[中报]平煤股份：2010年半年度报告
平顶山天安煤业股份有限公司 PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.，LTD. 2010年半年度报告 股票代码：601666 二○一○年八月 目录 一、重要提示..............................................1 二、公司基本情况..........................................1 三、股本变动及股东情况....................................3 四、董事、监事和高级管理人员情况..........................5 五、董事会报告............................................6 六、重要事项..............................................9 七、财务会计报告.........................................13 八、备查文件目录........................................100 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司董事于励民，独立董事王立杰、耿明斋因另有公务未能出席董事 会会议，分别书面委托董事刘银志，独立董事陈继祥、景国勋出席并表决。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人杨建国、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人魏 耀东声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (六) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称平顶山天安煤业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写平煤股份 公司的法定英文名称PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.， LTD. 公司法定代表人杨建国 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名黄爱军谷昱 联系地址河南省平顶山市矿工路 21号 电话 0375-2749515 传真 0375-2726426 电子信箱 hajpmta@pmjt.com.cn gypmta@pmjt.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址及办公地址河南省平顶山市矿工路 21号 注册地址及办公地址的邮政编码 467000 公司国际互联网网址 http://www.pmta.com.cn 1 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点公司证券部 (五) 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所平煤股份 601666 平煤天安 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册日期1998年 3月 17日 公司首次注册地点河南省工商行政管理局 公司最近变更注册日期2010年6月29日 公司变更注册地点河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 410000100020038 税务登记号码 410402727034084 组织机构代码 72703408-4 (七) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末 比上年度期 末增减(%)调整后调整前 总资产 16,800,847,730.97 15,848,557,305.84 15,848,557,305.84 6.00 所有者权益（或股东权益） 9,341,948,614.70 7,650,791,214.54 7,650,791,214.54 22.10 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 5.1434 5.476 5.476 -6.07 上年同期本报告期比 上年同期增 减(%) 报告期（1－6月） 调整后调整前 营业利润 1,689,744,636.70 1,190,237,353.82 1,052,857,578.31 41.97 利润总额 1,686,141,821.59 1,188,355,184.32 1,052,320,017.02 41.89 归属于上市公司股东的净利润 1,268,998,070.97 878,062,836.04 784,788,965.50 44.52 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 1,270,857,837.34 785,747,954.07 785,747,954.07 61.74 基本每股收益 0.6987 0.4834 0.56 44.52 2 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 扣除非经常性损益后的基本每 股收益 0.6997 0.4326 0.56 61.74 稀释每股收益 0.6987 0.4834 0.56 44.52 加权平均净资产收益率(%) 14.8277 11.2320 10.18 增加 3.5957 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 382,630,793.83 1,066,370,039.26 1,236,770,187.24 -64.12 每股经营活动产生的现金流量 净额 0.2107 0.7633 0.89 -72.40 注：公司于2009年9月30日收购了原平煤集团的二矿、三环公司、七星公 司、九矿公司、天力公司等 5家单位，故对上年同期数据进行追溯调整。上年度 期末每股净资产、上年同期每股经营活动产生的现金流量净额按原股本 1,397,139,042股计算；上年同期调整后基本每股收益、扣除非经常性损益后的 基本每股收益、稀释每股收益按新增后的股本 1,816,280,755股计算。 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目金额 非流动资产处置损益 2,662,791.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,265,606.86 所得税影响额 900,703.78 少数股东权益影响额（税后） 842,344.96 合计 -1,859,766.37 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)送股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 3 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 二、无限售条件流通股份 1,397,139,042 100 419,141,713 419,141,713 1,816,280,755 1001、人民币普通股 1,397,139,042 100 419,141,713 419,141,713 1,816,280,755 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,397,139,042 100 419,141,713 419,141,713 1,816,280,755 100 股份变动的批准情况 根据公司 2009年年度股东大会决议，公司以 2009年 12月 31日总股本 1,397,139,042股为基数，向全体股东每 10股送 3股派发现金股利 2元（含税）。 公司 2009年度利润分配方案已于 2010年 6月下旬实施完毕。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数130,252户 前十名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 质押或冻结的 股份数量 中国平煤神马能源化工集团有 限责任公司 国有法人 57.12 1,037,491,000 239,421,000冻结 54,471,336 湖南华菱湘潭钢铁有限公司其他 2.79 50,700,000 11,700,000 冻结 2,661,898 中国平煤神马能源化工集团有 限责任公司 国家 2.11 38,239,360 8,824,468 冻结 2,007,679 兴业银行股份有限公司－兴业 趋势投资混合型证券投资基金 其他 0.90 16,377,822 6,370,567 未知 中国工商银行－广发聚丰股票 型证券投资基金 其他 0.72 13,000,000 -25,000,000 中国人民财产保险股份有限公 司－传统－普通保险产品008C－ CT 001沪 其他 0.54 9,801,730 5,261,915 中国建设银行－长城品牌优选 股票型证券投资基金 其他 0.50 9,046,705 988,831 中国人寿保险股份有限公司分 红－个人分红－0 05LFH002 沪 其他 0.45 8,186,191 5,186,640 中国银行－大成蓝筹稳健证券 投资基金 其他 0.40 7,279,834 4,279,834 兴业银行股份有限公司－兴业 全球视野股票型证券投资基金 其他 0.39 7,149,819 3,649,965 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 1,075,730,360 4 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 50,700,000 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券 投资基金 16,377,822 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 13,000,000 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险 产品－008C－CT001沪 9,801,730 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 9,046,705 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－ 005L－FH 002沪 8,186,191 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 7,279,834 兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票型证券 投资基金 7,149,819 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心 证券投资 6,499,888 上述股东关联关系或一致行动的说明 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混 合型证券投资基金、兴业银行股份有限公司兴 业全球视野股票型证券投资基金同属兴业全 球基金管理有限公司管理。公司控股股东中平 能化集团与其他股东之间不存在关联关系，也 不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致 行动人。 