[中报]新疆天业：2010年半年度报告
新疆天业股份有限公司 600075 2010年半年度报告 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 目录 一、重要提示 .................................................. 2 二、公司基本情况 .............................................. 2 三、股本变动及股东情况 ........................................ 3 四、董事、监事和高级管理人员情况............................... 5 五、董事会报告 ................................................ 5 六、重要事项 .................................................. 8 七、财务会计报告（未经审计） ................................. 12 八、备查文件目录 ............................................. 72 1 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人侯国俊、主管会计工作负责人余天池及会计机构负责人（会计主管人员）夏中兵 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (六) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 新疆天业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 新疆天业 公司的法定英文名称 XINJIANG TIANYE CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 XINJIANG TIANYE 公司法定代表人 侯国俊 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李刚 李新莲 联系地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东 路36号 新疆石河子市经济技术开发区北三东 路36号 电话 0993-2623118 0993-2623118 传真 0993-2623163 0993-2623163 电子信箱 stock@tom.com xjty_zqb@126.com (三) 基本情况简介 注册地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东路 36号 注册地址的邮政编码 832000 办公地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东路 36号 办公地址的邮政编码 832000 公司国际互联网网址 http://www.xj-tianye.com 电子信箱 master@xjtymail.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股上海证券交易所 新疆天业 600075 2 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产 4,908,167,592.01 4,645,053,012.57 5.66 所有者权益（或股东权益） 1,662,155,031.72 1,597,024,142.77 4.08 归属于上市公司股东的每股净资 产（元／股） 3.79 3.64 4.12 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业利润 75,042,893.19 -17,013,164.68 541.09 利润总额 78,874,017.26 -15,799,501.75 599.22 归属于上市公司股东的净利润 65,964,063.95 -22,520,623.45 392.91 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 62,305,108.82 -24,018,922.84 359.40 基本每股收益(元) 0.15 -0.05 392.91 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元) 0.14 -0.05 359.40 稀释每股收益(元) 0.15 -0.05 392.91 加权平均净资产收益率(%) 4.05 -1.41增加 5.38个百分点 经营活动产生的现金流量净额 429,881,894.23 202,206,644.04 112.60 每股经营活动产生的现金流量净 额（元） 0.98 0.46 113.04 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 266,199.45处置固定资产净收益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减 免 630,000.00税收超基数地方财政留用部分返还 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 1,944,900.00 扶持外经贸发展资金及出口企业市 场开拓资金等。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 990,024.62 所得税影响额 -170,997.53 少数股东权益影响额（税后） -1,171.41 合计 3,658,955.13 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 3 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 74,046户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的 股份数量 新疆天业(集团)有限公司 国有法人 43.27 189,760,000 0 0 质押 129,600,000 中国太平洋人寿保险股份 有限公司－分红－个人分 红 境内非 国有法人 2.65 11,628,804 11,628,804 0 无 中国建设银行股份有限公 司－信诚优胜精选股票型 证券投资基金 境内非 国有法人 0.84 3,670,000 3,670,000 0 无 中国银行股份有限公司华 泰柏瑞盛世中国股票型 开放式证券投资基金 境内非 国有法人 0.57 2,499,973 2,499,973 0 无 中国农业银行－中邮核心 成长股票型证券投资基金 境内非 国有法人 0.53 2,323,844 2,323,844 0 无 张学成 境内 自然人 0.50 2,208,775 2,208,775 0 无 杨洪菊 境内 自然人 0.44 1,947,721 1,947,721 0 无 付宏雨 境内 自然人 0.44 1,937,400 1,937,400 0 无 李青 境内 自然人 0.44 1,926,148 1,926,148 0 无 惠州市明润贸易有限公司 境内非 国有法人 0.30 1,330,000 1,330,000 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 新疆天业(集团)有限公司 189,760,000人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红 －个人分红 11,628,804人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－信诚优胜精 选股票型证券投资基金 3,670,000人民币普通股 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中 国股票型开放式证券投资基金 2,499,973人民币普通股 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券 投资基金 2,323,844人民币普通股 张学成 2,208,775人民币普通股 杨洪菊 1,947,721人民币普通股 付宏雨 1,937,400人民币普通股 李青 1,926,148人民币普通股 惠州市明润贸易有限公司 1,330,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述流通股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人，也未知上述流通股东之间是否存在关联关系。 4 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 薛和平监事因退休，不再担任公司职工代表监事，根据《公司法》、《新疆天业股份有限公司 章程》的相关规定，经公司职工代表会议选举，增补王齐鸣先生为公司第四届职工代表监事，其中 简历如下： 王齐鸣，男，汉族，现年 52岁，专科学历，工程师，曾任新疆石河子中发化工有限责任公司厂 长助理、党委副书记，现任石河子化工厂党委书记。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司经营情况回顾 报告期内，国内、外经济形势较同期大幅好转，国际油价出现一定幅度攀升，与去年同期相比， 2010年 1-6月，聚氯乙烯树脂市场需求有一定幅度回升，市场价格呈现稳重有升的局面，出口量大 幅提升，行业整体盈利能力逐步提高，公司主营产品毛利较同期大幅提升，中期业绩较同期大幅增 长。同时，公司经营层在董事会的领导下，实施高负荷生产，降低产品单耗，并及时调整经营策略， 通过加强内部管理，协调资源、原材料供应，保证产品及时运出，择机快销，回笼资金，压缩开支， 使期间费用较去年同期下降21％，公司整体经营呈现欣欣向荣态势。 