[中报]新北洋：2010年半年度报告
山东新北洋信息技术股份有限公司 SHANDONG NEW BEIYANG INFO-TECH CO., LTD. 2010年半年度报告 证券代码：002376 证券简称：新北洋 披露日期：2010年8月12日 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。 3、公司全体董事亲自出席了审议本次半年度报告的董事会。 4、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 5、本报告全文刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 6、公司负责人门洪强先生、主管会计工作负责人徐海霞女士及会计机构负责人（会计主 管人员）李萍女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 第 1页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 目录 第一节 公司基本情况 ............................................... 2 第二节 主要财务数据和指标 ......................................... 4 第三节 股本变动和主要股东持股情况 ................................. 5 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 ............................... 7 第五节 董事会报告 ................................................. 8 第六节 重要事项 .................................................. 18 第七节 财务报告（未经审计） ...................................... 24 第八节 备查文件目录 .............................................. 94 第 1页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第一节公司基本情况 一、中文名称：山东新北洋信息技术股份有限公司 英文名称：Shandong New Beiyang Information Technology Co., Ltd. 中文简称：新北洋 英文简称：SNBC 二、公司法定代表人：门洪强 三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宋森 段旭高 联系地址 山东省威海市高技区火炬路 169号山东省威海市高技区火炬路 169号 电话 0631-5675777 0631-5675777 传真 0631-5680499 0631-5680499 电子邮箱 snbc@newbeiyang.com snbc@newbeiyang.com 四、公司注册地址：山东省威海市火炬高技术产业开发区火炬路 169号 公司办公地址：山东省威海市火炬高技术产业开发区火炬路 169号 邮政编码：264209 公司网址：http://www.newbeiyang.com.cn 电子邮箱：snbc@newbeiyang.com 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新北洋 股票代码：002376 第 2页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：2002年 12月 6日 公司首次注册登记地点：山东省工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2010年 5月 28日 公司最近一次变更注册登记地点：山东省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：370000018077904 公司税务登记证号码：371002745659029 公司组织机构代码：74565902-9 公司聘请的会计师事务所：国富浩华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 第 3页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第二节主要财务数据和指标 一、主要财务数据和财务指标 单位：元 本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％） 总资产 1,282,790,797.20 528,985,259.73 142.50% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,063,635,114.42 264,403,339.67 302.28% 股本 150,000,000.00 112,000,000.00 33.93% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.09 2.36 200.42% 报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减（％） 营业总收入 172,690,473.70 112,778,980.28 53.12% 营业利润 27,186,230.53 12,699,596.77 114.07% 利润总额 37,245,348.91 22,415,198.61 66.16% 归属于上市公司股东的净利润 34,824,263.73 20,553,224.73 69.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 31,133,480.32 14,718,638.55 111.52% 基本每股收益（元/股） 0.27 0.18 50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.27 0.18 50.00% 净资产收益率（%） 5.16% 10.26% -5.10% 经营活动产生的现金流量净额 18,504,587.13 5,014,671.59 269.01% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.12 0.04 200.00% 二、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 25,702.93 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,371,213.67 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 606,384.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 490,000.00 少数股东权益影响额 -56,438.47 所得税影响额 -746,079.42 合计 3,690,783.41 - 三、境内外会计准则差异 □ 适用 √不适用 第 4页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第三节股本变动和主要股东持股情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 112,000,000 100.00% 112,000,000 74.67% 1、国家持股 2、国有法人持股 64,345,403 57.45% 64,345,403 42.90% 3、其他内资持股 47,654,597 42.55% 47,654,597 31.77% 其中：境内非国有法人持股 20,000,000 17.86% 20,000,000 13.33% 境内自然人持股 27,654,597 24.69% 27,654,597 18.44% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 38,000,000 38,000,000 38,000,000 25.33% 1、人民币普通股 38,000,000 38,000,000 38,000,000 25.33% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 112,000,000 100.00% 38,000,000 38,000,000 150,000,000 100.00% 二、前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 14701 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 威海北洋电气集团股份有限公司 国有法人 13.71% 20,564,700 20,564,700 0 威海联众利丰投资股份有限公司 境内一般法人 13.33% 20,000,000 20,000,000 0 山东省高新技术投资有限公司 国有法人 12.68% 19,016,200 19,016,200 0 中国华融资产管理公司 国有法人 9.48% 14,213,503 14,213,503 0 威海国有资产经营（集团）有限公司 国有法人 6.13% 9,200,300 9,200,300 0 门洪强 境内自然人 3.73% 5,590,001 5,590,001 0 丛强滋 境内自然人 3.60% 5,392,739 5,392,739 0 中国工商银行－中银持续增长股票型证券 投资基金 基金、理财产品 等其他 1.49% 2,229,148 0 0 阮希昆 境内自然人 1.36% 2,040,000 2,040,000 0 第 5页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 谷亮 境内自然人 1.21% 1,809,000 1,809,000 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 2,229,148人民币普通股 交通银行股份有限公司－天治核心成长股票型证券投资基金 1,485,457人民币普通股 中国建设银行－摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基 金 1,434,794人民币普通股 中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金 1,192,727人民币普通股 中国工商银行－中银中国精选混合型开放式证券投资基金 1,165,314人民币普通股 华夏银行股份有限公司－益民红利成长混合型证券投资基金 825,355人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 799,782人民币普通股 西部证券股份有限公司 528,761人民币普通股 同益证券投资基金 494,580人民币普通股 交通银行－中海优质成长证券投资基金 450,423人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、前 10名股东中：威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均 受威海市国资委控制，合计持有公司 2,976.50万股股份，持股比例为 19.84%； 2、前 10名无限售条件股东中：公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、控股股东及实际控制人情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。