[中报]国电南自：2010年半年度报告
国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 国电南京自动化股份有限公司 600268 2010年半年度报告 2010年 8月 5日 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、股本变动及股东情况................................................................4 四、董事、监事和高级管理人员情况......................................................6 五、董事会报告........................................................................8 六、重要事项.........................................................................12 七、财务会计报告.....................................................................17 八、备查文件目录.....................................................................77 1 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 刘传柱 董事 因公务原因未能出席公司第四届董事会第八次会议，在审阅 了《公司 2010年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司 董事长王日文先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。 王日文 霍 利 董事 因公务原因未能出席公司第四届董事会第八次会议，在审阅 了《公司 2010年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司 董事长王日文先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。 王日文 陶云鹏 董事 因公务原因未能出席公司第四届董事会第八次会议，在审阅 了《公司 2010年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司 董事张国新先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。 张国新 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司董事长姓名 王日文 公司总经理姓名 张国新 主管会计工作负责人姓名 经海林 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 董海燕 公司董事长王日文先生、总经理张国新先生、主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责人 （会计主管人员）董海燕女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 国电南京自动化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国电南自 公司的法定英文名称 Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SAC 公司法定代表人 王日文 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭刚平 肖宁 联系地址 江苏省南京市新模范马路 38号 综合楼六层证券部 江苏省南京市新模范马路 38号 综合楼六层证券部 电话 025-83410173；0 25-83537368 025-83410173；0 25-83537368 传真 025-83410871 025-83410871 电子信箱 s-dept@sac-china.com s-dept@sac-china.com 2 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 (三) 基本情况简介 注册地址 江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路 11号 注册地址的邮政编码 211100 办公地址 江苏省南京市新模范马路 38号 办公地址的邮政编码 210003 公司国际互联网网址 http://www.sac-china.com 电子信箱 s-dept@sac-china.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 江苏省南京市新模范马路 38号 综合楼六层证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国电南自 600268 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册登记日期 1999年 9月 22日 公司首次注册登记地点 江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 15层 (七) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 3,456,919,356.48 2,932,484,026.10 17.88 所有者权益（或股东权益） 914,820,311.86 923,651,063.49 -0.96 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 3.223 3.254 -0.95 项目 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 12,591,760.82 7,373,086.65 70.78 利润总额 42,897,506.89 42,129,557.35 1.82 归属于上市公司股东的净利润 19,554,946.87 15,345,231.50 27.43 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 17,728,553.52 14,244,167.24 24.46 基本每股收益(元) 0.069 0.054 27.78 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 0.062 0.050 24.00 稀释每股收益(元) 0.069 0.054 27.78 加权平均净资产收益率(%) 2.12 1.76 增加 0.36个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -381,925,925.95 -328,752,134.78 -16.17 每股经营活动产生的现金流量 净额（元） -1.3455 -1.1582 -16.17 3 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 270,820.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,993,498.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 426,255.98 所得税影响额 -437,418.88 少数股东权益影响额（税后） -426,762.78 合计 1,826,393.35 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发 数量 比例 (%) 行 新 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 股 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人 持股 12,237,990.00 6.47 6,118,995.00 6,118,995.00 18,356,985.00 6.473、其他内资 持股 其中： 境内 非国有法人 持股 境内 自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外 法人持股 境外 自然人持股 二、无限售条 件流通股份 1、人民币普 通股 177,000,000.00 93.53 88,500,000.00 88,500,000.00 265,500,000.00 93.532、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 189,237,990.00 100.00 94,618,995.00 94,618,995.00 283,856,985.00 100.00 股份变动的批准情况 公司2009年年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案经 2010年4月22日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过。股东大会决议公告刊登在 2010年 4月23日的《中国证券报》、《上海证 4 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 券报》，并同时在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露。 2010年 4月 29日，公司披露《国电南自 2009年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》， 资本公积金转增股本方案为：以公司2009年 12月 31日总股本 189,237,990股为基数，向全体股东每 10股转增 5股，即每股转增 0.5股，共计转增股本 94,618,995股（每股面值 1元），转增后公司总 股本为 283,856,985股。