报告期内，公司共实现营业收入165,480.34万元，较上年同期上升18％；实现营业利润7,504.29 万元，较上年同期增长541％；实现净利润 6,596.41万元，较上年同期增长393％。 2010年上半年生产 PVC树脂 13.40万吨、离子膜烧碱10.56万吨。 塑料制品 2.88万吨，其中 PVC硬管 1.37万吨，滴灌膜 0.83万吨；其他塑料制品 0.68万吨。 柠檬酸 0.69万吨。 建筑业实现营业收入 13817.10万元。 外贸进出口额大幅回升，进出口贸易额 6299.3万美元，较同期增长109％。出口番茄酱 1.97 万吨、烧碱 0.59万吨、聚氯乙烯树脂 4.51万吨、柠檬酸 0.77万吨。 报告期内，本公司及子公司通过期货市场获得平仓及货物交割收益 1257.85万元。 2、主要财务指标对比情况 （1）主要财务状况及经营成果指标比较情况 项目 2009-12-31 2010-06-30 增减比例 （％） 变动原因 货币资金 353,162,790.91 462,236,572.83 30.88收入增长、预收工程款增加所致 应收票据 38,555,784.00 180,030,948.40 366.94销售结算方式调整所致 预付帐款 89,460,355.77 121,870,032.24 36.23为锁定低价原料，预付原料采购款增加所致 其他应收款 53,560,930.28 30,882,316.22 -42.34加强清欠工作所致 在建工程 97,808,465.53 147,420,588.36 50.72技改及节水项目增加所致 预收帐款 348,949,649.40 642,335,844.93 84.08 预收部分工程款及货款所致 项目 上年数 本年数 增减比例 （％） 变动原因 5 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 营业收入 1,406,470,789.6 1,654,803,391.97 17.66主导产品价格回升，经营业绩上升 财务费用 48,894,258.52 84,069,954.84 -41.84压缩银行贷款所致 营业利润 -17,013,164.68 75,042,893.19 541.09主导产品价格回升，经营业绩上升 利润总额 -15,799,501.75 78,874,017.26 599.22主导产品价格回升，经营业绩上升 净利润 -20,042,091.24 67,124,894.25 434.92主导产品价格回升，经营业绩上升 归属母公司股 东的净利润 -22,520,623.45 65,964,063.95 392.91主导产品价格回升，经营业绩上升 （2）现金流量表指标比较情况 项目 上年数 本年数 增减比例 （％） 变动原因 经营活动产生的 现金流量净额 202,206,644.04 429,881,894.23 112.60 主导产品价格回升及预收款增加所 致 投资活动产生的 现金流量净额 -41,561,513.60 -16,581,215.18 60.10 本期投资及购建资产所支付的现金 减少所致 筹资活动产生的 现金流量净额 -429,197,656.83 -296,894,258.52 30.83 压缩借款规模所致 现金及现金等价 物净增加额 -268,552,526.39 116,406,420.53 143.35营业收入及预收款增加所致 期未现金及现金 等价物余额 284,505,234.00 462,236,572.83 62.47 营业收入及预收款增加所致 3、下半年做好的经营工作： 报告期内, 国际、国内经济环境向好发展，氯碱化工行业处于景气上升过程中，公司整体经营 业绩较同期大幅增长，各项节能降耗及排放指标均处于同行业领先地位，主业呈现良性的可持续发 展态势。下半年，公司将持续贯彻落实“两个创新，一个提高”方针，以管理创新、技术创新为动 力，提高员工整体素质，提高科学管理水平，在致力于做好经营的基础上，加强节能减排的技术创 新，优化生产工艺，开源节流，降低经营成本，提高公司经营业绩，不断加快资源节约型企业建设。 （1）抓好番茄制品的经营工作 目前，已经进入番茄的集中加工期，公司将抓住有利时机，做好番茄酱的生产工作，做到保证 质量、确保安全、提高效益，提高公司食品加工行业的整体盈利水平。 （2）继续做好成本、质量控制工作，向成本、质量要效益 下半年仍然要不懈努力的做好成本、质量控制工作，协调原料采购价格，控制生产过程中的损 耗，大力推进新技术应用，做好循环经济的发展工作，向成本、质量要效益。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率（%） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率比上年 增减(%) 行业 工业 2,779,131,202.03 2,521,321,683.98 9.28 13.81 11.54 增长 1.85个百分点 商业 836,825.09 836,690.66 0.02 -95.82 -95.81 减少 0.15个百分点 房地产业 1,395,330.80 533,013.88 61.8 81.86 80.55 增长 0.28个百分点 6 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 建筑安装业 138,171,019.34 137,308,492.49 0.62 23.09 38.25 减少 10.90个百分点 小计 2,919,534,377.26 2,659,999,881.01 8.89 13.39 11.77 增长 1.32个百分点 减:公司内各业 务分部间抵销 1,306,095,387.39 1,298,795,204.41 0.56 7.00 5.15 增长 1.75个百分点 合计 1,613,438,989.87 1,361,204,676.60 15.63 19.15 18.90 增长 0.17个百分点 产品 塑料制品 325,590,458.24 301,238,379.25 7.48 24.68 23.55 增长 0.84个百分点 化工制品 1,954,616,482.70 1,753,417,450.57 10.29 16.40 14.73 增长 1.30个百分点 电石 361,798,257.60 349,493,236.86 3.40 6.53 -2.28 增长 8.71个百分点 建筑安装及运 输服务 144,961,680.94 137,308,492.49 5.28 29.14 38.25 减少 6.24个百分点 番茄酱 63,880,816.32 54,226,203.09 15.11 -45.17 -37.69 减少 10.19个百分点 商品房 1,395,330.80 533,013.88 61.80 81.86 80.55 增长 0.28个百分点 柠檬酸 41,595,376.90 39,974,753.94 3.90 49.19 37.64 增长 8.07个百分点 其他 25,695,973.76 23,808,350.93 7.35 31.60 42.67 减少 7.19个百分点 小计 2,919,534,377.26 2,659,999,881.01 8.89 13.39 11.77 增长 1.32个百分点 减:公司内各业 务分部间抵销 1,306,095,387.39 1,298,795,204.41 0.56 7.00 5.15 增长 1.75个百分点 合计 1,613,438,989.87 1,361,204,676.60 15.63 19.15 18.90 增长 0.17个百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 14,944.50万元。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内： 2,581,785,159.10 10.12 疆内 2,004,410,874.95 16.37 疆外 577,374,284.15 -7.20 国外： 337,749,218.16 46.66 小计： 2,919,534,377.26 13.39 内部抵消 1,306,095,387.39 7.00 合计 1,613,438,989.87 19.15 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 7 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (四) 公司财务状况、经营成果分析 1、完成盈利预测的情况 公司未编制并披露新年度的盈利预测 2、完成经营计划情况 单位:元 币种:人民币 原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数 收入 35亿以上实现 16.55亿元营业收入，完成47.29％ 成本及费用 营业成本和综合费用支出分别下降 5% 单位营业成本与上年同期持平；综合费用支出下降 20.86％。 (四) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的 警示及说明 根据国际、国内经济形势以及公司实际的经营情况，预计 2010年三季度将延续上半年增长趋势， 预计业绩较去年同期大幅增长。 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及中国证 券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定以及国家相关法律法规的要求，结合自身的经营管 理特点和实际情况，强化信息披露工作，推进内控体系建设，完善法人治理结构，公司规范化运作 程序进一步提高。 （1）建立健全信息披露的相关机制，并保证使其得到有效执行。 报告期内，公司制订了《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究 制度》、《外部信息报送和使用管理制度》，进一步对内部信息使用和年报信息披露等问题做了规 范，完善了信息披露制度，强化了信息披露责任意识，提高了信息披露质量和公司规范运作水平。 （2）、加强内控制度执行情况检查，强化公司监管工作 报告期内，公司财务部、综合管理部、运行部等主管部门通过各种形式加强下属子公司对内控 制度执行情况的检查，强化公司监管工作，确保公司经营良好、治理规范，优化公司发展的内部环 境，促进公司可持续稳定发展。