[中报]国投新集：2010年半年度报告
国投新集能源股份有限公司 601918 2010年半年度报告 二 O一 O年八月十九日 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 目 录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、股本变动及股东情况................................................................3 四、董事、监事和高级管理人员情况......................................................5 五、董事会报告........................................................................5 六、重要事项..........................................................................9 七、财务会计报告（未经审计）.........................................................14 1 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 张长友 主管会计工作负责人姓名 王丽 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 薛银 公司负责人张长友、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保证半 年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 国投新集能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国投新集 公司的法定英文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SDIC XINJI 公司法定代表人 张长友 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马文杰 戴斐 联系地址 安徽省合肥市益民街 28号文采大厦 11层安徽省合肥市益民街 28号文采大厦 11层 电话 0551-2231918 0551-2639800 传真 0551-2231819 0551-2231819 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 安徽省淮南市洞山中路 12号 注册地址的邮政编码 232001 办公地址 安徽省淮南市洞山中路 12号 办公地址的邮政编码 232001 公司国际互联网网址 www.sdicxinji.com.cn 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 2 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 公司半年度报告备置地点 公司证券部（安徽省合肥市益民街 28号文采大厦 11层） (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国投新集 601918 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 18,022,766,216.52 16,607,469,830.67 8.52 所有者权益（或股东权益） 6,487,602,584.01 6,135,386,205.97 5.74 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 3.506 3.32 5.60 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 877,771,518.54 649,813,315.81 35.08 利润总额 871,625,681.25 649,180,489.08 34.27 归属于上市公司股东的净 利润 641,778,762.50 485,452,377.78 32.20 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 662,611,532.49 472,531,842.60 40.23 基本每股收益(元) 0.35 0.26 34.62 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.36 0.26 38.46 稀释每股收益(元) 0.35 0.26 34.62 加权平均净资产收益率(%) 10.07 8.35增加 1.72个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 1,143,379,458.91 783,450,396.37 45.94 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.62 0.42 47.62 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -63,781.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -15,346,298.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,082,055.89 所得税影响额 -153,358.73 少数股东权益影响额（税后） 812,724.03 合计 -20,832,769.99 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 3 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 112,379户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股 份数量 国家开发投资公司 国有 法人 42.26 783,755,925 0 783,755,925无 国华能源有限公司 国有 法人 18.80 347,888,100 0 0 无 安徽新集煤电（集 团）有限公司 国有 法人 17.25 319,179,689 0 0 质 押 156,000,000 国投煤炭有限公司 国有 法人 1.02 18,854,875 0 18,854,875无 上海浦东发展银行 －广发小盘成长股 票型证券投资基金 未知 0.35 6,500,000 6,500,000 0 未知 中国农业银行－鹏 华动力增长混合型 证券投资基金(LOF) 未知 0.21 3,909,401 -5,873,482 0未知 中国银行－嘉实沪 深 300指数证券投 资基金 未知 0.19 3,478,764 1,070,424 0 未知 中国工商银行－招 商核心价值混合型 证券投资基金 未知 0.18 3,354,507 -2,029,001 0未知 中国银行－招商先 锋证券投资基金 未知 0.16 2,926,865 -780,939 0未知 张志诚 未知 0.14 2,663,460 903,000 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 国华能源有限公司 347,888,100人民币普通股 347,888,100 安徽新集煤电（集团）有限公司 319,179,689人民币普通股 319,179,689 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票 型证券投资基金 6,500,000人民币普通股 6,500,000 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证 券投资基金(LOF) 3,909,401人民币普通股 3,909,401 中国银行－嘉实沪深 300指数证券投资 基金 3,478,764人民币普通股 3,478,764 中国工商银行－招商核心价值混合型证 券投资基金 3,354,507人民币普通股 3,354,507 中国银行－招商先锋证券投资基金 2,926,865人民币普通股 2,926,865 张志诚 2,663,460人民币普通股 2,663,460 中国工商银行－汇添富优势精选混合型 证券投资基金 1,999,910人民币普通股 1,999,910 叶宏军 1,929,147人民币普通股 1,929,147 4 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 安徽新集煤电（集团）有限公司持有本公司 319,179,689股股份，其中 156,000,000股股份被质押。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 国家开发投资公司783,755,925 2010年 12月 19日 0限售期 36个月 2 国投煤炭有限公司 18,854,875 2010年 12月 19日 0限售期 36个月 上述股东关联关系或一致行动人的说明 国投煤炭有限公司系国家开发投资公司全资子公司。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持 股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持 股数 变动 原因 持有本公司 的股票期权 被授予的限制 性股票数量 王维东 董事（离职） 8,100 0 0 8,100 0 0 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2010年 2月 24日，公司召开 2010年度第一次临时股东大会，选举产生公司第六届董事会和监事 会人员。其中，第六届董事人员分别为：张长友、王文俊、马文杰、韩涛、李保才、刘谊、王成龙、 程庆桂、崔利国九人，其中王成龙、程庆桂、崔利国三人为独立董事。第五届董事王维东不再继续担 任公司董事职务。第六届监事人员分别为：蔡玉玲，李瑞金、张金俭、赵洪波、开晓彬，其中赵洪波、 开晓彬为职工监事。 2010年 2月 24日，公司召开六届一次董事会，选举张长友先生为公司董事长，聘任刘谊先生为 公司总经理，马文杰先生为董事会秘书；同时根据总经理提名，聘任郑高升、甄胜好、陈培、朱林、 杨润全先生为公司副总经理，王丽女士为公司财务负责人。 2010年 2月 24日，公司召开六届一次监事会，选举蔡玉玲女士为公司监事会主席。 