[股东会]交通银行：2009年度股东大会会议资料
交通银行股份有限公司 2009年度股东大会 会议资料 2010年8月19日，中国上海 －1 目 录 1、股东大会现场参会须知 .................................... 3 2、股东大会议程 ............................................ 4 3、股东大会表决和表决票填写须知 ............................ 5 4、交通银行股份有限公司2009年度董事会工作报告 ............. 7 5、交通银行股份有限公司2009年度监事会报告 ................ 15 6、交通银行股份有限公司2009年度财务决算报告 .............. 22 7、交通银行股份有限公司2010年度固定资产投资计划 .......... 26 8、关于聘用2010年度会计师事务所的议案 .................... 27 9、关于《交通银行股份有限公司 2010-2014年资本管理规划》的议案 ..........................................................28 10、交通银行股份有限公司2009年度董事、监事薪酬方案 ....... 38 11、关于《交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案》的议案 ..........................................................39 12、关于选举交通银行股份有限公司第六届董事会董事的议案 .... 43 13、关于选举交通银行股份有限公司第六届监事会监事的议案 .... 52 －2 股东大会现场参会须知 一、欢迎您参加本公司2009年度股东大会。 二、请您按照股东大会会议通知（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn或本公司网站 www.bankcomm.com）中所列的登记 方法办理登记，并于2010年8月18日15:00至20:00或2010年8 月 19日 7:30至 9:00前往上海裕景大饭店（地址：上海市浦东大 道535号）参会登记现场领取出席证、表决票和会议材料。无有效 证明文件或委托代理手续无效的，谢绝参加现场会议。 三、请您妥善保管表决票并自行带到会场，遗失不补。表决票 请勿折叠，尽量保持平整，以便电子扫描。 四、请妥善保管出席证并在进入会场时主动出示，无出席证者 谢绝入场。请在8月19日 9:00前入场。 五、列席人员请出示列席证进入会场，列席人员无表决权。 六、请自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。进入会 场后，请关闭手机或调至振动状态。 七、请仔细阅读股东大会议案及《表决和表决票填写须知》， 正确填写表决票和行使表决权。 －3 股东大会议程 会议时间：2010年 8月 19日上午9:00－11:00 会议地点：上海裕景大饭店（地址：上海市浦东大道 535号） 召集人：交通银行股份有限公司董事会 大会主席：胡怀邦 董事长 会议议程： 一、大会主席宣布开会 二、宣读《股东大会表决和表决票填写须知》 三、审议各项议案 1、交通银行股份有限公司 2009年度董事会工作报告； 2、交通银行股份有限公司 2009年度监事会报告； 3、交通银行股份有限公司 2009年度财务决算报告； 4、交通银行股份有限公司2010年度固定资产投资计划； 5、关于聘用 2010年度会计师事务所的议案； 6、关于《交通银行股份有限公司 2010-2014年资本管理规划》的议案； 7、交通银行股份有限公司 2009年度董事、监事薪酬方案； 8、关于《交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案》的议案； 9、关于选举交通银行股份有限公司第六届董事会董事的议案（分项表决）； 10、关于选举交通银行股份有限公司第六届监事会监事的议案（分项表决）。 四、股东提问 五、投票表决 六、计票，休会 七、宣布计票结果和表决结果 八、宣读法律意见书 九、大会主席宣布闭会 －4 股东大会表决和表决票填写须知 一、会议表决须知 （一）根据《公司法》和本公司章程规定，交通银行股份有限 公司 2009年度股东大会由董事会召集，董事长担任大会主席。表 决工作由大会主席主持。 （二）根据本公司章程规定，大会主席决定所有议案都以投票 方式表决。 （三）大会设立监票人，负责监督投票和计票过程，并向大会 报告计票结果。 （四）大会使用的表决票盖有交通银行股份有限公司董事会印 章，未加盖有效印章的表决票无效。大会审议议程结束后，停止发 票；大会投票议程结束后，停止现场投票。 （五）大会审议的十项议案均为普通决议案，应获出席大会股 东所持表决权过半数通过。 二、表决票填写须知 （一）股东在投票表决时，应在每项议案“同意”、“反对”、“弃 权”三个选项中任选一项，并在对应选项右侧的小方格内打“√”。 请股东填妥表决票并签署本人姓名。不填任何选项、填写两个或以 上选项以及字迹不清的，视为弃权。 （二）股东已经在授权委托书或委任表格中明确表明对各项议 案表决意见的，代理人只能按照股东的表决意见投票。本公司根据 股东委托表决意见，事先制作委托表决票，代理人只需在表决票上 －5 签署本人姓名即可，不需要另行填写表决意见。代理人更改选票上 股东委托表决意见的行为无效。 （三）请使用蓝色、黑色墨水的钢笔、签字笔或圆珠笔填写， 符号要清晰，填写位置要准确，以便电子计票。 （四）选票请勿折叠，尽量保持平整，以免影响电子扫描。 －6 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之一 交通银行股份有限公司 2009年度董事会工作报告 2010年 8月19日 各位股东： 2009年是新世纪以来我国经济发展最为困难的一年。面对 复杂形势和严峻挑战，在监管部门的指导、广大股东的支持和 监事会的监督下，本公司董事会认真履行《公司法》等法律法 规以及交行章程所赋予的职责，不断加强自身能力建设，充分 发挥战略决策和督促执行功能。全体董事忠实勤勉，积极维护 本公司及利益相关者的合法权益，表现出良好的专业素质和职 业操守。在董事会的领导和推动下，本公司体制机制继续完善， 发展能力进一步提升，经营管理呈现质效并举、稳健发展的良 好势头。按照国际财务报告准则口径，年末本公司资产总额和 股东权益分别达到人民币 33,091亿元和 1,638亿元，同比增长 23.56%和 12.84%；全年实现净利润 301.18亿元，同比增长 5.59%。现将董事会2009年的主要工作及 2010年的工作安排报 告如下： 一、2009年董事会的主要工作 2009年，董事会共召开 9次会议，审议通过各类议案 44 项，听取高管层提交的专题报告4项；向年度股东大会提交议 案12项，认真执行股东大会决议。董事会下设的五个专门委员 －7 会共召开 20次会议，审议有关议案和报告47项，及时向董事 会报告审议意见和建议。此外，还召开一次非执行董事座谈会 和两次独立董事与年审会计师见面会。一年来，董事会重点开 展了以下六个方面的工作： （一）确定新时期发展战略，稳步推进战略实施。 2009年，本公司开始步入新的百年征程。为谋划新一轮的 改革发展，董事会及董事会战略委员会研究确定了本公司未来 一个时期“走国际化、综合化道路，建设以财富管理为特色的 一流公众持股银行集团”（“两化一行”）的发展战略，并指 导和督促高管层制定出台一系列规划和文件，推动战略实施取 得积极成效。一是国际化发展稳步迈进。悉尼、新加坡、旧金 山、胡志明、伦敦、台湾等地分支机构的筹建或升格工作全面 展开，“以亚太为主体、欧美为两翼”的国际化网络架构日渐 完备。国际业务对整体业务的贡献度稳步提升，全年境外分行 合计实现净利润 13.94亿元，同比增长 16倍。与汇丰深入开展 战略合作，积极借助汇丰的资源和经验，提升国际化经营管理 水平。二是综合化经营优势不断增强。旗下基金、信托、租赁 以及境外证券、保险等子公司快速发展，实力稳步提升，与集 团的协同效应日益显现。全年子公司合计实现净利润 5.82亿 元，同比增长143.51%。特别是，本公司成功取得国内银行业 首张内地保险牌照，综合性银行控股集团建设又迈出了重要步 伐。三是财富管理特色日益增强。蕴通财富、沃德财富、交银 理财等已成为业内的知名品牌，财富管理服务品质不断提升， 获得国内外权威媒体评选的“中国最佳私人财富管理银行”、 －8 “中国最佳现金管理银行”等称号。四是一流公众持股银行形 象更加突出。平均资产回报率（ROAA）和平均股东权益报酬率 （ROAE）分别达到1.01%和19.49%，继续保持国际活跃银行水 平，获评“最佳财富管理银行”、“2009卓越竞争力国有商业 银行”和“最佳公众持股银行”，并首次跻身美国《财富》杂 志世界500强和英国《银行家》杂志全球银行50强行列。 （二）完善公司治理机制，不断加强自身能力建设。 2009年，董事会继续把完善公司治理和加强自身建设作为 增强本公司核心竞争力的基础，积极探索构建具有中国特色和 交行特点、规范健全、顺畅高效的公司治理机制。一是进一步 完善公司治理规章制度。修订完善公司章程，使章程有关条款 更加符合现行监管规则和公司治理运作的实际情况。修订《独 立董事工作制度》，进一步规范独立董事的任职期限和任免条 件。