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 19,007户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 国家电力公司南京电 力自动化设备总厂 国有 法人 58.15 165,056,985 55,018,995 18,356,985 无 中国银行－大成财富 管理 2020生命周期证 券投资基金 其他 3.15 8,944,484 8,944,484未知 中国建设银行股份有 限公司－华夏盛世精 选股票型证券投资基 金 其他 1.18 3,352,587 3,352,587未知 通乾证券投资基金 其他 1.06 2,999,913 2,999,913未知 中国农业银行－大成 精选增值混合型证券 投资基金 其他 0.97 2,752,278 2,752,278未知 中国农业银行－中海 分红增利混合型开放 式证券投资基金 其他 0.92 2,616,262 2,616,262未知 广州钢铁企业集团有 限公司 其他 0.86 2,434,073 2,434,073未知 广州金骏投资控股有 限公司 其他 0.83 2,360,000 649,444 未知 交通银行－金鹰中小 盘精选证券投资基金 其他 0.80 2,273,756 1,788,356未知 中国银行股份有限公 司－金鹰行业优势股 票型证券投资基金 其他 0.80 2,262,319 2,155,619未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 146,700,000人民币普通股 146,700,000 中国银行－大成财富管理 2020生命周期证 券投资基金 8,944,484人民币普通股 8,944,484 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精 选股票型证券投资基金 3,352,587人民币普通股 3,352,587 通乾证券投资基金 2,999,913人民币普通股 2,999,913 中国农业银行－大成精选增值混合型证券 投资基金 2,752,278人民币普通股 2,752,278 中国农业银行－中海分红增利混合型开放 式证券投资基金 2,616,262人民币普通股 2,616,262 5 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 广州钢铁企业集团有限公司 2,434,073人民币普通股 2,434,073 广州金骏投资控股有限公司 2,360,000人民币普通股 2,360,000 交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金 2,273,756人民币普通股 2,273,756 中国银行股份有限公司－金鹰行业优势股 票型证券投资基金 2,262,319人民币普通股 2,262,319 上述股东关联关系或一致行动的说明 1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂与上 述其他无限售条件股东之间不存在关联关系； 2）上述无限售条件股东中的中国银行－大成财富管理 2020生命 周期证券投资基金和中国农业银行－大成精选增值混合型证券 投资基金同属于大成基金管理有限公司，交通银行－金鹰中小盘 精选证券投资基金和中国银行股份有限公司－金鹰行业优势股 票型证券投资基金同属于金鹰基金管理有限公司； 3）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在关 联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 国家电力公司南京 电力自动化设备总 厂 18,356,985 2011年 4月 4日 18,356,985 国家电力公司南京电力自 动化设备总厂承诺，国电南 自 2007年度非公开发行股 票完成后（自 2008年 4月 1日起）， 3年内不转让其 在国电南自拥有权益的股 份。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股 数 本期增持股份 数量 本期减持股份 数量 期末持股 数 变动原因 陈礼东 董事、副总经理 1,980 990 0 2,970 本次变动股份系 2009年度资本公积 金转增股本（向全体 股东每 10股转增 5 股)所增股份。 严平 副总经理 3,400 1,700 0 5,100 本次变动股份系 2009年度资本公积 金转增股本（向全体 股东每 10股转增 5 股)所增股份。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王日文 董事长 聘任 经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四届董事 会董事长。 6 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 白绍桐 董事长 离任 因工作调动辞去公司第四届董事会董事长职务。 陈礼东 董事兼副总经理 聘任 经总经理提名，推举担任公司副总经理。 刘传柱 董事 聘任 经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四届董事 会董事。 霍利 董事 聘任 经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四届董事 会董事。 陶云鹏 董事 聘任 经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四届董事 会董事。 许建良 董事 离任 公司第四届董事会调整董事会组成人员。 张海青 董事 离任 公司第四届董事会调整董事会组成人员。 戴启波 董事 离任 公司第四届董事会调整董事会组成人员 于鸿君 独立董事 离任 因工作变动以及新的任职岗位的要求辞去公司第四届董 事会独立董事职务。 张振华 独立董事 聘任 经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四届董事 会独立董事。 李长旭 监事会主席 聘任 经股东方提名，推举担任公司第四届监事会监事职务。 朱家全 职工代表监事 聘任 于 2010年 3月 12日经公司第二十一届职代会第三次联席 会议选举产生。 李国明 监事 聘任 经股东方提名，推举担任公司第四届监事会监事职务。 李之宁 监事会主席、职 工代表监事 离任 因工作需要，辞去公司第四届监事会主席，职工代表监事 职务。 赵江 监事 离任 公司第四届监事会调整监事会组成人员。 刘书德 监事 离任 公司第四届监事会调整监事会组成人员。 2010年 1月 22日，公司召开 2010年第一次临时董事会会议，会议审议通过了《白绍桐先生因 工作调动辞去公司第四届董事会董事长、董事职务的申请》和《关于提名王日文先生为公司第四届董 事会董事候选人的议案》，同意将以上议案提交公司 2010年第一次临时股东大会审议并表决。相关董 事会决议公告已于 2010年 1月23日，在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上 披露。 2010年 2月 8日，公司 2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于白绍桐先生因工作调动辞 去公司第四届董事会董事职务的议案》、《关于选举王日文先生担任公司第四届董事会董事职务的议 案》。相关股东大会决议公告已于 2010年 2月 9日，在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券 交易所网站上披露。 2010年 2月 8日，公司 2010年第二次临时董事会会议审议通过了《关于选举王日文先生担任公 司第四届董事会董事长的议案》。相关董事会决议公告已于 2010年2月9日，在《中国证券报》、《上 海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 2010年3月11日，公司召开第四届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于聘任陈礼东先生 担任公司副总经理的议案》。相关董事会决议公告已于 2010年 3月 13日，在《中国证券报》、《上 海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 2010年3月 15日，公司 2010年四次临时董事会会议审议通过了《关于调整国电南京自动化股份 有限公司第四届董事会组成人员的议案》，同意：提名刘传柱先生为公司第四届董事会董事候选人、 提名霍利先生为公司第四届董事会董事候选人、提名陶云鹏先生为公司第四届董事会董事候选人、许 建良先生不再担任公司第四届董事会董事职务、张海青女士不再担任公司第四届董事会董事职务、戴 启波先生不再担任公司第四届董事会董事职务；审议通过了《于鸿君先生辞去公司独立董事职务的申 请》；审议通过了《关于提名张振华先生为公司独立董事候选人的议案》。同意将以上议案提交公司 第二次临时股东大会审议并表决。相关董事会决议公告已于 2010年 3月 16日，在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 《关于于鸿君先生辞去公司独立董事职务的公告》已于 2010年 2月 10日，在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 2010 年 3月 11日，公司第四届监事会职工代表监事李之宁先生向公司递交了书面辞职报告， 因工作需要辞去监事会主席、职工代表监事职务。2010年3月12日，公司第二十一届职代会第三次 7 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 联席会议选举朱家全担任职工代表监事。《关于变更职工代表监事的公告》已于 2010年3月17日， 在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 2010年 3月 15日，公司 2010年第二次临时监事会会议审议通过了《关于调整国电南京自动化 股份有限公司第四届监事会组成人员的议案》，同意提名李长旭先生为公司第四届监事会监事候选人、 提名李国明先生为公司第四届监事会监事候选人、赵江先生不再担任公司第四届监事会监事职务、刘 书德先生不再担任公司第四届监事会监事职务。同意将以上议案提交公司第二次临时股东大会审议并 表决。相关监事会决议公告已于 2010年3月 16日，在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券 交易所网站上披露。 2010年 3月 31日，公司 2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整国电南京自动化股份 有限公司第四届董事会组成人员的议案》、《关于于鸿君先生辞去公司独立董事职务的议案》、《关 于选举张振华先生担任公司第四届董事会独立董事的议案》、《关于调整国电南京自动化股份有限公 司第四届监事会组成人员的议案》。