[年报]ST东航(600115)2009年年度报告(修订版)
中国东方航空股份有限公司2009 年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 谢荣 独立董事 因公务出差未出席 吴晓根 季卫东 独立董事 因公务出差未出席 刘克涯 (三) 普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 董事长刘绍勇先生 主管会计工作负责人姓名 总经理马须伦先生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 财务总监吴永良先生 公司负责人董事长刘绍勇先生、主管会计工作负责人总经理马须伦先生及会计机构负责人（会计主管 人员）财务总监吴永良先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国东方航空股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东方航空 公司的法定英文名称 China Eastern Airlines Corporation Limited 公司的法定英文名称缩写 CEA 公司法定代表人 刘绍勇 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗祝平 汪健 上海市虹桥路 2550 号中国东方 上海市虹桥路 2550 号中国东方 联系地址 航空股份有限公司董事会秘书 航空股份有限公司董事会秘书 室 室 电话 021-62686268 021-62686268 传真 021-62686116 021-62686116 电子信箱 ir@ceair.com jameswang@ceair.com (三) 基本情况简介 注册地址 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 注册地址的邮政编码 201202 办公地址 上海市虹桥路 2550 号 办公地址的邮政编码 200335 公司国际互联网网址 www.ceair.com 电子信箱 ir@ceair.com 2 ----------------------- Page 4----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 上海市虹桥路 2550 号中国东方航空股份有限公 公司年度报告备置地点 司董事会秘书室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 ST 东航 600115 东方航空 H 股 香港联合交易所 东方航空 00670 ADR 纽约证券交易所 CEA (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1995年 4月14 日 公司首次注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 公司变更注册登记日期 1997年 8月20 日 公司变更注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 首次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司变更注册登记日期 1997年 10月 18 日 公司变更注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 二次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司变更注册登记日期 1999年 2月11 日 公司变更注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 三次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司变更注册登记日期 1999年 12月 30 日 公司变更注册登记地点 上海市虹桥路 2550 号 四次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司变更注册登记日期 2001年 7月4 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 五次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司变更注册登记日期 2009年 2月11 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 六次变更 企业法人营业执照注册号 310000400111686 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 七次变更 公司变更注册登记日期 2009年 9月9 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东国际机场机场大道 66 号 企业法人营业执照注册号 310000400111686 3 ----------------------- Page 5----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 税务登记号码 310046741602981 组织机构代码 74160298-1 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 自 2009 年起，公司选定的信息披露报纸为《上海 公司其他基本情况 证券报》和《中国证券报》 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 -949,790.00 利润总额 640,121.00 归属于上市公司股东的净利润 539,743.