[中报]华泰证券：2010年半年度报告
华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 华泰证券股份有限公司 601688 2010年半年度报告 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 目录 一、重要提示 ............................................... 2 二、公司基本情况 ........................................... 2 三、股本变动及股东情况 ..................................... 4 四、董事、监事和高级管理人员情况 ........................... 7 五、董事会报告 ............................................. 7 六、重要事项 .............................................. 18 七、财务会计报告（未经审计） .............................. 31 八、备查文件目录 .......................................... 31 1 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司负责人和主管会计工作负责人吴万善先生、会计机构负责人舒本 娥女士声明：保证本半年度报告中的财务报告真实、完整。 3、本报告经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第六次会议 审议通过。 4、本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 5、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 6、本公司半年度财务报告未经审计。 二、公司基本情况 （一）公司名称 中文名称：华泰证券股份有限公司 中文简称：华泰证券 英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 英文缩写：HTSC （二）公司股票简况 股票种类：A股 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 （三）公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号 2 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 公司办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http://www.htsc.com.cn 电子邮箱：webmaster@mail.htsc.com.cn（四）公司法定代表人：吴万善 （五）公司董事会秘书：姜健 联系地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦（邮政编码：210002） 联系电话：025-84457777 传真：025-84579938 电子信箱：jiangjian@mail.htsc.com.cn 证券事务代表：赵远宽 联系地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦（邮政编码：210002） 联系电话：025-84579943 传真：025-84579938 电子信箱：zhaoyuankuan@mail.htsc.com.cn（六）公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》、《证券日报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦27楼 （七）主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元币种:人民币 项目 2010年 6月 30日 2009年 12月 31日 本报告期比上年度 期末增减（ %） 总资产 104,903,215,973.67 98,801,776,569.56 6.18 归属于母公司股东权益 30,653,186,039.61 13,921,314,844.58 120.19 归属于母公司股东的每股净资产 5.47 2.89 89.27 项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 本报告期比上年同 期增减（%） 营业利润 1,779,724,940.54 2,506,451,292.02 -28.99 利润总额 1,778,285,064.83 2,504,924,766.74 -29.01 3 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 归属于母公司股东的净利润 1,420,347,648.47 1,754,011,053.88 -19.02 扣除非经常性损益后归属于母公司 的净利润 1,421,395,318.04 1,755,758,092.44 -19.04 基本每股收益 0.2661 0.3898 -31.73 扣除非经常性损益后基本每股收益 0.2663 0.3902 -31.75 稀释每股收益 0.2661 0.3898 -31.73 加权平均净资产收益率（ %） 5.71 17.53 减少 11.82个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -13,075,152,793.13 7,251,869,950.77 -280.30 每股经营活动产生的现金流量净额 -2.33 1.61 -244.88 非经常性损益项目表 非经常性损益项目 2010年 1-6月说明 非流动资产处置损益 312,997.12处理固定资产收益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,752,872.83主要系地方基金、捐赠及一次 性房补等支出 减：所得税费用影响 -338,487.34 非经常性损益合计 -1,101,388.37 其中：归属于母公司的非经常性损益 -1,047,669.57 归属于少数股东的非经常性损益 -53,718.80 净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资 产收益率（ %） 每股收益 基本每股收益稀释每股收益 归属于普通股股东的净 利润 5.71 0.2661 0.2661 扣除非经常性损益后归 属于普通股股东的净利润 5.71 0.2663 0.2663 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 2010年 2月 9日，经中国证监会证监许可[2010]138号文《关于核准华 泰证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》同意，公司首次公开发行人 民币普通股(A股)78,456.1275万股，其中，网上资金申购发行的 54,919.3 万股股票已于 2010年 2月 26日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价 对象配售的23，536.8275万股，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规 定，于 2010年 5月 26日起在上海证券交易所上市交易。根据《境内证券市 场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号） 和江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意华泰证券股份有限公 司国有股转持的批复》（苏国资复[2010]2号），本次发行 A股 78,456.1275 万股，公司 33家国有股东单位所持的7，698.5238万股发行人股份划转由全 4 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 国社会保障基金理事会持有，转持股份数量占本次发行股份数量的9.81%， 转持股份均于 A股发行前顺利完成划转过户。A股发行完成后，本公司全部 股份均登记托管于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。 1、公司股份变动情况表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 （%） 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 4815438725 100 0 0 0 0 0 4815438725 85.991、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 02、国有法人持股 4210438234 87.44 0 0 0 0 0 4210438234 75.193、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 605000491 605000491 0 12.56 12.56 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 605000491 605000491 0 10.80 10.80 0４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件股份 0 0 784561275 0 0 0 784561275 784561275 14.011、人民币普通股 0 0 784561275 0 0 0 784561275 784561275 14.012、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 03、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 04、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 4815438725 100 784561275 0 0 0 784561275 5600000000 100 （二）主要股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数：164831户。 