公司控股股东仍为威海北洋电气集 团股份有限公司（简称“北洋集团”），实际控制人仍为威海市国资委。 近期，公司接到北洋集团通知，北洋集团股权结构和法定代表人发生变更，具体如下： 1、2010年 6月 15日，北洋集团自然人股东黄成波将其持有的 1,328,624股股份（持股 比例 1.42%）协议转让给威海星科信息技术股份有限公司，该转让不影响新北洋实际控制人 威海市国资委的控制权和持股比例。 2、2010年 6月 18日，北洋集团召开第七届董事会第一次会议，选举谷亮先生为北洋集 团董事长，宋军利先生不再担任北洋集团董事长。北洋集团已于 2010年 6月 28日完成法定 代表人变更的工商登记。 第 6页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第四节董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员持股未发生变动。 二、董事、监事和高级管理人员新聘和解聘情况 （一）报告期内，公司董事、监事未发生变动。 （二）报告期内，公司高级管理人员变动情况如下： 2010年 6月 3日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于聘请公司总工程师的 议案》，同意聘请王春涛先生任公司总工程师。《第三届董事会第十二次会议决议公告》刊登 在 2010年 6月 4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资 讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 第 7页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第五节董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）公司总体经营情况 2010年上半年，随着全球经济的逐步复苏，电子信息行业市场明显回暖。面对良好的外 部发展环境，公司按照年初制定的经营目标，持续加大技术研发投入，加快新产品开发，积 极开拓国内外市场，加强生产组织和质量改善，推进内部管理优化，取得了良好的经营业绩。 2010年 1-6月，公司实现营业收入 172,690,473.70元，较上年同期增长 53.12%；实现净 利润（归属于上市公司股东的净利润）34,824,263.73元，较上年同期增长 69.43%。 上半年公司主要开展了以下工作： 一是加大市场开发力度。借助公司上市创造的品牌效应，上半年公司加大了对国内外渠 道市场、国内重点行业市场和国外大客户的营销力度，促进了销售的快速增长。国内市场方 面，高速铁路市场成为国内销售的主要增长点之一；国外市场方面，与新客户美国 BPS公司 合作的支票扫描仪等金融设备类新产品，开始批量出口，成为国外销售快速增长的新亮点。 二是加大产品技术研发力度。上半年公司开发的新产品项目达 29项，公司新技术的应用 和新产品不断推出，将为公司创造新的增长点。近期公司与美国 NCR公司达成专利许可协议， 根据协议约定，公司将使用 NCR公司独有的双面打印发明专利技术，用于双面专用打印机新 产品的研发、生产和销售。 报告期内，公司共取得专利授权 18项，其中发明专利 1项，实用新型 14项，外观设计 3项。截至 2010年 6月 30日，公司共拥有专利 113项，其中，发明专利 9项，实用新型和 外观设计专利 104项。 报告期内，公司新申请并受理的专利 43项，其中发明专利 29项（含国际发明专利 11项）， 实用新型 12项，外观设计 2项。截至 2010年 6月 30日，公司正在申请并受理的专利共 141 项，其中，发明专利 113项（含国际发明专利 35项），实用新型和外观设计专利 28项。 报告期内，公司新取得计算机软件著作权证书 1项；公司新参加了国家标准《热敏纸》， 行业标准《信息技术商用卷式热敏纸通用规范》和《环境标志产品技术要求扫描仪》的起草 制定工作。截至 2010年 6月 30日，公司取得软件产品登记证书 13项，计算机软件著作权证 书 17项，公司已累计主持/参与制订国家或行业标准达 11项。 三是加快募集资金投资项目的实施。结合募投项目计划和公司研发、生产的实际需要， 第 8页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 重点加快了部分项目厂房的建设和研发中心的建设工作，目前项目总体进展顺利。 四是加快完善公司治理结构和内控体系。为保证公司上市后的规范管理，陆续建立完善 了投资者关系、募集资金管理、对外信息披露等一系列管理制度或流程，同时加强了内部审 计管理。 （二）公司主营业务及其经营情况 1、主营业务范围情况： 公司的经营范围为：集成电路及计算机软件的开发、生产、销售、服务；计算机硬件及 其外部设备、电子及通讯设备（不含无线电发射设备）、仪器仪表及文化办公用机械产品的开 发、生产、销售、服务；钣金、塑料制品、模具加工；资格证书范围内自营进出口业务；资 质证书范围税控收款机及相关产品、电子收款机的开发、生产、销售、服务。 2、主营业务分产品情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%） 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 专用打印机行业 16,453.56 8,572.65 47.90% 52.90% 45.23% 2.75% 主营业务分产品情况 收据/日志打印机 5,056.84 2,715.75 46.30% 11.50% 3.26% 4.29% 条码/标签打印机 5,625.66 2,189.83 61.07% 153.24% 124.10% 5.06% 嵌入式打印机 1,831.68 781.94 57.31% 29.18% 61.41% -8.52% 相关产品 3,892.23 2,856.33 26.61% 54.24% 62.10% -3.56% 机械加工 47.16 28.81 38.91% -25.46% -41.01% 16.11% 备注：收据/日志打印机、条码 /标签打印机的毛利率同比增长主要是产品结构变化影响；另收据 /日志 打印机未合并控股子公司荷兰东方公司的毛利率为 41.76%。 3、主营业务分地区经营情况 单位：万元 地区营业收入营业收入比上年增减（%） 国内 11,865.54 51.72% 国外 4,588.02 56.02% 4、报告期内公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力及利润构成未发生重大变化。 （三）公司主要会计项目发生重大变化的原因说明 1、资产负债表项目发生重大变化的原因说明 第 9页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 单位：元 报表项目 2010年 6月 30日 2009年 12月 31日同比增减（%） 货币资金 794,073,375.22 122,836,801.11 546.45% 应收票据 1,473,000.00 3,485,181.80 -57.74% 预付款项 3,403,402.11 1,081,488.23 214.70% 应收利息 2,936,297.11 其他应收款 7,004,980.30 2,869,214.88 144.14% 存货 53,878,287.69 32,509,964.66 65.73% 固定资产 106,680,135.69 55,887,503.31 90.88% 短期借款 16,000,000.00 59,500,000.00 -73.11% 应付票据 14,930,495.63 预收款项 3,016,811.63 1,488,223.85 102.71% 应付职工薪酬 11,682,694.21 123,778.48 9338.39% 应交税费 6,058,244.38 10,605,019.48 -42.87% 其他应付款 9,283,263.20 4,842,255.03 91.71% 长期借款 42,909,091.00 96,000,000.00 -55.30% 货币资金较年初增长 546.45%，主要是报告期内发行股票收到投资款影响。应收票据较 年初下降 57.74%，主要是报告期内公司部分承兑到期影响。预付账款较年初增长 214.70%， 主要是季节性因素和行业客户需求增长，公司备料预付货款增加影响。应收利息期末余额为 2,936,297.11元，主要是计提银行存款利息影响。其他应收款较年初增长 144.14%，主要是应 收软件退税增加及报表合并范围变化影响。存货较年初增长 65.73%，主要是报表合并范围变 化和市场需求增长公司备料增加的影响。固定资产较年初增长 90.88%，主要是报告期内张村 科技园部分建设工程达到预定可使用状态增加固定资产的影响。公司短期借款较年初下降 73.11%，主要是母公司偿还全部短期贷款的影响。应付票据期末余额为 14,930,495.63元，主 要原因是报告期内公司充分利用银行信用额度，以开立银行承兑汇票的方式支付供应商款项。 