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 30,013.00 经营活动产生的现金流量净额 4,788,500.00 (二) 境内外会计准则差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 539,743 -13,927,656 3,103,585 -11,599,346 按国际会计准则调整的项目及金额： 高价周转件折旧费用及减值准备的 -55,406 -134,538 74,183 129,589 差异(a) 由于不同折旧年限而造成飞机、发动 -9,582 -383,192 93,729 103,311 机折旧费用及减值准备的差异(b) 退休后福利的准备(c) -334,348 -110,458 -1,849,933 -1,515,585 商誉及其减值准备(d) -688,311 冲销土地使用权的评估增值(e) 8,420 8,420 -360,626 -369,046 递延税项调整(f) 28,327 -13,121 26,307 -2,020 少数股东权益/损益(g) -8,388 -56,854 67,915 76,303 其他 37,178 79,393 79,393 按国际会计准则 168,766 -15,268,532 1,234,553 -13,097,401 2、境内外会计准则差异的说明： (a) 高价周转件在 2006 年2 月15 日以前颁布的企业会计准则和 2000 年 12 月29 日颁布的《企业会计 制度》(以下合称“原中国会计准则和制度”)下列为流动资产，并以 5年按直线法予以摊销。根据国 际财务报告准则，高价周转件作为固定资产列账，并计提折旧；折旧以成本减去预计残值为基准，并 以直线法按相关飞机之预计可使用年限摊销并每年提取报废准备。自 2007 年1 月1日起，高价周转件 在中国企业会计准则下及国际财务报告准则下均作为固定资产列账，并按 10 年计提折旧。由于上述摊 销/折旧年限的更改为会计估计变更，故对此改变采用未来适用法处理。由于上述变更前购入的高价周 转件于变更时在中国企业会计准则及国际财务报告准则下的账面价值不同，故尽管折旧年限自 2007 年度起已统一，但剩余的账面价值及折旧费用仍存在差异。 (b) 在中国企业会计准则下，于 2001年 6 月30 日前，飞机及发动机的折旧以其成本减去 3%的残值后 按 10 至 15年之预计可使用年限以直线法计提折旧；自 2001 年7 月1 日起，飞机及发动机的折旧以成 本减去 5%残值后，按预计可使用年限 15 至 20年计提折旧，此变更采用未来适用法处理。由于国际财 务报告准则下飞机及发动机折旧年限一直为 15至 20 年，以致在执行上述变更当年相关飞机及发动机 4 ----------------------- Page 6----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 在中国企会计准则下的账面净值与国际财务报告准则的账面净值不同。 (c) 根据中国企业会计准则，员工的统筹外福利费用于实际发生时入账。根据国际财务报告准则，非 社会统筹的员工退休后福利被划定为定额福利计划，相关的员工退休后福利需在员工服务年期内作出 预提。 (d) 在国际财务报告准则及原中国会计准则和制度下，对于确认收购作价及收购业务的相关资产及负 债的基准有所不同，因此商誉的价值有所不同，计提商誉减值准备也存在差异。 (e) 在中国企业会计准则下，本公司重组上市时东航集团投入本公司的土地使用权，以评估值减累计 摊销列账。根据国际财务报告准则，土地使用权作为经营性租赁预付款以历史成本列示。 (f)此乃以上项目及税务亏损相关的递延税项影响。 (g)此乃以上项目对少数股东损益、权益之影响。 (三) 非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -5,802 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 403,991 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,931 飞行员辞职补偿金收入 101,646 所得税影响额 -395 少数股东权益影响额（税后） -18,641 合计 509,730 (四) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 本期比上年同期 2007 年 主要会计数据 2009 年 2008 年 增减(%) 调整后 调整前 营业收入 39,831,331.00 41,842,361.00 -4.81 43,541,228.00 43,528,561.00 利润总额 640,121.00 -13,985,108.00 104.58 724,834.00 707,343.00 归属于上市公司 539,743.00 -13,927,656.00 103.88 603,955.00 586,464.00 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 