[年报]大庆华科(000985)2009年年度报告
大庆华科股份有限公司2009 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会、全体董事、监事及高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、 完整性存在异议。 董事出席情况：董事刘恩家先生出差，委托董事孟凡礼先生代为出 席并表决。公司其他董事均出席了审议本报告的董事会会议。 本公司 2009 年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并出具标 准无保留意见的审计报告。 公司董事长万志强先生、总经理张好宽先生、总会计师刘斌先生、财务 部部长马化征先生声明：保证 2009 年度报告中财务报告的真实、完整。 第一节 公司基本情况 一、公司法定名称 公司中文名称：大庆华科股份有限公司 缩写：大庆华科 公司英文名称：Daqing Huake Company Limited 缩写:DQHK 二、公司法定代表人：万志强 三、公司董事会秘书：孟凡礼 证券事务代表：刘靖华 联系地址：大庆高新技术产业开发区建设路 239 号 联系电话：（0459）6280287 传真：（0459）6282351 电子信箱：huake@huake.com 四、公司注册及办公地址 公司注册及办公地址：大庆高新技术产业开发区建设路 239 号 邮政编码：163316 互联网址：http//www.huake.com 电子信箱：huake@huake.com 五、公司选定的信息披露报纸 公司选定的信息披露报纸的名称：《中国证券报》 登载公司 2009 年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司 2009 年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：大庆华科 股票代码： 000985 七、公司其他有关资料 公司首次注册日：1998 年 12 月 8 日 公司首次注册地点：黑龙江省工商行政管理局 公司最近变更注册日：2007 年 5 月 9 日 公司最近变更注册登记地点：大庆市工商行政管理局 营业执照注册号：2306001100689 税务登记号码：230698702847820 会计师事务所：信永中和会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位： （人民币）元 本年比上年 2009 年 2008 年 2007 年 增减（％） 营业总收入 871,570,150.30 1,138,654,320.49 -23.46% 961,145,341.11 利润总额 33,180,773.57 -20,504,489.87 - 17,762,603.27 归属于上市公司股东的净利润 28,142,271.49 -11,677,064.96 - 19,836,189.06 归属于上市公司股东的扣除非经常 31,555,398.35 -11,763,097.10 - 18,760,227.79 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 47,248,228.76 53,238,116.95 -11.25% 39,986,887.60 本年末比上 2009 年末 2008 年末 年末增减 2007 年末 （％） 总资产 510,358,540.51 475,669,474.00 7.29% 516,098,853.30 归属于上市公司股东的所有者权益 467,396,868.52 434,849,982.33 7.48% 455,301,812.29 股本 129,639,500.00 129,639,500.00 0.00% 129,639,500.00 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增 2009 年 2008 年 2007 年 减（％） 基本每股收益（元/股） 0.22 -0.07 0.15 稀释每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.14 加权平均净资产收益率（%） 6.27% -2.63% 8.90% 4.12% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.03% -2.05% 9.08% 4.32% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.36 0.41 -12.20% 0.31 本年末比上年 2009 年末 2008 年末 2007 年末 末增减（％） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.61 3.35 7.76% 3.51 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 49,820,600 38.43% -49,820,600 -49,820,600 0 1、国家持股 1,480,900 1.14% -1,480,900 -1,480,900 0 2、国有法人持股 48,339,700 37.29% -48,339,700 -48,339,700 0 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100% 1、人民币普通股 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 129,639,500 100% 129,639,500 100% （二）限售股份变动情况表 数量单位：股 本年解除限 本年增加 年末限 股东名称 年初限售股数 限售原因 解除限售日期 售股数 限售股数 售股数 中国石油大庆石油化工总厂 39,500,000 39,500,000 0 0 股权分置改革 20091027 中国石油林源炼油厂 8,839,700 8,839,700 0 0 股权分置改革 20091027 大庆高新国有资产运营有限公司 1,480,900 1,480,900 0 0 股权分置改革 20091027 合计 49,820,600 49,820,600 0 0 － － （三）股票发行与上市情况 至报告期末为止的最近三年内，公司未发生证券发行与上市事项。 报告期内，公司未发生因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行 权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券、减资、内部职工股上市、债券发行或 其他原因引起公司股份总数及结构的变动、公司资产负债结构的变动。 报告期末，公司无内部职工股。 二、股东情况 （一）报告期末公司股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 11,423 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 例 件股份数量 的股份数量 中国石油大庆石油化工总厂 国有法人 39.34% 51,000,000 0 0 中国石油林源炼油厂 国有法人 15.69% 20,339,700 0 0 大庆高新国有资产运营有限 国家 8.47% 10,980,900 0 0 公司 中国工商银行－诺安平衡证 境内非国有法人 2.49% 3,229,634 券投资基金 刘红 境内自然人 0.80% 1,036,433 四川万丰商贸大厦管理中心 境内非国有法人 0.79% 1,030,000 卜长海 境内自然人 0.62% 801,700 钟静 境内自然人 0.56% 730,500 蒋梅英 境内自然人 0.39% 509,200 叶战弟 境内自然人 0.35% 451,812 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国石油大庆石油化工总厂 51,000,000 人民币普通股 中国石油林源炼油厂 20,339,700 人民币普通股 大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900 人民币普通股 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 3,229,634 人民币普通股 刘红 1,036,433 人民币普通股 四川万丰商贸大厦管理中心 1,030,000 人民币普通股 卜长海 801,700 人民币普通股 钟静 730,500 人民币普通股 蒋梅英 509,200 人民币普通股 叶战弟 451,812 人民币普通股 公司前十名股东中， 大庆石油化工总厂和林源炼油厂同为中国石油天然气 上述股东关联关系或一 集团公司全资企业。未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 致行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 （二）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：大庆石油化工总厂 法定代表人：王德义 注册资本：38.76 亿元 成立日期：1962 年 4 月 、深加工产品、化纤产品、塑料产品、 经营范围：复合肥、石油化工产品（不含成品油） 石油化工机械生产、销售，建筑材料销售；进出口业务[按（2000）黑外经贸登字第 044 号规 定的进出口经营范围经营]，普通货物运输、危险货物运输，设计、制作、发布、代理国内各 类广告，房屋、设备租赁、仓储、代理，生产技术服务，通讯器材销售，计算机服务，分支 机构经营：成品油零售。 