[中报]国投电力：2010年半年度报告
国投华靖电力控股股份有限公司 600886 2010年半年度报告 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、股本变动及股东情况................................................................3 四、董事、监事和高级管理人员情况......................................................5 五、董事会报告........................................................................5 六、重要事项..........................................................................9 七、财务会计报告 八、备查文件目录.....................................................................81 1 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二)本报告经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过。公司全体董事出席了董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六)公司董事长胡刚先生、总经理王维东先生、财务负责人曲立新先生、财会部经理牛月香女士声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 国投华靖电力控股股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国投电力 公司的法定英文名称 SDIC Huajing Power Holdings CO.,LTD 公司法定代表人 胡刚 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏琼 李樱 联系地址 北京市西城区西直门南小街 147 号 5号楼 12层 北京市西城区西直门南小街 147 号 5号楼 12层 电话 010-88006378 010-88006378 传真 010-88006368 010-88006368 电子信箱 gtdl@sdicpower.com gtdl@sdicpower.com (三) 基本情况简介 注册地址 甘肃省兰州市城关区张苏滩 575号 注册地址的邮政编码 730030 办公地址 北京市西城区西直门南小街 147号 5号楼 12层 办公地址的邮政编码 100034 公司国际互联网网址 www.sdicpower.com 电子信箱 gtdl@sdicpower.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市西城区西直门南小街 147号 5号楼 12 层 公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国投电力 600886 湖北兴化 2 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 92,448,521,139.15 88,391,398,864.39 4.59 所有者权益（或股东权益） 8,583,345,934.15 9,240,694,656.47 -7.11 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 4.30 4.63 -7.11 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 276,127,217.51 -59,484,473.97 -564.20 利润总额 290,841,804.94 -47,230,727.99 -715.79 归属于上市公司股东的净 利润 109,177,774.75 -37,760,149.79 -389.13 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 101,045,346.71 92,791,262.14 8.90 基本每股收益(元) 0.0547 -0.0189 -389.13 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.0506 0.0880 -42.50 稀释每股收益(元) 0.0547 -0.0189 -389.13 加权平均净资产收益率 (%) 1.26 -0.42增加 1.68个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 2,032,714,865.15 1,955,844,721.78 3.93 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 1.02 0.98 3.93 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 954,061.60 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,670,292.31 受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,909,766.48 所得税影响额 -631,890.73 少数股东权益影响额（税后） -6,950,268.66 合计 8,132,428.04 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 3 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 单位：股 报告期末股东总数 127,251户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押 或冻 结的 股份 数量 国家开发投资公司 国家 70.54 1,407,281,129 0 940,472,766无 中国建设银行－博时主 题行业股票证券投资基 金 其他 2.30 45,977,151 7,158,811 未知 全国社保基金一零三组 合 其他 1.10 22,024,660 4,277,409 未知 全国社保基金一零二组 合 其他 0.90 18,050,086 10,000,000未知 全国社保基金一零八组 合 其他 0.78 15,587,793 0 未知 中国人寿保险股份有限 公司－分红－个人分红 －005L－FH002沪 其他 0.51 10,135,506 -4,364,485未知 中国建设银行－鹏华价 值优势股票型证券投资 基金 其他 0.31 6,160,203 0未知 中国石油天然气集团公 司企业年金计划－中国 工商银行 其他 0.28 5,500,000 0未知 中国建设银行－国泰金 马稳健回报证券投资基 金 其他 0.25 5,000,000 -206,534 未知 中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 其他 0.19 3,750,749 -144,223 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 国家开发投资公司 466,808,363 人民币普通股 中国建设银行－博时主题行业股票证券投 资基金 45,977,151 人民币普通股 全国社保基金一零三组合 22,024,660 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 18,050,086 人民币普通股 全国社保基金一零八组合 15,587,793 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人 分红－005L－FH002沪 10,135,506 人民币普通股 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券 投资基金 6,160,203 人民币普通股 中国石油天然气集团公司企业年金计划中 国工商银行 5,500,000 人民币普通股 中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投 资基金 5,000,000 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300指数证券投资基金 3,750,749 人民币普通股 4 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 公司第一大股东国家开发投资公司 与其余九名股东之间不存在关联关系， 也不属于《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人；中国建设银行－博时 主题行业股票证券投资基金、全国社保 上述股东关联关系或一致行动的说明 基金一零三组合、全国社保基金一零二 组合、全国社保基金一零八组合同属博 时基金管理有限公司管理；未知其他股 东之间是否存在关联关系，未知其他股 东之间是否属于《上市公司收购管理办 法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 国家开发投资公司 940,472,7662012年 12月 3日 940,472,766 2009年公司重大 资产重组非公开发 行新增股份限售期 3年 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2010年1月25日,公司第七届董事会第二十二次会议同意黄昭沪先生因工作变动原因辞去公司总 工程师职务。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 国家统计局 7月15日公布的统计数据：上半年国内生产总值（GDP）17.28万亿元，同比增长 11.1%。