30,013.00 -14,258,857.00 100.21 529,308.00 24,256.00 常性损益的净利 润 经营活动产生的 4,788,500.00 3,464,669.00 38.21 4,935,485.00 4,935,485.00 现金流量净额 本期末比上年同 2007 年末 2009 年末 2008 年末 期末增减(%) 调整后 调整前 66,504,481.0 总资产 72,018,681.00 73,184,006.00 -1.59 67,141,714.00 0 所有者权益（或 3,103,585 -11,599,346.00 126.76 2,517,750.00 2,862,865.00 股东权益） 本期比上年同期 2007 年 主要财务指标 2009 年 2008 年 增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.0839 -2.8617 102.93 0.12 0.12 稀释每股收益（元／股） 0.0839 -2.8617 102.93 0.12 0.12 扣除非经常性损益后的基本 0.0047 -2.9297 100.16 0.11 0.005 5 ----------------------- Page 7----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 不适用 不适用 不适用 22.93 22.34 扣除非经常性损益后的加权 不适用 不适用 不适用 20.10 0.85 平均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流 0.7439 0.7119 4.50 1.01 1.01 量净额（元／股） 本期末比上年同 2007 年末 2009 年末 2008 年末 期末增减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股 0.3239 -2.3833 113.59 0.52 0.59 净资产（元／股） 1、公司 2009年相关每股收益/每股经营活动产生的现金流量是按照母公司发行在外普通股的加权平均 数，即 64.36828 亿股计算，而 2008 年和 2007 年的同类财务数据是按当时的股数 48.6695 亿股计算。 2、公司2009年12月31日的每股净资产是按照母公司2009年12月31日发行在外普通股数，即95.817 亿股计算，而 2008 年和2007 年的同类财务数据是按当时的股数 48.6695 亿股计算。 (五) 采用公允价值计量的项目 单位:千元 币种:人民币 对当期利润的 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 影响金额 以公允价值计量且其变动计入 123,998 3,490 -120,508 -120,508 当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入 -6,641,599 -1,129,631 5,511,968 5,454,054 当期损益的金融负债 合计 -6,517,601 -1,126,141 5,391,460 5,333,546 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公 积 比例 送 其 比例 数量 发行新股 金 小计 数量 (%) 股 他 (%) 转 股 一、有限 售条件股 2,904,000,000 59.67 4,224,750,000 4,224,750,000 7,128,750,000 74.40 份 1、国家持 股 2、国有法 2,904,000,000 59.67 2,358,953,947 2,358,953,947 5,262,953,947 54.93 人持股 3、其他内 428,421,053 428,421,053 428,421,053 4.47 资持股 其中： 境 内非国有 409,473,685 409,473,685 409,473,685 4.27 法人持股 境 内自然人 18,947,368 18,947,368 18,947,368 0.20 持股 6 ----------------------- Page 8----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 ４、外资 1,437,375,000 1,437,375,000 1,437,375,000 15.00 持股 其中： 境 外法人持 1,437,375,000 1,437,375,000 1,437,375,000 15.00 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 1,962,950,000 40.33 490,000,000 490,000,000 2,452,950,000 25.60 通股份 1、人民币 396,000,000 8.13 396,000,000 4.13 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 1,566,950,000 32.2 490,000,000 490,000,000 2,056,950,000 21.47 股 4、其他 三、股份 4,866,950,000 100 4,714,750,000 4,714,750,000 9,581,700,000 