[中报]普利特：2010年半年度报告
上海普利特复合材料股份有限公司 SHANGHAI PRET COMPOSITES CO.,LTD. 上海市四平路４２１弄２０号２楼 二 O一 O年半年度报告 股票简称普利特 股票代码 002324 二 O一 O年八月 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本次半年度报告的董事 会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 尤建新 独立董事 出差 李士钊 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议。 本公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本公司法定代表人、董事长周文先生，财务负责人林义擎先生，会 计机构负责人俞建刚先生声明：保证半年度报告中财务报告真实、完整。 I 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 目录 第一节 公司基本情况…………………………………………………………………1 第二节 主要财务数据和指标…………………………………………………………2 第三节 股本变动和主要股东持股情况………………………………………………4 第四节 董事、监事、高级管理人员情况……………………………………………7 第五节 董事会报告……………………………………………………………………8 第六节 重要事项………………………………………………………………………19 第七节 财务报告………………………………………………………………………24 第八节 备查文件………………………………………………………………………77 II 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第一节公司基本情况 一、基本情况简介 法定中文名称上海普利特复合材料股份有限公司 英文名称 SHANGHAI PRET COMPOSITES CO.,LTD. 法定代表人周文 上市交易所深圳证券交易所 股票简称普利特 股票代码 002324 注册地址上海市四平路 421弄 20号 2楼 注册地址的邮政编码 200081 办公地址上海市青浦工业园区新业路 558号 办公地址的邮政编码 201707 公司国际互联网网址 www.pret.com.cn 电子信箱 dsh@pret.com.cn 二、联系人及联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名林义擎陆董英 联系地址上海市青浦工业园区新业路 558号上海市青浦工业园区新业路 558号 电话 021-69210096 021-69210096 传真 021-51685255 021-51685255 电子信箱 dsh@pret.com.cn ludy@pret.com.cn 三、其他信息 公司指定的信息披露报纸《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点上海市青浦工业园区新业路 558号 公司首次注册登记日期 1999年 10月 28日 公司首次注册登记地点上海市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期 2010年 3月 2日 公司变更注册登记地点上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310109000241257（市局） 税务登记号码国税沪字 310109631613161号 组织机构代码 63161316-1 公司聘请的会计师事务所名称安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永 大楼 16层 1 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第二节主要财务数据和指标 一、主要会计数据和财务指标单位：元 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（％） 总资产 1,112,494,267.78 1,164,976,439.38 -4.50% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,011,248,910.66 995,656,627.59 1.57% 股本 135,000,000.00 135,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.49 7.38 1.49% 报告期（ 1－6月）上年同期 本报告期比上年同 期增减（％） 营业总收入 375,239,314.85 198,130,726.17 89.39% 营业利润 58,838,906.67 49,749,405.32 18.27% 利润总额 65,978,643.71 50,096,950.32 31.70% 归属于上市公司股东的净利润 56,092,283.07 42,853,550.30 30.89% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润 49,821,362.09 42,334,637.46 17.68% 基本每股收益（元/股） 0.42 0.43 -2.33% 稀释每股收益（元/股） 0.42 0.43 -2.33% 净资产收益率（%） 5.48% 22.77% -17.29% 经营活动产生的现金流量净额 -126,777,873.52 21,098,721.61 -700.88% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 /股） -0.94 0.21 -547.62% 2 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 二、非经常性损益项目单位：元 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 -347,132.96 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 7,491,870.00 1)高新技术成果转化项目扶持资金 576.6万；2）上海市知识产权示范 企业（培育企业）90万；3）上海 市科技小巨人拨款 60万；4）虹口 区科技发展专项资金 15万；5）专 利资助费 7.587万。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 237,817.05 所得税影响额 -1,106,633.11 合计 6,270,920.98 - 3 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第三节股本变动和主要股东持股情况 一、股本变动情况 上海普利特复合材料股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1255 号”文核准，采用网下向询价对象配售（简称“网下配售 ”）与网上资金申购定价发行（以下 简称“网上发行 ”）相结合方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）3500万股，每股面值 为人民币 1元，每股发行价格为人民币 22.50元。其中网下配售 700万股，网上定价发行 2800万股。根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，网下配售的股票自网上发行的 股票在深圳证券交易所上市交易之日即 2009年12月18日起，锁定三个月方可上市流通。该 部分股票已于 2010年3月18日起开始上市流通。 本报告期内股份变动情况如下： 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一、有限售条件 股份 107,000,000 79.26% -7,000,000 -7,000,000 100,000,000 74.07% 1、国家持股 54,920 0.04% -54,920 -54,920 2、国有法人持股 1,228,390 0.91% -1,228,390 -1,228,390 3、其他内资持股 105,673,975 78.28% -5,673,975 -5,673,975 100,000,000 74.07% 其中：境内非国 有法人持股 5,673,975 4.20% -5,673,975 -5,673,975 境内自然人 持股 100,000,000 74.07% 100,000,000 74.07% 4、外资持股 42,715 0.03% -42,715 -42,715 其中：境外法人 持股 42,715 0.03% -42,715 -42,715 境外自然人 持股 5、高管股份 二、无限售条件 股份 28,000,000 20.74% 7,000,000 7,000,000 35,000,000 25.93% 1、人民币普通股 28,000,000 20.74% 7,000,000 7,000,000 35,000,000 25.93% 2、境内上市的 4 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 135,000,000 100.00% 135,000,000 100.00% 二、前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 11177 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 周文境内自然人 51.43% 69,426,000 69,426,000 郭艺群境内自然人 4.35% 5,877,000 5,877,000 胡坚境内自然人 4.07% 5,500,000 5,500,000 4,000,000 黄巍境内自然人 3.33% 4,500,000 4,500,000 张祥福境内自然人 2.14% 2,888,500 2,888,500 卜海山境内自然人 2.00% 2,700,000 2,700,000 周武境内自然人 1.54% 2,085,000 2,085,000 孙丽境内自然人 1.48% 1,995,000 1,995,000 中国建设银行－华商动 态阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金 境内非国有 法人 1.11% 1,499,856 0 张世城境内自然人 0.96% 1,300,000 1,300,000 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 中国建设银行－华商动态阿尔法灵活配 置混合型证券投资基金 1,499,856人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－华商领先 企业混合型证券投资基金 1,000,000人民币普通股 中国工商银行－申万巴黎盛利精选证券 投资基金 514,761 人民币普通股 5 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 全国社保基金一零六组合 483,342 人民币普通股 中国建设银行－信诚优胜精选股票型证 券投资基金 360,832 人民币普通股 楼昱 340,750 人民币普通股 交通银行－易方达科汇灵活配置混合型 证券投资基金 305,700 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红 －个险分红 300,219 人民币普通股 施晟玮 296,923 人民币普通股 中国工商银行－易方达行业领先企业股 票型证券投资基金 294,355 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 周文、郭艺群、胡坚、黄巍、张祥福、卜海山、周武、孙丽、张世 城均为有限售条件股东。