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 经公司 2009年年度股东大会审议：根据公司的情况，公司未分配利润用于补充公司的流动资金， 2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 1、根据公司章程规定：公司的利润分配应注重对投资者的合理投资回报；公司可以采取现金或 者股利方式分配股利。公司董事会未做出现金利润分配预案，需在定期报告中说明原因，并说明未 分配利润的用途和使用计划。公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可 分配利润的百分之三十，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券。 2、根据目前经济形势和及公司经营所需流动资金的实际情况，公司股东大会决定未分配利润用 于补充公司的流动资金，2009年度未进行利润分配。 8 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联 关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 交易价格与 市场参考价 格差异较大 的原因 石河子开发区天业 热电有限责任公司 母公司 的全资 子公司 水电汽等其 他公用事业 费用(购买) 购买工业 用电、汽 协议价 格 市场价 格下浮 3-5％ 294,864,575.27 85 银行转 帐结算 天辰化工有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 116,363,273.76 79.09 银行转 帐结算 新疆天业（集团）有 限公司 母公司 购买商品 购买电石 协议价 格 142,692,060.47 21.2 银行转 帐结算 合计 / / 553,919,909.5 / / / 关联交易无大额销货退回情况，通过优势互补，资源合理配置，降低成本，实现良好经济效益。 关联交易对上市公司生产经营的独立性无重大影响。 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保 方与 上市 公司 关系 被担保方 担保金 额 担保发生 日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 9 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 10,000 2009年 3 月5日 2009年 3 月10日 2010年 3 月9日 连带 责任 担保 是 否 否是母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 4,000 2009年 8 月13日 2009年 8 月14日 2010年 8 月13日 连带 责任 担保 否 否 否是母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 10,000 2009年 12月1 8 日 2009年 12月1 8 日 2010年 12月1 7 日 连带 责任 担保 否 否 否是母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 6000 2009年 12月3 0 日 2010年 1 月4日 2011年 1 月3日 连带 责任 担保 否 否 否是母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 1000 2010年 2 月26日 2010年 2 月26日 2011年 2 月25日 连带 责任 担保 否 否 否是母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 10000 2010年 3 月17日 2010年 3 月18日 2011年 2 月17日 连带 责任 担保 否 否 否是母公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 17,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 31,000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 6,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 4,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 35,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 19.41 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 31,000 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 31,000 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 (1) 截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的业绩承诺。 (2) 截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺。 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所。 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 10 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽 查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及 版面 刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 2010年第一次临时董事会会议决 议及召开 2010年第一次临时股东 大会通知的公告 《上海证券报》B24、 《证券时报》D4 2010年1月1 4日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 对外担保实施公告 《上海证券报》25、 《证券时报》B5 2010年1月2 3日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2010年第一次临时股东大会会议 决议公告 《上海证券报》32、 《证券时报》 2010年1月3 0日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2009年度业绩预减公告 《上海证券报》32、 《证券时报》 2010年1月3 0日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 对外担保实施公告 《上海证券报》B7、 《证券时报》D25 2010年3月1 0日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 对外担保实施公告 《上海证券报》B47、 《证券时报》A12 2010年4月8日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2009年年度报告摘要 《上海证券报》B 39 《证券时报》D21 2010年4月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 四届十六次董事会会议决议及召开 2009年年度股东大会通知的公告 《上海证券报》B 39 《证券时报》D21 2010年4月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 日常关联交易的公告 《上海证券报》B 39 《证券时报》D21 2010年4月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 四届十二次监事会决议公告 《上海证券报》B 39 《证券时报》D21 2010年4月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 为新疆天业（集团）有限公司提供 担保的公告 《上海证券报》B 39 《证券时报》D21 2010年4月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2010年第一季度报告 《上海证券报》B23、 《证券时报》D97 2010年4月3 0日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 关于职工代表监事王齐鸣任职的公 告 《上海证券报》B23、 《证券时报》D97 2010年4月3 0日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2009年年度股东大会会议决议公 告 《上海证券报》B13、 《证券时报》 2010年5月2 7日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 关于年度报告补充披露的公告 《上海证券报》、 《证券时报》A12 2010年5月2 9日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 股票交易异常波动公告 《上海证券报》24、 《证券时报》A4 2010年5月3 1日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 关于对环保部《关于上市公司环保 核查后督查情况的通报》整改情况 的公告 《上海证券报》B10、 《证券时报》D9 2010年6月1日 在 