2010年 5月 14日，公司发布六届三次董事会决议公告，同意公司副总经理郑高升先生辞职。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 （1）公司经营业绩 ①报告期内，公司共实现营业收入 348600.29万元，较上年同期增长 84450.49万元，增幅为 31.97%，其中实现主营业务收入 333362.09万元，较上年同期增长 76082.47万元，增幅为29.57%； 实现其他业务收入 15238.20万元，较上年同期增长 8368.03万元，增幅121.80%。 ②报告期内，公司共实现利润总额 87162.57万元，较上年同期增长 22244.52万元，增幅34.27%； 实现归属上市公司股东净利润 64177.88万元，较上年同期增长 15632.64万元，增幅为32.20%； （2）公司煤炭主业 2010年 1-6月生产经营指标完成情况 报告期内主要生产经营指标对比表 项 目 行 2010年 1-6月2009年 1-6月 与上年同期相 比(增 +、减 -) 增幅（%） 次 ① ② ③=①-② ④=③÷② 公司原煤产量（万吨） 1 782.59 713.76 68.83 9.64 5 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 公司商品煤产量（万吨） 2 684.40 626.19 58.21 9.30 公司商品煤回收率(%) 3 87.45 87.73 -0.28 -0.32 商品煤销量(万吨) 4 666.48 623.06 43.42 6.97 主营业务收入(万元) 5 330,750.42 253,703.13 77,047.29 30.37 利润总额(万元) 6 89,519.70 63,273.55 26,246.15 41.48 ①生产指标完成情况： 报告期内公司累计生产原煤 782.59万吨，较上年同期增加 68.83万吨，增幅 9.64%；累计生产 商品煤 684.40万吨，较上年同期增加 58.21万吨，增幅9.30%。商品煤回收率87.45%。产量增加的原 因是：公司刘庄煤矿 2007年投产后，各项生产经营指标一直保持稳定增长，随着刘庄煤矿西区的投产, 公司的产能得到进一步的提升。 2010年 1-6月刘庄煤矿累计生产原煤 430.03万吨，较上年同期增加 94.73万吨，增幅28.25%；累计生产商品煤 388.90万吨，较上年同期增加 83.59 万吨，增幅27.38%。 报告期内销售指标完成情况对比表 单位：万吨、万元 项 目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 增减（+、-） 增幅（%） 销量 收入 销量 收入 销量 收入 销量 收入 铁 运 电煤 476.97 230,698.12 489.51 195,045.21 -12.54 35,652.91 -2.56 18.28 非电煤 89.66 45,577.17 40.90 18,433.43 48.76 27,143.74 119.22 147.25 小计 566.63 276,275.29 530.41 213,478.64 36.22 62,796.65 6.83 29.42 地销 99.85 54,475.13 92.65 40,224.49 7.20 14,250.64 7.77 35.43 合计 666.48 330,750.42 623.07 253,703.13 43.41 77,047.29 6.97 30.37 ②销售指标完成情况： 报告期内公司累计销售商品煤 666.48万吨，较上年同期增加 43.41万吨，增幅为6.97%；公司 共实现商品煤销售收入 330,750.42万元，较上年同期增加 77,047.29万元，增幅为30.37%。其中报 告期内刘庄煤矿累计销售商品煤 382.44万吨，较上年同期增长 77.76万吨，增幅为25.52%，刘庄煤 矿报告期内累计实现商品煤销售收入 198,409.51万元，较上年同期增加50.67%。 报告期内公司累计销售地销煤 99.85万吨，实现地销煤收入 54,475.13万元，地销煤收入占本期 全部商品煤销售收入的16.47%，较上年同期相比地销煤销量增加 7.20万吨，增幅7.77%，收入增加 14,250.64万元，增幅35.43%；累计销售铁运煤 566.63万吨，实现铁运煤销售收入 276,275.29万元， 铁运收入占本期全部商品煤销售收入的83.53%，较上年同期相比铁运煤销量增加 36.22万吨，增幅 6.83%，铁运煤收入增加 62,796.65万元，增幅29.42%。其中：累计销售电煤 476.97万吨，实现电煤 销售收入230,698.12万元，占本期全部商品煤销售收入的69.75%，较上年同期相比电煤销量减少12.54 万吨，电煤销售收入增加 35,652.91万元。 ③成本指标完成情况： 报告期内公司共发生商品总成本 249,679.30万元，单位成本 364.81元/吨，较上年同期相比单 位成本增加 58.73元/吨。其中：报告期内单位制造成本 317.12元/吨，较上年同期相比增加 59.32 元/吨；期间费用 47.69元/吨，较上年同期相比减少 0.59元/吨。 报告期内累计发生材料费支出 26,275.28万元，单位成本 38.39元/吨，较上年同期增加 8.98元 /吨；累计工资支出 50,655.20万元，单位成本 74.01元/吨，较上年同期增加 25元/吨；累计发生安 全生产费用支出 25,825.59万元，单位成本 37.73元/吨，较上年同期增加 0.12元/吨；累计发生塌陷 费支出 19113.87万元，单位成本 27.93元/吨，较上年同期增加 8.14元/吨。具体成本明细项目对比 详见下表： 6 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 报告期内商品煤成本指标对比表 单位：元/吨，万元 项目 2010年 1-6月2009年 1-6月增减(+、 -) 单位成本 总成本 单位成本 总成本 单位成本 总成本 成本总额 364.81 249,679.30 306.08 191,666.72 58.73 58,012.58 一、制造成本 317.12 217,036.97 257.80 161,433.03 59.32 55,603.941、材料 38.39 26,275.28 29.41 18,414.17 8.98 7,861.112、工资 74.01 50,655.20 49.01 30,689.84 25 19,965.363、福利费 8.81 6,031.03 6.11 3,827.55 2.7 2,203.484、电力 13.63 9,328.87 12.37 7,745.44 1.26 1,583.435、折旧 34.77 23,796.94 28.11 17,605.20 6.66 6,191.746、井巷 4.57 3,130.37 4.56 2,855.01 0.01 275.367、维简 12.58 8,608.53 12.54 7,851.28 0.04 757.258、修理费 11.40 7,799.76 9.33 5,842.67 2.07 1,957.099、塌陷费 27.93 19,113.87 19.79 12,395.18 8.14 6,718.6910、安全生产费用 37.73 25,825.59 37.61 23,553.85 0.12 2,271.7411、其他支出 53.29 36,471.54 48.95 30,652.84 4.34 5,818.70 二、期间费用 47.69 32,642.33 48.28 30,233.69 -0.59 2,408.641、管理费用 24.45 16,731.66 23.40 14,655.28 1.05 2,076.382、营业费用 4.72 3,227.48 3.59 2,246.60 1.13 980.883、财务费用 18.52 12,683.19 21.29 13,331.81 -2.77 -648.62 ④利润指标完成情况： 报告期内公司煤炭主业共实现利润总额 89,519.70 万元，较上年同期增加 26,246.15万元，增幅 为41.48%；实现净利润 66,783.75万元，较上年同期增加 19,375.25万元，增幅为40.87%；报告期内 影响公司煤炭主业利润总额变动因素如下： 煤炭主业利润表项目增减变动表 单位：万元 项目 一、营业收入 其中：主营业务收入 减：营业成本 其中：主营业务成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 行 次 1 2 3 4 5 6 7 8 2010年 1-6月 345,758.15 330,750.43 217,577.96 212,169.15 5,460.87 3,227.48 16,731.66 12,683.19 上年同期 260,419.63 253,703.13 162,375.13 159,586.09 4,273.00 2,246.60 14,655.28 13,331.81 与上年同期相 比(增+、减-) 85,338.52 77,047.30 55,202.83 52,583.06 1,187.87 980.88 2,076.38 -648.62 增幅（%） 32.7730.3734.0032.9527.8043.6614.17-4.87 7 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 资产减值损失 9 -61.36 105.65 -167.01 -158.08 投资收益（损失“－”） 10 -94.62 0.00 -94.62 二、营业利润（亏损 “－”） 11 90,043.73 63,432.16 26,611.57 41.95 加：营业外收入 12 85.80 252.07 -166.27 -65.96 减：营业外支出 13 609.83 410.67 199.16 48.50 三、利润总额（亏损 “－”） 14 89,519.70 63,273.56 26,246.14 41.48 减：所得税费用 15 22,735.95 15,865.05 6,870.90 43.31 四、净利润（净亏损 “－”） 16 66,783.75 47,408.50 19,375.25 40.87 一是受商品煤销量、售价、销售成本变动影响 ① 报告期内共销售商品煤 666.48万吨，较上年同期增加 43.42万吨，增幅 6.97%，由于报告期内 商品煤销量的同比增加，影响利润总额同比增加 6,558.59万元； ② 报告期内商品煤综合平均售价为496.26元/吨，较上年同期上升89.08元/吨，增幅21.88%， 由于报告期内商品煤平均售价的同比上升，影响利润总额同比增加 59,367.90万元； ③报告期内商品煤平均销售成本为 318.34元/吨，较上年同期上升 62.21元/吨，增幅 24.29%，由 于报告期内商品煤平均销售成本的同比上升，影响利润总额同比减少 41,462.24万元； 二是受期间费用变动影响 报告期内期间费用总额 32,642.33万元，较上年同期相比增加 2408.64万元，增幅7.97%，其中： ①管理费用 16,731.66万元，较上年同期增加 2,076.38万元，增幅14.17%；增加的原因：受商品煤 产量及销量增加等因素的影响，报告期内计提的资源补偿费、水土流失费等各项税费同比增加 972万 元；②财务费用 12,683.19万元，较上年同期相比减少 648.62万元，降幅4.87%；减少的主要原因是 公司通过加强资金计划管理、支付过程控制以及创新了融资品种等一系列措施，使公司的利息费用得 到了有效地降低。