修订《董事、监事和高级管理人员持有本行股份及其变动 管理办法》，细化有关人员持股及变动的行为规范以及申报和 披露程序。二是督促落实董事意见建议。董事们通过相关会议， 就本公司发展战略、贷款增长、定价管理、风险管理和内部控 制等问题，全年累计向高管层提出 44条意见建议。多名非执行 董事和独立董事还深入到相关业务条线、分行、区域审计部和 授信审批中心、子公司开展专题调研，及时向高管层反馈调研 建议。这些意见建议每一条都得到了高管层的重视并予以落实 和反馈。三是认真接受监管部门和监事会的监督。在严格遵守 各项监管法规的基础上，董事会及时向监管部门提交年度履职 报告，邀请监管机构派员列席会议，接受监管评价和检查。通 －9 过填报履职调查问卷、接受履职访谈等多种方式，主动接受监 事会监督，认真组织落实监事会和监事提出的各类意见和建议。 在2009年度香港公司管治卓越奖评选中，本公司获得“评奖委 员嘉许”，成为唯一一家进入获奖榜单的上市银行。 （三）强化全面风险管控，切实提升发展质量。 2009年，在国际金融危机、实体经济下行和信贷高速增长 的复杂背景下，董事会及董事会风险管理委员会密切关注和分 析形势变化，紧紧围绕提升发展质量这个中心，不断强化全面 风险管控。一是完善风险管理战略。制定了《2009-2011年全 面风险管理规划》，在进一步完善全面风险管理组织机制的基 础上，对各业务层面、各流程环节、各工作岗位所面临的潜在 风险进行整体管理，重点加强对信用、市场、操作、合规四大 风险的识别分类、监测计量和控制化解。二是推进实施新资本 协议。制定了《实施新资本协议总体规划方案》，明确三大支 柱8个方面的具体实施内容。截至年末，信用、市场、操作三 大风险计量体系建设顺利推进，第二支柱达标项目开始启动， 信用风险内部评级体系已接受银监会预评估。三是推进实施《企 业内部控制基本规范》。在董事会的指导下，设计了以内部控 制目录和内部控制矩阵为主的一整套评估工具，目前正在按照 差异梳理、缺陷分析、评估整改和持续提高的步骤推进实施。 同时，还公开披露年度《内部控制自我评估报告》，接受投资 者和社会公众的监督。四是加强合规管理。制定了《合规政策》， 通过制度形式进一步明确“合规优先、主动合规、全员合规” 的基本原则以及相关工作程序和要求。通过不懈努力，本公司 －10 成功实现了危机背景下资产质量的稳中向好，年末减值贷款实 现“双降”，减值贷款比率下降至 1.36%，拨备覆盖率提高至 151.05%，比年初提高 34.22个百分点。 （四）加强资本管理，进一步增强资本实力。 2009年，董事会积极履行资本管理职责，充分发挥资本在 业务发展中的约束功能和推动作用。一是明确资本管理战略。 在科学评估外部经营环境和合理分析自身业务经营需求的基础 上，制定了《2009-2013年资本规划纲要》，提出未来五年资本 管理的指导思想、资本充足率目标、资本补充计划、资本运用 计划等。二是完善资本约束机制。主要是督促高管层在信贷决 策、风险管理和绩效考核等方面有效贯彻经济资本约束理念， 建立健全以经济资本预算管理为核心的资本约束机制，引导分 行根据经济资本总量来合理安排业务发展规模、优化调整资产 结构，促使风险和收益相匹配。三是大力推进战略转型。逐步 转变资本高消耗型的发展方式和盈利模式，推动业务结构和收 入结构调整，注重发展收费高、资本节约型中间业务。全年实 现净手续费及佣金业务收入 113.99亿元，同比增长 28.99%， 在集团营业收入中的占比达到 13.97%。四是及时补充附属资 本。抓住有利市场时机，于2009年 7月成功发行 250亿元次级 债券，进一步增强资本实力和优化资本结构，支持各项业务的 持续健康发展。 （五）保持信息透明，积极发挥投资者关系管理的桥梁作 用。 －11 2009年，董事会从规章制度和操作流程上进一步完善股价 敏感信息管理，依法合规和主动开展信息披露，继续保持良好 的信息透明度。为了进一步规范年报审议工作，董事会审计委 员会制定了《年报工作规程》。按照两地监管要求，全年累计 发布定期业绩公告 8份，各类临时公告 48份。其中，2008年 年报荣获了美国传媒专业联盟（LACP）年报评比“远见”白金 大奖，在全球最佳年报综合排名TOP100中名列第25位。 在做好信息披露工作的同时，本公司注重发挥投资者关系 管理的桥梁作用。通过举行定期业绩发布会和分析师会、开展 全球路演、接待投资者和分析师来访、参与境内外投行推介等 多种渠道和形式，向来自全球的投资者及时、全面传递本公司 的经营业绩和亮点。投资者关系工作团队全年累计与来自全球 的1400多人次的投资者和分析师进行了交流沟通。特别是，本 公司不断丰富业绩发布和沟通的形式，主动听取来自新闻媒体 和资本市场的各类合理意见建议，及时予以研究和采纳。 （六）履行企业社会责任，树立负责任的企业形象。 2009年，董事会积极推进和落实本公司作为企业公民的社 会责任，全年每股社会贡献值达到 2.20元。一是服务国家经济 发展战略。认真落实中央关于应对国际金融危机的一系列战略 部署，加大对经济增长的信贷支持力度。主动对接区域发展战 略布局，促进区域经济平衡发展，全方位支持上海“两个中心” 建设和2010年上海世博会筹备工作。严格执行国家产业政策， 支持“三农”和中小企业发展，深入推进“绿色信贷”工程常 规化管理。二是维护股东及其他利益相关者的合法权益。在公 －12 司章程中明确稳定的利润分配政策，连续两年实施中期现金分 红。以推进世博金融服务为契机，规范服务标准，创新服务手 段，进一步提升客户服务能力。坚持人本理念，关爱员工成长， 积极为社会创造就业机会，全年累计对外提供职位2.1万个。 三是投身社会公益项目。全行积极支持教育事业、抗击自然灾 害、地震灾区灾后重建、扶贫济弱及对外捐赠。本公司积极履 行社会责任的良好表现，得到了社会各界的高度评价，获得“最 佳企业形象奖”、“中国最具社会责任上市公司”等称号。 二、2010年度工作安排 本公司董事会2009年度的各项工作是积极和富有成效的。 在取得阶段性成绩的同时，我们也清醒地认识到，董事会工作 必须要与时俱进，主动适应经营环境的变化和发展战略的要求， 在依法合规的基础上突出重点、注重创新，特别是要在加强战 略管理、加强市值管理、加强风险管理和内部控制、加强品牌 建设等方面，进一步发挥决策和领导作用。 2010年，全球经济已走出低谷并转向复苏。中国经济率先 步入“后危机”时期，宏观经济政策的重点已从危机应对转向 复苏进程管理。面对复杂多变的国内外经济金融形势，董事会 将以稳健发展和改革创新为主线，重点做好五个方面的工作： 一是继续推进既定发展战略实施。充分利用综合经营平台 和国际化业务资源，完善集团协同发展机制；积极服务国民经 济平稳较快增长，努力打造与上海国际金融中心地位相适应的 金融旗舰。 －13 二是推进管理提升，夯实可持续发展基础。抓住经济结构 调整和金融需求升级的有利时机，组织开展“管理提升年”活 动，通过实施总行组织架构和流程优化、开发新一代 IT系统、 完善考核体系及提升薪酬市场竞争力等重点项目，不断推进体 制机制的改革创新，实现管理能力和水平的全方位提升，为全 行的可持续发展奠定基础。 三是推进和完成A+H配股工作。按照五年资本规划纲要提 出的目标，研究制定A股和H股配股方案，提交股东大会审议 和监管机构核准；抓住资本市场有利时机，尽早完成两地配股 补充核心资本工作，进一步增强资本实力，继续保持本公司资 本相对充足的优势, 推动和保障各项业务稳定健康发展。 四是持续加强风险管控。全力确保巴塞尔新资本协议达标， 力争达标工作第一批通过银监会验收。进一步发挥董事会及风 险管理委员会的职能，加快构建“后达标时代”的全面风险管 理体系，提升风险管理的独立性、有效性。 五是加强董事会自身建设。依法合规、积极稳妥地完成董 事会换届工作，保持和加强董事会的专业化、国际化特色；通 过开展培训、改进信息服务等途径，不断提升董事专业素质和 履职能力。 六是全力做好2010年上海世博会金融服务工作。周密制定 运营方案，完善应急预案，确保世博金融服务安全、高效、优 质；运用世博平台，加强品牌和业务宣传，不断提升交通银行 的知名度和美誉度。 以上，请予审议 －14 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之二 交通银行股份有限公司 2009年度监事会报告 2010年 8月19日 各位股东： 2009年，本公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等规 定，监督董事会执行股东大会决议、在职权范围内的决策和高 级管理层组织实施股东大会、董事会决议及在职权范围内开展 经营活动的情况；深化对董事会、高级管理层及其成员的履职 监督，检查本公司财务、内部控制和风险管理等各项工作，维 护股东和本公司利益；提高监事履职能力，加强监事会自身建 设。 一、监事会主要工作 报告期内，监事会通过召开监事会会议、履职访谈与座谈、 履职测评、出席股东大会会议、列席董事会及专门委员会和高 管层会议、听取工作汇报、现场调研检查、审阅定期报告等财 务资料、分析业务数据与内外部检查报告等方式，认真履行监 督职能，全面推进各项监督工作。 1.深化履职尽职监督。监事会通过访谈全体董事和高管， 向列席董事会及专门委员会的监管机构代表、监事和部门负责 人发送《监事会关于2009年董事会及各专门委员会测评表》， 和监管机构代表座谈，审阅董事、高管个人年度履职报告，结 －15 合监事会日常监督情况，形成《监事会关于董事会高级管理层 2009年度履职情况的意见》，在董事会会议上通报；形成《2009 年度履职情况的评价意见》，向董事、高管个人反馈。