其中,一季度增长11.9%,二季度增长 10.3 %。尽管二季度实体经济出现减速迹象，但总体经济形势 仍然谨慎乐观。专家预计，未来随着国家调整经济结构、抑制高耗能及产能过剩等经济政策出台及政 策效应的逐步释放，重工业用电量的高增长可能难以持续，重工业用电规模和比重可能出现下降走势。 今年上半年影响火电成本的上游煤炭市场淡季不淡，旺季平稳，全国煤炭市场供需总体平衡，煤炭价 格呈小幅波动上扬趋势。 根据中电联统计资料显示，截止 2010年6月底，全国 6000千瓦及以上电厂发电设备容量 8.69 亿千瓦，同比增长11.6%。其中，水电 1.72亿千瓦，同比增长15.3%；火电 6.65亿千瓦，同比增长 9.3%；核电 908万千瓦，与去年持平；风电 2175万千瓦，同比增长82.2%。上半年全国全社会用电量 20094亿千瓦时，同比增长21.57％；全国发电设备平均利用小时为 2295小时，比去年同期上升 190 小时,其中:火电设备平均利用小时为 2534小时，同比上升 300小时；水电设备平均利用小时为 1419 小时，同比下降 122小时。 5 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 报告期内，公司抓住国内经济形势好转、电力需求大幅增长的有利时机，努力开拓市场，保证煤 炭供应，降低成本，深化管理，公司总体经营状况良好。截至报告期末，公司投资企业累计完成发电 量 332.22亿千瓦时，上网电量 315.79亿千瓦时，同比增长 37.00和36.18%。公司发电量同比增长幅 度较高，主要原因是需求增长、去年受国际金融危机影响基数较低以及同比增加国投津电新投产机组。 报告期公司实现营业收入 694,094.01万元，同比增加48%；实现营业利润 27,612.72万元,同比 增加 33,561.17万元；实现归属于母公司所有者的净利润 10,917.78万元，同比增加 14,693.79万元； 实现基本每股收益 0.0547元，同比增加 0.0736元/股。报告期本公司营业利润、归属于母公司所有者 的净利润等盈利指标同比均有提高，其主要影响因素：一是剔除国投津电新投机组的影响，火电企业 在燃煤价格上升的压力下，受益于经济回暖、政策性电价取消等原因，盈利状况明显改善；二是水电 企业受政策性电价取消、利息支出减少和汇兑收益增加的影响，盈利整体业绩水平提高；三是风电企 业整体盈利；四是参股企业发电量提高，利润水平同比上升。 报告期公司酒泉一风电一期机组全部投产、敦煌光伏发电机组部分投产。国投小三峡乌金峡水电 站 CDM项目在联合国 CDM执行理事会（EB）注册成功。公司参股项目铜山华润两台百万机组分别于 6 月底和 7月初投产，本报告期未产生投资收益。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 或分产 品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收 入比上 年同期 增减(%) 营业成 本比上 年同期 增减(%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分行业 电力 6,907,747,886.45 5,640,249,233.23 18.35 48.64 54.19 减少 2.94个 百分点 粉煤灰 综合利9,314,222.10 724,332.56 92.22 --- 用 其他 2,172,286.65 168,388.39 92.25 -90.13 -99.05 增加 73.03 个百分点 分产品 电力 6,907,747,886.45 5,640,249,233.23 18.35 48.64 减少 2.94个 百分点 粉煤灰 综合利9,314,222.10 724,332.56 92.22 --- 用 其他 2,172,286.65 168,388.39 92.25 -90.13 -99.05 增加 73.03 个百分点 2010年1-6月份，本公司电力产品实现营业收入69.08亿元，同比增加22.60亿元，上升48.64%，电 力销售收入提高的主要原因：一是本公司报告期合并范围内装机容量同比提高，主要是国投津电两台 百万机组于2009年下半年投产发电，国投宣城发电2009年3月份新纳入合并范围，酒泉一风电机组于本 年陆续投产；二是受益于经济回升、政策性电价取消等因素，本公司甘肃、云南、广西、安徽等地区 的营业收入均有不同程度提高，具体可参见主营业务分地区情况说明。 2010年1-6月份，本公司电力产品发生营业成本56.41亿元，同比增加19.82亿元，上升54.19%，电 力营业成本提高的主要原因：一是本公司报告期合并范围内装机容量同比提高，如前文所述，营业成 本相应增加；二是受经济回升等因素的影响，发电量上升，营业成本相应提高；三是本公司火电企业 煤价水平均有不同幅度上升，其中国投北部湾发电、靖远二电上涨幅度较大。 2010年 1-6月份，本公司电力产品营业利润率同比减少 2.94个百分点，下降的主要原因是营业 成本上升的幅度高于营业收入提高的幅度。 6 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 云南 1,427,121,341.35 18.37 天津 1,259,800,135.55 - 甘肃 1,144,171,609.27 22.28 四川 988,304,186.17 -1.98 福建 837,972,905.89 -26.13 广西 767,311,255.44 244.41 安徽 494,552,961.53 216.54 本公司云南地区2010年1-6月份营业收入同比上升,主要原因一是由于政策性电价取消；二是受益 于经济回升,发电量同比增加。 本公司天津地区2010年1-6月份实现收入13亿元，同比去年为增量收入，主要原因是国投津电两台 百万机组于2009年下半年投产发电。 本公司甘肃地区2010年1-6月份营业收入同比上升，主要原因是受益于经济回升，发电量同比大幅 提高。 本公司福建地区2010年1-6月份营业收入同比略有下降,主要原因一是本报告期内福建省内水资源 丰沛、气源充足，使得同区域水电、气电发电量大增，挤占了火电市场空间，火电机组发电量同比降 幅较大；二是受电网公司调度影响，低电价电量比重有所提高。 本公司广西地区2010年1-6月份营业收入同比大幅上升,主要原因是受益于经济回升和区域干旱导 致水电出力不足，火电机组发电量同比提高。 本公司安徽地区2010年1-6月份营业收入同比大幅上升,主要原因是国投宣城受益于经济回升和大 用户直供电试点，发电量同比提高。 3、公司现金流量表构成及变动情况分析 单位:万元 币种:人民币 项目 2010年 1-6 月份 2009年 1-6月份 增减变动 金额 说明 一、经营活动产生的 现金流量净额 203,271 195,584 7,687 受国投津能发电公司新机组投产和 靖远公司、曲靖公司、北部湾公司 发电量上升的影响，本公司销售商 品、提供劳务收到的现金与购买商 品、接受劳务支付的现金均有大幅 提高。同时，经营活动净现金流量 同比基本持平。 二、投资活动产生的 现金流量净额 -644,441 -496,724 -147,717 投资活动现金净流量同比减少的主 要原因，一是本期收回投资现金同 比减少；二是本期在建项目支出资 金同比增加。 三、筹资活动产生的 现金流量净额 338,938 264,996 73,943 筹资活动现金净流量同比增加的主 要原因，一是本期吸收投资收到现 金同比增加；二是取得借款收到现 金的减少金额小于偿还债务支付现 金减少金额。 四、现金及现金等价 物净增加额 -102,231 -36,144 -66,087 — 4、公司经营指标分析 7 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 截止报告期末,公司总装机 1487.3万千瓦、权益装机 769.2万千瓦。报告期国投酒泉一风电一期 投产 4.95万千瓦机组、敦煌光伏发电投产 0.85万千瓦机组。 公司投资发电企业报告期设备平均利用小时为 2234时，同比上升 342小时。其中：火电设备平 均利用小时 2622时，同比上升 457小时，水电设备平均利用小时 1570小时，同比上升 49小时。 公司报告期完成供电煤耗 330.27克/千瓦时，与去年同比降低 6.63克/千瓦时；完成综合厂用电 率 4.98%，与去年同比上升 0.51个百分点。 报告期公司所属控股火电企业耗用标煤 534万吨；公司所属控股火电企业标煤单价实际完成 680 元/吨，同比增加 118元/吨，主要原因一是国投津电新投机组耗用燃煤价格较高，拉高了整体标煤单 价水平；二是其他火电企业标煤单价同比均有不同程度上升，其中国投北部湾发电、靖远二电标煤单 价上涨幅度较大。 报告期公司所属控股投资企业平均上网电价同比上涨 0.02元/千瓦时，主要原因一是国投津电新 投机组上网电价高于公司原平均电价，拉升了整体上网电价水平；二是受政策性电价取消的影响，国 投曲靖发电、国投大朝山、国投小三峡上网电价同比上升；三是国投宣城低电价电量比重降低，使得 其上网电价同比提高。 5、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况） 单位:元 币种:人民币 公司名称 经营范围 净利润 参股公司贡献的投 资收益 占上市公司净利润 的比重(%) 徐州华润电力有 限公司 火力发电 136,805,173.03 40,973,592.47 37.53 徐州华润为本公司参股的中外合资企业，本公司持有其30%股权。该公司主要以火电项目的开发、 建设和经营为主。电厂一期装机 2×32 万千瓦、二期装机 2×32 万千瓦，已全部投产。 该公司报告期完成发电量 37.22亿千瓦时、上网电量 34.98亿千瓦时，实现营业收入 13.02亿元、 营业利润 1.75亿元、净利润 1.37亿元。 6、公司在经营中出现的问题与困难 （1）煤价上涨，电价调整前景不明。2010年上半年，公司投资的火电项目标煤单价均出现上涨， 公司所属控股火电企业标煤单价同比涨幅达21%。目前，电价调整及煤价走势前景尚不明朗。加强煤 炭管理，严控煤炭成本仍是公司经营管理工作重心。 （2）未来电力市场的不确定性。虽然受益于金融危机后国内一系列经济刺激政策全社会用电量同 比大幅增长及极端天气等因素，公司上半年发电量同比大幅增长，但国内经济回升的基础尚待加强。 