[中报]东北证券：2010年半年度报告
2010年半年度报告全文 股票代码：000686 二〇一〇年半年度报告 二〇一〇年七月 2010年半年度报告全文 目 录 第一节 重要提示 ....................................................................................1 第二节 公司基本情况 ............................................................................1 第三节 股本变动及主要股东持股情况................................................4 第四节 董事、监事、高级管理人员情况............................................6 第五节 董事会报告 ................................................................................6 第六节 重要事项 ..................................................................................16 第七节 财务报告 ..................................................................................23 第八节 备查文件 ..................................................................................88 2010年半年度报告全文 第一节 重要提示 1、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2、本报告经公司第六届董事会第 12次会议审议通过。 公司 13名董事中有 11名董事现场参会并行使表决权，董事高福波由于出差书面委托董 事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事杜少先由于出差书面委托独立董事徐铁君代 为出席并代为行使表决权，没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性 和完整性无法保证或存在异议。 3、公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部 总经理杨浩生先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 4、本公司半年度财务报告未经审计。 第二节 公司基本情况 一、公司名称 法定中文名称：东北证券股份有限公司 法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd. 法定英文名称缩写：Northeast Securities 二、公司法定代表人：矫正中 公司总裁：杨树财 三、公司董事会秘书：徐 冰 联系地址：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 13楼 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 电子信箱：xub@nesc.cn 证券事务代表：于雷 联系地址：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 13楼 电话：0431-85096806 1 2010年半年度报告全文 传真：0431-85096816 电子信箱：yulei@nesc.cn 四、公司地址 公司注册地址：长春市自由大路 1138号 公司办公地址：长春市自由大路 1138号 邮政编码：130021 国际互联网网址：www.nesc.cn 电子信箱：dbzq@nesc.cn 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 13楼证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东北证券 股票代码：000686 七、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2009年 11月5日 住所：长春市自由大路 1138号 法定代表人姓名：矫正中 注册资本：639,312,448元 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销。 企业法人营业执照注册号：220000000005183 税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090 组织机构代码：66427509-0 八、主要财务数据和指标 （一）主要财务数据和指标 单位：（人民币）元 日期 项目名称 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上 年度期末增减 总资产 16,444,458,647.94 18,781,091,884.55 -12.44% 归属于上市公司股东的所有者权益 2,985,815,161.61 3,057,009,522.98 -2.33% 股本 639,312,448.00 639,312,448.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.67 4.78 -2.30% 2 2010年半年度报告全文 日期 项目名称 报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年 同期增减 营业收入 510,386,517.42 950,215,925.12 -46.29% 营业利润 127,248,668.08 616,323,456.88 -79.35% 利润总额 134,406,850.46 615,788,925.18 -78.17% 归属于上市公司股东的净利润 110,403,898.09 476,411,709.69 -76.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 105,052,707.72 476,818,818.43 -77.97% 基本每股收益 0.17 0.75 -77.33% 稀释每股收益 0.17 0.75 -77.33% 加权平均净资产收益率 3.63% 19.00% -15.37% 经营活动产生的现金流量净额 -776,473,482.31 960,175,924.00 -180.87% 每股经营活动产生的现金流量净额 -1.21 1.50 -180.67% （二）非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 120,538.04 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,922,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,115,144.34 小计 7,158,182.38 减：非经常性损益的所得税影响数 1,792,241.49 扣除所得税影响后的非经常性损益 5,365,940.89 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 5,351,190.37 归属于少数股东的非经常性损益 14,750.52 九、公司净资本及相关风险控制指标 单位：（人民币）元 项目名称 2010 年 6月 30日2009年末 增减百分比 净资本 2,032,163,036.23 2,277,048,010.96 -10.75% 净资产（母公司） 2,982,819,759.38 3,057,094,476.93 -2.43% 净资本/各项风险资本准备之和 203.46% 214.91% -11.45% 净资本/净资产 68.13% 74.48% -6.35% 净资本/负债 197.93% 186.85% 11.08% 净资产/负债 290.53% 250.86% 39.67% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 50.63% 58.09% -7.46% 自营固定收益类证券/净资本 43.92% -43.92% 经纪业务风险资本准备 273,197,531.69 340,597,286.19 -19.79% 自营业务风险资本准备 164,637,356.17 291,621,048.64 -43.54% 分支机构风险资本准备 380,000,000.00 285,000,000.00 33.33% 营运风险资本准备 67,740,655.16 52,313,301.29 29.49% 3 2010年半年度报告全文 第三节 股本变动及主要股东持股情况 一、报告期内公司股份变动情况 报告期内公司股份无变化情况，截止2010年6月30日，公司股本为639,312,448.00股。 股份变动情况表 单位：股 股份类别 本次变动前 本次变动增减（ +， -） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 445,027,817 69.61% -1,403 -1,403 445,026,414 69.61% 1、国家持股 2、国有法人持股 212,700,456 33.27% 212,700,456 33.27% 3、其他内资持股 232,310,861 36.337% 232,310,861 36.337% 其中：境内非国有法人持股 232,310,861 36.337% 232,310,861 36.337% 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 16,500 0.003% -1,403 -1,403 15,097 0.003% 二、无限售条件股份 194,284,631 30.39% 1,403 1,403 194,286,034 30.39% 1、人民币普通股 194,284,631 30.39% 1,403 1,403 194,286,034 30.39% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 639,312,448 100.00% 639,312,448 100.00% 二、主要股东持股情况介绍 （一）报告期末股东总数：69,681户。 （二）截至 2010年 6月 30日，公司前十名股东持股情况 单位：股 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 报告期股份 变动数量 持有有限售 条件股份数 质押、冻结或 托管股份数 吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内非国有法人 30.71% 196,330,913 196,330,913 143,000,000 吉林省信托有限责任公司 国有法人 23.05% 147,392,341 147,282,341 长春长泰热力经营有限公司 国有法人 10.23% 65,418,115 65,418,115 长春房地(集团)有限责任公司 境内非国有法人 5.63% 35,979,948 35,979,948 中国银行-易方达深证 100交易型开放式指数证 券投资基金 基金、理财产品 等其他（06） 0.60% 3,818,339 中钢集团吉林碳素股份有限公司 国有法人 0.49% 3,150,000 中国建设银行 -上投摩根成长先锋股票型证券投基金、理财产品 0.42% 2,679,174 4 2010年半年度报告全文 资基金 等其他（06） 中国工商银行-融通深证 100指数证券投资基金 基金、理财产品 等其他（06） 0.39% 2,491,609 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 -005L-FH002深 基金、理财产品 等其他（06） 0.31% 2,000,000 中国银行-嘉实沪深 300指数证券投资基金 基金、理财产品 等其他（06） 0.25% 1,602,498 （三）截止 2010年 6月 30日，公司前 10名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行-易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 3,818,339 人民币普通股 中钢集团吉林碳素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股 中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 2,679,174 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100指数证券投资基金 2,491,609 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 2,000,000 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300指数证券投资基金 1,602,498 人民币普通股 秦皇岛市财信资产管理公司 1,100,000 人民币普通股 中国工商银行-华夏沪深 300指数证券投资基金 1,069,300 人民币普通股 锦州市顺成商贸公司 1,026,698 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业多策略增长证券投资基金 999,885 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人的情形。 （四）截止 2010年6月30日，公司前 10名有限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 持有有限售条 件股份数量 持股比例 有限售条件股份可 上市流通时间 股份种类 吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 30.71%2010年 08月 27日人民币普通股 吉林省信托有限责任公司 147,282,341 23.04%2010年 08月 27日人民币普通股 长春长泰热力经营有限公司 65,418,115 10.23%2010年 08月 27日人民币普通股 长春房地(集团)有限责任公司 35,979,948 5.63%2010年 08月 27日人民币普通股 常秋萍 15,097 0.003%人民币普通股 注：按照《公司法》的相关规定，公司监事常秋萍持有的股份在其任职期间每年转让的股份不得超过 其所持有公司股份总数的25%。 （五）控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司第一大股东未发生变化，仍为吉林亚泰（集团）股份有限公司。 5 2010年半年度报告全文 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事、高级管理人员持股情况 报告期内，公司未实行股权激励； 姓名职务 年初持 股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 送股 期末持 股数 其中：持有限制 性股票数量 期末持有股 票期权数量 变动原因 常秋萍 监事 20,130 20,130 15,097 买卖、送股 二、报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）公司董事、监事人员变化情况 2010年 6月 2日，公司董事高宝祥先生因工作原因，辞去公司第六届董事会董事职务； 2010年 6月 2日，公司监事李廷亮先生因工作原因，辞去公司第六届监事会监事及监 事长职务； 2010年 6月 2日，公司监事张宝谦先生因工作繁忙的原因，辞去公司第六届监事会监 事职务； 2010年 6月 17日，公司召开 2010年第一次临时股东大会，选举唐志萍女士为公司第 六届监事会监事、高宝祥先生为公司第六届监事会监事、李廷亮先生为公司第六届董事会董 事。 2010年 6月 17日，公司召开第六届监事会 2010年第二次临时会议，选举唐志萍女士 为公司第六届监事会监事长。 （二）报告期内，公司高级管理人员未发生变化 第五节 董事会报告 一、报告期内经营情况 （一）公司总体经营情况 2010年上半年，受证券市场行情持续走低、佣金率下滑及成交量萎缩等多重不利因素 的影响, 公司证券经纪业务盈利水平出现一定幅度下降，证券自营业务盈利水平出现较大幅 度下降，导致公司整体经营业绩出现了较大幅度的下滑，公司累计实现营业收入 510,386,517.42元，同比下降46.29%；利润总额 134,406,850.46元，同比下降78.17%； 归属于母公司净利润 110,403,898.09元，同比下降76.83%。 （二）公司主要业务的营业收入、营业成本和营业利润率 6 2010年半年度报告全文 公司各主要业务情况 单位：（人民币）元 业务类别 营业收入 营业成本 营业利 润率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上 年同期增减 营业利润率比 上年同期增减 证券经纪业务 537,318,181.27 248,650,259.68 53.72% -17.55% 24.81% -15.71% 证券承销与保荐业务 71,662,343.53 33,694,426.41 52.98% 1,547.40% 44.17% 490.25% 证券自营业务 -184,930,189.24 1,093,469.35 --180.82% -87.84% - 证券资产管理业务 10,675,492.03 5,449,473.86 48.95% --- 1．证券经纪业务情况 报告期内，公司通过加快网点战略布局调整步伐，使证券经纪业务布局更为合理；通过 健全绩效考核体系，使营业部管理更加科学；通过有效的市场营销，巩固并提升了经纪业务 市场占有率；开展差异化的理财服务，服务质量不断提高，证券经纪业务竞争力全面提升， 进一步巩固公司证券经纪业务的基础地位。 2010年上半年，公司证券经纪业务实现营业收入 537,318,181.27元，发生营业支出 248,650,259.68元，实现利润总额 289,252,104.82 元。 公司证券交易量及市场占有率情况 单位：（人民币）亿元 证 券 类 别 2010年 1-6月市场份额 2009年 1-6月市场份额 股票 A股 3,503.29 7.77‰ 3,400.03 7.69‰ B股 5.85 3.40‰ 6.31 3.98‰ 基 金 18.69 2.39‰ 15.82 2.05‰ 权 证 76.70 4.18‰ 221.04 4.53‰ 债券 国债 4.55 2.34‰ 10.55 4.76‰ 企业 3.08 2.05‰ 3.56 1.48‰ 注：（1）表内数据含基金公司和公司自营专用席位产生的交易量； （2）B股交易量为外币折合成人民币交易量。 2．证券承销与保荐业务情况 报告期内，新股审批速度和上市节奏不断加快，公司抓住时机加大市场开发力度，增加 项目储备数量，积极推进项目的申报速度，公司证券承销与保荐业务取得了良好的经营业绩。 2010年上半年，公司证券承销与保荐业务实现营业收入 71,662,343.53元，发生营业支 出 33,694,426.41元，实现利润总额 37,950,291.42元。 公司承销业务情况 单位：（人民币）万元 类别 承销次数 承销金额 承销收入 7 2010年半年度报告全文 2010年 1-6月 以前年 度累计 2010年 1-6 月 以前年度累计 2010年 1-6月 以前年度累计 主 承 销 新股发行 3 15 198,699.30 429,107.60 6,318.25 15,393.80 增发新股 6 954,015.95 7,602.40 配股 14 340,170.51 7,031.10 债券 可转换公司债 基金 小计 3 35 198,699.30 1,723,294.06 6,318.25 30,027.30 副 主 承 销 新股发行 1 18 2,443.00 97,439.38 14.00 534.19 增发新股 4 30,680.88 97.39 配股 8 42,731.44 4.00 债券 8 72,500.00 302.50 可转换公司债 2 45,500.00 40.50 基金 小计 1 40 2,443.00 288,851.70 14.00 978.58 分 销 新股发行 81 7,668.00 514,173.56 276.10 增发新股 1 8 2,787.00 228,468.30 27.87 82.75 配股 54 199,162.11 330.10 债券 10 59,000.00 145.15 可转换公司债 3 15,000.00 11.60 基金 1 20,200.00 3.00 小计 1 157 10,455.00 1,036,003.97 27.87 848.70 3．证券自营业务情况 报告期内，证券市场出现了较大幅度的下跌，公司证券自营业务出现了一定程度的亏损。 2010年上半年，公司证券自营业务实现营业收入-184,930,189.24元，发生营业支出 1,093,469.35元，实现利润总额-186,023,658.59元。 公司证券自营收益情况 单位：（人民币）元 项目名称 2010年 1-6月2009年 1-6月 交易性金融资产及可供出售金融资产投资收益 33,376,965.44 66,975,057.12 交易性金融资产公允价值变动收益 -220,498,744.38 158,663,468.80 合 计 -187,121,778.94 225,638,525.92 4．证券资产管理业务情况 2010年 2月 12日，中国证监会核准公司设立东北证券 2号成长精选集合资产管理计划 （以下简称“东证 2号”）。经过公司共同努力，东证二号成功发行。2010年5月20日，东 证 2号理财产品正式成立，募集资金 1,494,905,129.65元（含公司自有资金参与认购 74,745,256.48元）。 8 2010年半年度报告全文 截止2010年6月30日，东证1号总净值为303,538,509.88元，单位净值为 0.895元； 东证 2号总净值为 1,453,956,444.73元，单位净值为 0.973元。 2010年上半年，公司证券资产管理业务实现营业收入 10,675,492.03元，发生营业支 出 5,449,473.86元，实现利润总额 8,226,018.17元。 （三）营业收入、营业利润分部报告 1．营业收入地区分部情况 单位：（人民币）元 地区 2010年 1-6月2009年 1-6月营业收入比 上年增减 营业部数量 营业收入 营业部数量营业收入 吉林省 33 379,042,142.40 24 471,454,068.48 -19.60% 辽宁省 1 6,386,446.70 1 7,365,596.73 -13.29% 北京市 2 16,372,351.20 2 17,741,181.75 -7.72% 天津市 1 1,733,327.70 1 885,103.52 95.83% 山西省 1 3,653,865.04 1 4,626,433.67 -21.02% 湖北省 1 4,102,068.36 1 5,729,234.15 -28.40% 重庆市 3 18,503,658.98 3 24,510,788.61 -24.51% 江苏省 4 36,532,957.63 3 40,660,637.27 -10.15% 上海市 8 55,536,906.52 8 64,360,824.95 -13.71% 浙江省 2 4,720,195.55 1 6,023,689.11 -21.64% 福建省 2 3,203,586.14 1 1,686,148.92 89.99% 广东省 3 6,911,928.12 2 6,682,372.52 3.44% 山东省 1 328,794.21 江西省 1 289,952.72 河南省 1 河北省 1 广西 1 湖南省 1 安徽省 1 小计 68 537,318,181.27 48 651,726,079.68 -17.55% 公司本部 -26,931,663.85 298,489,845.44 -109.02% 合计 68 510,386,517.42 48 950,215,925.12 -46.29% 2．