③销售费用 3,227.48万元，较上年同期相比增加 980.88万元，增幅43.66%。增加 的主要原因是①部分铁运客户要求采用“一票制”结算方式，造成运输费用和销售收入同量增加。 三是利润总额变动影响 报告期内煤炭主业利润总额 89,519.70万元，较上年同期相比增加 26,246.14万元，增幅41.48%。 公司煤炭主业利润总额的增加主要因素是商品煤售价的上升和销量的增加。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 或分产 品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收 入比上 年同期 增减(%) 营业成 本比上 年同期 增减(%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分行业 煤炭采选 3,288,315,093.66 2,121,691,521.59 27 29.61 32.95 增加 2.00个 百分点 分产品 煤炭产品 3,288,315,093.66 2,121,691,521.59 27 29.61 32.95 增加 2.00个 百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 15,672.69万元。 报告期内煤炭采选业实现主营业务收入 328831.51万元，占全部主营业务收入的 98.64% 8 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 安徽地区 3,310,781,710.19 29.53 报告期内煤炭采选业实现主营业务收入 331078.17万元，占全部主营业务收入的 99.31% 报告期内公司主营业务主要构成是煤炭采选业、房地产开发业、餐饮酒店服务业以及商业零售业。 其中主营业务以煤炭采选业为主，报告期内煤炭采选业实现主营业务收入 328831.51万元，占全部主 营业务收入的98.64%。 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金总 额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2007 首次发行 202,113.27 8,999.56 146,705.43 56,891.59 板集矿建设使用 合计 / 202,113.27 8,999.56 146,705.43 56,891.59 / 募集资金存入专项账户的时间为 2007年 12月 10日，初始存放金额为 203,376.00万元（扣除已 经转出的承销、保荐费及其他发行费用 1,262.73万元，实际募集资金总额为 202,113.27万元）。报 告期内累计使用募集资金 146,705.43万元。截止 2010年6月 30日，募集资金专项账户的余额为 56891.59万元（此金额包含专项资金利息）。 2、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是否 变更 项目 募集资 金拟投 入金额 募集资金实 际投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预计 收益 产生 收益 情况 是否符合 预计收益 未达到计划 进度和收益 说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 募集资金项目 板集 煤矿 及选 煤厂 否 249,496 146,705.43否 97.78% 尚未 建成 投产 板集煤矿因发 生副井井筒突 水事件影响计 划进度，详见 其他重大事项 的说明。 合计 / 249,496 146,705.43 / / / / / / 3、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 口孜东煤矿 374,271 82.98% 尚未建成投产 合计 374,271 / / 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有 关公司治理的规范性文件要求，按照《企业内部控制制度基本规范》要求，建立了公司内 部控制制度和内部控制自我评估体系。公司股东大会、董事会与监事会等会议召集、召开 9 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 及信息披露程序符合公司《章程》及相关议事规则的规定，公司独立董事能公正履行职责， 独立发表意见。 根据规定，公司制定《内幕信息知情人管理制度》并于 2010年6月3日公司在六届 三次董事会审议通过实施。 公司将按照中国证监会、上海证券交易所等相关要求，不断完善和提高公司的治理水 平。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2010年4月15日召开的公司 2009年年度股东大会审议通过了公司 2009年度利润分 配方案：以 2009年末总股本 1,850,387,000股为基数，每 10股派发现金股利 2元（含税）。 公司于2010年5月18日在上海证券交易所网站( www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》上刊登了公司 2009年度分红派息实施公告，股权登记日 2010 年5月21日，除息日为 2010年5月24日，现金红利发放日 2010年5月28日，该利润 分配方案已实施完毕。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 公司于2009年4月21日召开 2008年度股东大会审议通过了《关于变更公司章程部 分条款的议案》，将原公司《章程》第 197条“公司可以采取现金或者股份方式分配股利” 修改为“公司应实施积极的利润分配政策，利润分配政策应保持连续性和稳定性，可以采 取现金或股票方式分配股息，也可以进行中期现金分红。公司公开发行证券需满足公司最 近3年以现金方式累计分配的利润不少于中国企业会计准则下最近3年实现的年均可分配 利润的30％的规定。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。对于公司当年盈利 但未提出现金利润分配预案的，应对未进行现金分配的原因、现金留存用途等事项按照法 律法规的规定进行披露。”报告期内，公司根据 2009年年度股东大会决议，向全体股东 每 10股派发现金红利 2元（含税），共计分配 370,077,400元。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 序 号 证 券 品 种 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末 证券投 资比例 （％） 报告期损益 （元） 1 A 股 601328 交通 银行 52,471,474.00 4,594,700 27,614,147.00 -15,346,298.00 合计 52,471,474.00 / 27,614,147.00 100 -15,346,298.00 (1）交易性金融资产系公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007年 12月购入的交通银行股票， 购入股数4,594,700股，购入价11.42元，截止2010年6月30日其最后一个交易日的收盘价格为6.01 元，公司按收盘价确认其公允价值为 27,614,147.00元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。 (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 10 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 占同交易价 关联交易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 类交 易金 额的 比例 关联 交易 结算 方式 市 场 价 格 格与市 场参考 价格差 异较大 (%) 的原因 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 向安徽楚源 工贸公司销 售水、电及 材料费用 协议价 50,577,022.65 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 园林绿化 协议价 2,814,978.00 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 后勤服务 协议价 52,348,453.04 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 资产租赁 协议价 1,352,500.00 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 班中餐 协议价 21,008,513.04 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 委托加工 协议价 82,789,839.17 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 矿用产品 购销 协议价 3,487,129.83 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 工作量承 包 协议价 3,665,155.28 安徽楚源工贸 有限公司 股东 的子 公司 建筑安装 协议价 5,882,003.83 国投宣城发电 有限责任公司 股东 的子 公司 向宣城电厂 销售煤炭 协议价 156,726,880.63 合计 / / 380,652,475.47 / / / (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 11 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 64,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 64,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 64,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 9.82 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 承诺履行原股东国投煤炭有限公司发行 时所作承诺。 