自 2007 年 7 月 1 日起，大庆石油化工总厂和大庆石化分公司进行重组整合，整体委托中 国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司对其实行全面管理。 （三）中国石油天然气集团公司基本情况 中国石油天然气集团公司（CNPC）为本公司的间接控股股东或实际控制人。 公司名称：中国石油天然气集团公司（CNPC） 住 所：北京市东城区东直门北大街 9 号 法定代表人：蒋洁敏 注册资金：人民币贰仟肆佰零肆亿肆仟零贰万元 经济性质：全民所有制 经营方式：资源勘探、开发、生产管理、储运、自销（批发、零售）、合作。 经营范围：主营：组织经营陆上石油、天然气和油气共生或钻遇矿藏的勘探、开发、生 产建设、加工和综合利用以及石油专用机械的制造；组织上述产品、副产品的储运；按国家 规定自销本公司系统的产品；组织油气生产建设物资、设备、器材的供应和销售；石油勘探、 开发、生产建设新产品、新工艺、新技术、新装备的开发研究和技术推广；国内外石油、天 然气方面的合作勘探开发、经济技术合作以及对外承包石油建设工程、国外技术和装备进口、 本系统自产设备和技术出口、引进和利用外资项目方面的对外谈判、签约。 (四)公司实际控制人图表 中国石油天然气集团公司 100% 100% 大庆石油化工总厂 林源炼油厂 39.34% 15.69% 大庆华科股份有限公司 大庆华科股份有限公司 （五）其他持股在 10％以上的法人股股东情况 1、林源炼油厂 注册地址：黑龙江省大庆市大同区 法定代表人：冷胜军 注册资本：人民币 32,245.8 万元 经营范围：石油炼制；纺织品、劳保用品（不含特种劳保用品）、丙纶长丝加工、销售； 建筑材料、塑料制品销售；化学助剂生产、储存、销售（危险品除外）。 自 2006 年１月１日起，大庆炼化分公司与林源炼油厂实现重组整合，整体委托中国石油 天然气股份有限公司大庆炼化分公司实行全面管理。 2、大庆高新国有资产运营有限公司 国资运营公司成立于 2002 年 9 月，是开发区国有资产管理委员会设立的国有独资公司， 代表开发区国资委经营管理授权范围内的国有资产。 注册地址：黑龙江省大庆市高新技术产业开发区市场街 22 号 法定代表人：谭宝印 注册资本：人民币 45,000 万元 经营范围：国有资产管理、经营、运作；对高新技术项目进行投资，技术开发与服务。 股东名称：大庆高新区国有资产管理委员会，持股比例 100% (六) 公司原非流通股股东持有股份的限售条件 公司原非流通股股东持有股份已全部解除限售。 第四节 董事、监事、高管人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况表 报告期内从 是否在股东 年初 年末 公司领取的 性 年 变动 单位或其他 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持股 持股 报酬总额 别 龄 原因 关联单位领 数 数 （万元）（税 取薪酬 前） 万志强 董事长 男 53 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.00 是 张好宽 总经理 男 45 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 26.22 否 宋之杰 独立董事 男 56 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 3.60 否 赵士刚 独立董事 男 47 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 3.60 否 吕延防 独立董事 男 53 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 3.60 否 刘恩家 董事 男 60 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.00 是 肖锐 董事 女 59 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.00 是 何开林 董事 男 46 2009 年 08 月 18 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 1.00 是 孟凡礼 董事会秘书 男 42 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 22.19 否 盖文国 监事会主席 男 44 2008 年 10 月 08 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.00 是 季振华 监事 男 57 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.00 是 张伟军 监事 男 42 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 13.68 否 姜金堂 监事 男 44 2008 年 03 月 19 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 15.59 否 周雪梅 监事 女 39 2009 年 08 月 18 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 0.50 是 刘斌 总会计师 男 53 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 20.39 否 王禹 副总经理 男 48 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 20.16 否 张雄森 副总经理 男 53 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 19.74 否 李东明 副总经理 男 45 2007 年 12 月 12 日 2010 年 12 月 12 日 0 0 - 20.06 否 合计 - - - - - 0 0 - 170.33 - 备注： 1、公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位职务 任职期 万志强 大庆石化分公司副总经理 长期 刘恩家 大庆石化分公司企管法规处处长 长期 肖锐 大庆炼化分公司总会计师、党委委员 长期 何开林 大庆高新国有资产运营有限公司董事长兼总经理 长期 盖文国 中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事 长期 季振华 大庆炼化分公司副总经理 长期 （二）董事、监事和高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单 位的任职或兼职情况 1、公司董事: （1）万志强先生，研究生学历，高级工程师，大庆石油学院特聘教授。历任大庆石油化 工总厂丁辛醇车间技术员、车间主任，技术科科长，大庆石油化工总厂化工二厂副厂长、厂 长，大庆石油化工总厂副厂长。现任大庆石化分公司副总经理，本公司董事长。 （2）刘恩家先生，大学学历，工程师。2002 年至 2005 年任大庆石油化工总厂企管法规 处副处长，2005 年至 2007 年 6 月任大庆石油化工总厂企管法规处处长，2007 年 6 月起任大 庆石化分公司企管法规处处长，2007 年 12 月任本公司董事。 （3）肖锐女士，大专学历，高级会计师。历任林源炼油厂财务科会计，社会服务办公室 总会计师，林源炼油厂副总会计师、总会计师，林源石化公司总会计师、党委委员，从 2000 年起任大庆炼化分公司总会计师、党委委员，2007 年 12 月任本公司董事。 (4) 何开林先生，大学学历，经济学硕士，高级统计师。历任大庆市龙凤区政府统计员、 统计师、副科长，大庆高新技术产业开发区管委会经济发展局部长、局长助理，大庆高新技 术产业开发区高科技开发总公司副总经理，审计监察局副局长、局长；曾任大庆华科股份有 限公司董事，大庆高新国有资产运营有限公司董事长、总经理。 (5)独立董事宋之杰先生，博士，博士生导师，教授。2004 年起任燕山大学经济管理学 院院长，2007 年 12 月任本公司董事。 (6)独立董事吕延防先生，博士，博士生导师，教授。1982 年 1 月参加工作，历任大庆 石油学院教师、教研室主任、系副主任、人事处副处长、院长助理，1998 年 4 月任大庆石油 学院副院长，2007 年 12 月任本公司董事。 （7）独立董事赵士刚先生，博士，高级工程师。历任哈尔滨船舶工程学院物理系教师， 哈尔滨工程大学人事处、人才交流中心干部、主任，现任哈尔滨工程大学产业管理处处长、 国家大学科技园总经理，2007 年 12 月任本公司董事。 （8）董事兼总经理张好宽先生，大学学历，MBA 结业，高级工程师。