营业利润地区分部情况 单位：（人民币）元 地区 2010年 1-6月2009年 1-6月营业利润比 上年增减 营业部数量 营业利润 营业部数量营业利润 吉林省 33 236,634,601.89 24 369,030,203.69 -35.88% 辽宁省 1 2,202,617.09 1 2,712,703.33 -18.80% 北京市 2 4,450,828.60 2 9,325,578.44 -52.27% 天津市 1 -1,623,718.50 1 -1,505,099.42 -7.88% 9 2010年半年度报告全文 山西省 1 75,878.69 1 1,802,663.43 -95.79% 湖北省 1 549,144.50 1 2,526,471.70 -78.26% 重庆市 3 9,636,956.08 3 17,242,643.45 -44.11% 江苏省 4 22,549,431.38 3 28,498,672.58 -20.88% 上海市 8 20,275,352.23 8 37,469,891.57 -45.89% 浙江省 2 620,391.79 1 3,116,491.55 -80.09% 福建省 2 -519,554.59 1 -395,550.08 -31.35% 广东省 3 -3,187,537.23 2 1,429,192.48 -323.03% 山东省 1 -1,914,941.98 江西省 1 -1,081,528.36 河南省 1 河北省 1 广西 1 湖南省 1 安徽省 1 小计 68 288,667,921.59 48 471,253,862.72 -38.74% 公司本部 -161,419,253.51 145,069,594.16 -211.27% 合计 68 127,248,668.08 48 616,323,456.88 -79.35% （四）公司主营业务构成、主营业务盈利能力及利润构成情况 1．报告期内，公司主营业务及其结构未发生变化。 2．报告期内，公司主营业务盈利能力变化情况 2010年上半年，公司实现归属于母公司的净利润 110,403,898.09元，同比下降 76.83%； 加权平均净资产收益率3.63%，同比下降 15.37%；公司盈利水平下降的主要原因是由于证券 市场行情持续下跌、交易量不断萎缩、佣金率下降，公司证券经纪业务经营业绩出现一定幅 度下降，证券自营业务经营业绩出现较大幅度下降，进而公司经营业绩同比出现较大幅度下 降。 3．报告期内，利润构成变化情况 2010年上半年，公司利润主要来源于证券经纪业务、证券承销与保荐业务及证券资产 管理业务，其中：证券经纪业务利润占公司利润总额的215.21%，证券承销与保荐业务利润 占公司利润总额的28.24%，证券资产管理业务利润占公司利润总额的6.12%。 上年同期，公司利润主要来源于证券经纪业务和证券自营业务，其中：证券经纪业务利 润占公司利润总额的75%，证券自营业务利润占公司利润总额的35.70%。 （五）公司参、控股公司经营情况 1．渤海期货有限公司成立于 1996年 1月 12日，注册资本 100,000,000.00元。公司持 有其96%的股份。截止 2010年 6月 30日，渤海期货资产总额 774,289,418.69元，净资产 10 2010年半年度报告全文 97,793,233.18 元；报告期内，实现营业收入 26,161,291.58 元，利润总额 1,519,038.88 元，净利润1,519,038.88 元。 2．银华基金管理有限公司成立于 2001年5月28日，注册资本 200,000,000.00元。公 司持有其21%的股份。截止 2010年 6月 30日，银华基金资产总额 970,247,917.56元，净 资产 752,654,035.42元；报告期内，实现营业收入 499,243,921.26元，利润总额 201,713,282.21元，净利润 157,208,813.75元。 3．东方基金管理有限责任公司成立于 2004年 6月 11日，注册资本 100,000,000.00 元。公司持有其46%的股份。截止 2010年 6月 30日，东方基金资产总额 146,765,406.13 元，净资产 129,920,798.94元；报告期内，实现营业收入 65,643,954.39元，利润总额 22,650,698.76元，净利润 16,988,024.07 元。 （六）公司经营中存在的问题及应对措施 1．经营中存在的问题 （1）截止2010年 6月 30日，公司净资本为 2,032,163,036.23元，公司净资本水平仍 然偏低，较低的净资本水平对于公司开展新业务和抵抗市场风险均产生了不利影响。 （2）证券行业市场竞争日趋激烈，并且，经纪业务佣金费率下滑趋势明显，而公司收 入主要来自证券经纪业务，其他传统业务的盈利能力有待进一步提高。 2．应对措施 （1）公司拟通过借入次级债务和配股方式，进一步提高公司净资本水平和资本实力， 不断扩大业务范围，增强抵抗市场风险的能力。 （2）公司将通过不断加强理财服务等措施，研究并推出相关增值服务；进一步加强市 场营销，努力降低经纪业务佣金率下滑给公司创收造成的影响。 （七）公司 2010年下半年发展计划 面对严峻、复杂的市场形势，公司将进一步增强危机意识，稳定经营各项传统业务，积 极筹备开展相关创新业务，不断提升管理水平，扎实推进、落实各项工作计划，力争实现年 度经营目标。具体工作计划如下： 1．证券经纪业务方面，以增加金融资产、提高市场份额为目标，积极开展市场营销和 客户理财，全面提高经纪业务的综合优势、创利水平与核心竞争力。 2．证券承销与保荐业务方面，加强投行团队建设，打造一支高素质有竞争力的投行团 队；强化市场开拓，尤其加大创业板开拓力度，提升优质项目储备的数量和质量。 3．证券自营业务方面,增强投资风险控制意识，加强投资业务团队建设，积极培养人才， 11 2010年半年度报告全文 努力打造更加成熟、高效的投资团队。 4．证券资产管理业务方面，加强团队建设，不断提高产品设计、行业研究和产品管理 能力，通过发行新的理财产品扩大公司理财规模，同时做好现有理财产品持续营销工作，打 造公司理财产品品牌。 5．证券研究咨询业务方面，建立适应市场和公司发展的研究服务体系，了解、细化公 司各业务部门需求，提供有针对性的服务与产品，加大外部市场开拓力度。 6．积极开展公司配股工作，大幅度提高公司净资本水平，提升公司资本实力。 7．积极申请直投等新业务资格，不断拓宽公司收入类型，改善公司盈利模式。 8．不断完善公司合规体系建设，保证公司合规经营、健康发展。 9．加大人才的引进和员工的培养，不断提高员工的素质。 10．加强公司信息系统建设，科学配置公司信息系统资源，提高公司信息系统运行效率。 11．进一步提高成本控制能力，降低公司的运营成本。 12．加强对控股和参股公司的股权管理，提高对外投资收益。 （八）本年至下一报告期末的净利润预计情况 公司经营业绩与证券市场走势和成交量密切相关，由于证券市场未来走势和成交量无法 预测，因此，公司无法预计本年至下一报告期末的净利润。 二、报告期内，分类评价情况 公司 2010年分类评价结果为 B类BBB级。 三、报告期内，行政许可情况 （一）营业部异地迁址行政许可情况 1．2009年 10月 20日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限 公司梨树证券营业部迁址郑州市的批复》（吉证监发[2009]251号）；2010年2月1日，公司 取得中国证监会河南监管局《关于对东北证券股份有限公司梨树证券营业部异地迁入的批 复》（豫证监发[2010]71号），核准公司梨树证券营业部迁入河南省郑州市郑东新区。公司 正在积极筹备营业部的设立工作。 2．2009年 10月 20日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限 公司扶余证券营业部迁址石家庄市的批复》（吉证监发[2009]252号）；2010年3月 18日， 公司取得中国证监会河北监管局《关于同意东北证券股份有限公司扶余证券营业部迁入河北 省石家庄市的批复》（冀证监发[2010]62号），同意公司扶余证券营业部迁入河北省石家庄 市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。 12 2010年半年度报告全文 3．2010年 2月 2日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公 司榆树向阳路证券营业部迁址广西南宁市的批复》（吉证监许字[2010]5号）；2010年 3月9 日，公司取得中国证监会广西监管局《广西证监局关于同意东北证券股份有限公司榆树向阳 路证券营业部迁入广西南宁市的批复》（桂证监许字[2010]6号），同意公司榆树向阳路证券 营业部迁入广西南宁市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。 4．2010年2月 2日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公 司伊通中华东路证券营业部迁址湖南长沙市的批复》（吉证监许字[2010]6号）；2010年 4 月 14日，公司取得中国证监会湖南监管局《关于同意东北证券股份有限公司伊通中华东路 证券营业部迁入长沙市的批复》（湘证监机构字[2010]37号），同意公司伊通中华东路证券 营业部迁入湖南省长沙市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。 5．2010年 5月 25日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限 公司双辽辽南街证券营业部迁出的批复》（吉证监许字[2010]24号）；2010年7月1日，公 司取得中国证监会安徽监管局《关于同意东北证券股份有限公司双辽辽南街证券营业部异地 迁入的批复》（皖证监函字[2010]174号），同意公司双辽辽南街证券营业部迁入安徽省合肥 市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。 6．2010年 6月 23日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限 公司临江兴隆街证券营业部迁出的批复》（吉证监许字[2010]32号），同意公司临江兴隆街 证券营业部迁出临江市。公司正在向拟迁入地证监局办理营业部迁入手续。 （二）营业部同城迁址行政许可情况 1．2010年 2月 25日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 前郭证券服务部同城迁址开业验收意见的函》（吉证监函[2010]15号），同意公司前郭证券 服务部迁址至前郭县巴彦社区民知委并同意开业。 2．2010年 2月 25日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 双阳证券服务部同城迁址开业验收意见的函》（吉证监函[2010]16号），同意公司双阳证券 服务部迁址至双阳区丹江街 588号并同意开业。 3．