预收账款较年初增长 102.71%，主要是报告期内预收款增加的影响。应付职工薪酬较年初增 长 9338.39%，主要是报告期内计提的奖金未发放影响。应交税费较年初下降 42.87%，主要 是受季节性因素影响。其他应付款较年初增长 91.71%，主要是报告期内合并范围变化的影响。 长期借款较年初下降 55.30%，主要是公司偿还部分长期贷款的影响。 2、利润表项目发生重大变化的原因说明 单位：元 报表项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月同比增减（%） 一、营业收入 172,690,473.70 112,778,980.28 53.12% 减：营业成本 91,136,399.72 61,997,142.31 47.00% 第 10页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 报表项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月同比增减（%） 营业税金及附加 1,505,219.47 1,061,550.68 41.79% 销售费用 21,614,786.23 12,697,287.93 70.23% 管理费用 39,237,207.11 24,824,168.50 58.06% 财务费用 -568,236.36 2,894,658.38 -119.63% 资产减值损失 -529,606.38 887,990.73 -159.64% 投资收益 6,891,526.62 4,283,415.02 60.89% 减：营业外支出 585,095.70 130.56 448043.15% 四、净利润 35,185,349.46 20,586,896.51 70.91% 公司营业收入较上年同期增长 53.12%，主要是报告期内公司国内、外市场的各类产品均 不同程度增长所致，其中，国内市场高速铁路建设项目的实施是重要影响因素之一；国外市 场随着新客户的增加，公司产品出口量随之增长。营业成本较上年同期增长 47.00%，主要是 报告期内公司营业收入增加，成本相应上升影响。营业税金及附加较上年同期增长 41.79%， 主要是公司本期销售收入持续稳定增长。销售费用较上年同期增长 70.23%，主要是报告期内 工资奖金、运输费及新产品新市场开拓费用增加的影响。管理费用较上年同期增长 58.06%， 主要是报告期公司经营规模扩大，技术研究开发费用增加影响。财务费用较上年同期下降 119.63%，主要是报告期内公司利息收入增加影响。资产减值损失较上年同期增长 159.64%， 主要是报告期内合并范围变化的影响。投资收益较上年同期增长 60.89%，主要是报告期内参 股子公司山东华菱及华菱光电业绩增长影响。营业外支出较上年同期增长 448043.15%，主要 是支付捐赠款 50万元。净利润较上年同期增长 70.91%，主要是报告期内公司营业收入增长， 影响净利润增加。 3、现金流量表项目发生重大变化的原因说明 单位：元 报表项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月同比增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 18,504,587.13 5,014,671.59 269.01% 投资活动产生的现金流量净额 -16,160,756.32 -5,694,611.52 183.79% 筹资活动产生的现金流量净额 669,360,068.31 43,278,192.67 1446.65% 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 13,489,915.54元，主要是公司营业收入增 加，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。投资活动产生的现金流量净额较上年同期减 少 10,466,144.80元，主要是固定资产投资增加的影响。筹资活动产生的现金流量净额较上年 同期增长 626,081,875.64元，主要是本期发行股票收到投资款影响。 第 11页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 4、所有者权益变动表项目发生重大变化的原因说明 单位：元 报表项目 2010年 6月 30日 2009年 12月 31日同比增减（%） 股本 150,000,000.00 112,000,000.00 33.93% 资本公积 760,166,186.00 3,147,255.00 24053.31% 外币报表折算差额 -202,819.25 408,600.73 -149.64% 股本较年初增长 33.93%，主要是报告期内发行股票影响。资本公积较年初增长 24053.31%，主要是报告期内公司首次公开发行股票所募集的资金到位，股本溢价影响。外币 报表折算差额较年初下降 149.64%，主要是汇率变动外币报表换算的影响。 （四）经营中的问题与困难及解决方案 1、现有的研发、生产场地和设施难以满足公司快速增长的需要。公司将加快推进“技术 研发中心扩建项目”和“年产 50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”的建设，采 取边建设边投产的措施，满足技术研发和产能快速增长的需要； 2、随着公司规模的快速扩充，各个环节的专业技术人才和管理人才已明显不足。公司将 进一步优化人才激励机制，加大应届毕业生和各类人才招聘引进的步伐，加强公司员工的在 职培训与教育； 3、国际经济形势仍存在不确定性，人民币汇率仍面临继续升值的压力，均给公司出口增 长带来一定的风险。公司将进一步优化出口产品的功能、性能和成本，拓宽出口产品的品种， 保持出口产品的市场竞争力。 二、报告期内投资情况 （一）报告期内募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 79,501.89 报告期内投入募集资金总额 5,540.37 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 5,540.37 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 报告期 内投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝(2)-(1) 截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 报告期内 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 年产 50万台专用打印 机及相关产品生产基 地建设项目 否 18,900. 00 18,900. 00 0.00 4,500.1 7 4,500.1 7 4,500.17 0.00% 2011年 03月 31日 0.00否否 第 12页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 技术研发中心扩建项 目 否 8,600.0 0 8,600.0 0 0.00 1,040.2 0 1,040.2 0 1,040.20 0.00% 2011年 04月 30日 0.00否否 合计 -27,500. 00 27,500. 00 0.00 5,540.3 7 5,540.3 7 5,540.37 --0.00 -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项产 品的未来需求状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业开发 区初村镇“山东新北洋初村新区”内，无法为公司产品未来产能的扩张预留足够的场地。公司将“技 术研发中心扩建项目”的实施地变更至威海市环翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用（2009 出）第 222号）。该项目实施地的变更已经 2010年 4月 12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议 通过。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2010年 4月 22日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项目的 自筹资金，置换资金总额为 46,109,083.44元。截止报告期末，公司已置换 36,109,083.44元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户中，公司将严格按照规定用于“年产 50万台专用打 印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中心扩建项目”。 适用 实际募集资金净额超 过计划募集资金金额 部分的使用情况 1、2010年 4月 12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分超募资金归还银行 贷款的议案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700万元及中国建设银行威 海高新支行 5,300万元贷款。 2、公司将严格按照相关规定制定剩余超募资金的使用计划，原则上用于公司主营业务。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （二）报告期内非募集资金投资情况 公司于 2010年 5月 13日召开的 2010年第一次临时董事会审议通过了《关于控股子公司 对外投资的议案》，同意公司控股子公司威海新北洋数码科技股份有限公司（简称“数码科技”） 以自有资金出资 2,120万元向其参股公司北京诺恩开创科技有限公司（简称“诺恩开创”）增 资，增资后数码科技持股比例由原来的 35%增至 61%，成为其控股股东。《关于控股子公司 对外投资的公告》刊登在 2010年 5月 14日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、 《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 截止报告期末，数码科技已全部出资完毕，诺恩开创已完成增资后的工商登记变更，并 取得最新企业法人营业执照。 