注：2010年6月17日，公司收到中平能化集团送达的由中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，原平煤集团直接持有本公 司的股份已于 2010年6月17日过户至中平能化集团名下。 根据财政部、国有资产监督管理委员会、证监会和全国社会保障基金理事会 四部委联合下发的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办 法》（财企[2009]94号）和 2009年第 63号公告的相关规定，中平能化集团和湖 南华菱湘潭钢铁有限公司应转持的股份已冻结。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 5 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 1、2010年5月11日，公司2009年年度股东大会审议通过了《关于公司董 事会换届并选举新一届董事会董事的议案》和《关于公司监事会换届并选举新一 届监事会监事的议案》。 会议选举了杨建国先生、裴大文先生、张付有先生、于励民先生、刘银志先 生、卫修君先生、涂兴子先生、张建国先生、喻维纲先生、王立杰先生、陈继祥 先生、景国勋先生、耿明斋先生、董超先生为公司董事，其中，王立杰先生、陈 继祥先生、景国勋先生、耿明斋先生、董超先生为公司独立董事。上述董事与公 司职工代表大会选举产生的职工代表董事赵运通先生共同组成第五届董事会。 会议还选举了张友谊先生、赵海龙先生、吉如昇先生、王启山先生、于泽阳 先生、梁红霞女士为公司监事，并与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事 武豪先生、杜国燕先生、宋虎先生共同组成第五届监事会。 2、2010年5月11日，公司第五届董事会第一次会议选举杨建国先生为公 司第五届董事会董事长。同时，聘任涂兴子先生为公司总经理；聘任黄爱军先生 为公司董事会秘书；聘任向阳先生、杜波先生、张金常先生、张建国先生为公司 副总经理；聘任赵运通先生为公司总会计师。同日，公司第五届监事会第一次会 议选举张友谊先生为公司第五届监事会主席。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司抓住宏观经济回暖的有利时机，紧紧围绕“时间任务双过半、 规模效益双提升”的总体目标，抓安全保生产，抓管理降成本，抓市场促销售， 保持了良好的生产经营形势，主要经济指标再创新高，各项工作都取得了新进展。 报告期内，公司生产原煤 2,063.88万吨，同比增长12.86%；生产精煤 309.86 万吨，同比下降7.25%；公司商品煤销量 1,945.21万吨，同比增长12.44%；商 品煤综合售价 483.79元/吨，同比增长14.36%。公司 2010年上半年实现营业收 入 1,186,758.81万元，利润总额 168,614.18万元，归属于母公司所有者的净利 润 126,899.81万元，同比分别增长43.32%、41.89%、44.52%。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 6 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入营业成本 营业利 润率(%) 营业收入比上 年同期增减(%) 营业成本比 上年同期 增减(%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分行业 煤炭采选业 9,811,550,985.49 7,075,006,507.09 27.89 26.08 18.54 增加 4.59个 百分点 分产品 混煤 5,460,141,407.31 3,977,025,585.67 27.16 35.77 21.67 增加 8.44个 百分点 冶炼精煤 3,738,300,858.40 2,509,898,879.27 32.86 20.02 20.79 减少 0.43个 百分点 其他洗煤 212,321,974.75 200,303,297.38 5.66 16.09 15.41 增加 0.56个 百分点 材料销售 395,398,436.63 387,778,744.77 1.93 -13.67 -13.54减少 0.15个 百分点 产品代销收入 5,388,308.40 100 7.36 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联 交易总金额 305,358.39万元。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区营业收入营业收入比上年增减(%) 华东地区 620,434,935.63 -56.19 中南地区 9,191,116,049.86 43.99 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 公司于 2006年通过首次公开发行募集资金 3,019,200,000元，扣除发行费 用后募集资金净额为 2,948,915,628元。报告期内使用首发募集资金 71,747,966.33元（八矿二号井项目 70,554,097.76元，年产 50万吨甲醇项目 1,193,868.57元）。公司累计使用首发上市募集资金为 2,218,917,220.33元， 截止报告期末，尚未使用首发上市募集资金余额 729,998,407.67元存放于公司 募集资金账户。 7 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 2、承诺项目使用情况 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符 合计划 进度 项目 进度 收购平煤集团十三矿、朝川矿 公司、香山矿公司等的经营性 资产及负债 否 1,104,422,400 1,162,488,762.00是 2007 年完成 支付收购平煤集团“三矿一厂” 自有资金支付后的剩余对价 否 310,779,366 310,779,366.00 是 2006 年完成 对平宝公司增资，建设首山一 矿项目 否 120,000,000 120,000,000.00 是 2006 年完成 八矿二号井项目否 199,820,000 162,900,650.76 综采综掘机械化技术改造项目否 256,192,900 256,192,900.00 是 2007 年完成 八矿选煤厂技改项目否 199,634,600 188,191,736.00 是 2008 年完成 50万吨甲醇项目否 700,000,000 18,363,805.57 合计 / 2,890,849,266 2,218,917,220.33 / / （1）八矿二号井项目。该项目于 2007年下半年动工，2009年 9月初步设 计变更经河南省工业和信息化厅批复（豫工信〔2009〕241号），该项目报告期 使用募集资金 7,055.41万元，截至报告期末累计完成投资 16,290.06万元。 （2）年产 50万吨甲醇项目。该项目因外部市场环境发生变化，2009年末 停建。该项目报告期使用募集资金 119.39万元，截至报告期末累计完成投资 1,836.38万元。 3、非募集资金项目情况 （1）香山矿风井改造项目 该项目于 2006年在河南省发改委备案（豫平市能〔2006〕0114号），项目 建设的主要内容是解决香山矿矿井安全生产及产能瓶颈问题，概算总投资为 9,980万元。截止 2010年 6月累计完成投资 5,743.69万元，预计 2010年底竣 工投产。 （2）平煤股份综采综掘机械化改造项目 该项目于 2009年在河南省发改委备案（豫平市域能〔2009〕00176号）。项 目建设的主要内容是对公司一矿、二矿、三环公司、四矿、五矿、六矿、九矿公 8 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 司、十一矿、香山矿等矿井综采设备进行更新改造。概算总投资为 121,030万元。 2010年1-6月份完成投资额36,639.16万元，累计完成投资额115,735.61万元。 六、重要事项 (一)公司治理的情况 1、三会运作与制度建设情况 根据《公司章程》、《公司三会议事规则》等制度的规定，公司按期召开“三 会”，顺利完成了新一届董事会、监事会的换届选举。报告期内，公司制定了《内 幕信息知情人登记制度》，并按照监管部门的要求重新签订了关联交易协议，进 一步完善了公司的制度体系。 2、信息披露与投资者关系工作情况 报告期内，公司加大了自愿性披露工作的力度，对公司 2010年日常关联交 易金额进行预计并公告，及时披露“6.13煤与瓦斯突出事故”的进展情况，并 于7月13日发布了 2010年半年度业绩快报。公司通过现场接待、回答咨询、联 系股东、投资者网上集体接待日等方式，使所有股东都有平等的机会获得公司相 关信息。报告期内，公司第 4次跻身中证百强，位列“2009年度上市公司金牛 百强榜”第 58位，比上年度排名前移 9位。 3、报告期内完成的整改问题 报告期内，公司对 2009年年报披露的未完成整改的三个问题，按照整改措 施积极整改。公司已按承诺完成时限解决了公司总经理的兼职问题。公司将按承 诺继续解决与控股股东存在的潜在同业竞争问题。 至于公司与控股股东的社保账户未分开问题，中平能化集团人力资源部多次 向地方社保管理机构汇报情况，地方社保管理机构于 2010年6月29日向中平能 化集团出具了《关于委托中平能化集团代收代缴天安公司养老保险费的通知》。 (二)报告期实施的利润分配方案执行情况 公司于2010年6月24日完成了公司 2009年度利润分配工作。公司 2009年 度利润分配以 1,397,139,042股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2元 （含税），送3股,扣税后每10股派发现金红利1.5元，共计派发股利698,569,521 元。 (三)报告期内现金分红政策的执行情况 9 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 经公司 2008年年度股东大会审议通过，公司的股利分配政策为：“最近三年 以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供分配利润的百分之 三十”。公司于2010年6月24日向全体股东每 10股派发现金股利 2元（含税）， 扣税后每 10股派发现金红利 1.5元，共计 279,427,808.40元，占当年可供股东 分配利润的24.37%。 (四)重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五)破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (七)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (八)报告期内公司重大关联交易事项 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 天宏焦化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格 573,176,809.37 4.7 首山焦化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格 363,997,206.72 2.98 宝顶能源联营公司销售商品销售煤炭市场价格 268,509,591.06 2.2 朝川焦化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格 258,736,662.44 2.12 飞行化工母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格 60,625,213.60 0.5 蓝天化工母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格 42,654,993.36 0.35 中平能化集团母公司销售商品销售煤炭市场价格 24,579,712.88 0.2 中平能化集团母公司销售商品销售材料市场价格 113,511,111.08 24.68 中平能化集团母公司购买商品购入水、电费市场价格 463,097,465.98 96.66 机械制造公司母公司的控股子公司购买商品购入设备市场价格 209,079,519.50 38.67 天工机械母公司的控股子公司购买商品购入设备市场价格 13,858,200.00 2.56 爆破器材公司母公司的控股子公司购买商品购入材料市场价格 30,513,546.43 2.32 泰克斯特公司母公司的控股子公司购买商品购入材料市场价格 29,694,350.93 2.26 中平能化集团母公司购买商品购入材料市场价格 24,690,594.39 1.88 建工集团母公司的控股子公司接受劳务工程及劳务 市场价格 316,204,978.44 46.97 10 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 中平能化集团母公司接受劳务支付铁路专用线政府定价 72,120,421.60 100.00 中平能化集团母公司接受劳务支付热力费 政府定价 29,559,192.01 100.00 中平能化集团母公司接受劳务设备租赁费 市场价格 29,055,365.95 49.28 中平能化集团母公司接受劳务房屋租赁费 市场价格 26,934,164.38 100.00 中平能化集团母公司接受劳务洗煤加工费 成本加成 25,629,225.50 28.67 机械制造公司母公司的控股子公司接受劳务固定资产修理费市场价格 16,048,015.00 11.83 中平能化集团母公司接受劳务 支付信息系统运 行维护费 协议价 11,705,333.62 100.00 报告期内公司提供日常关联交易获取收入 172,727.05万元，占当期营业总 收入的14.55%；支付日常关联采购等发生额 132,631.34万元，占当期营业总成 本的13.02%。其他关联交易资料见财务会计报告中的关联交易情况。 (九)重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、 承包、租赁事项 (1)托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2)承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3)租赁情况 见财务报告中关联方及关联交易之关联租赁情况。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计 39,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 39,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.02 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额 0 担保总额超过净资产50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 0 报告期内，公司未发生新增担保事项。截止本报告期末公司担保金额合计 39,000万元，均为对控股子公司河南平宝煤业有限公司提供贷款担保。 11 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 按照《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的有关规定：上市公 司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关 审议程序和披露义务。为此，公司本着“交易事项必要、交易价格公允”的原则， 经与关联人协商，对原协议进行修订并重新签署。2010年5月10日，公司与关 联人签署的《日常关联交易协议》经 2009年年度股东大会审议通过。该等协议 有效期为三年，自 2010年1月1日起至 2012年 12月 31日止。 (十)承诺事项履行情况 1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺： 否 (十一)报告期内公司未改聘会计师事务所。 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处 罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未 受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十四)信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 平煤股份 2009 年度业 绩快报 《中国证券报》 D008《上 海证券报》61版 2010年 2月 12日 www.sse.com.cn 通过上市公 司资料检索，输入公司股票代 码或简称查询 平煤股份第四届董事会 第十五次会议决议公告 《中国证券报》 D100版 《上海证券报》 B142、 B143版 2010年 4月 20日 平煤股份第四届监事会 第十二次会议决议公告 《中国证券报》 D100版 《上海证券报》B143版 2010年 4月 20日 平煤股份 2010 年第一 季度报告 《中国证券报》 D099版 《上海证券报》B142版 2010年 4月 20日 平煤股份 2009年年度 报告 《中国证券报》 D099、 D100版《上海证券报》 B142、B1 43、 B144版 2010年 4月 20日 12 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 平煤股份关于买卖设备 的关联交易公告 《中国证券报》 C06版 《上海证券报》B68版 2010年 4月 21日 平煤股份关于 2010年 日常关联交易预计公告 《中国证券报》 C06版 《上海证券报》B68版 2010年 4月 21日 平煤股份关于召开 2009年年度股东大会 的通知 《中国证券报》 C06版 《上海证券报》B68版 2010年 4月 21日 关于中国平煤神马能源 化工集团有限责任公司 吸收合并平顶山煤业 （集团）有限责任公司 的提示性公告 《中国证券报》 A28版 《上海证券报》B26版 2010年 5月 5日 平煤股份收购报告书 《中国证券报》A28、 A29 版《上海证券报》B 26、 B28版 2010年 5月 5日 平煤股份 2009年年度 股东大会决议公告 《中国证券报》 A28版 《上海证券报》B21版 2010年 5月 13日 平煤股份第五届董事会 第一次会议决议公告 《中国证券报》 A28版 《上海证券报》B21版 2010年 5月 13日 平煤股份第五届监事会 第一次会议决议公告 《中国证券报》 A28版 《上海证券报》B21版 2010年 5月 13日 平煤股份分红及送股实 施公告 《中国证券报》 B017版 《上海证券报》B28版 2010年 6月 9日 平煤股份关于控股股东 股权过户的公告 《中国证券报》 B008版 《上海证券报》B23版 2010年 6月 18日 平煤股份重大事项公告 《中国证券报》 B008版 《上海证券报》B23版 2010年 6月 18日 平煤股份公告 《中国证券报》 B009版 《上海证券报》B31版 2010年 6月 29日 七、财务会计报告 (一)财务报表 13 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 合并资产负债表 2010年 6月 30日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金（六）、1 2,388,121,016.40 3,575,275,386.99 交易性金融资产 应收票据（六）、2 3,054,944,761.50 1,191,534,154.32 应收账款（六）、3 94,687,171.80 129,525,118.79 预付款项（六）、5 171,990,884.19 160,982,936.94 应收利息 应收股利 其他应收款 （六）、4 108,973,404.31 126,901,482.20 存货（六）、6 586,322,426.72 528,519,652.67 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,405,039,664.92 5,712,738,731.91 非流动资产： 长期应收款 长期股权投资（六）、8 11,598,312.90 8,632,786.05 投资性房地产 固定资产（六）、9 8,068,358,158.67 8,094,417,072.61 在建工程（六）、10 1,474,146,391.39 1,171,805,752.56 工程物资 固定资产清理（六）、11 23,630,662.59 27,032,022.51 无形资产（六）、12 639,643,104.64 660,119,702.26 开发支出 商誉 长期待摊费用（六）、13 6,299,998.00 7,000,000.00 递延所得税资产（六）、14 172,131,437.86 166,811,237.94 其他非流动资产 非流动资产合计 10,395,808,066.05 10,135,818,573.93 资产总计 16,800,847,730.97 15,848,557,305.84 14 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 合并资产负债表（续） 2010年 6月 30日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 流动负债： 短期借款 应付票据（六）、 16 900,000.00 应付账款（六）、 17 2,304,111,627.68 3,379,629,150.33 预收款项（六）、 18 1,246,283,487.40 1,336,039,676.33 应付职工薪酬（六）、 19 577,581,819.20 500,610,688.23 应交税费（六）、 20 448,472,100.89 344,275,715.82 应付利息（六）、 21 2,917,776.00 应付股利 其他应付款 （六）、 22 700,189,132.07 546,598,832.67 一年内到期的非流动负债（六）、 23 42,000,000.00 309,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 5,321,555,943.24 6,417,054,063.38 非流动负债： 长期借款（六）、 24 1,756,000,000.00 1,401,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债（六）、 25 11,523,279.43 12,269,833.32 非流动负债合计 1,767,523,279.43 1,413,269,833.32 负债合计 7,089,079,222.67 7,830,323,896.70 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）（六）、 26 1,816,280,755.00 1,397,139,042.00 资本公积（六）、 28 2,566,522,266.78 2,566,522,266.78 减：库存股 专项储备（六）、 27 1,123,417,943.76 421,830,806.17 盈余公积（六）、 29 1,010,023,783.89 