http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 11 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 七、财务会计报告（未经审计） (一 ) 财务报表 合并资产负债表 2010年 6月 30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金(六)、 1 462,236,572.83 353,162,790.91 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据(六)、 2 180,030,948.40 38,555,784.00 应收账款(六)、 3 256,150,350.26 228,159,575.55 预付款项(六)、 5 121,870,032.24 89,460,355.77 应收利息 应收股利 其他应收款 (六)、 4 30,882,316.22 53,560,930.28 买入返售金融资产 存货 (六)、 6 1,203,935,779.43 1,150,502,986.31 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 (六)、 7 833,175.00 流动资产合计： 2,255,105,999.38 1,914,235,597.82 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 (六)、 8 5,000,000.00 5,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 (六)、 10 55,803,627.14 55,803,627.14 投资性房地产 (六)、 11 11,381,609.16 11,624,332.56 固定资产(六)、 12 2,184,802,776.58 2,309,289,043.91 在建工程(六)、 14 147,420,588.36 97,808,465.53 工程物资(六)、 13 13,613,231.47 16,941,972.62 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产(六)、 15 220,342,131.03 222,759,325.95 开发支出 2,866.75 商誉 长期待摊费用 (六)、 16 10,554,041.18 7,435,068.81 递延所得税资产 (六)、 17 4,140,720.96 4,155,578.23 其他非流动资产 非流动资产合计： 2,653,061,592.63 2,730,817,414.75 资产总计： 4,908,167,592.01 4,645,053,012.57 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 12 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 合并资产负债表 (续) 2010年 6月 30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款(六)、 19 887,000,000.00 1,040,000,000.00 交易性金融负债 (六)、 20 2,083,275.00 应付票据(六)、 21 50,000,000.00 应付账款(六)、 22 366,612,098.39 403,208,460.83 预收款项(六)、 23 642,335,844.93 348,949,649.40 应付职工薪酬 (六)、 24 14,396,831.57 13,773,948.09 应交税费(六)、 25 -23,889,909.55 -25,442,158.29 应付利息 应付股利 其他应付款 (六)、 26 181,940,937.04 38,458,491.23 一年内到期的非流动负债 (六)、 27 140,000,000.00 240,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计： 2,258,395,802.38 2,061,031,666.26 非流动负债： 长期借款(六)、 28 499,000,000.00 494,000,000.00 应付债券 长期应付款 (六)、 29 4,579,800.00 4,579,800.00 专项应付款 (六)、 30 1,340,000.00 5,000,000.00 预计负债 递延所得税负债 (六)、 17 391,080.03 391,080.03 其他非流动负债 (六)、 31 13,223,982.14 15,105,258.07 非流动负债合计： 518,534,862.17 519,076,138.10 负债合计： 2,776,930,664.55 2,580,107,804.36 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） (六)、 32 438,592,000.00 438,592,000.00 资本公积(六)、 33 243,196,242.70 244,029,417.70 减：库存股 专项储备 盈余公积(六)、 34 189,886,160.47 189,886,160.47 一般风险准备 未分配利润 (六)、 35 790,480,628.55 724,516,564.60 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计： 1,662,155,031.72 1,597,024,142.77 少数股东权益 469,081,895.74 467,921,065.44 所有者权益合计： 2,131,236,927.46 2,064,945,208.21 负债和所有者权益总计： 4,908,167,592.01 4,645,053,012.57 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 13 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表 2010年 6月 30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 320,552,662.48 243,825,087.65 交易性金融资产 应收票据 175,430,948.40 38,037,225.00 应收账款(十一)、1 157,639,454.91 102,979,635.65 预付款项 107,187,694.21 14,221,315.33 应收利息 应收股利 1,433,114.31 其他应收款 (十一)、2 1,150,259,545.28 1,458,639,150.47 存货 124,228,688.70 153,656,869.82 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 833,175.00 流动资产合计： 2,035,298,993.98 2,013,625,573.23 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 (十一)、3 627,642,428.99 627,642,428.99 投资性房地产 固定资产 749,245,368.59 791,193,085.48 在建工程 36,352,767.12 25,484,921.85 工程物资 1,233,615.96 1,259,319.65 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 205,227,492.37 207,474,047.53 开发支出 2,866.75 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计： 1,624,704,539.78 1,658,053,803.50 资产总计： 3,660,003,533.76 3,671,679,376.73 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 14 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表（续） 2010年 6月 30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 800,000,000.00 903,000,000.00 交易性金融负债 2,083,275.00 应付票据 50,000,000.00 应付账款 107,580,485.61 212,167,584.84 预收款项 302,374,342.55 90,927,770.99 应付职工薪酬 6,741,860.08 5,721,161.49 应交税费 -1,548,198.13 16,703,713.30 应付利息 应付股利 其他应付款 339,490,510.72 333,749,939.42 一年内到期的非流动负债 140,000,000.00 200,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计： 1,744,639,000.83 1,764,353,445.04 非流动负债： 长期借款 499,000,000.00 494,000,000.00 应付债券 长期应付款 4,579,800.00 4,579,800.