未来随着国家产业结构调整，节能减排及出口退税等高耗能产业调控政策的逐步实施，当前用电结构 中占比居于首位的重工业用电高速增长的趋势难以长期持续，可能对公司下半年发电机组利用小时带 来一定的压力。 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 国投酒泉第一风电有限公 司 1,300.00一期工程投产 637.23 国投盘江发电有限公司 1,540.00在建 - 国投酒泉第二风电有限公 司 10,500.00在建 - 国投石嘴山光伏发电有限 公司 2,900.00在建 - 8 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 国投敦煌光伏发电有限公 司 1,400.00部分机组投产 - 合计 17,640.00 / / 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2010年 5月 11日,公司 2009年年度股东大会审议通过了《公司 2009年度利润分配方案》。决定 以2009年末总股本1,995,101,102为基数，其中:国投公司1,407,281,129股,每10股派0.2266元（含 税）；其他流通股股东 587,819,973股，每 10股派 2.1972元。 本次派送现金红利的股权登记日为 2010 年7月2日,除息日为2010年 7月5日,现金红利发放日 为 2010年7 月 9日，共计分配利润 161,044,794.85元。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 1、公司现金分红政策的内容：（1）经 2005年 10月17日公司 2005年第 5次临时股东大会审议通过, “公司在 2010年以前每年的现金分红比例将不低于当期实现可供股东分配利润的 50%”。《公司章程》 规定。（2）“公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分 之三十”。 2、报告期内现金分红政策的实施情况：报告期内，公司实施了2009 年度利润分配方案。详见“六、 重要事项（二）报告期实施的利润分配方案执行情况”。公司报告期内现金分红执行情况符合公司现 金分红政策。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (七) 资产交易事项 1、收购资产情况 2009年 12月 11日,公司全资子公司国投电力有限公司收购中国华电集团公司持有的二滩水电开 发有限责任公司4%的股权的议案经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过。购买日为 2010年2 月 5日，资产收购价格为 100000万元。自收购日起至报告期末为上市公司贡献的净利润为－288.41 万元，该资产为上市公司贡献的净利润占归属于上市公司股东净利润的比例为－2.64%。交易价格考虑 到雅砻江流域水电的资源稀缺性、二滩水电开发未来良好的发展前景以及二滩水电4%股权收购后本公 司获得绝对控股权的重要性，在参照评估价格的基础上经双方协商一致确定。本次交易不构成关联交 易。该收购已实施完成，所涉及的资产产权已全部过户，所涉及的债权债务已全部转移。 9 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 交易 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 国投 京闽 （福 建） 工贸 其他 关联 人 购买 商品 煤炭 采购 市场 价 787,755,659.28 18.24 银行 转账 结算 有限 公司 国投 煤炭 运销 公司 其他 关联 人 购买 商品 煤炭 采购 市场 价 719,418,470.94 16.65 银行 转账 结算 国投 山西 煤炭 运销 有限 其他 关联 人 购买 商品 煤炭 采购 市场 价 518,606,568.22 12.01 银行 转账 结算 公司 国投 新集 能源 股份 有限 公司 母公 司的 控股 子公 司 购买 商品 煤炭 采购 市场 价 203,379,425.63 4.71 银行 转账 结算 国投 远东 航运 有限 其他 关联 人 接受 劳务 航运 服务 市场 价 31,052,134.67 25.65 银行 转账 结算 公司 合计 / / 2,260,212,258.74 / / / / 本公司控股子公司向国家开发投资公司控制的三级公司国投京闽（福建）工贸有限公司采购煤炭， 接受国家开发投资公司控制的三级公司国投远东航运有限公司航运服务。以上关联交易符合公司生产 经营需要，交易定价原则公允，不会损害上市公司利益，不影响上市公司的独立性。 2、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 国家开发投 资公司 控股股东 0 0 1,000,000,000.00 1,428,500,000.00 国投财务有 限公司 母公司的控股 子公司 0 0 556,000,000.00 1,550,500,000.00 10 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 国投信托投 资有限公司 母公司的全资 子公司 0 0 55,000,000.00 780,000,000.00 合计 0 0 1,611,000,000.00 3,759,000,000.00 报告期内公司向控股股东及 其子公司提供资金的发生额 （万元） 0 公司向控股股东及其子公司 提供资金的余额（万元） 0 关联债权债务形成原因 满足公司资金需求 关联债权债务清偿情况 按期清偿 与关联债权债务有关的承诺 2009年 9月 16日，国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组 时出具承诺函,主要内容如下:本次重大资产重组完成后，就公司及 下属公司在国家开发投资公司下属国投财务有限公司办理存款业务 事项，如因国投财务有限公司失去偿付能力致使公司受到损失，国 家开发投资公司承诺自接到公司就相关事项书面通知之日起 30个工 作日内，依据相关审计机构出具的载明公司受到损失事项及损失金 额的相关文件，向公司以现金方式补偿其所受到的该等损失。 关联债权债务对公司经营成 果及财务状况的影响 无 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 本报告期公司无担保事项。 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况 承诺事项 承诺内容 履行情况 公司 2009年重大资 产重组的承诺 公司在 2009年重大资产重组过程中，对重组涉及 的划拨地办理出让手续的承诺：尽快办理有关划拨 地转出让的手续，并根据有关法规和相关承诺进行 信息披露；若在法定持续督导期结束时仍未办理完 成，将至少每月披露一次办理进展情况。 公司划拨地办理出让手续 涉及二滩水电、国投大朝 山、张掖发电三个下属公 司，公司年初已落实内部 职责，相关手续正在办理 中。截至本报告期末该承 诺一直履行。 11 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 5％以上股东国家 开发投资公司 2009 年重大资产重组的 承诺 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组时 承诺：本次认购的股份自中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记至其名下之日起 36个月内 不得上市交易或转让，该承诺期限止于 2012年 12 月 3日。 截至本报告期末该承诺一 直履行。 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组过 程中，对划拨地办理出让手续、标的资产土地房产 证明、本公司在国投财务有限公司的存款、关于二 滩水电重大诉讼等作出了相关承诺。 相关承诺条件尚未出现或 者承诺期限尚未届满，有 待承诺人将来根据情况履 行。 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组过 程中，与公司签署了《关于发行股份购买资产暨重 大资产重组之补偿协议》，主要内容如下： 标的资产国投电力有限公司就本次重大资产重组 涉及《资产评估报告》中收益法下 2009年至 2011 年三年的盈利预测为： (单位：人民币万元) 期限 2009年 2010年 2011年 净利 润 18,423.53 30,939.93 31,185.09 若国投电力有限公司 2009年至 2011年任一会 计年度实际实现的归属于母公司的净利润数未达 到上述该年度的预测净利润数，则国家开发投资公 司补偿相应年度两者间的差额。 该协议涉及的盈利预测， 2009年已完成， 2010 年和 2011年尚未期满。 相关承诺条件尚未出现或 者承诺期限尚未届满，有 待承诺人将来根据情况履 行。