2010年4月 1日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司九 台证券服务部同城迁址开业验收意见的函》（吉证监函[2010]31号），同意公司九台证券服 务部迁址至九台市站前路 9号并同意开业。 4．2010年 4月 20日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限 公司抚松证券服务部迁址的批复》（吉证监许字[2010]16号），同意公司抚松服务部迁址至 13 2010年半年度报告全文 白山市江源区；2010年 6月 7日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有 限公司江源证券服务部开业验收意见的函》（吉证监函[2010]53号），同意公司江源证券服 务部开业。 5．2010年 4月 21日，公司取得中国证监会重庆监管局《关于东北证券股份有限公司 重庆小新街证券营业部同城迁址的批复》（俞证监发[2010]176号），同意公司重庆小新街证 券营业部迁址至重庆市沙坪坝区沙南街 001号。 6．2010年5月 4日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公 司长春西四马路证券营业部同城迁址的批复》（吉证监许字[2010]19号），同意公司长春西 四马路证券营业部迁址至长春市重庆路 46号。 7．2010年 5月 11日，公司取得中国证监会山西监管局《关于核准东北证券股份有限 公司太原解放路证券营业部同城迁址开业的批复》（晋证监发[2010]62号），同意公司太原 解放路证券营业部迁址至太原市迎泽大街 282号并同意开业。 8．2010年 5月 20日，公司取得中国证监会上海监管局《关于东北证券股份有限公司 上海吴淞路证券营业部同城迁址的批复》（沪证监机构字[2010]280号），同意公司上海吴淞 路证券营业部迁址至上海市峨眉路 315号。 9．2010年 5月 25日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 农安证券服务部同城迁址开业验收意见的函》（吉证监函[2010]44号），同意公司农安证券 服务部迁址至农安县农安镇兴华路 121号并同意开业。 （三）证券服务部规范为营业部行政许可情况 1．2010年 1月 11日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 榆树服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]1号），核准公司榆树服务部规范 为榆树向阳路证券营业部，截止报告期末，榆树服务部已规范为证券营业部。 2．2010年 1月 11日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 伊通服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]2号），核准公司伊通服务部规范 为伊通中华东路证券营业部，截止报告期末，伊通服务部已规范为证券营业部。 3．2010年 3月 12日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 双阳服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]7号），核准公司双阳服务部规范 为长春丹江街证券营业部，截止报告期末，双阳服务部已规范为证券营业部。 4．2010年 3月 16日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 双辽服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]8号），核准公司双辽服务部规范 14 2010年半年度报告全文 为双辽辽南街证券营业部，截止报告期末，双辽服务部已规范为证券营业部。 5．2010年 3月 26日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 临江服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]9号），核准公司临江服务部规范 为临江兴隆街证券营业部，截止报告期末，临江服务部已规范为证券营业部。 6．2010年 4月 13日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 德惠服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]14号），核准公司德惠服务部规 范为德惠西利民街证券营业部，截止报告期末，德惠服务部已规范为证券营业部。 7．2010年 4月 29日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 前郭服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]18号），核准公司前郭服务部规 范为前郭松江大街证券营业部，截止报告期末，前郭服务部已规范为证券营业部。 8．2010年 4月 29日，公司取得中国证监会江苏监管局《关于东北证券股份有限公司 梅山服务部规范为证券营业部的批复》（苏证监机构字[2010]170号），核准公司梅山服务部 规范为梅山中兴北路证券营业部，截止报告期末，梅山服务部已规范为证券营业部。 9．2010年 5月 25日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 九台服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]23号），核准公司九台服务部规 范为九台站前路证券营业部，截止报告期末，九台服务部已规范为证券营业部。 10．2010年6月10日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 农安服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]30号），核准公司农安服务部规 范为农安兴华路证券营业部，截止报告期末，农安服务部已规范为证券营业部。 11．2010年6月29日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于东北证券股份有限公司 江源服务部规范为证券营业部的批复》（吉证监许字[2010]33号），核准公司江源服务部规 范为江源城墙街证券营业部，截止报告期末，江源服务部已规范为证券营业部。 （四）理财产品设立行政许可情况 2010年 2月 12日，公司取得中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证 券 2号成长精选集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]211号），核准公司设立东北证 券 2号成长精选集合资产管理计划，类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为 5年，计 划推广期间募集资金规模上限为 30亿份，计划存续期间募集资金规模上限为 50亿份。 （五）业务资格行政许可情况 2010年 3月 16日，公司取得中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司为期货公司 提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可[2010]294号），核准公司为渤海期货有限公司提 15 2010年半年度报告全文 供中间业务资格。 四、报告期内投资情况 （一）报告期内，公司无募集资金，也无以前期间募集资金延续到报告期使用的情形。 （二）报告期内，公司无其他重大投资情况。 五、会计师事务所审计情况 公司上年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审 计报告；本次半年度财务报告未经审计。 第六节 重要事项 一、公司治理 公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》及 证监会的相关规定，建立了规范的法人治理结构和内部组织架构，并制定与公司经营活动相 适应的各项管理制度。 报告期内，公司按照《公司章程》和股东大会、董事会及监事会议事规则的规定开展股 东大会、董事会、监事会的运作，确保公司“三会”各司其职、各尽其责。 二、公司利润分配方案 2010年 4月 13日，公司 2009年年度股东大会审议通过《2009年度利润分配预案》， 决议以 2009年末总股本 639,312,448股为基数，向全体股东每 10股派 1.5元（含税），公 司于 2010年4月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊 登了《东北证券股份有限公司 2009年度分红派息实施公告》，利润分配已于2010年4月23 日实施完毕。 2010年半年度，公司未拟订利润分配预案或公积金转增股本预案。 三、公司拟发行新股 2009年6月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资 格的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报 告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009 年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008 年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的 比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民 16 2010年半年度报告全文 币40亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。 为保证公司配股方案的连续性,公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长 授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》、《公司关于前次募集资金使用情况 的报告》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 站）。 四、重大诉讼、仲裁事项 （一）报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项 （二）公司前期发生未终结的诉讼、仲裁情况 1．江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司诉公司侵权纠纷案 2003年12月，受中国证监会指定，公司对原新华证券有限公司（以下简称“新华证券”） 证券类资产实施托管经营。2006年 1月，江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司因与 原新华证券、江苏正铨投资管理有限公司的理财纠纷，以本公司作为托管人未履行财产保管 义务为由向南京市中级人民法院提起诉讼，要求公司承担连带赔偿责任，公司一审败诉。公 司上诉后，2008年 11月，江苏省高级人民法院做出终审判决，判决公司对江苏东恒承担连 带赔偿责任，并于 2008年 11月至 2009年 6月期间扣划公司银行存款 3,060万元。 新华证券清算组已于 2006年11月作出承诺，“如果东北证券因本案败诉而依法负有向 江苏东恒的给付义务，新华证券清算组全额承担该笔债务”。2008年 9月，中国证监会致 函最高人民法院，明确“东北证券作为新华证券的托管公司和证券类资产受让方，只是收购 新华证券的证券类资产，并未承担新华证券债权债务”。