相关股东大会决议公告已于 2010年4月1日，在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 2010年 3月 31日，2010年第三次临时监事会会议审议通过了《关于选举李长旭先生担任公司第 四届监事会监事会主席的议案》，相关监事会决议公告已于 2010年4月2日，在《中国证券报》、《上 海证券报》及上海证券交易所网站上披露。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司根据国家智能电网的规划以及电力自动化行业的发展趋势，结合自身发展的需要，年初公司 及时调整了发展战略，将实行了 2年的适应于公司内部整合与梳理的“1＋4＋1”运营模式调整为“两 轮驱动、三足鼎立、创新管理、跨越发展”的外延式发展思路、确立了“三足鼎立”的发展战略。即： 紧紧抓住国家智能电网建设机遇，快速发展“电力自动化产业”；抓住低碳经济发展机遇，快速打造 “新能源及节能减排产业”；把握智能电网发展规划对电力一次设备智能化的未来发展趋势，创新发 展“智能化一次设备产业”，形成三足鼎立的三大产业板块。 “三足鼎立”的发展战略，是公司在完成了内部整合与梳理的基础上，依托公司电力自动化主业进 行适度上下延伸，实现对外扩张的新的发展模式，顺应了当前的行业发展趋势和自身发展的需要。公 司将要在上述业务发展过程中，将进一步理顺管控模式，创新体制机制，加强风险控制，实现跨越式 发展。 2010年起公司积极推进内部管控模式的转变，即从分公司（事业部）体制转变为母子公司制。管 控模式的转变将进一步提高管理效率和运营效率，降低管理成本，确保公司战略目标的实现。 报告期内，公司开展了南京国电南自电网自动化有限公司、南京国电南自电力自动化有限公司、 南京国电南自新能源科技有限公司三个子公司的组建及资产整合工作；尚在设立的公司有：国电南自 （扬州）电力自动化有限公司、扬州国电南自海吉科技有限公司、江苏西电南自智能电力设备有限公 司。上述公司的组建与设立标志着公司"三足鼎立"的战略框架已经构成。 2010年上半年公司实现订货156,198.16 万元，与上年同期相比增长了14.01％。公司实现营业 收入 89,223.10万元，与上年同期相比增长了7.60%；实现利润总额 4,289.75万元，与上年同期相比 增长了1.82%；实现净利润 2,986.27万元，与上年同期相比增长了22.26%，其中归属母公司的净利润 达到 1955.49万元，与上年同期相比增长了27.43%。 报告期内，各子公司及新设专业的经营情况如下： 1、南京国电南自电网自动化有限公司累计订货 76,465.25万元。 报告期内，国电南自电网自动化有限公司中标的重大项目包括：浙江 500kV兰溪数字化变电站、 四川省电力公司 500kV木里变监控系统、辽宁省电力公司 500kV抚顺变电站工程、220kV锦堂数字化 变电站、河南 220kV淇县数字化变电站、河南安阳 110kV东风数字化变电站、山西离石上安 110kV 数 字化变电站、新疆农十师调度自动化系统、中铝重庆公司矿山综自系统等项目以及 17项重要的国际工 程项目。 报告期内，750kV新疆哈密变综自站顺利投运，750kV哈密变是公司PS6000+综自系统在 750kV电 压等级下首次投入商业运行。公司的监控系统及国网版保护系统在新疆超高压局投入使用，为公司今 后拓展超高压产品市场奠定了基础。 报告期内，公司数字化变电站专业成绩显著，公司数字化变电站产品先后中标、投运电网、核电、 8 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 煤炭等领域的 40个数字化变电站项目。其中中标浙江 500kV兰溪数字化变电站220kV线路间隔改造项 目为国家电网公司科技项目的重点工程。公司提供的保护测控装置实现了 220kV线路保、测一体化， 该项目采用目前国家电网公司最新的智能变电站继电保护技术规范的直采直跳模式。此外，中标的 750kV延安变、500kV常熟南变、宁夏 330kV蒋家南变、浙江 220kV东关变、220kV武胜变等一批数字 化变电站项目均采用国网最新的直采直跳模式。 220kV淇县变电站是河南省规划的第一个 220kV全站式数字化变电站，全站均采用公司生产的电 子式互感器、220kV线路保护、母线保护等设备，目前该设备已进入联调，预计今年 9月底投入商业 运行。 2、南京国电南自电力自动化有限公司累计订货 21,496.57万元。 报告期内，南京国电南自电力自动化有限公司中标广西防城港核电厂一期 LOT2（除盐水站）控制 系统及过程仪表设备，这是公司首次中标百万机组核电站辅机程控项目。该项目的中标为公司今后拓 展核电行业辅控项目的业务奠定了基础。 报告期内，南京国电南自电力自动化有限公司各专业订货保持良好态势，其中，电气专业方面： 公司成功中标国华徐州发电有限公司 2×1000MW机组建设工程数字化 ECMS（发电厂全厂电气监控管理 系统）项目，实现了百万机组电气监控管理系统的又一次突破，为今后打造"智能电厂"奠定了坚实的 基础。 电力信息专业方面：报告期内先后中标中电投福溪电力公司 2×660MW工程、中电投芜湖电厂发电 厂 5期工程1×660MW工程的厂级监控系统（SIS）等项目。 热工专业方面：公司中标华电福建漳平火电厂 2×300MW机组热工成套仪表项目，中标华电昌吉、 丹东、渠东、鹿华四个电厂 3S（DCS+NCS+ECMS）项目，提升了公司 TCS3000分散控制系统的市场竞争 力，为公司热控专业的健康发展奠定了坚实的基础。 水处理专业方面：中标新疆众和股份有限公司电子材料循环经济产业化项目配套 2×150MW热电联 产机组锅炉补给水处理系统工程。该工程是公司承接的第一套全膜法锅炉补给水处理系统，标志着公 司水处理专业水平又迈上了一个新台阶。 3、公司新能源及节能减排专业累计订货 13,773.14万元。 公司新能源及节能减排专业依托国家大力发展低碳经济的产业背景，以推动节能减排为企业战略 目标；以电力电子技术、自动控制为技术核心；专业覆盖风电、太阳能、核电等新能源领域以及火电、 工矿企业的变频、除尘等节能减排产品。 报告期内，公司新能源及节能减排专业中标的重大项目有：宁夏大唐国际青铜峡光伏并网电站一 期 10MW光伏并网逆变升压装置、甘肃瓜州干河口西 330KV升压站工程、浙能集团乐清、凤台、嘉华电 厂电除尘电控改造、江苏国信新海 2×1000MW新建机组电除尘电控系统项目等；中标华电国际变频改 造项目、华电能源高压变频改造项目、华电四川公司高压变频改造项目等，上半年累计中标 120台高 压变频改造项目。 承接宁夏大唐国际青铜峡光伏并网电站项目，标志着公司在超大功率光伏并网逆变器的设计和应 用领域取得重大突破，该项目确立了公司在国内太阳能应用领域的领先地位，为后续抢占太阳能市场 奠定了重要基础。 报告期内，公司高压变频专业成绩突出，积极开展新项目和新技术的研究开发工作，继续开展级 联型高压变频器系列化的研究和工程应用。目前，超大容量级联型高压变频器（6kV/5MW）、10kV变 频器等产品已进入试运行阶段即将进行批量生产。 4、南京河海南自水电自动化有限公司累计订货9,299.18万元。 南京河海南自水电自动化有限公司以传统的水电自动化专业为基础，大坝安全监测专业为利润增 长点，大力发展水资源专业。报告期内，中标的重大项目有：乌江沙坨水电站安全监测仪器设备、柬 埔寨王国基里隆Ⅲ号水电站综合自动化系统、江苏省通榆河北延送水工程凤凰嘴等水文站水质水量自 动监测系统、安哥拉洛马乌、玛布巴斯水电站综合自动化系统、四川大渡河泸定水电站计算机监控系 统及其附属设备、长春市引松入长维修改造工程自动控制及仪表采购等。 其中：四川泸定水电站监控系统工程，该工程位于四川省泸定县境内的大渡河干流上，电站安装 4套单机容量 230MW混流式水轮发电机组，总装机容量为920MW，这是公司首次中标 200MW以上机组计 算机监控系统，标志着公司在国内大中型水电机组计算机监控领域新的跨越。 5、南京国电南自轨道交通工程有限公司累计订货 9,774.92万元。 报告期内，南京国电南自轨道交通工程有限公司把握住国家加大在轨道交通（高速铁路、地铁、 城市轻轨）等基础建设投资的重大机遇，在轨道交通自动化市场领域中取得了良好成绩，中标的重大 项目有： 9 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 电气化铁路项目——宜昌至万州铁路牵引供电系统综合自动化系统、蓝村至烟台铁路牵引供电综 合自动化系统、青藏铁路西宁至格尔木段增建二线工程牵引供电系统综合自动化系统、新建铁路兰州 至重庆线兰州枢纽工程牵引变电所综合自动化系统等。5个高铁项目：沪杭客运专线工程电力配电所 综合自动化系统、哈大客运专线工程牵引变电所综合自动化系统、哈大客运专线工程电力配电所综合 自动化系统、宁杭客运专线工程牵引变电所综合自动化系统、宁杭客运专线工程电力配电所综合自动 化系统。 地铁及城市轻轨项目——武汉市轨道交通二号线一期工程电力监控系统、沈阳市地铁二号线一期 工程（正线）电力监控系统、苏州地铁一号线变电所综合自动化系统等。 报告期内，南京国电南自轨道交通工程有限公司投运的重大项目有：乌兹别克斯坦土其马其至安 格让铁路电气化改造工程、沪宁城际客运专线工程（高铁项目）、南京地铁二号线工程供电系统 SCADA 及变电所综合自动化系统、南京地铁 1号线南延线工程综合信息管理系统等。 6、南京南自信息技术有限公司累计订货 15,484.89万元。 报告期内随着信息及安防产品市场需求呈快速发展趋势，南京南自信息技术有限公司订货增长迅 速，中标的重大项目有：天津市电力公司、广东省电网公司、江苏省电力公司变电站视频及环境监控 系统，江苏省 500KV输变电运检中心有限公司变电站视频及环境监控系统，中国葛洲坝集团股份有限 公司（埃塞俄比亚 FAN项目）智能图像监控系统，江苏、安徽等地区司法系统监控系统，栖霞寺安防 监控系统，中国石油江苏分公司智能图像监控系统等。 报告期内，信息公司在数字化网络安防监控领域成绩显著，产品先后中标、投运变电站、司法系 统、寺庙、水电站、石化等行业的 9个科技计划或国家、省、市的重点工程项目。其中：广东电网变 电站视频及环境监控系统是国内第一个省级电网全数字监控系统，与传统的模拟系统不同，系统首次 采用了全网络结构。该项目使用的主要设备均为该公司自主研发生产，该公司已成为国内数字化变电 站联网监控系统整体解决方案的少数厂家之一。 报告期内，公司研究院研发工作成绩突出，完成了“1000kV特高压电力系统继电保护（线路、变 压器、母线）项目”，该项目获中国华电集团公司科技进步一等奖，“PSET6000系列电子式互感器” 荣获中国华电集团公司科技进步二等奖。 报告期内，公司获得专利授权 16项，其中发明专利 6项，实用新型专利 4项，外观设计专利 6 项；已获专利受理 12项；申请并获得计算机软件著作权登记证书 11项；公司“DSC-9000自动化综合 监控系统” 荣获第十四届中国国际软件博览会金奖。