[年报]博朗环境(430050)2009年年度报告
北京博朗环境工程技术股份有限公司2009年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人周松涛先生、主管会计工作负责人和会计机构负责人孙建英女士声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 第一章 公司基本情况 一、基本情况 公司法定中文名称：北京博朗环境工程技术股份有限公司 公司中文简称：博朗环境 公司法定英文名称：BEIJING BOLANG ENVIRONMENTAL ENGINEERING & TECHNOLOGY.CO.，LTD 公司法定代表人：黄伟光 公司董事会秘书：罗娜 联系地址：北京市海淀区北四环中路229号海泰大厦620室 邮政编码：100083 联系电话：010-82883126 传 真：010-82885106 电子信箱：luona@bolang.com.cn 公司注册地址：北京市海淀区北四环中路229号海泰大厦620室 办公地址：北京市海淀区北四环中路229号海泰大厦620室 邮政编码：100083 公司网址：www.bolang.com.cn 公司信箱：market@bolang.com.cn 公司登载年度报告的指定网站的网址：http://bjzr.gfzr.com.cn 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 公司股份转让登记系统 ：公司依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股 份报价转让试点办法（暂行）》的有关规定，委托国海证券有限责任公司作为主办报价券商代办股份报价 转让服务业务。 股份简称：博朗环境 股份代码：430050 ----------------------- Page 5----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 二、其它有关资料 （一）公司首次注册登记日期：2003年07月31 日 （二）注册登记地点：北京市工商行政管理局 （三）企业法人营业执照注册号：110000005880435 （四）税务登记证号码：京税证字110108752605221号 （五）公司聘请的会计师事务所名称：利安达会计师事务所有限责任公司 （六）会计师事务所办公地址：北京市朝阳区八里庄西里100号1号楼东区20层2008室 4 ----------------------- Page 6----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第二章 最近两年主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币万元 项目 金额 营业利润 185 利润总额 242 净利润 248 扣除非经常性损益后的净利润 195 经营活动产生的现金流量净额 -1497 二、扣除非经常性损益项目和金额 单位:人民币万元 项目 金额 捐赠支出 非经常性损益净额 53 三、近二年主要会计数据和财务指标 单位:人民币万元 主要会计数据 2009年 2008年 本年比上年增减(%) 营业收入 1014 6284 -83.86% 利润总额 242 508 -52.36% 净利润 248 458 -45.85% 扣除非经常性损益的净利润 195 459 -57.52% 基本每股收益(元/股) 0.06 0.12 -50.00% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.05 0.12 -58.33% 全面摊薄净资产收益率（%） 3.11% 5.9% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 2.45% 6% 收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.49% 6.5% 产收益率（%） 经营活动产生的现金流量净额 -1497 -731 每股经营活动产生现金流量净额 -0.37 -0.18 2009年末 2008年末 本年比上年增减(%) 总资产 10316 8668 19.01% 所有者权益 7956 7709 3.2% 每股净资产 1.99 1.93 3.11% 5 ----------------------- Page 7----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 四、报告期内股东权益变动情况及其变动原因 1、股东权益变动情况 单位:人民币万元 股东权益合 项 目（2009 年） 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 计 1、上年年末余额 4000 1034 277 2397 7708 加：会计政策变更 前期差错更正 2、本年年初余额 4000 1034 277 2397 7708 3、本年增减变动金额 0 0 25 223 248 （减少以“－”号填列） （1）净利润 223 223 （2 ）直接计入股东权 益的利得和损失 （3）其他 上述（1）（2）（3）小 计 4、股东投入和减少股 本 5、利润分配 （1）提取盈余公积 25 25 （2 ）对股东的分配 6、股东权益内部结转 （1）资本公积转增股 本 （2 ）盈余公积转增股 本 （3）盈余公积弥补亏 损 6、本年年末余额 4000 1034 302 2620 7956 2、报告期内股东权益变动原因 2009年实现净利 248 万元，按照 10 %计提盈余公积， 90 %计入未分配利润。 6 ----------------------- Page 8----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第三章 报告期股本变动情况 一、截止本报告期末的股本变动情况 截止本报告期末，公司股本没有发生变化，股本总额为40,000,000 股。 二、报告期末已解除限售登记股份数量 期初股数 股份性质 本期增减股数 期末股数 （2009年2月18日） 无限售条件的股份 12,446,944 12,571,823 25,018,767 1、高管股份 3,477,432 0 3,477,432 有限售条件的股份 2、个人或基金 3,560,007 -2,860,006 700,001 3、其他法人 20,515,617 -9,711,817 10,803,800 总股本 40,000,000 40,000,000 注：根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂 行）》及相关规定，公司分别于2009 年 2 月 18 日挂牌时首批解除限售股份12,446,944 股；2009 年 7 月6 日解除限售股份11,071,823 股；2009 年 10 月20 日解除限售股份1,500,000 股。并均根据相关规定履行了 信息披露义务。 