1,010,023,783.89 一般风险准备 未分配利润 （六）、 30 2,825,703,865.27 2,255,275,315.70 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 9,341,948,614.70 7,650,791,214.54 少数股东权益 369,819,893.60 367,442,194.60 所有者权益合计 9,711,768,508.30 8,018,233,409.14 负债和所有者权益总计 16,800,847,730.97 15,848,557,305.84 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 15 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表 2010年 6月 30日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 2,374,029,788.97 3,429,502,857.74 交易性金融资产 应收票据 3,054,944,761.50 1,191,534,154.32 应收账款（十一）、1 108,455,158.25 163,556,000.23 预付款项 164,982,214.57 156,083,299.34 应收利息 应收股利 其他应收款 （十一）、2 567,519,715.58 566,817,129.82 存货 455,458,998.40 402,236,641.90 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,725,390,637.27 5,909,730,083.35 非流动资产： 长期应收款 长期股权投资（十一）、3 966,629,336.81 963,663,809.96 投资性房地产 6,844,487.81 6,918,084.47 固定资产 5,503,769,068.84 5,486,962,958.77 在建工程 1,348,141,205.96 1,079,008,744.32 工程物资 固定资产清理 23,405,707.50 26,807,067.42 无形资产 595,718,845.37 611,313,471.59 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 142,529,504.38 140,313,062.75 其他非流动资产 非流动资产合计 8,587,038,156.67 8,314,987,199.28 资产总计 15,312,428,793.94 14,224,717,282.63 16 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表（续） 2010年 6月 30日 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 流动负债： 短期借款 应付票据 应付账款 1,972,852,671.06 2,867,952,851.03 预收款项 1,246,456,952.12 1,335,852,732.86 应付职工薪酬 505,895,323.11 435,879,870.90 应交税费 410,528,158.54 313,703,805.68 应付利息 应付股利 其他应付款 979,046,227.52 648,872,374.04 一年内到期的非流动负债 267,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 5,114,779,332.35 5,869,261,634.51 非流动负债： 长期借款 997,000,000.00 697,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 11,132,779.47 11,873,000.00 非流动负债合计 1,008,132,779.47 708,873,000.00 负债合计 6,122,912,111.82 6,578,134,634.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,816,280,755.00 1,397,139,042.00 资本公积 2,483,450,686.60 2,483,450,686.60 减：库存股 专项储备 1,006,733,524.55 402,830,978.15 盈余公积 990,010,210.44 990,010,210.44 一般风险准备 未分配利润 2,893,041,505.53 2,373,151,730.93 所有者权益（或股东权益）合计 9,189,516,682.12 7,646,582,648.12 负债和所有者权益（或股东权益）总计 15,312,428,793.94 14,224,717,282.63 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 17 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 合并利润表 2010年 1—6月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入（六）、3 1 11,867,588,107.29 8,280,267,417.66 其中：营业收入 11,867,588,107.29 8,280,267,417.66 手续费及佣金收入 二、营业总成本（六）、3 1 10,183,616,660.86 7,092,373,841.14 其中：营业成本 9,132,985,942.37 6,412,772,315.02 手续费及佣金支出 营业税金及附加（六）、32 185,020,152.30 136,671,785.18 销售费用 96,517,696.07 79,036,688.65 管理费用 748,274,323.61 448,006,626.34 财务费用 9,760,104.20 18,400,538.68 资产减值损失（六）、3 4 11,058,442.31 -2,514,112.73 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （六）、33 5,773,190.27 2,343,777.30 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5,773,190.27 2,343,777.30 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,689,744,636.70 1,190,237,353.82 加：营业外收入（六）、35 4,846,482.51 1,991,921.65 减：营业外支出（六）、36 8,449,297.62 3,874,091.15 其中：非流动资产处置损失 438,249.67 33,033.24 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,686,141,821.59 1,188,355,184.32 减：所得税费用（六）、37 425,387,682.77 300,414,452.96 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,260,754,138.82 887,940,731.36 归属于母公司所有者的净利润 1,268,998,070.97 878,062,836.04 少数股东损益 -8,243,932.15 9,877,895.32 六、每股收益： （一）基本每股收益（六）、3 9 0.6987 0.4834（二）稀释每股收益 0.6987 0.4834 七、其他综合收益 八、综合收益总额 1,260,754,138.82 887,940,731.36 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,268,998,070.97 878,062,836.04 归属于少数股东的综合收益总额 -8,243,932.15 9,877,895.32 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 18 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司利润表 2010年 1—6月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入（十一）、4 11,020,095,220.31 7,235,100,608.86 减：营业成本（十一）、4 8,704,828,082.46 5,679,141,196.43 营业税金及附加 154,056,859.55 108,839,462.89 销售费用 86,523,302.09 65,402,764.41 管理费用 567,985,688.96 331,868,710.17 财务费用 -26,871,545.72 11,587,335.82 资产减值损失 8,865,766.50 -6,645,984.05 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （十一）、5 73,687,007.25 18,501,311.70 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 5,773,190.27 2,343,777.30 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 1,598,394,073.72 1,063,408,434.89 加：营业外收入 4,390,551.15 1,842,303.00 减：营业外支出 3,503,157.60 2,381,019.54 其中：非流动资产处置损失 438,249.67 30,529.54 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 1,599,281,467.27 1,062,869,718.35 减：所得税费用 380,822,171.27 264,655,937.91 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,218,459,296.00 798,213,780.44 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.6709 0.4395（二）稀释每股收益 0.6709 0.4395 六、其他综合收益 七、综合收益总额 1,218,459,296.00 798,213,780.44 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 19 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 合并现金流量表 2010年 1—6月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 10,204,154,146.85 9,200,561,789.59 收到的税费返还 1,404,285.92 收到其他与经营活动有关的现金 358,493.95 1,192,054.86 经营活动现金流入小计 10,204,512,640.80 9,203,158,130.37 购买商品、接受劳务支付的现金 4,625,738,934.27 4,022,624,595.56 支付给职工以及为职工支付的现金 3,242,207,608.01 2,492,316,383.70 支付的各项税费 1,881,147,354.57 1,552,044,154.20 支付其他与经营活动有关的现金 72,787,950.12 69,802,957.65 经营活动现金流出小计 9,821,881,846.97 8,136,788,091.11 经营活动产生的现金流量净额 382,630,793.83 1,066,370,039.