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 391,080.03 391,080.03 其他非流动负债 1,270,000.00 1,789,900.93 非流动负债合计： 505,240,880.03 500,760,780.96 负债合计： 2,249,879,880.86 2,265,114,226.00 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 438,592,000.00 438,592,000.00 资本公积 256,447,437.46 257,280,612.46 减：库存股 专项储备 盈余公积 197,306,053.57 197,306,053.57 一般风险准备 未分配利润 517,778,161.87 513,386,484.70 所有者权益（或股东权益）合计： 1,410,123,652.90 1,406,565,150.73 负债和所有者权益（或股东权益）总计： 3,660,003,533.76 3,671,679,376.73 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 15 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 合并利润表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 1,654,803,391.97 1,406,470,789.60 其中：营业收入 (六)、 36 1,654,803,391.97 1,406,470,789.60 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,581,435,773.77 1,424,994,555.43 其中：营业成本 (六)、 36 1,386,590,754.87 1,177,737,244.57 利息支出 手续费及佣金支出 营业税金及附加 (六)、 37 10,864,311.74 10,683,489.68 销售费用 86,354,716.72 102,920,448.29 管理费用 52,406,179.98 50,139,180.57 财务费用 48,894,258.52 84,069,954.84 资产减值损失 (六)、 39 -3,674,448.06 -555,762.52 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） (六)、 38 1,675,274.99 1,510,601.15 其中：对联营企业和合营企业的投 资收益 1,000,000.00 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 75,042,893.19 -17,013,164.68 加：营业外收入 (六)、 40 4,041,708.17 1,382,134.52 减：营业外支出 (六)、 41 210,584.10 168,471.59 其中：非流动资产处置损失 -106,402.59 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 78,874,017.26 -15,799,501.75 减：所得税费用 (六)、 42 11,749,123.01 4,242,589.49 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,124,894.25 -20,042,091.24 归属于母公司所有者的净利润 65,964,063.95 -22,520,623.45 少数股东损益 1,160,830.30 2,478,532.21 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.15 -0.05（二）稀释每股收益 0.15 -0.05 七、其他综合收益 八、综合收益总额 67,124,894.25 -20,042,091.24 归属于母公司所有者的综合收益总额 65,964,063.95 -22,520,623.45 归属于少数股东的综合收益总额 1,160,830.30 2,478,532.21 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 16 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司利润表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 (十一)、4 1,482,394,349.44 1,363,862,949.85 减：营业成本 (十一)、4 1,365,119,064.09 1,253,771,854.87 营业税金及附加 3,464,261.58 3,624,433.13 销售费用 63,417,720.50 84,963,264.35 管理费用 31,113,841.30 24,512,338.79 财务费用 15,931,201.83 23,594,789.62 资产减值损失 8,222.29 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） (十一)、5 746,300.00 14,338,854.88 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 4,094,560.14 -12,273,098.32 加：营业外收入 467,486.16 -26,592.30 减：营业外支出 170,369.13 123,423.22 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 4,391,677.17 -12,423,113.84 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,391,677.17 -12,423,113.84 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.01 -0.03（二）稀释每股收益 0.01 -0.03 六、其他综合收益 七、综合收益总额 4,391,677.17 -12,423,113.84 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 17 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 合并现金流量表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,053,008,276.67 1,872,171,810.04 收到的税费返还 23,164,498.16 12,881,696.32 收到其他与经营活动有关的现金 (六)、 44 158,745,157.11 94,389,091.19 经营活动现金流入小计： 2,234,917,931.94 1,979,442,597.55 购买商品、接受劳务支付的现金 1,489,567,644.76 1,447,521,924.76 支付给职工以及为职工支付的现金 108,781,795.04 73,151,017.72 支付的各项税费 74,433,806.27 108,500,386.94 支付其他与经营活动有关的现金 (六)、 44 132,252,791.64 148,062,624.09 经营活动现金流出小计： 1,805,036,037.71 1,777,235,953.51 经营活动产生的现金流量净额： 429,881,894.23 202,206,644.04 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 4,346,300.00 1,510,601.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 16,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计： 4,346,300.00 1,526,601.15 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 20,927,515.18 33,488,114.75 投资支付的现金 9,600,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计： 20,927,515.18 43,088,114.75 投资活动产生的现金流量净额： -16,581,215.18 -41,561,513.60 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 550,000,000.00 1,446,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计： 550,000,000.00 1,446,000,000.00 偿还债务支付的现金 798,000,000.00 1,792,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 48,894,258.52 83,197,656.83 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计： 846,894,258.52 1,875,197,656.83 筹资活动产生的现金流量净额： -296,894,258.52 -429,197,656.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 116,406,420.53 -268,552,526.39 加：期初现金及现金等价物余额 345,830,152.30 553,057,760.39 六、期末现金及现金等价物余额 462,236,572.83 284,505,234.00 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 18 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司现金流量表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,549,398,594.01 1,360,328,245.76 收到的税费返还 4,211,132.46 2,678,260.17 收到其他与经营活动有关的现金 57,612,146.52 53,087,498.98 经营活动现金流入小计： 1,611,221,872.99 1,416,094,004.91 购买商品、接受劳务支付的现金 1,188,906,392.78 1,073,855,558.45 支付给职工以及为职工支付的现金 45,587,346.67 36,894,668.57 支付的各项税费 33,331,755.41 55,680,559.35 支付其他与经营活动有关的现金 92,995,572.99 86,489,005.14 经营活动现金流出小计： 1,360,821,067.85 1,252,919,791.51 经营活动产生的现金流量净额： 250,400,805.14 163,174,213.