根据《国 有商业银行公司治理及相关监管指引》和《股份制商业银行公 司治理指引》的规定，向银监会、上海证券交易所报送辞任董 秘张冀湘任交通银行董事会秘书期间履职情况的报告。 2.认真履行财务监督职能。报告期内，监事会认真审阅定 期报告、利润分配预案等财务资料，听取监事会财务与内控监 督委员会的讨论意见，要求会计师事务所汇报审计的重点内容、 审计抽样覆盖率、会计政策变更等相关事项。监事会就政府融 资平台贷款风险、海外机构风险控制能力、存贷款业务月末异 动、固定资产计量方法上存在问题等方面提出改进建议。 3.加强风险管理和内部控制监督。一是剖析重大违规案件， 反思本公司机制、体制上存在的问题。针对个别分行授信管理 严重违规问题，现场检查后提出该行授信风险管理改进情况的 检查意见。二是分析授信管理流程存在的不足，促进提升授信 业务工作质效。赴五个地区授信审批中心、部分分行现场调研， 提出关于全面改进我行授信风险管理工作的意见。三是结合审 计体制三年的改革实践，查找内部控制的薄弱环节。对六个地 区审计部现场调研，提出关于改进加强我行审计体制改革的工 作意见。 4.发送《管理提示》和《监督建议书》。报告期内，监事会 共向董事会、高级管理层发送提示和建议7份。如针对非信贷 资金运营管理效益问题，本外币资金集中统一管理需加强同业 －16 授信风险管理问题以及针对外部审计监管信息分散管理问题， 分别提出了改进工作的意见和建议。 5.督促问题整改。在本届监事会届满之际，梳理本届监事 会历次会议提出的有关经营管理问题，分析向董事会、高级管 理层发送的《管理提示》、《监督建议书》中的问题，将其列入 对高管的访谈内容、纳入下年监事会监督计划，跟进整改；列 席银监会现场检查反馈会，与有关部门座谈，督促外部监管机 构检查问题的整改。 6.注重监事会自身建设。建立健全自身履职评价体系，通 过向监事发送《监事会 2009年度履职评估问卷》，在与监管机 构代表、董事和高管的座谈访谈中征求对监事会工作的意见和 建议，结合监事个人履职报告，汇总形成《2009年度监事会履 职自我评价报告》，向银监会报告；强化专门委员会运作，各专 门委员会通过审议工作计划、定期报告、履职评价访谈提纲、 董事会议表现测评表等为监事会决策提供依据，既保证了监事 会的工作质量又提升了监事会的会议效率；组织监事参加上海 证监局、本公司和监事会组织的各种专题培训，开展调研检查， 参加内部现场审计，深入了解业务发展和经营管理情况，提升 监事的履职能力。 董事会、高管层重视监事会监督工作，积极落实和主动报 告整改情况。董事会、监事会、高级管理层既协调配合又监督 制衡，公司治理水平进一步提升。 二、监事会会议情况 2009年，监事会分别于3月16日和 18日、4月28日、8 －17 月19日、10月28日召开了四次会议。听取了高管层关于市场 风险管理情况、理财业务风险管理情况和全面风险管理工作进 展情况等 3项汇报；通报了《关于全面改进我行授信风险管理 工作的意见》和《监事会关于履职尽职监督工作的总结报告》 等2项内容。审议通过了包括向股东大会报告的《2008年度监 事会报告》在内的 13项议案。 （一）在履职尽职监督方面，监事会审议通过《监事会关 于董事会高级管理层 2008年度履职情况的意见》和《监事会 2008年度履职问卷评估汇总报告》等 2项议案。 （二）在财务收支审阅方面，监事会审议通过《2008年年 度报告》、《2008年度财务决算报告》、《2008年度利润分配预 案》、《2009年一季度业绩报告》、《2009年半年度报告》、《2009 年半年度利润分配方案》、《2009年三季度业绩报告》等 7项议 案。 此外，监事会审议通过了《2009年度监事会工作计划》； 并根据监管要求，审议通过了《2008年度内部控制自我评估报 告》、《2008年度企业社会责任报告》等议案。 监事会履职尽职监督委员会召开了1次会议，讨论了《监 事会关于履职尽职监督工作的总结报告》、董事访谈提纲、高管 访谈提纲、董事及各专门委员会委员会议表现测评表等议题。 监事会提名委员会召开了1次会议，通过了《2009年度监 事会提名委员会工作计划》。 监事会财务与内控监督委员会召开了 4次会议，讨论了 《2009年度财务与内控监督委员会工作计划》、定期报告等议 －18 题。 监事会成员亲自出席监事会会议情况 监事会成员 亲自出席会议次数 亲自出席率% 华庆山 3/4 75 郑力 4/4 100 蒋祖祺 4/4 100 管振毅 3/4 75 杨发甲 3/4 75 王利生 4/4 100 李进 3/4 75 闫宏 3/4 75 刘莎 4/4 100 陈青 4/4 100 帅师 4/4 100 平均亲自出席率 88.64% 三、监事会就有关事项发表的独立意见 1.财务报告的真实性 财务报告真实、公允地反映了本公司财务状况和经营成果。 2.募集资金使用情况 报告期内，本公司向中国银行间债券市场成员公开发行人 民币次级债 250亿元。募集资金用途为优化资产负债结构，提 －19 升本公司资本充足率，与本公司承诺一致。 3.收购和出售资产情况 报告期内，经董事会审议批准，本公司拟出资 7650万元人 民币，在浙江省安吉县发起成立安吉交银村镇银行股份有限公 司，占该公司注册资本的 51%。未发现本公司收购、出售资产 有损害股东权益和造成本公司资产流失的行为。 4.关联交易的情况 报告期内，未发现本公司有通过关联交易损害本公司和股 东利益的行为。 5.审计报告的情况 罗兵咸永道会计师事务所和德勤华永会计师事务所对本公 司 2009年度的财务状况和经营成果出具了标准无保留意见审 计报告，监事会对该报告无异议。 6.股东大会决议执行情况 监事会对提交股东大会审议的各项议案无异议，认为董事 会认真履行了股东大会决议。 7.信息披露实施情况 报告期内，本公司主动接受社会监督，除依法在上市两地 披露 4次定期业绩外，还依据上海证券交易所股票交易规则和 香港联合交易所上市规则就公司治理、重大投（融）资等股价 敏感信息分别披露 24项和 27项信息。未发现有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 8.内部控制制度情况 －20 报告期内，本公司重视内部控制制度建设，不断致力于内 部控制的完善和提升，监事会对本公司《2009年度内部控制自 我评估报告》无异议。 9.履行社会责任情况 报告期内，本公司积极履行企业社会责任,支持国家重大项 目建设，持续加大对“三农”的信贷支持，创新金融服务，支 持中小企业发展，深入推进“绿色信贷”工程，积极筹备世博 服务工作。监事会对本公司《2009年度企业社会责任报告》无 异议。 10.本公司依法经营管理情况 报告期内，本公司董事及高级管理人员勤勉尽职、积极进 取、稳健务实，未发现有重大违反法律、法规和损害本公司及 股东利益的行为。 本公司认真贯彻落实中央宏观调控政策，积极实施“两化 一行”发展战略，加快科技和产品创新，推进流程银行建设， 夯实风险管理基础，加强服务品牌建设，各项工作有序推进， 经营管理水平稳步提升，取得了良好的经营业绩。今后，本公 司应以稳健发展和管理提升为主线，进一步提升全面风险控制 能力，加强信用风险管理流程规范建设，全面提高总行对分支 行、子公司精细化管理水平，改进完善绩效考核管理办法，以 增强基层行执行力。继续朝着“走国际化、综合化道路，建设 以财富管理为特色的一流公众持股银行集团”的战略目标迈进。 以上，请予审议 －21 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之三 交通银行股份有限公司 2009年度财务决算报告 2010年 8月19日 各位股东： 2009年，本公司全面落实中央应对国际金融危机的决策部 署，积极实施“两化一行”发展战略，扎实推进年初制定的各 项计划，确保了年度各项经营目标的圆满完成。现将2009年度 财务决算情况报告如下： 一、主要经营指标情况 （一）国际财务报告准则下主要指标。2009年，本公司实 现净利润（归属于母公司）301.18亿元，较上年增加 15.94亿 元，增幅 5.59%；实现每股收益 0.61元；平均资产回报率为 1.01%，平均股东权益报酬率为19.49％，比上年分别下降0.19 个和 1.38个百分点；成本收入比为39.25%，比上年下降 0.39 个百分点，全年降本增效措施取得较好成效；减值贷款比率为 1.36%，比年初下降0.56个百分点。拨备覆盖率达到151.05%， 比年初提高 34.22个百分点。若含税后计提的一般风险准备， 拨备覆盖率可达224.85%，比年初提高 58.75个百分点。资本充 足率和核心资本充足率分别为12.00%和8.15%，分别比上年下 降1.47和 1.39个百分点。 （二）中国会计准则下主要指标。2009年，本公司实现净利 －22 润（归属于母公司）300.75亿元，较上年增加16.52亿元，增幅 5.81%；实现每股收益 0.61元；平均资产回报率为 1.01%，平均 净资产收益率为19.46%，比上年分别降低0.18个和1.32个百分 点；成本收入比为 38.87%，比上年下降 0.51个百分点；减值贷 款比率为 1.36%，比年初下降 0.56个百分点。拨备覆盖率达到 151.05%，比年初提高 34.22个百分点。若含税后计提的一般风 险准备，拨备覆盖率可达224.85%，比年初提高58.75个百分点。 资本充足率和核心资本充足率分别为12.00%和8.15%，分别比 上年下降1.47和 1.39个百分点。 