管理的技术骨干，加快培养一专多 能的复合型人才，同时，建立后备管理人才推荐选拔机制，立足备用结合，探索各层 级后备人才合理的比例，做好发现、考察、培养、考核等工作，达到“一职一备”、 “一职二备”的要求，使公司事业的持续发展得到机制和人才梯队的保证。 2. 继续完善公司法人治理结构，优化公司管理体系，全面提升盈利能力。 建立以财务管理为核心的管控体系；优化业务和管理控制模式，规范成本核算管 理制度、存货管理制度、应收帐款管理制度，逐步健全成本控制体系；推行预算和计 划管理，建立完善的预算制度，提高公司资金利用率。 3. 强化质量和安全意识。 在细化质量监督机制的同时，把安全生产放在企业经营的第一位，坚持安全生产 一票否决制，明确“质量是企业的生命，安全是员工的保障”这一基本信条。完善安 全生产管理制度和安全应急预案，重点加强施工工地和生产车间安全管理。继续采取 安全生产大检查、安全培训、安全演练等措施，提高职工的安全意识和防范能力，千 方百计确保全年生产经营的安全。 4. 继续实施品牌竞争战略，增强市场优势。 25 ----------------------- Page 26----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 提高技术研发的创新能力，确保创品牌的核心竞争力；建立快捷有效的市场营销 网络，营造创名牌的市场份额；加强企业形象宣传力度，形成创名牌的互动效应；严 把质量、信誉关口，打造创名牌的前提；加强核心队伍建设，奠定创名牌的人才基础。 5. 继续落实共建共享的理念，激发职工的工作热情。 持续调整和完善公司薪酬绩效考核体系，提升公司人力资源的管理水平，增强员 工的归属感、幸福指数，保持员工的积极性、主动性、创造性。 6. 全力推进国际化战略，扩大国际贸易和交流合作的广度和深度。 加大渠道建设和品牌宣传力度；加强外贸人才队伍建设，提升公司对外的服务能 力和水平；深化国际交流合作，尝试多种合作方式，引进国际先进的技术和理念；把 握国际贸易的发展趋势，加快国际贸易体系流程再造。 7. 推进企业文化建设，进一步实施“责任京鹏、品牌京鹏、和谐京鹏”三大工程。 把企业文化的创建活动作为公司管理的基本任务，注重抓出企业文化的特色和内 涵，形成充满活力，和谐融洽，同心协力，共谋发展的格局，为公司发展提供文化和 精神动力。 三、公司会计政策、会计估计变更及其影响 会计估计变更 单位：元 币种：人民币 本报告期主要会计估计变更 会计估计变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额 坏账准备估计变更，详见下表1 董事会决议 应收账款、其他应收款、 876,835.35 资产减值损失 固定资产折旧年限变更，详见下表2 董事会决议 累计折旧、管理费用 187,662.43 本公司自2009年1月1日起变更以下会计估计,变更前后会计估计如下： 1、变更前根据信用风险特征组合，按照账龄计提坏账准备： 账 龄 计提比例 备 注 1 年以内（含1 年） 1% 1 至2 年（含2 年） 5% 2 至3 年（含3 年） 30% 3 至4 年（含4 年） 50% 4 至5 年（含5 年） 50% 26 ----------------------- Page 27----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 5 年以上 100% 变更后根据信用风险特征组合，按照账龄计提坏账准备： 账 龄 计提比例 备 注 1 年以内（含1 年） 0% 1 至2 年（含2 年） 5% 2 至3 年（含3 年） 15% 3 至4 年（含4 年） 25% 4 至5 年（含5 年） 50% 5 年以上 100% 变更原因：根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会2008年12月29日发布的 《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京汽车工业控股有限责任公司与 北京兴东方实业有限责任公司重组的通知》（京国资[2008]490号），本公司统一按 照最终控制方的坏账准备政策计提坏账，致使应收款项（包含应收帐款和其他应收款） 的坏账准备计提比例按上述规定执行。 2、房屋及建筑物折旧年限2009年8月1日由20年变更为40年。 变更原因：按照企业会计准则规定，根据房屋的实际使用情况，并参照周边同类 房屋的折旧年限，对公司2007年3月份购置的位于永丰基地的房屋及建筑物折旧年 限变更为40年。 本公司对上述会计估计变更采用未来适用法。 四、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明 无 五、公司2009年度利润分配、资本公积金转增预案 经国富浩华会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度实现净利润 10,041,192.89元，提取法定盈余公积1,007,108.83元，年初未分配利润 7,567,006.53元，本年度已支付2008年股利1,600,000.00元，本年度可供分配的利润 为15,001,090.59元。 27 ----------------------- Page 28----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 2009年利润分配预案:公司以2009年12月31日的股本总数37,853,126为基数，向 全体股东每10股派发现金 0.53元（含税），共派现金2,000,000.00元。剩余未分配 利润13,001,090.59元结转下一年度。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会会议情况及决议内容 公司第一届董事会自2006年10月选举产生至2009年10月任期届满。2009年11月， 公司选举产生第二届董事会，由9名人员组成，任期3年。董事会按照《董事会议事规 则》认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实 际经营需要，报告期内，第一届董事会共召开5次董事会会议，第二届董事会共召开3 次董事会会议，所有会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》的要求。