南京国电南自软件工程有限公司入选 2010年度 江苏省规划布局内重点软件企业。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产 品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年同 期增减 (%) 营业成本 比上年同 期增减 (%) 营业利润率比上年 同期增减(%) 分行业 自动化保护设 备 880,411,335.69 634,170,488.88 27.97 8.33 7.05 增加 0.86个百分点 分产品 电网自动化保 护设备 420,262,849.67 301,567,052.07 28.24 -12.18 -13.84增加 1.39个百分点 电厂自动化保 护设备 197,618,325.73 143,184,593.49 27.54 32.20 27.96 增加 2.40个百分点 水利水电保护 设备 62,159,702.60 44,345,435.09 28.66 18.43 21.35 减少 1.72个百分点 10 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 工业自动化保 护设备 136,453,722.20 94,526,618.53 30.73 47.44 54.10 减少 3.00个百分点 其他 63,916,735.49 50,546,789.70 20.92 61.02 54.99增加 3.07个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 华东 327,931,038.97 -18.68 华北 163,075,908.98 13.41 西北 70,936,230.63 10.72 东北 88,488,855.88 76.70 华中 125,159,296.95 44.80 南方 104,820,004.28 61.02 3、公司在经营中出现的问题与困难 ①智能电网、低碳经济概念引发的技术革新导致市场竞争进一步加剧，面对激烈的市场竞争，公司 一方面紧紧抓住国家推进电网改造、发展新能源（风电、太阳能、核电）、轨道交通（高速铁路、地 铁、城市轻轨）的投资机遇，积极拓展市场，加大产品的推广力度，建立完善的售后服务体系，增强 产品竞争力。另一方面，公司实施战略调整，由“1＋4＋1”的发展模式调整为“三足鼎立”的发展模 式，通过大力发展电力自动化产业、新能源节能减排自动化产业、智能化一次设备产业，增强公司竞 争力，应对新的市场竞争环境。 此外，公司推进内部管控模式的转变，即从分公司（事业部）体制转变为母子公司制。管控模式的 转变将进一步提高管理效率和运营效率，降低管理成本；继续完善原材料采购招标管理，进一步降低 和控制生产运营成本。 ②面对国际知名公司本土化以及国内竞争对手在部分市场上的优势背景，公司积极参与、面对市 场竞争，依托华电集团为全国电力企业提供优质服务，采取与竞争对手差异化竞争策略，积极开拓市 场。 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 组建南京国电南自电网自动化有限公司 36,245.406月份完成工商注册且正常经营。 投资设立扬州国电南自海吉科技有限公司 3,150.00正在办理工商注册。 合计 39,395.40 / （1）组建南京国电南自电网自动化有限公司 经公司 2010年第六次临时董事会审议，并提交公司 2010年第四次临时股东大会审议通过了《关 于组建南京国电南自电网自动化有限公司的议案》，将原电网分公司、南自研究院部分、南自电气部 分进行合并整合，以南京新宁电力技术有限公司为平台组建南京国电南自电网自动化有限公司（以下 简称：南自电网公司）。通过整合，使南自电网公司注册资本增至 60000万元，其中国电南自以货币 资金增资 34266.96万元、以固定资产增资 1978.44万元、以公司所持南京国电南自软件工程有限公司 97.5%股权增资 20330.71万元,其余部分以南京新宁电力技术有限公司留存收益进行增资。该公司于 2010年 6月 9日完成工商注册，公司持有南自电网公司100%股权。 （2）投资设立扬州国电南自海吉科技有限公司 经公司 2010年第六次临时董事会会议审议，通过了《关于投资设立扬州国电南自海吉科技有限 公司的议案》。该公司注册资本 5250万元，其中：国电南自出资 3150万元，持有该公司 60%股权， 重庆大学技术团队（11位自然人股东）以其所持股权作价出资 2100万元，持有该公司 40%股权。该 公司于 2010年 7月 16日完成工商注册，工商注册核准公司名称为“江苏国电南自海吉科技有限公司”。 11 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所 的有关法律法规的要求规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，完善公司 内部的各项管理制度。公司重新修改了《公司章程》，重新修订《公司募集资金管理制度》，制定了 《公司专项募集资金存储、使用、管理内部控制制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《公司内幕信息及知情人管理制度》以及《公司外部信息使用人管理制度》。报告期内，公司治理实 际情况符合中国证监会的有关要求。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2010年 3月11日，经公司第四届董事会第六次会议审议通过《公司 2009年度利润分配预案》 和《公司 2009年度资本公积金转增股本的预案》。 公司 2009年度利润分配预案为：以 2009年 12月 31日总股本 189,237,990股为基数，每 10股 派发现金红利 1.50元（含税），共派发现金 28,385,698.50元。 公司 2009年度资本公积金转增股本的预案为：1）根据大信会计师事务所“大信京审字【2010】 第 1-0368号”《审计报告》审计确认，截至 2009年12月 31日，公司资本公积金为 356,062,218.01 元。公司拟以经审计的资本公积金 356,062,218.01元，并以 2009年 12月 31日总股本 189,237,990 股为基数，每 10股转增 5股，向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本 94,618,995 股（每股面值1元），转增后公司总股本为 283,856,985股；2）拟对《公司章程》相应条款予以修改， 注册资本由 18,923.799万元人民币变更为 28,385.6985万元人民币。 公司2009年年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案经 2010年4月22日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过。股东大会决议公告刊登在 2010年4月23日的《中国证券报》、《上海证 券报》，并同时在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露。 公司于2010年4月29日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国电南自 2009年度利润 分配及资本公积金转增股本实施公告》，该方案在本年度5月份已经全部实施完毕。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 1、公司现金分红政策内容 （1）《公司章程》第二百零九条规定：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。 （2）《公司章程》第二百一十条规定：公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报。公司最近三 年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司董事会对年 度利润分配未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，公司独立董事应当对此发表独 立意见。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东应获分配的现金红利，以偿还其占 用的资金。 2、报告期内现金分红实施情况 公司于 2009年 4月 29日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国电南自 2009年度利润 分配及资本公积金转增股本实施公告》。利润分配方案为：以 2009年 12月 31日总股本 189,237,990 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.50元（含税），即每股派发现金红利 0.15元（含税）， 共计派发现金 28,385,698.50元，剩余未分配利润结转下一年度；资本公积金转增股本方案为：以公 司 2009年 12月 31日总股本 189,237,990股为基数，向全体股东每 10股转增 5股，即每股转增 0.5 股，共计转增股本 94,618,995股（每股面值 1元），转增后公司总股本为 283,856,985股。 以2010年 5月 5日为股权登记日，2010年5月6日为除息日，2010年 5月13日为现金红利发放 日，该方案在本年度5月份已经全部实施完毕。