表一主要经营指标情况表 项目 国际财务报告准则中国会计准则 2009年同比增减 2009年同比增减 经营效益 每股收益 0.61元 +0.03元 0.61元 +0.03元 平均资产回报率 1.01% -0.19个百分点 1.01% -0.18个百分点 运营效率 平均股东权益报酬率 19.49% -1.38个百分点 19.46% -1.32个百分点 成本收入比 39.25% -0.39个百分点 38.87% -0.51个百分点 资产质量 减值贷款率 1.36% -0.56个百分点 1.36% -0.56个百分点 减值贷款拨备覆盖率 151.05% +34.22个百分点 151.05% +34.22个百分点 资本充足率 资本充足率 12.00% -1.47个百分点 12.00% -1.47个百分点 核心资本充足率 8.15% -1.39个百分点 8.15% -1.39个百分点 二、主要财务收支情况 （一）国际财务报告准则下主要财务收支。2009年，本公 司实现净经营收入 815.78亿元，同比增长5.57％，其中，利息 净收入 666.68亿元，手续费及佣金净收入113.99亿元；贷款减 值拨备支出112.55亿元，同比增长5.29％；其他营业支出320.22 亿元，同比增长4.53％。 －23 表二 财务收支情况表（国际财务报告准则） 单位：亿元 主要指标 2009年同比增减增幅 净经营收入 815.78 43.02 5.57% 利息净收入 666.68 8.06 1.22% 手续费及佣金净收入 113.99 25.62 28.99% 其他业务收入 35.11 9.34 36.24% 减值拨备 112.55 5.65 5.29% 其他营业支出 320.22 13.89 4.53% 税前利润 383.01 23.48 6.53% 所得税 80.47 7.15 9.75% 净利润 302.54 16.33 5.71% 其中：少数股东损益 1.36 0.39 40.21% 本行股东净利润 301.18 15.94 5.59% （二）中国会计准则下主要财务收支。2009年，本公司实 现营业收入 809.37亿元，其中，利息净收入 665.64亿元，手 续费及佣金净收入 113.99亿元；资产减值损失 108.96亿元， 其中，贷款减值拨备支出 112.55亿元，同比增长5.29％；其他 营业成本 318.22亿元。 表三 财务收支情况表（中国会计准则） 单位：亿元 主要指标 2009年同比增减增幅 营业收入 809.37 42.77 5.58% 利息净收入 665.64 9.28 1.41% 手续费及佣金净收入 113.99 25.62 28.99% 其他营业收入 29.74 7.87 35.99% 资产减值损失 108.96 -9.39 -7.93% 其他营业成本 318.22 27.80 9.57% 营业利润 382.19 24.36 6.81% 营业外收支净额 0.21 -0.14 -40.00% 利润总额 382.40 24.22 6.76% －24 所得税费用 80.29 7.31 10.02% 净利润 302.11 16.91 5.93% 其中：少数股东损益 1.36 0.39 40.21% 本行股东净利润 300.75 16.52 5.81% 三、资产负债情况 截至 2009年末，本公司主要资产负债情况如下： 单位：亿元 项目 2009年同比增减增幅 国际财务报告准则 资产总额 33,091.37 6,308.88 23.56% 其中：客户贷款 18,015.38 5,027.62 38.71% 其他资产 15,075.99 1,281.26 9.29% 负债总额 31,447.12 6,120.63 24.17% 其中：客户存款 23,720.55 5,062.40 27.13% 其他负债 7,726.57 1,058.23 15.87% 本行股东权益 1,638.48 186.81 12.87% 少数股东权益 5.77 1.44 33.26% 中国会计准则 资产总额 33,091.37 6,308.82 23.56% 其中：发放贷款和垫款 18,015.38 5,027.62 38.71% 其他资产 15,075.99 1,281.20 9.29% 负债总额 31,447.12 6,120.99 24.17% 其中：客户存款 23,720.55 5,062.40 27.13% 其他负债 7,726.57 1,058.59 15.88% 本行股东权益 1,638.48 186.39 12.84% 少数股东权益 5.77 1.44 33.26% 以上，请予审议 －25 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之四 交通银行股份有限公司 2010年度固定资产投资计划 2010年 8月19日 各位股东： 根据2010年度本公司业务发展规划，拟定 2010年度固定 资产投资计划如下： 一、总体情况 2010年度本公司固定资产余额（固定资产及在建工程净值） 拟增加34.1亿元，较2009年同口径预算减少6.5亿元，减幅16%。 二、主要投向 2010年度固定资产计划主要用于本公司境内分行的业务 拓展。2010年度境内行固定资产投资拟增加32.32亿元，较2009 年预算减少 6.77亿元，减幅17.3%，主要用于：房产购建及装 修，占比60.9%；大型电子设备购置，占比 7%；自助设备购置， 占比9.9%；小型固定资产购置，占比21.3%。 2010年度海外行固定资产计划1.78亿元，较 2009年预算 增加 0.27亿元，增幅17.9%。 以上，请予审议 －26 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之五 关于聘用 2010年度会计师事务所的议案 2010年 8月19日 各位股东： 根据《交通银行股份有限公司章程》的规定，现将本公司 聘用 2010年度会计师事务所的议案提交审议： 一、建议聘用罗兵咸永道会计师事务所作为本公司 2010 年度的外部审计师，负责本公司按照国际财务报告准则的相关 审计服务，酬金为人民币 2200万元；聘用德勤华永会计师事务 所作为本公司2010年度的外部审计师，负责本公司按照中国会 计准则的相关审计服务，酬金为人民币 1528万元；聘期均至本 公司 2010年度股东大会结束时为止。 二、建议同意董事会授权高级管理层与上述两家会计师事 务所协商具体工作范围、合同期限及签署聘用合同。 以上，请予审议 －27 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之六 关于《交通银行股份有限公司 2010-2014年资本管理规划》的议案 2010年 8月19日 各位股东： 近年来，本公司高度重视资本管理工作，积极发挥资本在 业务发展中的约束功能和推动作用。根据中国银监会的监管要 求，并结合本公司资本管理工作的实际情况，对《交通银行股 份有限公司 2009-2013年资本规划纲要》进行了修订完善，起 草了《交通银行股份有限公司 2010-2014年资本管理规划》，现 提请股东大会审议批准。 以上，请予审议 附件：交通银行股份有限公司2010-2014年资本管理规划 －28 附件： 交通银行股份有限公司 2010-2014年资本管理规划 为进一步加强资本管理，有效发挥资本在全行业务发展中的约 束功能和推动作用，以充足的资本保障全行业务持续健康快速发 展，实现股东价值最大化目标，根据银监会发布的《商业银行资本 充足率管理办法》、《关于完善商业银行资本补充机制的通知》，结 合本行经营战略和业务发展规划，在本行第五届董事会第十四次会 议通过的《交通银行2009-2013年资本规划纲要》基础上，制定本 规划。 一、资本管理规划的指导思想 本行资本管理规划的指导思想是深入贯彻落实科学发展观，紧 紧围绕“走国际化、综合化道路，建设以财富管理为特色的一流公 众持股银行集团”战略目标，以充足的资本数量支撑业务发展，以 合理的补充机制满足资本需求，以稳定的股权结构保证持续成长， 以科学的资本结构提升股东回报，促进全行业务规模、质量和效益 的协调发展。 二、资本管理规划的环境和基础 深化股份制改革以来，本行资本管理成效显著。“财务重组引 资-上市”改革三部曲顺利完成后，本行各项业务稳健较快发展， ROA与ROE大幅提升，内源性补充资本能力不断提高；分别于2007 年、2009年发行了250亿元人民币次级债券，资本基础进一步夯实。 同时，本行在信贷决策、风险管理和绩效考核等方面有效贯彻经济 －29 资本约束理念，并建立起以经济资本预算管理为核心的资本约束机 制。这些都为本行未来发展打下了良好的资本基础。 未来五年，为更好满足来自监管机构、股东、公众投资者等方 面的更高资本要求以及业务较快发展的资本需求，本行有必要制定 未来几年的资本管理规划，以规划为指导，确保稳定的资本充足水 平，为本行业务的持续健康快速发展提供保障。 （一）满足不断提升的外部监管要求。 满足监管资本要求是制定本资本管理规划的基本目标。随着中 国金融业改革的持续推进，银行业监管体制进一步健全，金融监管 更加规范高效，国际金融危机及国内经济金融形势变化也使得商业 银行面临的各类风险增大，对商业银行的资本充足水平、资本结构 及风险管理能力也提出了更高要求。本行必须尽快参照巴塞尔新资 本协议标准，制定合理的资本充足率目标，不断提高抵御各类风险 的能力，以满足不断提升的资本监管要求。 （二）满足业务发展的内在需求。 