会议的主要情况如下： 1. 2009年1月12日，召开了第一届董事会第十二次会议，并通过以下决议： 审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》。 2. 2009年1月23日，召开了第一届董事会第2次临时会议，本次会议通过了董事会对 经营层2008年度经营责任考核结果；通过了2008年度高管层年薪考核数。 3. 2009年3月17日，召开了第一届董事会第十三次会议，并通过以下决议： （1） 审议通过公司《2008 年度审计报告》； （2） 审议通过公司《2008 年度董事会工作报告》； （3） 审议通过公司《2008 年年度报告》； （4） 审议通过公司《2008 年度决算报告》； （5） 审议通过公司《2008 年度利润分配预案》； 经万隆亚洲会计师事务所有限公司审计，公司2008年实现净利润6,617,906.21 元，提取10%的法定盈余公积金661,790.62元，年初未分配利润人民币2,610,890.94 元，本年度已支付2007年股利1,000,000.00元，本年度可供分配的利润为 7,567,006.53元。 2008年利润分配预案:公司以2008年12月31日的股本总数37,853,126 股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.4226864元（含税），共派现金人民币1,600,000.00 元，剩余未分配利润结转下一年度。 28 ----------------------- Page 29----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 （6） 审议通过公司《2008年度董事监事津贴发放议案》； （7） 审议通过公司《2009年财务预算报告》； （8） 审议通过公司《关于修改<公司章程>的议案》； （9） 审议通过公司《2009年经营业绩及考核责任书》； （10） 审议通过公司《关于提请召开公司2008 年度股东大会的议案》。 4. 2009年8月15日，召开了第一届董事会第十四次会议，并通过以下决议 （1） 审议通过公司《2009 年半年度审计报告》； （2） 审议通过公司《2009 年半年度报告》； （3） 审议公司《 关于向华夏银行车公庄支行综合授信的议案》； 为确保公司持续、稳定的发展，公司拟向华夏银行车公庄支行申请贰仟伍佰万元 的综合授信，授信期限1年，公司的控股股东“北京市农业机械研究所”为公司提供 担保。 （4） 审议公司《关于转让西三旗生态酒店20%股权的议案》； （5） 审议公司《关于提高房屋折旧年限议案》； 5. 2009年10月16日，召开了第一届董事会第十五次会议，并通过以下决议 （1） 审议通过公司《关于提议股东大会选举换届公司第二届董事会的议案》； （2） 审议通过公司《关于田真、吕科等9人为公司第二届董事会董事人选的议案》； （3） 审议通过公司《关于修改<公司章程>的议案》； （4） 审议通过公司《董事、监事职务津贴方案》； （5） 审议通过公司《关于提请召开公司2009年第二次临时股东大会的议案》； 6. 2009年11月6日，召开了第二届董事会第一次会议，并通过以下决议 （1） 审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》； 全体董事一致推选田真先生出任公司董事长，任期从2009年11月至2012年11月。 （2） 审议通过了《关于聘任公司第二届董事会秘书的议案》； 经董事长提名，会议决定聘任刘文玺先生为公司董事会秘书，任期从2009年11 月至2012年11月。 （3） 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》； 经董事长提名，会议决定聘任尹雪琴女士为公司证券事务代表，任期从2009年 11月至2012年11月。 29 ----------------------- Page 30----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 7. 2009年11月25日，召开了第二届董事会第二次会议，并通过以下决议 ☆ 审议通过公司《关于“会计估计变更”的议案》。 8. 2009年12月21日，召开了第二届董事会第三次会议，并通过以下决议 审议通过公司《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司召开了2009年第一次临时股东大会、2008年度股东大会、2009年 第二次临时股东大会。董事会严格按照《公司法》等法律法规、《公司章程》的规定 履行职责，认真尽责地执行股东大会的各项决议。 1、对2008年度利润分配方案的执行情况 公司董事会根据2009 年4 月8 日召开的2008 年度股东大会决议，于2009 年4 月23 日公布了2008 年度分红派息公告：以公司现有总股本总数37,853,126 股为 基数，向全体股东每10股派发0.4226864元人民币现金（含税）。本次分红派息股 权登记日为：2009年4月27 日，除权除息日为：2009年4月28日。 2、依照股东大会决议对公司章程进行了修改，并报工商登记部门备案； 七、报告期内公司关联交易情况 报告期内，除审计报告中关联交易内容外无其它重大关联交易事项。 30 ----------------------- Page 31----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第九章 监事会报告 公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有 关法律法规的要求，认真履行职责，依法独立行使职权，保证公司规范运作，维护公 司利益，维护股东利益。监事会对公司长期发展计划、重大发展项目、公司生产经营 活动、财务状况、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督，促进了公司规范 运作和健康发展。 