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 4,346,300.00 11,173,750.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计： 4,346,300.00 11,173,750.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 2,486,001.93 4,959,279.66 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计： 2,486,001.93 4,959,279.66 投资活动产生的现金流量净额： 1,860,298.07 6,214,470.34 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 490,000,000.00 1,311,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计： 490,000,000.00 1,311,000,000.00 偿还债务支付的现金 648,000,000.00 1,567,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,931,201.83 75,291,758.65 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计： 663,931,201.83 1,642,291,758.65 筹资活动产生的现金流量净额： -173,931,201.83 -331,291,758.65 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 78,329,901.38 -161,903,074.91 加：期初现金及现金等价物余额 242,222,761.10 315,641,575.37 六、期末现金及现金等价物余额 320,552,662.48 153,738,500.46 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 19 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 专 减：项一般 项目 实收资本（或股 本） 资本公积 库存 股 储 备盈余公积 风险 准备未分配利润 其 他少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 438,592,000.00 244,029,417.70 189,886,160.47 724,516,564.60 467,921,065.44 2,064,945,208.21 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 438,592,000.00 244,029,417.70 189,886,160.47 724,516,564.60 467,921,065.44 2,064,945,208.21 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） -833,175.00 65,964,063.95 1,160,830.30 66,291,719.25 （一）净利润 65,964,063.95 1,160,830.30 67,124,894.25 （二）其他综合收益 -833,175.00 -833,175.00 上述（一）和（二）小计 -833,175.00 65,964,063.95 1,160,830.30 66,291,719.25 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 438,592,000.00 243,196,242.70 189,886,160.47 790,480,628.55 469,081,895.74 2,131,236,927.46 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 20 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 （续） 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 专 减：项一般 项目 实收资本（或股 本） 资本公积 库存 股 储 备盈余公积 风险 准备未分配利润 其 他少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 438,592,000.00 255,264,149.64 189,886,160.47 717,635,124.24 485,715,433.68 2,087,092,868.03 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 438,592,000.00 255,264,149.64 189,886,160.47 717,635,124.24 485,715,433.68 2,087,092,868.03 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） -22,520,623.45 -2,455,025.62 -24,975,649.07 （一）净利润 -22,520,623.45 2,478,532.21 -20,042,091.24 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -22,520,623.45 2,478,532.21 -20,042,091.24 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -4,933,557.83 -4,933,557.83 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -4,933,557.83 -4,933,557.83 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 438,592,000.00 255,264,149.64 189,886,160.47 695,114,500.79 483,260,408.06 2,062,117,218.96 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 21 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司所有者权益变动表 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股本）资本公积 减：库存 股 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 438,592,000.00 257,280,612.46 197,306,053.57 513,386,484.70 1,406,565,150.73 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 438,592,000.00 257,280,612.46 197,306,053.57 513,386,484.70 1,406,565,150.73 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） -833,175.00 4,391,677.17 3,558,502.17 （一）净利润 4,391,677.17 4,391,677.17 （二）其他综合收益 -833,175.00 -833,175.00 上述（一）和（二）小计 -833,175.00 4,391,677.17 3,558,502.17 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 438,592,000.00 256,447,437.46 197,306,053.57 517,778,161.87 1,410,123,652.90 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 22 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司所有者权益变动表 （续） 2010年 1—6月 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或股本）资本公积 减：库存股 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 438,592,000.00 256,643,475.44 197,306,053.57 520,629,085.88 1,413,170,614.89 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 438,592,000.00 256,643,475.44 197,306,053.57 520,629,085.88 1,413,170,614.89 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） -12,423,113.84 -12,423,113.84 （一）净利润 -12,423,113.84 -12,423,113.84 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -12,423,113.84 -12,423,113.84 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 438,592,000.00 256,643,475.44 197,306,053.57 508,205,972.04 1,400,747,501.05 法定代表人：侯国俊 主管会计工作负责人：余天池 会计机构负责人：夏中兵 23 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 公司概况 新疆天业股份有限公司（以下简称“本公司”）系经新疆生产建设兵团经济体制改革委员会于 1996 年 12月 30日以兵体改发[1996]20号文批准，由新疆石河子天业塑化总厂（以下简称“塑化总厂”）独 家发起设立的股份有限公司，塑化总厂向本公司投入资本总额 53,136,843.86元，其中包括股本 36,000,000.00元，资本公积17,136,843.86元。 