100 总数 股份变动的批准情况 (1)、中国证券监督管理委员会《关于核准中国东方航空股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证 监许可【2009】413 号） (2)、中国证券监督管理委员会《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可【2009】487 号） (3)、中国证券监督管理委员会《关于核准中国东方航空股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证 监许可【2009】1248 号） (4)、中国证券监督管理委员会《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可【2009】1275 号） 股份变动的过户情况 股份变动的过户情况详情请见公司于 2009 年6月 29 日、7月 3 日、12月 11 日、12月 24 日刊发的公 告。 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 (1)、公司股份总数由年初的 48.6695 亿股增加到期末的 95.817 亿股； (2)、公司 2009 年相关每股收益/每股经营活动产生的现金流量是按照母公司发行在外普通股的加权平 均数，即 64.36828 亿股计算，而 2008年的同类财务数据是按当时的股数 48.6695 亿股计算。 (3)、公司 2009年 12 月31 日的每股净资产是按照母公司 2009年 12 月 31日发行在外普通股数，即 95.817 亿股计算，而 2008 年的同类财务数据是按当时的股数 48.6695 亿股计算。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 本公司与上海航空股份有限公司于 2009 年7 月10 日签订《中国东方航空股份有限公司以换股方式吸 收合并上海航空股份有限公司之协议书》，详情请见公司于 2009 年7月 10 日、8月 10 日、8月 24 日、9 月10日、10月 10日，2010年1 月4 日、1月 7 日、1月 11 日、1月 13 日、1月 18 日、1月 26 日、1 月28 日、2 月 26 日刊发的公告。 7 ----------------------- Page 9----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 2、限售股份变动情况 单位：股 本年解 本年增加限售股 解除限售 股东名称 年初限售股数 除限售 年末限售股数 限售原因 数 日期 股数 中国东方航空集 非公开发 2012年 7 2,904,000,000 0 1,437,375,000 4,341,375,000 团公司 行股票 月 2 日 中国东方航空集 非公开发 2012年12 团公司(第二部 0 0 490,000,000 490,000,000 行股票 月 23 日 分限售股） 中国航空油料集 非公开发 2010年12 0 0 421,052,632 421,052,632 团公司 行股票 月 23 日 航天投资控股有 非公开发 2010年12 0 0 210,526,315 210,526,315 限公司 行股票 月 23 日 航天科技财务有 非公开发 2010年12 0 0 94,736,846 94,736,846 限责任公司 行股票 月 23 日 中外运空运发展 非公开发 2010年12 0 0 83,157,894 83,157,894 股份有限公司 行股票 月 23 日 非公开发 2010年12 柯希平 0 0 10,526,315 10,526,315 行股票 月 23 日 泰达（北京）投 非公开发 2010年12 0 0 10,526,315 10,526,315 资有限公司 行股票 月 23 日 东莞市财信发展 非公开发 2010年12 0 0 10,526,315 10,526,315 有限公司 行股票 月 23 日 中泽嘉盟投资有 非公开发 2010年12 ☆ 0 0 10,526,315 10,526,315 限公司 行股票 月 23 日 非公开发 2010年12 陈郁凤 0 0 8,421,053 8,421,053 行股票 月 23 日 东航国际控股 定向增发 2012年 7 0 0 1,437,375,000 1,437,375,000 (香港)有限公司 股票 月 2 日 合计 2,904,000,000 0 4,224,750,000 7,128,750,000 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍 发行价格 获准上市交易 交易终 生证券的种 发行日期 发行数量 上市日期 （元） 数量 止日期 类 股票类 境外上市外 资股（H 2009年 6 2012年7月 1 1,437,375,000 1,437,375,000 股），全部 月 26 日 2 日 为普通股 人民币普通 2009年 6 2012年7月 3.87 1,437,375,000 1,437,375,000 股（A 股） 月 25 日 2 日 境外上市外 资股(H 2009年12 2009年 12 港币 1.56 元 490,000,000 490,000,000 股)，全部为 月 10 日 月 10 日 普通股 人民币普通 2009年12 2010年 12 4.75 1,350,000,000 1,350,000,000 股(A 股) 月 22 日 月 23 日 8 ----------------------- Page 10----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 2、公司股份总数及结构的变动情况 股份总数变动情况：本公司于 2009年 6 月向东航集团的全资公司东航国际控股(香港)有限公司(“东 航国际”)定向增发 143737.5 万股H 股，并向东航集团非公开发行 143737.5万股 A 股，上述增发完成 后，本公司的股份总数增加至 774170 万股。