第 13页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 三、董事会下半年的工作展望 今年下半年，对新北洋而言，机遇与挑战并存，希望与困难同在。公司将紧紧抓住国家 当前有利的各项经济政策、加大基础设施建设投资力度的契机，依托企业多年集聚形成的自 主创新优势和市场竞争优势，加速企业创新能力建设和产品开发，进一步拓宽国内外市场， 继续推进积极的国际化发展战略，加快公司生产能力和生产效率的提升，加强人力资源储备 和管理升级，迅速扩大企业规模，保持公司健康、持续的快速发展。 四、对 2010年 1-9月经营业绩的预计 单位：元 2010年 1-9月预计的经营业 绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 40%-70% 2010年 1-9月净利润同比变归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 40.00% ～～ 70.00% 动幅度的预计范围 公司预计 2010年 1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为 40%-70% 2009年 1-9月经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）： 40,657,515.18 业绩变动的原因说明国内、外市场各类产品订单增加，市场规模不断扩大，公司营业收入和净利润均增长较快。 五、报告期内董事会工作情况 （一）报告期内董事会召开情况 报告期内，公司共召开 7次董事会会议，具体情况如下： 1、2010年 1月 5日，第三届董事会第七次会议在公司第七会议室召开，与会董事审议 并通过了以下议案： （1）审议并通过《关于聘请会计师事务所的议案》 （2）审议并通过《关于聘任证券事务代表的议案》 2、2010年 1月 22日，第三届董事会第八次会议在公司第七会议室召开，与会董事审议 并通过了以下议案： （1）审议并通过《关于审议 2007-2009年度财务报表的议案》 3、2010年 4月 12日，第三届董事会第九次会议以通讯方式召开，会议审议并通过了以 下议案： （1）审议并通过《关于签订募集资金三方监管协议的议案》 （2）审议并通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》 （3）审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》 第 14页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第三届董事会第九次会议决议公告文件刊登在 2010年 4月 13日的《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 4、2010年 4月 16日，第三届董事会第十次会议以通讯方式召开，会议审议并通过了以 下议案： （1）审议并通过《公司 2010年第一季度报告》 《公司 2010年第一季度报告》刊登在 2010年 4月 19日的《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 5、2010年 4月 22日，第三届董事会第十一次会议在公司第七会议室召开，与会董事审 议并通过了以下议案： （1）审议并通过《2009年度总经理工作报告》 （2）审议并通过《2009年度财务决算报告》 （3）审议并通过《2009年度利润分配方案》 （4）审议并通过《2010年度经营计划》 （5）审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》 （6）审议并通过《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的 议案》 （7）审议并通过《关于 2010年日常经营关联交易的议案》 （8）审议并通过《关于调整董事、监事津贴的议案》 （9）审议并通过《2009年度董事会工作报告》 （10）审议并通过《关于制定〈董事、监事和高级管理人员持有本公司股票管理制度〉 的议案》 （11）审议并通过《关于制定〈投资者关系管理制度〉的议案》 （12）审议并通过《关于制定〈机构调研接待工作管理办法〉的议案》 （13）审议并通过《关于制定〈累积投票制度实施细则〉的议案》 （14）审议并通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 （15）审议并通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 （16）审议并通过《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》 （17）审议并通过《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》 （18）审议并通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》 （19）审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》 第 15页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 （20）审议并通过《关于召开 2009年度股东大会的议案》 第三届董事会第十一次会议决议公告及《关于召开 2009年度股东大会的通知》刊登在 2010年 4月 23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，相关制度文 件刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 6、2010年 5月 13日，2010年第一次临时董事会在公司第七会议室召开，与会董事审议 并通过了以下议案： （1）审议并通过《关于控股子公司对外投资的议案》 2010年第一次临时董事会决议公告刊登在 2010年 5月 14日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 7、2010年 6月 3日，第三届董事会第十二次会议以通讯方式召开，会议审议并通过了 以下议案： （1）审议并通过《关于聘请公司总工程师的议案》 （2）审议并通过《关于 2010年度融资额度授权的议案》 （3）审议并通过《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》 （4）审议并通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 （5）审议并通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 第三届董事会第十二次会议决议公告刊登在 2010年 6月 4日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 （二）报告期内董事履行职责的情况 报告期内，公司董事严格按照相关法律法规和《公司章程》的要求，诚实守信、勤勉尽 职地履行董事职责，在职责范围内以公司和股东利益为出发点行使权力，维护公司及股东的 合法权益。 报告期内，公司独立董事积极参加公司董事会和股东大会，认真审议各项议案，独立公 正地履行职责，对公司关联交易等事项发表了独立意见，对确保公司董事会决策的科学性、 客观性、公正性发挥了积极作用。 报告期内董事出席董事会会议情况： 姓名 职务 应出席次 数 现场出席次 数 以通讯方式参 会次数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席 门洪强 董事长 7 4 3 0 0 否 姜同伟 副董事长 7 4 3 0 0 否 邵乐天 副董事长 7 4 3 0 0 否 第 16页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 姓名 职务 应出席次 数 现场出席次 数 以通讯方式参 会次数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席 丛强滋 董事、总经理 7 4 3 0 0 否 宋军利 董事 7 4 3 0 0 否 张晓琳 董事 7 4 3 0 0 否 高建 独立董事 7 3 3 1 0 否 王翥 独立董事 7 4 3 0 0 否 宋文山 独立董事 7 4 3 0 0 否 （三）报告期内股东大会决议的执行情况 报告期内公司共召开了 2次股东大会，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法 律法规和《公司章程》要求，认真有效的执行了股东大会的各项决议。 六、投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，本着公平信息披露的原则， 认真接待投资者日常来访、来电，并及时回答投资者提出的问题，向投资者提供真实准确的 信息，认真做好投资者关系管理工作，具体如下： （一）公司指定董事会秘书为投资者关系管理的第一负责人，董事会办公室负责投资者 关系管理的日常工作。 （二）公司设专人负责投资者的来电、传真、邮件及网站互动平台留言的回复以及信息 披露工作，尽最大可能地保证与投资者信息交流畅通。 （三）报告期内，公司现场接待投资者来访 47人次，并严格按照深交所的有关规定做好 相关资料的签署、记录和存档工作，详情如下： 接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2010-3-29公司会议室实地调研长盛基金、尚雅投资公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-4-8 公司会议室实地调研 东海证券、平安证券、国投瑞银、建信基金 等 17家机构 公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-4-28公司会议室实地调研华夏基金、裕晋投资公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-5-13公司会议室实地调研 中银基金、西部证券、证券时报、中国证券 报、上海证券报 公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-5-18公司会议室实地调研嘉实基金公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-5-28公司会议室实地调研益民基金公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-6-3 公司会议室实地调研景顺长城基金公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-6-9 公司会议室实地调研中信证券、兴业证券公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-6-13公司会议室实地调研王东升公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-6-29公司会议室实地调研 西部证券、新华基金、信诚基金、鼎锋资产 等 7家机构 公司生产经营情况及公开披露的信息 2010-6-30公司会议室实地调研南方基金公司生产经营情况及公开披露的信息 第 17页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第六节重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规的要求，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《信 息披露管理制度》、《对外投资管理制度》等制度，制定了《投资者关系管理制度》、《累积投 票制度实施细则》、《董事、监事和高级管理人员持有本公司股票管理制度》等内部规章制度， 不断完善法人治理结构，提高公司治理水平，各项规章制度均得到了有效执行。 二、公司在报告期内实施的利润分配方案 公司于 2010年 5月 13日召开的 2009年度股东大会审议通过了《2009年度利润分配方 案》：以首次公开发行股票后总股本 150,000,000股为基准，向全体股东每 10股派发现金红利 2元（含税）。 公司于 2010年 6月 1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《2009年度权益分派实施公告》，并于 2010 年 6月 8日完成现金红利发放。 三、半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 四、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 五、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重整相关事项。 六、持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 报告期内，公司未持有其他上市公司股权、参股金融企业股权。 第 18页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 七、收购及出售资产、企业合并及资产重组事项 报告期内，公司无收购、出售资产、企业合并及资产重组事项。 八、股权激励计划实施事项 报告期内，公司无实施股权激励计划。 九、报告期内关联交易事项 （一）关联交易执行情况 报告期内日常关联交易执行情况如下： 单位：万元 关联交易类 别 按产品或劳务细分关联方 预计 2010 年发生总额 2010年上 半年发生额 采购原材料 热打印头（ TPH)、图像传感器 (CIS) 山东华菱电子有限公司 1,800 734.87 图像传感器 (CIS) 威海华菱光电有限公司 600 66.07 电感线圈山东宝岩电气有限公司 50 10.19 委托加工线路板加工山东新康威电子有限公司 350 105.92 综合服务厂房、宿舍、物业、水电供暖等威海北洋电气集团股份有限公司 100 56.54 合计 2,900 973.59 （二）关联方变动情况 根据 2010年 5月 13日公司召开的 2010年第一次临时董事会决议，公司控股子公司新北 洋数码科技向北京诺恩开创科技有限公司增资。截止报告期末，新北洋数码科技已完成出资， 增资后数码科技持股比例由原来的 35%增至 61%，成为其控股股东，诺恩开创已纳入本公司 合并会计报表范围。 根据诺恩开创设立前的协议约定，诺恩开创的关联公司诺恩事达（北京）自助设备有限 公司（简称“诺恩事达”）计划于 2010年上半年完成工商注销手续（详见新北洋首次公开发 行股票招股说明书第五节、五、（四）发行人参股公司和控股子公司简要情况）。2010年 6月 23日，诺恩事达完成工商登记注销手续。 十、对外担保及关联方资金占用情况 （一）报告期内，公司不存在任何股东及其他关联方占用公司资金的情况。 （二）报告期内，公司对外担保情况如下： 第 19页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行完 毕 是否为关联方 担保（是或否） 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0.00报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 0.00 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0.00报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 0.00 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行完 毕 是否为关联方 担保（是或否） 威海新北洋数 码科技股份有 限公司 无 1,600.00 2009年 06月 22日 1,600.00连带责任 2年否是 威海新北洋数 码科技股份有 限公司 无 1,600.00 2009年 09月 02日 1,600.00连带责任 2年否是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 3,200.00报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 3,200.00 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 3,200.00报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 3,200.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 3,200.00报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 3,200.00 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 3,200.00报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,200.00 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 3.01% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独 立意见： 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监 会[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监会[2005]120号）以及《公 司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为山东新北洋信息技术股份有限公司 （简称“公司”）独立董事，本着对公司、股东负责的态度，对公司 2010年上半年的对外担 保情况和关联方资金占用情况进行了核查后发表如下专项说明和独立意见： 1、报告期内，公司不存在任何股东及其他关联方占用公司资金的情况。 2、报告期内，公司为控股子公司威海新北洋数码科技股份有限公司提供银行借款担保， 第 20页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 担保总金额为 3,200万元。除此之外，不存在其他为控股股东、实际控制人及其他关联方或 任何自然人提供担保的情形。 十一、重大合同履行情况 （一）重大交易、托管、承包、租赁合同 报告期内，无重大交易、托管、承包、租赁合同。 （二）委托他人进行现金管理的重大合同 报告期内，无委托他人进行现金管理的重大合同。 （三）重大借款及担保合同： 2009年 6月 22日，公司与华夏银行股份有限公司烟台支行签署编号为 YT10（高保） 20090091号《最高额保证合同》，同意对子公司威海新北洋数码科技股份有限公司提供金额 不超过 1,600万元的担保；担保期间为被担保债权确定日或履行期间届满之日起两年。2009 年 9月 2日，公司与中信银行股份有限公司威海分行签署编号为 2009威银保字第 73730024 号《最高额保证合同》，同意新增对子公司威海新北洋数码科技股份有限公司提供金额不超过 1600万元的担保；担保期间为被担保债权确定日或履行期间届满之日起两年。2009年 6月 22日，威海新北洋数码科技股份有限公司从华夏银行股份有限公司烟台支行取得 1,000万元 贷款，贷款期限自 2009年 6月 22日至 2011年 6月 22日。2009年 9月 28日，威海新北洋 数码科技股份有限公司从华夏银行股份有限公司烟台支行取得 600万元贷款，贷款期限自 2009年 9月 28日至 2011年 9月 28日。2009年 9月 2日，威海新北洋数码科技股份有限公 司从中信银行股份有限公司威海分行取得 400万元贷款，贷款期限自 2009年 9月 2日至 2010 年 9月 1日。2009年 10月 9日，威海新北洋数码科技股份有限公司从中信银行股份有限公 司威海分行取得 1,200万元贷款，贷款期限自 2009年 10月 9日至 2010年 10月 9日。 十二、持股5%以上股东的承诺事项及履行情况 （一）避免同业竞争的承诺 威海北洋电气集团股份有限公司、威海联众利丰投资股份有限公司、威海国有资产经营 （集团）有限公司、中国华融资产管理公司、山东省高新技术投资有限公司、山东鲁信投资 管理有限公司上市前均签署避免同业竞争的承诺函。 报告期内，承诺人严格履行上述承诺。 （二）股份锁定的承诺 第 21页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 公司控股股东威海北洋电气集团股份有限公司、股东威海国有资产经营（集团）有限公 司以及自然人股东门洪强、丛强滋、宋军利、谷亮分别承诺：自公司股票在证券交易所上市 交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。 公司股东威海联众利丰投资股份有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购 该部分股份；此外，自公司股票上市之日起三十六个月后，每年转让的公司股份不得超过所 持公司股份总数的百分之二十五。 公司股东中国华融资产管理公司、山东省高新技术投资有限公司、中国信达资产管理公 司、山东鲁信投资管理有限公司特别承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 持有公司股份的公司董事、监事及高级管理人员承诺：在任职期间持有公司股票的，每 年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其 所持有的本公司股份。 除公司董事、监事、高级管理人员之外的 46名自然人股东分别承诺：自公司股票上市之 日后第十三个月起三年内，每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五。 报告期内，承诺人严格履行上述承诺。 十三、报告期内公司聘任会计事务所情况 根据 2009年度股东大会决议，续聘国富浩华会计师事务所有限公司为公司 2010年度审 计机构。 十四、收到监管部门处罚、通报批评、公开谴责情况 报告期内，公司未受到监管部门处罚、通报批评和公开谴责。 十五、报告期内重要信息披露索引 报告期内披露的重要信息如下： 序号 公告编号 披露日期 披露内容 披露媒体 1 2010-001 2010-4-22010年第一季度业绩预告 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券 日报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 2 2010-002 2010-4-13第三届董事会第九次会议决议公告 3 2010-003 2010-4-13第三届监事会第三次会议决议公告 第 22页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 序号 公告编号 披露日期 披露内容 披露媒体 4 2010-004 2010-4-13关于使用部分超募资金归还银行贷款的公告 5 2010-005 2010-4-13关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告 6 2010-006 2010-4-15关于签订募集资金三方监管协议的公告 7 2010-007 2010-4-192010年第一季度报告正文 8 2010-008 2010-4-23第三届董事会第十一次会议决议公告 9 2010-009 2010-4-23第三届监事会第五次会议决议公告 10 2010-010 2010-4-23 关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目 的自筹资金的公告 11 2010-011 2010-4-23关于 2010年度日常经营关联交易的公告 12 2010-012 2010-4-23关于续聘会计师事务所的公告 13 2010-013 2010-4-23关于修订公司章程的公告 14 2010-014 2010-4-23关于召开 2009年度股东大会的通知 15 2010-015 2010-5-142009年度股东大会决议公告 16 2010-016 2010-5-142010年第一次临时董事会决议公告 17 2010-017 2010-5-14关于控股子公司对外投资的公告 18 2010-018 2010-5-14关于完成注册资本工商变更登记的公告 19 2010-019 2010-6-12009年度权益分派实施公告 20 2010-020 2010-6-4第三届董事会第十二次会议决议公告 21 2010-021 2010-6-18关于网下配售股份上市流通的提示性公告 第 23页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 第七节财务报告（未经审计） 资产负债表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年 06月 30日单位：元 项目 期末余额年初余额 合并母公司合并母公司 流动资产： 货币资金 794,073,375.22 769,083,800.58 122,836,801.11 90,045,730.61 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 1,473,000.00 1,413,000.00 3,485,181.80 3,470,181.80 应收账款 84,439,073.37 59,585,783.54 70,078,355.69 50,859,081.94 预付款项 3,403,402.11 1,814,410.25 1,081,488.23 756,821.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 2,936,297.11 2,936,297.11 应收股利 其他应收款 7,004,980.30 4,276,825.57 2,869,214.88 2,359,371.25 买入返售金融资产 存货 53,878,287.69 36,797,896.10 32,509,964.66 25,396,780.43 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 947,208,415.80 875,908,013.15 232,861,006.37 172,887,968.01 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 65,215,546.45 103,766,003.23 78,248,647.02 106,398,342.10 投资性房地产 6,771,259.70 6,771,259.70 6,871,271.36 6,871,271.36 固定资产 106,680,135.69 72,134,604.54 55,887,503.31 48,059,835.39 在建工程 54,777,551.95 54,777,551.95 51,631,867.21 51,631,867.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 93,057,050.66 92,964,089.58 94,018,029.54 94,018,029.54 开发支出 商誉 长期待摊费用 6,160,990.23 6,160,990.23 6,677,779.17 6,677,779.17 递延所得税资产 2,919,846.72 653,778.49 2,789,155.75 581,243.40 其他非流动资产 非流动资产合计 335,582,381.40 337,228,277.72 296,124,253.36 314,238,368.17 资产总计 1,282,790,797.20 1,213,136,290.87 528,985,259.73 487,126,336.18 流动负债： 短期借款 16,000,000.00 59,500,000.00 43,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 14,930,495.63 14,930,495.63 应付账款 57,012,007.75 45,943,632.16 51,605,075.22 43,391,652.36 预收款项 3,016,811.63 1,588,974.96 1,488,223.85 1,488,223.85 第 24页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 11,682,694.21 10,862,837.98 123,778.48 53,617.00 应交税费 6,058,244.38 5,976,872.55 10,605,019.48 10,291,267.43 应付利息 应付股利 其他应付款 9,283,263.20 5,280,109.78 4,842,255.03 4,117,712.21 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 35,040,414.14 34,970,414.14 36,658,627.81 36,658,627.81 流动负债合计 153,023,930.94 119,553,337.20 164,822,979.87 139,501,100.66 非流动负债： 长期借款 42,909,091.00 26,909,091.00 96,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 200,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 43,109,091.00 26,909,091.00 96,000,000.00 80,000,000.00 负债合计 196,133,021.94 146,462,428.20 260,822,979.87 219,501,100.66 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 150,000,000.00 150,000,000.00 112,000,000.00 112,000,000.00 资本公积 760,166,186.00 765,718,931.00 3,147,255.00 8,700,000.00 减：库存股 专项储备 盈余公积 38,285,619.17 38,285,619.17 38,285,619.17 38,285,619.17 一般风险准备 未分配利润 115,386,128.50 112,669,312.50 110,561,864.77 108,639,616.35 外币报表折算差额 -202,819.25 408,600.73 