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 公司 2009年四季度电量完成情 况公告 《中国证券报》B02版、 《证券时报》C8版 2010年 1月 13日 上证所： www.sse.com.cn 公司第七届董事会第二十二次《中国证券报》B02版、2010年 1月 26日 上证所： 12 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 会议决议公告 《证券时报》D11版 www.sse.com.cn 公司关于收购二滩水电4%股权 获国资委批复的公告 《中国证券报》D006版、 《证券时报》C8版 2010年 2月 4日 上证所： www.sse.com.cn 公司第七届董事会第二十三次 会议决议公告、公司第七届监 事会第十四次会议决议公告、 关于公司 2010年度日常关联交 易的公告、公司召开 2010年第 一次临时股东大会的通知 《中国证券报》B06版、 《证券时报》B3版 2010年 2月 9日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2010年第一次临时股东大 会决议公告 《中国证券报》C002版、 《证券时报》B56版 2010年 2月 27日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于收购二滩水电4%股权 实施完成的公告 《中国证券报》D003版、 《证券时报》D35版 2010年 3月 12日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于投资企业暂执行临时 结算电价的公告 《中国证券报》D002版、 《证券时报》D31版 2010年 3月 24日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2010年一季度电量完成情 况公告 《中国证券报》B07版、 《证券时报》D19版 2010年 4月 14日 上证所： www.sse.com.cn 公司第七届董事会第二十四次 会议决议公告、公司第七届监 事会第十五次会议决议公告、 关于向全资子公司提供信用担 保的公告、公司召开 2009年度 股东大会的通知 《中国证券报》D080版、 《证券时报》D27版 2010年 4月 21日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2009年年度报告业绩网上 说明会公告 《中国证券报》D106版、 《证券时报》C12版 2010年 4月 28日 上证所： www.sse.com.cn 公司第七届董事会第二十六次 会议决议公告、第七届监事会 第十七会议决议公告、公司关 于召开 2010年第二次临时股东 大会的通知 《中国证券报》A27版、 《证券时报》A14版 2010年 5月 10日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2009年年度股东大会决议 公告 《中国证券报》B014版、 《证券时报》B2版 2010年 5月 12日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于召开 2010年第二次临 时股东大会的二次通知 《中国证券报》B002版、 《证券时报》D2版 2010年 6月 1日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2010年第二次临时股东大 会决议公告 《中国证券报》B019版、 《证券时报》C7版 2010年 6月 9日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2009年度利润分配实施公 告 《中国证券报》B014版、 《证券时报》B3版 2010年 6月 29日 上证所： www.sse.com.cn 13 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 七、财务会计报告 (一)财务报表 合并资产负债表 2010年6月30日 编制单位:国投华靖电力控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 （六）.1 1,051,591,778.36 2,084,415,547.19 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 （六）.2 182,271,780.42 126,460,633.89 应收账款 （六）.3 1,658,575,546.83 1,795,040,003.05 预付款项 （六）.4 3,459,569,824.46 2,307,776,743.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备 金 应收利息 2,845,291.40 应收股利 其他应收款 （六）.5 715,721,868.57 899,467,919.58 买入返售金融资产 存货 （六）.6 839,637,005.85 605,032,240.13 一年内到期的非流 动资产 其他流动资产 流动资产合计 7,907,367,804.49 7,821,038,378.43 非流动资产： 发放委托贷款及垫 款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （六）.8 1,551,762,623.30 1,549,432,681.23 投资性房地产 （六）.9 49,769,855.75 51,615,026.69 固定资产 （六）.10 41,546,432,254.28 42,442,533,935.00 在建工程 （六）.11 39,898,359,576.08 35,223,061,715.26 工程物资 （六）.12 221,174,766.65 175,961,146.63 固定资产清理 25,680.00 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （六）.13 989,211,143.62 831,512,928.21 开发支出 商誉 （六）.14 5,165,055.18 5,165,055.18 长期待摊费用 （六）.15 100,416,066.52 108,597,599.56 递延所得税资产 （六）.16 178,861,993.28 182,454,718.20 其他非流动资产 14 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 非流动资产合计 84,541,153,334.66 80,570,360,485.96 资产总计 92,448,521,139.15 88,391,398,864.39 流动负债： 短期借款 （六）.18 10,384,628,977.90 12,142,323,938.29 向中央银行借款 吸收存款及同业存 放 拆入资金 交易性金融负债 （六）.19 52,671,019.52 64,832,948.15 应付票据 （六）.20 595,485,922.78 791,567,520.81 应付账款 （六）.21 1,072,216,123.40 670,911,231.58 预收款项 （六）.22 167,450,146.27 2,281,394.60 卖出回购金融资产 款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （六）.23 281,858,948.37 370,911,994.48 应交税费 （六）.24 -395,248,716.59 -232,776,642.38 应付利息 （六）.25 123,287,054.05 112,878,394.57 应付股利 （六）.26 112,012,000.00 380,148,703.95 其他应付款 （六）.27 3,898,577,252.91 4,024,383,989.08 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流 动负债 （六）.28 2,886,914,407.53 3,342,403,837.46 其他流动负债 （六）.29 123,905,831.01 125,458,362.41 流动负债合计 19,303,758,967.15 21,795,325,673.00 非流动负债： 长期借款 （六）.30 57,540,253,200.22 50,083,311,593.77 应付债券 长期应付款 专项应付款 （六）.31 7,188,397.00 7,188,397.00 预计负债 递延所得税负债 （六）.16 143,524,658.80 143,524,658.80 其他非流动负债 非流动负债合计 57,690,966,256.02 50,234,024,649.57 负债合计 76,994,725,223.17 72,029,350,322.57 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本）（六）.32 1,995,101,102.00 1,995,101,102.00 资本公积 （六）.33 5,640,270,047.81 6,406,796,544.88 减：库存股 专项储备 盈余公积 （六）.34 275,129,069.84 275,129,069.84 一般风险准备 未分配利润 （六）.35 672,845,714.50 563,667,939.75 外币报表折算差额 归属于母公司所有 8,583,345,934.15 9,240,694,656.47 15 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 者权益合计 少数股东权益 6,870,449,981.83 7,121,353,885.35 所有者权益合 计 15,453,795,915.98 16,362,048,541.82 负债和所有者权 益总计 92,448,521,139.15 88,391,398,864.39 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 母公司资产负债表 2010年 6月 30日 编制单位:国投华靖电力控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 8,728,402.75 22,818,526.41 交易性金融资产 应收票据 应收账款 （十二）.1 预付款项 5,000.00 1,200.00 应收利息 3,822.17 应收股利 其他应收款 （十二）.2 58,624,255.89 48,261,270.80 存货 一年内到期的非流动 资产 175,000,000.00 100,000,000.00 其他流动资产 流动资产合计 242,357,658.64 171,084,819.38 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 1,000,000,000.00 400,000,000.00 长期股权投资 （十二）.3 10,035,399,590.99 9,881,194,107.41 投资性房地产 固定资产 2,383,101.55 2,973,048.55 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 272,207.96 367,232.