一、报告期内监事会日常工作情况 报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的 规定，认真履行了监事会的各项职权和义务，行使了对公司经营管理及董事、高级管 理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。报告期内公司第一届监事会共召开3次 会议，完成了监事会的换届选举工作，第二届监事会共召开1次会议，具体情况如下： 1. 公司第一届监事会第三次会议于2009年3月17 日在公司七楼会议室召开,本次会 议审议并通过了如下议案。 （1） 审议通过公司《2008年年度报告》，全体监事均已审阅公司 2008 年度报告， 经审核，监事会认为：1）年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定。2）年度报告的内容和格式符合中国证券 业协会的各项规定，未发现公司2008年年度报告所包含的信息存在不符合实际 的情况，公司2008年年度报告基本上真实地反映出公司当年度的经营管理和财 务状况。3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密 规定的行为。 （2） 审议通过公司《2008年度决算报告》； （3） 审议通过公司《2008年度利润分配预案》； （4） 审议通过公司《2009年财务预算报告》； （5） 审议通过公司《2008年度董事监事津贴发放议案》； （6） 审议通过公司《2008年度监事会工作报告》； 本次会议决议在2009年3月19 日代办股份转让信息披露平台上进行了披露。 31 ----------------------- Page 32----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 2. 公司第一届监事会第八次会议于 2009 年 8 月 15 日在公司第二会议室召开，本次 会议审议并通过了如下议案。 （1） 审议通过公司《2009半年度报告》；公司全体监事均已审阅公司《2009 年半 年度报告》。经审核，监事会认为：1）公司《2009 年半年度报告》编制和审议程 序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；2）公司《2009 年半年度报告》的内容和格式符合中国证券业协会的各项规定，所包含的信息能从 各个方面真实地反映出公司2009上半年的经营管理和财务状况等事项；3）提出本意 见前，未发现参与公司《2009 年半年度报告》编制和审议的人员存在违反保密规定 的行为。 （2） 审议通过公司《 关于向华夏银行车公庄支行综合授信的议案》； 本次会议决议在2009年8月18 日代办股份转让信息披露平台上进行了披露。 3. 公司第一届监事会第九次会议于2009年10月16日在公司第二会议室召开，本次 会议审议并通过了如下议案。 （1） 审议通过《关于提议股东大会选举换届公司第二届监事会的议案》； （2） 审议通过《关于吴松、卜云龙为公司第二届监事会监事人选的议案》； 本次会议决议在2009年10月20日代办股份转让信息披露平台上进行了披露。 4. 公司第二届监事会第一次会议于 2009 年 11 月 6 日在公司第二会议室召开，本次 会议审议并通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 本次会议决议在2009年11月10日代办股份转让信息披露平台上进行了披露。 二、监事会对2009年度有关事项的监督意见 1. 公司依法运作情况 经检查，监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照股东大会的各项决议要求， 确实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司 建立和健全了较为完善的公司内部控制制度。监事会未发现董事、高级管理人员在履 行职责时，存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。公司董事会、 总经理和其他高级管理人员尽职尽责，努力工作，取得了预期经营效果。 2. 检查公司财务情况 32 ----------------------- Page 33----------------------- 监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财务状况进行了监督和检查，认为 2009年度财务报告真实地反映了公司的经营情况。公司所做的各项工作，符合公司的 发展战略，维护了股东的长远利益。国富浩华会计师事务所有限公司为公司2009 年 度出具的审计报告客观公正。 监事会认为公司2009年度财务报表在所有重大方面公允、客观地反映了公司的年 度财务状况、经营成果和现金流量情况。 3. 股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会 审议的各项报告和提案内容，监事会无其他任何异议，监事会对股东大会的会议决议 执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 4. 公司关联交易情况 报告期内，除审计报告中关联交易内容外无其它重大关联交易事项。 5. 公司对外担保及股权、资产置换情况 报告期内，公司无对外担保、债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其 他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 33 ----------------------- Page 34----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第十章 重大事项 一、重大诉讼仲裁事项 公司在报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况 公司在报告期内，根据第一届董事会第十四次会议审议通过《关于转让西三旗生 态酒店20%股权的议案》 （详见2009年8月18日公司在代办股份转让信息披露平台的相 关公告）。公司按照公平、公正、公允的原则，参照北京恒介资产评估有限公司对标 的的评估价格6,660,000元，向北京市农业机械研究所转让了公司持有西三旗生态酒 店20%的股权，转让总金额为6,579,300元，该股权转让已于2009年11月完成。 