历任中石化林源炼 油厂技术员，大庆龙源石化股份有限公司业务员、办公室主任、证券办主任，本公司办公室 副主任、研究开发部部长、经营管理部部长、药业分公司经理、总经理助理、副总经理。2004 年 4 月起任公司总经理、董事。 （9）董事兼董事会秘书孟凡礼先生，大学学历，经济师。历任大庆石油化工总厂塑料厂 职员、48 万吨改扩建办公室职员、多种经营处职员、本公司市场营销部职员、证券投资部部 长、证券事务代表，现任本公司董事会秘书，2007 年 12 月担任本公司董事。 2、公司监事 （1）盖文国先生，高级会计师，东北财经大学投资管理专业大学毕业。曾任锦州石油化 工公司股改办公室常务副主任，锦州石化股份有限公司董事会秘书兼证券部主任、经理办公 室副主任，中国石油天然气集团公司资本运营部股权管理与综合处副处长。现任中国石油天 然气集团公司、中国石油天然气股份有限公司资本运营部正处级专职监事，兼任股权投资处 负责人，现任本公司监事会主席。 （2）季振华先生，大学学历，工程师。历任林源炼油厂供应科采购员，检修车间副主任、 主任，调度处副处长、处长，工程处处长，林源炼油厂副厂长。2004 年 6 月至 2006 年 1 月 任林源炼油厂党委副书记、纪检委书记、工会主席，2006 年 2 月起任中国石油天然气股份有 限公司大庆炼化分公司党委副书记、纪检委书记、工会主席，现任中国石油天然气股份有限 公司大庆炼化分公司副总经理， 2007 年 12 月担任本公司监事。 （3）周雪梅女士，大学学历，会计师。历任大庆开发区格致有限公司出纳员，大庆高新 技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资产运营有限公司会计，现任大庆高 新国有资产运营有限公司财务部负责人。 （4）姜金堂先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石油化工总厂腈纶厂聚合车间技术 员、技术组长，回收车间副主任、代理主任，本公司技术员、副部长、化工分公司党支部书 记、副经理，现任本公司化工分公司经理、公司职工代表监事。 （5）张伟军先生，大学学历，经济师。历任公司聚丙烯一厂副厂长、厂长，研发中心主 任，现任公司经营管理部部长、职工代表监事。 3、高级管理人员 （1）刘斌先生，大学学历，会计师。历任大庆石油化工总厂财务处成本科副科长、庆营 股份有限公司财务部经理、本公司财务部部长，现任本公司总会计师。 （2）张雄森先生，大专学历，高级政工师。历任大庆石油化工总厂劳动服务公司团委副 书记、车队支部书记，大庆石油化工总厂化工二厂组干部组织员、部长、组织人事部部长， 本公司人力资源部部长，2004 年 2 月起担任本公司副总经理。 （3）王禹先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石油化工总厂乙醛醋酸装置组技术员、 技术科技术员、丙烯腈车间技术员、车间副主任、主任，本公司研究开发部经理、总工程师。 自 2001 年 12 月起担任本公司副总经理。 （4）李东明先生，大学学历，工程师。历任大庆石油化工总厂化纤厂供电车间技术员、 聚丙烯酰胺车间设备主任、新龙聚丙烯车间车间党支部书记、本公司聚丙烯二厂厂长兼党支 部书记，2000 年 8 月起担任本公司副总经理。 （二）年度报酬情况 公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司董事会决定。 详细情况见《基本情况表》。 （三）报告期内公司董事、监事、高级管理人员聘任和离任情况 2009 年 8 月 18 日公司召开 2009 年第一次临时股东大会，选举何开林先生为公司四届董 事会董事，周雪梅女士为四届监事会监事。 二、公司员工情况 （一）报告期末公司在册员工总数 774 人。其中：行政人员 107 人，生产人员 467 人， 销售人员 54 人，技术人员 146 人。 （二）公司职工教育程度情况。本科以上学历 194 人，大专以上学历 211 人，中专学历 65 人，高中学历以下 304 人。 （三）报告期末公司有两名退休员工。公司已加入基本养老保险省级统筹，并且一直足 额、按时缴纳各项社会保险费，离退休职工由黑龙江省社会保险事业局统一实行养老金社会 化发放。 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交 易所股票上市规则》的要求，不断地建立和完善公司的治理结构，建立、健全了内部管理和 控制制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平，已经形成公司最高权力机构、决策层、 经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构。公司治理结构现状符合中国证监会 发布的规范性文件要求。 二、独立董事履职情况 独立董事出席董事会的情况： 姓名 本年应参加董事会次数(次) 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 宋之杰 3 3 0 0 吕延防 3 3 0 0 赵士刚 3 3 0 0 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司建立了较为规 范的独立董事制度。公司 3 名独立董事均能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《公司章程》及相关法律、法规的要求，本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，认真 审议并谨慎表决了报告期内历次董事会议案，在关联交易和公司规范运作、科学决策、维护 中小股东合法权益等方面发挥了积极作用，并按规定对关联交易、聘任会计师事务所、聘任 董事及经理等相关事项发表了独立、客观的意见。对本年度董事会议案和其他议案均未曾提 出异议。 三、公司独立性 公司在业务、人员、资产、机构、财务五个方面与控股股东完全分开，具有独立完整的 业务和自主经营能力。 （一）业务分开情况 公司独立从事业务经营，与控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原 材料采购和商品的生产、销售系统，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。 （二）人员分开情况 公司制定了人事管理制度、工资管理暂行办法、劳动合同管理暂行办法等一系列劳动、 人事及工资管理制度。 公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作，并 在公司领取薪酬，没有在控股股东单位兼任任何职务，也没有在关联方领取报酬，公司所有 财务人员没有在关联公司兼职的情况。 不存在公司董事长与控股股东的法人代表为同一人的情况。 （三） 资产分开情况 公司股东投入公司的资产完整，公司帐面的各项资产产权明晰。公司拥有独立的生产系 统、配套设施、房屋所有权、土地使用权、工业产权和非专利技术等有形和无形资产，独立 对所有资产进行登记、建帐、核算和管理。不存在控股股东占用公司资金、资产及其他资源 的情况。 （四） 机构分开情况 公司的生产经营和行政管理独立于控股股东，有自己独立的办公机构和生产经营场所， 不存在混合经营，合署办公的情况。 （五） 财务分开情况 公司能够独立作出财务决策，设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有 规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。公司独立在银行开户，没有与关联方共用一个 帐户的情况，公司独立依法纳税。 四、高级管理人员激励机制 公司董事会根据生产经营目标，按照目标管理方案和绩效考核制度对高级管理人员进行 考核，并进行奖惩。 五、公司内部控制自我评价 ☆ 公司内部控制情况详见登载在www.cninfo.com.cn网的“公司内部控制自我评价报告”。 第六节 股东大会情况简介 报告期内公司共召开股东大会会议 2 次。 1、2008 年年度股东大会于 2009 年 5 月 20 日上午在公司二楼会议室召开。会议决议公 告刊登于 2009 年 5 月 21 日出版的《中国证券报》上。 2、2009 年第一次临时股东大会于 2009 年 8 月 18 日上午在公司二楼会议室召开。会议 决议公告刊登于 2009 年 8 月 19 日出版的《中国证券报》上。 第七节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况回顾 （一）公司总体经营情况 2009年，公司围绕经营目标，进一步以QHSE管理体系为基本要求，全面推进生产受控工 作；加大研发投入，改进产品质量，调整产品结构，满足市场需求；积极应对危机，加强市 场分析、市场开发与服务；完善成本核算办法，加强财务分析，控制费用；加强采购管理， 满足生产需要，降低生产和工程成本；加强计划管理，优化资源配置，提高资源利用效率； 做好管理体系和内控制度的完善和有效执行，进一步规范生产经营行为，充分发挥内部审计 监查作用。克服原油价格大幅波动、原材料紧缺等不利因素的影响，经营班子团结一致，广 大员工齐心协力，较好地完成了全年工作任务。全年共销售各种石化产品19.91万吨，实现营 业收入87,157.02万元，净利润2,814.23 万元。 （二）公司主营业务及其经营状况 1、公司所属行业 公司所属行业为石油化工行业。 2、公司主营业务范围 生产销售石油化工产品；生产销售药品、保健食品等；进出口业务。 