[年报]华电国际(600027)2009年年度报告
华电国际电力股份有限公司 2009 年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 本公司全体董事亲自或委托其他董事出席董事会会议，其中董事陈殿禄先生委托王映 黎女士、独立董事郝书辰先生委托宁继鸣先生出席会议。 (三) 毕马威华振会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 本公司负责人云公民先生、主管会计工作负责人陈存来先生及会计机构负责人（会计 主管人员）王会萍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (六) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 华电国际电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华电国际 HUADIAN POWER INTERNATIONAL CORPORATION 公司的法定英文名称 LIMITED 公司的法定英文名称缩写 HDPI 公司法定代表人 云公民先生 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周连青先生 张戈临先生 联系地址 北京市西城区宣武门内大街 2 号 北京市西城区宣武门内大街 2 号 电话 010-8356 7779 010-8356 7900 传真 010-8356 7967 010-8356 7963 电子信箱 zhoulq@hdpi.com.cn zhanggl@hdpi.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 山东省济南市经三路 14号 注册地址的邮政编码 250001 办公地址 北京市西城区宣武门内大街 2 号 办公地址的邮政编码 100031 公司国际互联网网址 www.hdpi.com.cn 电子信箱 hdpi@hdpi.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市西城区宣武门内大街 2 号 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华电国际 600027 H 股 香港联合交易所 华电国际电力股份 01071 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994年 6月28 日 公司首次注册登记地点 山东省济南市经三路 14号 企业法人营业执照注册号 370000400001274 税务登记号码 370103267170228 组织机构代码 26717022-8 公司聘请的会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国北京市东长安街 1号东方广场东 2 座办公楼 8 层 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,642,652.00 利润总额 1,700,909.00 归属于上市公司股东的净利润 1,162,428.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,139,134.00 经营活动产生的现金流量净额 6,667,851.00 (二) 境内外会计准则差异 1、同时按照国际财务报告准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 单位：千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 1,162,428 -2,558,096 15,684,800 11,018,036 按国际财务报告准则调整的项目及金额： 同一控制下的企业合并 -29,122 -39,508 780,353 809,475 政府补助 11,485 12,220 -165,533 -174,103 调整对税务的影响 6,723 12,328 -154,762 -161,485 调整对少数股东的税后 5,659 12,953 -58,676 -65,608 影响 按国际财务报告准则 1,157,173 -2,560,103 16,086,182 11,426,315 2、境内外会计准则差异的说明： 同时按照国际财务报告准则与按中国会计准则披露的财务报告中合并财务报表净利润和净 资产差异情况 (1) 根据本集团按照《国际财务报告准则》编制的财务报表中所采用的会计 政策，无论同一控制下企业合并还是非同一控制下企业合并，本集团在 企业合并中取得的资产和负债，均是按照购买日被购买方可辨认资产和 负债的公允价值计量；在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可 辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。本公 司所支付的合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确 认为商誉。 根据企业会计准则，对于同一控制下企业合并，本集团在企业合并中取 得的资产和负债，是按照合并日被合并方的账面价值计量，编制合并财 务报表时，以母公司及子公司的财务报表为基础编制。本公司支付的合 并对价账面价值大于合并中取得的净资产账面价值份额的差额，应调减 资本公积中的股本溢价或留存收益。 