归属于母公司所有者权益合计 1,063,635,114.42 1,066,673,862.67 264,403,339.67 267,625,235.52 少数股东权益 23,022,660.84 3,758,940.19 所有者权益合计 1,086,657,775.26 1,066,673,862.67 268,162,279.86 267,625,235.52 负债和所有者权益总计 1,282,790,797.20 1,213,136,290.87 528,985,259.73 487,126,336.18 法定代表人：门洪强 主管会计工作负责人：徐海霞 会计机构负责人：李萍 利润表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、营业总收入 172,690,473.70 150,906,777.49 112,778,980.28 96,501,607.30 其中：营业收入 172,690,473.70 150,906,777.49 112,778,980.28 96,501,607.30 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 152,395,769.79 133,325,763.95 104,362,798.53 88,571,156.27 其中：营业成本 91,136,399.72 79,525,829.55 61,997,142.31 52,910,569.74 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 第 25页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,505,219.47 1,196,208.60 1,061,550.68 867,059.38 销售费用 21,614,786.23 20,544,250.15 12,697,287.93 12,136,603.87 管理费用 39,237,207.11 33,030,350.55 24,824,168.50 19,768,456.28 财务费用 -568,236.36 -1,588,269.31 2,894,658.38 2,942,849.16 资产减值损失 -529,606.38 617,394.41 887,990.73 -54,382.16 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以 “-”号 填列） 6,891,526.62 8,431,512.76 4,283,415.02 5,162,938.82 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 6,891,526.62 8,431,512.76 4,283,415.02 5,162,938.82 汇兑收益（损失以 “-”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “-”号填 列） 27,186,230.53 26,012,526.30 12,699,596.77 13,093,389.85 加：营业外收入 10,644,214.08 10,604,833.37 9,715,732.40 9,715,732.40 减：营业外支出 585,095.70 543,095.70 130.56 130.56 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 37,245,348.91 36,074,263.97 22,415,198.61 22,808,991.69 减：所得税费用 2,059,999.45 2,044,567.82 1,828,302.10 1,600,076.76 五、净利润（净亏损以 “-”号填 列） 35,185,349.46 34,029,696.15 20,586,896.51 21,208,914.93 归属于母公司所有者的净 利润 34,824,263.73 34,029,696.15 20,553,224.73 21,208,914.93 少数股东损益 361,085.73 33,671.78 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.27 0.26 0.18 0.19（二）稀释每股收益 0.27 0.26 0.18 0.19 七、其他综合收益 -611,419.98 43,648.66 八、综合收益总额 34,573,929.48 34,029,696.15 20,630,545.17 21,208,914.93 归属于母公司所有者的综 合收益总额 34,212,843.75 34,029,696.15 20,575,289.12 21,208,914.93 归属于少数股东的综合收 益总额 361,085.73 55,256.05 法定代表人：门洪强 主管会计工作负责人：徐海霞 会计机构负责人：李萍 现金流量表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 167,203,804.71 153,390,520.01 106,040,495.67 99,052,036.54 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 第 26页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 11,170,489.99 11,007,534.50 4,732,597.63 4,732,597.63 收到其他与经营活动有关 的现金 3,700,587.72 3,180,927.90 1,581,460.55 1,288,743.99 经营活动现金流入小计 182,074,882.42 167,578,982.41 112,354,553.85 105,073,378.16 购买商品、接受劳务支付的 现金 91,811,060.75 81,950,306.67 61,951,913.62 50,871,221.87 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 21,028,371.99 17,618,474.59 14,958,981.83 11,695,779.19 支付的各项税费 20,180,474.93 18,020,456.94 16,898,947.13 14,450,579.59 支付其他与经营活动有关 的现金 30,550,387.62 22,865,274.31 13,530,039.68 12,375,078.02 经营活动现金流出小计 163,570,295.29 140,454,512.51 107,339,882.26 89,392,658.67 经营活动产生的现金 流量净额 18,504,587.13 27,124,469.90 5,014,671.59 15,680,719.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 11,063,851.63 11,063,851.63 10,982,774.70 10,982,774.70 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 -153,490.00 -153,490.00 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 2,294,664.25 投资活动现金流入小计 13,205,025.88 10,910,361.63 10,982,774.70 10,982,774.70 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 29,365,782.20 28,999,308.20 13,177,386.22 16,466,616.27 投资支付的现金 3,500,000.00 0.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 29,365,782.20 28,999,308.20 16,677,386.22 16,466,616.27 投资活动产生的现金 流量净额 -16,160,756.32 -18,088,946.57 -5,694,611.52 -5,483,841.57 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 805,124,400.00 805,124,400.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 105,000,000.00 95,000,000.00 第 27页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流入小计 805,124,400.00 805,124,400.00 105,000,000.00 95,000,000.00 偿还债务支付的现金 96,590,909.00 96,590,909.00 41,000,000.00 41,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 32,143,749.17 31,277,429.17 20,721,807.33 20,721,807.33 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 7,029,673.52 7,029,673.52 筹资活动现金流出小计 135,764,331.69 134,898,011.69 61,721,807.33 61,721,807.33 筹资活动产生的现金 流量净额 669,360,068.31 670,226,388.31 43,278,192.67 33,278,192.67 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 -467,325.01 -223,841.67 -40,472.24 -46,349.98 五、现金及现金等价物净增加额 671,236,574.11 679,038,069.97 42,557,780.50 43,428,720.61 加：期初现金及现金等价物 余额 122,836,801.11 