根据 1997年 4月 24日新疆生产建设兵团新兵函[1997]14号文与1997年5月19日中国证券监督管 理委员会证监发字[1997]255号文批准，本公司于1997年度向社会公开发行人民币普通股27,000,000股， 每股面值 1元，截至 1997年5月30日止，本公司实收股本 63,000,000.00元。1997年 6月9日，本公 司正式成立，领取了注册号为 22860144-3的企业法人营业执照，并于 1997年 6月 17日在上海证券交易 所上市交易。2006年 8月 4日，本公司企业法人营业执照变更注册号为6500001000062，住所：新疆石 河子经济技术开发区北三东路 36号，法定代表人: 侯国俊，注册资本 438,592,000.00元。 根据1997年9月28日本公司第一次临时股东大会决议，本公司于 1997年10月 15日向全体股东以 资本公积按每 10股转增8股，共增加股本 50,400,000.00元。截至 1997年 10月 15日止，本公司股本 增至 113,400,000.00元。 根据 1998年 9月 30日第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监上字[1998]142号 文批准，本公司于 1998年 12月 28日以 1997年10月 20日总股本 113,400,000股为基数，以 10:6的比 例配售人民币普通股 68,040,000股，每股配售价格 9.50元。截至 1999年 1月 19日止，塑化总厂及其 他股东均足额认购其应认购份额，至此，本公司股本增至 181,440,000.00元。 根据1998年度股东大会决议，本公司于 1999年 5月14日以 1999年 1月 19日总股本 181,440,000 股为基数，向全体股东每 10股送 1.25股红股，并以资本公积金每 10股转增 1.25股，共增加股本 45,360,000.00元。截至1999年 5月14日止，本公司股本为 226,800,000.00元。 根据财政部（2002）206号文《财政部关于新疆天业股份有限公司国有股划转有关问题的批复》和新 疆生产建设兵团新兵函（2002）3号文的批准，将本公司之母公司—塑化总厂持有的本公司国有法人股股 权划转由新疆天业集团有限公司（以下简称“天业集团”）持有，并将塑化总厂撤销。至此，天业集团 成为本公司之母公司。 根据2006年4月17日，本公司 2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会决议和修改 后章程的规定，本公司申请减少股本 25,000,000股，减资后,本公司按每 10股向流通股股东定向转增 1.8 股的比例,由资本公积转增注册资本人民币17,496,000.00元，变更后的股本为219,296,000股。截至2006 年 4月17日止，本公司注册资本变更为 219,296,000.00元。 根据本公司 2006年 6月 28日 2005年年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司申请增加注册 资本人民币 219,296,000.00元，其中：按每 10股送红股 2股的比例，由未分配利润转增注册资本 43,859,200.00元，按每10股转增 8股的比例，由资本公积金转增注册资本 175,436,800.00元，变更后 的注册资本为人民币438,592,000.00元。截至2006年7月11日止，本公司已将未分配利润43,859,200.00 元和资本公积 175,436,800.00元转增股本，变更后的累计注册资本实收金额为人民币 438,592,000.00 元。 本公司经营范围为：塑料制品、化工产品（含腐蚀品具体范围以许可证为准）的生产和销售，汽车 运输。机电设备（小轿车及国家专项审批规定的产品除外）、建筑材料、五金交电、钢材、棉麻产品、 轻纺产品、汽车配件、畜产品、干鲜果品的销售。农业种植、畜牧养殖、农业水土开发。番茄酱、柠檬 酸、电石及副产品的生产和销售(上述经营项目仅限所属分支机构经营)。废旧塑料回收、再加工、销售。 货物及技术的进出口经营（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。农副产品的加工（国 家有专项审批的产品除外）、保温材料的生产、销售、安装。 24 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间： 本公司会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)．同一控制下企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积 不足冲减的，调整留存收益。 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估 费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减 的，冲减留存收益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在 此基础上按照企业会计准则规定确认。 (2)．非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值 与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产）， 其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允 价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以 外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确 认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照 公允价值计量。 6、合并财务报表的编制方法： 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采 用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间 进行必要的调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司 25 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 的长期股权投资后，由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合 并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的 余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权益；若公司章程 或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司 合并当期期初至报告年末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告年末的现 金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公 司自购买日至报告年末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告年末的现金流量 纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表； 该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 7、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算： (1)．外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本 化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入 当期损益或资本公积。 (2)．外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配 利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的 即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折 算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外 币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 9、金融工具： 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 (1)．