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 11,038,054,900.50 10,284,534,388.62 资产总计 11,280,412,559.14 10,455,619,208.00 流动负债： 短期借款 401,000,000.00 691,000,000.00 16 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 10,890,187.48 14,981,364.93 应交税费 122,128.68 7,853,854.99 应付利息 1,370,099.75 435,802.50 应付股利 其他应付款 170,293,105.66 163,536,346.11 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 583,675,521.57 877,807,368.53 非流动负债： 长期借款 1,000,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,000,000,000.00 负债合计 1,583,675,521.57 877,807,368.53 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 1,995,101,102.00 1,995,101,102.00 资本公积 6,815,868,400.13 6,815,868,400.13 减：库存股 专项储备 盈余公积 259,266,504.99 259,266,504.99 一般风险准备 未分配利润 626,501,030.45 507,575,832.35 所有者权益（或股东权益） 合计 9,696,737,037.57 9,577,811,839.47 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 11,280,412,559.14 10,455,619,208.00 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 17 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 合并利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 6,940,940,134.21 4,686,750,087.03 其中：营业收入 （六）.36 6,940,940,134.21 4,686,750,087.03 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,729,418,263.26 4,779,144,122.86 其中：营业成本 （六）.36 5,643,134,194.86 3,678,866,036.94 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （六）.37 42,257,616.04 42,843,228.01 销售费用 7,202,900.35 3,492,963.86 管理费用 186,564,185.31 201,537,978.73 财务费用 850,301,866.70 846,552,850.44 资产减值损失 （六）.38 -42,500.00 5,851,064.88 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）（六）.39 64,605,346.56 32,909,561.86 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 （六）.39 64,605,346.56 32,909,561.86 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 276,127,217.51 -59,484,473.97 加：营业外收入 （六）.40 18,587,383.26 14,103,674.47 减：营业外支出 （六）.41 3,872,795.83 1,849,928.49 其中：非流动资产处置损失 （六）.41 81,395.45 94,138.30 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 290,841,804.94 -47,230,727.99 减：所得税费用 （六）.42 68,308,834.10 40,775,482.53 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 222,532,970.84 -88,006,210.52 归属于母公司所有者的净利润 109,177,774.75 -37,760,149.79 少数股东损益 113,355,196.09 -50,246,060.73 六、每股收益： （一）基本每股收益 （六）.43 0.0547 -0.0189（二）稀释每股收益 （六）.43 0.0547 -0.0189 七、其他综合收益 （六）.44 10,337,639.34 6,472,147.49 八、综合收益总额 232,870,610.18 -81,534,063.03 归属于母公司所有者的综合收益总 额 114,553,347.21 -43,211,660.08 归属于少数股东的综合收益总额 118,317,262.97 -38,322,402.95 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 18 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 母公司利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 （十二） .4 1,000,000.00 1,200,000.00 减：营业成本 （十二） .4 营业税金及附加 销售费用 4,093,669.49 2,524,391.86 管理费用 9,094,882.98 10,678,264.33 财务费用 24,968,368.45 -2,344,851.48 资产减值损失 -42,500.00 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） （十二） .5 156,039,619.02 206,963,366.44 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 （十二）.5 37,805,483.58 37,110,688.37 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 118,925,198.10 197,305,561.73 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 118,925,198.10 197,305,561.73 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 118,925,198.10 197,305,561.73 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 2,362,500.00 七、综合收益总额 118,925,198.10 199,668,061.73 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 19 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 合并现金流量表 2010年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 8,089,403,935.37 5,096,804,743.62 客户存款和同业存 放款项净增加额 向中央银行借款净 增加额 向其他金融机构拆 入资金净增加额 收到原保险合同保 费取得的现金 收到再保险业务现 金净额 保户储金及投资款 净增加额 处置交易性金融资 产净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增 加额 收到的税费返还 9,756,894.22 收到其他与经营活 动有关的现金 （六）.45 54,123,551.51 77,305,999.53 经营活动现金流 入小计 8,143,527,486.88 5,183,867,637.37 购买商品、接受劳务 支付的现金 4,524,374,485.41 1,809,529,982.34 客户贷款及垫款净 增加额 存放中央银行和同 业款项净增加额 支付原保险合同赔 付款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 支付保单红利的现 金 支付给职工以及为 职工支付的现金 370,261,067.89 327,623,326.83 支付的各项税费 972,339,585.41 928,893,171.29 支付其他与经营活 动有关的现金 （六）.45 243,837,483.02 161,976,435.13 经营活动现金流 6,110,812,621.73 3,228,022,915.59 20 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 出小计 经营活动产生 的现金流量净额 2,032,714,865.15 1,955,844,721.78 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现 金 360,326,967.86 