截至本报告期末，该承诺一直履行。 其他对公司中小股东 所作承诺 控股股东国投煤炭有限公司承诺，其所持 公司股票自上市交易日起 36个月内不转 让或者委托他人管理其本次发行前已经 持有的股份，也不由公司收购该部分股 份；其他股东均承诺其所持有公司股票自 上市交易日起 12个月内不转让。承诺期 限届满后，上述股份可以上市流通和转 让。 公司原控股股东国投煤炭有限公司 将其所持有股份无偿划转给国家开 发投资公司。其他两家发起人股东承 诺期满，所持股份已于 2009年 7月 14日起上市流通。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所有限责任公司利安达会计师事务所有限责任公司 境内会计师事务所报酬 40 50 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 板集煤矿突水事件进展情况说明 2009年4月18日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家组确定的"抛（石）、 探（查地层）、注（浆）、冻（结）"的治水方案进行矿井水患治理工作。其中抛、探、注工程施工自 12 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 2009年 4月 23日开始进行，现在已基本结束。目前正在实施冻结工程，冻结完成后将进行井筒排水 和井壁修复工程。 由于井下具体破坏形式不确定，目前正在根据推测的可能破坏形式设计相应的修复方案，设计方 案已经成型，并提交专家会议论证。矿井除抢险修复工程外，板集矿及配套选煤厂项目的地面土建工 程和机建安装工程正按计划顺利进行。初步预计板集煤矿于 2014年具备投产条件。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 2009年度业绩快报 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B15、《证券时报》D20 2010年 1月 19日 www.sse.com.cn 五届十一次监事会决议 公告 《中国证券报》B08、《上海证券 报》B25、《证券时报》B11 2010年 2月 5日 www.sse.com.cn 五届十九次董事会决议 公告 《中国证券报》B08、《上海证券 报》B25、《证券时报》B11 2010年 2月 5日 www.sse.com.cn 2010年第一次临时股东 大会通知 《中国证券报》B08、《上海证券 报》B25、《证券时报》B11 2010年 2月 5日 www.sse.com.cn 2010年第一次临时股东 大会会议资料 2010年 2月 23日 www.sse.com.cn 2010年第一次临时股东 大会决议公告 《中国证券报》C04、《上海证券 报》B7、《证券时报》D18 2010年 2月 25日 www.sse.com.cn2010年第一次临时股东 大会的法律意见书 2010年 2月 25日 www.sse.com.cn 六届一次董事会决议公 告 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn 与国投宣城发电有限责 任公司关联交易公告 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn2009年日常关联交易执 行情况及 2010年日常关 联交易公告 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn 关于召开 2009年度股东 大会的通知 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn2009年年度报告 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn2009年年度报告摘要 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn 六届一次监事会决议公 告 《中国证券报》D009、《上海证 券报》B25、《证券时报》D37 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn 控股股东及其他关联方 资金占用情况专项说明 2010年 2月 26日 www.sse.com.cn 关于更换项目保荐代表 人的公告 《中国证券报》D020、《上海证 券报》B9、《证券时报》A12 2010年 4月 7日 www.sse.com.cn 2009年年度股东大会会 议资料 2010年 4月 7日 www.sse.com.cn2009年年度股东大会决 议公告 《中国证券报》D020、《上海证 券报》B15、《证券时报》D79 2010年 4月 16日 www.sse.com.cn2009年年度股东大会的 法律意见书 2010年 4月 16日 www.sse.com.cn 第一季度季报 《中国证券报》D024、《上海证 券报》B10、《证券时报》D95 2010年 4月 23日 www.sse.com.cn2009年度分红派息实施 公告 《中国证券报》B005、《上海证 券报》B26、《证券时报》C6 2010年 5月 18日 www.sse.com.cn 13 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 六届三次董事会决议公 告 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B32、《证券时报》A6 2010年 6月 4日 www.sse.com.cn 内幕信息知情人管理制 度 2010年 6月 4日 www.sse.com.cn 七、财务会计报告（未经审计） (一)财务报表 编制单位:国投新集能源股份有限公司 合并资产负债表 2010年 6月 30日 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 956,775,898.28 995,452,331.69 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 27,614,147.00 42,960,445.00 应收票据 87,697,038.09 250,523,477.64 应收账款 366,335,425.76 85,664,364.16 预付款项 438,292,822.74 396,959,503.02 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 141,169,505.95 50,238,724.83 买入返售金融资产 存货 536,112,911.78 482,816,979.21 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,553,997,749.60 2,304,615,825.55 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 129,349,817.40 131,369,866.53 投资性房地产 固定资产 7,000,937,277.23 7,113,725,518.39 在建工程 6,184,437,638.83 5,361,073,517.97 工程物资 固定资产清理 2,831,112.29 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,288,211,408.01 835,695,849.07 开发支出 商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 14 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 长期待摊费用 递延所得税资产 28,062,873.28 28,062,873.28 其他非流动资产 831,670,139.88 829,658,179.88 非流动资产合计 15,468,768,466.92 14,302,854,005.12 资产总计 18,022,766,216.52 16,607,469,830.67 流动负债： 短期借款 900,000,000.00 1,180,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 607,151,355.86 509,561,009.30 应付账款 1,232,038,257.01 1,534,868,698.89 预收款项 694,993,909.21 612,327,525.25 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 383,341,924.26 308,079,718.25 应交税费 275,267,147.09 380,402,634.88 应付利息 应付股利 414,833,430.43 120,897,733.46 其他应付款 382,626,351.73 271,161,251.05 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 362,703,940.00 204,078,440.00 其他流动负债 1,639,000.00 1,639,000.00 流动负债合计 5,254,595,315.59 5,123,016,011.08 非流动负债： 长期借款 5,481,709,810.63 4,865,133,029.06 应付债券 长期应付款 647,857,635.00 319,500,981.00 