受 2009年积极财政政策与宽松货币政策影响，商业银行信贷 资产规模快速推高，资本消耗速度也随之大幅上升。按照本行业务 发展规划，未来几年本行资产规模仍将保持较快增长，从而产生持 续的资本需求。因此，本行必须通过科学、合理规划，有区别地发 展不同资本占用的业务，有效降低资本消耗；积极发展中间业务， 提高资本回报。同时，通过资本补充机制夯实资本基础，以充足的 资本储备和审慎的防范策略应对市场挑战，增强发展能力。 三、资本管理规划的主要目标 －30 综合国内外同业资本管理状况以及本行战略发展需要，本行未 来五年资本管理规划主要目标如下： （一）稳健的资本充足率水平。 参考国内外主要同业的资本充足水平，并充分考虑本行未来几 年业务发展、机构扩张、综合化经营以及境内外并购的资本需求， 本行 2010-2014年按现行方法计算的目标资本充足率水平为12%和 8%。 资本充足率目标确定的主要依据是： 1.保持在最低监管标准之上。要在满足最低监管资本要求基础 上，预留一定的资本缓冲区间，充分虑及经济形势与市场环境的变 化，保持较强的抵御风险能力。 2.满足支撑战略转型和业务发展的内在需求。要有充足的资本 用来支持本行未来战略转型、机构扩张、综合化经营以及境内外并 购计划的实施。 3.满足市场和评级机构的期望。保持较高的资本充足率有利于 树立良好的市场形象，对评级机构的评级结果产生积极影响，增强 股东、存款人及公众对本行的信心，有效控制借贷、发债成本和交 易成本。 （二）科学合理的资本补充机制。 进一步完善内源性增长为主、外源性融资为辅的资本补充机 制，并通过盈利能力和风险补偿能力的稳步增长，不断提高内源性 资本的补充能力。 （三）不断优化的资本结构。 －31 按照监管规定，保持核心资本在全部资本中的占比不低于50%， 同时根据市场状况保持资本结构的稳定性，降低筹资成本，提高抵 御风险能力。 （四）持续稳定的股权结构。 保持股权结构的基本稳定，维护国有股权的控股地位，不造成 对主要股东股权的过多稀释，维护全体股东的利益。 （五）不断提升的资本运营效率。 充分、高效利用资本杠杆功能，加快业务转型发展，深化综合 经营，稳步推进兼并重组和国内外机构扩张，提高资本配置效率。 四、资本补充计划 未来五年，本行将进一步完善内源性资本积累为主、外源性融 资为辅的资本补充机制。同时，要做到资本补充与结构优化并举， 形成科学合理的资本结构。 （一）内源性资本的补充。 内源性资本的补充主要依赖于： 1.不断提升盈利能力。内源性核心资本的积累实质上是利润创 造能力不断提升的过程，利润的留存需要以较强的盈利能力为前 提，因此，未来五年本行要进一步加快业务发展，优化业务结构和 收入结构，有效控制成本支出的增长，提升盈利能力，确保内源性 资本的可持续增长。 2.充分计提拨备。要按照会计准则要求，充分计提各项准备； 要按照财政部有关规定，在税后足额计提一般准备，在提高风险抵 御能力的同时实现资本补充。 －32 3.合理确定分红比率。未来五年，要在确保净利润增长的同时， 实行合理的利润分配政策，合理确定现金分红比率；在股利稳定增 长的同时，合理确定利润留存量，有效加大内源性资本的积累。 （二）外源性资本的补充。 1.2010年通过配股融资补充核心资本。 目前本行A+H配股方案已经董事会和股东大会审议通过，并正 在履行监管审批程序。本次配股比例为每10股配售不超过1.5股， 融资总额不超过人民币420亿元，募集资金在扣除相关发行费用后， 将全部用于补充本行资本金，提高资本充足率，支持业务的持续健 康发展。 2.2011-2014年通过其他方式补充资本。 一是密切关注市场动态，适时启动补充资本的程序。要综合考 虑市场环境、融资成本、融资效率等因素，合理选择诸如次级债券、 可转换债券、混合债券（如分离式债券）或股本发行等资本工具， 补充资本。其中，核心资本的补充要以维护国有控股地位为前提， 做到既补充核心资本，又不对股权结构造成较大影响，实现股权结 构的稳定，并保持较高的资本回报。 二是加强对资本管理工具、政策的前瞻性研究。研究通过可转 换优先股、可转换票据和混合证券等新型工具补充资本；研究通过 股息再投资计划、员工持股计划等途径补充资本。 五、资本运用计划 在当前监管要求下，完善资本约束机制，优化资本配置，是在 现有条件下高效运用既有资本的必经之途，亦是追求稳健、协调、 －33 持续发展，实现资本长期增值的内在需求。本行要进一步充分高效 利用资本杠杆，加快业务转型发展，深化综合经营，稳步推进兼并 重组和国内外机构扩张。 （一）科学配置资本，推进主营业务结构优化。 未来五年，本行要继续通过战略转型，在发展战略、经营理念 与业务结构等方面努力创新，完善资本约束机制，做到外延式扩张 和内涵式发展相协调。通过区域结构调整，将信贷资源向信用水平 高、经济效益好的长三角、珠三角、环渤海等区域倾斜；通过行业 结构调整，向符合国家政策鼓励的行业，如节能环保类、基础设施 类等领域倾斜；通过客户结构调整，向综合回报水平高的大型企业 客户、风险可控和有发展潜力的中小企业客户倾斜。同时，继续实 施盈利模式转型，大力发展资本节约型中间业务，加大产品和服务 创新力度，扩大中间业务收入来源，持续提高中间业务收入占比。 （二）突出战略投资，稳步推进综合化经营战略。 要进一步发挥资本管理对推动商业银行向金融集团转变的作 用，加强资本运作和资本控制，通过参股、控股、兼并、收购等方 式，扩大经营领域和范围，牢固树立资本占用理念，积极拓展低资 本占用的项目和资本消耗较低的领域，稳步推进综合化经营战略， 提高综合经营效率和资本回报水平。 （三）坚持效率优先，适时增资子公司。 要力争把子公司打造成为行业领先者，巩固和扩大综合化经营 的领先优势，充分利用商业银行的良好信誉、客户资源、机构网络 等方面的优势，加大对目标客户渗透的力度，增强为目标客户提供 －34 综合化服务的能力。未来五年，计划对部分效益好、发展有潜力的 子公司进行增资，充实子公司资本实力，进一步提高其对全行利润 的贡献度。 （四）适度加快机构扩张，优化网点布局。 一是适当增设分支机构网点，提高网点覆盖率和网点渗透率， 发挥营业网点对业务发展和客户服务的支撑作用。二是积极申设境 外机构，选择合适对象实施并购，完善海外服务网络。三是在新设 物理网点建设的同时，进一步加大信息化建设的资本投入，做大做 强电子银行业务，打造物理渠道和电子渠道相互补充的多样化渠道 体系。 六、保障措施 （一）健全日常管理机制。 股东大会负责审批利润分配、发行债券、发行股票、重大股本 权益性投资等事项。 董事会负责制定资本管理规划并监督实施，及时研究解决实施 中的重大问题；拟定有关利润分配、发行债券、发行股票、重大股 本权益性投资等方案，提请股东大会审批；在股东大会授权权限内 审批股本权益性投资。董事会战略委员会负责定期对资本管理规划 实施情况进行分析评估，并向董事会提出建议。 高级管理层负责资本管理规划的贯彻实施，定期向董事会战略 委员会报告实施情况。 董事会办公室作为董事会的日常办事机构，配合预算财务部、 投资管理部等相关部门，拟定有关资本管理事项的议案或报告，提 －35 交董事会和股东大会审议。 预算财务部作为资本管理及资本规划的职能部门，负责规划资 本管理的基本框架，协调相关部门推动资本管理机制建设。拟定年 度资本计划、资本管理方案和资本管理办法；负责资本筹集计划的 实施；负责资本的日常管理，定期向高管层报告资本管理的情况。 根据监管要求，制定完善资本充足率统计制度，编制资本充足率统 计报表，拟定资本充足率控制计划，定期评估和监控资本充足率水 平，确保资本充足率达标。根据高级管理层要求，负责全行的经济 资本管理及考核。 投资管理部作为资本投资实施部门，按照全行资本管理的总体 规划和基本政策，负责拟定资本运营具体计划，并牵头组织实施投 资并购方案。 （二）健全资本管理考核体系。 现阶段本行资本管理思想主要体现于以经济利润（EVA）作为 考核指标，并以增量经济利润为基础确定省直分行增量绩效资金。 在不断成熟的金融市场环境中，本行需着力健全资本管理考核体 系，完善风险计量技术，全面计量信用风险、市场风险和操作风险 等各种风险相对应的经济资本，以条线经济利润与经济资本回报率 为指导，调整业务结构，配置财务资源，构筑以资本管理为核心的 风险约束与回报约束机制，实现“资本管理被动配合业务增长”向 “资本风险约束机制引导业务增长”的转变。 （三）完善资本充足评估和监测，提高资本管理水平。 完善重大风险评估工作，强化各类风险的评估、计量、监测， －36 确保资本水平与面临的主要风险及风险管理水平相适应，确保资本 管理规划与经营状况、风险变化和中长期发展规划相匹配。同时， 加强对经济利润与经济资本回报率进行监测与预警。经济利润与经 济资本回报率数据的精细化计量，将为本行监测分支机构业务开展 的方向与效率提供有效工具，以便实时改善经营策略、调整发展方 向，实现全行高效高速高质发展。 （四）加强风险防范措施。 一是加强信用风险管理，按月对贷款分类迁徙、新增不良贷款、 逾期贷款、非信贷不良资产进行监控；实行对重要客户和主要行业 逐项排查制度；对排查结果进行风险提示、风险过滤、风险化解， 减少风险资产敞口，降低资本占用。二是严格投资运作程序，防范 市场风险和操作风险，稳健运作，在风险可控前提下最大化获得资 金运作效益。 －37 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之七 交通银行股份有限公司 2009年度董事、监事薪酬方案 2010年 8月19日 各位股东： 根据《公司法》、财政部《中央金融企业负责人薪酬审核管 理办法》和《金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则》、 本公司章程和《高级管理人员年度经营绩效考核暂行办法》等 有关规定，以及 2009年度经营绩效考核情况，拟定了 2009年 度董事、监事薪酬方案（见下表），现提请股东大会审议批准。 单位：人民币万元，均为税前数据 姓名职务 基本 年薪 绩效 年薪 各项社会 保险福利、 住房公积 金的单位 缴存部分 税前 薪酬 其中：延 期支付 2009年度 税前薪酬 实付部分 1 2 3 4=1+2+3 5 6=4-5 胡怀邦 董事长、 执行董事 39.75 97.63 20.28 157.66 48.82 108.84 牛锡明 副董事长、执 行董事、行长 －－－－－ 华庆山监事长 34.98 85.91 20.28 141.17 42.96 98.21 彭纯 执行董事、 副行长 33.79 82.99 16.86 133.64 41.50 92.14 钱文挥 执行董事、 副行长 33.79 82.99 16.86 133.64 41.50 92.14 张冀湘非执行董事 31.80 78.10 15.02 124.92 39.05 85.87 胡华庭非执行董事 31.80 78.10 15.01 124.91 39.05 85.86 注：1.上表中本公司董事和监事税前薪酬为 2009年度该等人士全部年度薪酬数额，其中包括已 于 2009年年度报告中披露的“已支付薪酬”数额。 2.根据国家有关规定，本公司董事长、行长、监事长及其他高级管理人员税前薪酬中，有部 分绩效年薪根据以后年度经营业绩情况实行延期支付，延期支付期限一般不得少于三年。 3.副董事长、执行董事、行长牛锡明 2009年 12月 29日任职，全年不在本公司领薪。 4.独立非执行董事及外部监事年度薪酬标准已经本公司 2006年度股东大会审议批准。 以上，请予审议 －38 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之八 关于《交通银行股份有限公司 股东大会对董事会授权方案》的议案 2010年 8月19日 各位股东： 本公司股东大会 2007年审议批准的《交通银行股份有限公 司股东大会对董事会授权方案（试行）》，有效期至本公司第五 届董事会任期届满时为止。为保持授权的连续性和合理性，根 据有关监管要求并结合本公司实际，对该授权方案作了适当修 订，拟定了《交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方 案》，现提请股东大会审议批准。 以上，请予审议 附件：交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案 －39 附件： 交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、监管规章以及 《交通银行股份有限公司章程》的规定，交通银行股份有限公司（以 下简称“本公司”）股东大会授予董事会行使下列权限： 一、股权投资审批权 单个项目投资（含发起设立、参股、增资、收购兼并等）金额不 超过本公司最近一期经审计的净资产值2%的股本权益性投资事项，由 董事会审批，并需要三分之二以上董事表决通过。 二、债券投资审批权 （一）对中国国债（含财政部代理发行、代办兑付的地方政府债 券）和债券评级为投资级（含）以上的主权国家及地区政府债券、国 际金融组织债券、中国人民银行票据、国家开发银行债券、中国农业 发展银行债券、中国进出口银行债券、中国工商银行债券、中国农业 银行债券、中国银行债券、中国建设银行债券和中国铁道部债券的投 资，由董事会审批。 （二）除上述第一款规定的债券外，对投资级（含）以上债券的 投资或有足额担保的投资级以下债券的投资，如果对单个债券发行主 体的投资余额不超过本公司最近一期经审计的净资产值 10%，由董事 会审批。 三、资产购置审批权 （一）固定资产购置审批权 对单项资产价值不超过30亿元的科技系统购置事项，由董事会审批。 －40 对单项资产价值不超过30亿元的固定资产购置事项，由董事会审 批。年终决算后，董事会应将固定资产购置计划实际执行情况作为年 度财务决算报告的重要组成部分，一并上报股东大会审议批准。 （二）信贷资产购置审批权 信贷资产购置和授信事项，由董事会审批。 （三）非信贷资产购置审批权 单项资产价值不超过20亿元的其他非信贷资产购置事项，由董事 会审批。 四、资产处置审批权 （一）固定资产处置审批权 拟处置的单项固定资产账面净值如不超过30亿元，且该单项固定 资产账面净值与最近四个月内已经处置的固定资产账面净值的总和不 超过本公司最近一期经审计的固定资产净值的33%，由董事会审批。 （二）股权资产处置审批权 单个项目金额不超过 10亿元的股权资产处置事项，由董事会审 批。 （三）信贷和其他非信贷资产处置审批权 信贷和其他非信贷资产处置事项，由董事会审批。 上述三项所称资产处置，包括出售、转让等行为，但不包括以有 关资产提供担保的行为。 五、资产核销审批权 （一）信贷资产核销审批权 单户金额不超过10亿元的信贷资产核销事项，由董事会审批。 （二）固定资产核销审批权 －41 单项固定资产账面净值不超过5亿元的核销事项，由董事会审批。 （三）股权资产核销审批权 单个项目金额不超过5亿元的股权资产核销事项，由董事会审批。 （四）其他非信贷资产核销审批权 单户金额不超过3亿元的其他非信贷资产核销事项，由董事会审批。 六、资产抵押及其他非商业银行业务担保事项审批权 单笔金额不超过 10亿元对外提供资产抵押或其他非商业银行业 务担保事项，由董事会审批。 七、机构审批权 本公司在境内外投资设立和入股的法人机构（含具有法人资格的 银行、非银行机构或公司），以及该法人机构对外投资、增加资本金、 分立、合并等重大事项，需股东行使决定权的，由董事会审议决定； 涉及投资额度的，按照本授权方案关于股权投资的审批权限执行。 八、对外赠予审批权 单项对外赠予支出不超过800万元，且当年对外赠予支出总额不超 过1000万元与本公司上一年度净利润万分之三之和，由董事会审批。 对遭遇突发重大事件地区的援助如超过以上总额或单笔限额，可 由董事会审批，但需三分之二以上董事表决通过。 本授权方案经本公司股东大会批准之日起生效，有效期至股东大 会作出新的授权方案时止。在授权期限内，股东大会可根据实际情况 以股东大会决议的形式对相关授权进行补充或调整。 本授权方案中的货币币种为人民币（包括等值的外币），金额或比 率均包含本数。 －42 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之九 关于选举交通银行股份有限公司 第六届董事会董事的议案 2010年8月19日 各位股东： 本公司第五届董事会任期至 2010年届满，应通过股东大会 进行换届选举。根据有关法律法规、监管规章以及本公司章程 的规定，经 2010年 6月 29日本公司第五届董事会第二十五次 会议审议，决定向股东大会提名: 一、胡怀邦、牛锡明、钱文挥、王滨为本公司第六届董事 会执行董事候选人； 二、张冀湘、胡华庭、钱红一、王冬胜、冯婉眉、冀国强、 雷俊、马晓燕为本公司第六届董事会非执行董事候选人； 三、陈清泰、李家祥、顾鸣超、王为强、彼得.诺兰（Peter Hugh Nolan）、陈志武为本公司第六届董事会独立非执行董事候选人。 上述第六届董事会董事候选人经股东大会选举通过后，任 期至本公司 2012年度股东大会召开日为止（独立非执行董事连 任不超过 6年）。其中，冯婉眉、马晓燕、王为强、彼得.诺兰 （Peter HughNolan）、陈志武当选后，其任职资格尚须报请中 国银监会核准。 以上，请予审议 附件：董事候选人简历 －43 附件： 董事候选人简历 一、执行董事候选人（4名） 胡怀邦，男，1955年9月生，中国国籍，教授。胡先生1982年8 月至1997年3月历任陕西财经学院物资系教师、副主任，教务处处长， 院长助理兼教务处处长，副院长；1997年3月至2000年6月历任中国 金融学院常务副院长、院长；2000年6月至2003年7月历任中国人民 银行成都分行副行长、西安分行行长兼国家外汇管理局陕西省分局局 长；2003年7月至2007年9月历任中国银行业监督管理委员会监事会 工作部主任、纪委书记；2007年9月至2008年9月任中国投资有限责 任公司监事长；2008年9月至今任交通银行董事长、执行董事。胡先 生1999年从陕西财经学院获经济学博士学位。 牛锡明，男，1956年8月生，中国国籍，高级经济师。牛先生1983 年9月至1986年7月历任中国人民银行青海省分行工商信贷处副处长； 1986年7月至2009年12月历任中国工商银行青海省西宁市支行副行 长、行长，中国工商银行工交信贷部副主任、主任、总经理，中国工 商银行北京市分行行长，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长， 中国工商银行副行长，中国工商银行执行董事、副行长；2009年 12 月至今任交通银行副董事长、执行董事、行长。牛先生1997年从哈尔 滨工业大学获经济学硕士学位。 钱文挥，男，1962年1月生，中国国籍，高级经济师。