3、主营业务分行业分产品情况表 单位：人民币万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 年增减（%） 年增减（%） 年增减 （%） 化工行业 85,774.16 73,740.27 14.03% -22.91% -30.34% 9.19% 主营业务分产品情况 芳烃 23,590.21 19,130.02 18.91% -41.08% -51.33% 17.08% 聚丙烯专用料 22,489.21 20,593.63 8.43% -14.15% -23.54% 11.25% 加氢戊烯 15,529.42 14,315.56 7.82% -19.33% -22.91% 4.29% 乙腈 7,614.74 3,519.29 53.78% 37.32% 90.26% -12.86% 间戊二烯石油树脂 3,353.84 2,972.21 11.38% 39.02% 15.48% 18.07% 4、主营业务收入分地区情况 单位：人民币万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 79,740.79 -24.91% 境外 5,447.40 7.39% 5、公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力变化情况： 报告期内公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力保持稳定。 6、公司主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计采购金额为 67,278.22 万元，占本年度采购总额的 89.29%。向 前五名客户销售金额合计为 15,893.90 万元，占本年度公司销售总额的 18.24%。 （三）公司资产构成及其变化原因说明 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年比 项目 占总资产 占总资产 2008 年增 原因 金额 金额 减% 的比例% 的比例% 应收账款 2,491,267.22 0.49% 13,345,541.82 2.82% -2.33% 应收恒致公司货款减少 预付款项 6,662,444.00 1.31% 874,720.58 0.18% 1.12% 预付货款增加 存货 89,017,037.59 17.44% 51,209,920.05 10.82% 6.63% 库存商品增加 长期应收款 0.00% 69,131,252.71 14.60% -14.60% 药业分公司租赁款减少 长期股权投资 617,196.01 0.12% 1,913,690.29 0.40% -0.28% 恒致公司清算 固定资产 313,136,814.26 61.36% 240,295,907.91 50.75% 10.60% 收回药业固定资产 在建工程 417,450.99 0.08% 13,855,815.44 2.93% -2.84% 项目完工结算 工程物资 7,669,405.65 1.50% 0.00% 1.50% 转回的药业分公司设备 无形资产 34,275,074.97 6.72% 9,499,270.00 2.01% 4.71% 收回的药业分公司无形资产 公司资产构成无较大变化。 （四）公司主要财务数据同比发生重大变化的列示及原因说明 合并（元） 增减变动幅 项目 差额（元） 原因 2009 年度 2008 年度 度 营业收入 871,570,150.30 1,140,658,216.85 -269,088,066.55 -23.59% 产量及价格下降 营业成本 746,704,471.29 1,083,875,962.86 -337,171,491.57 -31.11% 产量及价格下降 销售费用 8,538,505.60 11,623,447.82 -3,084,942.22 -26.54% 运输费减少 管理费用 54,465,330.83 37,803,283.40 16,662,047.43 44.08% 安全生产费用增加 资产减值损失 23,102,800.80 37,867,552.45 -14,764,751.65 -38.99% 存货减值减少 营业外支出 5,277,401.83 816,800.91 4,460,600.92 546.11% 停工损失增加 所得税费用 5,038,502.08 -5,503,357.64 10,541,859.72 - 净利润增加 （五）公司现金流量构成情况、同比发生重大变化的项目及其原因说明 1、现金流量构成及占比 项目 2009 年度 2008 年度 金额 占比 金额 占比 经营活动产生的现金流量净额 47,248,228.76 -426.55% 54,157,492.06 632.21% 投资活动产生的现金流量净额 -58,324,979.93 526.55% -37,616,397.73 -439.12% 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00% -7,974,765.00 -93.09% 现金及现金等价物净增加额 -11,076,751.17 100.00% 8,566,329.33 100.00% 2、同比发生重大变化的项目及其说明 项目 2009 年度 2008 年度 增减金额 增减比例 支付给职工以及为职工支付的现金 71,374,570.33 53,018,190.20 18,356,380.13 34.62% 支付其他与经营活动有关的现金 20,107,718.40 26,452,648.41 -6,344,930.01 -23.99% 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 支付的现金 58,393,829.93 37,739,105.73 20,654,724.20 54.73% 1、支付给职工以及为职工支付的现金比 2008 年增长 34.62％，主要是公司员工增加及 2008 年年终奖在 2009 年 1 月发放所致。 2、支付其他与经营活动有关的现金比 2008 年度减少 23.99％，主要是由于运输费减少 支付 457 万元 3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比 2008 年增加 54.73%，主要 是大部分工程竣工结算。 （六）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 大庆恒致电缆材料股份有限公司成立于 1997 年 1 月，注册资本为 4,030 万元，本公司持 有该公司 47.15%股权，主要从事聚乙烯电缆材料系列产品及相关产品的生产和销售，技术咨 询服务业务。报告期内该公司进行了清算。 （七）报告期内公司节能减排、技术创新情况 1、公司积极推进节能减排工作，全员参与，落实职责，技改挖潜，降低消耗，提升管理， 增加效益。全年实施节能减排改造项目 5 项，其中减排项目 2 项：C5 分离装置双环戊二烯塔 真空系统改造及膜回收装置新增加两组膜组件改造，每年增加效益约 54 万元；节能项目 3 项： 间戊二烯树脂装置节能改造、循环水增加 500m水泵及更换为高效节能制冷压缩机，每年增 加效益约 235 万元。 2010 年公司将继续加大对节能减排改造的资金投入力度，运用新工艺、新技术进行节能 技术改造，达到清洁生产、节约能源的效果，通过持续不断的改进，达到节能和减排的目的， 进一步提高公司的经济效益和社会效益。 2、公司 2009 年获得黑龙江省优秀新产品奖（第七届）两项；完成《阻燃抗静电 PE 管材 专用料》和《间戊二烯石油树脂研究》项目的鉴定验收。 2009 年公司申请的《碳九石油树脂的连续化催化聚合集成工艺》和《氢化碳九石油树脂 的工业制造集成技术》两项发明专利进入实质审查阶段。 公司拥有自己的技术研究开发中心，该中心为省级企业技术研发中心。中心人员配备齐 全，拥有先进的实验、检测设备 80 余台套。自主创新能力不断得到提高，进一步加快了新产 品、新技术的开发速度，提高了新产品、新技术开发的成功率，提高了产品附加值，增强了 公司竞争力。 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 公司所处行业为石油化工行业，主要以石油树脂、聚丙烯专用料、药品及保健品的研发、 生产和销售为主。据预测，未来几年国内石油树脂供给总量将不断增多，2010 年将突破 20 万吨，2013 年将达到约 25 万吨；石油树脂需求总量也在不断增加，预计 2010 年接近 26 万 吨，2013 年将突破 30 万吨，国际市场的需求也在不断扩大，并且专用石油树脂、高档石油 树脂的需求总量增加较快。公司正在进行高档专用石油树脂的研发，预计 2010 年公司各种专 用石油树脂年销售量约为 2.2 万吨。公司生产的聚丙烯专用料质量稳定，在市场上有较强的 竞争力，2010 年预计销售量将在 4 万吨左右，目标市场以东北三省为主、江浙市场为辅。 随着生活水平的提高，药品、保健品的消费量逐年提高，但药品、保健品的生产企业也 较多，市场竞争激烈。 （二）公司未来的发展规划及新年度的经营发展计划 公司将集中力量做好树脂材料及其专用料，石油树脂向专业化、高技术含量、环保友好 方向发展。