专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 6,250,397,789.63 5,305,464,354.06 负债合计 11,504,993,105.22 10,428,480,365.14 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 资本公积 2,014,184,601.88 2,035,274,026.88 减：库存股 专项储备 440,538,035.90 329,991,794.20 盈余公积 318,526,749.82 318,526,749.82 一般风险准备 未分配利润 1,863,966,300.55 1,601,206,739.21 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益 合计 6,487,602,584.01 6,135,386,205.97 15 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 少数股东权益 30,170,527.29 43,603,259.56 所有者权益合计 6,517,773,111.30 6,178,989,465.53 负债和所有者权益总计 18,022,766,216.52 16,607,469,830.67 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司资产负债表 2010年6月30日 编制单位:国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 868,168,558.66 935,081,388.56 交易性金融资产 应收票据 87,697,038.09 250,523,477.64 应收账款 183,550,721.41 39,589,138.98 预付款项 556,301,580.81 447,982,711.38 应收利息 5,796,500.00 4,722,700.00 应收股利 14,800,000.00 788,041,536.30 其他应收款 211,349,088.85 109,132,866.77 存货 187,495,198.04 166,615,270.74 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 40,000,000.00 40,000,000.00 流动资产合计 2,155,158,685.86 2,781,689,090.37 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,301,408,857.40 1,265,698,066.53 投资性房地产 固定资产 2,467,528,482.51 2,517,445,403.80 在建工程 6,109,324,675.54 5,322,761,741.94 工程物资 固定资产清理 2,831,112.29 生产性生物资产 油气资产 无形资产 773,762,651.70 701,800,860.06 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 20,476,909.82 20,476,909.82 其他非流动资产 831,670,139.88 829,658,179.88 非流动资产合计 11,507,002,829.14 10,657,841,162.03 资产总计 13,662,161,515.00 13,439,530,252.40 流动负债： 短期借款 480,000,000.00 530,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 361,301,355.86 306,251,009.30 应付账款 958,919,698.36 1,131,210,616.18 预收款项 184,216,486.78 181,074,013.32 16 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 应付职工薪酬 272,982,062.60 236,155,454.90 应交税费 104,153,621.33 221,613,554.92 应付利息 应付股利 414,833,430.43 120,897,733.46 其他应付款 625,296,754.44 1,025,348,289.54 一年内到期的非流动负债 183,728,440.00 204,078,440.00 其他流动负债 1,639,000.00 1,639,000.00 流动负债合计 3,587,070,849.80 3,958,268,111.62 非流动负债： 长期借款 4,076,469,810.63 3,687,893,029.06 应付债券 长期应付款 336,053,635.00 319,500,981.00 专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,533,353,789.63 4,128,224,354.06 负债合计 8,120,424,639.43 8,086,492,465.68 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 资本公积 2,034,343,783.03 2,034,343,783.03 减：库存股 专项储备 224,311,376.22 209,226,484.35 盈余公积 318,526,749.82 318,526,749.82 一般风险准备 未分配利润 1,114,168,070.64 940,553,873.66 所有者权益（或股东权益）合计 5,541,736,875.57 5,353,037,786.72 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 13,662,161,515.00 13,439,530,252.40 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 合并利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 3,486,002,912.05 2,641,497,966.46 其中：营业收入 3,486,002,912.05 2,641,497,966.46 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,590,865,046.38 2,011,763,531.91 其中：营业成本 2,190,120,753.48 1,647,556,712.44 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 17 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 营业税金及附加 55,898,845.15 43,937,540.72 销售费用 40,645,612.99 32,793,563.22 管理费用 175,492,358.47 150,802,732.14 财务费用 129,317,872.00 134,598,266.36 资产减值损失 -610,395.71 2,074,717.03 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） -15,346,298.00 20,078,881.26 投资收益（损失以“－”号填列） -2,020,049.13 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 -2,020,049.13 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 877,771,518.54 649,813,315.81 加：营业外收入 920,319.78 3,635,096.34 减：营业外支出 7,066,157.07 4,267,923.07 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 871,625,681.25 649,180,489.08 减：所得税费用 227,357,218.01 158,668,706.11 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 644,268,463.24 490,511,782.97 归属于母公司所有者的净利润 641,778,762.50 485,452,377.78 少数股东损益 2,489,700.74 5,059,405.19 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.35 0.26（二）稀释每股收益 0.35 0.26 七、其他综合收益 八、综合收益总额 644,268,463.24 490,511,782.97 归属于母公司所有者的综合收益总额 641,778,762.50 485,452,377.78 归属于少数股东的综合收益总额 2,489,700.74 5,059,405.19 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 1,604,676,238.19 1,464,359,188.60 减：营业成本 1,330,699,710.03 1,176,843,224.81 营业税金及附加 21,302,774.70 22,385,978.97 销售费用 14,852,585.51 10,260,348.14 管理费用 116,631,359.73 112,749,468.10 财务费用 79,981,125.10 93,620,632.63 资产减值损失 -613,647.16 1,056,465.36 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 515,740,313.45 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -2,020,049.13 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 557,562,643.73 47,443,070.59 加：营业外收入 535,260.32 1,938,615.00 减：营业外支出 657,705.40 2,727,538.41 其中：非流动资产处置损失 