[中报]中国一重：2010年半年度报告
中国第一重型机械股份公司 601106 2010年半年度报告 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、股本变动及股东情况................................................................4 四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 8 五、董事会报告........................................................................ 8 六、重要事项.........................................................................13 七、财务会计报告（未经审计）.........................................................24 八、备查文件目录..................................................................... 79 1 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 赵立新 董事 因出差，未出席 2010年 2月 9日召开的第一届 董事会第六次会议 未委托代表出席 刘章民 独立董事 因出差，未出席 2010年 2月 9日召开的第一届 董事会第六次会议 未委托代表出席 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 吴生富 主管会计工作负责人姓名 朱青山 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王文斌 公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌声明：保 证半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国第一重型机械股份公司 公司的法定中文名称缩写 中国一重 公司的法定英文名称 China First Heavy Industries 公司的法定英文名称缩写 CFHI 公司法定代表人 吴生富 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘长韧 刘万江 联系地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基 区红宝石办事处厂前路 9号 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基 区红宝石办事处厂前路 9号 电话 0452-6810123 0452-6810715 传真 0452-6810111 0452-6810222 电子信箱 liu.changren@cfhi.com liu.wj@cfhi.com (三) 基本情况简介 注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂 前路 9号 注册地址的邮政编码 161042 2 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 办公地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂 前路 9号 办公地址的邮政编码 161042 公司国际互联网网址 www.cfhi.com 电子信箱 zjlb@cfhi.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂 前路 9号 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国一重 601106 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 26,841,053,008.30 22,886,689,157.10 17.28 所有者权益（或股东权益） 15,958,476,873.22 4,432,945,751.99 260.00 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 2.44 0.98 148.98 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 314,359,793.55 379,658,216.06 -17.20 利润总额 375,377,000.48 654,334,878.53 -42.63 归属于上市公司股东的净 利润 300,472,951.74 504,270,166.01 -40.41 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 254,431,079.28 295,645,180.42 -13.94 基本每股收益(元) 0.05 0.11 -54.55 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.04 0.07 -42.86 稀释每股收益(元) 0.05 0.11 -54.55 加权平均净资产收益率 (%) 2.49 16.21 -13.72 经营活动产生的现金流量 净额 -1,238,362,658.80 -985,381,206.28 -25.67 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） -0.1894 -0.2200 -13.91 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 1,312,404.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 52,781,547.65 3 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,923,254.85 所得税影响额 -14,918,307.99 少数股东权益影响额（税后） -57,026.48 合计 46,041,872.46 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 4,538,000,00 0 100 4,538,000,000 69.411、国家持股 2、国有法人持 股 4,538,000,00 0 100 4,538,000,000 69.413、其他内资持 股 其中：境内非 国有法人持股 境内自 然人持股 ４、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自 然人持股 二、无限售条 件流通股份 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 30.591、人民币普通 股 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 30.592、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 4,538,000,00 0 100 2,000,000,000 2,000,000,000 6,538,000,000 100 股份变动的批准情况： 根据公司 2009年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]79号 《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公开发行股票的批复》批准，公司于 2010年1月29日及 2010年 2月 1日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份 2,000,000,000股（发行价 5.70元/股）， 申请增加注册资本人民币 2,000,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币 6,538,000,000.00元， 截止 2010年2月4日止，公司已收到社会公众新增注册资本（股本）合计人民币 2,000,000,000.00 元。社会公众以货币资金实际缴纳出资 11,400,000,000.00元，扣除发行费用 197,880,600.00元，本 4 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 次实际募集资金净额为 11,202,119,400.00元，其中增加注册资本人民币 2,000,000,000.00元，增加 资本公积-股本溢价 9,202,119,400.00元。 股份变动的过户情况： 根据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》（财企[2009]94号）文件的规定， 并经国务院国有资产监督管理委员会以国资产权[2009]649号《关于中国第一重型机械股份公司国有 股转持有关问题的批复》批准，一重集团公司将其持有的 187,219,039股公司股份，中国华融资产管 理公司将其持有的 8,814,456股公司股份，宝钢集团有限公司将其所持有的 2,203,614股公司股份， 中国长城资产管理公司将其所持有的 1,762,891股公司股份，合计 200,000,000股公司股份划转给全 国社会保障基金理事会持有。 首次公开发行完成后，公司总股本为 65.38亿元，注册资本为人民币 65.38亿元，其中：一重集 团出资人民币 40.61亿元，持股比例为62.12%；中国华融资产管理公司出资人民币 1.91亿元，持股 比例为2.92%；宝钢集团有限公司出资人民币 0.48亿元，持股比例为0.73%；中国长城资产管理公司 出资人民币 0.38亿元，持股比例为0.58%；全国社会保障基金理事会出资人民币 2.00亿，持股比例 为3.06%；社会公众股股东出资人民币 20.00亿，持股比例为30.59%。