另外，根据企业会计准则，同一控制下的控股合并，在合并当期编制合 并财务报表时，应当对合并报表的期初数进行调整，同时应当对比较报 表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在， 因合并而增加的净资产须调整资本公积。 (2) 根据《国际财务报告准则》，满足一定条件的政府补助会先记于长期负 债，并当有关的工程符合政府补助的要求时，在其有关资产的使用年限 内按直线法摊销记入利润表内。 根据企业会计准则，与资产相关的政府补助（有政府文件规定记入资本 公积的）不确认为递延收益。 (三) 非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -2,973 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 43,127 或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,572 所得税影响额 -9,415 少数股东权益影响额（税后） -18,073 合计 23,294 (四) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年调整后 2007 年调整前 营业收入 36,661,820.00 31,960,778.00 14.71 24,116,047.00 20,492,457.00 利润总额 1,700,909.00 -3,162,513.00 - 2,115,036.00 1,822,949.00 归属于上市公司股东的净利润 1,162,428.00 -2,558,096.00 - 1,361,802.00 1,226,270.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 1,139,134.00 -2,781,985.00 - 1,221,043.00 1,221,554.00 益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 6,667,851.00 3,516,318.00 89.63 5,813,491.00 5,241,852.00 本期末比上年同期末增减 2007 年末调整 2007 年末调整 2009 年末 2008 年末 (%) 后 前 总资产 100,477,801.00 84,641,527.00 18.71 73,173,831.00 65,753,194.00 所有者权益（或股东权益） 15,684,800.00 11,018,036.00 42.36 15,692,732.00 14,355,634.00 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年调整后 2007 年调整前 基本每股收益（元／股） 0.191 -0.425 - 0.226 0.204 稀释每股收益（元／股） 0.191 -0.425 - 0.226 0.204 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.187 -0.462 - 0.203 0.203 加权平均净资产收益率（%） 9.740 -19.210 增加 28.95 个百分点 8.960 8.820 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.540 -20.890 增加30.43 个百分点 8.030 8.780 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 1.10 0.580 87.68 0.970 0.870 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007 年调整后 2007 年调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.32 1.83 26.59 2.61 2.38 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 0 0 750,000,000 750,000,000 750,000,000 11.08 1、国家持股 0 0 150,000,000 150,000,000 150,000,000 2.22 2、国有法人持股 0 0 0 0 3、其他内资持股 0 0 600,000,000 600,000,000 600,000,000 8.86 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 6,021,084,200 100.00 6,021,084,200 88.92 1、人民币普通股 4,590,056,200 76.23 4,590,056,200 67.79 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 1,431,028,000 23.77 1,431,028,000 21.13 4、其他 三、股份总数 6,021,084,200 100.00 750,000,000 750,000,000 6,771,084,200 100.00 股份变动对最近一年每股收益、每股净资产等财务指标的影响: 非公开发行前 非公开发行后 每股收益 0.193 元/股 0.191 元/股 每股净资产 2.03 元/股 2.32 元/股 股份变动的批准情况: 2009年 10月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准华电国际电力股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2009]1071 号），核准本公司非公开发行不超过 75,000 万股 新股。