7 ----------------------- Page 9----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 26 前十名股东持股情况 股东 报告期初 报告期 报告期末 报告期末 可转让股 质押或冻结 股东名称 性质 持股总数 内增减 持股总数 持股比例 份数量 的股份数量 北京鑫荣丰 业投资有限 法人 11,766,585 - 11,766,585 29.42% 3,922,195 - 公司 上海联和投 法人 7,189,875 - 7,189,875 17.97% 7,189,875 - 资有限公司 北京净琉璃 信息咨询有 法人 4,501,900 - 4,501,900 11.25% 4,501,900 - 限公司 北京联合拓 展科技有限 法人 4,439,115 - 4,439,115 11.09% 1,479,705 - 公司 周松涛 自然人 3,096,575 80,000 3,176,575 7.94% 854,143 - 中国科学院 工程热物理 法人 2,875,950 - 2,875,950 7.19% 2,875,950 - 研究所 陆永平 自然人 2,300,000 - 2,300,000 5.75% 1,766,666 - 姜袖伟 自然人 1,000,000 - 1,000,000 2.50% 1,000,000 - 张正岳 自然人 500,000 - 500,000 1.25% 333,333 - 孙建英 自然人 470,000 - 470,000 1.17% 117,500 - 二、上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司的自然人股东周松涛，直接持有公司 7.94%的股份，持有公司第一大股东北京鑫荣丰业投资有限 公司88.37%的股份（鑫荣丰业持有公司29.42%的股份），持有公司第四大法人股东北京联合拓展科技有限 公司29.4 ％的股权（联合拓展持有公司11.09%的股份），为公司的实际控制人，实际控制公司37.36%的股 份。 三、控股股东及实际控制人简介 周松涛，男，45 岁，中国国籍，汉族，研究生学历，1989 年毕业于中国人民大学国际经济系获经济 学硕士学位。历任中国科技财务公司职员、海南港澳信托投资有限公司部门经理、珠海国际租赁公司常务 副总经理、新基业投资控股有限公司董事长、总经理。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司总经理。 其是博朗环境的控股股东、实际控制人，除持有公司 7.94%的股份外，还持有公司第一大股东北京鑫荣丰 8 ----------------------- Page 10----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 业投资有限公司 88.37%的股权，合计控制公司股份 37.36%。 9 ----------------------- Page 11----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 任职起止日 年初持股数 期末持股数 股份增减 是否在公 姓名 职务 年龄 性别 期 （股） （股） 数（股） 司领薪 周松涛 董事、总经理 45 男 2006-9-6 至 3,096,575 3,176,575 +80,000 是 本届期满 副总经理、财务 孙建英 42 女 470,000 470,000 - 是 负责人 朱建年 董事 39 男 2007-6-18 至 350,000 350,000 - 否 本届期满 曾京阳 董事 42 男 2006-9-6 至 200,000 200,000 - 否 本届期满 余毛明 工程总监 43 男 120,000 120,000 - 是 李敦明 监事 34 男 2006-9-6 至 100,000 100,000 - 是 本届期满 罗娜 董秘 30 女 100,000 100,000 - 是 袁世全 监事 62 男 2007-6-18 至 100,000 100,000 - 是 本届期满 毕建中 核心技术人员 48 男 50,000 50,000 - 是 郭介文 核心技术人员 42 男 50,000 50,000 - 是 张莉 监事 33 女 2006-9-6 至 50,000 50,000 - 否 本届期满 朱颖波 监事 33 男 2007-6-18 至 50,000 50,000 - 是 本届期满 （二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、公司董事 黄伟光：男，48 岁，中国国籍，汉族，博士，1991 年毕业于日本国立九州大学获工学博士学位。历 任中国科学院工程热物理研究所博士后、副研究员、研究员、常务副所长、所长。2002 年起任中国科学院 侨联副主席、第十届、第十一届全国政协委员。现任中国科学院清洁能源技术发展中心主任、中国科学院 工程热物理研究所副所长、北京博朗环境工程技术股份有限公司董事长、法定代表人。 周松涛：详见本报告第四章控股股东及实际控制人简介。 赵孝纯：男，50 岁，中国香港人，汉族，本科学历，AICPA 成员。历任安达信香港公司，及多家知 名公司首席财务执行官(CFO)。1997 年创立东荣财务及商业咨询顾问公司。现任北京博朗环境工程技术股 10 ----------------------- Page 12----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 份有限公司董事。 宁立：男，45 岁，中国国籍，汉族，研究生学历，1985 年毕业于中国政法大学。历任朝阳律师事务 所律师，北京天达律师事务所创始合伙人、主任。1993 年起先后任中华全国律师协会金融证券委员会委员， 中华全国律师协会外事委员会委员，中华卫生健康协会理事。现任北京锦国怡凯投资顾问有限公司董事长、 北京博朗环境工程技术股份有限公司董事。 曾京阳：男，42 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1989 年毕业于北京市京西职业大学市场营销系。 历任香港金利来公司销售经理，北京博朗环保技术开发公司董事。现任北京博朗环境工程技术股份有限公 司董事。 朱建年：男，39 岁，中国国籍，汉族，研究生学历，2003 年毕业于清华大学经济管理学院。历任中 国南方航空动力机械公司工程师，株洲雅马哈摩托车有限公司主管工程师，中国中金科技股份有限公司投 资管理部经理，济宁凯伦硅业有限公司常务副总经理，滦河国际投资控股发展有限公司运营总监、矿产资 源事业部副总裁，北京博朗环境工程技术股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任北京博朗环境工程技 术股份有限公司董事。 方军：男，48 岁，中国国籍，汉族，研究生学历，1982 年 12 月毕业于上海财经学院会计学系，高级 会计师职称，中国注册会计师。历任中国信息信托投资公司人民币业务部、计财部、资金部经理、副总会 计师，中国电子财务有限责任公司副总会计师兼审计监察法律部经理、政策研究部总经理，深圳桑达电子 集团有限公司财务总监。现任中国软件与技术服务股份有限公司财务总监，北京博朗环境工程技术股份有 限公司独立董事。 