[发行]交银主题(519700)招募说明书
交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一零年五月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的45 日 内公告，更新内容截至每6 个月的最后 1 日。 【重要提示】 本基金经 2010 年 5 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】624 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投 资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只灵活配置的混合型基金， 属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型 基金之间。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和 《基金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 一、绪言 《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》和其他相关法律法规的规定以及 《交银施罗德主题优选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德主题 优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基 金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25 日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29 日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券 投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 25.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的 认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业 务等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银 施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.日/天：指公历日 36.月：指公历月 37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 39.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42.《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守；此外，投资人通过场内认购、申购、赎回本基金还 须遵守上海证券交易所及登记结算公司场内业务有关规则 43.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 44.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 45.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 46.场外：指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎 回等业务的销售机构和场所 47.场内：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回 等业务的销售机构和场所 48.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 49.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 50.定期定额投资计划：指投资人通过向有关销售机构提交申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣 款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 51.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 52.元：指人民币元 53.基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 55.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 58.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 59.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 8 ----------------------- Page 9----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 邮政编码：200120 法定代表人：彭纯 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：(021)61055050 传真：(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人 的合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两 个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定 相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级管理人员的行为进行监督。 公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个 专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除QDII）投资决策委员会、QDII 9 ----------------------- Page 10----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作 的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益部、专户 投资部、研究部及金融工程部。市场及产品部下设产品开发部、市场部、销售部与 专户理财部。营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。公司并设综合管理部， 负责人力资源及行政事务。此外，监察稽核下设合规审计部与风险管理部，由督察 长协同总经理直接管理。本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投 资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经 理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独 立工作并合理地相互制衡。 截止到2010年一季度末，公司已经发行并管理了11只开放式基金，包括1只 货币市场基金、1只债券型基金、1只混合型基金、1只保本混合型基金、7只股票 型基金，其中1只为QDII基金,1只为交易型开放式基金（ETF），1只为ETF联接 基金。 截止到 2010 年 3 月 31 日，公司有员工 165 人，其中 61%的员工具有硕士以上 学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制 度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处 副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；1994年 起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通 银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 10 ----------------------- Page 11----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监 管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副 总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长， 总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。 葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部 董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。 孙祁祥女士，独立董事，博士学历，国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。 现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。 王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院 财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员， 北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。 陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授， 现任香港科技大学金融学系系主任。 2、基金管理人监事会成员 康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷 员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑 州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长； 交通银行上海分行行长。 金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工 作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资 产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，双硕士学位。历任施罗德投资管理(香 港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基 金海外专家评审委员会委员，负责营运及 IT 部分。现任交银施罗德基金管理有限 公司监察稽核及风险管理总监。 11 ----------------------- Page 12----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 3、公司高管人员 彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长，交 通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长，党委书记。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理， 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理； 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 史伟先生，英国雷丁大学经济学硕士。9 年证券、基金从业经验。2001 年 10 月至 2002 年 12 月在东方证券证券投资部从事行业研究，2003 年 1 月至 2008 年 3 月在华宝兴业基金管理有限公司先后担任高级研究员、基金经理助理和基金经理。 其中 2005 年 11 月至 2008 年 3 月担任华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金 经理。2008年4月加入交银施罗德基金管理有限公司。2009年4月10 日起担任交 银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 项廷锋（投资总监） 莫泰山（总经理） 华昕（研究总监、基金经理） 周炜炜（投资副总监、基金经理） 崔海峰（权益部副总经理，基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 12 ----------------------- Page 13----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 13 ----------------------- Page 14----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2） 独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3） 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （4） 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2） 监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （3） 合规审核及风险管理委员会 14 ----------------------- Page 15----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4） 风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度。