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,807,663.42 1,435,872.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额 1,075,063.85 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 757,927,069.91 19,402,466.58 投资活动现金流入小计 760,734,733.33 21,913,403.03 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,384,992,282.01 978,566,794.19 投资支付的现金 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,384,992,282.01 978,566,794.19 投资活动产生的现金流量净额 -624,257,548.68 -956,653,391.16 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 126,160,000 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 126,160,000 取得借款收到的现金 355,000,000 304,000,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 355,000,000 430,160,000 偿还债务支付的现金 267,000,000 60,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 298,527,615.74 1,266,152,386.44 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 15,203,591.87 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 565,527,615.74 1,326,152,386.44 筹资活动产生的现金流量净额 -210,527,615.74 -895,992,386.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -452,154,370.59 -786,275,738.34 加：期初现金及现金等价物余额 2,840,275,386.99 4,486,968,814.78 六、期末现金及现金等价物余额 2,388,121,016.40 3,700,693,076.44 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 20 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 母公司现金流量表 2010年 1—6月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 9,111,632,858.74 8,594,755,449.43 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 343,493.95 847,932.13 经营活动现金流入小计 9,111,976,352.69 8,595,603,381.56 购买商品、接受劳务支付的现金 4,246,760,808.39 3,810,579,804.34 支付给职工以及为职工支付的现金 2,765,637,169.43 2,074,096,002.65 支付的各项税费 1,619,698,971.55 1,361,639,714.76 支付其他与经营活动有关的现金 66,064,787.48 68,540,563.78 经营活动现金流出小计 8,698,161,736.85 7,314,856,085.53 经营活动产生的现金流量净额 413,814,615.84 1,280,747,296.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,807,663.42 1,435,872.60 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 757,911,013.31 15,298,946.03 投资活动现金流入小计 760,718,676.73 16,734,818.63 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 1,305,006,435.60 809,134,741.91 投资支付的现金 195,840,000 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,305,006,435.60 1,004,974,741.91 投资活动产生的现金流量净额 -544,287,758.87 -988,239,923.28 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 355,000,000.00 150,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 355,000,000.00 150,000,000.00 偿还债务支付的现金 267,000,000.00 60,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 277,999,925.74 1,173,640,063.42 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 544,999,925.74 1,233,640,063.42 筹资活动产生的现金流量净额 -189,999,925.74 -1,083,640,063.42 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -320,473,068.77 -791,132,690.67 加：期初现金及现金等价物余额 2,694,502,857.74 4,307,399,400.88 六、期末现金及现金等价物余额 2,374,029,788.97 3,516,266,710.21 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 21 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 合并所有者权益变动表 2010年1 —6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本）资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 一、上年年末余额 1,397,139,042.00 2,566,522,266.78 421,830,806.17 1,010,023,783.89 2,255,275,315.70 367,442,194.60 8,018,233,409.14 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,397,139,042.00 2,566,522,266.78 421,830,806.17 1,010,023,783.89 2,255,275,315.70 367,442,194.60 8,018,233,409.14 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 419,141,713.00 701,587,137.59 570,428,549.57 2,377,699.00 1,693,535,099.16 （一）净利润 1,268,998,070.97 -8,243,932.15 1,260,754,138.82 （二）其他综合收益 上述(一)和(二)小计 1,268,998,070.97 -8,243,932.15 1,260,754,138.82 (三)所有者投入和减少 资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -279,427,808.40 -279,427,808.40 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -279,427,808.40 -279,427,808.40 22 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 419,141,713.00 -419,141,713.001.资本公积转增资本（或 股本） 2.盈余公积转增资本（或 股本） 3.盈余公积弥补亏损 4．其他 419,141,713.00 -419,141,713.00（六）专项储备 701,587,137.59 10,621,631.15 712,208,768.74 1．本期提取 744,819,292.00 11,134,080.00 755,953,372.00 2．本期使用 43,232,154.41 512,448.85 43,744,603.26 四、本期期末余额 1,816,280,755.00 2,566,522,266.78 1,123,417,943.76 1,010,023,783.89 2,825,703,865.27 369,819,893.60 9,711,768,508.30 23 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 合并所有者权益变动表（续） 2010年1 —6月 单位 :元 币种:人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本）资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 一、上年年末余额 1,074,722,340.00 3,301,602,655.45 202,823,226.33 882,604,421.05 2,652,043,567.97 396,508,898.99 8,510,305,109.79 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,074,722,340.00 3,301,602,655.45 202,823,226.33 882,604,421.05 2,652,043,567.97 396,508,898.99 8,510,305,109.79 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 322,416,702.00 41,579,397.85 490,537,604.00 -779,688,359.15 97,498,610.32 172,343,955.02 （一）净利润 878,062,836.04 9,877,895.32 887,940,731.36 （二）其他综合收益 上述(一)和(二)小计 878,062,836.04 9,877,895.32 887,940,731.36 (三)所有者投入和减少 资本 41,579,397.85 84,571,594.67 -137,019,084.09 90,923,040.60 80,054,949.03 1．