孙曦东：男，37 岁，中国国籍、汉族，研究生学历，2001 年 7 月毕业于美国费城宾夕法尼亚大学法 学院，并通过美国纽约州律师资格考试。历任上海联和投资有限公司法律事务部副主任、主任。现任上海 联和投资有限公司副总经理，北京博朗环境工程技术股份有限公司董事。 易湘红：男，41 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1991 年毕业于浙江大学无线电技术专业。历任湖 南电力公司调度通信中心办公室副主任、重点办主任，ORACLE 公司（甲骨文公司）售前顾问、电力行业 解决方案专家顾问（高级经理），毕博（原毕马威管理咨询）管理咨询（上海）有限公司电力行业咨询顾 问经理、高级经理，中国电力国际发展有限公司战略规划部高级主管。现任职于国家核电技术公司，北京 博朗环境工程技术股份有限公司独立董事。 2、公司监事 袁世全：男，62 岁，中国国籍、汉族，本科学历，毕业于湖南师范大学，高级经济师。历任湖南省岳 阳起重机电磁铁场铸钢分厂厂长、经营计划处处长、销售处处长、营销公司总经理、总厂生产副厂长、经 营副厂长、常务副厂长、厂长，北京博朗环保技术开发公司副总经理，中国冶金设备协会理事，中国大起 集团和中国大力神集团理事。现任公司监事会主席。 朱颖波：男，33 岁，中国国籍、汉族，本科学历，2002 年 7 月毕业于中共中央党校财务管理专业。 历任深圳名都大酒店会计，杭州联诺科技有限公司主办会计，北京凯必盛自动门技术有限公司总账会计。 现任北京博朗环境工程技术股份有限公司监事、会计主管。 王利霞：女，33 岁，中国国籍、汉族，本科学历，1998 年7 月毕业于内蒙古科技大学酒店管理专业。 现任北京联合拓展科技有限公司办公室主任、财务主管、董事长秘书、北京博朗环境工程技术股份有限公 11 ----------------------- Page 13----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 司监事等职务。 张莉：女，33 岁，中国国籍，汉族，本科学历，2005 年毕业于北京纺织学院会计专业。历任北京日 坛宾馆财务。现任北京鑫荣丰业投资有限公司财务主管，北京博朗环境工程技术股份有限公司监事。 李敦明：男，34 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1999 年毕业于湖南科技大学，无机化工工程师。 历任湖南大乘资氮集团有限公司尿素分公司技术员、湖南大乘资氮集团有限公司设计院工艺设计员，北京 博朗环境工程技术股份有限公司固废工艺助理工程师、设计部副经理、工程管理部主管。现任北京博朗环 境工程技术股份有限公司监事、工程管理部副经理。 3、公司高级管理人员 周松涛：详见本报告第四章控股股东及实际控制人简介。 孙建英：女，42 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1992 年 7 月毕业于中南林业科技大学财会系，会 计师。历任湘潭市劳动人事局秘书，北京高盟化工厂财务科长，北京华晨实业总公司总经理助理兼财务部 经理，北京博朗环保技术开发公司财务部经理、北京博朗环境工程技术有限公司财务经理。现任北京博朗 环境工程技术股份有限公司副总经理、财务总监。 余毛明：男，43 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1990 年毕业于武汉大学电厂热能动力专业，高级 工程师。历任蒲纺三能热电公司汽机车间主任、生产厂长兼总工程师，颇尔过滤器（北京）有限公司销售 经理。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司工程总监、项目经理、核心技术骨干之一。 罗娜：女，30 岁，中国国籍、汉族，本科学历，2003 年毕业于对外经济贸易大学国际经济与贸易专 业。曾任中化国际招标有限责任公司贸易发展合作部、商务部职员、北京博朗环境工程技术股份有限公司 总经理秘书、总经理办公室主管、投融资管理部主管。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司董事会秘 书。 4、公司核心技术人员 郭介文：男，42 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1992 年毕业于中南工业大学热能工程专业，高级 工程师。历任岳阳化工股份有限公司、深圳绿色动力环境工程有限公司锅炉主任工程师。现任北京博朗环 境工程技术股份有限公司工程管理部主管。 胡标，男，49 岁，中国国籍，汉族，专科学历，1987 年毕业于徐州彭诚大学工民建专业，工程师。 历任江苏省睢宁施工总公司技术负责人、经理，江苏省盛华监理公司总监代表，江苏省宏源电力建设监理 有限公司电网建造部总监。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司武汉项目部项目经理、核心技术骨干 之一。 陈兵，男，48 岁，中国国籍，汉族，本科学历，1985 年毕业于华中工学院（现为华中科技大学）电 厂热能动力专业，工程师。历任中石化长岭炼化公司锅炉车间副主任、机动处科长、工程部科长，中石化 催化剂长岭分公司工程部主管工程师。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司武汉项目部项目副经理、 核心技术骨干之一。 毕建中：男，48 岁，中国国籍，汉族，专科学历，1985 年毕业于北京市电视大学机械制造专业，中 级工程师。历任北京市建材机械厂技术科工程师、北京中伦陶瓷总公司工程部经理、北京加来力设备有限 公司销售经理、北京弘源创业房地产有限公司设备材料部经理。现任北京博朗环境工程技术股份有限公司 采购部主管、电气技术主任工程师。 12 ----------------------- Page 14----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 李敦明：详见2、公司监事。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内董事、监事、高级管理人员无变动情况 13 ----------------------- Page 15----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第六章 公司治理结构 报告期内，公司严格按照《公司法》、《股份报价转让试点办法》等有关法律法规的要求，规范公司运 作，履行信息披露义务，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治 理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。 一、公司治理情况 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价 转让试点办法（暂行》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能 够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。