取得投资收益收到 的现金 62,277,061.31 104,990,000.00 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收 回的现金净额 550,072.15 3,715,506.00 处置子公司及其他 营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活 动有关的现金 （六）.45 43,353,795.26 12,028,151.83 投资活动现金流 入小计 106,180,928.72 481,060,625.69 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支 付的现金 5,919,234,749.87 5,323,440,186.48 投资支付的现金 600,119,250.00 119,268,489.19 质押贷款净增加额 取得子公司及其他 营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活 动有关的现金 （六）.45 31,235,957.63 5,589,684.70 投资活动现金流 出小计 6,550,589,957.50 5,448,298,360.37 投资活动产生 的现金流量净额 -6,444,409,028.78 -4,967,237,734.68 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现 金 306,600,000.00 201,040,000.00 其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金 306,600,000.00 201,040,000.00 取得借款收到的现 金 16,445,295,534.77 20,249,529,866.00 发行债券收到的现 金 收到其他与筹资活 动有关的现金 （六）.45 4,455,925.90 11,668,504.64 筹资活动现金流 入小计 16,756,351,460.67 20,462,238,370.64 偿还债务支付的现 金 10,964,018,151.87 15,657,367,753.96 分配股利、利润或偿 2,398,703,952.89 2,142,192,631.81 21 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 付利息支付的现金 其中：子公司支付给 少数股东的股利、利润 715,859,939.97 294,340,920.07 支付其他与筹资活 动有关的现金 （六）.45 4,245,023.65 12,720,453.88 筹资活动现金流 出小计 13,366,967,128.41 17,812,280,839.65 筹资活动产生 的现金流量净额 3,389,384,332.26 2,649,957,530.99 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 -1,022,309,831.37 -361,435,481.91 加：期初现金及现金 等价物余额 2,054,993,923.90 2,340,374,244.57 六、期末现金及现金等价 物余额 1,032,684,092.53 1,978,938,762.66 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 母公司现金流量表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 6,581,611.08 3,361,394.53 经营活动现金流入 小计 6,581,611.08 3,361,394.53 购买商品、接受劳务 支付的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 11,040,258.03 9,259,128.62 支付的各项税费 488,556.76 876,948.35 支付其他与经营活动 有关的现金 15,755,935.77 5,700,107.59 经营活动现金流出 小计 27,284,750.56 15,836,184.56 经营活动产生的 现金流量净额 -20,703,139.48 -12,474,790.03 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 100,000,000.00 取得投资收益收到的 现金 178,234,135.44 274,842,678.07 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 22 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 的现金净额 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 278,234,135.44 274,842,678.07 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 69,194.12 1,008,052.24 投资支付的现金 951,519,250.00 137,900,000.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 951,588,444.12 138,908,052.24 投资活动产生的 现金流量净额 -673,354,308.68 135,934,625.83 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,240,000,000.00 30,000,000.00 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 1,240,000,000.00 30,000,000.00 偿还债务支付的现金 530,000,000.00 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 24,070,175.50 323,257,570.76 支付其他与筹资活动 有关的现金 962,500.00 4,800.00 筹资活动现金流出 小计 555,032,675.50 323,262,370.76 筹资活动产生的 现金流量净额 684,967,324.50 -293,262,370.76 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 -9,090,123.66 -169,802,534.96 加：期初现金及现金 等价物余额 17,818,526.41 495,373,802.01 六、期末现金及现金等价 物余额 8,728,402.75 325,571,267.05 法定代表人：胡刚 总经理：王维东主管会计工作负责人：曲立新会计机构负责人：牛月香 23 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润 其 他 少数股东权益 所有者权益合计 备 一、上年年末余 额 1,995,101,102.00 6,406,796,544.88 275,129,069.84 563,667,939.75 7,121,353,885.35 16,362,048,541.82 加：会计 政策变更 前期 差错更正 其他 二、本年年初余 额 1,995,101,102.00 6,406,796,544.88 275,129,069.84 563,667,939.75 7,121,353,885.35 16,362,048,541.82 三、本期增减变 动金额（减少以-766,526,497.07 109,177,774.75 -250,903,903.52 -908,252,625.84“－”号填列） （一）净利润 109,177,774.75 113,355,196.09 222,532,970.84 （二）其他综合 收益 5,375,572.46 4,962,066.88 10,337,639.34 上述（一）和 （二）小计 5,375,572.46 109,177,774.75 118,317,262.97 232,870,610.18（三）所有者投 入和减少资本 -771,902,069.53 78,502,069.53 -693,400,000.001．所有者投入 资本 306,600,000.00 306,600,000.00 2．股份支付计 24 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 入所有者权益 的金额 3．其他 -771,902,069.53 -228,097,930.47 -1,000,000,000.00 （四）利润分配 -447,723,236.02 -447,723,236.021．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -447,723,236.02 -447,723,236.024．其他 （五）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余 额 1,995,101,102.00 5,640,270,047.81 275,129,069.84 672,845,714.50 6,870,449,981.83 15,453,795,915.98 25 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 一、上年年末余 额 1,054,628,336.00 2,398,550,694.10 239,342,521.23 425,406,985.97 1,908,994,475.76 6,026,923,013.06 加： 会计政策变更 前期 差错更正 其他 4,946,268,431.81 4,354,478,054.61 9,300,746,486.42 二、本年年初余 额 1,054,628,336.00 7,344,819,125.91 239,342,521.23 425,406,985.97 6,263,472,530.37 15,327,669,499.48 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 181,767,731.37 -226,020,341.60 -27,897,635.13 -72,150,245.36（一）净利润 -37,760,149.79 -50,246,060.73 -88,006,210.52 （二）其他综合 收益 7,034,400.65 -562,253.16 6,472,147.49 上述（一）和（二） 小计 7,034,400.65 -37,760,149.79 -50,808,313.89 -81,534,063.03 （三）所有者投 入和减少资本 149,577,567.26 364,608,899.35 514,186,466.611．