金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金 融负债等。 (2)．金融工具的确认依据和计量方法 a、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 26 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为 初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 b、持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金 额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在 该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 c、应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有 报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确 认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 d、可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相 关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计入资 本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 e、其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 (3）．金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确 认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金 额的差额计入当期损益： a、所转移金融资产的账面价值； b、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为 可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账 面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益： c、终止确认部分的账面价值； d、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金 额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 (4)．金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债 权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实 27 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同 时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资 产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该 金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金 资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 (5)．金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 (6)．金融资产（不含应收款项）减值准备计提 a、可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价 值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 b、持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 10、应收款项： (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。如有 客观证据表明其已发生减值，根据其未来现金流量现值低 于账面价值的差额，确认减值损失，计入当期损益； 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法 个别认定法 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、 计提方法： 信用风险特征组合的确定依据 对于单项金额不重大的应收款项与经单独测试后未发生减值的应收款项一起 按账龄年限划分为若干组合。 根据信用风险特征组合确定的计提方法 账龄分析法 账龄分析法 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1年以内（含 1年） 0.5% 0.5% 1－2年 0.5% 0.5% 2－3年 0.5% 0.5% 3－4年 50% 50% 4－5年 50% 50% 5年以上 100% 100% 11、存货： (1) 存货的分类 存货分类为：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、受托代销商品、开发产品、发出商品等。 28 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (2) 发出存货的计价方法 本公司各类存货购入以实际成本计价,发出存货按加权平均法或个别计价法计价； (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常 生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和 相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以 合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一 般销售价格为基础计算。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金 额内转回，转回的金额计入当期损益。 (4) 存货的盘存制度 永续盘存制 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品 一次摊销法 2) 包装物 一次摊销法 12、长期股权投资： (1) 初始投资成本确定 a、企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服 务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发 生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过 多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并 成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠 计量的，也计入合并成本。 b、其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利 或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应 支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 29 新疆天业股份有限公司 2010年半年度报告 (2) 后续计量及损益确认方法 a、后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的 长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投 资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的 其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资 的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 b、损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期 股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位 净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述 处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投 资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理， 减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资 的账面价值，同时确认投资收益。 c、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要 分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务 和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投 资企业能够对被投资单位施加重大影响。（未完）  |