2、截至 2010年 6月 30日，公司前十名股东持股情况： 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 报告期内股 份变动数量 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 江苏省国信资产管理 集团有限公司 国有法人 24.4230 1367687495 -26226031 1367687495 0 江苏交通控股有限公 司 国有法人 8.4968 475819370 -9124053 475819370 0 江苏汇鸿国际集团有 限公司 国有法人 7.8498 439588150 -8429303 439588150 0 江苏高科技投资集团国有法人 7.6089 426096799 -8170600 426096799 0 5 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 有限公司 国华能源投资有限公 司 国有法人 6.5187 365048543 -6999972 365048543 0 江苏省丝绸集团有限 公司 国有法人 6.0968 341418259 -6546851 341418259 0 江苏宏图高科技股份 有限公司 境内非国有 法人 2.6360 147618708 0 147618708 144749146 上海星聚投资管理有 限公司 境内非国有 法人 2.5676 143786827 0 143786827 0 海澜集团有限公司 境内非国有 法人 2.4107 135000000 0 135000000 60000000 江苏苏豪国际集团股 份有限公司 国有法人 2.3473 131447067 -2014606 131447067 0 注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股 A股，均为有限售条件股份。前十名股东报告期内的股份变动原 因，系划转由全国社会保障基金理事会持有，均已于公司 A股发行前顺利完成划转过户。 注2：上表中，江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高 科技投资集团有限公司、江苏省丝绸集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省丝绸集团有限公司是江苏 苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股 17611.2万股，占该公司总股本的69.89%，构成母子公司 关系。此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3、截至2010年6月30日，公司前十名无限售条件股东持股情况： 单位：股 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国平安人寿保险股份有限公司（注3） 59080066 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300指数 证券投资基金 9846671人民币普通股 全国社保基金五零一组合 8205559人民币普通股 光大证券股份有限公司 6564447人民币普通股 五矿集团财务有限责任公司 4299713人民币普通股 平安信托投资有限责任公司 3938668人民币普通股 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 3938668人民币普通股 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股 票型证券投资基金 3917854人民币普通股 中国建设银行－宝康消费品证券投资基金 3668424人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300指数证券投资基金 3441550人民币普通股 注 3：上表中，中国平安人寿保险股份有限公司的持股数系“中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能”、 “中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红”和“中 国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有 29540053股、 9846671股、9846671股和 9846671股。 4、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名 称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 江苏国信资产管理 集团有限公司 1,367,687,4952013年 2月 26日 1,367,687,495 自上市之日起锁 定36个月 2 江苏交通控股有限 公司 475,819,3702014年 7月 30日 2,327,587 自持股之日起锁 定60个月 2013年 2月 26日 473,491,783 自上市之日起锁 定36个月 3 江苏汇鸿国际集团 有限公司 439,588,1502013年 2月 26日 439,588,150 自上市之日起锁 定36个月 4 江苏高科技投资集 团有限公司 426,096,7992013年 2月 26日 426,096,799 自上市之日起锁 定36个月 6 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 5 国华能源投资有限 公司 365,048,5432011年 2月 26日 365,048,543 自上市之日起锁 定12个月 6 江苏省丝绸集团有 限公司 341,418,2592013年 2月 26日 341,418,259 自上市之日起锁 定36个月 7 江苏宏图高科技股 份有限公司 147,618,7082011年 2月 26日 147,618,708 自上市之日起锁 定12个月 8 上海星聚投资管理 有限公司 143,786,8272012年 12月 31日 143,786,827 自持股之日起锁 定36个月 9 海澜集团有限公司 135,000,0002011年 2月 26日 135,000,000 自上市之日起锁 定12个月 10 江苏苏豪国际集团 股份有限公司 131,447,0672013年 2月 26日 131,447,067 自上市之日起锁 定36个月 5、控股股东及实际控制人变化情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事、监事、高级管理人员持股情况 公司董事、监事、高级管理人员没有持有公司股份，报告期内未发生变 化。 （二）报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生变更。 五、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况 公司前身是 1991年成立的江苏省证券公司，1999年更名为华泰证券有 限责任公司，2007年 12月改制为股份有限公司。公司是中国证监会首批批 准的综合类证券公司，也是中国证券业协会较早评审通过的创新试点证券公 司，在 2010年证券公司分类监管评级中被评为 A类 AA级。目前公司注册资 本为 56亿元，主营业务范围为：证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、 山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、 内蒙古、甘肃、新疆、青海）；证券自营；证券承销与保荐业务（限上海证券 交易所相关业务）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 7 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 问；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证 监会批准的其他业务。 1、公司总体经营情况 2010年上半年，我国宏观经济在连续四个季度持续反弹并于今年一季 度达到阶段性高点之后自二季度开始回调。上证综指和深证成指也于 4月初 开始一路走低。尽管市场交易规模与去年同期基本相当，股票和债券融资总 体规模还较去年同期大幅增长，但经纪业务佣金率水平下降，证券投资业务 受股指拖累，行业整体业绩较去年同期出现下滑。在复杂多变的市场环境下， 公司按照年初确定的经营思路，坚定不移地推进转型发展步伐，各项业务保 持了平稳发展；子公司业务也保持了良好的发展态势。 截止 2010年 6月 30日，公司总资产 10,490,321.60万元，较年初增长 6.18%。2010年 1—6月，营业收入 358,868.06万元，较上年同期减少13.93%； 利润总额 177,828.51万元，较上年同期减少29.01%；归属于母公司所有者 的净利润 142,034.76万元，较上年同期减少19.02%。报告期公司经营业绩 同比下降的主要原因为：由于行业竞争日趋激烈，经纪业务佣金持续下降， 公司代理证券买卖业务净收入同比下降了 28.24%；受股市下跌影响，公司股 票投资出现一定程度的亏损，投资净收益和公允价值变动净收益同比分别下 降了76.43%和220.15%。 2、主营业务情况 （1）证券经纪业务 报告期内，市场行情持续下跌，行业平均佣金率延续了下降的趋势，证 券公司经纪业务盈利能力和盈利水平受到了一定影响。 针对市场的变化，报告期内，公司进一步细分客户，加快了紫金理财服 务体系的建设，提高理财服务水平，收到了良好的效果，公司经纪业务代理 交易股基市场份额稳步增长。 8 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 报告期内，8家分公司完成设立工作，8家证券营业部获批新设，6家证 券营业部获得迁址批复，3家证券服务部规范升级为证券营业部。 报告期内，公司全面推进融资融券业务资格申报和相关准备工作，完成 业务试点实施方案专业评价材料申报和答辩，完成有关现场检查、业务测试、 技术测试，制定完善相关管理制度和实施方案，持续进行员工培训和投资者 教育工作。2010年6月公司获得融资融券业务试点资格后，积极做好业务试 点启动的各项准备工作。 报告期内，公司期货中间介绍业务按业务规划有序开展。公司于 2010 年 3月顺利通过期货中间介绍业务的资格验收，首批已有 21家证券营业部可 开展期货中间介绍业务，业务覆盖江苏、浙江、上海、北京、天津、河南、 陕西、辽宁、黑龙江等省市地区。随着股指期货业务总规模的逐步扩大，公 司期货中间介绍业务收入也将逐步提高。 合并数据 2010年 1—6月2009年 1—6月 证券品种 代理交易金额 （亿元） 市场份额（‰）证券品种 代理交易金额 （亿元） 市场份额（‰） A股 23,778.85 52.71 A股 22,882.69 51.76 基金 634.20 80.98 基金 773.77 100.48 B股 79.55 46.19 B股 79.57 50.12 权证 1,619.86 88.19 权证 5,568.02 114.15 债券 36.33 7.17 债券 69.14 14.95 合计 26,148.79 54.01 合计 29,373.19 58.19 注：2010年 1-6月合并代理交易量为华泰证券和华泰联合证券数据（收购出让后口径的数据）；2009年 1-6月合 并代理交易量为原华泰证券、原信泰证券、原联合证券（收购出让前口径的数据）。 