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 116,954户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 中国第一重型机械 集团公司 国有 法人 62.11 4,060,780,961 -187,219,039 4,060,780,961 无 全国社会保障基金 理事会转持三户 未知 3.06 200,000,000 200,000,000 200,000,000未知 中国华融资产管理 公司 国有 法人 2.92 191,185,544 -8,814,456 191,185,544 未知 中国平安人寿保险 股份有限公司－万未知 2.00 130,866,096 130,866,096未知 能－个险万能 中国工商银行－南 方隆元产业主题股未知 1.23 80,341,418 80,341,418未知 票型证券投资基金 中国建设银行－银 华核心价值优选股未知 1.07 70,064,765 70,064,765未知 票型证券投资基金 中国建设银行－工 银瑞信信用添利债未知 0.95 62,227,801 62,227,801未知 券型证券投资基金 中信证券股份有限 公司 未知 0.81 53,025,196 53,025,196未知 方正证券有限责任 公司 未知 0.80 52,346,428 52,346,428未知 中国平安人寿保险 股份有限公司－分未知 0.80 52,346,428 52,346,428未知 红－银保分红 国信证券股份有限 公司 未知 0.80 52,346,428 52,346,428未知 5 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 中国平安人寿保险 股份有限公司－分 红－团险分红 未知 0.80 52,346,428 52,346,428未知 中国平安人寿保险 股份有限公司－分 红－个险分红 未知 0.80 52,346,428 52,346,428未知 中国建设银行－工 银瑞信增强收益债 券型证券投资基金 未知 0.78 51,000,000 51,000,000未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 中国平安人寿保险股份有限公司万 能－个险万能 130,866,096人民币普通股 130,866,096 中国工商银行－南方隆元产业主题 股票型证券投资基金 80,341,418人民币普通股 80,341,418 中国建设银行－银华核心价值优选 股票型证券投资基金 70,064,765人民币普通股 70,064,765 中国建设银行－工银瑞信信用添利 债券型证券投资基金 62,227,801人民币普通股 62,227,801 中信证券股份有限公司 53,025,196人民币普通股 53,025,196 中国平安人寿保险股份有限公司分 红－团险分红 52,346,428人民币普通股 52,346,428 方正证券有限责任公司 52,346,428人民币普通股 52,346,428 国信证券股份有限公司 52,346,428人民币普通股 52,346,428 中国平安人寿保险股份有限公司分 红－个险分红 52,346,428人民币普通股 52,346,428 中国平安人寿保险股份有限公司分 红－银保分红 52,346,428人民币普通股 52,346,428 中国建设银行－工银瑞信增强收益 债券型证券投资基金 51,000,000人民币普通股 51,000,000 中国平安保险(集团)股份有限公司 －集团本级－自有资金 39,259,821人民币普通股 39,259,821 中国农业银行－华夏平稳增长混合 型证券投资基金 33,000,000人民币普通股 33,000,000 中国工商银行股份有限公司－建信 稳定增利债券型证券投资基金 29,240,201人民币普通股 29,240,201 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述前十名无限售条件的股东中，中国平安人寿保险股份有限 公司－万能－个险万能、中国平安人寿保险股份有限公司－分 红－团险分红、中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险 分红、中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红、中 国平安保险(集团)股份有限公司－集团本级－自有资金为一 致行动人。 其中，方正证券有限责任公司、中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红、国信证券股 份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红、中国平安人寿保险股份有限公司分 红－个险分红期末持有本公司股份数量相同，并列为第六大股东。 6 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股 东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 中国第一重型 机械集团公司 4,060,780,961 2013年 2月 9日 4,060,780,961 非公开发行股票，控 股股东认购的股份自 发行结束之日起 36个 月内不得转让。 2 全国社会保障 基金理事会转 持三户 187,219,0392013年 2月 9日 187,219,039 按照《境内证券市场 转持部分国有股充实 全国社会保障基金实 施办法》（财企 [2009]94号）的有关 规定，公司境内首次 公开发行 A股并上市 后，国有控股股东中 国第一重型机械集团 公司向全国社保基金 理事会划转的 18,721.9390万股本 公司股票，锁定期为 36个月。 3 全国社会保障 基金理事会转 持三户 12,780,9612011年 2月 9日 12,780,961 按照《境内证券市场 转持部分国有股充实 全国社会保障基金实 施办法》（财企 [2009]94号）的有关 规定，公司境内首次 公开发行 A股并上市 后，国有股东中国华 融资产管理公司向全 国社保基金理事会划 转的 881.4456万股本 公司股票，锁定期为 12个月；宝钢集团有 限公司向全国社保基 金理事会划转的 220.3614万股本公司 股票，锁定期为 12个 月；中国长城资产管 理公司向全国社保基 金理事会划转的 176.2891万股本公司 股票，锁定期为 12个 月。 4 中国华融资产 管理公司 191,185,5442011年 2月 9日 191,185,544 非公开发行股票，发 行对象认购的股份自 发行结束之日起１２ 个月内不得转让。 7 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 5 宝钢集团有限 公司 47,796,3862011年 2月 9日 47,796,386 非公开发行股票，发 行对象认购的股份自 发行结束之日起１２ 个月内不得转让。 6 中国长城资产 管理公司 38,237,1092011年 2月 9日 38,237,109 非公开发行股票，发 行对象认购的股份自 发行结束之日起１２ 个月内不得转让。 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 中国华融资产管理公司 2010年 2月 9日 2011年 2月 9日 宝钢集团有限公司 2010年 2月 9日 2011年 2月 9日 中国长城资产管理公司 2010年 2月 9日 2011年 2月 9日 中国平安人寿保险股份有限公司 2010年 2月 9日 2010年 5月 9日 中国建设银行－工银瑞信信用添 利债券型证券投资基金 2010年 2月 9日 2010年 5月 9日 国信证券股份有限公司 2010年 2月 9日 2010年 5月 9日 方正证券有限责任公司 2010年 2月 9日 2010年 5月 9日 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司经营情况回顾 为确保顺利完成全年产值及其他各项经营指标，公司管理层团结带领广大干部职工不断解放思想， 改革创新，积极应对全球金融危机以及钢铁行业粗钢产能过剩等诸多不利因素影响，各项工作取得了 新的进展。 报告期内，一是推进了企业改革与重组，事业部制和内部市场化改革正式启动，内部重组工作正 按计划有序进行。二是加大了市场营销力度，今年上半年核能设备实现收入 3.18亿元，为去年同期收 入的 18倍；大型铸锻件实现收入较去年同期增加 7856万元，较去年同期增长10.20%；重型压力容器 实现收入较去年同期增加 6011万元，较去年同期增长8.0%；同时公司积极开拓国际、国内两个市场， 市场订货尤其是冶金设备、重型压力容器、锻压设备等同比去年有较大幅度上升。三是适应公司产品 结构调整和产能不断提升的需要，积极探索生产组织方式变革，实施生产工艺流程再造，大力推进了 专业化生产。同时，进一步拓展、优化外协配套资源，为企业做强做大奠定了基础。四是科研技改工 8 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 作有了新成果。世界首套筒节成型机已顺利轧制出加氢筒节；空心钢锭也已经浇注完成；以主管道成 功热弯为标志，核电铸锻件全部研制完成；以 630吨·米操作机、电渣重熔炉为代表的一批新设备正 式投产；重大数控专项以及信息化、自动化、专业化“三化”改造等一批项目即将获国家支持。五是 人才引进尤其是海外高层次人才引进工作取得了重大突破，公司研发能力和自主创新实力将得到进一 步增强，等等。 公司报告期实现商品产值 43亿元，取得营业收入 29.69亿元，营业利润 3.14亿元，净利润 3亿 元。 未来一段时期，公司将紧紧围绕冶金设备、核能设备、重型压力容器以及大型铸锻件等主导产品， 提升产出能力，拓展市场领域，努力把中国一重建设成为具有国际知名品牌、拥有核心制造能力的大 型国际重大技术装备供应商。 