本公司于 2009 年12 月向东航国际定向增发 49000 万股 H 股，并向特定投资者非公开发行 135000 万股A 股，其中向东航集团非公开发行 49000万股 A 股，上述 增发完成后，本公司的股份总数增加至 958170 万股。截至 2009 年12月 31日，公司股份总数为 958170 万股，其中 A 股为608737.5 万股，H股为 349432.5 万股。 资产负债结构变动情况：2009年 6月，公司 A股募集资金和 H 股募集资金总额为人民币 7,000,016 千 元，扣除发行费用人民币 14,878 千元后，净募集股款共计折合人民币 6,985,138 千元。其中，人民币 2,874,750 千元记入股本，人民币 4,110,388 千元记入资本公积。 2009年 12 月，公司 A 股募集资金和 H 股募集资金总额为人民币 7,085,883 千元，扣除发行费用人民 币 14,854 千元后，净募集股款共计折合人民币 7,071,029 千元。其中，人民币 1,840,000 千元记入股 本，人民币 5,231,029 千元记入资本公积。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 143,058 户 前十名股东持股情况 质押或冻 持股比 持有有限售条件 股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减 结的股份 例(%) 股份数量 数量 中国东方航空集团 国有法人 50.42 4,831,375,000 1,927,375,000 4,831,375,000 无 公司 HKSCC NOMINEES LIMITED (含东航国 境外法人 36.23 3,471,070,039 1,931,052,900 1,437,375,000 无 际控股(香港)有限 公司) 中国航空油料集团 国有法人 4.39 421,052,632 421,052,632 421,052,632 无 公司 航天科技投资控股 境内非国 2.20 210,526,315 210,526,315 210,526,315 无 有限公司 有法人 航天科技财务有限 境内非国 0.99 94,736,846 94,736,846 94,736,846 无 责任公司 有法人 中外运空运发展股 境内非国 0.87 83,157,894 83,157,894 83,157,894 无 份有限公司 有法人 东莞市财信发展有 国有法人 0.11 10,526,315 10,526,315 10,526,315 无 限公司 泰达（北京）投资 境内非国 0.11 10,526,315 10,526,315 10,526,315 无 有限公司 有法人 境内自然 柯希平 0.11 10,526,315 10,526,315 10,526,315 无 人 中泽嘉盟投资有限 境内非国 0.11 10,526,315 10,526,315 10,526,315 无 公司 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数 股东名称 股份种类及数量 量 9 ----------------------- Page 11----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 HKSCC NOMINEES LIMITED (包含东航国 2,033,695,039 境外上市外资股 2,033,695,039 际控股(香港)有限公司) 中国银行－友邦华泰积极成长混合型 2,929,807 人民币普通股 2,929,807 证券投资基金 钟原 2,700,000 人民币普通股 2,700,000 中国工商银行股份有限公司－汇添富 2,278,424 人民币普通股 2,278,424 上证综合指数证券投资基金 王云法 2,223,250 人民币普通股 2,223,250 宁波凯建投资管理有限公司 2,178,315 人民币普通股 2,178,315 WU SHUK LING OLIVIA 2,000,000 境外上市外资股 2,000,000 PEY LIM CHENG 2,000,000 境外上市外资股 2,000,000 北京能通租赁公司 1,990,026 人民币普通股 1,990,026 青岛晨光投资集团有限公司 1,430,098 人民币普通股 1,430,098 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间有关联或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 持有的有限售 有限售条件股东名称 新增可上市交易 限售条件 号 条件股份数量 可上市交易时间 股份数量 其中4,341,375,000股 在 2012 年7月 2 日前 1 中国东方航空集团公司 4,831,375,000 2012年 