详细内容请参见本公司日期为 2009 年 10 月15 日的公告。 股份变动的过户情况: 2009年 8月6 日，本公司3,148,103,094 股限售股上市流动。详细内容请参见本公司于 2009 年 7 月31 日发出的公告。 2009年 12月 1 日，本公司完成非公开发行 750,000,000 股新A 股并于2009 年12月 1日在 中国证券登记有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。详细内容请参见本公司日期为 2009年 12月 2 日的公告。 2、限售股份变动情况 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 中国华电集团 2,900,973,386 2,900,973,386 150,000,000 150,000,000 认购新发行股份 2012年12月1日公司 山东省国际信 247,129,708 247,129,708 0 0 托有限公司 刘益谦 0 0 100,000,000 100,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日青岛国信发展 （集团）有限责 0 0 80,000,000 80,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日任公司 青岛华通国有资本运营（集 0 0 70,000,000 70,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日团）有限责任公司 航天神州投资 0 0 67,000,000 67,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日管理有限公司 大亚湾核电财 务有限责任公 0 0 67,000,000 67,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日司 全国社保基金 0 0 50,000,000 50,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日五零一组合 全国社保基金 0 0 45,000,000 45,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日一零六组合 广东恒健投资 0 0 33,540,000 33,540,000 认购新发行股份 2010年12月1日控股有限公司 全国社保基金 0 0 30,000,000 30,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日一零八组合 泰康人寿保险股份有限公司- 0 0 23,288,000 23,288,000 认购新发行股份 2010年12月1日分红-个人分红-019L-FH002 沪 中国银行股份有限公司-嘉实 回报灵活配置 0 0 11,000,000 11,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日混合型证券投资基金 全国社保基金 0 0 11,000,000 11,000,000 认购新发行股份 2010年12月1日五零四组合 泰康人寿保险股份有限公司 0 0 4,169,000 4,169,000 认购新发行股份 2010年12月1日—万能—个险万能 泰康人寿保险股份有限公司- 传统-普通保险 0 0 2,957,000 2,957,000 认购新发行股份 2010年12月1日产品-019L-CT001 沪 泰康人寿保险 股份有限公司- 0 0 2,875,000 2,875,000 认购新发行股份 2010年12月1日投连-个险投连 泰康人寿保险股份有限公司- 0 0 1,054,000 1,054,000 认购新发行股份 2010年12月1日分红-团体分红-019L-FH001 沪 百年人寿保险 股份有限公司- 0 0 383,000 383,000 认购新发行股份 2010年12月1日传统保险产品 中国建设银行股份有限公司 0 0 379,000 379,000 认购新发行股份 2010年12月1日企业年金计划—工行 广州市农村信用合作联社企 0 0 125,000 125,000 认购新发行股份 2010年12月1日业年金计划—中信银行 山西潞安矿业 （集团）有限责 任公司企业年 0 0 77,000 77,000 认购新发行股份 2010年12月1日金计划—中国工商银行 北京北辰实业集团公司企业 0 0 29,000 29,000 认购新发行股份 2010年12月1日年金计划－工行 广西沿海铁路股份有限公司 0 0 24,000 24,000 认购新发行股份 2010年12月1日企业年金计划—工行 国电南京自动化股份有限公 0 0 19,000 19,000 认购新发行股份 2010年12月1日司企业年金计划-交通银行 百年人寿保险 股份有限公司- 0 0 14,000 14,000 认购新发行股份 2010年12月1日分红保险产品 陕西省农村信用社联合社企 0 0 