冶金设备方面，一是要加大工程总承包项目的订货力度，实现从单机制造向设备的系统成套和工 程总承包转变；二是大力拓展海外市场尤其是新兴国家市场，从立足国内市场向面向国内、国际两个 市场转变；三是要进一步提高备品备件的市场占有率。 核能设备方面，一是要强化核电铸锻件优势，形成年产 10套核岛铸锻件的产能；二是从核岛单机 设备制造商向提供核岛一回路成套设备供应商转变；三是要从年产 3.5套拓展为年产 5套核能成套设 备；四是要从国内市场逐步走向国际市场，在国际核电市场占有一席之地。 重型压力容器方面，一是要进一步提高国外市场份额；二是要重点发展进口替代大型化工压力容 器；三是要从油化工容器向煤化工容器拓展;四是要加速研制超大型加氢反应器铸锻件。 大型铸锻件方面，一是要实现超超临界 300MW到 1000MW大型转子的批量化生产；二是要从火电电 机及汽轮机转子向核电常规岛拓展；三是要进一步增加大型水电铸锻件的供应量；四是要实现 4.3米 以上大轧辊的批量生产。 此外，公司积极推进海水淡化系统、城市垃圾处理系统、大型海洋工程、海洋风电、卧式辊磨系 统、隧道掘进机系统等新产品的开发工作，依托企业先进的生产制造能力和雄厚的技术实力，着眼于 企业未来长远发展，持续、快速、稳健地朝着企业的阶段目标、高端目标迈进。 2、公司主营业务及其经营状况 1）公司主营业务情况 公司主要从事重型机械制造业务，为冶金、能源、石油化工、汽车及交通运输、矿山等行业及国 防建设提供重大成套技术装备、高新产品和技术服务。主要产品包括：冶金设备、核能设备、重型压 力容器、大型铸锻件、锻压设备、矿山设备等产品。 9 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 2）公司主营业务业绩分析 ①主要产品收入及变动情况 2010年上半年公司营业收入情况表 单位：万元 币种：人民币 产品类别 2010年 1-6月 2009年 1-6月 金额 比重 金额 比重 冶金设备 70,934.17 23.89% 225,623.37 55.33% 核能设备 31,825.69 10.72% 1,772.29 0.43% 重型压力容器 81,109.31 27.32% 75,098.57 18.42% 大型铸锻件 84,901.82 28.60% 77,046.22 18.90% 锻压设备 3,661.64 1.23% 3,626.71 0.89% 矿山设备 2,456.30 0.83% 4,339.19 1.06% 其他 22,005.16 7.41% 20,235.71 4.96% 合 计 296,894.08 100.00% 407,742.06 100.00% 注：数据已经扣除内部抵消数。 ②主营业务按地区的经营收入变动情况 地区分部 2010年 1-6月 2009年 1-6月 收入 比例增长率 收入 比例 增长率 国 内 255,314.99 86% -31.01% 370,091.17 91% 8.55% 国 外 41,579.09 14% 10.43% 37,650.89 9% 3.26% 合 计 296,894.08 100% -27.19% 407,742.06 100% 8.04% ③主营业务按行业的经营收入变动情况 行业名称 2010年 1-6月2009年 1-6月 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 机械制造 291,056.08 197,811.34 395,312.26 283,051.18 设计业务 2,761.65 1,512.60 7,707.61 1,804.32 运输业务 3,076.35 2,140.18 4,722.19 4,551.27 合计 296,894.08 201,464.12 407,742.06 289,406.77 3、报告期内公司主要资产、负债、费用项目构成及变化情况 10 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 1）报告期内公司资产、负债构成变化情况 伴随着公司的快速发展，报告期内公司总体规模迅速扩张。截至 2010年 6月 30日，公司资产总 额 268亿元，比年初增加 39亿元，增幅17.28%。 报告期内公司主要资产采用的计量属性仍为历史成本法。主要资产构成及变动情况见下表： 2010年上半年公司主要资产、负债构成情况表 单位：万元 币种：人民币 项 目 2010年 6月 30日2009年 12月 31日同比±幅 总资产 2,684,105.30 2,288,668.92 17.28% 流动资产 1,894,623.93 1,519,217.01 24.71% 其中：货币资金 472,460.54 228,041.78 107.18% 应收款项 838,955.56 778,780.73 7.73% 非流动资产 789,481.37 769,451.91 2.60% 其中：在建工程 142,906.43 117,672.72 21.44% 负债 1,086,861.09 1,787,818.09 -39.21% 其中：银行借款 410,861.15 1,039,825.43 -60.49% 应付款项 549,650.21 592,147.13 -7.18% 专项应付款 409.00 35,530.00 -98.85% 所有者权益 1,597,244.21 500,850.83 218.91% 其中：股本 653,800.00 453,800.00 44.07% 主要资产、负债项目变化分析如下： ①货币资金：截至 2010年 6月30日，货币资金余额 472,460.54万元，占总资产比例17.60%， 同比增长107.18%，增长主要原因：公司于 2010年 2月 9日在上海证券交易所成功上市，募集资金 112 亿所致。 ②在建工程：截至 2010年 6月30日，在建工程余额 142,906.43万元，占总资产比例为 5.32%， 同比增长21.44%；主要系公司加大基建技改项目投资力度所致。其中报告期内由固定资产转入增加的 在建工程金额为 52,673.02万元。 ③银行借款：截至2010年6月30日，银行借款余额 410,861.15万元，占总负债的比例为37.80%， 同比降低60.49%，降低的主要原因：公司用上市募集资金偿还募投项目前期贷款及其他流动资金贷款 所致。 ④专项应付款：截至 2010年 6月 30日，专项应付款余额 409万元，占总负债的比例0.04%，同 比下降98.85%，主要原因是同期收到的国家给予的项目款在股份公司层面进行了挂账处理，现依据《企 业财务通则》的要求，国家拨付的资本性质的款项由集团公司统一对外挂账，之后由集团公司与股份 公司之间通过往来挂账处置。本报告期内予以更正。 11 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 ⑤股本：截至 2009年 12月31日，股本余额 653,800万元，同比增长44.07%，主要原因是：公 司上市发行 20亿股所致。 2）期间费用变动情况 2010年 1-6月份，公司共发生期间费用 60,218.55万元，同比减少 4,881.81万元，降低 7.50%。 具体情况见下表： 2010年 1-6月份公司期间费用对比表 单位：万元 币种：人民币 项 目 2010年 1-6月份 2009年 1-6月份增减额 增减比例 销售费用 3,861.79 6,482.75 -2,620.96 -40.43% 管理费用 42,263.67 39,088.16 3,175.51 8.12% 财务费用 14,093.09 19,529.45 -5,436.36 -27.84% 2010年 1-6月份,本公司销售费用为 3,861.79万元，同比降低40.43%，其主要是由于报告期内受 产品结构影响，产出较少，从而使得销售规模缩减所致。 2010年 1-6月份，本公司管理费用为 42,263.67万元，同比增加8.12%，主要是由于今年加大了 研发力度，使得研究开发费用同比增加较大所致。 2010年 1-6月份，本公司财务费用为 14,093.09万元，同比降低27.84%，其主要原因：因公司用 上市募集资金偿还募投项目前期贷款及其他流动资金贷款，使得贷款规模缩小，利息费用也相应减少 所致。 (二) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金总额 （扣除发行费 用） 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2010 首次发 行 1,120,211.94 493,130.07 907,896.22 213,828.26 注：累计使用募集资金总额为 906,383.68万元，其中：募投补充流动资金项目和超募部分用于补充流 动资金 431 ,349.94万元；经董事会、股东会批准并予以公告置换出用于补充流动资金 207,500万元； 募投项目支出 269,046.28万元。 