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 12 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 占同 关联交易方 关联关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交易金额 类交 易金 额的 比例 关联交易 结算方式 (%) 国家电力公司南京电力 自动化设备总厂 母公司 销售 商品 销售 产品 市场价 106,543.59 0.01 货币资金 中国华电工程（集团） 有限公司 间接控股股东 销售 商品 销售 产品 市场价 16,924,738.46 1.92 货币资金 北京国电南自凌伊电力 自动化技术有限公司 联营公司 销售 商品 销售 产品 市场价 333,495.73 0.04 货币资金 中国华电集团公司 间接控股股东 销售 商品 销售 产品 市场价 5,982.91 货币资金 华电集团下属企业 集团兄弟公司 销售 商品 销售 产品 市场价 77,571,155.19 8.81 货币资金 南京国铁电气有限公司 联营公司 销售 商品 销售 产品 市场价 7,264,957.26 0.83 货币资金 华电重工装备有限公司 集团兄弟公司 销售 商品 销售 产品 市场价 4,100,854.70 0.47 货币资金 南京南自低压设备配套 有限公司 其他 销售 商品 销售 材料 市场价 499,191.12 4.22 货币资金 扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 销售 商品 销售 材料 市场价 30,427.00 0.26 货币资金 中国华电工程（集团） 有限公司 间接控股股东 提供 劳务 技术 服务 市场价 2,128,135.18 18.00 货币资金 华电重工装备有限公司 集团兄弟公司 提供 劳务 技术 服务 市场价 18,000.00 0.15 货币资金 中国华电集团公司 间接控股股东 提供 劳务 技术 服务 市场价 50,000.00 0.42 货币资金 华电集团下属企业 集团兄弟公司 提供 劳务 技术 服务 市场价 732,150.00 6.19 货币资金 扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 购买 商品 购买 材料 市场价 3,359,508.73 0.59 货币资金 南京南自电控自动化有 限公司 联营公司 购买 商品 购买 材料 市场价 970,286.27 0.17 货币资金 南京南自电子电路有限 公司 联营公司 购买 商品 购买 材料 市场价 3,036,995.75 0.53 货币资金 南京南自低压设备配套 有限公司 其他 购买 商品 购买 材料 市场价 23,068,792.64 4.04 货币资金 合计 / 140,201,214.53 / 13 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 2、其他重大关联交易 （1）华电财务有限公司向本公司提供长短期借款,期初合计为 25000万元,期末合计 22000万元。本年 公司向华电财务公司支付贷款利息为 7,809,637.50元。 (2)公司在华电财务公司的存款，年初余额 25,718,659.87元,期末余额 33,778,037.36元,本年存款利 息 409,163.66元。 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 5,195.23 报告期末对子公司担保余额合计 3,134.10 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 3,134.10 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.08 (1)因公司两家子公司南京南自机电自动化有限公司和南京南自信息技术有限公司扩大主营业务的需 要，2009年 8月 13日，公司第四届董事会第四次会议通过了《关于公司为 2家控股子公司提供担保 的议案》。 2009年9月 1日，南京南自机电自动化有限公司向交通银行南京分行签订了 1500万短期贷款，期 限一年，贷款期限为 2009年9月1日至 2010年8月 31日，贷款利率4.779％。公司为其签订了担保 合同，担保金额 1050万。 2009年9月 9日，南京南自信息技术有限公司向交通银行南京分行签订了 3000万短期贷款，期限 一年，贷款期限为 2009年 9月 9日至 2010年 9月 8日，贷款利率4.779％。公司为其签订了担保合 同，担保金额 2084.1万。 (2)因公司全资子公司中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司和南京国电南自轨道 交通工程有限公司扩大主营业务的需要，2009年 11月 20日，公司 2009年第三次临时董事会会议通 过了《关于公司继续为 2家全资子公司“中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司”、 “南京国电南自轨道交通工程有限公司”提供担保的议案》。 2009年 1月 19日，公司为输变电成套向中信银行南京分行签订了最高额度为 1500万元的保证合 同。输变电成套在中信南京分行营业部贷款1500万元，期限一年,贷款限期为2009年1月19日至2010 年 1月 18日,基准利率5.31%。2010年 1月 18日已经归还中信贷款 1500万。 公司为中国华电装备工程集团南京输变电成套设备有限公司向交通银行南京分行签订了 5,611,298.00元的银票担保合同，2010年1月25日中国华电装备工程集团南京输变电成套设备有限 公司已经将票据到期承兑。 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 14 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 (十) 承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 国家电力公司南京电力自动化设备总厂（以下简称：南自总厂）承 诺的限售条件：所持国电南自股份自改革方案实施之日起，十二个月内 不上市交易或转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售 股票的数量占国电南自总股本的比例在十二个月内不超过总股本的百分 之五，在二十四个月内不超过总股本的百分之十。 南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理层的积极性，促进公 司健康稳定发展，股权分置改革完成以后，在国务院国有资产监督管理 部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规范性意见后十二个月内， 南自总厂支持国电南自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权激励 制度的制订、审批、表决过程中，南自总厂将利用其控股股东地位，推 动公司董事会研究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，积极争取 有权部门的批准，并在股东大会表决中对此议案投赞成票。 控股股东南自总厂严 格履行并正执行其在 股权分置改革中所做 的各项承诺，未减持 2007年 4月 25日、 2008年 4月 25日以 及2 009年 4月27日 三次解除限售条件的 股份（获得流通权的 共计 97,800,000 股），公司尚在积极 探讨研究管理层股权 激励计划方案。 发行时所 作承诺 南自总厂承诺，国电南自 2007年度非公开发行股票完成后（自 2008 年 4月 1日起），3年内不转让其在国电南自拥有权益的股份。 报告期内，控股股东 南自总厂严格履行承 诺。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 非公开发行股份事项： 2010年 3月 2日，公司2010年第三次临时董事会会议审议通过《关于公司向特定对象非公开发 行股票发行方案的议案》和《关于公司非公开发行股票预案的议案》；2010年 3月 31日，公司2010 年第五次临时董事会会议审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票发行方案的补充说明的议案》 和《关于国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票预案（修订版）的议案》；2010年5月 26日， 公司披露了《关于公司非公开发行股票获国务院国有资产监督管理委员会批准的公告》。相关公告已 于 2010年 3月 3日、2010年4月2日和 2010年 5月 26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn，目前此次非公开发行正在进行中。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版 面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 公司 2010年第一次临时董事会会议决议公 告、公司关于召开 2010年第一次临时股东 大会的公告 《上海证券报》21、 《中国证券报》C010 2010年 1月 23日 www.sse.com.cn 公司 2010年第一次临时股东大会决议公告、 公司 2010年第二次临时董事会会议决议公 告 《上海证券报》B8、 《中国证券报》D004 2010年 2月 9日 www.sse.com.cn 公司关于于鸿君先生辞去公司独立董事职《上海证券报》B14、2010年 2月 10日 www.sse.com.cn 15 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 务的公告 《中国证券报》B06 公司重大事项暨停牌公告 《上海证券报》B4、 《中国证券报》D024 2010年 2月 25日 www.sse.com.cn 公司 2010年第三次临时董事会会议决议公 告、公司重大事项进展暨复牌公告、公司 2010年第一次临时监事会会议决议公告、公 司非公开发行股票预案 《上海证券报》B4、 《中国证券报》A11 2010年 3月 3日 www.sse.com.cn 公司关于中国华电集团公司与中国西电集 团公司签署战略合作框架协议的公告 《上海证券报》B4、 《中国证券报》B06 2010年 3月 12日 www.sse.com.cn 公司第四届董事会第六次会议决议公告、公 司第四届监事会第六次会议决议公告、公司 关联交易公告、公司预计 2010年度日常关 联交易事项公告、公司 2009年年报摘要 《上海证券报》14、 《中国证券报》C014 2010年 3月 13日 www.sse.com.cn 公司 2010年第四次临时董事会会议决议公 告、公司 2010年第二次临时监事会会议决 议公告、公司关于召开 2010年第二次临时 股东大会的公告 《上海证券报》B70、 《中国证券报》B07 2010年 3月 16日 www.sse.com.cn 公司关于变更职工代表监事的公告 《上海证券报》B36、 《中国证券报》B05 2010年 3月 17日 www.sse.com.cn 公司 2010年第二次临时股东大会决议公告、 公司关于召开 2009年年度股东大会的公告 《上海证券报》B33、 《中国证券报》B07 2010年 4月 1日 www.sse.com.cn 公司 2010年第五次临时董事会会议决议公 告、公司 2010年第三次临时监事会会议决 议公告、公司非公开发行股票预案（修订版） 《上海证券报》 