《公 司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对 董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。 （二）关于公司与控股股东 公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东， 公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数为九人，其中独立 董事二人。其人员构成符合法律、法规的要求。公司全体董事均能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》 等制度开展工作，认真出席董事会会议和股东大会，熟悉有关法律法规。 （四）关于监事和监事会 公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求， 能够依据《监事会议事规则》等制度认真履行自己的职责，向股东大会负责，对公司财务状况、重大事项、 关联交易以及董事和经理等高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表独立意见，维护公司及 股东的合法权益。 （五）关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公 司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共 同推动公司持续、健康地发展。 公司将一如既往地按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 股份报价转让试点办法（暂行》等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规 章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。 14 ----------------------- Page 16----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 （七）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，指定股份报价转让信息披露平台 （www.gfzr.com.cn ）为本公司信息披露的网站；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、 及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 ☆ 报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上 市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行》、《公司章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求，诚 实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股 东的权益。 公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，按时参加报告期内的 董事会会议，对各项议案认真审议，并依据自己的专业知识和判断能力做出独立、客观、公正的判断，不 受公司和公司股东的影响，切实维护了公司和中小股东的利益。 报告期内，公司共召开了2次董事会会议，独立董均亲自或授权委托出席了会议。报告期内，公司独 立董事恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职务，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，详细了解公司运作情况，积极参与公司决策，对一些重大事 项进行公正、客观的判断并发表独立意见，充分维护公司和投资者的利益，同时利用其自身丰富的专业知 识和管理经验，对公司的稳定、健康发展起到积极的作用。 报告期内，公司独立董事对董事会审议的各项议案及其他相关事项没有提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主 经营能力。 （一） 业务独立 本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东控制的企业之间不存在同业竞争关系，控股股东不 存在直接或间接干预公司正常经营运作的情形。 （二） 人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作，并在本公司领取报酬。公司董事、监事和高级管理人员的 产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。 （三） 资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产、供应、销售 系统及配套设施，拥有独立的土地使用权、房屋所有权、软件著作权、实用新型专利等无形资产。 （四） 机构独立 公司拥有适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，与其他单位办公机构及经营场所分开， 不存在与控股股东混合经营、合署办公等情况。 15 ----------------------- Page 17----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 （五） 财务独立 公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了 独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在银行开设了银行账户，不存在资金或资产被控股股 东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税的情况。 四、公司内部控制制度的建立和健全情况 根据《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规章制度的要求，为了更加正确、及时、有效地对 待和控制经营风险及财务风险，2009年公司对原有制度进行更改修订。修订后，公司制度包括以下内容： （一） 行政管理制度 公司行政管理制度包括了法律事务管理办法、内部审计管理办法、印章管理办法、档案管理办法、车 辆管理办法、办公用品管理办法、信息安全管理办法。行政工作繁杂，各项工作将依据分工按照相关流程 和制度开展。 （二） 人事管理制度 公司人事管理制度包括了员工任职管理办法、试用期管理办法、考勤及休假管理办法、薪酬管理办法、 绩效考核管理办法。员工录用、试用期考核和辞退离职管理流程，员工建议通道，员工晋升、调岗调薪等 人力资源管理流程均包括在相关制度中。员工入职签订劳动合同、保密合同。 （三） 财务管理制度 财务管理制度包括财务管理办法和项目财务管理办法。财务管理办法包括财务审批、财务预算管理、 会计核算管理、货币资金管理、固定资产管理、收入管理、成本核算管理、差旅费用管理、利润分配、财 务报告和会计档案管理。