7月2 日 4,341,375,000 不转让，其余 490,000,000股在2012 年12月23日前不转让 HKSCC NOMINEES 在 2012 年7月 2 日前 2 LIMITED (含东航国际控 1,437,375,000 2012年 7月2 日 1,437,375,000 不转让 股(香港)有限公司) 在 2010 年 12 月23 日 3 中国航空油料集团公司 421,052,632 2010年 12月 23 日 421,052,632 前不转让 航天科技投资控股有限 在 2010 年 12 月23 日 4 210,526,315 2010年 12月 23 日 210,526,315 公司 前不转让 航天科技财务有限责任 在 2010 年 12 月23 日 5 94,736,846 2010年 12月 23 日 94,736,846 公司 前不转让 中外运空运发展股份有 在 2010 年 12 月23 日 6 83,157,894 2010年 12月 23 日 83,157,894 限公司 前不转让 东莞市财信发展有限公 在 2010 年 12 月23 日 7 10,526,315 2010年 12月 23 日 10,526,315 司 前不转让 泰达（北京）投资有限 在 2010 年 12 月23 日 8 10,526,315 2010年 12月 23 日 10,526,315 公司 前不转让 在 2010 年 12 月23 日 9 柯希平 10,526,315 2010年 12月 23 日 10,526,315 前不转让 在 2010 年 12 月23 日 10 中泽嘉盟投资有限公司 10,526,315 2010年 12月 23 日 10,526,315 前不转让 上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司未知前十名有限售条件股东之间有关联或一致行动关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 10 ----------------------- Page 12----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：千元 币种：人民币 名称 中国东方航空集团公司 单位负责人或法定代表人 刘绍勇 成立日期 2002年 8月3 日 注册资本 11,780,365 经营集团公司及其投资企业中由国家投资形成的 主要经营业务或管理活动 全部国有资产和国有股权。 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：千元 币种：人民币 名称 国务院国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 李荣融 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:千元 币种:港元 主要经营业务或管 法人股东名称 法定代表人 成立日期 注册资本 理活动 HKSCC NOMINEES LIMITED HKSCC NOMINEES LIMITED持有本公司的 H 股股票中包含了东航国际控股( 香港)有限公司持有本公司 的 19.27375亿股 H 股。 11 ----------------------- Page 13----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 报告期 是否在 内从公 股东单 司领取 位或其 性 任期起 任期终 年初 年末 变动 姓名 职务 年龄 的报酬 他关联 别 始日期 止日期 持股数 持股数 原因 总额（万 单位领 元）（税 取报酬、 前） 津贴 2010年 2009年 刘绍勇 董事长 男 51 6月29 0 0 是 2月3日 日 2007年 2010年 李军 副董事长 男 57 6月29 6月29 0 0 是 日 日 2008年 2010年 董事、总经 马须伦 男 46 12月12 6月29 0 0 14.21 否 理 日 日 2007年 2010年 罗朝庚 董事 男 60 6月29 6月29 6,600 6,600 是 日 日 2007年 2010年 董事、董事 罗祝平 男 57 6月29 6月29 11,616 11,616 18.21 否 会秘书 日 日 2007年 2009年 李丰华 董事 男 60 6月29 6,600 是 2月3日 日 2007年 2009年 曹建雄 董事 男 51 6月29 7,656 是 2月3日 日 2007年 2010年 胡鸿高 独立董事 男 56 6月29 3月19 0 0 12 否 日 日 2007年 2009年 乐巩南 独立董事 男 73 6月29 6月13 0 0 港币12 否 日 日 2007年 2010年 吴百旺 独立董事 男 67 6月29 6月29 0 0 12 否 日 日 2007年 2010年 周瑞金 独立董事 男 71 6月29 3月19 0 0 12 否 日 日 2007年 2010年 谢荣 独立董事 男 58 6月29 6月29 0 0 12 否 日 日 2009年 2010年 刘克涯 独立董事 男 62 6月13 6月29 0 0 港币12 否 日 日 2007年 2010年 刘江波 监事会主席 女 60 6月29 6月29 0 0 是 日 日 2007年 2010年 徐昭 监事 男 41 6月29 6月29 0 0 是 日 日 2009年 2010年 燕泰胜 监事 男 56 3月26 6月29 0 0 17.21 