一是努力提高通用树脂产品的应用性能，使产品具有更强的竞争力；二是不断开 发科技含量高的专用树脂材料，包括胶粘剂、高档路标漆、橡胶、油墨等专用石油树脂及氢 化石油树脂的开发，力争成为生产高档石油树脂、专用石油树脂产品的优秀企业；三是努力 做好药品品种的开发和市场开发，增加符合市场需求的医药品种，加强市场网络的建设。推 动公司的持续快速发展。 2010 年，市场环境虽然企稳向好，但仍面临许多不确定因素。公司将以产品和市场开发 为核心，调整产品结构，提高产品附加值，打造品牌，提升公司核心竞争能力。 1．加大市场开发力度，以满足顾客和市场需求为出发点和目标，以营销工作为核心，通 过为客户提供增值的服务，谋求企业与客户共同发展，稳定和扩大产品销量，2010 年争取实 现营业收入 98,000 万元。 2．做好技术创新，采取自主研发、合作开发和技术引进相结合的方法，缩短产品和技术 开发周期；加大投入力度，为产品开发在资金、人力、物力方面提供保障；以技术先进、产 品附加值高、市场定位准为基本要求，切实提高产品竞争力。2010 年计划开发 8 个新产品， 包括 6 个医药品种和 2 个专用石油树脂品种。 3．做好技术改造和设备更新工作。保证装置平稳安全生产，提高新产品产量，节能减排， 减低成本，保护环境。 4、做好药业分公司 5400 万支/年水粉针项目的建设工作，10 月份具备投产条件。 （三）资金需求情况 为实现 2010 年的经营目标，预计资金需求在 1.5 亿元，该部分资金需求主要依靠销售产 品的资金及少量短期负债来满足。 （四）公司实现未来发展战略可能出现的不利因素及采取的对策、措施 受多种因素影响，近年来原油价格大幅波动，相关石化产品价格起伏较大，市场走势预 测难度加大。2010年，金融危机虽已进入恢复期，但需求还不稳定。公司地处黑龙江，很多 时间铁路运输能力不能满足公司需要。 针对上述不利因素，公司 2010 年一是做好产品开发，进一步提高产品技术含量，以高附 加值的产品满足客户需求；二是做好市场开发，进一步开发潜在客户，实现销量的增长；三 是加强营销意识和服务意识，进一步提高客户服务的深度，努力为终端客户提供增值的服务， 稳定销量；四是增加销售网点，在运输淡季将产品发往目标市场，及时满足客户需求。 三、公司投资情况 详见会计报表附注在建工程部分。 四、2009 年信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内公司董事会共召开会议三次。其中召开董事会会议二次，临时董事会会 议一次，具体情况如下： 1、四届董事会第四次会议 四届董事会第四次会议于 2009 年 4 月 23 日在公司二楼会议室召开。 会议决议公告刊登于 2009 年 4 月 25 日出版的《中国证券报》上。 2、四届董事会第五次会议于 2009 年 7 月 29 公司二楼会议室召开。 会议决议公告刊登于 2009 年 7 月 31 日出版的《中国证券报》上。 3、2009 年第一次临时董事会会议于 2009 年 10 月 29 日以通讯方式召开。 （二）公司董事会对股东大会决议执行情况 2009 年度，董事会能够严格按照公司章程和股东大会形成的决议开展工作，认真执行股 东大会的各项决议。 由于公司 2008 年亏损，未派发现金红利。 （三）审计委员会履职情况报告 、 、 1、报告期内，审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《审计委 员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，共召开了三次会议，全体委员均出席了相 关会议。 2、审计委员会按照《审计委员会工作细则》，对公司2008年财务报告进行了审阅，发表 了三次审议意见，具体如下： （1）在年审注册会计师进场前对送审的财务会计报表进行了审阅，认为：公司2008年度 财务报告的编制符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2008年度财务 报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从重大方面公 允地反映出公司年度的财务状况和经营成果。 （2）在年审注册会计师进场后进行了沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，对 初步审计的年度财务会计报表再次进行了审阅，认为：初步审计的2008年度财务会计报表与 公司送审的年度财务会计报表一致，该报表编制符合法律、法规、公司章程和公司内部管理 制度的各项规定；初步审计的2008年度财务会计报表的内容和格式符合中国证监会和证券交 易所的各项规定，所包含的信息能从所有重大方面公允地反映出公司年度的财务状况和经营 成果。财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司整体情况。 （3）公司年度审计报告完成后，审计委员会于2009年4月23日召开了会议，对公司2008 年度会计报表进行决，形成如下决议：对年审注册会计师对公司2008年度财务会计报表出具 的审计意见无异议，一致同意将信永中和会计师事务所审计的公司2008年年度财务会计报表 提交公司董事会审议。并提请董事会2009年继续聘任该会计师事务所为公司的财务审计机构。 审计委员会在公司2008年财务报告审计过程中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立 性。 （四）董事会薪酬委员会履职情况报告 董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员2008年领取的薪酬进行了认 真审核认为：公司董事、监事和高级管理人员领取的薪酬符合公司股东大会、董事会和公司 绩效考核制度的规定，所披露薪酬与实际取得的薪酬一致。 六、公司 2009 年度分配预案 经信永中和会计师事务所审计，公司本期实现净利润2814.23万元，加年初未分配利润 1765.50万元,提取法定公积金281.42万元，专项储备基金转回221.43万元，期末可供股东分 配利润为4519.74万元。拟以2009年末总股本12963.95万股为基数,向全体股东每10股派发现 金红利1.8元(含税)，预计支付现金红利2333.51万元,分配后尚余2186.23万元转入下年。公 司本次不进行公积金转增股本。 上述分配预案尚须提交2009年度股东大会审议表决。 公司前三年现金分红情况 单位：（人民币）元 占合并报表中归 现金分红金额 分红年度合并报表中归属 属于上市公司股 分红年度 年度可分配利润 （含税） 于上市公司股东的净利润 东的净利润的比 率 2008 年 0.00 -11,677,064.96 0.00% 17,654,951.35 2007 年 9,074,765.00 19,836,189.06 45.75% 42,534,697.96 2006 年 6,481,975.00 12,463,595.69 52.01% 33,890,390.72 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 226.30% 八、其他报告事项：公司继续指定《中国证券报》为信息披露报纸。 第八节 监事会报告 2009年度，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对股东负责的 态度，认真履行了监事会的职能。本年度，监事会共召开了三次监事会会议，列席了公司召 开的董事会和股东大会，对公司重大事项决策和决议形成的程序进行了监督，对公司依法运 作等方面进行了检查。在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构等工作中，发挥 了积极的作用。 一、监事会会议情况 2009年公司共召开监事会会议三次，具体情况如下： 1、四届监事会第四次会议于2009年4月23日在公司三楼会议室召开。 会议决议公告刊登于2009年2月25日出版的《中国证券报》上。 2、四届监事会第五次会议于2009年7月29日在公司三楼会议室召开。 会议决议公告刊登于2009年7月31日出版的《中国证券报》上。 3、2009年第一次临时监事会会议于2009年10月29日以通讯方式召开。 二、监事会对公司有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 2009年度，公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法 规和规范性文件，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大 会决议的执行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为，公司 、 、 董事会能够按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律、法规进行规范运作， 严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法，公司建立了规范、高效、权责 明确的法人治理结构，完善了公司管理制度，使公司对各种重大事项的决策程序制度化、科 学化；建立了完善、合理、有效的内部控制制度，能够充分保障信息的准确性和资产的完整 性，更好的维护股东特别是中小股东和公司的利益不受损害。 