项目财务管理办法规定项目现场备用金管理和项目设备、材料采购流程。 （四） 工程采购制度 工程采购制度包括工程采购管理办法和供应商选择管理办法。 （五） 工程管理制度 工程管理制度包括工程管理办法、工程技术类档案管理细则和建设项目档案管理细则。 （六） 激励制度 激励制度包括员工奖惩办法、关于对取得职业资格资质的员工进行奖励的办法、关于对引进资金进行 奖励的办法。 从公司实际执行相关制度的过程和成果看，公司相关内部控制制度能够适应公司业务和管理的特点， 是完整、合理和有效的。 五、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，在报告期内公司采用目标责任考核 制度，加强了对高级管理人员的绩效考评及激励机制并不断逐步完善，使其及时适应公司不断发展的需要。 16 ----------------------- Page 18----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第七章 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 2008年年度股东大会于2009年5月12日在北京市海淀区北四环中路229号海泰大厦620室会议室召开， 会议做出以下决议： 1、 审议通过《2008 年年度报告》 2、 审议通过《2008 年度董事会工作报告》 3、 审议通过《2008 年监事会工作报告》 4、 审议通过《2008 年财务决算报告》 5、 审议通过《2009 年财务预算报告》 6、 审议通过《2008 年度利润分配预案》 7、 审议通过《关于公司独立董事津贴标准的议案》 二、临时股东大会情况 无。 17 ----------------------- Page 19----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第八章 董事会报告 一、报告期内董事会关于公司经营情况和财务状况分析 （一）报告期内公司总体经营情况回顾 2009 年，公司专注于主营业务发展，稳步推进在建项目，积极开拓市场。但因金融危机持续影响及公 司内部管理不完善、业务开拓能力有限等各方面原因，2009 年公司整体经营状况不甚理想，未能完成年初 制定的经营计划。但公司经营管理层为改善经营状况，能够团结一心、坚持不懈，通过调整公司组织架构、 增强激励体系，使在建项目如期开工，技术研发取得一定进展，并在市场开拓上获得较为稳妥的项目资源 储备。 2009 年公司取得两项国家实用新型专利，新申报了两项国家专利，获得“北京市专利试点企业”证书， “循环流化床垃圾焚烧炉”及“BPY 生活垃圾综合处理系统”荣登北京市第四批自主创新产品目录。2009 年初公司登陆中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，并按时做好信息披露工作。在内部 管理方面，公司对现有的机构设置、相关制度和流程进行了梳理与调整，并加强员工培训，进一步完善了 公司的内部控制体系。为公司2010 年经营发展奠定了一定的基础。 2009 年，公司实现销售收入 1014 万元，净利润 248 万元。净资产收益率 3.11%。截至报告期末，公 司总资产为 10316 万元，其中：流动资产 9370 万元、固定资产净值 121 万元、无形资产净值 533 万元， 负债总额 2360 万元，资产负债率22.87%，流动比率397%。 （二）公司主营业务情况及分析 报告期内，公司主营业务收入主要来自武汉项目。项目整体情况未发生重大变化。 报告期内，公司主营业务保持稳定。报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力等未 发生重大变化。 （三）现金流量分析 09年全年现金流量净流出182万。在建项目处于付款高峰期，支出大于收入，生产经营活动现金流量 净额为-1497万元；关于筹资方面，500万信用贷款到期还本付息，新发生银行融资2000万，故筹资现金流 量净额1416万元。 （四）公司定向增资募集及使用情况z 报告期内，无定向增资募集情况。 （五）报告期内挂牌报价转让相关承诺履行情况。 报告期内，公司持股员工孙媛媛、付大庆、杨振良先后离职，根据其三人于挂牌前签署的股份锁定承 诺书，孙媛媛于2009年9月15日将其所持公司股份1万股转让给周松涛，成交价格为1.6元/股；付大庆于2009 18 ----------------------- Page 20----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 年9月15日将其所持公司股份5万股转让给周松涛，成交价格为1.6元/股；杨振良于2009年10月26 日将其所 持公司股份5万股转让给周松涛，成交价格为1.6元/股。转让后，周松涛的持股数量变更为317.6575万股， 持股比例为7.94%。2009年9月14日披露了关于公司股份转让提示性公告。 二、2010 年工作计划重点 （一）根据未来三年战略规划及上市盈利要求，确保2010年营业收入、利润和现金流均保持较快增长。 （二）实现新项目的突破，并寻找新的赢利点。 （三）开发、集成新一代焚烧技术及烟气净化技术，达到国际环保排放标准，形成新的拳头产品。吸收、 掌握其他类型垃圾处理技术，以满足市场不同层次的需求。 （四）精简内部管理机构，提升风险防范管理体制。制定更加合理优越的人才激励计划，吸引公司需要的 高科技人才。通过定向增发引进战略投资人。 三、公司会计政策、会计估计变更及其影响 09年公司结合自身业务经验和行业特点对会计估计政策进行了认真细致的研究探讨，决定细微调整现 有的账龄分析法来计提坏账准备，使之符合行业特点和能够客观真实反应公司财务状况，09年的坏账准备 金计提冲减了127万元，至此公司累计坏账准备243万元。 四、会计师事务所审计意见 公司财务报告已经由利安达会计师事务所有限责任公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况和决议内容 报告期内，公司董事会依据《董事会议事规则》履行工作职责，行使了《公司章程》和股东大会赋予 的职权，结合公司实际经营需要，共召开2次董事会会议，会议的组织符合《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》的要求。会议的主要情况如下： 1、2009年4月21日召开第三届董事会第六次会议，审议通过以下议案： （1）审议通过《2008 年总经理工作报告》 （2）审议通过《2008 年年度报告》； （3）审议通过《2008 年董事会年度工作报告》； （4）审议通过《2008 年财务决算报告》； （5）审议通过《2009 年财务预算报告》； 19 ----------------------- Page 21----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 （6）审议通过《2008 年度利润分配预案》； （7）审议通过《关于提请召开2008 年度股东大会的议案》； （8）审议通过《关于聘请2009 年度财务报告审计机构的议案》 （9）审议通过《关于2008 年正式实施新<企业会计准则>的议案》； （10）审议通过《关于2009 年实施修订后的<绩效考核制度>及<薪酬管理制度>的议案》； （11）审议通过《关于2009 年内部管理组织架构调整的议案》； （12）审议通过《关于2009 年高级管理人员薪酬标准的议案》； （13）审议通过《关于公司独立董事津贴标准的议案》； （14）审议通过《关于申请流动资金贷款的议案》。 