其中周文是公司实际控制人，周文、郭艺 群为夫妻关系，周文、周武为兄弟关系，张祥福、周武是公司董事 及高管，卜海山是公司董事，孙丽是公司监事。未知公司其他前１０名无限售条件股东相互之间是否存在关联关系。 三、公司控股股东及实际控制人情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更，仍为周文先生。 6 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第四节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的持股情况未发生变动。 二、董事、监事和高级管理人员的变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。 7 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第五节董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）公司总体经营情况 报告期内，公司秉承“聚焦材料科技，创造绿色未来”的经营宗旨，按照年初制定的 经营规划和目标，加强自主创新能力，及时关注政策指向，把握市场动态，推进新技术新 产品研发，强化核心竞争力，完善公司法人治理结构，确保公司规范运作和稳健发展。 报告期内，国内汽车行业发展迅猛，产销量居全球第一。上半年我国汽车产量达到 893 万辆，同比增长48%。面对市场的快速发展，公司董事会积极应对，迅速决策，合理调配， 充实一线，将公司资源前置。上半年公司新进员工 108人，其中研发、销售、生产计 101人， 占到93%。公司适时邀请著名咨询公司协助制定全员绩效考核实施方案，明确企业员工职业 发展方向，增强了员工的向心力。 报告期内，公司加强了内部管理，优化业务流程。在控制成本，稳定质量、提升服务 的同时，依托在人才、技术、品牌等方面的优势，进一步加强与汽车制造商的深度合作， 参与汽车的前端设计，缩短产品营销周期。公司定期与汽车厂商进行技术交流，介绍新研 发的技术、产品，了解客户的意见和需求，向汽车厂商推荐公司新项目构想方案，加强双 方乃至多方的合作内容和范围。这些方面的工作促使公司产品在国内车用改性塑料行业中 继续保持竞争优势，产品的市场占有率得到较大的提升，经营业绩继续保持较快增长态势。 报告期内，公司加大研究开发力度，加速应用技术创新，加强科研团队建设。上半年 公司获得3项发明专利授权，目前拥有 25项发明专利，2项实用新型专利，另有98项发明专 利在申请注册中。公司还获得上海市科学技术委员会批准，建设上海汽车用塑料材料工程 技术研究中心。 报告期内，随着募投项目建设推进和对产能的优化，上半年末公司生产能力达到6.2万 吨。人员和生产装置按计划配备到位，公司经营能力得到显著提升。上半年公司检测实验 中心订购的国际先进专用检测设备陆续到达，完整的、全覆盖的检测体系建设逐步建成， 为实现公司技术领先战略提供了物质保证。 报告期内，公司高度重视安全生产，大力改善生产环境，严格按照 ISO14001环境管理 体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系运行，没有发生重大事故及人员伤亡。今年 4月 公司被上海市青浦区评为“2009年度劳动和社会保障规范管理诚信单位”。 报告期内，公司销售各类改性塑料产品2.46万吨，同比增加84.96%；主营业务收入为3.75 亿元，同比增长89.39%，远远高于汽车行业同期增长率，公司产品市场占有率明显增加。 净利润为5609.23万元，同比增长 30.89%，公司盈利能力得到较快提升。 8 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （二）公司主营业务及经营情况 公司主营业务范围：公司专门从事各类改性塑料的研发、生产、销售，目前主要针对 汽车应用领域。 1、主营业务分行业、产品情况 （1）主营业务分行业情况 单位：万元 分行业 营业收入营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年同期 增减（%） 汽车行业 35,775.31 28,235.72 21.07% 88.82% 124.22% 下降 12.47个百分点 其他行业 1,748.62 1,544.38 11.68% 101.96% 108.89% 下降 2.93个百分点 合计 37,523.93 29,780.10 20.64% 89.39% 123.37% 下降 12.07个百分点 报告期内，公司95.34%的产品应用于汽车零部件制造行业，与以往情况一致。 （2）主营业务分产品情况 单位： 万元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年 同期增减(%) 营业成本比上年同 期增减(%) 毛利率比上年同期增 减(%) 改性聚烯烃类 16,076.78 13,146.86 18.22% 106.19% 134.77% 下降 9.96个百分点 改性 ABS类 9,433.42 7,821.14 17.09% 73.89% 120.24% 下降 17.45个百分点 塑料合类 7,867.56 5,607.24 28.73% 81.48% 130.93% 下降 15.26个百分点 其他类 4,146.17 3,204.86 22.70% 83.80% 82.78% 增加 0.43个百分点 合计 37,523.93 29,780.10 20.64% 89.39% 123.36% 下降 12.07个百分点 报告期内，公司产品销售结构基本稳定。总体毛利率为20.64%，比上年同期下降 12.07 个百分点。毛利率下降的主要原因是：主要原材料价格较上年同期有较大波动，公司产品 销售成本增加。 2、主营业务分地区情况单位： 万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北 1,519.72 88.92% 华北 2,409.04 162.61% 华东 28,544.45 75.07% 西南 1,403.40 91.96% 其他 3,647.32 245.38% 合计 37,523.93 89.39% 报告期内，上海、浙江、江苏所属的华东地区销售额占到公司主营业务收入的76.07%， 是公司主要市场。各地区销售情况基本保持稳定。 （三）报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。 9 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （四）报告期内，主营业务盈利能力（毛利率）分析 报告期内，总体毛利率为20.64%，比上年同期下降12.07个百分点。在这期间内，公 司的主营业务分行业情况和以往基本一致，绝大部分产品是提供给汽车制造业。主营业务 地区市场的分布情况基本保持稳定。公司主营业务及其结构未发生重大变化。毛利率下降 的主要原因是：去年同期，全球经济形势不明朗，原材料价格处于低位；今年以来世界经 济向好，主要原材料价格较上年同期有较大波动，导致上半年公司主要原材料采购价格上 涨，产品销售成本增加，毛利率下降。 （五）公司主要会计报表项目增减变动幅度超过 30%的情况及原因 1、资产负债表项目单位：元 项目 2010年 6年 30日 2009年 12年 31日期末较年初增减(%) 应收票据 81,335,057.49 30,200,931.11 169.31% 应收账款 237,924,906.99 157,459,114.75 51.10% 预付款项 13,571,143.22 5,921,297.23 129.19% 应收利息 5,783,015.03 100.00% 其他应收款 1,015,212.07 484,402.65 109.58% 存货 60,938,028.69 44,039,839.66 38.37% 短期借款 50,000,000.00 -100.00% 应付账款 53,154,280.01 91,785,526.71 -42.09% 预收款项 2,275,073.06 3,678,421.09 -38.15% 应付职工薪酬 2,941,441.44 1,554,216.16 89.26% 应交税费 32,858,183.74 10,172,695.17 223.00% 其他应付款 276,561.77 4,205,283.24 -93.42% （1）应收票据较年初增加了5,113.41 万元, 增长 169.31%, 主要是 2010年上半年销售额 同比上升，公司加大应收款项的回收力度，客户采取银行承兑票据支付结算的比例有所增 加所致。 （2）应收账款较年初增加了 8,046.58万元, 增长 51.10%, 主要是 2010年上半年销售额 同比上升所致。 （3）预付款项较年初增加了764.98万元, 增长129.19%, 主要是2010年上半年采购额同 比上升所致。 （4）应收利息较年初增加了578.30 万元,是募集资金银行定期存款专户产生的利息。 10 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （5）其他应收款较年初增加了53.08 万元, 增长 109.58%, 主要是新增与生产规模扩大 相关的保证金所致。 （6）存货较年初增加了1,689.82 万元, 增长38.37%, 主要是随2010年上半年生产销售 规模同比上升所致。 （7）短期借款较年初减少了 5000万元,期未余额为0，是本期偿还贷款所致。 （8）应付账款较年初减少了3,863.12万元,减少42.09%, 主要是2010年上半年以现款支 付方式的采购比例有所增加所致。 （9）预收款项较年初减少了 140.33万元, 减少 38.15%，主要是客户减少货款预付所致。 （10）应付职工薪酬较年初增加了138.72 万元, 增长 89.26%, 主要是随 2010年上半年 生产销售规模同步增加的人员工资所致。 （11）应交税费较年初增加了 2,268.55万元, 增长 223.00%, 主要是 2010年 6月公司实 施 2009年度利润分配方案，发放现金红利，计提应交个人所得税所致。 （12）其他应付款较年初减少了392.87 万元, 减少 93.42%, 主要是 2010年上半年支付 了应付融资费用所致。 2、利润表项目单位：元 项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月同比增减(%) 营业收入 375,239,314.85 198,130,726.17 89.39% 营业成本 297,800,982.45 133,323,778.78 123.37% 销售费用 9,304,115.69 5,964,114.20 56.00% 管理费用 13,709,694.79 7,165,276.43 91.34% 财务费用 -5,505,359.73 972,332.14 -666.20% 资产减值损失 23,484.38 -262,940.70 108.93% 营业外收入 7,494,770.00 361,545.00 1972.98% 营业外支出 355,032.96 14,000.00 2435.95% 利润总额 65,978,643.71 50,096,950.32 31.70% 所得税费用 9,886,360.64 7,243,400.02 36.49% 净利润 56,092,283.07 42,853,550.30 30.89% 归属于母公司所有者净利润 56,092,283.07 42,853,550.30 30.89% （1）营业收入较上年同期增加 17,710.86万元 , 增长 89.39%，主要是 2010年上半年度市 场需求增加，生产销售增长所致。 11 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （2）营业成本较上年同期增加 16,447.72万元, 增长 123.37%，主要是 2010年上半年度生 产销售增长所致。 （3）销售费用较上年同期增加 334.00万元, 增长 56.00%，主要是 2010年上半年度销售量 增加，运费相应增加所致。 （4）管理费用较上年同期增加 654.44万元, 增长 91.34%，主要是 2010年上半年度经营规 模的扩大，人员工资增加所致。 （5）财务费用较上年同期减少 647.77万元, 下降 666.20%，主要是 2010年上半年度偿还银 行贷款减少利息支出；募集资金定期存款专户产生的利息所致。 （6）资产减值损失较上年同期增加 2 8.64万元, 增长 108.93%，主要是 2010年上半年度对 应收款项计提减值准备所致。 （7）营业外收入较上年同期增加 713.32万元, 增长 1972.98%，主要是 2010年上半年度部 分递延收益所对应的研发项目完成验收而转入营业外收入所致。 （8）营业外支出较上年同期增加 34.10万元, 增长 2435.95%，主要是 2010年上半年度固定 资产清理损失所致。 （9）利润总额较上年同期增加 1,588.17万元, 增长 31.70%，主要是 2010年上半年度销售 收入增加所致。 （10）所得税费用较上年同期增加 264.30万元, 增长 3 6.49%，主要是 2010年上半年度盈利 增加所致。 （11）净利润较上年同期增加 1,323.87万元, 增长 30.89%，主要是 2010年上半年度销售增 长所致。 3、现金流量表项目单位：元 项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 本期较上年同期 增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -126,777,873.52 21,098,721.61 -700.88% 投资活动产生的现金流量净额 31,100,329.98 -14,123,579.47 320.20% 筹资活动产生的现金流量净额 -74,215,846.62 -17,334,841.17 -328.13% （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少14,787.66万元,下降700.88%，主要 是 2010年上半年度以现款支付方式采购比例增加所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加4,522.39万元 ,增长320.20%，主要 是部分三个月及以上的定期存款在本期内收回或到期日短于三个月所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 5,688.10 万元,下降 328.13%，主要 是 2010年上半年进行权益分配及提前还贷所致。 12 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （六）下半年公司发展计划 汽车工业的迅猛发展大大提升了改性塑料行业的增长速度，普利特在相当程度上得益 于汽车工业特别是我国汽车工业发展。今年上半年，我国汽车工业继续快速增长，产销量 保持全球第一。2010年 7月 5日，由国务院发展研究中心产业经济研究部、中国汽车工程 学会和大众汽车集团（中国）联合编纂的“2010年中国汽车产业蓝皮书”，对我国乘用车市 场需求进行了大胆的预测，并对“十二五”期间我国汽车产业发展趋势进行了展望。预计 2010年，我国汽车销量将达到 1494.36万辆，2015年达到 2258.47万辆左右；预计我国乘 用车年度需求 2020年将达到 2583万辆，2025年达到 2924.57万辆，2030年达到 3523万 辆。中国汽车产业将迎来 20年黄金增长期。 公司将紧紧抓住我国汽车工业快速发展的历史机遇，大力加快和加强在“人才、技术、 品牌”三个方面的建设，确立行业领先优势，保持“长期、稳健、优质”的增长模式，积 极实现公司产品方向的三大渗透，即：由汽车单一内饰向汽车内饰总成渗透、由汽车材料 向高端通讯电子新材料渗透、由通用塑料向特种工程塑料渗透。并最终推动公司跨入更高 层次的战略方向。 二、公司投资情况 （一）募集资金的具体使用情况 单位：万元 募集资金总额 73,284.00 报告期内投入募集资金总额 2,848.02 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 7,428.82 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 报告期 内投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝(2)-(1) 截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 报告期内 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 年产5万吨汽车用高性 能低气味低散发聚丙 烯（PP）技术改造项目 否 10,246.1 1 10,246.1 1 6,147.66 1,312.45 3,862.94 -2,284.72 62.84% 2011年12月31 日 1,443.06是否 高性能聚碳酸酯（PC） 塑料合金技术改造项 目 否 10,655.5 8 10,655.5 8 6,393.35 950.05 2,506.82 -3,886.53 39.21% 2011年12月31 日 1,113.26是否 通用丙烯腈一丁二烯否 6,495.13 6,495.13 3,897.08 585.52 1,059.06 -2,838.02 27.18% 2011年12月31 794.08是否 13 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 一苯乙烯共聚物(ABS) 高性能化技术改造项 目 日 合计 -27,396.8 2 27,396.8 2 16,438.0 9 2,848.02 7,428.82 -9,009.27 -3,350.40 -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 发行募集资金于 2009年 12月 14日到账。 募集资金在项目建设期第一年年末到账，是项目未达到进度之主要原因。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 发行募集资金投资项目均已履行有关的核准与审批手续，并经过本公司 2008年第一次临时股东大会 决议审议通过。发行前本公司已通过自筹资金开始筹备和初步投资募集资金拟投资项目。截至 2009 年 12月 31日止，自筹资金实际投资额人民币 45,807,994.97元。截至 2009年 12 月 31日公司尚未使 用募集资金置换先期投入募集资金项目的自有资金。后于2010年1月6日使用募集资金置换先期投入 募集资金项目的自有资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 以定期存款和通知存款方式存放于募集资金专户中。 实际募集资金净额超 过计划募集资金金额 部分的使用情况 适用 2010年 2月 26日公司第一届董事会第十一次会议审议通过使用部分超额募集资金归还银行贷款 5,000 万元和补充流动资金 8,500万元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （二）非募集资金投资情况： 1、报告期内，公司未发生大额非募集资金投资情况。 2、公司投资情况 单位： 元 被投资的公司名称 2010年 6月 30日投资额同比增减 占被投资公司权益比例 上海天原集团胜德塑料扬州有限公司 3,000,000.00 0.00 11.54% 上海天材塑料技术服务有限公司 250,000.00 0.00 20.00% 报告期内，被投资公司经营活动正常。 14 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 三、对 2010年 1-9月经营业绩的预计 2010年 1-9月预计的经 营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%。 2010年 1-9月净利润同 比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年 同期增长幅度为： 25% ～～ 45% 2009年 1-9月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 65,136,365.92 业绩变动的原因说明 2010年公司产能增加及我国汽车市场快速增长,公司 1-9月份销售收入 预计继续保持稳步增长态势，同时由于受原材料价格波动，销售成本 有所增加。预计三季度净利润累计比上年同期增幅在30%左右。 