B62&B63、《中国证券 报》B 06&B07 2010年 4月 2日 www.sse.com.cn 公司 2010年第一季度报告、公司 2009年年 度股东大会决议公告、公司关于签署《投资 建设“公司智能电力设备（扬州）产业园” 项目》框架性意向协议的公告 《上海证券报》B21、 《中国证券报》D014 2010年 4月 23日 www.sse.com.cn 公司 2009年度利润分配及资本公积金转增 股本实施公告、公司关于与北京全三维电力 工程有限公司签署战略合作框架协议的公 告 《上海证券报》B106、 《中国证券报》C07 2010年 4月 29日 www.sse.com.cn 公司关于召开 2010年第三次临时股东大会 的公告 《上海证券报》B23、 《中国证券报》B006 2010年 5月 12日 www.sse.com.cn 公司 2010年第六次临时董事会会议决议公 告、公司关于召开 2010年第四次临时股东 大会的公告 《上海证券报》B19、 《中国证券报》B010 2010年 5月 14日 www.sse.com.cn 公司关于召开 2010年第三次临时股东大会 提示性公告 《上海证券报》B21、 《中国证券报》B019 2010年 5月 21日 www.sse.com.cn 公司关于两家子公司资产评估进展情况的 公告 《上海证券报》32、 《中国证券报》B003 2010年 5月 22日 www.sse.com.cn 公司关于公司非公开发行股票获国务院国 有资产监督管理委员会批准的公告 《上海证券报》B24、 《中国证券报》B007 2010年 5月 26日 www.sse.com.cn 公司 2010年第三次临时股东大会决议公告 《上海证券报》18、 《中国证券报》B002 2010年 5月 29日 www.sse.com.cn 公司 2010年第四次临时股东大会决议公告 《上海证券报》B22、 《中国证券报》B022 2010年 6月 1日 www.sse.com.cn 公司 2010年第七次临时董事会会议决议公 告 《上海证券报》31、 《中国证券报》A19 2010年 6月 12日 www.sse.com.cn 16 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 七、财务会计报告 (一)财务报表 合并资产负债表 2010年6月30日 编制单位:国电南京自动化股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1 152,156,336.00 89,862,932.71 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2 10,082,119.91 1,672,500.00 应收账款 3 1,642,811,076.78 1,398,833,769.08 预付款项 5 93,882,685.78 98,607,506.29 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 4 149,634,245.96 117,390,345.46 买入返售金融资产 存货 6 585,155,216.12 422,503,861.36 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,633,721,680.55 2,128,870,914.90 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8 194,940,668.99 194,671,751.50 投资性房地产 固定资产 9 326,328,628.15 334,743,404.51 在建工程 10 100,741,653.33 78,097,303.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 11 159,069,987.86 154,729,978.82 开发支出 23,403,182.81 20,470,369.66 商誉 12 2,217,158.22 2,217,158.22 长期待摊费用 递延所得税资产 13 16,496,396.57 18,683,145.28 其他非流动资产 非流动资产合计 823,197,675.93 803,613,111.20 资产总计 3,456,919,356.48 2,932,484,026.10 流动负债： 17 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 短期借款 15 1,275,000,000.00 625,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 16 249,398,183.22 202,111,725.60 应付账款 17 596,803,375.22 641,667,239.59 预收款项 18 146,978,373.04 160,224,364.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 19 1,817,198.49 2,902,555.17 应交税费 20 6,447,613.93 9,379,202.35 应付利息 应付股利 21 1,273,000.00 46,281.77 其他应付款 22 56,371,184.25 51,449,941.75 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 23 100,000,000.00 100,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,434,088,928.15 1,792,781,310.63 非流动负债： 长期借款 24 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 25 443,498.82 预计负债 递延所得税负债 13 983,504.63 1,136,919.63 其他非流动负债 26 5,855,593.50 7,269,117.50 非流动负债合计 6,839,098.13 108,849,535.95 负债合计 2,440,928,026.28 1,901,630,846.58 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 27 283,856,985.00 189,237,990.00 资本公积 28 261,443,223.01 356,062,218.01 减：库存股 专项储备 盈余公积 29 41,360,867.69 41,360,867.69 一般风险准备 未分配利润 30 328,159,236.16 336,989,987.79 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合 计 914,820,311.86 923,651,063.49 少数股东权益 101,171,018.34 107,202,116.03 所有者权益合计 1,015,991,330.20 1,030,853,179.52 负债和所有者权益总计 3,456,919,356.48 2,932,484,026.10 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 18 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表 2010年6月30日 编制单位:国电南京自动化股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 54,403,480.36 40,323,983.18 交易性金融资产 应收票据 7,687,969.91 应收账款 1 1,300,427,972.06 1,116,815,138.28 预付款项 74,703,240.70 62,095,647.71 应收利息 应收股利 2,199,000.00 31,918.46 其他应收款 2 130,697,814.78 129,639,262.12 存货 306,645,498.42 332,319,735.11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,876,764,976.23 1,681,225,684.86 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3 916,276,542.26 560,691,079.21 投资性房地产 固定资产 283,973,235.57 307,146,198.28 在建工程 100,741,653.33 78,037,303.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 142,467,417.01 138,151,775.08 开发支出 11,953,066.86 10,117,377.34 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 12,105,381.71 11,613,647.87 其他非流动资产 非流动资产合计 1,467,517,296.74 1,105,757,380.99 资产总计 3,344,282,272.97 2,786,983,065.85 流动负债： 短期借款 1,230,000,000.00 565,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 249,398,183.22 194,095,585.60 应付账款 710,898,625.68 745,650,301.40 预收款项 216,168,104.09 125,591,454.07 应付职工薪酬 应交税费 13,375,491.40 4,813,092.31 应付利息 应付股利 其他应付款 49,208,617.11 109,928,051.75 19 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,569,049,021.50 1,845,078,485.13 非流动负债： 长期借款 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 151,914.63 151,914.63 其他非流动负债 3,669,496.50 4,183,020.50 非流动负债合计 3,821,411.13 104,334,935.13 负债合计 