三、重大关联交易情况 公司在报告期内无重大关联交易事项。 四、报告期内公司对外担保情况 公司在报告期内无对外担保事项。 五、报告期内委托理财情况 公司在报告期内无委托理财事项。 六、解聘、聘任会计师事务所情况 公司于2009年12月15日收到万隆亚洲会计师事务所有限公司《关于变更2009年度 财务报表审计机构的函》，获悉公司原聘任的2009年度审计机构万隆亚洲会计师事务 所有限公司已与北京五联方圆会计师事务所有限公司、中磊会计师事务所有限公司总 部业务团队及安徽、江苏、福建、广东佛山分所进行了合并。合并的形式是以北京五 联方圆会计师事务所有限公司为法律存续主体，合并后事务所名称为“国富浩华会计 师事务所有限公司”（简称“国富浩华”）。 鉴于万隆亚洲会计师事务所有限公司已整体并入国富浩华会计师事务所有限公 司,并将以国富浩华会计师事务所有限公司的名义继续为本公司提供审计服务，故公 司董事会提议聘用国富浩华会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。 34 ----------------------- Page 35----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 本次会计师事务所变更属于更换会计师事务所事项。 经公司2009年12月21日召开的第二届董事会第三次会议审议，同意聘任国富浩华 会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。该议案提交2010年第一次临时股东 大会并审议通过。 七、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际 控制人受处罚及整改情况 在报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人无被 处罚情况。 八、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺的履行情况 公司股东在申请挂牌时曾作出如下相关承诺：持有公司股份超过5%的股东、以及 公司董事、高级管理人员和核心技术人员做出避免同业竞争承诺。 公司控股股东北京市农业机械研究所承诺2007年4月9日经北京市工商行政管理 局核准其增资的25,000,000股公司股份在2010年4月9日之前不进行转让。 公司及股东在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。 九、报告期内公司高新技术企业资格情况 公司2008年12月24日被认定为高新技术企业，证书编号为：GR200811001009 “高 新技术企业证书”，认定有效期三年。据《北京市新技术产业开发试验区暂行条例》、 《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》等规定，作为北京中关村科技园 区的高新技术企业，公司2009年将继续适用7.5%的企业所得税税率优惠，2010年适用 15%的企业所得税税率优惠。 十、其它重要事项 无 35 ----------------------- Page 36----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 第十一章 财务报告 审 计 报 告 浩华审字[2010]第 435号 北京京鹏环球科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京京鹏环球科技股份有限公司（以下简称京鹏公司）财务报 表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和 合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表 以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是京鹏公司管理层的责任。这种责任包 括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合 理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国 注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守 职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保 证。 36 ----------------------- Page 37----------------------- 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择 的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错 报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工 作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，京鹏公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方 面公允反映了京鹏公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现 金流量。 国富浩华会计师事务所有限公司 中国注册会计师：张吉文 中国·北京 中国注册会计师：金戈 二〇一〇年三月十五日 37 ----------------------- Page 38----------------------- 北京京鹏环球科技股份有限公司 2009 年年度报告 合并资产负债表 编制单位：北京京鹏环球科技股份有限公司 2009年12月31 日 单位：人民币元 项 目 附注 年末余额 年初余额 项 目 附注 年末金额 年初金额 流动资产： 流动负债： 货币资金 五、1 24,244,479.15 10,461,552.34 短期借款 五、14 10,000,000.00 10,000,000.00 交易性金融资产 交易性金融负债 短期投资 应付权证 （未完）  |