67,918.08 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 557,440,198.65 46,654,147.18 18 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 减：所得税费用 13,748,622.50 12,130,159.51 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 543,691,576.15 34,523,987.67 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 543,691,576.15 34,523,987.67 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银 合并现金流量表 2010年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,903,909,288.44 3,193,723,779.42 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 37,967,005.55 54,270,153.48 经营活动现金流入小计 3,941,876,293.99 3,247,993,932.90 购买商品、接受劳务支付的现金 989,938,297.97 880,043,864.70 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 708,205,576.64 537,748,998.86 支付的各项税费 925,820,417.19 868,115,426.18 支付其他与经营活动有关的现金 174,532,543.28 178,635,246.79 经营活动现金流出小计 2,798,496,835.08 2,464,543,536.53 经营活动产生的现金流量净额 1,143,379,458.91 783,450,396.37 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 1,158,740.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,158,740.00 购建固定资产、无形资产和其他长 1,342,502,849.08 1,067,198,632.32 19 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 期资产支付的现金 投资支付的现金 63,374,040.00 133,898,200.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,405,876,889.08 1,201,096,832.32 投资活动产生的现金流量净额 -1,405,876,889.08 -1,199,938,092.32 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 740,000,000.00 950,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 740,000,000.00 950,000,000.00 偿还债务支付的现金 282,350,000.00 497,740,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 233,829,003.24 349,073,857.17 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 516,179,003.24 846,813,857.17 筹资活动产生的现金流量净额 223,820,996.76 103,186,142.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 -38,676,433.41 -313,301,553.12 加：期初现金及现金等价物余额 995,452,331.69 1,559,640,675.48 六、期末现金及现金等价物余额 956,775,898.28 1,246,339,122.36 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司现金流量表 2010年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,450,811,573.18 1,508,512,652.16 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,485,476,678.83 1,769,853,893.12 经营活动现金流入小计 3,936,288,252.01 3,278,366,545.28 购买商品、接受劳务支付的现金 739,143,175.85 750,591,710.54 支付给职工以及为职工支付的现金 561,172,537.55 434,259,441.11 支付的各项税费 371,618,908.34 353,466,093.48 支付其他与经营活动有关的现金 1,447,678,104.71 971,445,051.40 经营活动现金流出小计 3,119,612,726.45 2,509,762,296.53 经营活动产生的现金流量净额 816,675,525.56 768,604,248.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 20 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 980,072,407.42 741,328,977.54 投资支付的现金 37,730,840.00 133,898,200.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,017,803,247.42 875,227,177.54 投资活动产生的现金流量净额 -1,017,803,247.42 -875,227,177.54 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 550,000,000.00 550,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 550,000,000.00 550,000,000.00 偿还债务支付的现金 230,350,000.00 409,240,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 185,435,108.04 306,818,098.42 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 415,785,108.04 716,058,098.42 筹资活动产生的现金流量净额 134,214,891.96 -166,058,098.42 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -66,912,829.90 -272,681,027.21 加：期初现金及现金等价物余额 935,081,388.56 1,472,964,801.33 六、期末现金及现金等价物余额 868,168,558.66 1,200,283,774.12 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 21 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润 其 他 少数股东权益 所有者权益合计 备 一、上年年 末余额 1,850,386,895.86 2,035,274,026.88 329,991,794.20 318,526,749.82 1,601,206,739.21 43,603,259.56 6,178,989,465.53 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其他 二、本年年 初余额 1,850,386,895.86 2,035,274,026.88 329,991,794.20 318,526,749.82 1,601,206,739.21 43,603,259.56 6,178,989,465.53 三、本期增 减变动金额 （减少以-21,089,425.00 110,546,241.70 262,759,561.34 -13,432,732.27 338,783,645.77“－”号填 列） （一）净利 润 641,778,762.50 2,489,700.74 644,268,463.24 （二）其他 综合收益 上述（一） 和（二）小641,778,762.50 2,489,700.74 644,268,463.24 计 （三）所有 -21,089,425.00 -8,941,821.99 -15,922,433.01 -45,953,680.00 22 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 者投入和减 少资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 -21,089,425.00 -8,941,821.99 -15,922,433.01 -45,953,680.00 （四）利润 分配 -370,077,379.17 -370,077,379.171．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -370,077,379.17 -370,077,379.174．其他 （五）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 110,546,241.70 110,546,241.70 23 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 1．本期提取 344,341,140.00 344,341,140.00 2．