2,572,870,432.63 1,949,413,420.26 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 283,856,985.00 189,237,990.00 资本公积 301,626,751.25 396,245,746.25 减：库存股 专项储备 盈余公积 33,597,938.52 33,597,938.52 一般风险准备 未分配利润 152,330,165.57 218,487,970.82 所有者权益（或股东权益）合计 771,411,840.34 837,569,645.59 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 3,344,282,272.97 2,786,983,065.85 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 20 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 合并利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 31 892,231,026.05 829,177,258.45 其中：营业收入 892,231,026.05 829,177,258.45 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 881,028,902.72 820,776,882.17 其中：营业成本 642,742,319.47 604,605,709.52 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 32 6,649,999.18 5,426,744.97 销售费用 121,895,461.44 103,405,606.90 管理费用 77,015,940.93 78,663,256.28 财务费用 31,295,652.50 25,219,281.87 资产减值损失 34 1,429,529.20 3,456,282.63 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 33 1,389,637.49 -1,027,289.63 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 1,389,637.49 -1,309,682.63 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 12,591,760.82 7,373,086.65 加：营业外收入 35 30,362,259.71 35,640,376.56 减：营业外支出 36 56,513.64 883,905.86 其中：非流动资产处置损失 5,978.89 91,016.56 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 42,897,506.89 42,129,557.35 减：所得税费用 37 13,034,769.95 17,702,983.24 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,862,736.94 24,426,574.11 归属于母公司所有者的净利润 19,554,946.87 15,345,231.50 少数股东损益 10,307,790.07 9,081,342.61 六、每股收益： （一）基本每股收益 38 0.069 0.054（二）稀释每股收益 0.069 0.054 七、其他综合收益 39 6,777,432.00 八、综合收益总额 29,862,736.94 31,204,006.11 归属于母公司所有者的综合收益 总额 19,554,946.87 20,434,040.30 归属于少数股东的综合收益总额 10,307,790.07 10,769,965.81 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 21 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 母公司利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 4 802,675,793.77 600,476,243.50 减：营业成本 769,173,741.05 603,266,558.87 营业税金及附加 1,827,563.41 320,017.96 销售费用 28,636,480.02 23,894,902.03 管理费用 38,811,328.38 34,682,265.61 财务费用 25,443,822.67 19,666,989.23 资产减值损失 3,278,225.57 2,447,609.18 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 5 22,451,523.66 109,233,949.73 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -439,739.68 -1,638,074.51 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） -42,043,843.67 25,431,850.35 加：营业外收入 3,831,725.34 428,770.00 减：营业外支出 51,722.26 75,874.16 其中：非流动资产处置损失 3,760.00 598.16 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） -38,263,840.59 25,784,746.19 减：所得税费用 -491,733.84 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -37,772,106.75 25,784,746.19 五、每股收益： （一）基本每股收益 -0.133 0.091（二）稀释每股收益 -0.133 0.091 六、其他综合收益 七、综合收益总额 -37,772,106.75 25,784,746.19 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 22 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 合并现金流量表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 715,441,428.18 672,247,000.53 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加 额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 27,615,171.06 31,927,791.52 收到其他与经营活动有关的 现金 40 18,574,820.22 38,711,922.69 经营活动现金流入小计 761,631,419.46 742,886,714.74 购买商品、接受劳务支付的 现金 731,392,684.81 681,845,720.55 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付 的现金 177,029,980.80 149,822,732.03 支付的各项税费 74,176,764.13 86,006,094.87 支付其他与经营活动有关的 现金 40 160,957,915.67 153,964,302.07 经营活动现金流出小计 1,143,557,345.41 1,071,638,849.52 经营活动产生的现金流 量净额 -381,925,925.95 -328,752,134.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 1,120,720.00 282,393.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 82,940.00 147,020.00 处置子公司及其他营业单位 23 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 1,203,660.00 429,413.00 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 35,277,257.14 84,572,855.56 投资支付的现金 33,524,208.00 38,194,068.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 68,801,465.14 122,766,923.56 投资活动产生的现金流 量净额 -67,597,805.14 -122,337,510.56 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,447,300,000.00 933,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 1,447,300,000.00 933,000,000.00 偿还债务支付的现金 875,000,000.00 424,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 60,482,865.62 37,815,632.84 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 11,851,240.36 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 935,482,865.62 461,815,632.84 筹资活动产生的现金流 量净额 511,817,134.38 471,184,367.16 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 62,293,403.29 20,094,721.82 加：期初现金及现金等价物 余额 89,862,932.71 149,251,662.65 六、期末现金及现金等价物余额 152,156,336.00 169,346,384.47 