90,045,730.61 47,690,220.53 36,126,361.54 六、期末现金及现金等价物余额 794,073,375.22 769,083,800.58 90,248,001.03 79,555,082.15 法定代表人：门洪强 主管会计工作负责人：徐海霞 会计机构负责人：李萍 第 28页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或股 本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 实收资 本（或股 本） 资本 公积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 112,000, 000.00 3,147,2 55.00 38,285, 619.17 110,561, 864.77 408,60 0.73 3,758,9 40.19 268,162 ,279.86 112,000, 000.00 8,700, 000.00 25,965, 955.48 55,213, 898.43 111,43 3.09 3,351, 641.78 205,342, 928.78 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 112,000, 000.00 3,147,2 55.00 38,285, 619.17 110,561, 864.77 408,60 0.73 3,758,9 40.19 268,162 ,279.86 112,000, 000.00 8,700, 000.00 25,965, 955.48 55,213, 898.43 111,43 3.09 3,351, 641.78 205,342, 928.78 三、本年增减变动金额（减 少以 “ -”号填列） 38,000,0 00.00 757,018 ,931.00 4,824,2 63.73 -611,4 19.98 19,263, 720.65 818,495 ,495.40 -5,552, 745.00 12,319, 663.69 55,347, 966.34 297,16 7.64 407,29 8.41 62,819,3 51.08 （一）净利润 34,824, 263.73 361,08 5.73 35,185, 349.46 85,587, 630.03 516,30 6.64 86,103,9 36.67 （二）其他综合收益 -611,4 19.98 -611,41 9.98 297,16 7.64 297,167. 64 上述（一）和（二）小计 34,824, 263.73 -611,4 19.98 361,08 5.73 34,573, 929.48 85,587, 630.03 297,16 7.64 516,30 6.64 86,401,1 04.31 （三）所有者投入和减少 资本 38,000,0 00.00 757,018 ,931.00 18,902, 634.92 813,921 ,565.92 -5,552, 745.00 -109,0 08.23 -5,661,7 53.23 1．所有者投入资本 38,000,0 00.00 757,018 ,931.00 795,018 ,931.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 18,902, 634.92 18,902, 634.92 -5,552, 745.00 -109,0 08.23 -5,661,7 53.23 （四）利润分配 -30,000, 000.00 -30,000, 000.00 12,319, 663.69 -30,239, 663.69 -17,920, 000.00 1．提取盈余公积 12,319, 663.69 -12,319, 663.69 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -30,000, 000.00 -30,000, 000.00 -17,920, 000.00 -17,920, 000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结 第 29页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 150,000, 000.00 760,166 ,186.00 38,285, 619.17 115,386, 128.50 -202,8 19.25 23,022, 660.84 1,086,6 57,775. 26 112,000, 000.00 3,147, 255.00 38,285, 619.17 110,561 ,864.77 408,60 0.73 3,758, 940.19 268,162, 279.86 法定代表人：门洪强 主管会计工作负责人：徐海霞 会计机构负责人：李萍 第 30页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 母公司所有者权益变动表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2010 年半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 112,000,0 00.00 8,700,000 .00 38,285,61 9.17 108,639,6 16.35 267,625,2 35.52 112,000,0 00.00 8,700,000 .00 25,965,95 5.48 56,748,18 8.76 203,414,1 44.24 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 112,000,0 00.00 8,700,000 .00 38,285,61 9.17 108,639,6 16.35 267,625,2 35.52 112,000,0 00.00 8,700,000 .00 25,965,95 5.48 56,748,18 8.76 203,414,1 44.24 三、本年增减变动金额（减38,000,00 757,018,9 4,029,696 799,048,6 12,319,66 51,891,42 64,211,09 少以 “ -”号填列） 0.00 31.00 .15 27.15 3.69 7.59 1.28 （一）净利润 34,029,69 6.15 34,029,69 6.15 82,131,09 1.28 82,131,09 1.28 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 34,029,69 6.15 34,029,69 6.15 82,131,09 1.28 82,131,09 1.28 （三）所有者投入和减少38,000,00 757,018,9 795,018,9 资本 0.00 31.00 31.00 1．所有者投入资本 38,000,00 0.00 757,018,9 31.00 795,018,9 31.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -30,000,0 00.00 -30,000,0 00.00 12,319,66 3.69 -30,239,6 63.69 -17,920,0 00.00 1．提取盈余公积 12,319,66 3.69 -12,319,6 63.69 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）-30,000,0 -30,000,0 -17,920,0 -17,920,0 的分配 00.00 00.00 00.00 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 第 31页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 150,000,0 00.00 765,718,9 31.00 38,285,61 9.17 112,669,3 12.50 1,066,673 ,862.67 112,000,0 00.00 8,700,000 .00 38,285,61 9.17 108,639,6 16.35 267,625,2 35.52 法定代表人：门洪强 主管会计工作负责人：徐海霞 会计机构负责人：李萍 第 32页/共 96页 山东新北洋信息技术股份有限公司 2010年半年度报告 山东新北洋信息技术股份有限公司 财务报表附注 一、公司基本情况 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）系经鲁体改函字 [2002]46号文件批准，由威海北洋 电气集团股份有限公司、中国华融资产管理公司、山东省国际信托投资有限公司、威海市丰润资产经营管理 有限公司、中国信达资产管理公司五家法人单位和门洪强等十一名自然人共同以发起设立方式设立的股份有 限公司。公司于 2002年 12月 6日经山东省工商行政管理局批准注册成立，企业法人营业执照编号为 370000018077904，注册资本 6,000万元。 2004年，公司申请增加注册资本 3000万元，其中新增法人股东山东省高新技术投资有限公司和山东鲁信 投资管理有限公司分别认购 950万股、 50万股；其他 11名自然人股东合计认购 2,000万股。本次增资后公司 注册资本变更为 9,000万元。 2007年，公司申请增加注册资本 2,200万元，其中新增法人股东威海联众利丰投资股份有限公司认购 2,000 万股；原股东中国华融资产管理公司认购 200万股，本次增资后公司注册资本变更为 11,200万元。 2010年 2月 25日，经中国证券监督管理委员会核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）3,800 万股，并于 2010年 3月 23日在深圳证券交易所上市，目前公司总股本为 15,000万股。 公司经营范围：集成电路及计算机软件的开发、生产、销售、服务；计算机硬件及外部设备电子及通讯 设备（不含无线电发射设备）、仪器仪表及文化办公用机械产品的开发、生产、销售、服务；钣金、塑料制品、 模具加工；资格证书范围内自营进出口业务；资质证书范围内税控收款机及相关产品、电子收款机的开发、 生产、销售、服务。 （未完）  |