2、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是 否 变 更 项 目 募集资 金拟投 入金额 募集资 金实际 投入金 额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 （%） 预计收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 建设铸锻钢基 地及大型铸锻 否 207,007 147,699是 93.78 56,189.92 陆续 产生 是 不存 在 12 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 件自主化改造收益 项目 大型石化容器 及百万千瓦级 核电一回路主 设备制造项目 否 128,790 50,888是 47.42 36,425.00 陆续 产生 收益 是 不存 在 中国一重滨海 制造基地项目 否 353,065 70,460是 21.08 73,785.91无 是 不存 在 合计 / 688,862 269,047 / / 166,400.83 / / / / 3、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度项目收益情况 国家大型核电锻件及承压 设备研发中心建设项目 102,158 至 2010年 6月末累计 投资 75,329万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 能源装备大型铸锻件检测 中心项目 20,500 至 2010年 6月末累计 投资 6,840万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 信息化建设项目 4,600 至 2010年 6月末累计 投资 6,346万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 高新二期项目 6,860 至 2010年 6月末累计 投资 1,794万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 热加工技术改造项目 39,292 至 2010年 6月末累计 投资 30,796万元 项目已竣工投产，并达到 设计的产能目标 大型核电锻件国产化技术 改造项目 30,348 至 2010年 6月末累计 投资 26,180万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 大型水电铸锻件国产化技 术改造项目 15,831 至 2010年 6月末累计 投资 10,820万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 大型船用半组合式曲轴锻 件国产化技术改造项目 17,980 至 2010年 6月末累计 投资 8,790万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 结构调整技术改造项目 75,962 至 2010年 6月末累计 投资 29,524万元 项目已竣工投产，并达到 设计的产能目标 发展国家重大技术装备战 略规划及中期总体技术改 造项目 108,698 至 2010年 6月末累计 投资 95,276万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 重型技术装备国家工程研 究中心项目 43,730 至 2010年 6月末累计 投资 39,980万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 机动项目 14,312 至 2010年 6月末累计 投资 13,065万元 项目整体处于投入期，资 产陆续交付使用 合计 480,271 / / 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》（证监公司字〔2007〕28 号）以及黑龙江省证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作 的通知》（黑证监上字[2010]1号）的精神，本着实事求是的原则，严格对照“加强上市公司治理专 项活动”自查事项，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有 关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》等内部规章制度，在全公司范围内全面开展了公司治理、内部制度完善及执行情况的自查工 作。 公司自成立之始，即着手对原有的各项管理制度进行修订和完善，按照《公司法》、《证券法》 13 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 和上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，2009年 7月 12日公司召开了第一届董 事会第五次会议、第一届监事会第二次会议和 2009年第二次临时股东大会，审议通过了修改后的《公 司章程》、《股东大会议事规则》等 18项管理制度，公司内控制度不断完善。按照《关于做好上市公 司 2009年年度报告工作的通知》（上证公字[2009]111号）精神，2010年 4月25日公司召开第一届 董事会第七次会议，审议通过了《公司年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制 度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等 4项管理制度，使公司的信息披露更为规 范，保证了公司资金的使用安全，充分保障了投资者的合法权益。 公司严格按照黑证监上字【2010】1号文件的要求，找出公司治理方面存在的各种问题，形成了 自查报告，并提出了整改计划。为进一步提升公司治理水平，公司将不断完善内控管理制度，按照上 海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》的要求，及时修订完善《信息披露管理办法》 等相关管理制度和内部控制制度。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2009年 12月 16日，公司首发申请通过了中国证监会发审委的审核。2010年 2月，公司按照 5.7 元/股的价格向社会公众公开发行人民币普通股 20亿股；2月 9日，公司股票在上海证券交易所成功 挂牌上市，共计募集资金 112.02亿元（扣除发行费用）。 2010年 5月 20日经公司 2009年度股东大会审议通过《中国第一重型机械股份公司2009 年度利 润分配预案》，经中瑞岳华会计师事务所审计确认，截止 2009年 12月 31日母公司报表的未分配利润 为 7,598.58万元，为实现公司持续发展的目标，满足全体股东的长期利益，公司不进行利润分配，不 实施资本公积转增股本，未分配利润将暂用于补充流动资金和项目投入。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内，公司未实施现金分红政策。公司在 A 股股票发行上市的招股书中承诺：根据公司 2009 年第二次临时股东大会决议，公司设立次日（2008年12月 26日）至公司首次公开发行股票完成前形 成的滚存利润由发行后的新老股东按其所持股份比例共同享有。截止到 2009年 12月31日，经中瑞岳 华会计师事务所审计确认母公司报表的未分配利润为 7,598.58万元。后经公司 2009年年度股东大会 审议通过了《中国第一重型机械股份公司2009 年度利润分配方案》，为实现公司持续发展的目标， 满足全体股东的长期利益，公司不进行利润分配，不实施资本公积转增股本，未分配利润将暂用于补 充流动资金和项目投入。 14 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 (四) 重大诉讼仲裁事项 单位:万元 币种:人民币 起诉(申请)方 应诉(被申 请)方 承担连带 责任方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲 裁)涉及 金额 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲 裁)判决执 行情况 唐山长城钢铁 集团松汀钢铁 有限公司（原唐 山松汀钢铁有 限公司） 中国第一重 型机械（集 团）有限责任 公司 无 产品质 量责任 纠纷 2009年 3月 12日，唐山松汀钢铁有限公 司以一重有限提供的产品质量不合格给其 造成损失为由向河北省唐山市中级人民法 院提起诉讼，要求一重有限赔偿其经济损 失 1,200 万元；后在庭审过程中对方将诉 讼标的变更为 2060万元 ,其中直接损失 810万元,间接经济损失 1250万元。 2010 年 6月 29日,唐山市中级人民法院下达一 审判决，判决我方承担各项经济损失 20,493,693.98元，案件受理费 144,268.00元，保全费 5000元，合计 20,642,961.98元。 2，0 60 唐山市 中级人 民法院 一审判 决我方 败诉。我 方于 2010年 7 月22日 提起上 诉。 报告期内，一审判 决尚未生效，同时 公司已提起上诉， 因此尚无法准确 判断本次诉讼事 项对本期利润或 期后利润的影响。 报告期内， 一审判决 尚未生效， 同时公司 已提起上 诉，未有终 审判决，因 此尚不涉 及执行问 题。 2009 年 7 月 13 日，一重有限以唐山松 汀钢铁有限公司拖欠合同价款为由向齐齐 中国第一重型 机械（集团）有 限责任公司 唐山长城钢 铁集团松汀 钢铁有限公 司（原唐山松 汀钢铁有限 公司 无 承揽合 同纠纷 哈尔市中级人民法院提起诉讼，要求唐山 松汀钢铁有限公司给付合同价款 1,623 万 元及逾期付款滞纳金 81.15 万元。经审理, 一审判决对方给付设备款 1623万元。对方 不服,提起上诉。近日，黑龙江省高级人民 法院已下达终审判决，驳回唐山松汀的诉 1,623 报告期 内，二审 尚未审 理完毕。 报告期内，二审尚 未审理完毕，公司 尚无法准确判断 本次诉讼事项对 本期利润或期后 利润的影响。 报告期内， 尚未审理 完毕。 讼请求，维持原判。我方已申请启动强制 执行程序，现案件正处于执行之中。 注：1、唐山松汀钢铁有限公司（下称唐山松汀）诉本公司下属全资子公司中国第一重型机械（集团）有限责任公司（下称“一重有限”）产品质量责 任纠纷一案基本情况已在 2009年年报中予以披露。截至本报告出具日，案件进展情况如下：2009年10月 22日本案在唐山市中级人民法院进行了第一次开 庭审理后，唐山中院在未经我方认可的情况下单方委托唐山大众会计师事务所有限公司对原告方在 2007年 12月 1日至 2008年 1月 16日期间停产损失情况 进行司法会计鉴定，并出具了《司法会计鉴定报告》，鉴定原告停产损失 1,337万余元。我方依法对此鉴定的内容及结论提出异议。后经补充鉴定，原告停 15 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 产损失变更为 1,250万余元。2010年 6月28日本案进行了第二次开庭审理，6月 29日唐山市中级人民法院下达了一审判决，判决一重有限承担原告各项经 济损失 20,493,693.98元，案件受理费 144,268.00元，保全费 5000元，合计 20,642,961.98元。2010年 7月 22日，我方已向唐山中院提起上诉。 