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会召开会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开了四次董事会会议，具体情况如下： 1、2010年1月 6日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议决议如下： （1）审议通过《关于签订募集资金三方监管协议的议案》； （2）审议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》； （3）审议通过《关于办理工商变更登记的议案》； （4）审议通过《关于设立审计部的议案》； （5）审议通过《关于修改公司章程的议案》； （6）审议通过《关于修改股东大会议事规则的议案》； （7）审议通过《关于修改董事会议事规则的议案》； （8）审议通过《关于修改对外投资管理制度的议案》； （9）审议通过《关于修改关联交易管理制度的议案》； （10）审议通过《关于修改募集资金管理制度的议案》； （11）审议通过《关于修改独立董事制度的议案》； （12）审议通过《关于修改对外担保管理制度的议案》； （13）审议通过《关于修改董事会秘书工作制度的议案》； （14）审议通过《关于修改董事会审计委员会工作制度的议案》； （15）审议通过《关于修改董事会提名委员会工作制度的议案》； （16）审议通过《关于修改董事会薪酬与考核委员会工作制度的议案》； 15 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （17）审议通过《关于修改董事会战略委员会工作制度的议案》； （18）审议通过《关于制定董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 的议案》； （19）审议通过《关于制定投资者关系管理制度的议案》； （20）审议通过《关于制定重大信息内部报告制度的议案》； （21）审议通过《关于修改信息披露事务管理制度的议案》； （22）审议通过《关于修改总经理工作细则的议案》； （23）审议通过《关于制定公司董事、监事和高级管理人员内部问责制度的议案》； （24）审议通过《关于制定累积投票制度实施细则的议案》； （25）审议通过《关于制定独立董事年报工作制度的议案》； （26）审议通过《关于制定敏感信息排查管理制度的议案》； （27）审议通过《关于修改内部审计制度的议案》； （28）审议通过《关于制定内幕信息知情人报备制度的议案》； （29）审议通过《关于提请召开2010年第一次临时股东大会的议案》。 2、2010年2月 26日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议决议如下： （1）审议通过《关于使用部分超额募集资金归还银行贷款和补充流动资金的议案》。 3、2010年4月 6日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议决议如下： （1）审议通过《2009年度总经理工作报告》； （2）审议通过《2009年度董事会报告》； （3）审议通过《2009年年度报告》及摘要； （4）审议通过《2009年度财务决算报告》； （5）审议通过《2009年度利润分配方案（预案）》； （6）审议通过《关于 2009年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明》； （7）审议通过《关于 2009年度内部控制的自我评价报告的议案》； （8）审议通过《关于续聘 2010年度审计机构的议案》； （9）审议通过《关于制定外部信息使用人管理制度的议案》； （10）审议通过《关于提请召开2009年度股东大会的议案》。 4、2010年4月 21日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议决议如下： （1）审议通过《2010年第一季度报告》； （2）审议通过《关于公司治理自查报告和整改计划的议案》； 16 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 （3）审议通过《关于组建上海普利特新材料有限公司的议案》； （4）审议通过《关于组建嘉兴普利特新材料有限公司的议案》。 （二）董事出席董事会会议情况 董事姓名 职务 应出席次 数 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席出席 次数 是否连续两次未 亲自出席 周 文 董事长 4 4 0 0 否 张祥福 副董事长 4 4 0 0 否 周 武 董事 4 4 0 0 否 卜海山 董事 4 4 0 0 否 李 宏 董事 4 4 0 0 否 颜德岳 独立董事 4 3 1 0 否 尤建新 独立董事 4 4 0 0 否 龚介民 独立董事 4 3 1 0 否 李士钊 独立董事 4 4 0 0 否 （三）董事会对股东大会决议执行情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的 规定和要求，认真履行职责并全面执行了公司股东大会决议的全部事项。 1、根据公司2010年第一次临时股东大会决议，董事会于2010年3月办理了公司注册资 本工商变更登记手续，并获得上海市工商行政管理局下发的《企业法人营业执照》，公司 注册资本由“壹亿元”变更为“壹亿叁仟伍佰万元”，公司类型由“股份有限公司（非上 市）”变更为“股份有限公司（上市）”。 2、根据公司2009年度股东大会决议，以公司现有总股本135,000,000股为基数，向全 体股东每10股派3元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资 者实际每10股派2.70元）；共分配现金股利40,500,000.00元。董事会于2010年6月21日完 成了上述利润分配方案的实施。 （四）投资者关系管理 公司一直积极开展投资者关系管理工作，并在监管部门的指引下逐步规范此项工作。 公司董事长周文先生为公司投资者关系管理第一责任人，公司董事会秘书林义擎先生为公 司投资者关系管理负责人，安排专人做好投资者来访接待工作，并做好各次接待的资料存 档工作，积极配合机构及中小投资者来公司实地调研，在相关法律法规和公司制度规定的 17 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 范围内热心解答投资者关心的问题。 公司自2009年12月18日上市以来，通过网上说明会、投资者互动平台、公司网站、电 话咨询、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟通，能够做到有问必复，并尽可能解 答投资者的疑问。 公司在投资者关系管理工作中，通过与投资者的沟通和交流，增强公司的透明度，增 进投资者对公司的了解和认同，增强投资者风险意识，努力实现公司利益最大化和保护投 资者合法权益。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，网址是(www.cninfo.com.cn)。 18 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第六节重要事项 一、公司治理情况 报告期内，根据中国证监会发布的证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知》和上海证监局沪证监公司字[2007]39号《关于开展上海辖区上市公司治 理专项活动的通知》的精神，公司自2010年3月起至7月，开展了公司治理专项活动。 公司在治理专项活动开始后，对 “公司基本情况、股东状况 ”、“公司规范运作情况”、“公 司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况及综合评价”共五个方面 100 条事 项逐条对照自查，对查找出的问题制订明确的整改措施和整改时间表，形成了《公司治理 专项活动自查报告及整改计划》。2010年5月11日公司在深圳证券信息有限公司提供的网上 平台举行“公司治理专项活动网上说明会”，公司董事长兼总经理周文先生、副董事长兼 副总经理张祥福先生、董事会秘书兼财务负责人林义擎先生、监事会主席丁巧生先生出席 了本次网上说明会。2010年5月24日至25日，上海证监局检查组对公司治理情况及治理专项 活动的开展情况进行了现场检查。 2010年7月22日公司一届十四次董事会审议通过《关于 “公司治理专项活动”整改报告》。 通过深入开展本次公司治理专项活动，公司在监管部门的帮助和指导下，严格按照国 家法律、法规及部门规章的要求，对公司治理各个环节进行了全面细致的自查，逐一对公 司治理过程中的不足之处作了相应的整改；对上海证监局现场检查后提出的关注事项进行 了彻底检查、解决落实。本次公司治理专项活动使得公司的规章制度和法人治理得到了进 一步补充和完善，提高了公司管理层的公司治理水平和规范运作能力，深化了董事、监事、 高级管理人员的勤勉尽责、规范运作、维护广大中小投资者利益的意识。 二、报告期内公司利润分配方案的执行情况 报告期内，公司实施了2009年度利润分配方案。2010年4月29日，公司2009年年度股东 大会审议通过了2009年度利润分配方案：公司以2009年末总股本13500万股为基数，向全体 股东按每10股派发现金红利3元（含税），共分配现金股利40,500,000.00元。权益分配实 施公告刊登在2010年6月10日的《证券时报》和巨潮资讯网上，股权登记日为2010年6月18 日，除息日为2010年6月21日，红利发放日为2010年6月21日。 三、中期利润分配、公积金转增股本情况 19 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 公司本年度中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 三、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 四、重大收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内，公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项。 五、持有其他上市公司股权及参股金融企业股权情况 报告期内，公司未发生买卖其他上市公司股份或参股商业银行、证券公司、保险公 司、信托公司和期货公司等金融企业股权的事项。 六、重大关联交易事项 报告期内，公司未发生重大关联交易事项。 七、股权激励计划实施情况 报告期内，公司未推出股权激励计划。 八、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生托管、承包和租赁其他公司资产或其他公司托管、承包和租 赁公司资产的重大事项。 （二）重大担保 报告期内，公司未发生重大担保事项；也不存在为控股股东及其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情形。 （三）委托理财事项 报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 （四）其他重大事项 报告期内公司未签订重大商务合同。 九、公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 （一）股份锁定承诺： 1、本公司控股股东周文、股东郭艺群、周武、李结承诺：自股票上市之日起 36个月 内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 2、本公司股东胡坚、黄巍、张祥福、卜海山、孙丽、张世城、何忠孝、李宏、张 鹰、李明、唐翔、高波、王建平均承诺：自股票上市之日起 12个月内，不转让或委托他人 20 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 3、同时，担任公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的周文、张祥福、卜 海山、周武、孙丽、李结、李宏、张鹰还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%，离职后 6个月内，不转让其所持有的发行 人股份。 （二）避免同业竞争的承诺： 公司发行上市前，为避免公司未来可能出现的同业竞争，本公司控股股东、实际控制 人周文先生向公司出具承诺函，内容如下： “在本人作为股份公司的控股股东或主要股东、或被法律法规认定为实际控制人期 间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有 另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的任何业务 或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公 司产品的业务活动。并承诺如从任何第三方获得的任何商业机会与股份公司经营的业务有 竞争或可能有竞争，则本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司。” 公司发行上市前，公司另两位持股 5%以上的股东郭艺群、胡坚向本公司出具了《避 免同业竞争及利益冲突的承诺函》。 十、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受有权 机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽 查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选、被其他行政管 理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十一、独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见 根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于 规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》 等有关规定，公司独立董事就公司在2010年半年度报告期内的控股股东及其他关联方占用 公司资金、对外担保事项发表如下专项说明及独立意见： （一）关于公司与关联方资金往来情况的独立意见 我们作为公司的独立董事，就关于公司2010年半年度报告期内与关联方资金往来事项， 经核查，我们认为： 2010年半年度报告期内，公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不 存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 （二）关于公司累计和当前对外担保情况的独立意见 21 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 我们作为公司的独立董事，就关于公司累计和当前对外担保事项，经核查，我们认为： 2010年半年度报告期内，公司不存在任何对外担保的情形，也不存在以前年度发生并 累计至2010年6月30日的任何对外担保情况，截止2010年6月30日公司对外担保余额为0元。 十二、报告期内信息披露索引 公告日期 公告内容 公告编号 信息披 露媒体 2010-1-8第一届董事会第十次会议决议公告 2010-001 巨潮网 证券时报 2010-1-8关于签订募集资金三方监管协议的公告 2010-002 巨潮网 证券时报 2010-1-8 关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的 公告 2010-003 巨潮网 证券时报 2010-1-8第一届监事会第八次会议决议公告 2010-004 巨潮网 证券时报 2010-1-8 招商证券股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募集 资金投资项目的自筹资金的意见 巨潮网 2010-1-8关于召开 2010年第一次临时股东大会的通知公告 2010-005 巨潮网 证券时报 2010-1-12 2009年度业绩预告 2010-006 巨潮网 证券时报 2010-1-26 2010年第一次临时股东大会决议公告 2010-007 巨潮网 证券时报 2010-1-26 2010年第一次临时股东大会之法律意见书巨潮网 2010-2-25 2009年度业绩快报 2010-008 巨潮网 证券时报 2010-2-27第一届董事会第十一次会议决议公告 2010-009 巨潮网 证券时报 2010-2-27第一届监事会第九次会议决议公告 2010-010 巨潮网 证券时报 2010-2-27关于使用部分超额募集资金归还银行贷款和补充流动资金的公告 2010-011 巨潮网 证券时报 2010-2-27 招商证券股份有限公司关于公司部分超募资金使用事项的核查意 见 巨潮网 2010-3-4关于完成工商变更登记的公告 2010-012 巨潮网 证券时报 2010-3-15关于网下配售股票上市流通的提示性公告 2010-013 巨潮网 证券时报 2010-4-8 2009年年度报告摘要 2010-014 巨潮网 证券时报 2010-4-8第一届董事会第十二次会议决议公告 2010-015 巨潮网 证券时报 2010-4-8第一届监事会第十次会议决议公告 2010-016 巨潮网 证券时报 2010-4-8关于 2009年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2010-017 巨潮网 证券时报 2010-4-8关于 2009年度公司内部控制的自我评价报告 2010-018 巨潮网 证券时报 2010-4-8关于召开 2009年年度股东大会的通知公告 2010-019 巨潮网 证券时报 22 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 2010-4-8关于举行 2009年年度报告网上说明会的公告 2010-020 巨潮网 证券时报 2010-4-8 招商证券股份有限公司关于公司《公司内部控制的自我评价报告》 的核查意见 巨潮网 2010-4-8关于公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告 巨潮网 2010-4-8年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 巨潮网 2010-4-8内部控制审核报告 巨潮网 2010-4-82009年年度审计报告 巨潮网 2010-4-22关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划的公告 2010-021 巨潮网 证券时报 2010-4-22 2010年第一季度季度报告正文 2010-022 巨潮网 证券时报 2010-4-22第一届董事会第十三次会议决议公告 2010-023 巨潮网 证券时报 2010-4-22第一届监事会第十一次会议决议公告 2010-024 巨潮网 证券时报 2010-4-30 2009年年度股东大会决议公告 2010-025 巨潮网 证券时报 2010-4-30 2009年年度股东大会的法律意见书巨潮网 2010-5-7关于举行公司治理专项活动网上说明会的公告 2010-026 巨潮网 证券时报 2010-6-102009年度权益分派实施公告 2010-027 巨潮网 证券时报 23 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 第七节财务报告 (未经审计) 上海普利特复合材料股份有限公司 资产负债表 2010年6月30日 人民币元 资产附注四2010年6月 30日2009年12月31日 流动资产： 货币资金 1 614,982,884.35 846,676,274.51 应收票据 2 81,335,057.49 30,200,931.11 应收利息 3 5,783,015.03 - 应收账款 4,12 237,924,906.99 157,459,114.75 预付款项 5 13,571,143.22 5,921,297.23 其他应收款 6 1,015,212.07 484,402.65 存货 7 60,938,028.69 44,039,839.66 流动资产合计 1,015,550,247.84 1,084,781,859.91 非流动资产： 长期股权投资 8 3,250,000.00 3,250,000.00 固定资产 9 78,233,749.75 64,111,361.65 在建工程 10 11,814,955.13 9,787,428.16 无形资产 11 3,161,755.31 2,614,194.08 递延所得税资产 19 483,559.75 431,595.58 非流动资产合计 96,944,019.94 80,194,579.47 资产总计 1,112,494,267.78 1,164,976,439.38 24 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 资产负债表(续) 2010年6月30日 人民币元 负债及股东权益 附注四2010年6月 30日2009年12月31日 流动负债： 短期借款 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 13 14 15 16 17 18 - 53,154,280.01 2,275,073.06 2,941,441.44 32,858,183.74 276,561.77 50,000,000.00 91,785,526.71 3,678,421.09 1,554,216.16 10,172,695.17 4,205,283.24 流动负债合计 91,505,540.02 161,396,142.37 非流动负债： 递延所得税负债 