中国证监会建议公平保护公司合法 利益。 公司作为托管人对原新华证券的债务不应承担连带赔偿责任。2008年 12月 4日，公司 向最高人民法院提出再审申请；2008年 12月 18日，最高人民法院决定立案审查；2009年 9月27日，最高人民法院裁定，此案由最高人民法院提审，提审期间中止原判决的执行； 2010 年 3月 11日，最高人民法院驳回江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司要求公司承担 赔偿责任的诉讼请求，对于公司不应承担侵权的责任的理由予以支持。公司已向江苏省南京 市中级人民法院申请执行回转。另外，公司已向新华证券有限公司清算组提出，要求其先行 给付公司被执行款项。公司已计提坏账准备 3,050,122.28元。 2．赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案 该案的详细情况已于 2007年7月26日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实 17 2010年半年度报告全文 业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文 中。 公司因此案于 2007年度代为垫付资金 24,366,482.75元。赵正斌等实施挪用资金、非 法吸收公众存款犯罪行为过程中，向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨 额亏损。根据法律规定，私自委托理财的客户收取上述款项没有法律依据，公司正在提起返 还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追索返还 2,872,796.10元。另有一案深圳市中级 人民法院判决被告返还我公司约 1,100万元，我公司及被告均又提起上诉；2009年12月25 日，广东省高级人民法院裁定：撤销深圳市中级人民法院判决我公司胜诉的民事判决，驳回 公司的起诉，公司拟向最高人民法院申请再审。截至报告日，总计有 5个追偿不当得利案件 仍在诉讼中，总标的额近 5,037万元。公司已对赵正斌案件中尚未收回款项计提坏账准备 10,746,843.32元。 五、对外投资 （一）证券投资情况 单位：（人民币）元 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额持有数量（股）期末账面值 占期末证券 总投资比例 报告期损益 股票 600770 综艺股份 56,967,581.93 3,188,907 51,341,402.70 8.03% -5,679,666.23 股票 002104 恒宝股份 46,574,612.01 2,935,573 44,796,843.98 7.00% -7,698,157.30 股票 000858 五粮液 49,884,020.20 1,774,052 42,985,279.96 6.72% -6,898,740.24 股票 601166 兴业银行 54,925,598.79 1,651,468 38,033,308.04 5.95% -28,537,367.04 股票 600166 福田汽车 28,466,690.44 1,500,000 25,785,000.00 4.03% -2,681,690.44 股票 600877 中国嘉陵 29,878,226.28 3,300,000 23,397,000.00 3.66% -6,481,226.28 股票 600202 哈空调 31,788,983.77 1,872,013 23,156,800.81 3.62% -12,111,924.11 股票 002277 友阿股份 21,254,704.80 1,100,000 22,154,000.00 3.46% 899,295.20 股票 000726 鲁泰 A 30,320,822.81 2,660,000 21,812,000.00 3.41% -8,508,822.81 股票 002148 北纬通信 24,034,681.18 636,141 19,739,455.23 3.09% -4,295,225.95 期末持有的其他证券投资 397,714,456.78 326,378,925.00 51.03% -138,505,219.18 报告期已出售证券投资损益 -89,797,335.41 合计 771,810,378.99 639,580,015.72 100.00% -310,296,079.79 （二）公司持有其他上市公司发行的股票情况 单位：（人民币）元 证券 代码 证券 简称 初始投 资金额 占该 公司 股权 比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有 者权益变动 会计核算科目 股份 来源 18 2010年半年度报告全文 300091 金通灵 3,459,773.40 0.15% 3,503,940.72 33,125.49 可供出售金融资产购入 300083 劲胜股份 4,003,524.00 0.11% 3,163,896.05 -629,720.96 可供出售金融资产购入 002394 联发股份 4,901,715.00 0.10% 4,188,243.15 -535,103.89 可供出售金融资产购入 002437 誉衡药业 7,018,000.00 0.10% 8,573,188.80 1,166,391.60 可供出售金融资产购入 002386 天原集团 6,162,385.92 0.10% 6,631,786.41 352,050.37 可供出售金融资产购入 300081 恒信移动 2,585,307.48 0.10% 2,175,978.24 -306,996.93 可供出售金融资产购入 300079 数码视讯 6,563,901.90 0.10% 5,365,085.76 -899,112.11 可供出售金融资产购入 002406 远东传动 4,506,944.40 0.09% 3,807,181.98 -524,821.82 可供出售金融资产购入 300068 南都电源 6,957,456.00 0.09% 5,412,057.44 -1,159,048.92 可供出售金融资产购入 002404 嘉欣丝绸 2,288,726.00 0.08% 1,865,311.69 -317,560.73 可供出售金融资产购入 其他 66,071,985.48 72,969,869.15 122,457,292.76 -67,048,696.62可供出售金融资产购入 合计 114,519,719.58 117,656,539.39 122,457,292.76 -69,869,494.52 （三）持有非上市金融企业股权情况 单位:(人民币)元 初始投 持有数量占该公司报告期所有 会计核股份 所持对象名称 期末账面值 报告期损益 资金额 （股） 股权比例者权益变动 算科目来源 东方基金管理有限责长期股 46,000,000 46,000,000 46% 59,763,567.51 7,814,491.07发起人 任公司 权投资 银华基金管理有限公长期股 42,000,000 42,000,000 21% 217,435,394.36 33,013,850.89发起人 司 权投资 转让取 长期股 渤海期货有限公司 96,000,000 96,000,000 96% 90,497,301.62 -得及购 权投资 入 合计 184,000,000 184,000,000 367,696,263.49 40,828,341.96 六、重大资产收购、出售、置换以及企业合并事项 报告期内，公司无重大资产收购、出售、置换以及企业合并事项。 七、关联交易事项 （一）报告期内发生的与日常经营相关的关联交易 2010年上半年,公司通过向东方基金出租交易席位取得租赁收入 4,260,949.79元，代 理销售金融产品取得劳务收入 8,225.49元；向银华基金出租交易席位取得租赁收入 4,014,113.35元。 （二）报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易。 （三）报告期内，公司与关联方不存在非经营性债权债务往来或担保事项。 八、重大合同及履行情况 报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁、 重大担保事项、重大委托他人进行现金资产管理、重大合同等事项。 19 2010年半年度报告全文 九、公司关联方资金占用和对外担保情况 （一）报告期内，公司不存在关联方资金占用和对外担保情况。 （二）公司独立董事对关联方资金占用和对外担保的独立意见 公司独立董事对公司 2010年上半年公司股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况进行了认真的了解和核查，并出具以下说明及独立意见： 1．报告期内，公司不存在股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前期间 发生但延续到报告期内的股东及其他关联方占用公司资金的情况； 2．报告期内，公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司 持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况； 3．报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外 担保事项。 十、公司或持股5%以上股东报告期内或持续到报告期内的承诺事项和履行情况 （一）股份限售承诺 1．承诺事项 在公司股权分置改革过程中，持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以 下简称“亚泰集团”）、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经 营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、长春房地(集团)有限责任公司（以下简称“长春房 地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在 36个月内不转让所持有的公司股份。 2．承诺事项履行情况 报告期内，持股5%以上的股东履行了股改承诺。 （二）其他承诺 1．承诺事项 （1）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司 2008年利润分配增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。 （2）持股 5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金 全额认购公司 2009年配股方案中可配售股份。 （3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、 降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提 供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和 一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等 20 2010年半年度报告全文 资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。 2．承诺履行情况 （1）报告期内，持股5%以上的股东履行了因实施 2008年利润分配方案增加股份的限 售承诺。 （2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。 （3）报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。 