确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5） 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （6） 风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （7）合规审计部 合规审计部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情 况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 （8）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1） 建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制 15 ----------------------- Page 16----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3） 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5） 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6） 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （7） 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：郭树清 16 ----------------------- Page 17----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大 商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立 而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设 银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国 四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又 作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25 日中国建设银行A股在上海证 券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。 ☆ 截至 2009 年 12 月 31 日，中国建设银行实现净利润 1,068.36 亿元，较上年 增长15.32%，每股盈利为0.46元，较上年增加0.06元，盈利水平好于预期；平 均资产回报率为 1.24%，较上年降低 0.07 个百分点，加权平均净资产收益率为 20.87%，较上年提高0.19个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到96,233.55 亿元，较上年增长27.37%；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不 良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为1.50%，较上年末下降 0.71 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 175.77%，较上年末提升 44.19 个 百分点。 中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表 处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托 等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021台，拥有员工约30万人， 为客户提供全面的金融服务。 17 ----------------------- Page 18----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在 2009 年共获得 50 多个 国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500强”、 “全球银行1000强”中分列第9位和第12位，被《亚洲货币》杂志评为2009 年 度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为2009年度“中国最佳银行”， 连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》 杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“20年特别贡献奖” 等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志 评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客 户境内托管银行奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据 美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制 审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国 建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。 2、主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行 评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托 代理业务具有丰富的管理经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、 计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际 业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 18 ----------------------- Page 19----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2009年12月31日，中国建设银行已托管143只证券投 资基金，其中封闭式基金 6 只，开放式基金 137 只。建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设 于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 19 ----------------------- Page 20----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 法定代表人：彭纯 成立时间：2005年8月4日 20 ----------------------- Page 21----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：（021）61055023 传真：（021）61055054 联系人：张蓉 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及 赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com。 2、场内代销机构 具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发 售公告） 3、场外代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：胡怀邦 21 ----------------------- Page 22----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：万丽 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5） 上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：陈辛 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （6） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 22 ----------------------- Page 23----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：董云巍、吴海鹏 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （7） 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （8） 深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（0755）82088888 联系人：张青 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （9） 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：翟鸿祥 电话：（010）85238423 传真：（010）85238680 联系人：陈宇 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （10） 光大证券股份有限公司 23 ----------------------- Page 24----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （11） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：祝幼一 电话：（021）38676161 传真：（021）38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com （12） 中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65186080 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （13） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市淮海中路98 号 24 ----------------------- Page 25----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人：王开国 电话：（021）53594566 传真：（021）53858549 联系人：金芸、杨薇 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （14） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 传真：（020）87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （15） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 联系人：李洋 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （16） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 25 ----------------------- Page 26----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （17） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565783 联系人：谢高得 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （18） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 电话：（010）84588266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户服务电话：（010）84588903 网址：www.cs.ecitic.com （19） 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 联系人：黄维琳 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn （20） 华泰联合证券有限责任公司 26 ----------------------- Page 27----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：95513，400-8888-555 网址：www.lhzq.com （21） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦五层 法定代表人：陈学荣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551或当地营业部客服电话 网址：www.xcsc.com （22） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （23） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777-950、248 