2、一重有限诉唐山松汀钢铁有限公司承揽合同一案基本情况已在2009年年报中予以披露，截至本报告出具日，案件进展情况如下：2010年3月22日 齐齐哈尔市中院下达一审判决，判决唐山松汀给付一重有限设备款1,623万元。对方不服，提起上诉。2010年 6月 8日黑龙江省高级人民法院进行了二审开 庭审理。 本报告期后不久，黑龙江省高级人民法院已下达终审判决，驳回唐山松汀的诉讼请求，维持原判。我方已申请启动强制执行程序，现案件正处于执行之 中。 16 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 成本（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例（%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 龙江 银行 股份 有限 3,800,000 3,800,000 2.13 3,800,000 长期股 权投资 发起人 投资 公司 注：龙江银行股份有限公司股权持有人为本公司全资子公司中国第一重型机械(集团)有限责任公司。 (七) 资产交易事项 1、收购资产情况 单位:元 币种:人民币 自本年 交初至本 易 对 方 或 最 终 控 制 被 收 购 资 产 购买 日 资产收购价 格 自收购 日起至 报告期 末为上 市公司 贡献的 净利润 期末为 上市公 司贡献 的净利 润（适 用于同 一控制 下的企 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 例(%) 关联关 系 方业合 并） 大 连 一 重 核 电 设 备 制 造 有 49% 股 权 2010 年5 月 11 日 560,000,000 0 0否是是其他 限 责 任 公 司 报告期内，大连加氢反应器制造有限公司出资 5.6亿元收购大连市工业发展投资公司所持有大连 一重核电设备制造有限责任公司49%的股权。收购该项资产后，大连加氢反应器制造有限公司出资额 由 1.4亿元变更为 7亿元，持股比例100%。 2、吸收合并情况 17 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 经公司 2009年年度股东会审议，通过了对全资子公司中国第一重型机械（集团）有限责任公司和 中国第一重型机械集团黑龙江铸锻钢制造有限公司实施吸收合并的相关决议。目前，资产清查及工商 变更等工作正逐项有序推进。 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 交易 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 中国 第一 重型 机械 控股 股东 销售 商品 出口 货物 市场 价格 46,228,827.98 1.56 银行 存款 集团 公司 中国 第一 重型 机械 集团 控股 股东 购买 商品 进口 材料、 设备 协议 价格 43,703,865.92 2.92 银行 存款 公司 合计 / / 89,932,693.90 / / / 根据一重集团与本公司签定的重组协议，一重集团将旗下所有主营业务和与主营业务相关的资产 纳入本公司，截止 2010年 6月30日，部分正在执行中的产品出口合同及相应的材料进口合同尚未变 更至本公司，受此影响，本公司所生产的部分产品需通过一重集团实现对外销售，部分进口材料需通 过一重集团实现采购，2010年 1-6月，本公司通过一重集团实现产品销售 46,228,827.98元，通过一 重集团采购进口材料，设备等 43,703,865.92元。 2、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 中国第一 重型机械 集团公司 控股股东 46,977,381.14 178,233,056.55 394,570,000.00 477,132,669.74 报告期内公司向控股股东 及其子公司提供资金的发 生额（元） 46,977,381.14 公司向控股股东及其子公 司提供资金的余额（元） 178,233,056.55 关联债权债务形成原因 关联购销业务 , 拨付项目资金等 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 18 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本公司之下属子公司中国第一重型机械（集团）有限责任公司 2008年将固定资产以售后回租（融 资租赁）方式出售给华融金融租赁股份有限公司，该机器设备原值为 53,418,098.29元，净值为 49,957,533.43元，销售价格为 5000万元，差额 42,466.57元作为递延收益，按照租赁期限分摊确认 收益。租赁期限为 36个月，本公司已于 2010年 6月按照合同偿还了所有租金，并支付了 1元名义货 价，取得了资产的所有权，截止到 2010年6月末已无融资租赁固定资产。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 哈尔 滨黎 明气 体有 限公 司 公司 本部 哈尔 滨黎 明气 体有 限公 4,000 2008 年3 月6 日 2008 年3 月6 日 2013 年3 月6 日 连带 责任 担保 否 否 否 否 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 4,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 4,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.25 其中： 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 报告期内，公司新签订的重大销售合同 单位：元 币种：人民币 合同名称 客户名称 合同总价 1420MM五机架冷连轧机组山东远大板业科技有限公司 199,370,000 中石化茂名石化分公司加氢裂化装置反应器中国石油化工股份有限公司 151,105,024 彭泽 1#机组压力容器中电投江西核电有限公司 142,035,500 海阳 3#机组压力容器山东核电有限公司 141,515,500 彭泽 2#机组压力容器中电投江西核电有限公司 141,004,500 (十) 承诺事项履行情况 19 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 发行时所 作承诺 1、中国第一重型机械集团公司承诺将不会，并促使其控股子公司不会： （a）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、 并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或 参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何对公司主营业务构成 竞争或可能构成竞争的业务或活动； （b）在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三方从事与主营业 务构成竞争或可能构成竞争的业务； （c）以其他方式介入（不论直接或间接）任何对公司主营业务构成竞争或 可能构成竞争的业务或活动。 2、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 （a）本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺，自发行人首次公开 发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和 间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，亦不由发行人回购该 部分股份； (b)本公司其他发起人承诺，持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股 份，自本公司股票上市之日起十二个月内不得转让。 正在履行 报告期内，中国第一重型机械集团公司严格履行避免同业竞争的有关事项，不存在违反承诺的情 形。中国第一重型机械集团公司及其参股企业不存在对本公司的主营业务构成或者可能构成直接或间 接竞争关系的业务。 按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的有 关规定，境内首次公开发行 A股并上市后，本公司的国有控股股东中国第一重型机械集团公司向全国 社保基金理事会划转的 18,721.9039万股股票，锁定期为 36个月；国有股东中国华融资产管理公司向 全国社保基金理事会划转的 881.4456万股本公司股票，锁定期为 12个月；宝钢集团有限公司向全国 社保基金理事会划转的 220.3614万股本公司股票，锁定期为 12个月；中国长城资产管理公司向全国 社保基金理事会划转的 176.2891万股本公司股票，锁定期为 12个月。报告期内，中国第一重型机械 集团公司、中国华融资产管理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资产管理公司严格履行股份锁定承 诺。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公 司 境内会计师事务所报酬 70 注：本中期报表未聘请会计师事务所进行审计。 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]79号《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公 开发行股票的批复》以及公司首次公开发行 A股股票招股意向书，公司于 2010年 1月 29日及 2月 1 20 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份 200,000万股，发行价格为 5.70元/股，募集资金 11,400,000,000.00元，扣除发行费用 197,880,600.00元,募集资金净额为 11,202,119,400.00元， 其中增加注册资本人民币 2,000,000,000.00元，增加资本公积—股本溢价 9,202,119,400.00元。