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 24 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 母公司现金流量表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 804,401,672.00 548,399,680.54 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 52,079,418.16 24,179,524.27 经营活动现金流入 小计 856,481,090.16 572,579,204.81 购买商品、接受劳务 支付的现金 761,485,524.28 739,431,520.68 支付给职工以及为职 工支付的现金 68,885,683.66 59,677,788.58 支付的各项税费 12,095,194.09 20,254,005.89 支付其他与经营活动 有关的现金 127,015,182.91 64,396,828.79 经营活动现金流出 小计 969,481,584.94 883,760,143.94 经营活动产生的 现金流量净额 -113,000,494.78 -311,180,939.13 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 5,143,681.47 取得投资收益收到的 现金 21,251,340.89 10,532,908.48 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 15,540.00 13,500.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 26,410,562.36 10,546,408.48 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 33,998,389.66 83,779,649.46 投资支付的现金 376,193,821.25 68,694,068.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 410,192,210.91 152,473,717.46 投资活动产生的 现金流量净额 -383,781,648.55 -141,927,308.98 25 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,345,000,000.00 820,000,000.00 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 1,345,000,000.00 820,000,000.00 偿还债务支付的现金 780,000,000.00 340,000,000.00 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 54,138,359.49 24,605,418.00 支付其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流出 小计 834,138,359.49 364,605,418.00 筹资活动产生的 现金流量净额 510,861,640.51 455,394,582.00 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 14,079,497.18 2,286,333.89 加：期初现金及现金 等价物余额 40,323,983.18 59,754,718.77 六、期末现金及现金等价 物余额 54,403,480.36 62,041,052.66 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 26 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本）资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 189,237,990.00 356,062,218.01 41,360,867.69 336,989,987.79 107,202,116.03 1,030,853,179.52 加：会计政策变 更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 189,237,990.00 356,062,218.01 41,360,867.69 336,989,987.79 107,202,116.03 1,030,853,179.52 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 94,618,995.00 -94,618,995.00 -8,830,751.63 -6,031,097.69 -14,861,849.32（一）净利润 19,554,946.87 10,307,790.07 29,862,736.94 （二）其他综合收益 上述（一）和（二） 小计 19,554,946.87 10,307,790.07 29,862,736.94（三）所有者投入和 减少资本 -15,065,887.76 -15,065,887.76 1．所有者投入资本 -9,700,000.00 -9,700,000.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 -5,365,887.76 -5,365,887.76 （四）利润分配 -28,385,698.50 0.00 -1,273,000.00 -29,658,698.50 1．提取盈余公积 26 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -28,385,698.50 -1,273,000.00 -29,658,698.504．其他 （五）所有者权益内 部结转 94,618,995.00 -94,618,995.001．资本公积转增资本 （或股本） 94,618,995.00 -94,618,995.002．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 283,856,985.00 261,443,223.01 41,360,867.69 328,159,236.16 101,171,018.34 1,015,991,330.20 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本）资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41 加：会计 政策变更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 5,088,808.80 -13,040,467.00 -1,129,152.24 -9,080,810.44 27 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 填列） （一）净利润 15,345,231.50 9,081,342.61 24,426,574.11 （二）其他综合收益 5,088,808.80 1,688,623.20 6,777,432.00 上述（一）和（二） 小计 5,088,808.80 15,345,231.50 10,769,965.81 31,204,006.11（三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -28,385,698.50 -11,899,118.05 -40,284,816.55 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -28,385,698.50 -11,899,118.05 -40,284,816.55 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 189,237,990.00 365,185,975.96 24,771,772.27 280,584,600.81 104,438,744.93 964,219,083.97 法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕 28 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 母公司所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股本）资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 189,237,990.00 396,245,746.25 33,597,938.52 218,487,970.82 837,569,645.59 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 189,237,990.00 396,245,746.25 33,597,938.52 218,487,970.82 837,569,645.59 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 94,618,995.00 -94,618,995.00 -66,157,805.25 -66,157,805.25（一）净利润 -37,772,106.75 -37,772,106.75 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -37,772,106.75 -37,772,106.75（三）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -28,385,698.50 -28,385,698.50 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -28,385,698.50 -28,385,698.504．其他 （五）所有者权益内部结 转 94,618,995.00 -94,618,995.001．资本公积转增资本（或 94,618,995.00 -94,618,995.00 29 国电南京自动化股份有限公司 2010年半年度报告 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（未完）  |