12,000 12,000 认购新发行股份 2010年12月1日业年金计划－招商银行 北京建工集团有限责任公司 企业年金计划 0 0 12,000 12,000 认购新发行股份 2010年12月1日—上海浦东发展银行 镇海石化海达发展有限责任 0 0 12,000 12,000 认购新发行股份 2010年12月1日公司企业年金计划—光大 泰康人寿保险股份有限公司 0 0 10,000 10,000 认购新发行股份 2010年12月1日—万能—团体万能 南京港口集团 公司企业年金 0 0 7,000 7,000 认购新发行股份 2010年12月1日计划－农行 读者出版集团有限公司企业 0 0 7,000 7,000 认购新发行股份 2010年12月1日年金计划—招行 中国水电顾问集团昆明勘测 设计研究院企 0 0 7,000 7,000 认购新发行股份 2010年12月1日业年金计划－民生 合计 3,148,103,094 3,148,103,094 750,000,000 750,000,000 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 发行价格 获准上市交 衍生证券 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期 （元） 易数量 的种类 股票类 2009年 12 2009年 12 A 股 4.7 750,000,000 750,000,000 - 月 1 日 月 1 日 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 本公司于报告期内完成 7.5 亿股 A 股的发行工作，共募集资金净额人民币 3,453,700,000 元，相应增加归属于母公司股东的净资产。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 221,448 户 前十名股东持股情况 质押或 股东 持股比 报告期内增 持有有限售条件 冻结的 股东名称 持股总数 性质 例(%) 减 股份数量 股份数 量 中国华电集团公司 国家 47.21 3,196,923,853 150,000,000 150,000,000 境外香港中央结算（代理 自然 21.02 1,423,490,900 -1,543,000 0 人）有限公司 人 山东省国际信托有 国有 11.83 800,766,729 0 0 限公司 法人 境内 刘益谦 自然 1.48 100,000,000 100,000,000 100,000,000 ☆ 人 青岛国信发展（集 未知 1.18 80,000,000 80,000,000 80,000,000 团）有限责任公司 青岛华通国有资本 运营（集团）有限责 未知 1.03 70,000,000 70,000,000 70,000,000 任公司 航天神舟投资管理 未知 0.99 67,000,000 67,000,000 67,000,000 有限公司 大亚湾核电财务有 未知 0.99 67,000,000 67,000,000 67,000,000 限责任公司 山东鲁能发展集团 未知 0.98 66,411,468 0 0 有限公司 全国社保基金五零 未知 0.74 50,000,000 0 0 一组合 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 人民币普通股 2,961,061,853 中国华电集团公司 3,046,923,853 境外上市外资 85,862,000 股 香港中央结算（代理人）有限公 境外上市外资 1,423,490,900 司 股 山东省国际信托有限公司 800,766,729 人民币普通股 山东鲁能发展集团有限公司 66,411,468 人民币普通股 枣庄市基本建设投资公司 18,800,018 人民币普通股 吉少清 7,382,832 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300 指数证 6,950,198 人民币普通股 券投资基金 中国建设银行－华富竞争力优选 6,568,734 人民币普通股 混合型证券投资基金 中国银行－工银瑞信核心价值股 5,697,270 人民币普通股 票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－华 3,500,000 人民币普通股 夏沪深 300指数证券投资基金 中国华电目前合计持有本公司 3,196,923,853 股，占总股本的 47.21%。其中，包括 3,111,061,853股 A 股和85,862,000股 H 股。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 序 有限售条件股东 售条件股份 新增可上市交 限售条件 号 名称 可上市交易时间 数量 易股份数量 中国华电集团公 认购新发行股份 36 1 150,000,000 2010年 12月 1 日 150,000,000 司 个月 认购新发行股份 12 2 刘益谦 100,000,000 2010年 12月 1 日 100,000,000 个月 青岛国信发展（集 认购新发行股份 12 3 80,000,000 2010年 12月 1 日 80,000,000 团）有限责任公司 个月 青岛华通国有资 认购新发行股份 12 4 本运营（集团）有 70,000,000 2010年 12月 1 日 70,000,000 个月 限责任公司 航天神舟投资管 认购新发行股份 