钱先生1985 年7月至2000年4月在中国建设银行上海分行工作，历任计划科科长、 综合计划处副处长、营业部副总经理、业务管理总部副总经理兼信贷 部经理、业务管理总部副总经理、市场发展部总经理、计划财务部总 －44 经理、副行长；2000年4月至2001年10月借调到中国建设银行总行 工作；2001年10月至2004年10月历任中国建设银行资产负债管理委 员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任 兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、 资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任；2004年 10月至 2007 年8月任交通银行副行长（其中2005年7月至2006年10月兼任交通 银行上海分行行长），2007年8月至今任交通银行执行董事、副行长。 钱先生1998年从上海财经大学获工商管理硕士学位。 王滨，男，1958年11月生，中国国籍，研究员。王先生1983年 7月至1985年7月先后在黑龙江省商业厅和体改委工作；1985年7月 至1990年9月历任黑龙江省政府办公厅副科长、正科级秘书、副处级 秘书；1990年9月至1991年6月任中国人民银行黑龙江省分行办公室 副主任（正处级）；1991年6月至1993年12月任中国人民银行办公厅 秘书处正处级秘书、处长；1993年12月至2000年1月历任中国农业 发展银行筹备组办公室负责人，办公室主任，江西省分行行长；2000 年1月至2005年4月历任交通银行北京分行副行长、天津分行行长、 北京分行行长；2005年 5月至 2010年 4月任交通银行副行长（其中 2005年5月至2006年1月兼任北京分行行长，2010年1月至今兼任 北京管理部总裁）；2010年4月至今任本行执行董事、副行长、北京管 理部总裁。王先生2005年从南开大学获经济学博士学位。 二、非执行董事候选人（8名） 张冀湘，男，1953年3月生，中国国籍，副研究员，享受国务院 特殊津贴。张先生1989年12月至1990年10月任中国社会科学院工 业经济研究所助理研究员，1990年10月至1998年7月历任国家国有 资产管理局科研所外研室副主任、主任，产权司副司长、司长，资产 －45 评估中心主任，1998年7月至2003年1月历任财政部基本建设司副司 长、综合司副司长，2003年1月至2004年7月任财政部综合司巡视员； 2004年7月至2009年8月历任交通银行董事会秘书，执行董事、董事 会秘书，非执行董事、董事会秘书；2009年8月至今任交通银行非执 行董事。张先生1989年从中国社会科学院获经济学博士学位。 胡华庭，男，1957年11月生，中国国籍。胡先生1978年12月至 2004年9月历任财政部基本建设司办事员，办公厅值班室秘书，综合 计划司工资物价处副科长、副处长，预算外资金管理司中央处副处长， 农业税征管司特税处副处长，综合计划司预算外资金管理二处副处长、 处长，基本建设司投资二处处长、综合处处长、助理巡视员，经济建 设司副司长，离退休干部局局长；2004年9月至今任交通银行非执行 董事。胡先生1998年从东北财经大学获投资经济专业研究生学历。 钱红一，男，1951年 5月生，中国国籍。钱先生 1972年 3月至 1979年 7月任江苏省句容县税务局税务专管员；1979年 8月至 1989 年 8月历任江苏省税务局税政一科办事员、科员、副科长，利润监交 科科长，税政四处处长，税政二处处长；1989年9月至1995年3月任 江苏省财政厅工交企业财务处处长；1995年3月至2008年7月历任财 政部驻江苏专员办副监察专员、监察专员；2008年8月至今任交通银 行非执行董事。钱先生1986年毕业于中国人民大学财政系。 王冬胜，男，1951年 11月生，中国香港籍，2005年 8月至今任 交通银行非执行董事。王先生1980年4月至1997年3月历任花旗银 行环球消费银行业务香港区副财务总监、业务发展总监、副董事总经 理及银行业务总监，北亚洲区营业、服务及销售总监；1997年4月至 2004年 11月历任渣打银行中港区个人银行业务主管，香港区行政总 裁，大中华区董事；2005年4月至2010年1月任汇丰集团总经理兼香 －46 港上海汇丰银行有限公司执行董事（香港及中国内地）；2010年2月至 今任汇丰集团常务总监兼香港上海汇丰银行有限公司行政总裁。王先 生目前还担任马来西亚汇丰银行有限公司主席兼非执行董事，越南汇 丰银行有限公司副主席兼非执行董事,澳洲汇丰银行有限公司非执行 董事，汇丰银行（中国）有限公司副董事长兼执行董事，福建永安汇 丰村镇银行有限责任公司的董事长兼非执行董事，恒生银行有限公司、 中国平安保险（集团）股份有限公司的非执行董事，国泰航空有限公 司独立非常务董事，以及香港银行学会会长等职务。王先生1976年和 1979年分别从美国印第安纳大学获市场及财务学硕士学位和电脑科学 硕士学位。 冯婉眉，女，1960年12月生，中国香港籍。冯女士1983年至1996 年 8月历任渣打银行管理人员、库务/证券营运客户主任、库务/资本 市场交易员、库务部库务经理、库务/资本市场部司库、亚太区商人银 行区域司库、资本市场销售及交易董事、投资银行销售及交易董事； 1996年9月至2008年4月历任香港上海汇丰银行有限公司港币债券市 场主管、亚洲固定收益交易主管、亚太区交易主管、环球资本市场亚 太区联席主管兼司库；2008年5月至2010年1月任汇丰集团总经理兼 香港上海汇丰银行有限公司环球资本市场亚太区主管兼司库；2010年 1月至今任汇丰集团总经理兼香港上海汇丰银行有限公司环球银行及 资本市场亚太区主管。冯女士目前还担任HSBC Markets(Asia) Limited 董事、HSBC Securities(Japan) Limited董事等职务。冯女士 1995 年从澳大利亚麦考瑞大学获应用财务硕士学位。 冀国强，男，1965年 11月生，中国国籍，经济师，2008年8月 至今任交通银行非执行董事。冀先生1988年8月至2003年3月历任 财政部办公厅办事员、科员、部长秘书室秘书（副科级）、部长办公室 －47 秘书（正科级、副处级、正处级）；2003年3月至今历任全国社会保障 基金理事会办公室秘书（正处级），股权资产部副主任，机关党委副书 记及人事部副主任（主持工作），股权资产部（实业投资部）主任。冀 先生目前还担任京沪高速铁路股份有限公司、渤海产业投资基金管理 有限公司的非执行董事。冀先生2007年从北京大学获公共管理硕士学 位。 雷俊，男，1970年1月生，中国国籍，经济师，2008年8月至今 任交通银行非执行董事。雷先生1992年7月至1995年4月在宝山钢 铁总厂工作；1995年4月至1998年6月任上海宝钢集团公司企业管理 处副科长；1998年6月至2003年10月任华宝信托投资有限公司信托 业务部副总经理；2003年10月至2005年1月任上海宝钢集团公司管 理创新部综合主管；2005年1月至2005年6月任金元证券股份有限公 司并购部总经理；2005年6月至今任首都机场集团公司资本运营部总 经理。雷先生目前还担任金元证券股份有限公司、中国民族证券有限 责任公司、苏州国信集团有限公司的董事。雷先生2000年从香港大学 获工商管理学硕士学位。 马晓燕，女，1969年7月生，中国国籍，高级会计师。马女士1988 年8月至2005年6月历任河南省电力公司多种经营处出纳、会计、财 务科科长（其中2000年7月至2004年4月兼任河南电力实业集团公 司总会计师兼财务科长），河南省电力公司审计部副主任；2005年 6 月至2009年4月历任长安保险经纪有限公司计划财务部主任、总会计 师（其中2007年12月至2009年4月借调国网资产管理有限公司任财 务资产处处长）；2009年4月至今任国家电网公司金融资产管理部（国 网资产管理有限公司）财务资产处处长。马女士2000年毕业于武汉理 工大学管理工程专业。 －48 三、独立非执行董事候选人（6名） 陈清泰，男，1937年6月生，中国国籍，研究员、高级工程师，2005 年4月至今任交通银行独立非执行董事。陈先生1962年9月至1970年2月 在清华大学动力系任教；1970年2月至1992年5月历任第二汽车制造厂 产品设计处工程师、设计科长、实验室主任，产品设计处副处长、总 厂副总工程师，总厂总工程师，总厂厂长、东风汽车公司总经理、东 风汽车联营公司董事长（其中1992年后兼神龙汽车公司董事长）；1992 年5月至1993年5月任国家经济贸易办公室副主任；1993年5月至1998年 3月任国家经济贸易委员会副主任；1998年3月至2004年10月任国务院 发展研究中心党组书记、副主任。陈先生目前任国务院发展研究中心 研究员，并兼任清华大学、南开大学等高校教授、博士生导师。陈先 生于1962年毕业于清华大学动力系。 李家祥，男，1953年5月生，中国香港籍，太平绅士，获颁OBE 勋衔和金紫荆星章，2007年1月至今担任交通银行独立非执行董事。 李先生1975年10月至1978年9月在英国伦敦永道会计师行受训； 1978年10月至1979年9月任香港李汤陈会计师事务所经理；1979 年 10月至 1992年 3月任香港李汤陈会计师事务所股东会计师、副 总裁；1992年4月至今任香港李汤陈会计师事务所首席会计师。李 先生是香港会计师公会执业资深会计师、英格兰及威尔士特许会计 师公会资深会员、澳洲资深注册会计师，同时还是英国特许秘书及 行政人员公会、香港公司秘书公会的资深会员。李先生目前还担任 恒生银行有限公司、华润创业有限公司、载通国际控股有限公司、 路讯通控股有限公司、数码通电讯集团有限公司、王氏国际（集团） 有限公司、新鸿基地产发展有限公司的独立非执行董事。