递延收益 19 20 34,817.10 9,705,000.00 48,669.42 7,875,000.00 非流动负债合计 9,739,817.10 7,923,669.42 负债合计 101,245,357.12 169,319,811.79 股东权益： 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 21 22 23 24 135,000,000.00 704,674,225.06 15,598,240.26 155,976,445.34 135,000,000.00704,674,225.06 15,598,240.26 140,384,162.27 股东权益合计 1,011,248,910.66 995,656,627.59 负债和股东权益总计 1,112,494,267.78 1,164,976,439.38 25 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 利润表 截至2010年6月30日止6个月期间 人民币元 附注四2010年1-6月2009年1-6月 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 25 25 26 27 28 375,239,314.85 297,800,982.45 1,067,490.60 9,304,115.69 13,709,694.79 (5,505,359.73) 23,484.38 198,130,726.17 133,323,778.78 1,218,760.00 5,964,114.20 7,165,276.43 972,332.14 (262,940.70) 二、营业利润 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 29 30 58,838,906.67 7,494,770.00 355,032.96 347,132.96 49,749,405.32 361,545.0014,000.00- 三、利润总额 减：所得税费用 32 65,978,643.71 9,886,360.64 50,096,950.32 7,243,400.02 四、净利润 56,092,283.07 42,853,550.30 五、每股收益 基本及稀释每股收益 33 0.42 0.43 其他综合收益 综合收益总额 - 56,092,283.07 - 42,853,550.30 26 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 股东权益变动表 截至2010年6月30日止6个月期间 人民币元 股本资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计 一、本期期初余额 135,000,000.00 704,674,225.06 15,598,240.26 140,384,162.27 995,656,627.59 二、本期增减变动金额 (一) 净利润 --- 56,092,283.07 56,092,283.07 (二) 其他综合收益 ----- (三) 利润分配 应付普通股现金股利 --(40,500,000.00) (40,500,000.00) 三、 本期期末余额 135,000,000.00 704,674,225.06 15,598,240.26 155,976,445.34 1,011,248,910.66 27 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 股东权益变动表 截至2009年6月30日止6个月期间 人民币元 股本资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计 一、本期期初余额 100,000,000.00 6,834,225.06 5,990,948.58 53,918,537.20 166,743,710.84 二、本期增减变动金额 净利润 ---42,853,550.30 42,853,550.30 三、本期期末余额 100,000,000.00 6,834,225.06 5,990,948.58 96,772,087.50 209,597,261.14 28 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 现金流量表 截至2010年6月30日止6个月期间 人民币元 附注四2010年1-6月2009年1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到其他与经营活动有关的现金 34 305,122,620.51 9,679,740.58 194,328,628.58 924,054.03 经营活动现金流入小计 314,802,361.09 195,252,682.61 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 34 396,483,068.51 10,534,618.67 27,266,455.50 7,296,091.93 148,262,250.63 8,550,289.79 13,277,098.03 4,064,322.55 经营活动现金流出小计 441,580,234.61 174,153,961.00 经营活动产生的现金流量净额 35 (126,777,873.52) 21,098,721.61 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 61,800,000.00 285,772.10 174,662.00 - - 投资活动现金流入小计 62,260,434.10 - 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 31,160,104.12 14,123,579.47 投资活动现金流出小计 31,160,104.12 14,123,579.47 投资活动产生的现金流量净额 31,100,329.98 (14,123,579.47) 29 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 现金流量表(续) 截至2010年6月30日止6个月期间 人民币元 附注四2010年1-6月2009年1-6月 三、筹资活动产生的现金流量： 偿还债务支付的现金 50,000,000.00 16,200,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 21,482,167.76 1,086,406.88 支付其他与筹资活动有关的现金 2,733,678.86 48,434.29 筹资活动现金流出小计 74,215,846.62 17,334,841.17 筹资活动产生的现金流量净额 (74,215,846.62) (17,334,841.17) 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -- 五、 现金及现金等价物净减少额 35 (169,893,390.16) (10,359,699.03) 加：年初现金及现金等价物余额 320,904,474.51 99,933,197.56 六、年末现金及现金等价物余额 151,011,084.35 89,573,498.53 30 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注 2010年6月30日 人民币元 一、 公司简介 上海普利特复合材料股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为上海普 利特复合材料有限公司(“原公司”)，系经上海市工商行政管理局批 准，由上海普利特化学研究所和职工自然人共同投资，于1999年10月28 日在上海注册成立。企业法人营业执照注册号为3101091016969，经营期 限为10年。注册资本为人民币2,000,000元。本公司总部位于上海市虹口 区四平路421弄20号2楼。 根据原公司2002年11月8日股东大会决议和章程修正案的规定，原公司增 加注册资本人民币18,000,000元，由自然人周文、张祥福、郭艺群、周 武、李结、王中林、汪勇以盈余公积转增注册资本人民币16,118,000 元，货币资金增资人民币1,882,000元。变更后的注册资本为人民币 20,000,000元。 根据2007年5月10日的股东会决议，股东王中林和汪勇将其所持原公司股 权转让给周文。根据原公司2007年5月21日通过的股东会决议，决定原公 司的注册资本由人民币20,000,000元增加至人民币22,222,223元，增加 股东胡坚、黄巍。另根据原公司2007年5月28日的股东会决议，周文将部 分股权转让给张祥福等三位原股东，以及卜海山等九位新股东。 根据2007年6月18日的股东会决议，原公司以2007年5月31日为改制基准 日，于2007年7月23日由有限责任公司整体变更为股份有限公司。以改制 基准日原公司经审计的净资产为基础，折合一亿股，每股面值人民币一 元。变更前后各股东的持股比例不变。 根据本公司2008年度第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理 委员会（“证监会”）批准（中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]1255号文“关于核准上海普利特复合材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复”），本公司分别于2009年12月9日采用网下配售方 式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）700万股，2009年12月9日 采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股）2800万股，共计公开 发行人民币普通股（A股）3500万股，每股面值1元，每股发行价格为 22.50元。经安永华明会计师事务所审验，截至2009年12月14日止，本 公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币787,500,000.00元,扣除 发行费用后实际募集资金净额732,840,000.00元,其中新增注册资本人 民币35,000,000.00元，余额计人民币697,840,000.00元转入资本公 积。 31 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 一、 公司简介（续） 截至2010年6月30日，本公司累计发行股本总数13,500万股，详见附注四 21。 本公司主要从事生产销售电子材料、高分子材料、橡塑材料及制品，销 售汽车配件、计算机及软件、机电设备、环保设备、建筑材料、金属材 料，在化工材料专业领域内的“四技”服务，从事货物及技术进出口业 务。