十一、报告期内，其他对公司产生重大影响的重要事项 报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、公司控股股东及持股5%以上的股东没 有受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任情形； 也不存在被中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认为不适当 人员、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十二、报告期内其他重要事项 （一）报告期内，无其他重要事项。 （二）报告期内，持股30%以上股东未提出或实施股份增持计划。 （三）报告期内，不存在有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收益 作出补偿情况。 十三、重大期后事项 2010 年 7月 22日，公司第六届董事会2010 年第三次临时会议审议通过了《公司借入 次级债务方案的议案》，公司拟向兴业银行股份有限公司资金营运中心借入规模为 12亿元， 期限为 7年，年利率为5%（在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款 基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息，同幅度调整后的次级债务年利率=(调整后人 行两年期贷款基准年利率-调整前人行两年期贷款基准年利率)+调整前次级债务年利率；在 本次级债生效满两年之日，本次级债年利率在该日原执行利率基础上上浮2 个百分点(即在 该日原执行利率基础上加200BP)，如遇中国人民银行调整两年 2期贷款基准利率，则本期 次级债务年利率在上浮后的年利率基础之上，随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同 时作同幅度调整，分段计息。其中，同时调整是指：于中国人民银行两年期贷款基准利率调 整生效日当日开始调整。）的次级债务。公司将在 2010年8月9日召开股东大会审议上述事 项。 十四、审计事项 本次半年度财务报告未经审计。 21 2010年半年度报告全文 十五、报告期内，公司接待调研、沟通及采访等相关情况 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2010年 04月 15日公司实地调研 广发证券、兴业 证券、民族证券 研究员 公司后续整体发展战略、经纪业务、投行业务、 自营业务、证券资产管理业务及配股进程等情况 2010年 01月 01日 -06月30日 公司电话沟通投资者公司日常经营、配股进展等情况 注：接待方式指实地调研、电话沟通、书面问询等方式。 十六、信息披露索引 报告期内，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网站上披 露的信息如下： 序号 公告事项 公告日期 1《公司 2009年年度业绩预告》 2010年 01月 20日 2《关于更换股权分置改革保荐代表人的公告》 2010年 02月 03日 3《关于获核准设立东北证券2号成长精选集合资产管理计划的公告》 2010年 03月 06日 4《关于为期货公司提供中间介绍业务资格获批的公告》 2010年 03月 20日 5《公司 2009年年度报告摘要》 2010年 03月 24日 6《公司第六届董事会第十次会议决议公告》 2010年 03月 24日 7《关于召开 2009年度股东大会的通知》 2010年 03月 24日 8《公司关联交易公告》 2010年 03月 24日 9《公司2009年度股东大会决议公告》 2010年 04月 14日 10 《公司 2009年度分红派息实施公告》 2010年 04月 16日 11 《公司第六届董事会第十一次会议决议公告》 2010年 04月 21日 12 《公司 2010年第一季度报告正文》 2010年 04月 21日 13 《东北证券 2号成长精选集合资产管理计划成立公告》 2010年 05月 20日 14 《董事辞职公告》 2010年 06月 02日 15 《公司第六届董事会2010年第一次临时会议决议公告》 2010年 06月 02日 16 《关于召开 2010年第一次临时股东大会的通知》 2010年 06月 02日 17 《关于举行 2009年年度报告业绩说明会的公告》 2010年 06月 02日 18 《关于召开 2010年第一次临时股东大会的提示公告》 2010年 06月 11日 19 《公司2010年第一次临时股东大会决议公告》 2010年 06月 18日 20 《关于警惕假冒东北证券网站进行诈骗的提示性公告》 2010年 06月 29日 21 《公司第六届监事会第十次会议决议公告》 2010年 03月 24日 22 《监事辞职公告》 2010年 06月 02日 23 《公司第六届监事会 2010 年第一次临时会议决议公告》 2010年 06月 02日 24 《公司第六届监事会 2010 年第二次临时会议决议公告》 2010年 06月 18日 22 2010年半年度报告全文 第七节 财务报告 一、会计报表（未经审计） 合并资产负债表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 资 产 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 负债及股东权益 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 资产： 负债： 货币资金 12,201,356,223.78 13,341,958,289.61 短期借款 其中：客户资金存款 10,571,560,327.01 12,789,158,165.37其中：质押借款 结算备付金 1,484,136,983.34 1,238,722,026.29 拆入资金 其中：客户备付金 1,089,913,168.39 1,216,339,538.92 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产 639,580,015.72 1,083,468,542.93 卖出回购金融资产款 衍生金融资产 代理买卖证券款 12,046,889,382.61 14,490,610,833.55 买入返售金融资产 代理承销证券款 368,000,000.00 应收利息 应付职工薪酬 64,062,283.43 109,785,989.24 存出保证金 480,265,689.19 549,833,020.92 应交税费 10,540,753.01 89,404,002.61 可供出售金融资产 260,735,582.38 1,239,258,031.07 应付利息 1,155,000.00 20,055,000.00 持有至到期投资 预计负债 长期股权投资 280,318,961.87 284,114,038.40 长期借款 固定资产 476,032,048.17 480,000,908.53 应付债券 520,441.68 520,441.68 在建工程 374,507,824.40 374,598,024.40 递延所得税负债 20,942,139.91 67,287,033.83 无形资产 37,322,645.11 40,224,046.56 其他负债 942,637,956.36 942,569,181.97 其中：交易席位费 4,692,594.20 6,165,697.79 递延所得税资产 47,891,805.11 11,857,539.47 其他资产 162,310,868.87 137,057,416.37 负债合计 13,454,747,957.00 15,720,232,482.88 股东权益(所有者权益)： 股本 639,312,448.00 639,312,448.00 资本公积 64,589,858.35 150,291,250.61 减:库存股 盈余公积 243,195,408.59 243,195,408.59 一般风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59 交易风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59 未分配利润 1,552,326,629.49 1,537,819,598.60 归属于母公司股东权益合计 2,985,815,161.61 3,057,009,522.98 少数股东权益 3,895,529.33 3,849,878.69 股东权益合计 2,989,710,690.94 3,060,859,401.67 资产总计 16,444,458,647.94 18,781,091,884.55 负债及股东权益总计 16,444,458,647.94 18,781,091,884.55 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 23 2010年半年度报告全文 母公司资产负债表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 资 产 2010年 6月 30日2009年 12月 31日负债及股东权益 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 资产： 负债： 货币资金 11,805,204,412.53 13,139,322,816.64 短期借款 其中：客户资金存款 10,217,044,844.59 12,661,948,023.94 其中：质押借款 结算备付金 1,338,440,416.37 1,171,690,938.20 拆入资金 其中：客户备付金 944,216,601.42 1,149,308,450.83 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产 639,418,225.72 1,083,373,522.93 卖出回购金融资产款 衍生金融资产 代理买卖证券款 11,383,230,487.12 14,191,553,591.09 买入返售金融资产 代理承销证券款 368,000,000.00 应收利息 应付职工薪酬 60,918,155.56 106,424,336.83 存出保证金 275,864,521.93 419,417,776.57 应交税费 8,359,348.47 87,263,138.33 可供出售金融资产 241,275,582.38 1,239,258,031.07 应付利息 1,155,000.00 20,055,000.00 持有至到期投资 预计负债 长期股权投资 369,416,263.49 375,211,340.02 长期借款 固定资产 473,108,489.61 477,504,566.19 应付债券 520,441.68 520,441.68 在建工程 374,507,824.40 374,598,024.40 递延所得税负债 20,942,139.91 67,287,033.83 无形资产 36,511,167.01 39,386,609.95 其他负债 935,126,198.75 937,075,011.75 其中：交易席位费 4,692,594.20 6,165,697.79 递延所得税资产 47,756,805.11 11,857,539.47 其他资产 159,567,822.32 135,651,865.00 负债合计 12,778,251,771.49 15,410,178,553.51 股东权益(所有者权益)： 股本 639,312,448.00 639,312,448.00 资本公积 59,672,355.40 144,984,947.66 减:库存股 盈余公积 243,195,408.59 243,195,408.59 