本期使用 233,794,898.30 233,794,898.30 四、本期期 末余额 1,850,386,895.86 2,014,184,601.88 440,538,035.90 318,526,749.82 1,863,966,300.55 30,170,527.29 6,517,773,111.30 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润 其 他 少数股东权益所有者权益合计 备 一、上年年末余 额 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 451,302,232.37 1,316,270,261.30 42,322,165.61 5,692,655,582.02 加： 会计政策变更 213,253,362.05 -234,129,727.99 8,692,794.48 -12,183,571.46 前期 差错更正 其他 二、本年年初余 额 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 213,253,362.05 217,172,504.38 1,324,963,055.78 42,322,165.61 5,680,472,010.56 三、本期增减变 动金额（减少以63,884,550.48 168,318,932.22 5,059,405.19 237,262,887.89“－”号填列） （一）净利润 485,452,377.78 5,059,405.19 490,511,782.97 （二）其他综合 收益 上述（一）和（二） 小计 485,452,377.78 5,059,405.19 490,511,782.97 （三）所有者投 52,943,933.61 52,943,933.61 24 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 入和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 52,943,933.61 52,943,933.61（四）利润分配 -370,077,379.17 -370,077,379.17 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -370,077,379.17 -370,077,379.174．其他 （五）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （六）专项储备 63,884,550.48 63,884,550.48 1．本期提取 213,253,362.05 213,253,362.05 2．本期使用 149,368,811.57 149,368,811.57 四、本期期末余 额 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 277,137,912.53 217,172,504.38 1,493,281,988.00 47,381,570.80 5,917,734,898.45 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司所有者权益变动表 2010年 1—6月 25 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末 余额 1,850,386,895.86 2,034,343,783.03 209,226,484.35 318,526,749.82 940,553,873.66 5,353,037,786.72 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 1,850,386,895.86 2,034,343,783.03 209,226,484.35 318,526,749.82 940,553,873.66 5,353,037,786.72 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 15,084,891.87 173,614,196.98 188,699,088.85 填列） （一）净利润 543,691,576.15 543,691,576.15 （二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 543,691,576.15 543,691,576.15 （三）所有者 投入和减少 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 26 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 （四）利润分 配 -370,077,379.17 -370,077,379.171．提取盈余 公积 2.提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -370,077,379.17 -370,077,379.174．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 15,084,891.87 15,084,891.871．本期提取 155,129,964.00 155,129,964.00 2．本期使用 140,045,072.13 140,045,072.13 四、本期期末 余额 1,850,386,895.86 2,034,343,783.03 224,311,376.22 318,526,749.82 1,114,168,070.64 5,541,736,875.57 27 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末 余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 451,302,232.37 373,076,975.18 4,706,209,886.44 加：会 计政策变更 213,253,362.05 -234,129,727.99 25,366,068.64 4,489,702.70 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 213,253,362.05 217,172,504.38 398,443,043.82 4,710,699,589.14 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 63,884,550.48 -335,553,391.50 -271,668,841.02 填列） （一）净利润 34,523,987.67 34,523,987.67（二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 34,523,987.67 34,523,987.67（三）所有者 投入和减少 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 28 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 （四）利润分 配 -370,077,379.17 -370,077,379.171．提取盈余 公积 2.提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -370,077,379.17 -370,077,379.174．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 63,884,550.48 63,884,550.481．本期提取 213,253,362.05 213,253,362.05 2．本期使用 149,368,811.57 149,368,811.57 四、本期期末 余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 277,137,912.53 217,172,504.38 62,889,652.32 4,439,030,748.12 法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 29 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 (二) 公司概况 1、历史沿革 国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）1997年 11月 27日经国家体改委颁发 的体改字[1997]188号文批准，由国投煤炭有限公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电 （集团）有限公司共同出资组建，1997年 12月 1日在国家工商行政管理总局登记注册为 股份有限公司。2002年 11月 29日公司通过“债转股”新增股东国家开发银行。2002年 12月国家开发银行将所持股份转让给国投煤炭有限公司，转股后各股东的持股比例变更 为国投煤炭有限公司53.56%、国华能源有限公司23.22%、安徽新集煤电（集团）有限公 司23.22%。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007] 443号文核准，公司于 2007 年12月5日向社会公开发行人民币普通股35,200.00万股并于2009年12月19日在上海 证券交易所挂牌交易，发行上市后本公司的注册资本为人民币 185,038.69万元，各股东 的持股比例为国投煤炭有限公司 80,261.08万股，比例43.38%；国华能源有限公司 34,788.81万股，比例18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司 34,788.81万股，比例 18.80%；社会公众股 35,200.00万股，比例19.02%。 2009年8月3日国投煤炭有限公司将其持有的公司42.36%的股份，合计 78,375.59万股 无偿划转给国家开发投资公司（为公司最终母公司）持有；国投煤炭有限公司所持有的其 余1.02%的股份，合计 1,885.49万股拟划转给国家社保基金账户，目前仍冻结在国投煤 炭有限公司账户。国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流 通股 34,788.81万股（合计 69,577.62万股），限售期为 12个月，已于 2009年7月14 日起开始上市流通。 截至2010年6月30日，公司各股东持股比例为国家开发投资公司 78,375.59万股，比例 42.36%、国华能源有限公司 34,788.81股，比例18.80%、安徽新集煤电（集团）有限公 司 31,917.97万股，比例17.25%、国投煤炭有限公司 1,885.49万股，比例1.02%（待划 转社保基金）、其他社会公众股 38,070.84万股，比例20.57%。 