母公司数据 2010年 1—6月2009年 1—6月 证券品种 代理交易金额 （亿元） 市场份额（‰）证券品种 代理交易金额 （亿元） 市场份额（‰） A股 16,679.34 36.97 A股 14,042.22 31.76 基金 376.92 48.13 基金 706.91 91.80 B股 52.57 30.52 B股 40.22 25.33 权证 1,121.22 61.04 权证 3,173.80 65.07 债券 29.14 5.75 债券 49.01 10.60 合计 18,259.19 37.72 合计 18,012.16 35.68 注：2010年1-6月母公司代理交易量为与华泰联合证券收购出让后的数据；2009年 1-6月母公司代理交易量为未 收购出让前的数据。 （2）投资银行业务 报告期内,新股发行持续活跃，投行股票承销业务大幅增长，据 WIND统计， 9 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 截至 2010年 6月 30日，A股市场股票承销金额达到 3,193亿元，相当于 2009 年全年股票承销金额的近 9成。报告期内，企业债券累计发行 1,405.5亿元， 同比下降19.1%；同时，由于国家有关调控政策出台，城投债审批放缓直至 暂停，这对城投债类企业债券承销业务产生了不利影响。 报告期内，面对承销市场有利条件与不利因素，公司（含华泰联合证券） 积极开拓承销业务，主承销共完成 14个 IPO项目、3个非公开发行股票项目、 1个可转债项目、6个债券发行项目，其中，母公司主承销共完成 6个 IPO 项目、1个非公开发行股票项目、3个债券发行项目。 根据中国证监会证监许可［2009］715号文和证监许可［2009］717号 文的相关规定，自2010年 1月 1日起，华泰证券专注于上海证券交易所市场 的证券承销与保荐业务；控股子公司华泰联合证券专注于深圳证券交易所市 场的证券承销与保荐业务。 合并数据 承销 方式 承销类别 承销次数 承销金额（万元） 承销收入（万元） 本期 历年累计 本期 历年累计 本期 历年累计 主承 销 新股发行 14 84 1,119,003.50 4,312,313.50 55,213.90 137,350.90 增发新股 3 22 157,670.10 3,884,301.10 4,622.20 37,774.20 配股 0 28 0 761,613.00 0 16,203.00 可转债 1 8 67,000.00 300,800.00 2,075.00 11,172.00 债券发行 6 120 479,000.00 3,149,901.48 6,567.50 34,493.17 小计 24 262 1,882,673.60 12,408,929.08 68,478.60 236,993.27 副主 承销 新股发行 0 26 0 239,527.30 0 359.01 增发新股 0 3 0 55,903.50 0 169.00 配股 1 12 184,621.00 244,241.00 1,200.00 1,811.00 可转债 0 3 0 13,284.00 0 12.00 债券发行 0 44 0 351,575.00 0 1,056.22 小计 1 88 184,621.00 904,530.80 1,200.00 3407.23 分销 新股发行 3 153 42,800.00 1,796,505.92 33.26 1,204.11 增发新股 0 28 0 382,226.97 0 701.00 配股 0 30 0 136,077.30 0 419.94 可转债 1 7 25,000.00 133,936.00 10.00 82.54 债券发行 44 390 1,009,000.00 4,931,962.68 865.86 5,036.23 小计 48 608 1,076,800.00 7,380,708.87 909.12 7,443.82 母公司数据 10 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 承销 方式 承销类别 承销次数 承销金额（万元） 承销收入（万元） 本期 历年累计 本期 历年累计 本期 历年累计 主承 销 新股发行 6 49 441,500.00 2,502,020.52 18,344.80 63,929.10 增发新股 1 5 62,000.00 2,798,382.00 1,500.00 14,030.00 配股 0 6 0 204,978.54 0 3,088.31 可转债 0 2 0 72,000.00 0 2,300.00 债券发行 3 107 300,000.00 2,621,901.48 3,519.00 23,030.67 小计 10 169 803,500.00 8,199,282.54 23,363.80 106,378.08 副主 承销 新股发行 0 20 0 156,626.30 0 248.01 增发新股 0 1 0 37,975.50 0 5 配股 1 7 184,621.00 215,438.00 1,200.00 1,220.00 可转债 0 2 0 10,000.00 0 2.00 债券发行 0 26 0 216,875.00 0 725.22 小计 1 56 184,621.00 636,914.80 1,200.00 2,200.23 分销 新股发行 1 98 20,520.00 997,275.92 20.26 618.11 增发新股 0 16 0 163,906.97 0 62.00 配股 0 20 0 115,235.30 0 37.94 可转债 1 3 25,000.00 67,500.00 10.00 36.54 债券发行 34 306 524,000.00 3,472,462.68 442.86 3,029.23 小计 36 443 569,520.00 4,816,380.87 473.12 3,783.82 （3）证券投资业务 2010年一季度，中国经济保持了平稳较快的增长态势，二季度随着欧洲 主权债务危机的接连爆发和持续恶化，全球金融市场陷入新的震荡，世界经 济的复苏前景被蒙上了新的阴影。受外围经济影响，中国经济在发展上显现 出更多的复杂性和不确定性，上证指数从 4月初开始一路走低，三个月跌去 600多点。2010年上半年，债券二级市场收益率总体下行，债市小幅上涨， 债券市场收益率曲线尤其是中长端呈震荡下行走势，短端受到资金面趋紧影 响上行，收益率曲线整体呈平坦化走势。 报告期内，面对不利的市场环境，权益类证券业务坚持价值投资，稳健 运作。根据我国调整经济结构的大背景，将有关板块个股作为投资重点，并 加大研究力度和配置比例。面对上半年信贷额度控制和房地产调控等措施， 做好权益投资比重的控制，避免大幅亏损。同时积极挖掘市场中存在的套利 机会，实现部分低风险的绝对收益。在数量化投资方面，运用数学建模和计 算机技术，通过数量化选股模型来构建投资组合，并随着市场状态变化结合 11 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 机械交易择时系统进行仓位控制。公司积极参与股指期货业务，在中金所开 立了证券自营业务股指期货交易编码，获得了套期保值交易额度。固定收益 证券投资业务重点投资剩余期限 5年以内信用债品种，采用短久期策略防御 利率上行风险；同时关注超跌利率产品的交易机会，并适当关注可转债。 合并数据 单位:元 项目 2010年 1—6月2009年 1—6月 证券投资收益 -58,154,212.17 138,628,240.91 其中：出售交易性金融资产收益 -65,186,621.32 129,834,710.68 出售交易性金融负债收益 出 售可供出售金融资产投资收益 -85,273,097.76 1,776,295.73 金融资产持有期间收益 92,308,403.25 7,017,234.50 衍生金融工具的投资收益 -2,896.34 公允价值变动损益 -110,862,731.90 92,271,716.45 其中：交易性金融资产 -114,870,971.90 92,271,716.45 交易性金融负债 衍 生金融工具 4,008,240.00 合计 -169,016,944.07 230,899,957.36 母公司数据 单位: 元 项目 2010年 1—6月2009年 1—6月 证券投资收益 -143,434,878.79 96,029,741.40 其中：出售交易性金融资产收益 -139,887,993.46 90,673,102.67 出售交易性金融负债收益 出售可供出售金融资产投资收益 -95,852,392.24 1,776,293.13 金融资产持有期间收益 92,308,403.25 3,580,345.60 衍生金融工具的投资收益 -2,896.34 公允价值变动损益 -172,165,101.41 33,995,754.13 其中：交易性金融资产 -176,173,341.41 33,995,754.13 交易性金融负债 衍生金融工具 4,008,240.00 合计 -315,599,980.20 130,025,495.53 （4）资产管理业务 2010年上半年，更多的券商进入到资产管理业务领域，产品推出力度加 大，产品创新不断推进，竞争较去年更加激烈。 报告期内，公司资产管理业务加快推出新产品，完成首只限额特定产品 华泰紫金策略优选集合计划的首发推广和成立工作，首发募集资金 2.82亿 元，第二只限额特定产品华泰紫金智富集合计划进行推广，完成华泰紫金周 期轮动集合计划的设计、申报和获批工作，同时继续加强产品创新和产品储 备工作，定向资产管理业务稳步推进。截至报告期末，公司合计管理的集合 12 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 计划数量达到 9只，合计管理份额 60.22亿份，合计管理资产规模 61.84亿 元。 项目 2010年 1—6月2009年 1—6月 受托规模（亿元） 净收入（万元） 受托规模（亿元）净收入（万元） 集合资产管理业务 61.84 5,308.07 85.30 6,622.16 定向资产管理业务 1.76 43.51 2.21 40.66 专项资产管理业务 --8 10 注：定向资产管理业务含华泰联合证券数据；专项资产管理业务的项目为南通天电销售资产支持收益专项资产管 理计划，该计划已于 2009年 8月 3日结束，故报告期内未有该项业务。 3、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上的项目分析 单位:元 项目 2010年 6月 30日 2009年 12月 31日 增减（%）主要原因 结算备付金 7,902,629,172.07 14,413,843,187.41 -45.17在登记公司缴存的备付金减少 交易性金融资产 8,373,108,513.29 6,159,889,492.29 35.93交易性金融资产规模增大 买入返售金融资产 1,433,493,789.59 -100.00期末买入返售证券增加 可供出售金融资产 3,137,270,982.09 1,259,217,288.77 149.14可供出售金融资产规模增大 长期股权投资 2,321,938,560.18 1,691,828,410.60 37.24主要为对江苏银行增资 7亿元 递延所得税资产 180,516,404.06 346,657,495.59 -47.93 长期股权投资减值损失本期已经税务 部门核准，递延所得税资产相应减少 其他资产 820,636,874.50 494,749,331.21 65.87联营企业已宣告发放尚未收到的股利 短期借款 65,429,250.00 17,609,600.00 271.55系子公司华泰香港短期借款增加 卖出回购金融资产款 2,979,290,000.00 2,143,415,595.21 39.00期末卖出回购证券增加 代理承销证券款 20,800,000.00 1,006,228,534.00 -97.93 前期收到的代理承销证券款在本期支 付 应交税费 58,676,151.14 485,030,701.03 -87.90 本期递延所得税资产减少，相应应交税 费减少，以及前期提取的税金在本期缴 纳 应付利息 498,235.33 14,198,041.98 -96.49支付次级债利息 应付债券 -1,999,724,222.79 100.00公司发行的次级债在本期归还 递延所得税负债 9,557,584.13 45,166,266.76 -78.84金融资产公允价值减少 资本公积 17,188,693,756.96 2,661,404,206.97 545.85股本溢价所致 注：因利润表未披露上年同期数，故未作利润表变动幅度超过30%以上的项目分析。