12 5 67,000,000 2010年 12月 1 日 67,000,000 理有限公司 个月 大亚湾核电财务 认购新发行股份 12 6 67,000,000 2010年 12月 1 日 67,000,000 有限责任公司 个月 全国社保基金五 认购新发行股份 12 7 50,000,000 2010年 12月 1 日 50,000,000 零一组合 个月 全国社保基金一 认购新发行股份 12 8 45,000,000 2010年 12月 1 日 45,000,000 零六组合 个月 广东恒健投资控 认购新发行股份 12 9 33,540,000 2010年 12月 1 日 33,540,000 股有限公司 个月 全国社保基金一 认购新发行股份 12 10 30,000,000 2010年 12月 1 日 30,000,000 零八组合 个月 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国华电集团公司 单位负责人或法定代表人 云公民 成立日期 2003年 4月1 日 注册资本 1,200,000 从事电源、煤炭及与电力相关产业的开发、投资、 建设、经营和管理，组织电力（热力）生产和销 售；从事新能源、科技开发，国内外工程建设、主要经营业务或管理活动 承包与监理，设备制造；从事国内外投融资业务， 自主开发外贸流通经营、国际合作等业务以及国 家批准或允许的其他业务。 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 ↓100% 中国华电集团公司 ↓47.21% 华电国际电力股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 管理山东省基建基金、资 山东省国际信托有限公 孟凡利 1988 年2 月28 日 金信托、租赁信托、投资 128,000 司 银行、国际金融等。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 报告期内从公司 是否在股东单位 任期起始日 任期终止日 年初 年末 变动 姓名 职务 性别 年龄 领取的报酬总额 或其他关联单位 期 期 持股数 持股数 原因 （万元）（税前） 领取报酬、津贴 2008 年6 月 云公民 董事长 男 59 0 0 0 是 30 日 2008 年6 月 陈飞虎 副董事长 男 47 0 0 0 是 30 日 2009 年12 月 陈殿禄 副董事长 男 55 0 0 0 是 22 日 前任副董 2008 年6 月 2009 年12 孟凡利 男 44 0 0 0 是 事长 30 日 月22日 董事、总 2008 年6 月 79.31 （含延期支 陈建华 男 49 0 0 否 经理 30 日 付8.12 万元） 2008 年6 月 王映黎 董事 女 48 0 0 0 是 30 日 2008 年6 月 陈斌 董事 男 51 0 0 0 是 30 日 董事、副 2008 年6 月 79.22 （含延期支 钟统林 男 50 0 0 否 总经理 30 日 付8.12 万元） 褚玉 董事 男 46 2008 年6 月 0 0 0 是 30 日 2009年6月2 王跃生 独立董事 男 49 0 0 4.08 否 日 2009年6月2 郝书辰 独立董事 男 45 0 0 4.08 否 日 2009年6月2 宁继鸣 独立董事 男 52 0 0 4.08 否 日 2009年6月2 杨金观 独立董事 男 46 0 0 4.08 否 日 前任独立 2008 年6 月 2009年6月 赵景华 男 47 0 0 2.5 否 董事 30 日 2 日 前任独立 2008 年6 月 2009年6月 丁慧平 男 53 0 0 2.5 否 董事 30 日 2 日 前任独立 2008 年6 月 2009年6月 王传顺 男 44 0 0 2.5 否 董事 30 日 2 日 前任独立 2008 年6 月 2009年6月 胡元木 男 55 0 0 2.5 否 董事 30 日 2 日 监事会主 2008 年6 月 李晓鹏 男 37 0 0 0 是 席 30 日 2008 年6 月 彭兴宇 监事 男 48 0 0 0 是 30 日 2008 年6 月 38.41 （含延期支 郑飞雪 监事 女 54 0 0 否 30 日 付4.72 万元） 董事会秘 2008 年6 月 55.96 （含延期支 周连青 男 49 0 0 否 书 30 日 付5.69 万元） 2008 年6 月 65.19 （含延期支 王文琦 副总经理 男 47 0 0 否 30 日 付6.76 万元） 2008 年6 月 64.48 （含延期支 王辉 副总经理 男 46 0 0 否 30 日 付6.63 万元） 2008 年6 月 64.68 （含延期支 彭国泉 副总经理 男 43 0 0 否 30 日 付6.69 万元） 2009年6月2 37.02 （含延期支 邢世邦 副总经理 男 49 0 0 否 日 付3.83 万元） 2009年6月2 37.22 （含延期支 陈存来 财务总监 男 47 0 0 否 日 付3.87 万元） 2008 年6 月 63.50 （含延期支 谢云 总工程师 男 46 0 0 否 30 日 付6.43 万元） 前任财务 2008 年6 月 2009年6月 26.60 （含延期支 祝方新 男 58 0 0 否 总监 30 日 2 日 付2.74 万元） 前任副总 2008 年6 月 2009年6月 26.71 （含延期支 白桦 男 51 0 0 否 ☆ 经理 30 日 2 日 付2.76 万元） 董事、监事和高级管理人员的主要工作经历： 1、云公民先生，中国国籍，生于一九五零年九月，毕业于清华大学热能工程系汽车制造专业，现为本公司董事长、中国华电集团公司总经理、云南金沙江中游水电开发有限公司董事长。