否 日 日 冯金雄 监事 男 48 2009年 2010年 0 0 14.19 否 12 ----------------------- Page 14----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 3月26 6月29 日 日 2007年 2010年 刘家顺 监事 男 53 6月29 6月29 3,960 3,960 否 日 日 2007年 2009年 王桃英 监事 女 57 6月29 3月26 0 0 4.47 否 日 日 2007年 2009年 杨洁 监事 女 40 6月29 3月26 6,600 是 日 日 2007年 2010年 张建中 副总经理 男 55 6月29 6月29 0 0 20.89 否 日 日 2007年 2010年 李养民 副总经理 男 47 6月29 6月29 3,960 3,960 20.07 否 日 日 2007年 2010年 樊儒 副总经理 男 61 6月29 6月29 3,696 3,696 66 否 日 日 2009年 2010年 赵晋豫 副总经理 男 53 12月23 6月29 0 0 8.8 否 日 日 2010年 2010年 唐兵 副总经理 男 43 6月29 2月1日 日 2007年 2009年 罗伟德 财务总监 男 53 6月29 3月31 3,960 3,960 6.2 否 日 日 2009年 2010年 吴永良 财务总监 男 47 3月31 6月29 3,696 3,696 12.98 否 日 日 合计 / / / / / 58,344 37,488 / / 说明：上表中披露的薪酬均指报告期内在公司担任董事、监事和高管期间从公司领取的薪酬，其中董 事、总经理马须伦先生自 2009 年7月起在本公司领薪。 刘绍勇：刘绍勇先生现任公司董事长，中国东方航空集团公司总经理。刘先生于二○○二年十月至二 ○○四年八月任中国民用航空总局副局长，二○○四年八月至二○○八年十二月任中国南方航空集团 公司总经理，二○○四年十一月至二○○八年十二月任中国南方航空股份有限公司董事长。二○○八 年十二月起任中国东方航空集团公司总经理，二○○九年二月三日起任本公司董事长。 李军：李军先生现任公司副董事长，中国东方航空集团公司党组书记、副总经理。李先生于二○○一 年五月至二○○六年九月任民航总局副局长、党委委员。二○○六年九月至今任中国东方航空集团公 司党组书记、副总经理，二○○七年六月至今任公司副董事长。 马须伦：马须伦先生现任公司董事、总经理、党委副书记，中国东方航空集团公司党组副书记。二○ ○四年九月至二○○七年一月任中国国际航空股份有限公司总裁，党委副书记，二○○四年十二月至 二○○八年十二月任中国航空集团公司党组成员，二○○七年一月至二○○八年十二月任中国航空集 团公司副总裁，二○○八年十二月起任本公司总经理、党委副书记，中国东方航空集团公司党组副书 记，二○○九年二月三日起任本公司董事。 罗朝庚：罗朝庚先生现任公司董事，中国东方航空集团公司副总经理。罗先生于二○○四年九月至二 ○○六年十月任中国东方航空股份有限公司总经理、党委副书记；二○○四年九月至今任中国东方航 空集团公司党组成员、副总经理。 罗祝平：罗祝平先生现任公司董事、董事会秘书。罗先生于一九九七年起任中国东方航空股份有限公 司董事会秘书、一九九七年至二○○八年兼任董事会秘书室主任，二○○四年六月至今任公司董事。 李丰华：李丰华先生报告期内任公司董事。二〇〇四年九月至二〇〇八年十二月任东航集团总裁、党 组副书记。二〇〇八年十二月十二日公司第五届董事会第十七次会议和二〇〇九年二月三日公司二〇 ☆ 13 ----------------------- Page 15----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 〇九年第一次临时股东大会审议通过了同意李丰华先生因工作变动辞去第五届董事会董事长、董事职 务议案。 曹建雄：曹建雄先生报告期内任公司董事。二〇〇二年十月至二〇〇八年十二月任东航集团副总裁， 二〇〇二年十二月至二〇〇四年九月兼任中国东方航空西北公司党委书记，二〇〇六年十月至二〇〇 八年十二月任本公司总经理。二〇〇八年十二月十二日公司第五届董事会第十七次会议审议通过了同 意曹建雄先生因工作变动不再担任公司第五届董事会董事职务和总经理职务的议案，二〇〇九年二月 三日公司二〇〇九年第一次临时股东大会审议通过了同意曹建雄先生因工作变动不再担任公司第五届 董事会董事职务的议案。 胡鸿高：胡鸿高先生报告期内任公司独立非执行董事。胡先生现任复旦大学法学院副院长兼复旦大学 民商法研究中心主任、教授，复旦大学民商法专业博士生导师。胡先生在上海申阳律师事务所兼任资 深高级律师。胡先生亦为中国商法学研究会常务理事、中国经济法研究会常务理事、上海市政府立法 咨询委员会成员、上海市人大常委会立法专家咨委会委员、上海市经济法研究会副会长、上海仲裁委 员会仲裁员。胡先生于二〇一〇年三月起不再担任公司独立非执行董事。 乐巩南：乐巩南先生报告期内任公司独立非执行董事。乐先生一九五六年十二月加入香港民航处后前 往英国航空管制学院航空管制专业深造。一九六八年至一九七三年前往英国学习航空运输、航空意外 调查及民航行政管理，一九八二年任香港民航处助理处长，一九八五年起在香港民航处航班事务分处 任职，期间曾参与与多国的航权商谈。一九八八年起任香港民航处副处长，一九九○年任香港民航处 处长，一九九六年退休。乐先生曾任中国民航局飞行标准司顾问。乐先生是香港首任华人民航处长， 曾为香港民航航管学院导师。乐先生于二○○九年六月起不再担任公司独立非执行董事。 