（上海证券交易所《关于做好 上市公司 2010年半年度报告披露工作的通知》第 5条“上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本 次半年报利润表和现金流量表中可不披露上年同期比较数据及相关增减指标”） 4、2010年 1—6月公司营业收入、营业利润的分地区报告 单位：元 地区 营业部数量 营业收入 营业利润 江苏省 66 887,795,329.06 549,268,719.38 湖北 28 181,219,065.30 102,368,335.86 广东 28 252,741,139.69 129,767,135.02 上海市 15 156,549,442.15 64,201,125.33 北京市 8 104,133,885.25 52,476,542.81 四川 8 82,926,572.35 47,290,117.97 辽宁 7 51,974,565.21 22,352,962.52 黑龙江 6 39,005,340.13 22,291,853.90 山东 6 38,846,573.71 21,511,061.31 天津 5 46,873,498.43 26,182,884.86 浙江 5 41,262,568.24 18,411,954.93 13 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 河南 4 38,646,806.83 16,846,621.28 湖南 4 40,658,608.14 22,413,650.47 江西 3 21,175,439.25 11,417,349.37 广西 3 26,636,463.11 10,946,258.74 福建 3 26,311,861.03 12,183,357.14 吉林 2 21,529,752.65 10,382,016.69 河北 2 16,149,823.70 9,092,495.63 陕西 2 17,375,239.29 9,149,902.10 安徽 2 11,701,990.48 4,306,052.02 海南 2 12,738,878.91 6,324,180.02 宁夏 1 10,749,201.21 6,222,069.47 重庆 1 7,603,945.27 4,006,294.55 内蒙 1 8,167,473.19 5,469,854.85 甘肃省 1 197,830.88 -2,487,764.38 山西省 1 688,452.35 -1,220,979.82 贵州 1 826,573.52 264,212.73 云南 1 1,022,996.79 342,159.78 营业部小计 216 2,145,509,316.12 1,181,780,424.53 香港地区 1 9,090,169.29 1,053,546.46 总部 1,434,081,083.56 596,890,969.55 合计 3,588,680,568.97 1,779,724,940.54 注：上表所列营业部数量为合并报表范围内公司及子公司的营业部数量（含华泰证券股份有限公司、华泰联合证 券有限责任公司、长城伟业期货有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司）；该统计表的营业部数量与期末财务报表 附注披露的营业部数量不一致，主要原因为部分服务部升级的营业部尚未开始核算；因利润表未披露上年同期数，故 未披露上年同期数和增减比例。 5、主要子公司、参股公司的经营情况 （1）华泰联合证券有限责任公司，注册资本 10亿元人民币，报告期末 公司持有其97.70%的股权。截至 2010年 6月 30日总资产 2,189,423.75万 元，净资产 345,760.75万元，2010年 1-6月营业收入 145,994.85万元，利 润总额 68,900.19万元，净利润 51,722.82万元（未经审计）。 主营业务：证券经纪业务（限广东、广西、海南、湖北、湖南、福建、 江西、四川、重庆、云南、贵州、西藏）；证券承销与保荐业务（限深圳证券 交易所相关业务）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；中国证监会批准的其他业务。 （2）长城伟业期货有限公司，注册资本 3亿元人民币，报告期末公司持 有其60%的股权。截止 2010年 6月 30日总资产 454,772.19万元，净资产 38,753.97万元，2010年1-6月营业收入10,144.07万元，利润总额3,442.91 万元，净利润 2,569.22万元（未经审计）。 14 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 主营业务：商品期货经纪、金融期货经纪。 （3）华泰金融控股（香港）有限公司，注册资本 5,000万港元，为公司 全资子公司。截止 2010年 6月 30日总资产 30,048.10万港元，净资产 4,116.98万港元，2010年1-6月营业收入1,036.14万港元，利润总额120.31 万港元，净利润 120.31万港元（未经审计）。 业务性质：证券金融。 （4）华泰紫金投资有限责任公司，注册资本 2亿元人民币，为公司全资 子公司。截止 2010年 6月 30日总资产 19,578.59万元，净资产 19,557.16 万元，2010年 1-6月营业收入 121.51万元，净利润为-155.61万元（未经审 计）。 主营业务：股权投资。 （5）南方基金管理有限公司，注册资本 1.5亿元人民币，报告期末公司 持有其 45%的股权。截止 2010年 6月 30日总资产 255,373.07万元，净资产 164,697.72万元，2010年 1-6月营业收入 80,587.72万元，利润总额 30,181.45万元，净利润 23,250.20万元（未经审计）。 主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务。 （6）华泰柏瑞基金管理有限公司，注册资本 2亿元人民币，报告期末公 司持有其49%的股权。截止 2010年 6月 30日总资产 41,415.27万元，净资 产 36,523.94万元，2010年 1-6月营业收入 12,995.51万元，利润总额为 4,924.59万元，净利润为 3,917.92万元（未经审计）。 主营业务：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会核准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营）。 （7）江苏银行股份有限公司，注册资本 91亿元人民币，报告期末公司 持有其 7.03%的股权。截止 2010年 6月 30日，总资产 41,261,005.22万元， 15 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 净资产 2,048,012.45万元；2010年 1-6月营业收入 1,010,852.19万元，利 润总额 265,864.23万元，净利润 200,149.69万元（未经审计）。 主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提 供保险箱业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 6、公司在经营中出现的问题及应对措施 公司经营中出现的问题：对于证券公司而言，经纪业务仍是主要依赖的 传统业务，在激烈的竞争中，佣金率下滑趋势更加明显；投行业务同质化竞 争日益加剧；创新业务刚刚起步，对利润的贡献尚不明显。 针对上述问题，公司采取了以下措施：加快转型步伐，坚持以创新化解 经营中的问题和困难。公司继续推进紫金理财服务体系的建设和推广，积极 提升理财服务能力；公司投行坚持实施行业定位战略，大力开展行业研究， 在行业研究的指导下寻找和拓展投行业务，通过努力在所定位行业内已形成 一定的客户基础；在巩固和提高传统业务竞争力的同时，公司不断加强产品 创新，增加对创新业务的投入，积极推进创新业务的发展，培育新的利润增 长点。 7、下半年业务发展计划 面对激烈的市场竞争形势，公司下半年将继续全面推广紫金理财服务体 系，深化经纪业务转型；积极构建以客户为中心的业务体系，推动投行业务 持续发展；努力应对政策环境变化，保持固定收益业务稳定发展；不断优化 投资策略，提高证券投资业务水平；积极优化投资管理，进一步提高客户资 产管理业务水平；做好研究和信息技术工作，强化对各项业务发展的支持。 （二）报告期内投资情况 16 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 1、募集资金使用情况 经中国证监会证监许可[2010]138号文核准，公司于 2010年 2月首次公 开发行人民币普通股 78,456.1275万股，每股发行价格 20元，募集资金总额 为 15,691,225,500.00元，扣除发行费用人民币 166,797,636.15元，实际募 集资金净额为人民币 15,524,427,863.85元。本次募集资金到位情况已经江 苏天衡会计师事务所有限公司审验，并于 2010年 2月 12日出具了天衡验字 （2010）009号验资报告。 募集资金到位后，公司按照相关要求，规范募集资金管理，并按照招股 说明书确定的募集资金投向，有计划地安排资金投入。截止报告期末，公司 已动用募集资金 98.88亿元，主要用于增加自营业务规模、参与战略配售与 定向增发投资、开展股指期货业务和融资融券业务等。其余募集资金仍存放 在募集资金专户内，公司将根据相关募投项目的进展和市场的变化情况逐步 安排投入。 2、非募集资金投资项目情况 报告期内，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于公司认购江 苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）2010年定向募集股份的议案， 公司出资7亿元人民币，以每股 5元的价格认购江苏银行 2010年定向募集股 份 1.4亿股。以上内容，于 2010年 3月 2日在上海证券交易所网站及中国证 券报、上海证券报、证券时报、证券日报以《华泰证券股份有限公司第一届 董事会第十六次会议决议公告》予以公布。