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》（财企[2009]94号）文件的规定， 并经国务院国有资产监督管理委员会以国资产权[2009]649号《关于中国第一重型机械股份公司国有 股转持有关问题的批复》批准，中国第一重型机械集团公司将其持有的 18,721.9039万股公司股份， 中国华融资产管理公司将其持有的881.4456万股公司股份，宝钢集团有限公司将其所持有的220.3614 万股公司股份，中国长城资产管理公司将其所持有的 176.2891万股公司股份，合计 200,000万股公司 股份划转给全国社会保障基金理事会持有。 变更后各股东所持公司股份情况列示如下： 股东名称 所持股份（股） 占总股本（%） 中国第一重型机械集团公司 4,060,780,961.00 62.12 中国华融资产管理公司 191,185,544.00 2.92 宝钢集团有限公司 47,796,386.00 0.73 中国长城资产管理公司 38,237,109.00 0.58 全国社会保障基金理事会 200,000,000.00 3.06 社会公众股股东 2,000,000,000.00 30.59 合 计 6,538,000,000.00 100.00 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 中国第一重型机械股份公司 招股意向书摘要 中国证券报 A08、上海证券报 8、证券日报 B1、证券时报 A142010年 1月 22日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 招股意向书附录 2010年 1月 22日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股发行安排 及初步询价公告 中国证券报 A08、上海证券报 8、证券日报 B1、证券时报 A142010年 1月 22日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行股票招股意向 书 2010年 1月 22日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股网上路演 公告 中国证券报 A03、上海证券报 B6、证券日报 B1、证券时报 A12 2010年 1月 28日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股投资风险 特别公告 中国证券报 A14、上海证券报 B4、证券日报 E1 2010年 1月 29日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股初步询价 结果及发行价格区间公告 中国证券报 A14、上海证券报 B4、证券日报 E1、证券时报 B62010年 1月 29日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股网下发行 公告 中国证券报 A14、上海证券报 B5、证券日报 E1、证券时报 B72010年 1月 29日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股网上资金 申购发行公告 中国证券报 A14、上海证券报 B4、证券日报 E1、证券时报 B62010年 1月 29日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股发行定价、 中国证券报 A09、上海证券报 B5、证券日报 A3、证券时报 2010年 2月 3日 www.sse.com.cn 21 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 网下发行结果及网上中签率 公告 A10 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股网上资金 申购发行摇号中签结果公告 中国证券报 A09、上海证券报 B5、证券日报 D3、证券时报 A16 2010年 2月 4日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行股票招股说明 书 2010年 2月 8日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公司 首次公开发行 A股上市公告 书 中国证券报 A15、上海证券报 14、证券日报 D4、证券时报 A11 2010年 2月 8日 www.sse.com.cn 临 2010-001中国第一重型机 械股份公司简式权益变动报 告书 上海证券报 16 2010年 2月 8日 www.sse.com.cn 临 2010-002中国第一重型机 械股份公司关于签署募集资 金三方监管协议的公告 上海证券报 B22 2010年 2月 10日 www.sse.com.cn 临 2010-003中国第一重型机 械股份公司第一届董事会第 六次会议决议公告 上海证券报 B22 2010年 2月 10日 www.sse.com.cn 临 2010-004中国第一重型机 械股份公司关于以首次公开 发行募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目自筹资 金的公告 上海证券报 B22 2010年 2月 10日 www.sse.com.cn 临 2010-005中国第一重型机 械股份公司第一届董事会第 七次会议决议及召开公司 2009年年度股东大会通知的 公告 中国证券报 B06、上海证券报 B52 2010年 4月 27日 www.sse.com.cn 临 2010-006中国第一重型机 械股份公司第一届监事会第 三次会议决议公告 中国证券报 B06、上海证券报 B52 2010年 4月 27日 www.sse.com.cn 临 2010-007中国第一重型机 械股份公司关于使用募集资 金暂时补充流动资金的公告 中国证券报 B06、上海证券报 B52 2010年 4月 27日 www.sse.com.cn 临 2010-008中国第一重型机 械股份公司 2010年预计日常 关联交易的公告 中国证券报 B06、上海证券报 B52 2010年 4月 27日 www.sse.com.cn 临 2010-009中国第一重型机 械股份公司关于收购资产的 公告 中国证券报 B06、上海证券报 B52 2010年 4月 27日 www.sse.com.cn 临 2010-010中国第一重型机 械股份公司网下配售 A股股 票（锁定期 3个月）上市流 通的提示性公告 中国证券报 B009、上海证券 报 B 16 2010年 5月 6日 www.sse.com.cn 临 2010-011中国第一重型机 械股份公司重大合同提示性 公告 中国证券报 B009、上海证券 报 B 16 2010年 5月 6日 www.sse.com.cn 临 2010-012中国第一重型机 械股份公司 2009年年度股东 中国证券报 B004、上海证券 报 B 25 2010年 5月 21日 www.sse.com.cn 22 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 大会决议公告 临 2010-013中国第一重型机 械股份公司关于保荐代表人 变更的公告 中国证券报 B004、上海证券 报 B9 2010年 6月 1日 www.sse.com.cn 23 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 七、财务会计报告（未经审计） (一)财务报表 编制单位:中国第一重型机械股份公司 合并资产负债表 2010年 6月 30日 单位:元 币种:人民币 项 目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 4,724,605,399.89 2,280,417,798.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 883,510,663.05 633,773,182.50 应收账款 5,855,015,450.53 5,709,634,065.27 预付款项 1,508,409,968.97 1,331,470,068.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 142,619,474.07 112,929,983.58 买入返售金融资产 存货 5,832,078,309.08 5,123,945,039.45 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 18,946,239,265.59 15,192,170,137.60 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 919,307,842.00 951,910,000.00 长期股权投资 15,788,576.01 15,788,576.01 投资性房地产 固定资产 3,907,183,925.20 3,926,217,401.76 在建工程 1,429,064,301.55 1,176,727,209.04 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,125,967,136.54 1,141,745,263.82 开发支出 商誉 长期待摊费用 9,800,000.00 10,200,000.00 递延所得税资产 487,701,961.41 471,930,568.87 其他非流动资产 非流动资产合计 7,894,813,742.71 7,694,519,019.50 资产总计 26,841,053,008.30 22,886,689,157.10 流动负债： 24 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 