[上市]南方航空：有限售条件的流通股上市公告
1 证券简称：南方航空 证券代码：600029 公告编号：临2010-028 中国南方航空股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 1、本次有限售条件的流通股上市数量为3,300,000，000 股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2010 年8 月20 日。 一、股权分置改革方案的相关情况 １、中国南方航空股份有限公司（以下简称“本公司”或“南 航”）股权分置改革于2007 年5 月17 日经本公司相关股东会议 表决通过，并以2007 年6 月14 日作为股权登记日实施，本公司 股票于2007 年6 月18 日恢复交易。 ２、本公司股权分置改革方案是否安排追加对价：是 否√ 本公司股权分置改革方案无追加对价安排。 2 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通 有关承诺 中国南方航空集团公司（“南航集团”）持有的本公司股份 自公司股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不上市交易或 转让。 有限售条件的流通股股东严格履行了上述关于禁售期限的承 诺。 三、股改实施后至今本公司股本结构变化和股东持股变化情 况 １、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本 结构变化：是√ 否 （1）本公司2008 年8 月实施资本公积金转增股本，以2007 年12 月31 日的总股数4,374,178,000 股为基数，按照每10 股转 增5 股，向全体股东转增2,187,089,000 股，转增后的总股数为 6,561,267,000 股。本公司实施资本公积金转增股本后的股本结 构变化情况如下： 单位:千股 本次变动前 本次变动后 数量 比例 （%） 公积金转股 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 1、国家持股 2,200,000 50.3 1,100,000 3,300,000 50.3 二、无限售条件流通股份 1、人民币普 通股 1,000,000 22.86 500,000 1,500,000 22.86 3 3、境外上市 的外资股 1,174,178 26.84 587,089 1,761,267 26.84 三、股份总 数 4,374,178 100 2,187,089 6,561,267 100 （ 2 ） 本公司于2009 年8 月向南航集团非公开发行 721,150,000 股人民币普通股（A 股），并向南航集团的全资附属 公司南龙控股有限公司非公开发行721,150,000 股境外上市外资 股（H 股），发行完成后本公司股本结构变化情况如下: 单位：千股 本次变动前 本次变动增 减 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 3,300,000 50.3 721,150 4,021,150 50.24 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 1,500,000 22.86 1,500,000 18.74 2、境外上市的外资 股 1,761,267 26.84 721,150 2,482,417 31.02 三、股份总数 6,561,267 100 1,442,300 8,003,567 100 2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是 否发生变化： 是√ 否 本公司于2009 年8 月分别向南航集团非公开发行72,115,000 股人民币普通股（A 股），并向南航集团的全资附属公司南龙控股 有限公司非公开发行721,150,000 股境外上市外资股（H 股），导 致有限售条件流通股比例发生变化，具体情况如下： 单位：千股 4 发行前有限售条件流 通股 变动情况 发行后有限售条件流 通股 公司名称 数量 比例 (%) 发行新股 小计 数量 比例 (%) 中国南方 航空集团 公司 3,300,000 50.3 721,150 721,150 4,021,150 50.24 注：上表中总股本是以发行新股后的股本总额为基数计算。 四、大股东占用资金的解决安排情况 是否存在大股东占用资金：是 否√ 五、保荐机构核查意见 本公司股改保荐机构为：广发证券股份有限公司。 根据核查，保荐机构出具以下结论性意见： 除南方航空管理层股权激励制度因政策影响而暂未实施外， 南航集团已履行了在股权分置改革时所作出的各项承诺，其所持 有限售条件的流通股上市流通不会影响股改承诺的履行。上市公 司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规 定。 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为3,300,000,000 股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2010 年8 月20 日； 3、本次有限售条件流通股上市明细清单： 5 本 次上市 数量 序号 股东名称 持有有限 售条件的 流通股股 份数量 持有有限售条 件的流通股股 份占公司总股 本比例 （ 单位： 千 股） 剩余有限 售条件的 流通股股 份数量 1 中国南方航 空集团公司 4,021,150 50.24% 3,300,000 721,150 合计 4,021,150 50.24% 3,300,000 721,150 注：上表中总股本是以发行新股后的股本总额为基数计算 4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况 的差异情况： 由于2008 年9 月南方航空用资本公积金转增股本，每10 股 转增5 股，公司股本增加1.5 倍，从而导致本次有限售条件的流 通股上市数量相应比股改说明书所载数量增加0.5 倍；由于南方 航空于2009 年8 月进行非公开发行股份，原有限售条件的流通股 上市流通日从2010 年6 月18 日延后至2010 年8 月20 日。除此 之外，本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况 的不存在差异。 5、此前有限售条件的流通股上市情况： 本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件 （仅限股改形成）的流通股上市。 七、股本变动结构表 单位：千股 股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持有股份 4,021,150 有限售条件 -3,300,000 721,150 的流通股份 有限售条件的流通股合计 4,021,150 -3,300,000 721,150 A 股 1,500,000 3,300,000 4,800,000 H 股 2,482,417 0 2,482,417 无限售条件 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,982,417 3,300,000 7,282,417 股份总额 8,003,567 0 8,003,567 6 特此公告。 中国南方航空股份有限公司董事会 2010 年8 月13 日 备查文件： 1、本公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表; 2、投资者记名证券持有数量查询证明; 3、保荐机构核查意见书。 中财网
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