江苏银行于 2010年 4月 19日完 成工商变更登记事宜，本次增资后，其注册资本由 84亿元人民币变更为 91 亿元人民币，我公司持有江苏银行的股份由 5亿股变更为 6.4亿股，占其注 册资本的7.03%。以上内容，于 2010年 4月 23日在上海证券交易所网站及 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报以《华泰证券股份有限公司 关于增资江苏银行股份有限公司进展情况的公告》予以公布。 17 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 六、重要事项 (一) 报告期实施的利润分配方案执行情况 报告期内，公司不存在以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、 公积金转增股本方案情况。 (二) 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内，公司未进行现金分红。 (三) 重大诉讼仲裁事项 1、报告期内公司发生的重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 2、以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项 （1）2007年第二和第三季度，黄冈住房公积金管理中心及其黄州办事 处、麻城办事处、武穴办事处、红安办事处先后向黄冈市中级人民法院起诉 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、本公司及本公司黄冈营业部， 要求返还合计金额 53742851.4元的国债。经公司调查并经专业律师机构查 证，原告主张的国债系被亚洲证券有限责任公司挪用，与公司无关。亚洲证 券挪用国债的事实已经亚洲证券清算组聘请的中审会计师事务所有限公司 《关于亚洲证券有限责任公司国债、企业债专项清查报告》（中审审字【2005】 第5156-10-3）确认；本案起诉前的 2005年 6至 8月，原告已分别就诉讼所 涉及国债向亚洲证券清算组申报了债权；上海市第二中级人民法院于 2007 年 5月依法受理了亚洲证券破产还债一案后，原告又于 2007年 7月亦即其起 诉公司等后，再次向亚洲证券破产管理人申报了债权。上述事实已充分证明 原告的国债系亚洲证券挪用，且原告已明知。 2005年 4月，公司按照中国证监会的要求托管亚洲证券经纪业务及其所 属营业部，根据证监会《关于委托华泰证券有限责任公司托管亚洲证券有限 责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》明确规定：华泰证券不承担亚 18 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 洲证券的债权债务；根据证监会《关于证券公司风险处置过程中现场工作组、 清算组、托管组职责分工的通知》的规定，管理亚洲证券和处置亚洲证券资 产属于亚洲证券清算组的职责。 2009年 3月，上述红安办事处向法院申请撤诉并获准。 （2）公司 2009年年报中披露了有关 2008年 4月 1日，南京东方制药有 限责任公司清算组（下称东方制药清算组）向南京市浦口区人民法院起诉， 要求本公司及本公司南京瑞金路营业部向第三人陆春怡赔偿 2000万元本金 及相应损失一案。2010年 5月 5日，法院裁定因原告东方制药公司未在法院 规定的期限内补交诉讼费用，该案按自动撤回起诉处理，案件受理费由原告 东方制药公司负担。 （3）2008年 6月，公司子公司华泰联合证券以四通集团公司利用本公 司营业部实施融资侵害本公司资产为由，向北京市高级人民法院提起诉讼, 请求法院根据四通集团公司 2004年 3月出具的《承诺函》中有关承担经济损 失赔偿责任的承诺，判令其向本公司支付欠款总额人民币 23775.36万元人民 币、利息人民币 2187.72万元,合计标的人民币约 2.6亿元。本案于 2009年 12月由北京市高级人民法院判决四通集团公司扣减债务 8486.5867万元，最 终需偿还本金 17553.3893万元及相应利息。该案已于 2010年 3月向法院申 请执行。截止2010年6月末华泰联合证券已对上述款项计提了全额坏账准备。 （4）公司子公司华泰联合证券因中国华诚集团财务有限责任公司无偿占 用营业部资金共 3,720余万元，以及因其与其他债权人的债务纠纷而被各地 法院从本公司扣划现金 1,738万元，拒不履行偿债义务为由，于 2003年 12 月 5日向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求判令中国华诚集团财务有限责 任公司偿还占用资金 3,720余万元，华诚投资管理有限公司对其承担连带责 任；判令华诚投资管理有限公司补足因被法院强制执行划款导致的对我公司 出资不足 1,738万元。法院立案后，由于最高人民法院下文通知各地法院停 19 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 止受理、审理、执行对华诚投资管理有限公司及所属公司的诉讼案件，导致 该案中止审理。深圳市中级人民法院于 2010年 3月恢复审理此案并于 2010 年 4月一审判决本公司胜诉，要求华诚投资管理有限公司和中国华诚集团财 务有限责任公司连带支付本公司 54584314.02元并承担相应诉讼费 28万余 元。截止2010年 6月末华泰联合证券已对上述款项计提了全额坏账准备。 （5）2008年 11月 18日，公司子公司华泰联合证券以中国长城计算机 集团公司不履行与本公司之间的合同义务，拖欠本公司款项为由，向深圳市 罗湖区法院起诉，请求法院处置变卖其所持本公司的 900万股股权，将所得 款项用于抵偿其对本公司的所欠债务。现法院已立案。于 2009年 2月进行了 第一次开庭审理，并由法院追加长城财务公司作为第三人。该案目前处于中 止审理阶段。截止 2010年 6月末华泰联合证券已对上述款项计提了全额坏账 准备。 (四) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 序 号 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资成本 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末证 券投资比 例（％） 报告期损益 （元） 1 股票 600460 士兰微 42,356,729.47 2772920.00 44,477,636.80 5.41 2,134,635.96 2 股票 000978 桂林旅游 34,165,688.91 3547148.00 31,392,259.80 3.82 -3,035,899.27 3 股票 600655 豫园商城 29,798,636.49 1247716.00 27,599,477.92 3.35 -7,670,645.89 4 股票 600888 新疆众和 32,132,691.61 1769427.00 24,984,309.24 3.04 -7,148,382.37 5 股票 601939 建设银行 30,787,627.77 5266799.00 24,753,955.30 3.01 -7,803,031.68 6 股票 000790 华神集团 22,232,478.32 2101750.00 23,224,337.50 2.82 912,933.29 7 股票 000858 五 粮 液 20,597,337.82 732600.00 17,750,898.00 2.16 -3,916,914.06 8 股票 601668 中国建筑 22,630,000.00 5000000.00 17,550,000.00 2.13 -5,080,245.00 9 股票 000887 中鼎股份 18,527,870.75 1109771.00 16,924,007.75 2.06 -1,195,067.24 10 股票 000527 美的电器 16,940,194.58 1426400.00 16,260,960.00 1.98 -679,234.58 期末持有的其他证券投资 706,034,033.76 / 577,886,037.10 70.23 -93,643,416.31 报告期已出售证券投资损益 / / / / -167,709,100.00 合计 976,203,289.48 / 822,803,879.41 100.00 -294,834,367.15 注：本表数据中的证券投资包括交易性金融资产中的股票投资和权证、可转债投资。报告期损益，包括报告期公司因 持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 20 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 2、持有其他上市公司股权情况 单位：万元 序号 证券代 码 证券简称 最初投资成 本（万元） 占该公 司股权 比例（%） 期末账面价 值（万元） 报告期损 益（万元） 报告期所有 者权益变动 （万元） 会计科目 来源 1 000629 *ST钒钛 37,991.31 0.81 37,199.13 42.22 1,502.77 可供出售金融资产购入 2 600900 长江电力 9,011.36 0.06 8,680.55 -13.96 -330.81 可供出售金融资产购入 3 601398 工商银行 9,877.02 0.01 7,823.17 0.00 -2,187.41 可供出售金融资产购入 4 600036 招商银行 7,960.30 0.02 6,521.50 0.00 -1,644.82 可供出售金融资产购入 5 000729 燕京啤酒 6,174.82 0.27 6,459.18 0.22 222.05 可供出售金融资产购入 6 600519 贵州茅台 7,825.15 0.05 5,949.58 0.00 -1,875.57 可供出售金融资产购入 7 601628 中国人寿 6,565.55 0.01 5,840.58 0.00 -724.97 可供出售金融资产购入 8 000895 双汇发展 5,335.30 0.16 4,976.20 0.00 -359.10 可供出售金融资产购入 9 600138 中青旅 5,473.21 0.79 4,924.57 0.00 -548.64 可供出售金融资产购入 10 600276 恒瑞医药 5,168.73 0.17 4,866.76 0.00 -301.97 可供出售金融资产购入 期末持有的其他证券投资 57,848.17 / 59,527.62 -8,418.30 -10,154.44 可供出售金融资产购入 合计 159,230.92 / 152,768.84 -8,389.82 -16,402.91 注：本表数据中的持有其他上市公司股权包括可供出售金融资产中的股票投资。 