所有者投入资 本 137,840,000.00 137,840,000.002．股份支付计入 所有者权益的金 额 26 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 3．其他 149,577,567.26 226,768,899.35 376,346,466.61 （四）利润分配 -322,716,274.29 -341,698,220.59 -664,414,494.88 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -322,716,274.29 -341,698,220.59 -664,414,494.884．其他 （五）所有者权 益内部结转 25,155,763.46 134,456,082.48 159,611,845.941．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 25,155,763.46 134,456,082.48 159,611,845.94 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余 额 1,054,628,336.00 7,526,586,857.28 239,342,521.23 199,386,644.37 6,235,574,895.24 15,255,519,254.12 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 27 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 母公司所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末 余额 1,995,101,102.00 6,815,868,400.13 259,266,504.99 507,575,832.35 9,577,811,839.47 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 1,995,101,102.00 6,815,868,400.13 259,266,504.99 507,575,832.35 9,577,811,839.47 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 118,925,198.10 118,925,198.10 填列） （一）净利润 118,925,198.10 118,925,198.10 （二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 118,925,198.10 118,925,198.10（三）所有者 投入和减少 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 28 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余 公积 2.提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末 余额 1,995,101,102.00 6,815,868,400.13 259,266,504.99 626,501,030.45 9,696,737,037.57 29 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年 末余额 1,054,628,336.00 2,620,469,114.30 223,479,956.38 508,213,169.12 4,406,790,575.80 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其他 二、本年年 初余额 1,054,628,336.00 2,620,469,114.30 223,479,956.38 508,213,169.12 4,406,790,575.80 三、本期增 减变动金额 （减少以2,362,500.00 -125,410,712.56 -123,048,212.56“－”号填 列） （一）净利 润 197,305,561.73 197,305,561.73 （二）其他 综合收益 2,362,500.00 2,362,500.00 上述（一） 和（二）小2,362,500.00 197,305,561.73 199,668,061.73 计 （三）所有 者投入和减 少资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 30 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润 分配 -322,716,274.29 -322,716,274.291．提取盈余 公积 2.提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -322,716,274.29 -322,716,274.294．其他 （五）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期 末余额 1,054,628,336.00 2,622,831,614.30 223,479,956.38 382,802,456.56 4,283,742,363.24 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 31 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 公司概况 国投华靖电力控股股份有限公司（以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）是由 中国石化湖北兴化股份有限公司（以下简称“湖北兴化”）与国家开发投资公司（以下简称“国开投 公司”）进行资产置换后变更登记设立的股份有限公司。 湖北兴化是由中国石化集团荆门石油化工总厂于 1989年2月独家发起设立，于 1989年经湖北省 体改委（1989）第2号文和中国人民银行湖北省分行（1989）第 101号文批准，首次向社会公开发行 股票。1996年 1月18日，经中国证券监督管理委员会中证审发[1995]183号文批准，社会公众股在上 海证券交易所挂牌交易，股票代码600886。湖北兴化上市日注册资本为 58,332,469元，经多次利润 分配送红股，以资本公积金派送红股及配股等，注册资本增至 281,745,826元。 2000年 2月 28日，经国家财政部财管字[2000]34号文件批准，中国石化集团荆门石化总厂将其 所持有的 16,223.44万股股份（国有法人股，占公司总股份57.58%）转由中国石油化工股份有限公司 持有，中国石油化工股份有限公司成为湖北兴化的第一大股东。 2002年 4月 28日，湖北兴化与国开投公司签订《资产置换协议》，湖北兴化以所拥有的全部资 产与全部负债与国开投公司持有的甘肃小三峡水电开发有限责任公司（以下简称“小三峡公司”）、 靖远第二发电有限公司（以下简称“靖远公司”）、徐州华润电力有限公司（以下简称“徐州华润”） 的权益性资产进行整体置换；同日，中国石油化工股份有限公司和国开投公司签订了《股份转让协议》， 将其持有的湖北兴化全部股权转让给国开投公司，上述资产置换与股份转让互为条件。经国家财政部 财企[2002]193号文的批准，并经中国证券监督管理委员会证监函[2002]239号文同意豁免国开投公司 的要约收购义务，《股份转让协议》于2002年 9月 30日生效，置换资产也于同日完成交割。至此， 国开投公司成为湖北兴化第一大股东，湖北兴化的经营范围由石油行业转为电力行业。 2002年 12月，湖北兴化变更工商注册地为甘肃省兰州市，公司名称变更为国投华靖电力控股股 份有限公司。 2004年 9月，本公司以 2004年 6月 30日总股本 281,745,826股为基数，用资本公积金向全体股 东每10 股转增10 股。经本次资本公积金转增股本后，本公司注册资本增至 563,491,652.00元。 2005年 6月，国开投公司协议收购其他股东持有的本公司 17,500,836股社会法人股，国开投公 司持股比例增至60.69%。 2005年8月，经本公司2005年第二次临时股东大会审议通过，国务院国资委以国资产权[2005]751 号文《关于国投华靖电力控股股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》同意，本公司实施了股权 分置改革。具体方案为：以本公司总股本 563,491,652股和流通股 214,633,970股为基数，由非流通 股股东支付给流通股股东 55,804,832股本公司股票，即流通股股东每持有 10股流通股票将获得非流 通股东支付的 2.6股股票。股权分置改革完成后，本公司股本总额保持不变，所有股份均为流通股， 其中国开投公司持有本公司股权比例由60.69%减至50.98%。 经本公司 2005年第一次临时股东大会决议批准，由中国证券监督管理委员会以证监发行字 [2006]32号文核准，2006年 7月，本公司增发 25,000万股流通股。