李先生获 英国曼彻斯特大学经济系荣誉文学士、英国曼彻斯特大学和香港浸 －49 会大学荣誉博士学位。 顾鸣超，男，1944年3月生，中国国籍，高级经济师，2007年8月 至今任交通银行独立非执行董事。顾先生1968年12月至1979年8月在贵 州黔东南自治州外贸局工作；1979年9月至1994年5月历任中国银行连 云港分行国际结算科副科长、行长，江苏省分行办公室主任、人事处 处长、副行长、行长，浙江省分行行长；1994年6月至2000年6月任中 国进出口银行副行长、执行董事；2000年7月至2003年7月任国务院派 驻中国银河证券有限责任公司监事会主席；2003年8月至2004年8月任 国务院派驻交通银行监事会主席；2004年9月至2007年4月任国务院派 驻中国农业银行监事会主席；2007年5月退休。顾先生目前还担任卡 森国际控股有限公司独立非执行董事。顾先生1968年毕业于上海对外 贸易学院。 王为强，男，1947年8月生，中国国籍，高级经济师。王先生1968 年9月至1988年2月先后在辽宁省西丰县三代会以及铁岭地区农贸土 产站、铁岭地区财贸组（部）、铁岭地区纺织品公司、铁岭市委经济工 作部工作；1988年2月至1997年11月历任中国建设银行铁岭市分行 行长、辽宁省分行副行长、陕西省分行行长；1997年11月至1998年 11月任陕西省人民政府秘书长；1998年11月至2000年6月任中国人 民银行成都分行行长；2000年6月至2003年7月任国务院派驻中国农 业银行监事会主席；2003年7月至2005年10月任国务院派驻中国工 商银行监事会主席；2005年10月至2008年6月任中国工商银行股份 有限公司监事长；2008年6月至今任工银国际控股有限公司监事长。 王先生目前还担任全国政协委员、西南财经大学兼职教授以及中国城 市金融学会副会长。王先生1984年毕业于辽宁大学经济管理系。 彼得.诺兰（Peter Hugh Nolan），男，1949年4月生，英国国籍， －50 教授，获颁 CBE勋衔。诺兰先生 1971年至 1975年任英国伦敦大学研 究人员；1976年至 1978年任澳大利亚新南威尔士大学讲师；1978年 至1979年任英国牛津大学研究人员；1979年至1997年任英国剑桥大 学经济与政治学院讲师；1997年至今任英国剑桥大学Judge商学院教 授。诺兰先生1981年从英国伦敦大学获经济学博士学位。 陈志武，男，1962年8月生，美国国籍，教授。陈先生1990年6 月至 1995年 6月任美国威斯康辛大学麦迪逊分校金融学助理教授； 1995年7月至1999年7月历任美国俄亥俄州立大学金融学助理教授、 副教授；1999年7月至今任美国耶鲁大学管理学院金融学教授。陈先 生目前还担任Zebra Capital Management创始合伙人，诺德基金管理 有限公司独立董事，清华大学客座教授、长江讲席教授以及北京长策 智库学术委员会主席。陈先生1990年从美国耶鲁大学获金融经济学博 士学位。 －51 交通银行股份有限公司 2009年度股东大会议案之十 关于选举交通银行股份有限公司 第六届监事会监事的议案 2010年8月19日 各位股东： 本公司第五届监事会任期至 2010年届满。根据《交通银行 股份有限公司章程》第 192条的规定，应通过股东大会和职工 代表大会进行监事会换届选举。经2010年7月 1日本公司第五 届监事会第十三次会议审议，决定向股东大会提名华庆山、郑 力、蒋祖祺、郭宇、杨发甲、褚红军、李进、顾惠忠、闫宏为 本公司第六届监事会监事候选人，其中郑力、蒋祖祺为外部监 事候选人。 上述监事候选人经股东大会选举通过后，连同本公司职工 代表大会选举的职工代表监事刘莎、陈青、帅师、杜亚荣，组 成本公司第六届监事会，任期至本公司 2012年度股东大会召开 日为止。 以上，请予审议 附件：监事候选人简历 －52 附件： 监事候选人简历 华庆山先生，57岁。2007年 6月加入本公司，2007年8月至 今任本公司监事长。华先生自 1979年至 1994年，先后在全国总工 会、劳动部、国务院办公厅任职；1994年5月至1998年12月任中 国银行行长助理，1998年12月至2007年6月任中国银行副行长， 其中 2002年6月至 2007年 6月任中银香港（控股）有限公司非执 行董事、2004年8月至 2007年 6月任中国银行执行董事。华先生 1996年获湖南大学工学硕士学位，高级经济师。 郑力女士，75岁，2007年 8月起任本公司外部监事。郑女士 1959年7月至1987年7月在国家计划委员会任职，先后任副处长、 处长、副局长、专职委员；1987年7月至1996年11月任审计署副 审计长；1996年11月至1998年10月任国家开发银行监事会监事； 1998年 11月至 2001年 3月任国务院稽查特派员；1998年 1月至 2003年 1月任九届全国政协委员；1997年6月至 2005年 7月任中 国内部审计协会会长。郑女士 1959年毕业于前苏联莫斯科财政学 院，高级经济师、注册会计师、注册内部审计师。 蒋祖祺先生，69岁，2007年8月起任本公司外部监事。蒋先生 1968年2月至 1995年 8月先后在第二汽车制造厂、北京市第三建 筑工程公司、商业部、中央财经领导小组、中央政策研究室任职； 1995年8月至2000年6月任中国银行副董事长、副行长，其中1997 年 8月至 1999年 2月兼任中国银行港澳管理处主任；2000年 6月 －53 至 2005年 8月任国务院派驻国有重点金融机构监事会主席，其中 2000年6月至 2003年 8月任交通银行监事会主席，2003年8月至 2005年 8月任中国进出口银行监事会主席。蒋先生 1966年毕业于 北京商学院。 郭宇先生，36岁，现任上海烟草（集团）公司投资管理处副处 长（主持工作）。郭先生1997年7月至2008年10月在上海烟草（集 团）公司任职，其中 2002年 11月至 2003年 12月在美国德州大学 阿灵顿商学院工商管理专业学习；2008年 10月至 2009年 11月任 上海烟草包装印刷有限公司副总经理；2009年 11月至今任上海烟 草（集团）公司投资管理处副处长（主持工作）。郭先生2003年12 月获得美国德州大学阿灵顿商学院工商管理专业硕士学位，会计师。 杨发甲先生，55岁，2007年8月起任本公司监事，现任云南红 塔集团有限公司董事、总经理。杨先生 1975年 12月至 1982年 12 月先后在华宁县向阳煤矿、中国矿业大学、江苏基建工程兵第四二 五四团工作、学习；1982年12月至1993年9月历任云南人造纤维 厂党委副书记兼纪委书记、厂长，1993年9月至 2003年 1月任云 南红塔集团有限公司副总经理，2003年1月至今任云南红塔集团有 限公司董事、总经理。杨先生1980年毕业于中国矿业大学，工程师。 褚红军先生，56岁，现任中石化财务有限责任公司合规副总监、 南京分公司经理。褚先生 1971年 1月至 1999年5月先后在南京钟 山化工厂、金陵石化化工二厂、金陵石化公司、中国东联石化集团 公司任职，1999年5月至 2007年 6月历任中石化财务有限责任公 －54 司南京办事处副主任、主任，2007年6月至 2010年 5月任中石化 财务有限责任公司南京分公司经理，2010年 5月至今任中石化财务 有限责任公司合规副总监、南京分公司经理。褚先生1998年毕业于 中共中央党校函授学院，会计师。 李进先生，44岁，2007年 8月起任本公司监事，现任华能资本 服务有限公司副总经理。李先生 1989年1月至 1994年 4月任中国 科技财务公司信贷部副处长，1994年4月至 2005年 1月历任中国 华能财务有限责任公司上海营业部副主任、综合计划部副经理和经 理、副总经理、总经理。2005年1月至 2006年 9月任永诚财产保 险股份有限公司总裁，2006年9月至今任华能资本服务有限公司副 总经理。李先生1989年获中国人民银行总行金融研究所经济学硕士 学位，高级经济师。 顾惠忠先生，54岁，现任中国航空工业集团公司副总经理、总 会计师。顾先生 1974年 8月至 1982年6月先后在江苏南通、郑州 航院、第三机械工业部工作、学习； 1982年6月至1994年8月先 后在航空工业部、航空工业总公司任职；1994年8月至 1995年 11 月任中振会计咨询公司总经理；1995年11月至1998年7月任航空 工业总公司财务局副局长；1998年7月至1998年12月任国防科工 委财务司副司长；1999年6月至 2008年 8月任中国航空工业第一 集团公司副总经理，其中从2005年 2月起兼任总会计师；2008年 8 月至今任中国航空工业集团公司副总经理、总会计师。顾先生2000 年获北京航空航天大学国际金融学硕士学位，2008年毕业于长江商 －55 学院EMBA，研究员级高级会计师。 闫宏先生，44岁，2008年 8月起任本公司监事，现任大庆油田 有限责任公司（大庆石油管理局）总会计师。闫先生1989年7月至 1999年1月在大庆石油管理局钻井三公司任职；1999年1月至2008 年 3月历任大庆油田有限责任公司修井分公司副总会计师、财务资 产部副主任和主任、副总会计师兼财务资产部主任、总会计师；2008 年3月至今任大庆油田有限责任公司（大庆石油管理局）总会计师。 闫先生 2003年获上海财经大学工商管理硕士学位，2008年获中欧 国际工商学院工商管理硕士学位，教授级高级会计师。 －56 中财网
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