云先生曾担任神华集团有限责任公司副董事长、工会主席，中国神华能源股份有限公司 （此公司在香港联交所上市，其股份代码为 1088）非执行董事。云先生也曾任山西省委副书记、山西省委宣传部长、山西省委常委、山西省太原市委书记、山西省副省长、内蒙古自治区政府副主席、内蒙古自治区政府主席助理、内蒙古伊克昭盟盟长、盟委书记兼盟人大工委主任等职务。云先生在政府管理及行业管理等方面具有 30 年以上的工作经验。 2、陈飞虎先生，中国国籍，生于一九六二年七月，大学本科，毕业于中国人民大学，现任本公司副董事长，中国华电集团公司副总经理，兼任中国华电集团资本控股有限公司、中国华电集团财务有限公司董事长。陈先生曾就职于电力工业部财务司生产财务处、水利电力部财务司生产财务处、能源部经济调节司电力企业处、中国电力企业联合会财务部生产处、电力部经济调节司经济调节处、福建省电力工业局、电力部经济调节司、国家电力公司财务与资产经营部、国家电力公司总经理工作部与体制改革办公室、国家电力公司，在电力生产、财政、金融、宏观经济管理等方面具有 29 年的工作经验。 3、陈殿禄先生，中国国籍，生于一九五四年十月，研究生，毕业于南开大学 EMBA，现任本公司副董事长、山东省鲁信投资控股集团有限公司董事、副总经理。陈先生曾先后担任山东省计委资源处处长、山东省国际信托投资公司基金财务部经理、山东省国际信托投资公司总经理助理、山东省国际信托投资公司副总经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司董事、副总经理等职务。陈先生在信托、投资等方面具有 28 年的工作经验。 4、孟凡利先生，中国国籍，生于一九六五年八月，博士研究生、教授，毕业于南开大学，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。孟先生曾先后就职于山东经济学院、山东省财政厅、山东省鲁信投资控股集团有限公司、山东省国际信托有限公司（兼）。孟先生在会计教学、金融管理及企业经营等方面具有 23 年的工作经验。 5、陈建华先生，中国国籍，生于一九六零年五月，博士研究生、高级工程师，现任本公司董事、总经理。陈先生毕业于西安交通大学，在电力生产、经营管理及证券融资方面具有 28 年的工作经验。加入本公司前，陈先生曾任职于青岛发电厂、山东电力集团公司。 6、王映黎女士，中国国籍，生于一九六一年九月，大学学历，工商管理学硕士、高级工程师，现任本公司董事、山东省国际信托有限公司副总经理，兼任济南国际机场股份有限公司、山东核电有限公司、山东百年电力发展股份有限公司等公司董事和山东航空集团有限公司监事。王女士一九八一年参加工作，在宏观经济、信托投资管理等方面具有 28 年的工作经验。王女士曾先后就职于山东大学、山东省国际信托有限公司。 7、陈斌先生，中国国籍，生于一九五八年十一月，法学学士、工程师，现任本公司董事、中国华电集团公司市场营销部主任和华电煤业集团有限公司董事。陈先生毕业于河北大学，在电力管理方面有 29 年的工作经验。陈先生于一九七六年加入中国人民解放军，一九八零年后先后担任杭州闸口发电厂党委秘书、技术员、检修主任；浙江省电力局办公室秘书、副主任；杭州半山发电厂生产副厂长、厂长；杭州半山发电有限公司总经理、党委书记；中国华电集团公司驻浙江代表处主任、党委书记。 8、钟统林先生，中国国籍，生于一九六零年二月，硕士研究生、高级工程师，毕业于西安交通大学，现任本公司董事、副总经理，兼任宁夏发电集团有限责任公司副董事长等。钟先生毕业于上海电力学院，在电力基建、设计、管理及证券融资等方面具有 27 年的工作经验。加入本公司前，钟先生先后于山东电力设计院、山东电力基建公司、山东电力建设第三工程公司、山东电力集团公司工作。 9、褚玉先生，中国国籍，生于一九六三年八月，工程师，毕业于上海电力学院，现任本公司董事、华电集团财务与风险管理部主任。褚先生曾先后就职于扬州发电厂、扬州发电有限公司、中国华电集团公司江苏分公司、中国华电集团公司。褚先生在电力生产、经营管理方面有 25 年的工作经验。 10、王跃生先生，中国国籍，生于一九六零年七月，教授，博士生导师。王先生于一九八五年毕业于北京大学经济学院，毕业后一直在北京大学任教至今，现任现任本公司独立董事、北京大学国际经济系主任、北京大学国际经济研究所所长、中国世界经济学会常务理事、中国国际经济关系学会常务理事、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事等职。研究方向：新制度经济学与经济转轨问题、转轨国家经济研究；企业理论与企业制度和公司治理；当代国际经济与跨国公司。近年来主要研究领域为经济转轨的国际比较、企业理论与国际企业制度以及当代国际经济。 11、郝书辰先生，中国国籍，生于一九六四年八月，教授，现任本公司独立董事。郝先生于一九八五年毕业于山东大学经济学系并获经济学学士学位、于一九八八年毕业于中南财经大学经济研究所并获经济学硕士学位、于二零零七年毕业于华中科技大学获得管理学博士学位。郝先生于一九八八年七月起于中央财政金融学院（现中央财经大学）任教；一九九一年四月调入山东财政学院财政系, 一九九九年十月晋升教授；二零零九年起任山东大学兼职博士生导师。曾任山东财政学院财政系副主任兼党总支副书记、山东财政学院教务处处长、山东经济学院副院长，现任山东经济学院院长。主要研究方向为财政金融理论、国有经济理论与实践。 12、宁继鸣先生，中国国籍，生于一九五七年四月，经济学博士，教授，博士生导师。