传真：（025）84579778 27 ----------------------- Page 28----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：李金龙、张小波 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn （24） 中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85776115 传真：（0571）85783771 联系人：俞会亮 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.96598.com.cn （25） 中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路200号39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （26） 中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （27） 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：刘汝军 传真：（021）68405181 28 ----------------------- Page 29----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 网址：www.cnht.com.cn （28） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （29） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （30） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：（0431）96688-0，（0431）85096733 网址：www.nesc.cn （31） 江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 29 ----------------------- Page 30----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 联系人：戴蕾 客户服务电话：（0791）6768763 网址：www.scstock.com （32） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址： www.axzq.com.cn （33） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 联系人：李良 客户服务电话：4008-888-999，（027）85808318 网址：www.95579.com （34） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 30 ----------------------- Page 31----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （35） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （36） 江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）82269280 传真：（0451）82269290 客户服务电话：400-666-2288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （37） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82433794 联系人：袁月 客户服务电话：95511，400-886-6338 网址：www.pingan.com （38） 厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 31 ----------------------- Page 32----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 传真：（0592）5161640 联系人：卢金文 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （39） 华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 办公地址：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 法定代表人： 陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 联系人：楼斯佳 客户服务电话：（021）38929908 网址：www.cnhbstock.com （40 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦3层 法定代表人：李剑阁 网址：www.cicc.com.cn （41 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226840 联系人：谢亚凡、田文健 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （42 ） 爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号24楼 32 ----------------------- Page 33----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 联系人：陈敏 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com （43 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （44 ） 中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 www.e5618.com 网址： （45 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：王晋勇 电话：（028）86690126 传真：（028）86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn 33 ----------------------- Page 34----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （46 ） 方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：（0731)85832343 传真：（0731)85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （47 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （48 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010- 63081000 传真：010- 63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （49 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 34 ----------------------- Page 35----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （50） 华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 网站：www.hlzqgs.com （51） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：崔海涛 客户服务电话: 400-8888-993 网址：www.dxzq.net （52） 广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87841160 传真：（0591）87841150 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （53） 中国建银投资证券有限责任公司 （54） 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层 至20 层 35 ----------------------- Page 36----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层至20 层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82026511 传真：（0755）82026539 联系人：刘权 客户服务电话：400-600-8008 www.cjis.cn 网址： （55） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66045500 联系人：莫晓丽 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com，www.txjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人：金颖 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 36 ----------------------- Page 37----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路 568 号 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：薛竞、金毅 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会证监许可[2010]624 号文核准募集发售。 （二）基金类型 混合型基金 （三）基金运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额的认购 37 ----------------------- Page 38----------------------- ☆ 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金募集期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售， 投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场内认购通过上海证券 交易所开放式基金销售系统（上证基金通）办理开放式基金销售业务的有资格的 会员单位进行发售。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点办理。目 前场内交易只支持前端基金份额的认购。募集期间个人投资者可以通过本公司网 上交易系统办理本基金的开户和前端基金份额的认购业务。 除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售 有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 1、基金份额的发售时间、方式和对象 （1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3 个月。本基金自 2010 年 5 月24 日起至2010 年6 月24 日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告 及代销机构相关公告）。 （2）销售渠道：基金管理人的直销中心和不通过上海证券交易所交易系统办 理相关业务的场外代销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告），以及 通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。具体名 单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag =3 （3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证 券投资基金的其他投资人。 2、基金份额的认购和持有限制 （1）基金份额的认购采用金额认购方式。 （2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购前，需按销 售机构规定的方式备足认购的金额。 （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不 得撤销。 （4 ）直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的 最低金额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的其 38 ----------------------- Page 39----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办 理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1,000 元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。各代销 网点接受认购申请的最低金额为单笔 1,000 元，如果代销机构业务规则规定的最 低单笔认购金额高于 1,000 元，以代销机构的规定为准。