短期借款 3,873,511,458.41 7,971,254,298.41 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 465,131,785.68 570,942,700.13 应付账款 2,461,167,736.82 2,580,373,302.95 预收款项 1,977,504,017.37 2,193,164,532.36 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 105,050,875.91 129,114,938.31 应交税费 -46,137,629.87 188,001,234.97 应付利息 112,987.11 应付股利 其他应付款 627,647,703.10 259,761,643.37 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 200,100,000.00 662,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 9,663,975,947.42 14,554,725,637.61 非流动负债： 长期借款 35,000,000.00 1,765,000,000.00 应付债券 长期应付款 18,541,487.19 专项应付款 4,090,000.00 355,300,000.00 预计负债 1,002,227,512.27 1,019,315,569.13 递延所得税负债 其他非流动负债 163,317,464.88 165,298,180.31 非流动负债合计 1,204,634,977.15 3,323,455,236.63 负债合计 10,868,610,924.57 17,878,180,874.24 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 4,538,000,000.00 资本公积 8,434,614,673.94 -790,443,495.55 减：库存股 专项储备 盈余公积 8,442,314.34 8,442,314.34 一般风险准备 未分配利润 977,419,884.94 676,946,933.20 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 15,958,476,873.22 4,432,945,751.99 少数股东权益 13,965,210.51 575,562,530.87 所有者权益合计 15,972,442,083.73 5,008,508,282.86 负债和所有者权益总计 26,841,053,008.30 22,886,689,157.10 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 25 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 母公司资产负债表 2010年6月30日 编制单位:中国第一重型机械股份公司 单位:元 币种:人民币 项 目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 3,323,222,308.25 1,221,644,242.31 交易性金融资产 应收票据 647,365,701.05 372,981,062.50 应收账款 4,611,791,039.42 4,428,441,922.12 预付款项 397,030,785.08 259,024,418.46 应收利息 应收股利 216,661,748.98 216,661,748.98 其他应收款 4,752,936,916.65 3,702,580,868.04 存货 472,700,324.51 342,815,974.81 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 14,421,708,823.94 10,544,150,237.22 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 444,307,842.00 476,910,000.00 长期股权投资 7,176,053,881.89 5,888,153,881.89 投资性房地产 固定资产 51,259,157.99 49,278,178.83 在建工程 18,241,628.56 21,890,704.62 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 701,358,507.71 708,553,378.30 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 330,396,979.31 349,137,004.76 其他非流动资产 非流动资产合计 8,721,617,997.46 7,493,923,148.40 资产总计 23,143,326,821.40 18,038,073,385.62 流动负债： 短期借款 2,519,450,000.00 2,715,862,840.00 交易性金融负债 应付票据 17,679,924.13 86,863,517.71 应付账款 615,678,971.58 502,891,510.12 预收款项 1,792,967,720.52 2,021,537,167.41 应付职工薪酬 17,158,917.47 22,992,824.82 应交税费 -13,637,897.34 -56,409,841.74 应付利息 112,987.11 应付股利 其他应付款 1,064,948,786.44 5,006,942,696.30 一年内到期的非流动负债 200,000,000.00 615,000,000.00 26 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 其他流动负债 流动负债合计 6,214,246,422.80 10,915,793,701.73 非流动负债： 长期借款 35,000,000.00 1,315,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 215,300,000.00 预计负债 896,225,277.60 911,534,058.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 931,225,277.60 2,441,834,058.00 负债合计 7,145,471,700.40 13,357,627,759.73 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 4,538,000,000.00 资本公积 9,266,921,862.42 58,017,532.45 减：库存股 专项储备 盈余公积 8,442,314.34 8,442,314.34 一般风险准备 未分配利润 184,490,944.24 75,985,779.10 所有者权益（或股东权益）合计 15,997,855,121.00 4,680,445,625.89 负债和所有者权益（或股东权益）总计 23,143,326,821.40 18,038,073,385.62 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 27 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 合并利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项 目本期金额上期金额 一、营业总收入 2,968,940,848.18 4,077,420,647.82 其中：营业收入 2,968,940,848.18 4,077,420,647.82 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,654,581,054.63 3,698,142,431.76 其中：营业成本 2,014,641,181.20 2,894,067,747.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 22,286,213.56 30,673,410.30 销售费用 38,617,930.16 64,827,518.43 管理费用 422,636,665.91 390,881,606.96 财务费用 140,930,889.11 195,294,496.59 资产减值损失 15,468,174.69 122,397,651.93 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 380,000.00 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 314,359,793.55 379,658,216.06 加：营业外收入 65,592,822.81 276,590,828.45 减：营业外支出 4,575,615.88 1,914,165.98 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 375,377,000.48 654,334,878.53 减：所得税费用 76,501,369.10 152,426,435.12 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 298,875,631.38 501,908,443.41 归属于母公司所有者的净利润 300,472,951.74 504,270,166.01 少数股东损益 -1,597,320.36 -2,361,722.60 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.05 0.11（二）稀释每股收益 0.05 0.11 