宁先生于一九八一年毕业于山东大学。现任本公司独立董事、山东大学国际教育学院院长、山东大学学术委员会委员、国务院学位委员会、教育部全国汉语国际教育硕士学位教育指导委员会委员。曾任中国驻多伦多总领事馆领事（一等秘书）。研究方向为人力资本理论、公司组织管理、公共经济学、语言经济理论等。 13、杨金观先生，中国国籍，生于一九六三年四月，会计学教授。杨先生于一九八三年七月毕业于中央财政金融学院会计系获经济学学士学位；一九八八年七月毕业于中央财政金融学院会计系获经济学硕士学位。现任本公司独立董事、中央财经大学教务处处长。兼任中国注册税务师协会理事、中国内部审计协会常务理事、中国会计学会会员、中国注册会计师协会非执业会员（非执业中国注册会计师）。曾任中央财经大学会计学院党总支书记、副院长，北京化二股份有限公司、宁夏大元化工股份有限公司、河北凌云工业股份有限公司独立董事，中惠会计师事务所、北京天华会计师事务所注册会计师。学术研究方向为财务会计理论与方法、管理会计理论与方法。 14、赵景华先生，中国国籍，生于一九六二年五月，教授、博士生导师，原本公司独立董事，兼任浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事、山东鲁能泰山电缆股份有限公司独立董事。曾任山东大学经济管理系副主任、主任，山东大学管理学院副院长、院长，山东省经济管理研究基地首席专家，教育部高等学校工商管理类学科专业教学指导委员会委员，山东省第七届、第八届政协委员。二零零一年七月十五日至二零零一年七月二十日参加了由中国证券监督管理委员会和清华大学经济管理学院共同举办的上市公司独立董事培训班，并取得了结业证书。现任中央财经大学资本运营与企业战略研究中心主任，中央财经大学政府管理学院院长，中央财经大学 MPA教育中心主任，中国企业管理研究会常务理事，中国管理现代化研究会副秘书长。 15、丁慧平先生，中国国籍，生于一九五六年六月，教授、博士生导师，原本公司独立董事，兼任山东鲁能泰山电缆股份有限公司独立董事、路桥集团国际建设股份有限公司独立董事。一九八二年二月毕业于东北大学，获工学学士学位。一九八七年赴瑞典留学，一九九一年获工业工程副博士学位，一九九二年获企业经济学博士学位，并做了博士后研究。一九九四年回国，进入北方交通大学（现更名为北京交通大学）经济管理学院工作至今。研究方向：企业经济与创新管理、供应链管理与企业信息化经营、投融资决策与企业价值评估。现任北京交通大学中国企业竞争力研究中心主任。 16、王传顺先生，中国国籍，生于一九六五年八月，高级会计师，原本公司独立董事。一九九零年毕业于西南农业大学农业经济系，取得硕士学位。同年，进入山东省审计厅工作、历任山东省审计厅审计师、山东会计师事务所副主任、山东正源会计师事务所有限公司副总经理，山东正源和信有限责任会计师事务所副主任会计师，现任中瑞岳华会计师事务所山东分所所长。 17、胡元木先生，中国国籍，生于一九五四年十一月，教授、博士、兼任山东科技大学博士研究生导师，原本公司独立董事。天津财经大学毕业。一九八三年七月至今，先后任山东经济学院会计系副主任、主任、教务处长、山东经济学院院长助理、燕山学院常务副院长等职务，学校关键学术岗位。社会职务有全国会计教授会理事、中国商业会计学会大学部副主任，山东省内审协会副会长，山东省教育会计学会副会长，山东省会计学会常务理事，济南市内审协会副会长等职务。研究方向：会计学、理财学、审计学。 18、李晓鹏先生，中国国籍，生于一九七三年三月，硕士研究生、高级经济师，现任本公司监事、山东省国际信托有限公司基建基金管理部经理、兼任山东百年电力发展股份有限公司、山西鲁晋王曲发电有限责任公司、邯济铁路有限责任公司等公司董事。李先生一九九五年参加工作，一直服务于山东省国际信托有限公司，在基金、投融资、证券等方面具有多年的工作经验。 19、彭兴宇先生 ，中国国籍，生于一九六二年二月，研究生、经济学硕士、中国注册会计师、高级会计师，毕业于武汉大学，现任本公司监事、中国华电集团公司总审计师，华电煤业集团有限公司监事。彭先生曾先后就职于华中电业管理局、中国华中电力集团公司、湖北省电力公司，从事经营和财务资产管理工作，先后担任经营处、财务处副处长、处长；财务资产部、财务及经营部主任；公司副总会计师、总会计师。彭先生在电力财务、资产、企业经营和资本运营等方面具有 28 年的工作经验。 20、郑飞雪女士，中国国籍，生于一九五五年十一月，毕业于东北电力学院发电厂及电力系统专业，高级政工师，现任本公司监事、华电国际山东分公司调研员。郑女士一九八二年参加工作，此前曾于邹县发电厂、十里泉发电厂工作，在电力生产及管理方面具有 27 年的工作经验。 21、周连青先生，中国国籍，生于一九六零年十一月，研究生、高级工程师，毕业于山东大学，现任本公司董事会秘书，香港公司秘书公会联席成员。周先生于一九八二年参加工作，加入本公司前，周先生曾于山东辛店发电厂、山东电力集团公司工作，在电力生产、管理、法律法规、融资、投资者关系及证券管理等许多方面具有 27 年的工作经验。 22、王文琦先生，中国国籍，生于一九六三年三月，硕士研究生、高级工程师，现任本公司副总经理、四川泸州川南发电有限责任公司副董事长、华电煤业集团有限公司董事、中国华电集团发电运营有限公司董事等。王先生毕业于美国贝勒大学，在电力调试、科研、管理及证券融资方面具有 27 年的工作经验。加入本公司前，王先生曾于山东电力科学研究院、山东电力集团公司工作。 23、王辉先生，中国国籍，生于一九六四年一月，硕士研究生，现任本公司副总经理、四川华电泸定水电有限公司总经理、大渡河双江口水电开发有限公司董事、华电金沙江上游水电开发有限公司董事。