一般风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59 交易风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59 未分配利润 1,554,248,730.21 1,543,210,855.50 归属于母公司股东权益合计 2,982,819,759.38 3,057,094,476.93 少数股东权益 股东权益合计 2,982,819,759.38 3,057,094,476.93 资产总计 15,761,071,530.87 18,467,273,030.44 负债及股东权益总计 15,761,071,530.87 18,467,273,030.44 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 24 2010年半年度报告全文 合并利润表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 一、营业收入 510,386,517.42 950,215,925.12 手续费及佣金净收入 598,316,040.79 634,056,924.75 其中：证券经纪业务净收入 494,355,694.41 618,243,984.74 证券承销业务净收入 71,641,150.00 4,350,000.00 受托客户资产管理业务净收入 9,031,612.62 利息净收入 50,178,162.79 45,863,712.59 投资收益(损失以“-”号填列) 77,286,099.30 103,607,308.90 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 40,828,341.96 36,632,251.78 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -220,498,744.38 158,663,468.80 汇兑收益（损失以“-”号填列） -70,367.60 6,615.29 其他业务收入 5,175,326.52 8,017,894.79 二、营业支出 383,137,849.34 333,892,468.24 营业税金及附加 34,410,813.53 38,627,981.64 业务及管理费 348,800,901.51 285,592,065.73 资产减值损失 -73,865.70 9,672,420.87 其他业务成本 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 127,248,668.08 616,323,456.88 加：营业外收入 8,265,340.39 168,712.95 减：营业外支出 1,107,158.01 703,244.65 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 134,406,850.46 615,788,925.18 减：所得税费用 23,942,715.25 139,336,863.33 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 110,464,135.21 476,452,061.85 归属于母公司股东的净利润 110,403,898.09 476,411,709.69 少数股东损益 60,237.12 40,352.16 六、每股收益： (一)基本每股收益 0.17 0.75 (二)稀释每股收益 0.17 0.75 七、其他综合收益 -85,717,592.26 24,124,793.98 八、综合收益 24,746,542.95 500,576,855.83 归属于母公司股东的综合收益总额 24,702,505.83 500,536,503.67 归属于少数股东的综合收益总额 44,037.12 40,352.16 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 25 2010年半年度报告全文 母公司利润表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 一、营业收入 482,149,108.30 935,787,101.06 手续费及佣金净收入 575,028,457.03 622,593,984.74 其中：证券经纪业务净收入 494,355,694.41 618,243,984.74 证券承销业务净收入 71,641,150.00 4,350,000.00 受托客户资产管理业务净收入 9,031,612.62 利息净收入 47,562,929.33 43,316,828.54 投资收益(损失以“-”号填列) 74,932,607.40 103,607,308.90 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 40,828,341.96 36,632,251.78 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -220,479,844.38 158,663,468.80 汇兑收益（损失以“-”号填列） -70,367.60 6,615.29 其他业务收入 5,175,326.52 7,598,894.79 二、营业支出 357,938,145.52 320,501,716.36 营业税金及附加 33,179,165.67 37,970,285.55 业务及管理费 324,832,845.55 272,859,009.94 资产减值损失 -73,865.70 9,672,420.87 其他业务成本 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 124,210,962.78 615,285,384.70 加：营业外收入 7,762,640.39 162,502.95 减：营业外支出 1,096,146.01 703,244.65 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 130,877,457.16 614,744,643.00 减：所得税费用 23,942,715.25 139,258,097.56 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 106,934,741.91 475,486,545.44 归属于母公司股东的净利润 少数股东损益 六、每股收益： (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 七、其他综合收益 -85,312,592.26 24,124,793.98 八、综合收益 21,622,149.65 499,611,339.42 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 26 2010年半年度报告全文 合并现金流量表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 133,690,929.82 收取利息、手续费及佣金的现金 765,144,433.08 753,275,481.67 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 承销证券收到的现金净额 368,000,000.00 代理买卖业务的现金净增加额 1,220,905,165.48 收到其他与经营活动有关的现金 1,256,509,010.82 214,952,203.34 经营活动现金流入小计 2,523,344,373.72 2,189,132,850.49 处置交易性金融资产净减少额 591,068,331.55 支付利息、手续费及佣金的现金 106,822,187.74 108,872,222.62 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额 支付给职工以及为职工支付的现金 259,733,148.14 132,134,315.45 支付的各项税费 201,548,983.63 121,716,787.49 代理买卖业务的现金净减少额 2,527,496,683.83 支付的其他与经营活动有关的现金 204,216,852.69 275,165,269.38 经营活动现金流出小计 3,299,817,856.03 1,228,956,926.49 经营活动产生的现金流量净额 -776,473,482.31 960,175,924.00 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,710,597.06 取得投资收益收到的现金 44,623,418.49 36,361,527.99 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 6,368,976.67 293,534.20 投资活动现金流入小计 53,702,992.22 36,655,062.19 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 40,742,672.15 27,031,696.68 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 40,742,672.15 27,031,696.68 投资活动产生的现金流量净额 12,960,320.07 9,623,365.51 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 900,000,000.00 筹资活动现金流入小计 900,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 131,096,534.89 167,956,717.75 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 131,096,534.89 167,956,717.75 筹资活动产生的现金流量净额 -131,096,534.89 732,043,282.