2、2009年8月21日召开第三届董事会第七次会议，审议通过以下议案： 审议通过《2009 年半年度报告》。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定履行职责，认 真、及时、尽责地执行股东大会授权职责和股东大会通过的各项决议。 六、本次利润分配预案 经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司2009年度实现净利润248万元，提取10%的法定盈余 公积金25万元，剩余未分配利润223元，加上年初未分配利润2397万元，本年度可供分配的利润为2620万 元 。 2009年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 七、其他重大事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项； （二）报告期内公司无重大关联交易； （三）报告期内公司、公司董事、监事及高级管理人员均未受到监管部门处罚； （四）报告期内公司经营环境未发生重大变化。 20 ----------------------- Page 22----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第九章 监事会报告 2009 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求， 从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，充分行使对公司董事及高级管理人员的监 督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。 一、对公司2008 年度经营管理行为和业绩的基本评价 一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。 （一）报告期内，监事会部分成员列席了2009年度董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各 项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和 《公司章程》的要求。 （二）报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，认为公司管理层认真执行了董事会的各项决议， 保证经营中未出现违规操作行为。监事会主席多次列席了公司总经理办公会，从而对公司经营决策方面的 程序行使了监督职责。 二、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了二次会议。 （一）2009 年4 月21 日召开第二届监事会第五次会议，并审议通过以下议案： 1、 审议通过了《2008 年年度报告》； 2、 审议通过了《2008 年监事会年度工作报告》； 3、 审议通过了《2008 年财务决算报告》； 4、 审议通过了《2009 年财务预算报告》； 5、 审议通过了《2008 年度利润分配预案》。 全体监事认真审核了公司2008 年年度报告后，特发表以下审核意见： 1、 公司《2008 年年度报告》编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。 2、 公司《2008 年年度报告》的内容和格式符合中国证券业协会的各项规定，未发现公司《2008 年年度 报告》所包含的信息存在不符合实际的情况，公司 3、 《2008 年年度报告》基本上真实地反映出公司 2008 年度的经营管理和财务状况。提出本意见前，未 发现参与公司《2008 年年度报告》编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。 （二）2009 年 8 月21 日召开第二届监事会第六次会议，并审议通过以下议案： 审议通过了《2009 年半年度报告》。 21 ----------------------- Page 23----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 三、监事会对 2009 年度有关事项的监督意见 （一）公司依法运作情况 经检查，监事会认为：报告期内，公司能够依照《公司法》和《公司章程》及国家有关政策、法规进 行规范运作，未发现公司有违法违规经营的行为，公司已建立较为完善的内部控制制度，决策程序合法。 公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违 反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，公司监事会认真对公司财务状况实施有效的监督、检查，公司监事会认为：公司财务报表 的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，公司 2009 年年度财务报告能够真实反映公 司的财务状况和经营成果，公司各项支出合理，有关提留符合法律、法规和公司章程的规定。公司财务状 况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整 地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司关联交易情况 报告期内，公司未发生重大关联交易。 （四）公司对外担保及股权、资产置换情况 报告期内，公司监事会未发现公司有重大收购、出售资产的行为；未发现公司有内幕交易的行为；无 损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。 22 ----------------------- Page 24----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第十章 重大事项 一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并情况 报告期内，公司无重大资产收购、出售或处置及企业收购兼并情况。 三、重大关联交易情况 报告期内，公司无重大关联交易。 四、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保。 五、委托理财情况 报告期内，公司无委托理财。 六、解聘、聘任会计师事务所情况 报告期内，公司继续聘任利安达会计师事务所有限责任公司为公司年度审计机构。 七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未受处罚。 