3、持有非上市金融企业股权情况 持有对象 初始投资成本 持股比期末账面值 报告期损益 报告期所有者权会计核股份 名称 （元） 例（%） （元） （元） 益变动（元） 算科目来源 华泰联合证券 有限责任公司 1,188,874,404.83 97.70 1,188,874,404.83 517,228,224.83 499,419,407.47 长期股 权投资 出资 购入 长城伟业期货 有限公司 186,598,085.65 60 186,598,085.65 25,692,150.52 25,692,150.52 长期股 权投资 出资 购入 南方基金管 理有限公司 886,741,463.93 45 741,740,556.51 237,462,328.34 -360,799,912.99 长期股 权投资 出资 购入 华泰柏瑞基金 管理有限公司 170,863,874.13 49 184,574,931.47 39,179,227.35 27,981,748.99 长期股 权投资 出资 购入 江苏银行股 份有限公司 1,300,000,000.00 7.03 1,300,000,000.00 2,001,496,938.73 5,442,435,490.45 长期股 权投资 出资 购入 合计 373，307，7828.54 3,601,787,978.46 注：本表中报告期损益和所有者权益均为未经审计数据。 (五) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (六) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:万元币种 :人民币 关联交易方 关联关系 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交易金 额的比例(%) 江苏省国信资产管理集团 有限公司 参股股东 房租支出 市场原则 127.80 2.80 江苏银行股份有限公司 参股股东 利息收入 市场原则 33.23 0.07 南方基金管理有限公司 联营公司 手续费及佣金收入 市价原则 631.28 9.61 华泰柏瑞基金管理有限公 司 联营公司 手续费及佣金收入 市价原则 581.30 8.85 21 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 江苏省国信资产管理集团 有限公司 参股股东 手续费及佣金收入 市场原则 0.06 江苏汇鸿国际集团有限公 司 参股股东 手续费及佣金收入 市场原则 2.85 0.04 江苏高科技投资集团有限 公司 参股股东 手续费及佣金收入 市场原则 0.60 江苏省丝绸集团有限公司 参股股东 手续费及佣金收入 市场原则 0.12 合计 1,377.24 21.37 2、关联债权债务往来 单位：万元币种：港元 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 华泰金融控股 （香港）有限公 司 全资子公司 6,000 2,000 关联债权债务形成原因 公司向招商银行南京分行申请并开立金额为港币 2亿元的备用信用证，为华泰 金融控股（香港）有限公司向永隆银行申请额度为港币 8,000.00万元的贷款 提供保证，实际使用贷款港币 6000.00万元，授信到期日为 2010年 9月 25日。 3、其他重大关联交易 （1）向关联方支付次级债利息 关联交易方 关联交交易内容 定价原则 本期发生额 易类型 金额（万元）占同类交易金额的比例（%） 江苏省国信资产管理集团有限公司 借款 次级债利息 市场原则 1,287.41 15.54 江苏交通控股有限公司 借款 次级债利息 市场原则 445.74 5.38 江苏汇鸿国际集团有限公司 借款 次级债利息 市场原则 413.79 5.00 江苏高科技投资集团有限公司 借款 次级债利息 市场原则 401.09 4.84 江苏省丝绸集团有限公司 借款 次级债利息 市场原则 321.38 3.88 江苏银行股份有限公司 借款 次级债利息 市场原则 4,141.67 50.01 合计 ---7,011.08 84.65 （2）关联方应收应付款项 项目名称 关联方 期 末 金额（万元） 其中：计提减值金额 预付账款 江苏省国信资产管理集团有限公司 93.60 (七) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含 10％）的托 管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 22 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元币种:港元 公司对控股子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 8,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 8,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.26 2009年香港子公司根据业务发展需要，向公司提出申请，拟采用内保外 贷形式向香港本地银行申请贷款。经公司 2009年第一次临时股东大会审议批 准，公司于 2009年 9月 25日与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由 公司提供担保，再由招商银行于同日向永隆银行开出港币 8000万元的保函， 作为香港子公司向永隆银行申请取得港币 8000万元后偿贷款的保证。 后因永隆银行内部审核没有同意后偿贷款申请，只能改成一般流动资金 贷款。香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，截止 2009 年 12月 30日，香港子公司共使用了港币 2000万元流动资金贷款。2010年 1 月 6日，香港子公司又从永隆银行申请了港币 4000万元的流动资金贷款，主 要用于客户融资。截至 2010年 6月 30日一共使用了 6000万元贷款，剩余 2000万元的额度暂未使用。 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 2009年 8月，公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司承租港中旅大 厦作为其总部办公地点，与出租方港中旅（中国）投资有限公司签署房屋租 赁合同，年租金为 13781278.56元，合同期限5年。 (八)承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 23 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 （1）公司承诺事项 无。 （2）持股 5%以上股东承诺事项及履行情况 截至 2010年 6月30日，公司持股 5%以上的股东共有六家，分别为江苏 省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团 有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、国华能源投资有限公司、江苏省 丝绸集团有限公司，六家股东均承诺在锁定期限内“不转让或者委托他人管 理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。其中： ① 江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇 鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司四家股东，因受公司实 际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为，按照中国证监会机构 监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起 60个月内；按照上海证券交易所、 中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起 36个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。 ② 国华能源投资有限公司，因公司上市申报前三年内无增持行为，承诺： 锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起 12个月内。 ③ 江苏省丝绸集团有限公司，因受实际控制人控制并在公司上市申报前 三年内无增持行为，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起 36个月内。 报告期内，上述股东均履行了承诺，未减持公司股票。 此外，截止或延续到报告期内，公司持股 5%以上的股东并无其它具体承 诺事项。 3、 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺 不适用。 4、截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承 24 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 诺 不适用。 (九) 审计事项：本次半年度财务报告未经审计。 (十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人 处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十一) 其他重大事项的说明 1、公司公开发行上市事项 经中国证监会证监许可[2010]138号文《关于核准华泰证券股份有限公 司首次公开发行股票的批复》同意，公司于 2010年 2月 9日以每股人民币 20元的发行价格首次公开发行了 78,456.1275万股 A股，扣除发行费用后实 际募集资金人民币 15,524,427,863.85元。本次公开发行股票后，公司注册 资本变更为人民币 56亿元。经上海证券交易所上证发字[2010]8号文核准, 本次公开发行中网上资金申购发行的54,919.3万股股票已于2010年2月26 日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象配售的23，536.8275万股， 根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，于 2010年 5月 26日起在上 海证券交易所上市交易。 