七、其他综合收益 八、综合收益总额 298,875,631.38 501,908,443.41 归属于母公司所有者的综合收益总 额 300,472,951.74 504,270,166.01 归属于少数股东的综合收益总额 -1,597,320.36 -2,361,722.60 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 28 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 母公司利润表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项 目本期金额上期金额 一、营业收入 3,020,235,746.49 减：营业成本 2,703,858,645.29 营业税金及附加 销售费用 19,677,584.65 管理费用 179,292,451.56 215,992.16 财务费用 69,582,708.48 -797,584.05 资产减值损失 -55,072,783.84 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 102,897,140.35 581,591.89 加：营业外收入 49,120,864.97 减：营业外支出 4,123,337.34 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 147,894,667.98 581,591.89 减：所得税费用 39,389,502.84 145,397.97 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 108,505,165.14 436,193.92 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 108,505,165.14 436,193.92 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山会计机构负责人：王文斌 29 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 合并现金流量表 2010年1—6月 单位:元 币种:人民币 项 目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,889,168,168.91 2,320,847,984.09 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 7,300,418.59 6,764,088.92 收到其他与经营活动有关的现金 80,804,442.15 69,913,204.16 经营活动现金流入小计 2,977,273,029.65 2,397,525,277.17 购买商品、接受劳务支付的现金 3,009,127,267.45 2,369,831,630.03 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 538,439,800.20 456,370,260.03 支付的各项税费 515,763,677.18 439,881,685.43 支付其他与经营活动有关的现金 152,304,943.62 116,822,907.96 经营活动现金流出小计 4,215,635,688.45 3,382,906,483.45 经营活动产生的现金流量净 额 -1,238,362,658.80 -985,381,206.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,664,084.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 24,480,000.00 投资活动现金流入小计 1,664,084.00 24,480,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 558,785,517.44 430,034,930.95 投资支付的现金 561,400,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 30 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,120,185,517.44 430,034,930.95 投资活动产生的现金流量净 额 -1,118,521,433.44 -405,554,930.95 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,228,200,000.00 461,400,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 100,000,000.00 取得借款收到的现金 2,044,449,327.86 3,500,140,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 39,270,000.00 筹资活动现金流入小计 13,311,919,327.86 3,961,540,000.00 偿还债务支付的现金 8,334,092,167.86 2,643,302,035.11 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 145,586,714.02 213,440,979.57 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 4,632,890.02 361,400,000.00 筹资活动现金流出小计 8,484,311,771.90 3,218,143,014.68 筹资活动产生的现金流量净 额 4,827,607,555.96 743,396,985.32 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -26,535,862.04 1,245,559.46 五、现金及现金等价物净增加额 2,444,187,601.68 -646,293,592.45 加：期初现金及现金等价物余额 2,280,417,798.21 2,299,961,194.91 六、期末现金及现金等价物余额 4,724,605,399.89 1,653,667,602.46 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 母公司现金流量表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项 目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,390,412,705.31 60,592,107.28 收到的税费返还 6,796,608.59 收到其他与经营活动有关的现金 47,445,630.83 787,726.17 经营活动现金流入小计 3,444,654,944.73 61,379,833.45 购买商品、接受劳务支付的现金 8,584,653,469.21 支付给职工以及为职工支付的现 金 231,738,847.94 支付的各项税费 47,372,514.61 182,151.41 支付其他与经营活动有关的现金 102,585,508.61 1,125,750.29 经营活动现金流出小计 8,966,350,340.37 1,307,901.70 经营活动产生的现金流量净 额 -5,521,695,395.64 60,071,931.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 31 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 32,082,019.25 17,104.26 投资支付的现金 1,287,900,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 406,265,817.13 1,338,383,364.07 投资活动现金流出小计 1,726,247,836.38 1,338,400,468.33 投资活动产生的现金流量净 额 -1,726,247,836.38 -1,338,400,468.33 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,228,200,000.00 361,400,000.00 取得借款收到的现金 1,794,449,327.86 收到其他与筹资活动有关的现金 39,270,000.00 866,336,885.97 筹资活动现金流入小计 13,061,919,327.86 1,227,736,885.97 偿还债务支付的现金 3,685,862,167.86 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,685,862,167.86 筹资活动产生的现金流量净 额 9,376,057,160.00 1,227,736,885.97 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -26,535,862.04 五、现金及现金等价物净增加额 2,101,578,065.94 -50,591,650.61 加：期初现金及现金等价物余额 1,221,644,242.31 1,000,006,600.00 六、期末现金及现金等价物余额 3,323,222,308.25 949,414,949.39 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 32 中国第一重型机械股份公司 2010年半年度报告 合并所有者权益变动表 2010年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 （未完）  |