所有者投入资本 126,160,000.00 126,160,000.00 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 41,579,397.85 84,571,594.67 -137,019,084.09 -35,236,959.40 -46,105,050.97 （四）利润分配 -1,198,315,409.10 -6,283,485.60 -1,204,598,894.70 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -1,198,315,409.10 -6,283,485.60 -1,204,598,894.70 24 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 322,416,702.00 -322,416,702.001.资本公积转增资本（或 股本） 2.盈余公积转增资本（或 股本） 3.盈余公积弥补亏损 4．其他 322,416,702.00 -322,416,702.00（六）专项储备 405,966,009.33 2,981,160.00 408,947,169.33 1．本期提取 565,139,587.59 3,074,400.00 568,213,987.59 2．本期使用 159,173,578.26 93,240.00 159,266,818.26 四、本期期末余额 1,397,139,042.00 3,343,182,053.30 693,360,830.33 882,604,421.05 1,872,355,208.82 494,007,509.31 8,682,649,064.81 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 25 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 母公司所有者权益变动 表 2010年1—6 月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民 项目 本期金额 实收资本（或股本）资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 1,397,139,042.00 2,483,450,686.60 402,830,978.15 990,010,210.44 2,373,151,730.93 7,646,582,648.12 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,397,139,042.00 2,483,450,686.60 402,830,978.15 990,010,210.44 2,373,151,730.93 7,646,582,648.12 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 419,141,713.00 603,902,546.40 519,889,774.60 1,542,934,034.00 （一）净利润 1,218,459,296.00 1,218,459,296.00 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 1,218,459,296.00 1,218,459,296.00 （三）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 （四）利润分配 -279,427,808.40 -279,427,808.40 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -279,427,808.40 -279,427,808.40 26 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 4．其他 （五）所有者权益内部结转 419,141,713.00 -419,141,713.001．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 419,141,713.00 -419,141,713.00（六）专项储备 603,902,546.40 603,902,546.40 1．本期提取 626,983,632.00 626,983,632.00 2．本期使用 23,081,085.60 23,081,085.60 四、本期期末余额 1,816,280,755.00 2,483,450,686.60 1,006,733,524.55 990,010,210.44 2,893,041,505.53 9,189,516,682.12 27 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 母公司所有者权益变动表（续 ） 2010年 1—6 月 编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民 项目 上年同期金额 实收资本（或股本）资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 1,074,722,340.00 3,014,621,023.00 3,030,073.92 862,590,847.60 2,747,109,576.50 7,702,073,861.02 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,074,722,340.00 3,014,621,023.00 3,030,073.92 862,590,847.60 2,747,109,576.50 7,702,073,861.02 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 322,416,702.00 401,529,547.73 -722,518,330.66 1,427,919.07 （一）净利润 798,213,780.44 798,213,780.44 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 798,213,780.44 798,213,780.44 （三）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 （四）利润分配 -1,198,315,409.10 -1,198,315,409.10 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -1,198,315,409.10 -1,198,315,409.10 28 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报 4．其他 （五）所有者权益内部结转 322,416,702.00 -322,416,702.001．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 322,416,702.00 -322,416,702.00（六）专项储备 401,529,547.73 401,529,547.73 1．本期提取 535,482,252.00 535,482,252.00 2．本期使用 133,952,704.27 133,952,704.27 四、本期期末余额 1,397,139,042.00 3,014,621,023.00 404,559,621.65 862,590,847.60 2,024,591,245.84 7,703,501,780.09 法定代表人：杨建国 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：魏耀东 29 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 公司概况 1、公司历史沿革 平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经国家经 济体制改革委员会《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》（体改 生〔1998〕29号）的批准，以原平顶山煤业(集团)有限责任公司(以下简称“原 平煤集团”)为重组主体，联合河南省平顶山市中原(集团)有限公司(以下简称“河 南中原”)、河南省平禹铁路有限责任公司(以下简称“平禹铁路”)、平顶山煤 业(集团)公司朝川矿(原“河南省朝川矿务局”，以下简称“朝川矿”)、平顶山 制革厂(以下简称“制革厂”)及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院(原“煤 炭工业部选煤设计研究院”，以下简称“设计院”)(以下总称“发起人”)发起设 立，并于1998年3月17日经河南省工商行政管理局批准注册成立的股份有限公 司。 本公司原注册资本为人民币 682,095,500元，分为 682,095,500股，每股面 值为 1元，发起人及其相应资本投入明细如下： 发起人注册地出资方式出资比例(%)出资金额股数 原平煤集团 河南省净资产 99.385 1,042,950,600 677,900,000 河南中原河南省现金 0.170 1,784,660 1,160,000 平禹铁路河南省现金 0.147 1,540,000 1,001,000 朝川矿 河南省 现金 0.146 1,530,000 994,500 制革厂 河南省 现金 0.076 800,000 520,000 设计院 河南省 现金 0.076 800,000 520,000 合计 100.00 1,049,405,260 682,095,500 发起人原平煤集团以截至 1997年 5月 31日止经中华财务会计咨询公司评 估，并由原国家国有资产管理局(以下简称“国资局”)于 1997年 11月4日确认 的,原平煤集团经营及拥有的一矿、四矿、六矿、十一矿、高庄矿、大庄矿及田 庄选煤厂等经营单位的业务及其相关净资产计 1,042,950,600元投入本公司。该 等净资产折为 677,900,000股国有法人股，每股面值 1元。本公司其余五家发起 人投入现金计 6,454,660元折为国有法人股份 4,195,500股。上述出资业经普华 大华会计师事务所审验，并出具普华验字〔1998〕第 15号验资报告予以验证。 根据本公司 1999年 12月 30日股东大会决议，本公司向原平煤集团收购八 矿及八矿选煤厂。 根据本公司2004年12月14日临时股东大会决议及2004年12月27日与原 30 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 平煤集团达成的收购及出售协议，本公司向原平煤集团收购五矿、十矿、十二矿、 七星洗煤厂业务及相关经营性资产及负债，并收购原平煤集团租赁给本公司的设 备及为本公司服务的救护队相关的资产及负债；同时，向原平煤集团出售原由本 公司所经营及拥有的高庄矿和大庄矿业务及相关资产及负债。以上交易已于2004 年 12月 31日完成。 2005年3月18日，河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河 南省国资委”）以本公司向原平煤集团收购的五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂 的土地使用权 50,261,000元向本公司缴纳新增注册资本 22,626,840元，计 22,626,840股，并委托原平煤集团持有。