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 二、 重要会计政策和会计估计 本财务报表所载财务信息是根据下列主要会计政策和会计估计编制。 1、 财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明 本财务报表按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(统称 “企业会计准则”)编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。 编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资 产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于 2010年6月30日的财务状况以及截止2010年6月30日止6个月期间的经营成 果和现金流量。 2、 会计期间 本公司会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 32 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 3、 记账本位币 本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特 别说明外，均以人民币元为单位表示。 4、 现金及现金等价物 现金及现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已 知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 5、 外币业务 本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为 记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条 件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处 理外，均计入当期损益。 6、 存货 存货包括了在日常活动中持有以备出售的产成品、处在生产过程中的在 产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。本公司将存 货分为原材料、低值易耗品、包装材料、半成品和产成品。 存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他 成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。 存货的盘存制度采用永续盘存制。 33 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 6、存货(续) 低值易耗品釆用一次摊销法进行摊销。 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可 变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在 日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时按单个存货项 目计提。 7、 长期股权投资 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位 不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 采用成本法时，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投 资收益。确认的投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净 利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始 投资成本的收回。 根据财政部《企业会计准则解释第3号》的规定，自2009年1月1日起，本 公司采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或 对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资 单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不再划分是否属于投资 前和投资后被投资单位实现的净利润。按照上述规定确认自被投资单位 应分得的现金股利或利润后，本公司考虑长期股权投资是否发生减值。 在判断该类长期股权投资是否存在减值迹象时，应当关注长期股权投资 的账面价值是否大于享有被投资单位净资产（包括相关商誉）账面价值的 份额等类似情况。出现类似情况时，本公司将按照《企业会计准则第8号 ——资产减值》对长期股权投资进行减值测试，可收回金额低于长期股权 投资账面价值的，计提减值准备。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权 益法核算。 34 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 7、 长期股权投资(续) 采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成 本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资 的成本。 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单 位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价 值。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相 应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏 损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投 资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对 于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入所有者权益，待处置该项投资时按相应比例转入当期 损益。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损 益。 8、 固定资产和折旧 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用 寿命超过一个会计年度的有形资产。 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可 靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件 的，计入固定资产成本；否则，在发生时计入当期损益。 固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款， 相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归 属于该资产的其他支出，如运输费、安装费等。 35 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 8、 固定资产和折旧(续) 固定资产的折旧釆用年限平均法计提，各类固定资产的使用寿命、预计 净残值及年折旧率如下: 使用寿命 预计净残值率 年折旧率 房屋建筑物 机器设备 办公设备 运输设备 20年 5-10年 3-10年 4-10年 5％ 5％ 5％ 5％ 4.75% 9.5-19% 9.5-31.67% 9.5-23.75% 本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折 旧方法进行复核，必要时进行调整。 9、 在建工程 在建工程是指购建固定资产使工程达到预定可使用状态前所发生的必要 支出，包括工程直接材料、直接职工薪酬、在安装设备、工程建筑安装 费、工程管理费和工程试运转净损益及允许资本化的借款费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 10、 无形资产 本公司的无形资产按照成本进行初始计量。 无形资产按照其估计受益年限确定的带来经济利益的期限等依次确定使 用寿命。 各项无形资产的使用寿命如下： 土地使用权 专利权 软件 使用寿命 50年 5年 5年 36 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 10、 无形资产(续) 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至 少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法 进行复核，必要时进行调整。 11、 金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或 权益工具的合同。 金融工具的确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产分类 本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供 出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于不属于以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的，相关交易费用计入 其初始确认金额。 贷款和应收款项 贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定 的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成 本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均 计入当期损益。 本公司无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到 期投资和可供出售金融资产。 37 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 11、 金融工具(续) 金融负债分类 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用应当计入其初始确认 金额。 