23 ----------------------- Page 25----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 第十一章 财务报告 公司财务报告已经利安达会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 审 计 报 告 利安达审字【2010】第1182 号 北京博朗环境工程技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京博朗环境工程技术股份有限公司（以下简称北京博朗公司） 财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表，2009 年度的利润表、现金流量表、 股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是北京博朗公司管理层的责任。这种责任 包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2 ）选择和运用恰当的会计政策；（3 ）作出合理 的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国 注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守 职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择 的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错 报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列 报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 24 ----------------------- Page 26----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 三、审计意见 我们认为，北京博朗公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重 大方面公允反映了北京博朗公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营 成果和现金流量。 利安达会计师事务所 中国注册会计师 有限责任公司 中国注册会计师 中国·北京 二〇一〇年四月一日 25 ----------------------- Page 27----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 资 产 负 债 表 会企 01 表 编制单位：北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位 : 元 资 产 附注 年末余额 年初余额 负债和股东权益 附注 年末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 注释七．1 1,650,870.72 3,472,280.07 短期借款 注释七．11 20,000,000.00 5,000,000.00 交易性金融资产 交易性金融负债 - 应收票据 应付票据 - 应收账款 注释七．2 45,556,355.85 59,631,335.84 应付账款 注释七．12 1,351,254.50 1,540,067.50 预付款项 注释七．4 7,124,973.08 2,513,074.02 预收款项 应收利息 - 应付职工薪酬 注释七．13 236,043.43 245,094.31 应收股利 - 应交税费 注释七．14 499,391.69 1,774,542.39 其他应收款 注释七．3 38,913,158.26 5,718,666.52 应付利息 - 存货 注释七．5 454,000.00 6,184,608.75 应付股利 - 一年内到期的 其他应付款 注释七．15 359,008.12 229,685.10 非流动资产 一年内到期的 其他流动资产 非流动负债 流动资产合计 93,699,357.91 77,519,965.20 其他流动负债 注释七．16 1,150,000.00 非流动资产： 流动负债合计 23,595,697.74 8,789,389.30 可供出售金融资 非流动负债： 产 持有至到期投资 长期借款 长期应收款 应付债券 长期股权投资 注释七．6 2,400,000.00 2,400,000.00 长期应付款 投资性房地产 专项应付款 注释七. 17 800,000.00 固定资产 注释七．7 1,210,264.49 440,688.42 预计负债 在建工程 递延所得税负债 工程物资 其他非流动负债 固定资产清理 非流动负债合计 - 800,000.00 生产性生物资产 负债合计 23,595,697.74 9,589,389.30 所有者权益（或股 油气资产 东权益）： 无形资产 注释七．8 5,333,655.28 5,962,588.63 股本 注释七．18 40,000,000.00 40,000,000.00 开发支出 资本公积 注释七．19 10,340,544.99 10,340,544.99 商誉 减：库存股 长期待摊费用 盈余公积 注释七．20 3,019,584.29 2,772,076.25 递延所得税资产 注释七．9 513,579.20 352,225.78 未分配利润 注释七．21 26,201,029.86 23,973,457.49 其他非流动资产 股东权益合计 79,561,159.14 77,086,078.73 非流动资产合计 9,457,498.97 9,155,502.83 负债和股东权益 资产总计 103,156,856.88 86,675,468.03 103,156,856.88 86,675,468.03 总计 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： (所附附注系财务报表组成部分) 26 ----------------------- Page 28----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 利 润 表 会企 01 表 编制单位：北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位 : 元 项 目 附注 本年金额 上年金额 一、营业收入 注释七．22 10,142,411.25 62,842,713.85 减：营业成本 注释七．22 2,754,795.75 44,700,801.91 营业税金及附加 注释七．23 572,000.00 2,074,909.55 销售费用 533,961.54 1,148,388.18 管理费用 4,872,874.84 6,079,997.57 财务费用 注释七．24 830,011.06 1,618,927.41 资产减值损失 注释七．