公司高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责、勇于开拓，遵章守法，诚实勤勉地履行股 东大会和公司章程所赋予的职责，努力维护全体股东的利益，没有发现公司董事、经理在执 行职务时违反法律、法规和公司章程的行为，没有损害股东和公司利益的行为。 2009年，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，进一步修订了内部控制制 度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制制度健全、 组织机构完整、人员齐备，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督。没有违反深圳证券 交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。 （二）检查公司财务情况 公司监事会对公司2009年财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查。监事会认为： 公司财务、会计制度健全，财务管理规范。信永中和会计师事务所有限责任公司出具的标准 无保留意见的财务审计报告，客观公正、真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）公司在本年度没有收购、出售资产事宜。 （四）公司关联交易公平合理，没有损害本公司的利益，无内幕交易行为。 第九节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本年度公司无收购或出售资产、吸收合并情况。 三、本年度公司重大关联交易事项。 详见会计报表附注十一、关联方关系及其交易。 四、重大合同及履行情况 1、报告期内公司无重大担保事项。 2、报告期内，公司未发生或以前发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产 或其他公司托管、承包公司资产的事项，无委托他人进行现金资产管理等事项。 3、无其他重大合同。 五、报告期内公司第三批有限售条件的流通股49,820,600股上市流通，持股5%以上股东 兑现了其在股权分置改革中的法定承诺。 六、报告期公司审计机构为信永中和会计师事务所有限责任公司，审计费40万元。信永 中和会计师事务所已为公司提供连续审计服务3年。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受到中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。也不存在公司董事、 管理层有关人员被采取司法强制措施的情况。 八、报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、 信托公司和期货公司等金融企业股权的情形发生。 九、2009 年未发生接待特定对象的调研、沟通、采访等事项。 十、截至报告期末，公司没有实施股权激励，亦无实施股权激励的计划。 第十节 财务报告 一、审计报告 XYZH/2009A9002 大庆华科股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的大庆华科股份有限公司（以下简称“大庆华科公司”）合并及母公司财务报表， 包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表，2009 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报 表附注。 一、 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是大庆华科公司管理层的责任。 （1） 这种责任包括： 设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错 （2）选择和运用恰当的会计政策； 报； （3）作出合理的会计估计。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 审计意见 我们认为，大庆华科公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映 了大庆华科公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所 中国注册会计师：李宏志 中国注册会计师：邵立新 中国 北京 二○一年○四月十六日 二、会计报表 见附录。 三、会计报表附注 一、公司的基本情况 大庆华科股份有限公司（以下简称 或 ） “本公司” “公司” 是经黑龙江省体改委黑体改复字[1998]54 号文件批准，由大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司、大庆龙化新实业总公司、大庆龙源石化 股份有限公司、大庆高新技术产业开发区建设开发总公司、大庆高新技术产业开发区华滨化工有限公 司共同发起设立的股份有限公司。本公司于 1998 年 12 月 8 日正式成立，并向黑龙江省工商行政管 理局领取了 2300001101503 号企业法人营业执照。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94 号文件批准，本公司于 2000 年 7 月 7 日和 7 月 8 日以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式 向社会公众公开发行了人民币普通股 3,000 万股，总股本增至 11,500 万股，公开发行的普通股于 2000 年 7 月 26 日在深圳证券交易所上市交易。公司证券代码：000985；证券简称：大庆华科。 本公司原名为“大庆华科（集团）股份有限公司”，2002 年 4 月 3 日经黑龙江省工商行政管理 局核准将公司名称变更为“大庆华科股份有限公司”。根据国务院国有资产监督管理委员会《关于大 庆华科股份有限公司部分国有股权无偿划转有关问题的批复》（国资产权[2006]627 号）、中国石油 天然气集团公司《中石油集团对大庆华科股份有限公司股权划转的批复》（中油资字[2006]248 号）、 黑龙江省人民政府 （黑 《黑龙江省人民政府关于无偿划转大庆华科股份有限公司部分国有股权的批复》 政函[2006]34 号）、大庆市人民政府《关于对大庆华科股权划转问题的批复》（庆政函[2005]72 号）， 将大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司持有的本公司 8,398.09 万股国有法人股分别无偿划转 给中国石油大庆石油化工总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司；中国石油林 源炼油厂因大庆龙源石化股份有限公司解散注销而承继其持有的本公司 33.97 万股的股份。股权无偿 划转及承继后，中国石油大庆石油化工总厂持有本公司 5,100 万股；中国石油林源炼油厂持有本公司 2,033.97 万股；大庆高新国有资产运营有限公司持有本公司 1,298.09 万股。2006 年 9 月 18 日上述 股份过户和承继的相关手续已办理完毕。此次股权变更后，中国石油大庆石油化工总厂成为本公司第 一大股东，中国石油天然气集团公司成为本公司的最终实质控制人，系国务院国有资产监督管理委员 会管辖的国有独资企业。 自 2006 年 10 月 16 日公司股权分置改革方案实施以来，2007 年 10 月 25 日已有 1,792.94 万股上 市流通，占公司总股本的 13.83%；2008 年 10 月 27 日第二次安排 1,725 万股有限售条件股份上市流 通，占公司总股本的 13.31%；2009 年 10 月 27 日第三次安排剩余 4,982.06 万股有限售条件股份上市 流通，占公司总股本的 38.43%。截止 2009 年 12 月 31 日，本公司总股本为 12,963.95 万股，全部为 流通股，其中：中国石油大庆石油化工总厂持有本公司 5,100 万股，占总股本的 39.34%；中国石油林 源炼油厂持有本公司 2,033.97 万股，占总股本的 15.69%；大庆高新国有资产运营有限公司持有本公 司 1,098.09 万股，占总股本的 8.47%；大庆龙化新实业总公司持有本公司 33.97 万股，占总股本的 0.26%；大庆高新区华滨化工有限公司持有本公司 33.97 万股，占总股本的 0.26%。 公司法定代表人：万志强；注册地址：大庆高新技术产业开发区建设路 239 号。 本公司属石油化工行业，经营范围主要为：生产销售石油化工产品（按生产、经营许可证经营， ；生产销售化工、塑料产品（仅限分支机构经营） 仅限分支机构经营） ；生产销售药品、保健食品（按 ；进出口业务（按外经贸部批准文件执行） 生产、经营许可证经营，仅限分支机构经营） ，地衡对外称 重服务，仓储保管服务，压力表鉴定服务（限分支机构经营）。上述所有经营项目必须按许可证核定 的具体项目经营。 ☆ 本公司之母公司为中国石油大庆石油化工总厂，本公司最终母公司为中国石油天然气集团公司。 股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权； 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事 项，主持企业的生产经营管理工作。