本基金场内每笔最低认 购金额为 1,000 元，同时每笔认购金额必须是 100 元的整数倍, 单笔认购最高不 超过99,999,900元。 （5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。 3、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 （1）认购价格：本基金份额的认购价格为1.00元/份。 （2）认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。本 基金提供两种认购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在认购时 支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用， 该费用随基金份额的持有时间递减。 本基金认购费率如下表： 认购金额（含认购费） 前端认购费率 50万元以下 1.2% 50万元（含）至100万元 1.0% 认购费率（前端） 100万元（含）至200万元 0.6% 200万元（含）至500万元 0.3% 500万元以上（含500万） 每笔交易1000元 认购费率（后端） 持有期限 后端认购费率 1年以内（含） 1.6% 1年—3年（含） 1.0% 3年—5年（含） 0.4% 39 ----------------------- Page 40----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 5年以上 0 认购费用由认购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募 集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支。 （3）认购份额的计算 A、前端收费模式 认购总金额=申请总金额 净认购金额=申请总金额/（1+认购费率） 认购费用=认购总金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值 场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 场内认购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应认购资金返回投资人。 对应返还认购金额=净认购金额+认购利息-取整数位后确认的认购份额×基 金份额初始面值 例一：某投资人投资本基金100,000元，假定认购期产生的利息为10.00元， 如果其选择交纳前端认购费用，认购费率为1.2%，则可认购基金份额为： 认购总金额=100,000元 认购净金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元 认购份额＝98,814.23/1.00＋10.00/1.00＝98,824.23份 若该投资人选择场外交纳前端认购费用，则投资 100,000 元本金可得到 98,824.23份基金份额。 若该投资人选择场内交纳前端认购费用，取整数后投资人实得认购份额 98,824份，则： 对应返还认购金额=98,814.23+10.00-98,824×1.00=0.23元 即其余0.23份对应金额0.23元将返回给投资人。 B、后端收费模式 认购总金额＝申请总金额 40 ----------------------- Page 41----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 认购份额＝认购总金额/基金份额初始面值＋认购利息/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为： 后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率 例二：某投资人投资本基金100,000元，假定认购期产生的利息为10.00元， 如果其选择交纳后端认购费用，则可认购基金份额为： 认购份额＝100,000/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00份 即投资人投资 100,000 元认购本基金，如果选择交纳后端认购费用，可得到 100,010.00份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率 交纳后端认购费用。 4、认购的程序 （1）申请方式：书面申请或基金管理人公告的其他方式。 （2）认购款项支付：基金投资人认购时，采用全额缴款方式。 5、认购的确认 当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在T+2日后（包括该日） 到网点查询交易情况。基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、 注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印 认购成交确认凭证。 投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序，请参阅基金份额发售 公告。 6、认购期利息的处理方式 本基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有。 41 ----------------------- Page 42----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算 的基金份额以注册登记机构的记录为准。 场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金 份额以注册登记机构的记录为准。 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条 件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止 基金发售，且基金募集达到上述基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束 之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予 以公告。 （二）基金募集失败 1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。 2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债 务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银 行同期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量 连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元， 42 ----------------------- Page 43----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方 案。法律法规另有规定的，按其规定办理。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 电话：（021）61055023 传真：（021）61055054 联系人：张蓉 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.jyfund.com， www.jysld.com，www.bocomschroder.com 2、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位， 目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag =3 3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 43 ----------------------- Page 44----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 3 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 4 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 5 上海银行股份有限公司 www.bankofshanghai.com （021）962888 6 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 7 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.com.cn 96528 （上海地区962528） 8 深圳发展银行股份有限公司 www.sdb.com.cn 95501 9 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577 10 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998 11 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-8888-666 12 中信建投证券有限责任公司 www.csc108.com 400-888-8108 13 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 400-8888-001，（021）962503 14 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 或致电各地营业网点 15 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 16 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-8888-111，95565 17 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-8888-123 18 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com （010）84588903 19 申银万国证券股份有限公司 www.sw2000.com.cn （021）962505 20 华泰联合证券有限责任公司 www.lhzq.com 95513，400-8888-555 400-888-1551 或当地营业部客 21 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 服电话 22 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 23 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn （025）95597 24 中信金通证券有限责任公司 www.96598.com.cn （0571）96598 25 中银国际证券有限责任公司 www.bocichina.com 400-620-8888 26 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn （0532）96577 （0471）4960762， 27 恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn （021）68405273 28 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 29 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 400-8888-777 44 ----------------------- Page 45----------------------- 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （0431）96688-0，（0431） 30 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 85096733 31 江南证券有限责任公司 www.scstock.com （0791）6768763 32 安信证券股份有限公司 www.axzq.com.cn 400-800-1001 33 长江证券股份有限公司 www.95579.com 4008-888-999，（027）85808318 34 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 4008-888-128 35 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 36 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 37 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 95511，400-886-6338 38 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn （0592）5163588 39 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com （021）38929908 40 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn - 41 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 42 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com （021）63340678 （0755）33680000， （未完）  |