26 -1,272,482.37 2,184,905.56 加：公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填 ☆ 列） 注释七．25 51,700.00 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,851,250.43 5,086,483.67 加：营业外收入 注释七．27 576,070.00 44,953.04 减：营业外支出 注释七．28 8,149.10 108,327.08 其中：非流动资产处置损 失 8,149.10 三、利润总额（亏损总额以“-”号 填列） 2,419,171.33 5,023,109.63 减：所得税费用 注释七．29 -55,909.08 446,066.90 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,475,080.41 4,577,042.73 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.06 0.12 （二）稀释每股收益 0.06 0.12 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： (所附附注系财务报表组成部分) 27 ----------------------- Page 29----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 现 金 流 量 表 会企 01 表 编制单位：北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位 : 元 项 目 附注 本年金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 21,310,000.00 25,640,799.99 收到的税费返还 39,195.79 收到其他与经营活动有关的现金 注释七．30 4,518,552.92 11,394,801.40 经营活动现金流入小计 25,867,748.71 37,035,601.39 购买商品、接受劳务支付的现金 6,467,088.81 30,297,480.80 支付给职工以及为职工支付的现金 2,602,551.92 2,643,657.69 支付的各项税费 2,135,051.19 3,913,748.99 支付其他与经营活动有关的现金 注释七．31 29,632,793.14 7,490,012.78 经营活动现金流出小计 40,837,485.06 44,344,900.26 经营活动产生的现金流量净额 -14,969,736.35 -7,309,298.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,200,000.00 取得投资收益收到的现金 51,700.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 540.00 28,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 540.00 1,280,200.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,015,518.00 92,770.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,015,518.00 92,770.00 投资活动产生的现金流量净额 -1,014,978.00 1,187,430.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,500,000.00 取得借款收到的现金 20,000,000.00 5,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 20,000,000.00 6,500,000.00 偿还债务支付的现金 5,000,000.00 15,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 836,695.00 521,794.74 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 5,836,695.00 15,521,794.74 筹资活动产生的现金流量净额 14,163,305.00 -9,021,794.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,821,409.35 -15,143,663.61 加：期初现金及现金等价物余额 3,472,280.07 18,615,943.68 28 ----------------------- Page 30----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 六、期末现金及现金等价物余额 1,650,870.72 3,472,280.07 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： (所附附注系财务报表组成部分) 29 ----------------------- Page 31----------------------- 北京博朗环境工程技术股份有限公司 2009 年年度报告 股 东 权 益 变 动 表 会企 04 表 编制单位：北京博朗环境工程技术股份有限公司 2008 年度 金额单位: 元 2008 年度 项 目 附注 股本 资本公积 库存股（减项） 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 38,500,000.00 5,840,544.99 2,291,808.76 19,651,050.04 66,283,403.79 加： 1 ．会计政策变更 22,563.22 203,068.99 225,632.21 2 ．前期差错更正 - 二、本年年初余额 38,500,000.00 5,840,544.99 - 2,314,371.98 19,854,119.03 66,509,036.00 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 1,500,000.00 4,500,000.00 - 457,704.27 4,119,338.46 10,577,042.73 （一）本年净利润 4,577,042.73 4,577,042.73 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 - - - - - - 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 - 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 - 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 - 4．其他 - （未完）  |