吴百旺：吴百旺先生现任公司独立非执行董事。吴先生一九五九年加入民航业，曾任民航第十二飞行 大队副大队长、大队长、民航吉林省局副局长、局长、民航东北管理局局长、党委书记、中国通用航 空公司总经理。一九九八年至二○○三年九月任广州白云国际机场集团公司党委书记、副总经理，广 州白云国际机场股份有限公司董事长。 周瑞金：周瑞金先生报告期内为公司独立非执行董事。周先生于一九八八年至一九九三年任《解放日 报》党委书记、副总编辑、一九九三年四月至一九九六年任《人民日报》副总编辑，一九九六年至二 ○○○年任《人民日报》副总编辑、华东分社社长，退休后任中国生产力学会副会长、上海生产力学 会会长。周先生自二○一○年三月起不再担任公司独立非执行董事。 谢荣：谢荣先生现任公司现任独立非执行董事。谢先生现任上海国家会计学院副院长，具有中国注册 会计师资格。谢先生一九八五年十二月至一九九七年三月任教于上海财经大学会计系，曾任副教授、 教授、博士生导师和会计学系副主任。一九九七年十二月至二○○二年十月，任毕马威华振会计师事 务所合伙人。二○○二年十月起任上海国家会计学院副院长。 刘克涯：刘克涯先生现任公司现任独立非执行董事。刘克涯先生一九六九年加入台湾民航业。曾任台 湾中华航空公司的檀香山机场经理，美洲地区营销经理，夏威夷地区总经理，欧洲地区处长，总公司 企划处长，总公司营销规划处长，一九九三年起担任营销副总经理，一九九六年起担任商务副总经理， 一九九八年起担任总经理。此外，刘先生还担任台湾华信航空、台湾远东航空、台湾华膳空厨、台湾 桃园航勤服务公司的董事；台湾华储物流公司的董事长。二〇〇一年赴香港加入国际物流公司 （Expeditors International of Washington，Inc.）出任亚洲区营运长职务。二○○九年六月起担 任公司独立非执行董事。 刘江波：刘江波女士现任公司监事会主席、中国东方航空集团公司党组成员、副总经理、纪检组长。 刘女士于二○○二年十月起任中国东方航空集团公司党组成员、副总经理、纪检组长。 徐昭：徐昭先生现任公司监事、中国东方航空集团公司总会计师。徐先生于二○○六年十一月起任中 国东方航空集团公司总会计师。 燕泰胜：燕泰胜先生现任公司监事，工会副主席。燕先生于二○○二年至二○○五年任公司工会办公 室主任，二○○五年至今任公司工会副主席兼工会办公室主任。 冯金雄：冯金雄先生现任公司监事，审计部总经理。冯先生于二○○三年至二○○五年任东航金戎公 司党委书记兼副总经理，二○○五年至二○○七年任公司上海保障部党委书记兼副总经理，二○○七 年至二○○九年任中国东方航空武汉有限责任公司总经理兼党委副书记。二○○九年二月至今，任公 司审计部总经理，二○○九年三月起任公司监事。 刘家顺：刘家顺先生现任公司监事。一九九九年至二○○七年任中国航空油料华东公司党委副书记兼 纪委书记，二○○六年至二〇〇九年三月任上海浦航石油有限公司总经理;二〇〇九年十月至今任中国 航空油料华东公司党委书记。 14 ----------------------- Page 16----------------------- 中国东方航空股份有限公司 2009年年度报告 王桃英：王桃英女士报告期内任公司监事。二○○四年八月至二○○六年八月任公司审计部总经理， 二○○六年八月至二○○九年二月任公司总经理助理兼审计部总经理，二○○九年三月起不再担任公 司监事。 杨洁：杨洁女士报告期内任公司监事。二○○二年八月至二○○八年一月任公司团委书记，二○○八 年一月起任中国东方航空集团公司党组工作部副部长；二○○三年一月至二○○九年四月兼任中国东 方航空集团公司团委书记，二○○九年三月起不再担任公司监事。 张建中：张建中先生现任公司副总经理。张先生于二○○三年四月至二○○四年六月任本公司总经济 师，二○○三年五月至二○○四年六月兼任本公司市场营销部总经理。二○○四年六月至今任本公司 副总经理。 李养民：李养民先生现任公司副总经理。李先生二○○二年六月至二○○四年三月任中国东方航空西 北公司飞机维修基地总经理，二○○四年三月至二○○五年十月任中国东方航空西北公司副总经理、 党委常委，二○○五年十月起任本公司副总经理。 樊儒：樊儒先生现任公司副总经理。一九九九年至二○○六年十一月任本公司总飞行师，二○○六年 十一月至今任本公司副总经理。 赵晋豫：赵晋豫先生现任公司副总经理。赵先生二○○○年一月至二○○四年一月任公司河北分公司 总经理，二○○四年一月至二○○八年五月任公司安徽分公司总经理、党委副书记，二○○八年五月 至二○○八年七月任公司云南分公司常务副总经理、党委副书记，二○○八年七月至二○○九年十二 月任云南分公司总经理、党委副书记。二○○九年十二月起任本公司副总经理。 唐兵：唐兵先生现任公司副总经理。唐先生二○○三年六月至二○○五年十二月任珠海摩天宇发动机 维修有限公司副总裁；二○○五年十二月至二○○七年三月任中国南方航空集团公司办公厅主任；二 ○○七年三月至二○○七年十二月任重庆航空有限公司总裁、党委副书记；二○○七年十二月至二○ ○九年五月任中国南方航空股份有限公司总工程师兼机务工程部总经理、党委副书记；二○○九年五 月至二○○九年十二月任公司党委常委、北京分公司总经理、党委副书记；二○○九年十二月至今任 公司党委常委；二○一○年二月起任本公司副总经理。 罗伟德：罗伟德先生报告期内任公司财务总监。二○○○年至二〇〇九年三月任公司财务总监。二〇 〇九年三月起因健康原因不再担任公司财务总监。 吴永良：吴永良先生现任公司财务总监。吴先生于二○○一年至二○○九年三月任中国东方航空集团 公司副总会计师兼财务部部长，二○○九年四月起任本公司财务总监。 （未完）  |