王先生毕业于北京清华大学，一九八五年参加工作，在水力发电的设计、基建、生产、经营管理等方面具有 24 年的工作经验。加入本公司前，王先生曾先后就职于青海龙羊峡水电部第四工程局、青海水电部第四工程局李家峡工程办公室、能源部水电开发司综合处、电力部水电农电司水电开发处、国家电力公司水电部水电发展处、国家电力公司水电部新能源处、国家电力公司电源部质量技术处、国家电力公司电源部水电处、中国华电集团公司工程技术部技术处。 24、彭国泉先生，中国国籍，生于一九六六年十月，研究生，高级工程师，现任本公司副总经理、中国华电集团新能源发展有限公司董事。彭先生毕业于华中科技大学热能动力专业，在电力生产、管理等方面具有 20 年的工作经验。加入本公司前，彭先生先后于青山热电厂、武昌热电厂、安徽华电芜湖发电有限公司工作。 25、邢世邦先生，中国国籍，生于一九六零年六月，硕士研究生，高级工程师，现任本公司副总经理。邢先生于一九八二年毕业于山东工业大学（现山东大学）获学士学位，于二零零五年毕业于西安交通大学工商管理专业。邢先生在电力生产、经营管理等方面具有 28 年的工作经验。邢先生曾于十里泉电厂任电气运行主任、发电部主任；华电国际电力股份有限公司生产处处长；莱城发电厂厂长及华电潍坊发电有限公司总经理等职。 26、陈存来先生，中国国籍，生于一九六二年十一月，研究生，高级经济师和高级会计师，现任本公司财务总监、宁夏发电集团有限责任公司监事会主席、中国华电集团财务有限公司董事。陈先生于二零零一年毕业于华北电力大学工商管理专业。陈先生在电力生产、经营管理及财务管理等方面具有 28 年的工作经验。陈先生曾于邹县发电厂任计财部主任、副总经 济师、副总会计师及厂长助理等职务；于华电国际电力股份有限公司监审处处长、人力资源 处处长及副总会计师兼财务处处长等职。 27、谢云先生，中国国籍，生于一九六三年十一月，本科学历，毕业于清华大学热能工程系， 高级工程师，现任本公司总工程师。在加入本公司前，谢先生曾先后任职于华北电力科研院、 电力部安生司、国家电力公司发输电运营部、中国华电集团公司生产运营部等单位。在电力 科研、生产及管理方面具有 23 年的工作经验。 28、祝方新先生，中国国籍，生于一九五一年十月，硕士研究生，毕业于西安交通大学，注 册会计师、注册审计师，原本公司财务总监。在加入本公司前，祝先生曾任职于山东省电力 局财务处、山东省电力局服务总公司、山东鲁能发展集团有限公司、山东电力集团公司、山 东鲁能燃料有限公司，在财务管理、证券融资等方面具有 37 年的工作经验。 29、白桦先生，中国国籍，生于一九五八年五月，硕士研究生、高级工程师，原本公司副总 经理。白先生毕业于美国威斯康辛国际大学工商管理专业，在电力生产、经营管理等方面具 有 33 年的工作经验。白先生曾于华电国际莱城发电厂、华电潍坊发电有限公司及华电国际 邹县发电厂工作。 (二) 在股东单位任职情况： 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 云公民 中国华电集团公司 总经理 是 陈飞虎 中国华电集团公司 副总经理 是 孟凡利 山东省国际信托有限公司 董事长 否 王映黎 山东省国际信托有限公司 副总经理 是 陈斌 中国华电集团公司 营销部主任 是 褚玉 中国华电集团公司 财务与风险管理部主任 是 李晓鹏 山东省国际信托有限公司 基建基金管理部经理 是 彭兴宇 中国华电集团公司 总审计师 是 在其他单位任职情况： 见董事、监事和高级管理人员的主要工作经历。 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 本公司设有薪酬与考核委员会。该委员会是董事会按照股东大会决议设 立的董事会专门工作机构，主要负责研究公司董事及高级管理人员的考 核标准、进行考核并提出建议；负责研究、审查公司董事及高级管理人 董事、监事、高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。委员会已审阅现有酬金政策，并 员报酬的决策程序 向董事会提出更改酬金政策和制度的建议。每次会议后，委员会向董事 会报告。任何董事不得参与制定本身的酬金。现任薪酬与考核委员会由 独立非执行董事王跃生先生担任主席。委员包括副董事长陈飞虎、非执 行董事王映黎、独立非执行董事宁继鸣和杨金观。 本公司总经理及其它高管人员之酬金乃根据其个人之技能、知识水平及 对事务之投入程度，并参照本公司业绩与盈利状况、同业水平及市场环 境而确定。 （1）、2009年度总经理年薪方案 为实现本公司 2009 年度发展战略目标提供必要保障，确保完成董事会的 年度工作任务，结合本公司的实际，对总经理实行与本公司年度经营情 况结合的年薪方案。薪酬委员会根据本公司的发展战略、企业外部环境 变化、年度业绩完成情况、职工薪酬水平等因素，并参照同类上市公司 薪酬水平，结合本公司的实际，遵循激励与约束相统一，短期激励与长董事、监事、高级管理人 期激励相结合，效率优先、兼顾公平，物质激励与精神激励相结合等原员报酬确定依据 则来确定 2009 年本公司总经理的年薪。 （2）、其它高级管理人员 2009 年度激励与考核办法 为实现本公司 2009 年度发展战略目标提供必要保障，确保完成董事会的 年度工作任务，薪酬委员会结合公司的实际，制订以下其它高级管理人 员（包括副总经理、财务总监、总工程师及董事会秘书等）2009年度激 励与考核办法。对于其他高级管理人员的激励与考核，由董事总经理提 出相应办法，董事会批准后，由薪酬委员会考核兑现。薪酬委员会按照 维护所有者权益、维护企业的市场主体权利和考核与奖惩相结合等原则 （未完）  |