本公司的职能管理部门包括审计监察部、工程装备部、研究开发 部、财务部、市场营销部、经营管理部、人力资源部、总经理办公室等，分公司包括化工分厂、聚丙 烯二厂、科技分公司。 本公司聚丙烯一厂已经停产多年，本年已办理工商注销手续；子公司大庆恒致电缆材料股份有限 公司(以下简称“恒致电缆公司”)因亏损严重，于 2009 年 6 月 26 日经其第四次股东大会决议通过， 对其进行解散清算。 二、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计 准则》及相关规定，并基于本附注四所述“重要会计政策、会计估计及合并财务报表的编制方法”编 制。 三、遵守企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营 成果和现金流量等有关信息。 四、重要会计政策、会计估计及合并财务报表的编制方法 1、会计期间 本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 3、记账基础和计量属性 本公司会计核算以权责发生制为记账基础；除特别注明的计量属性外，本公司编制财务报表时均 采用历史成本进行计量。 4、 现金及现金等价物 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指 持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 5、外币折算 本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币 货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资 本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算 差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生 日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。 外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独 列示。 6、金融工具 本公司的金融工具包括金融资产、金融负债及权益工具。 （1）金融资产及金融负债的确认和计量 本公司在成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认金融资产及金融负债。 本公司按取得资产或承担负债的目的，在初始确认时把金融资产和金融负债分为以下类别：以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项和其他金融负债。 在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下： 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 (包括交易性金融资产或金融 负债) 主要是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产和金融负债，在资产负债表中以交易性金融资 产和交易性金融负债列示。 初始确认后，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公 允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。 2）应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。主要包括应收 票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款、长期应收款等。 初始确认后，应收款项以实际利率法按摊余成本计量。 3）其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。主要为 应付款项等。 其他金融负债初始确认后一般采用实际利率法按摊余成本计量。 （2）金融资产的减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产 的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生减值时，将该金融资产的 账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为 减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不再转回。按照《企业会计准则第2 号——长 期股权投资》规定的成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 其减值也按照上述原则处理。 （3）金融资产和金融负债的终止确认 当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬已转移至转入方的，终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： 所转移金融资产的账面价值 因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （4）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。 本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，确认为股本、资本公积。 应收款项的减值测试见附注四、7。 7、应收款项坏账准备 本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在债务人发生严重的财务困难、债务 人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组、 其他表明应收款项发生减值等客观证据表明应收款项发生减值的，计提坏账准备。 坏账损失采用备抵法核算，采用个别认定法计提坏账准备。 8、存货 （1）存货的分类：存货分为原材料、包装物及低值易耗品、在产品、库存商品等。 （2）存货取得和发出的计价方法：存货实行永续盘存制，购入和入库按实际成本计价，领用和 发出存货采用加权平均法核算。 （3）低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销，计入相关成本费用。 （4）期末存货计价原则及存货跌价准备确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰 低原则计价；期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或 销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料 的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原 辅材料按类别提取存货跌价准备。 （5）库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售 价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生 产的库存商品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确 定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存 货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。 9、长期股权投资 长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性 投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值 不能可靠计量的权益性投资。 共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合 营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致 同意等。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其他方一起 共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权股份，如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生 产经营决策，则不能形成重大影响。 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价 值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以 在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的 权益性证券的公允价值作为合并成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的 购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价 值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成 本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定初始投 资成本。 