本公司此次增资后注册资本变更为 704,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验，并于 2005年 3 月 30日出具普华永道中天验字〔2005〕第 43号验资报告予以验证。 2005年4月19日，经河南省国资委批准，原平煤集团与上海宝钢集团公司 (以下称“上海宝钢”)及湖南华菱湘潭钢铁有限公司(以下称“湘潭钢铁”)签订 股份转让协议：原平煤集团将其持有的本公司 3,400万股股份转让给上海宝钢， 将其持有的本公司 3,000万股股份转让给湘潭钢铁。 2006年 11月 8日，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕102号 《关于核准平顶山天安煤业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，本 公司首次向境内投资者公开发行人民币普通股（A股）370,000,000股，每股面 值 1元，并于 2006年 11月 23日在上海证券交易所上市交易。本公司首次公开 发行后注册资本变更为 1,074,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事 务所审验，并于 2006年 11月 14日出具普华永道中天验字〔2006〕第 164号验 资报告予以验证。 根据本公司2005年5月28日第二次临时股东大会决议及本公司与原平煤集 团、朝川矿及平顶山煤业(集团)香山矿有限责任公司(以下简称“香山矿”)于 2005年5月20日分别签署的收购协议，本公司以首次人民币普通股上市募集资 金分别向原平煤集团、朝川矿及香山矿收购原平顶山煤业(集团)有限责任公司十 三矿(以下简称“十三矿”)、朝川矿及香山矿经营性资产和负债及其相关业务。 以上交易于 2006年 12月 31日完成。 根据本公司 2009年5月23日召开的 2008年年度股东大会决议通过的利润 分配方案：以 2008年 12月 31日的总股本 1,074,722,340股为基数，每 10股派 31 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 发股票股利 3股；本公司申请增加注册资本人民币 322,416,702元，由未分配利 润转增股本，转增基准日期为 2009年6月24日，变更后的注册资本为人民币 1,397,139,042元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于 2009 年6月30日出具亚会验字【2009】13号验资报告予以验证。 根据本公司与原平煤集团、平顶山煤业（集团）三环有限责任公司工会签订 的《股权转让协议》，本公司收购平顶山煤业（集团）三环有限责任公司100%的 股权；根据本公司与原平煤集团、平顶山煤业（集团）爆破器材有限责任公司签 订的《股权转让协议》，本公司收购原平顶山煤业（集团）天力有限责任公司 100% 的股权；根据本公司与原平煤集团、平顶山煤业集团九矿有限责任公司工会签订 的《股权转让协议》，本公司收购平顶山煤业集团九矿有限责任公司100%的股权； 根据本公司与原平煤集团、河南平能创业投资股份有限公司、上海矿晟矿山设备 工程有限公司、平顶山天润铁路运输服务有限公司签订的《股权转让协议》，本 公司收购平顶山七星煤业有限责任公司100%的股权；根据本公司与原平煤集团 签订的《资产转让协议》，本公司收购原平煤集团下属二矿整体资产及负债。上 述收购交易业经河南省国资委豫国资企改﹝2009﹞8号《关于平顶山煤业（集团） 有限责任公司向平顶山天安煤业股份有限公司转让部分煤矿类资产和股权的批 复》的批准，并经本公司 2009年8月23日召开的第四届董事会第十三次会议审 议通过，收购基准日为 2008年 12月 31日；经 2009年9月10日召开的 2009年 第一次临时股东大会审议批准，交割日即企业合并日为 2009年9月30日。 根据本公司 2010年5月12日召开的 2009年年度股东大会决议通过的利润 分配方案：以 2009年 12月 31日的总股本 1,397,139,042股为基数，每 10股派 发股票股利 3股；本公司申请增加注册资本人民币 419,141,713元，由未分配利 润转增股本，转增基准日期为 2010年6月18日，变更后的注册资本为人民币 1,816,280,755元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于 2010 年6月21日出具亚会验字【2010】014号验资报告予以验证。 截止2010年6月30日公司注册资本及股本均为 1,816,280,755元。公司现 有一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、朝 川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂、七星洗煤厂、救护大队、设备租赁站、商品煤 质量监督检验站、安全技术培训中心、运销公司、供应部、技术中心，以及子公 司河南平宝煤业有限公司（以下简称“平宝公司”）、平顶山天安煤业香山矿有限 32 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 公司（以下简称“香山矿公司”）、平顶山煤业（集团）三环有限责任公司（以下 简称“三环公司”）、平顶山天安煤业天力有限责任公司（以下简称“天力公司”）、 平顶山煤业集团九矿有限责任公司（以下简称“九矿公司”）、 平顶山七星煤业 有限责任公司（以下简称“七星公司”）等单位。 本公司建立了规范的法人治理机构，并成立了综合部、证券部、计财处、审 计处、生产处、开拓处、机电处、地质测量处、通风处、总调度室、总工程师办 公室、安全监察处等职能管理部门。 2、企业注册地及总部地址、组织形式 公司注册地址及总部地址：河南省平顶山市矿工路 21号 公司组织形式：股份有限公司 公司法人营业执照注册号：410000100020038 公司法定代表人：杨建国 3、所处行业 煤炭采选业。 4、经营范围 煤炭开采（限矿井凭证），煤炭洗选及深加工（凭证），煤炭销售。公路运输； 机械设备制造、修理；金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售。（以 上范围凡需审批的，未获批准前不得经营；已获批准的，凭有效许可证经营） 5、公司主要产品或提供的劳务 主要产品：混煤、冶炼精煤等。 主要提供的劳务：代销中国平煤神马能源化工集团有限责任公司煤炭产品。 (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公 司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间： 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币： 33 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 本公司的记账本位币为人民币。 除有特殊说明外，以下金额均以人民币元为单位表示。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主 体的交易或事项。 公司的企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。参 与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时 性的，为同一控制下的企业合并。参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同 的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。 （2）同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按 照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合 并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支 付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合 并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债 务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵 减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并 利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其 账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的 收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目 反映。合并现金流量表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流 量。 （3）非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制 权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项 直接相关费用作为合并成本。 购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公 允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 34 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公 允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企 业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。 6、合并财务报表的编制方法： (1)合并范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指一个企业能够 决定另一个企业的财务和经营政策，并能据以从另一个企业的经营活动中获取利 益的权力。 母公司将其所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。同时，对 母公司虽然拥有被投资单位半数或以下的表决权，但通过某种安排，母公司能够 控制被投资单位，则将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范 围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资单位的除外。 对公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的主体，或通过受托经营或承 租等方式形成控制权的经营实体，母公司也将其纳入合并财务报表的合并范围。 （2）合并财务报表的编制方法 ①合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，以 其他有关资料为依据，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者 权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。 ②对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的会 计处理方法 本公司报告期和比较期，均没有发生对同一子公司的股权在连续两个会计年 度买入再卖出，或卖出再买入的情况。 （3）少数股东权益和损益的列报 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目 下以“少数股东损益”项目列示。 子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者 35 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 （4）超额亏损的处理 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权 益中所享有的份额，其余额分别下列情况进行处理： ①公司章程或协议规定少数股东有义务承担，并且少数股东有能力予以弥补 的，该项余额冲减少数股东权益； ②公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该项余额冲减母公司的所 有者权益。该子公司以后期间实现的利润，在弥补了由母公司所有者权益所承担 的属于少数股东的损失之前，全部归属于母公司的所有者权益。 （5）当期增加、减少子公司的合并报表处理 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债 表时，调整合并资产负债表的期初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司， 编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 母公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负 债表的期初数。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当 期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期 初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买 日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。 母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利 润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 （6）母公司、子公司会计政策、会计期间的统一 母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间，使子公司采用的会计政策、 会计期间与母公司保持一致。 子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公 司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财 务报表。 子公司的会计期间与母公司不一致的，应按照母公司的会计期间对子公司财 36 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 务报表进行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。 7、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流 动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司外币业务在初始发生时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算 为记账本位币。 在资产负债表日，外币货币性项目余额采用资产负债表日即期汇率折算，因 资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产 生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的 汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量 的外币非货币性项目，采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金 额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算， 因公允价值确定日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同 而产生的汇兑差额，计入当期损益或资本公积。 （2）外币报表折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率 折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇 率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上 述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列 示。现金流量表，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响 额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目，以母公司或子公司的记账本 位币反映，该外币货币性项目产生的汇兑差额转入“外币报表折算差额”。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率 折算。 在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经 营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处 置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置 37 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 当期损益。 9、金融工具 （1）金融工具的分类 本公司金融资产在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款及应收款项；可供出售金融资产。 本公司金融负债在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债；其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。当收 取该金融资产现金流量的合同权利终止、该金融资产已转移且符合《企业会计准 则第 23号——金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件终止确认。当金融 负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 本公司初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量。对于以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用应当直接计 入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认 金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认时，以公允 价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 作为初始确认金额，相关交易费用直接计入当期损益。持有期间取得的利息或现 金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价 值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ②持有至到期投资。初始确认时，按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取 的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和 实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入， 计入投资收益。实际利率在初始确认时确定，在该预期存续期间或适用的更短期 间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收 益。 本公司若有于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资，则公 38 平顶山天安煤业股份有限公司 2010年半年度报告 司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两 个完整会计年度内不再将任何金融资产分类为持有至到期投资，但下列情况除 外： 出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内）， 市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或 提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类； 出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事 项所引起。 ③应收款项。本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款和其他应收及 暂付款，包括应收账款、应收票据、其他应收款和长期应收款等；在初始确认时 按合同或协议价款的公允价值加上相关交易费用计量。持有期间按照摊余成本和 实际利率计算确认利息收入计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该应 收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产。初始确认时，按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的 现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确 认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计 量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。处置时，将取得的价款与 该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权 益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑤其他金融负债。初始确认时，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始 确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产转移，是指公司（转出方）将金融资产让与或交付给该金融资产发 行方以外的另一方（转入方）。 金融资产转移的确认。公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 金融资产部分转移的计量。金融资产部分转移满足终止确认条件的，应将所 转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各 自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收 39 平顶山天安煤业股份有限公司 （未完）  |