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -577,411.65 -17,612.20 五、现金净增加额 -895,187,108.78 1,701,824,959.56 加：期初现金及现金等价物余额 14,580,680,315.90 7,772,310,756.45 六、期末现金及现金等价物余额 13,685,493,207.12 9,474,135,716.01 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 27 2010年半年度报告全文 母公司现金流量表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 133,353,555.46 收取利息、手续费及佣金的现金 739,301,615.86 740,273,657.61 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 承销证券收到的现金净额 368,000,000.00 代理买卖业务的现金净增加额 1,151,258,774.63 收到其他与经营活动有关的现金 1,177,621,774.06 161,799,075.58 经营活动现金流入小计 2,418,276,945.38 2,053,331,507.82 处置交易性金融资产净减少额 591,068,331.55 支付利息、手续费及佣金的现金 106,822,187.74 108,872,222.62 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额 支付给职工以及为职工支付的现金 255,932,585.44 128,484,988.28 支付的各项税费 199,734,109.64 120,250,677.19 代理买卖业务的现金净减少额 2,750,311,079.10 支付的其他与经营活动有关的现金 154,979,320.90 214,229,480.34 经营活动现金流出小计 3,467,779,282.82 1,162,905,699.98 经营活动产生的现金流量净额 -1,049,502,337.44 890,425,807.84 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,727,300.00 取得投资收益收到的现金 44,623,418.49 36,361,527.99 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 6,366,276.67 287,324.20 投资活动现金流入小计 53,716,995.16 36,648,852.19 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,909,637.12 26,433,612.68 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 39,909,637.12 26,433,612.68 投资活动产生的现金流量净额 13,807,358.04 10,215,239.51 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 900,000,000.00 筹资活动现金流入小计 900,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 131,096,534.89 167,956,717.75 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 131,096,534.89 167,956,717.75 筹资活动产生的现金流量净额 -131,096,534.89 732,043,282.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -577,411.65 -17,612.20 五、现金净增加额 -1,167,368,925.94 1,632,666,717.40 加：期初现金及现金等价物余额 14,311,013,754.84 7,583,774,565.37 六、期末现金及现金等价物余额 13,143,644,828.90 9,216,441,282.77 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 28 2010年半年度报告全文 合并股东权益变动表 单位名称：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元 项目 2010年 6月 30日 归属于母公司股东权益 未确认 投资损 少数股东权益股东权益合计 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准备外币报表折算差额未分配利润 一、上年年末余额 639,312,448.00 150,291,250.61 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,537,819,598.60 3,849,878.69 3,060,859,401.67 加：会计政策变更 前期差错更正二、本年年初余额 639,312,448.00 150,291,250.61 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,537,819,598.60 3,849,878.69 3,060,859,401.67 三、本年增加变动金额（减少以 “-”号填列） -85,701,392.26 14,507,030.89 45,650.64 -71,148,710.73 （一）净利润 110,403,898.09 60,237.12 110,464,135.21 （二）其他综合收益 -85,701,392.26 -16,200.00 -85,717,592.26 上述（一）和（二）小计 -85,701,392.26 110,403,898.09 44,037.12 24,746,542.95 （三）股东投入和减少资本 1,613.52 1,613.52 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 1,613.52 1,613.52 （四）利润分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、提取交易风险准备 4、对股东的分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、一般风险准备弥补亏损 5、其他 四、本期期末余额 639,312,448.00 64,589,858.35 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,552,326,629.49 3,895,529.33 2,989,710,690.94 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 29 2010年半年度报告全文 合并股东权益变动表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币） 项目 2009年 6月 30日 归属于母公司股东权益 未确认投 资损失 少数股东权益股东权益合计 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准备外币报表折算差额未分配利润 一、上年年末余额 581,193,135.00 89,414,481.45 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,131,222,573.22 3,840,915.58 2,261,455,697.06 加：会计政策变更 前期差错更正二、本年年初余额 581,193,135.00 89,414,481.45 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,131,222,573.22 3,840,915.58 2,261,455,697.06 三、本年增加变动金额（减少以 “-”号填列）58,119,313.00 24,124,793.98 243,934,456.19 40,352.16 326,218,915.33 （一）净利润 476,411,709.69 40,352.16 476,452,061.85 （二）其他综合收益 24,124,793.98 24,124,793.98 上述（一）和（二）小计 24,124,793.98 476,411,709.69 40,352.16 500,576,855.83 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、提取交易风险准备 4、对股东的分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、一般风险准备弥补亏损 5、其他 四、本期期末余额 639,312,448.00113,539,275.43 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,375,157,029.41 3,881,267.74 2,587,674,612.39 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 30 2010年半年度报告全文 母公司股东权益变动表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项目 2010年 6月 30日 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 639,312,448.00 144,984,947.66 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,543,210,855.50 3,057,094,476.93 加：会计政策变更 前期差错更正二、本年年初余额 639,312,448.00 144,984,947.66 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,543,210,855.50 3,057,094,476.93 三、本年增加变动金额（减少以 “-”号填列） -85,312,592.26 11,037,874.71 -74,274,717.55 （一）净利润 106,934,741.91 106,934,741.91 （二）其他综合收益 -85,312,592.26 -85,312,592.26 上述（一）和（二）小计 -85,312,592.26 106,934,741.91 21,622,149.65 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、提取交易风险准备 4、对股东的分配 -95,896,867.20 -95,896,867.20 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、一般风险准备弥补亏损 5、其他 四、本期期末余额 639,312,448.00 59,672,355.40 243,195,408.59 243,195,408.59 243,195,408.59 1,554,248,730.21 2,982,819,759.38 公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生 31 2010年半年度报告全文 母公司股东权益变动表 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项目 2009年 6月 30日 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 581,193,135.00 84,108,178.50 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,136,817,629.81 2,257,903,535.12 加：会计政策变更 前期差错更正二、本年年初余额 581,193,135.00 84,108,178.50 151,928,197.27 151,928,197.27 151,928,197.27 1,136,817,629.81 2,257,903,535.12 三、本年增加变动金额（减少以“-”号填 58,119,313.00 24,124,793.98 243,009,291.94 325,253,398.92 （一）净利润 475,486,545.44 475,486,545.44 （二）其他综合收益 24,124,793.98 24,124,793.98 上述（一）和（二）小计 24,124,793.98 475,486,545.44 499,611,339.42 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、提取交易风险准备 4、对股东的分配 58,119,313.00 -232,477,253.50 -174,357,940.50 （五）股东权益内部结转 （未完）  |