本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营企业及联 营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允 价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响，但在活 跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的 成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为 基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按 照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之 前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还 应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。 本公司对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有 报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资 单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同 控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单 位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的 长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投 资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。 10、固定资产 固定资产的确认标准：固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租（不包括出租的房屋建筑物） 或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 固定资产的计价：固定资产按其成本作为入账价值，其中，外购的固定资产的成本包括买价、增 值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产 的其他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构 成。投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不 公允的按公允价值入账。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款 额的现值两者中较低者，作为入账价值。 固定资产的分类和折旧方法：除已提足折旧仍继续使用的固定资产、使用提取的安全生产费形成 的固定资产外，对所有固定资产计提折旧。折旧方法为平均年限法，固定资产预计残值为资产原值的 0—5%。固定资产分类、折旧年限和折旧率如下表： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率 油、气（水）集输处理设备 10-14 10.00%-7.14% 炼油、化工生产装置 12-14 8.08%-6.93% 储油气设施 12-18 8.08%-5.39% 施工设备 8-10 11.88%-9.50% 运输设备 8 11.88% 动力设备及设施 3-12 31.67%-7.92% 传导设备 14-30 6.79%-3.17% 通信设备 10 9.50% 供排水设施 10 9.50% 机修加工设备 12 7.92% 工具及仪器 4-10 23.75%-9.50% 其他设备 5-12 19.00%-7.92% 房屋 8-40 11.88%-2.38% 一般建筑物 20-30 4.75%-3.17% 固定资产后续支出的处理：固定资产的后续支出主要包括修理支出、更新改良支出及装修支出等 内容，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被 替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。 本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当 调整。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定 资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 11、在建工程 在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出 包建筑工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转 等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值 结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 12、无形资产 本公司无形资产包括土地使用权、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形 资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协 议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无形资产按 预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按 其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变， 则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核， 如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。 13、研究与开发 本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为 研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满 足下列条件的，确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后 期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预 定可使用状态之日起转为无形资产列报。 14、非金融长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等 项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使 用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收 回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值 损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的 净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 出现减值的迹象如下： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； （2）公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生 重大变化，从而对公司产生不利影响； （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响公司计算资产预计未来现金 流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； （6）公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现 金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 15、 长期待摊费用 本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的导热油费用、改性石油树脂技术服务费和 C5 加氢催化剂等费用，该等费用在受益期内平均摊销。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损（未完）  |