本次增发完成后，本公司总股本 增加至 813,491,652股，注册资本变更为 813,491,652.00元，其中国开投公司持有 359,083,356股， 持股比例由50.98%减至44.14%。 经本公司 2007年第一次临时股东大会决议批准，由中国证券监督管理委员会以证监发行字 [2007]261号文核准，本公司按股权登记日（2007年 9月 6日）总股本 813,491,652股为基数，每 10 股配售 3股，共计配售 244,047,496股。本次配股完成后，本公司总股本增加至 1,054,628,336股， 注册资本变更为人民币 1,054,628,336.00元，其中国开投公司持有 466,808,363股，持股比例由 44.14%增至44.26%。 2009年3月，本公司与国开投公司签订《国家开发投资公司与国投华靖电力控股股份有限公司之 股份认购暨资产收购协议》，本公司以非公开发行的 A股股票作为对价收购国开投公司持有的国投电 力有限公司（以下简称“电力公司”）100%股权。经本公司2009 年3 月2日召开的第七届董事会第 十三次会议审议通过，以及2009 年 6月 24日召开的 2009年第二次临时股东大会审议通过，并经中 国证券监督管理委员会《关于核准国投华靖电力控股股份有限公司向国家开发投资公司发行股份购买 资产的批复》（证监许可[2009]1234号）及《关于核准豁免国家开发投资公司要约收购国投华靖电力 控股股份有限公司股份义务的批复》(证监许可[2009]1235号)核准，本公司获准向国开投公司非公开 发行股票 940,472,766股，面值为每股人民币 1.00元，发行价格为每股 8.18元，用以购买国开投公 司持有的电力公司100%的股权。本次发行后本公司总股本增加至 1,995,101,102股,注册资本变更为 人民币 1,995,101,102.00元，其中国开投公司持有 1,407,281,129股，持股比例为70.54%。 32 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 本公司注册地址：甘肃省兰州市城关区张苏滩 575号，法定代表人：胡刚。 (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营 成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2、财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 3、会计期间： 本公司会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性： (1)本期报表项目的计量属性未发生变化。 (2)公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，在保证所确定的会计要素金额能够取得并 可靠计量的情况下，采用重置成本、可变现净值、现值或公允价值计量。 6、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、外币业务核算方法： 本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当日的即期汇率折合为人民币记账。月末， 货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整，由此产生的折合人民币差额，除筹建期间及固 定资产购建期间可予资本化部分外，其余计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采 用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。收到外商投资者作为资本投入的外币时， 应当采用交易发生日即期汇率折合为实收资本（股本）。 8、外币报表的折算方法： 子公司的非本位币会计报表，应按照《企业会计准则第 19号－外币折算》的有关规定折算为本位 币报表。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未 分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发 生日的即期汇率折算。因会计报表各项目按规定采用不同汇率而产生的折算差额，以“外币财务报表 折算差额”项目在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 9、金融资产和金融负债的核算方法： 本公司的金融资产包括本公司的现金、持有的其他单位的权益工具；从其他单位收取现金或其他 金融资产的合同权利；在潜在有利条件下，与其他单位交换金融资产或金融负债的合同权利等。 (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 本公司购入的股票、债券、基金，以及不作为有效套期工具的衍生工具，确定以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产的，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发 生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，单独确认为应收项目。 本公司在持有该等金融资产期间取得的利息或现金股利，于收到时确认为投资收益。 资产负债表日，本公司将该等金融资产的公允价值变动计入当期损益。 处置该等金融资产时，该等金融资产公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。 (2)持有至到期投资 本公司购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等持有至到期投资，按取得时的公允价值和相关 交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照实际利率法确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有 至到期投资时确定，在随后期间保持不变。实际利率与票面利率差别很小的，也可按票面利率计算利 息收入，计入投资收益。 处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益。 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之 间差额计算确认减值损失。 (3)应收款项 33 国投华靖电力控股股份有限公司 2010年半年度报告 本公司应收款项（包括应收帐款和其他应收款）按合同或协议价款作为初始入帐金额，并按下列 标准和方式确认坏账损失 ①单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无 法收回；或因债务人死亡，既无遗产可供清偿， 又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾 期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，该 等应收账款列为坏账损失。 本公司在决算日，对单项金额重大（占应收款项 余额的10%以上）的应收款项单独进行减值测试。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法 有客观证据表明其发生了减值的，按其未来现金 流量现值低于其帐面价值的差额，确定减值损失， 计提坏帐准备。 ②单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、 计提方法： 根据信用风险特征组合确定的计提方法 账龄分析法 账龄分析法 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1年以内（含 1年） 0-5 0-5 1－2年 10 10 2－3年 30 30 3－4年 50 50 4－5年 80 80 5年以上 100 100 (4)可供出售金融资产 本公司购入的在活跃市场上有报价的股票、债券，没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产或持有至到期投资的金融资产的，按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和 作为初始确认金额。支付的价款中包含了已宣告发放的债券利息或现金股利的，单独确认为应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入当期投资收益。资产负债表日，可供出售金 融资产以公允价值计量，公允价值的变动计入资本公积（其他资本公积）。 本公司处置可供出售金融资产时，按取得的价款与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 对应处置部分的金额，与该金融资产账面价值之间的差额，确认为投资收益。 (5)金融资产的转移 本公司将金融资产转让或交付给该金融资产发行方以外的另一方的，在将收取金融资产现金流量 的权利转移给另一方时确认金融资产转移。已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方的，将金融资产从本公司的账户和资产负债表内予以转销；保留了金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，则仍确认该项金融资产。 本公司将以不附追索权方式转让金融资产作为已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移 给转入方处理。 10、存货： 本公司的存货主要分为原材料、燃料、低值易耗品、备品备件等，当与该存货有关的经济利益很 可能流入本公司及该存货的成本能够可靠地计量时进行确认。存货的取得以成本进行初始计量，包括 采购成本、加工成本和其他成本。投资者投入存货的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定。 （未完）  |