其他金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 本公司无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 金融资产减值 本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表 明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客 观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未 来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 以摊余成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值 减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值的差额 确定，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资 产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。 38 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 11、 金融工具(续) 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已 发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资 产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试或单 独进行减值测试 。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大 和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似 信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表 明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关， 原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价 值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 以成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值， 与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之 间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确 认，不再转回。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值 已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的 减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值 损失，不通过损益转回。 39 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 12、 借款费用 借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利 息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额 等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以 资本化，其他借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产是指需要 经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状 态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： -资产支出已经发生； -借款费用已经发生； -为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活 动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态 时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确 定： -专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入 或投资收益后的金额确定； -占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出 加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 40 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 13、 资产减值 本公司对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确 定： 本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减 值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来 现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其 可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属 的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产 生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值的，本公司将其账面价值 减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减 值准备。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 14、 收入 收入在经济利益很可能流入本公司、且金额能够可靠计量，并同时满足 下列条件时予以确认。 销售商品收入 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该 商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的 已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。 利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率确认。 41 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 15、 职工薪酬 职工工资、奖金、津贴、补贴、福利费、社会保险、住房公积金等，在 职工提供服务的会计期间内确认。对于资产负债表日后1年以上到期的， 如果折现的影响金额重大，则以其现值列示。 16、 所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税，均作为所得税费用或收益计入当 期损益。 当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳 税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后得 出。 本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规 定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。 本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂 时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据 税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并 反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果 未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产 的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税 所得额时，减记的金额予以转回。 42 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 二、 重要会计政策和会计估计(续) 17、 租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁， 除此之外的均为经营租赁。 作为经营租赁承租人 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产 成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。 18、 重大会计判断和估计 会计估计的不确定性 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关 键来源，可能会导致下一会计年度资产和负债账面金额重大调整。 应收款项减值 本公司先将单笔金额重大的应收款项进行减值可能性的判断，并以此来 确定该笔应收款项的坏账准备；再将去除单笔重大后的其余应收款项（含 前述单独测试后未发生减值的应收款项）按其账龄划分为若干个应收款项 组合，并估计每个组合发生减值的可能性的比例，以此来确定相应的坏 账准备，具体情况如下： 账龄 坏账准备计提比例 6个月以内 - 6个月至1年 5% 1年至2年 20% 2年至3年 50% 3年以上 75% 43 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年半年度报告 上海普利特复合材料股份有限公司 财务报表附注(续) 2010年6月30日 人民币元 三、 税项 1、 主要税种及税率： 增值税 – 应税收入按17%的税率计算销项税，并按扣 除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增 值税。 城巿建设维护税 – 按实际缴纳的流转税的7%缴纳。 企业所得税 – （未完）  |