公司法定代表人为张长友；注册地:安徽省淮南市；总部地址：安徽省淮南市。 公司母公司是：国家开发投资公司 集团最终母公司是：国家开发投资公司 2、所处行业 公司所属行业为煤炭开采行业 3、经营范围 公司经批准的经营范围：煤炭开采、洗选加工，火力发电；公司和公司成员企业自产产品 及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营公司和公司成员 企业生产、科研所需的辅助材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国 家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营公司的进料加工和“三来一补”业务等。 4、主要产品 公司主要产品是：动力煤，主要用于火力发电、锅炉燃烧等。 5、公司在报告期间内股权发生重大变更的有关说明 2009年8月3日国投煤炭有限公司将其持有公司的42.36%的股份，合计 78,375.59万股 无偿划转给国家开发投资公司持有；其余1.02%的股份，合计 1,885.49万股划转给国家 社保基金账户，目前仍冻结在国投煤炭有限公司账户。 30 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础： 公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年2月15日颁布的企业会计准则，并基于本附注第二部分所述的主要会计政策、会计估 计而编制。 2、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、 股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间： 本公司会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照 合并日被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发生股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收 益。（2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，首先对取得的被购买方的各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本 仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法： (1) 合并范围的确定合并财务报表按照 2006年 2月颁布的《企业会计准则第 33号—— 合并财务报表》执行。以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，合并了公司及公司直 接或间接控制的子公司、特殊目的主体的财务报表。控制是指公司有权决定被投资单位的 财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有证据表明母公司不能控 制被投资单位的，不纳入合并报表范围。（2） 购买或出售子公司股权的处理公司将与 购买或出售子公司股权所有权相关的风险和报酬实质上发生转移的时间确认为购买日和 出售日。对于非同一控制下企业合并取得或出售的子公司，在购买日后及出售日前的经营 成果及现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；对于同一控制下企业合 并取得的子公司，自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量也已包括在合并利润表 和合并现金流量表中并单独列示，合并财务报表的比较数也已作出了相应的调整。购买 子公司少数股权所形成的长期股权投资，公司在编制合并财务报表时，因购买少数股权新 取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持 续计算的净资产份额之间的差额，调整所有者权益(资本公积)，资本公积不足冲减的，调 整留存收益。（3）当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务 报表进行调整。如果子公司执行的会计政策与公司不一致，编制合并财务报表时已按照 公司的会计政策对子公司财务报表进行了相应的调整；对非同一控制下企业合并取得的子 公司，已按照购买日该子公司可辨认的资产、负债及或有负债的公允价值对子公司财务报 表进行了相应的调整。（4）合并方法在编制合并财务报表时，公司与子公司及子公司 相互之间的所有重大账户及交易将予以抵销。被合并子公司净资产属于少数股东权益的 31 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 部分在合并财务报表的股东权益中单独列报。少数股东分担的亏损如果超过其在子公司的 权益份额，如该少数股东有义务且有能力弥补，则冲减少数股东权益；否则有关超额亏损 将由公司承担。 7、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算： （1）外币交易公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行 公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折合算成人民币记账。在资产负债表日，对外币 货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或 者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的 外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本 位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。（2）外 币财务报表的折算① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折 算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外 币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。③ 现金流量表采用 现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表 中单独列示。 9、金融工具： （1）金融资产和金融负债的分类公司按照投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款及应收款项和可 供出售金融资产四大类。按照经济实质将金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债和其他金融负债两大类。① 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产或金融负债：包括交易性金融资产或金融负债和指定以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之 一的金融资产或金融负债：a、取得该金融资产或承担该金融负债的目的，主要是为了近 期内出售或回购；b、属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据 表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；c、属于衍生工具。但是，被指定且 为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且 其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具 除外。指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债是指满足下列 条件之一的金融资产或金融：a、该指定可以消除或明显减少由于该金融资产或金融负债 的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；b、企业风险 管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资 产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。② 持有 至到期投资：是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至 到期的非衍生金融资产。主要包括公司管理层有明确意图和能力持有至到期的固定利率国 债、浮动利率公司债券等。③ 应收款项：是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或 可确定的非衍生金融资产。公司应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收账 款以及其他应收款。④ 可供出售金融资产：是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍 生金融资产，以及没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至 32 国投新集能源股份有限公司 2010年半年度报告 到期投资、贷款和应收款项的金融资产。⑤ 其他金融负债：指没有划分为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债。（2）金融资产和金融负债的计量公司金融资产 或金融负债在初始确认时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或 金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。公司对金融资产和金融负债的后续计量方 法如下：① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价 值进行后续计量，公允价值变动及终止确认产生的利得或损失计入当期损益。②持有至 到期投资，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销（未完）  |