2、报告期内证券营业部新设、迁址等变化情况和服务部升级情况 分公司 营业部新设 迁址 服务部规范升级 8 8 6 3 （1）报告期内分公司设立情况 序号 分公司 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 1北京分公司 北京市西城区金融大街 17号中 国人寿中心 17层 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 2上海分公司 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 25楼 2506、2507室 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 3辽宁分公司 沈阳市和平区青年大街 322号 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 6月 3日 4天津分公司 天津市红桥区勤俭道 86号办公 楼 4-6层 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 5南通分公司 南通市姚港路 6号方天大厦 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 25 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 6苏州分公司 苏州市人民路 1925号 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 7黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区大成街 122号 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 8南京分公司 南京市玄武区长江路 99号 1104、1105室 证监许 [2009]1209号 可2009年 11月 19日2010年 5月 28日 （2）报告期内营业部新设情况 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日 期 1 华泰证券股份有 限公司启东人民 中路证券营业部 江苏省启东市汇龙镇人民 中路 505号 证监许可 [2009]1137号2009年1 1月2日2010年2月4日 2华泰证券股份有 限公司靖江人民 中路证券营业部 江苏省靖江市人民中路 68 号国贸中心 9楼 证监许可 [2009]1137号2009年1 1月2日2010年2月4日 3华泰证券股份有 限公司兰州酒泉 路证券营业部 甘肃省兰州市城关区酒泉 路 437-451号 8层 证监许可 [2009]1137号2009年1 1月2日2010年2月8日 4华泰证券股份有 限公司盘锦石油 大街证券营业部 辽宁省盘锦市兴隆台区石 油大街 94号 证监许可 [2010]453号 2010年 4月 12日 期后办理 5华泰证券股份有 限公司金坛东门 大街证券营业部 江苏省金坛市东门大街 500 号 证监许可 [2010]453号 2010年 4月 12日 期后办理 6华泰证券股份有 限公司南通如东江苏省南通市如东县掘港证监许可 人民路证券营业 部 镇人民路西侧 [2010]453号 2010年 4月 12日 期后办理 7华泰证券股份有 限公司舟山滨港 路证券营业部 浙江省舟山市沈家门街道 滨港路 283号 证监许可 [2010]453号 2010年 4月 12日 期后办理 8华泰证券股份有 限公司永嘉阳光 大道证券营业部 浙江省永嘉县瓯北镇新桥 村阳光大厦 1楼店面 7-13 号 证监许可 [2010]453号 2010年 4月 12日 期后办理 （3）报告期内营业部迁址情况 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 1上海常德路证券营业部 上海市普陀区澳门路158号5楼 沪证监机构字 [2010]65号 2010年 2月 4日 期后办理 2上海徐家汇路证券营业部 上海市宝山区新村路 681号 11 楼 沪证监机构字 [2010]66号 2010年 2月 4日 期后办理 3上海长宁路证券营业部 上海市徐汇区天钥桥路 567号 沪证监机构字 [2010]67号 2010年 2月 4日 期后办理 4上海长江西路证券营业部 上海市共和新路 5199号 1楼 B 室、15楼 沪证监机构字 [2010]298号 2010年 5月 26日 期后办理 5南京中山北路证券营业部 江苏省南京市中山北路 301号 苏证监机构字 [2010]259号 2010年 6月 23日 期后办理 6南京中山北路第三证券营 业部 江苏省南京市中央路399号天正 国际广场 6幢 苏证监机构字 [2010]288号 2010年 7月 2日 期后办理 （4）报告期内服务部规范升级情况 序号 服务部名称 规范后名称 批复文号 批复日期 获得许可证日期 1 华泰证券股份有限公 司哈尔滨铁路街证券 营业部肇东服务部 华泰证券股份有限公司 绥化肇东正阳大街证券 营业部 黑证监许可字 [2009]117号 2009年 12月 11日 2010年 1月 25日 2华泰证券股份有限公 司牡丹江东平安街证 券营业部桦林服务部 华泰证券股份有限公司 牡丹江桦林证券营业部 黑证监许可字 [2009]116号 2009年1 2月2日2010年2月1日 26 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 3 南京瑞金路证券营业 部梅山证券服务部 南京江宁金箔路证券营 业部 苏证监机构字 [2010]3号 2010年1月6日2010年2月1日 （5）报告期内，华泰联合证券有限责任公司营业网点新设、迁址、服务 部规范升级等情况 截至 2010年 6月底，华泰联合证券有限责任公司开业营业部 67家，筹 建营业部5家，服务部升级4家。4月，湖北 8家网点规范新设工作完成。6 月，经中国证监会证监许可[2010]714号核准，设立 5家证券营业部。目前 5 家新设网点正在筹建，还未取得证照，尚未开业。 湖北8 家网点新设情况如下： 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 华泰联合证券有限责任公司湖北省安陆市碧涢鄂证监机构字2010年3月1 5日2010年4月1 2日 1 安陆碧涢路证券营业部 路 208号 [2010]13号 2 华泰联合证券有限责任公司 大悟城中北路证券营业部 湖北省大悟县城中 北路供销社大楼 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 3 华泰联合证券有限责任公司 云梦朝阳路证券营业部 湖北省云梦县朝阳 路1号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 4 华泰联合证券有限责任公司 巴东楚天路证券营业部 湖北省恩施土家族 苗族自治州巴东县 楚天路5号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 5 华泰联合证券有限责任公司 建始业州大道证券营业部 湖北省恩施土家族 苗族自治州建始县 业州大道 47号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 6 华泰联合证券有限责任公司 来凤凤翔大道证券营业部 湖北省恩施土家族 苗族自治州来凤县 凤翔大道 50号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 7 华泰联合证券有限责任公司 利川公园路证券营业部 湖北省恩施土家族 苗族自治州利川市 公园路1号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 8 华泰联合证券有限责任公司 神农架常青路证券营业部 湖北省神农架林区 常青路 10号 鄂证监机构字 [2010]13号 2010年3月1 5日2010年4月1 2日 网点迁址情况如下： 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 1华泰联合证券有限深圳市福田区竹子深证局发[2010]2号2010年 1月 7日 2010年 3月 10日 责任公司深圳华强林四路教育科技大 北路证券营业部 厦10楼 2华泰联合证券有限福建省福州市六一闽证监机构字2010年3月2日2010年4月1 5日 责任公司福州六一中路 382号光明桥[2010]35号 南路证券营业部 珠宝玉石城 5楼 3华泰联合证券有限深圳市深南大道深证局机构字2010年3月2 4日期后办理 责任公司深圳深南7028号时代科技大[2010]67号 大道证券营业部 厦7楼 4华泰联合证券有限深圳市福田区益田深证局发 [2010]1452010年 5月 18号 期后办理 责任公司深圳振兴路 6003号荣超商务号 路第二证券营业部 中心 A栋三楼 27 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 服务部规范情况如下： 序号 服务部名称 规范后名称 批复文号 批复日期 获得许可证日期 1华泰联合证券有限责任 公司成都浣花北路证券 营业部华阳证券服务部 华泰联合证券有限责 任公司成都双流丁字 街证券营业部 川证监机构字 [2009]139号 2009年 11月 26日 2010年 1月 8日 2华泰联合证券有限责任 公司成都南一环路证券 营业部中江县证券服务 部 华泰联合证券有限责 任公司德阳中江县朝 阳南路证券营业部 川证监机构字 [2009]117号 2009年 12月 24日 2010年 2月 10日 3华泰联合证券有限责任 公司成都梓潼桥西街证 券营业部机投证券服务 部 华泰联合证券有限责 任公司成都晋阳路证 券营业部 川证监机构字 [2009]146号 2009年 12月 22日 2010年 3月 3日 4华泰联合证券有限责任 公司深圳民田路证券营 业部西丽证券服务部 华泰联合证券有限责 任公司深圳西丽留仙 大道证券营业部 深证局发 [2010]9号 2010年1月7日2010年3月1 7日 3、报告期内公司股指期货 IB业务情况 2010年 3月 22日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于华泰证券股 份有限公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务开业验收的意见函》 （苏证监函[2010]69号），对公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业 务无异议。报告期内，已有21家营业部获得当地证监局出具的无异议函，业 务覆盖江苏、浙江、上海、北京、天津、河南、西安、辽宁、黑龙江等省市 地区。 4、集合理财事项 截至报告期末，公司合计管理的集合计划数量达到 9只，合计管理份额 60.22亿份，合计管理资产规模 61.84亿元。报告期内，新增华泰紫金策略 优选集合计划，首发募集资金规模为 2.82亿元，于 2010年 2月 9日公告成 立。第 2只限额特定产品紫金智富于2010年 5月 24日开始推广。5月13日， 华泰紫金周期轮动集合计划经中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司 设立华泰紫金周期轮动集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]636号） 获准设立。 5、对外投资事项 （1）报告期内，公司出资 7亿元人民币，以每股 5元的价格认购江苏银 行股份有限公司 2010年定向募集股份1.4亿股，公司持有江苏银行的股份由 28 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 5亿股变更为 6.4亿股，占其注册资本的 7.03%。 （2）报告期内，公司根据 2009年第一次临时股东大会决议，使用首次公 开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金对长城伟业期货有限公司（以 下简称“长城伟业”）进行增资。2010年 6月 24日，中国证监会核准长城伟 业注册资本由 3亿元变更为 6亿元，并同意其新增的注册资本由我公司以现 金方式认缴 1.8亿元。长城伟业已于报告期后完成了工商变更登记。长城伟 业本次增资后，公司持有其股权比例仍为 60%。 （3）报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司投资了昆山 世名科技有限公司、江苏中恒宠物用品股份有限公司及苏州浩波科技股份有 限公司，投资金额分别为 2000万元人民币、2320万元人民币和 1820万元人 民币，所占股份比例分别为10%、11.11%和6.80%。 6、报告期内，持有我公司 5%以上股份的股东江苏汇鸿国际集团有限公 司，将其于 2008年 12月 2日办理的质押期至 2010年 12月 22日的 5500万 股我公司股份提前办理了相关的解押手续。 7、报告期内，公司参股子公司友邦华泰基金管理有限公司更名为 “华泰 柏瑞基金管理有限公司”。 8、报告期内，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司融 资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]766号），同意公司"变更业务范围， 增加融资融券业务"。 9、报告期内，根据公司 2009年度股东大会决议，并经江苏证监局《关 于华泰证券股份有限公司偿还次级债务无异议的函》（苏证监函[2010]164 号）同意，公司将 2008年 11月借入的人民币 1,999,724,222.79元次级债务 全额提前偿还。 10、受中国东方资产管理公司委托，中国东方资产管理公司长沙办事处 于2010年5月26日至6月23日在湖南省产权交易所公开挂牌转让所持华泰 29 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 联合证券0.3%股权，我公司参与本次股权转让举牌并最终以 935万元竞得了 该部分股权。2010年 7月 9日，我公司与中国东方资产管理公司长沙办事处 就上述股权转让签订了《产权交易合同》。目前正在办理股权变更相关手续。 (十二)信息披露索引 报告期内及截至本报告刊登之日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露的信息如下： 序号刊登日期公告事项 1 2010-02-02 华泰证券首次公开发行股票招股意向书 2 2010-02-02 华泰证券首次公开发行股票招股意向书摘要 3 2010-02-02 华泰证券首次公开发行股票招股意向书附录 4 2010-02-02 华泰证券首次公开发行A股发行安排及初步询价公告 5 2010-02-05 华泰证券首次公开发行A股网上路演公告 6 2010-02-08 华泰证券首次公开发行A股投资风险特别公告 7 2010-02-08 华泰证券首次公开发行A股网上资金申购发行公告 8 2010-02-08 华泰证券首次公开发行A股网下发行公告 9 2010-02-11 华泰证券首次公开发行A股定价、网下发行结果及网上中签率公告 10 2010-02-12 华泰证券首次公开发行A股网上资金申购发行摇号中签结果公告 11 2010-02-25 华泰证券公司章程 12 2010-02-25 华泰证券首次公开发行股票招股说明书 13 2010-02-25 华泰证券首次公开发行A股股票上市公告书 14 2010-03-02 华泰证券关于签署募集资金三方监管协议的公告 15 2010-03-02 华泰证券第一届董事会第十六次会议决议公告 16 2010-03-27 华泰证券关于通过为期货公司提供中间介绍业务开业验收的公告 17 2010-04-17 华泰证券第一届董事会第十七次会议决议公告 18 2010-04-17 华泰证券关于预计 2010年日常关联交易的公告 19 2010-04-17 华泰证券第一届监事会第五次会议决议公告 20 2010-04-17 华泰证券关于召开 2009年度股东大会的通知 21 2010-04-17 华泰证券第一季度季报 22 2010-04-23 华泰证券关于增资江苏银行股份有限公司进展情况的公告 23 2010-04-23 华泰证券关于新设 5家证券营业部获批的公告 24 2010-04-29 华泰证券 2009年度股东大会会议资料 25 2010-04-29 华泰证券年报信息披露重大差错责任追究制度 26 2010-04-29 华泰证券内幕信息知情人登记管理及保密制度 27 2010-04-29 华泰证券重大信息内部报告制度 28 2010-05-04 华泰证券关于友邦华泰基金管理有限公司更名的公告 29 2010-05-08 华泰证券 2009年度股东大会的法律意见书 30 2010-05-08 华泰证券 2009年度股东大会决议公告 31 2010-05-18 华泰证券第一届董事会第十八次会议决议公告 32 2010-05-21 华泰证券网下配售A股股票（锁定期 3个月）上市流通提示性公告 33 2010-06-04 华泰证券关于华泰联合证券新设 5家证券营业部获批的公告 34 2010-06-10 华泰证券关于获准设立华泰紫金周期轮动集合资产管理计划的公告 35 2010-06-23 华泰证券关于完成融资融券业务工商和监管报备工作的公告 36 2010-06-25 华泰证券关于提前偿还次级债务的公告 30 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 37 2010-07-10华泰证券关于定期披露公司月度经营情况主要财务信息的公告 38 2010-07-10华泰证券 2010年 6月份经营情况主要财务信息 39 2010-07-17华泰证券关于增资长城伟业期货有限公司的公告 七、财务会计报告 （一）会计报表（附后） （二）会计报表附注（附后） 八、备查文件目录 本公司在办公地点备置下列备查文件供股东及投资者查询: （一）载有董事长签名的半年度报告文本； （二）载有董事长、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文； （三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本； （四）公司章程文本； （五）其他有关资料。 华泰证券股份有限公司 董事长： 二〇一〇年八月六日 31 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 合并资产负债表（未经审计） 2010年 6月 30日 编制单位:华泰证券股份有限公司单位:元币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 资产： 货币资金五.1 76,784,766,184.68 70,743,834,531.23 其中：客户资金存款 60,860,070,521.74 65,686,978,117.73 结算备付金五.2 7,902,629,172.07 14,413,843,187.41 其中：客户备付金 6,958,981,222.84 10,295,919,199.23 拆出资金 交易性金融资产五.3 8,373,108,513.29 6,159,889,492.29 衍生金融资产 买入返售金融资产五.4 1,433,493,789.59 应收利息 15,992,498.34 17,350,639.70 存出保证金五.5 2,281,276,393.76 2,075,405,098.05 可供出售金融资产五.6 3,137,270,982.09 1,259,217,288.77 持有至到期投资五.7 5,000,000.00 5,000,000.00 长期股权投资五.8 2,321,938,560.18 1,691,828,410.60 投资性房地产五.9 95,000,106.64 96,739,848.04 固定资产五.10 1,126,440,482.52 1,064,817,517.94 无形资产五.11 373,804,444.65 381,102,161.43 其中：交易席位费 20,772,368.18 24,185,052.80 商誉五.12 51,341,567.30 51,341,567.30 递延所得税资产五.13 180,516,404.06 346,657,495.59 其他资产五.14 820,636,874.50 494,749,331.21 资产总计 104,903,215,973.67 98,801,776,569.56 负债： 短期借款五.16 65,429,250.00 17,609,600.00 其中：质押借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款五.17 2,979,290,000.00 2,143,415,595.21 代理买卖证券款五.18 65,765,939,077.45 73,549,104,015.77 代理承销证券款五.19 20,800,000.00 1,006,228,534.00 应付职工薪酬五.20 622,657,924.76 579,107,608.05 应交税费五.21 58,676,151.14 485,030,701.03 应付利息五.22 498,235.33 14,198,041.98 预计负债五.23 447,118.94 447,118.94 长期借款 应付债券五.24 1,999,724,222.79 递延所得税负债五.13 9,557,584.13 45,166,266.76 其他负债五.25 4,492,193,733.65 4,827,652,668.38 负债合计 74,015,489,075.40 84,667,684,372.91 股东权益： 股本五.26 5,600,000,000.00 4,815,438,725.00 资本公积五.27 17,188,693,756.96 2,661,404,206.97 减：库存股 盈余公积五.28 585,109,402.29 585,109,402.29 一般风险准备五.29 736,005,653.41 736,005,653.41 交易风险准备五.29 646,121,965.66 646,121,965.66 未分配利润五.30 5,903,610,015.58 4,483,262,367.11 外币报表折算差额 -6,354,754.29 -6,027,475.86 归属于母公司股东权益合计 30,653,186,039.61 13,921,314,844.58 少数股东权益四.1 234,540,858.66 212,777,352.07 股东权益合计 30,887,726,898.27 14,134,092,196.65 负债和股东权益总计 104,903,215,973.67 98,801,776,569.56 法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥 32 华泰证券股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表（未经审计） 2010年 6月 30日 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 资产： 货币资金 53,983,172,510.73 45,044,299,706.56 其中：客户资金存款 39,666,422,227.12 41,582,967,872.16 结算备付金 9,686,601,029.30 13,652,691,591.21 其中：客户备付金 8,769,936,507.59 9,755,733,786.36 （未完）  |