[中报]亿纬锂能：2010年半年度报告
惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 股票代码：300014 股票简称：亿纬锂能 2010年 8月 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 吴锋独立董事工作原因唐秋英 艾新平独立董事工作原因唐秋英 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人何伟及会计机构负责人 (会计主管人员 )何伟声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 目录 第一节 公司基本情况........................................4 第二节 董事会报告... ......................................7 第三节 重要事项............................................18 第四节 股本变动及股东情况..................................23 第五节 董事、监事、高级管理人员............................27 第六节 财务报告........................................... 28 第七节 备查文件目录........................................84 3 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第一节公司基本情况 一、公司基本情况 （一）公司概况 中文名称惠州亿纬锂能股份有限公司 英文名称 EVE Energy Co., Ltd 中文简称亿纬锂能 英文简称 EVE 法定代表人刘金成 注册地址惠州市仲恺高新区 75号小区 注册地址的邮政编码 516006 办公地址惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园 办公地址的邮政编码 516006 公司国际互联网网址 www.evebattery.com 电子信箱 ir@evebattery.com （二）、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾云 冯涛 联系地址 惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园 电话 0752-2605878 0752-2605878 传真 0752-2606033 0752-2606033 电子信箱 ir@evebattery.com ir@evebattery.com （三）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站：中国证监会指定信息披露网站 公司半年度报告置备地：公司董事会办公室 （四）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：亿纬锂能 股票代码：300014 （五）持续督导机构：红塔证券股份有限公司 4 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 （一）、主要会计数据 单位：元 项目报告期上年同期 本报告期比上年同 期增减（ %） 营业收入 109,843,835.01 94,116,134.33 16.71% 营业利润 23,740,993.80 19,802,529.01 19.89% 利润总额 24,373,048.80 20,047,529.01 21.58% 归属于普通股股东的 净利润 20,717,091.48 17,025,673.23 21.68% 归属于普通股股东的 扣除非经常性损益后 的净利润 20,179,844.73 16,817,423.23 19.99% 经营活动产生的现金 流量净额 -2,014,249.15 9,311,618.64 -121.63% 项目报告期末上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（ %） 总资产 600,061,167.90 606,451,837.84 -1.05% 所有者权益（或股东 权益） 545,917,994.07 538,400,902.59 1.40% 股本 132,000,000.00 88,000,000.00 50.00% （二）、主要财务指标 单位：元 项目报告期上年同期 本报告期比上年 同期增减（ %） 基本每股收益 0.16 0.26 -38.46% 稀释每股收益 0.16 0.26 -38.46% 扣除非经常性损益后的 基本每股收益 0.15 0.25 -40.00% 加权平均净资产收益率 3.82% 12.80% -8.98% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 3.72% 12.64% -8.92% 每股经营活动产生的现 金流量净额 -0.02 0.14 -114.29% 5 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 项目报告期末上年度期末 本报告期末比上 年度期末增减（%） 归属于普通股股东的每 股净资产 4.14 6.12 -32.35% 说明：上年同期末股本总数为 6600万股。 （三）、非经常性损益 单位：元 非经常性损益项目年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 632,055.00 非经常性损益对所得税的影响合计 -94,808.25 合计 537,246.75 6 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第二节董事会报告 一、报告期总体经营情况讨论与分析 （一）总体经营情况概述 报告期内，公司实现营业总收入 109,843,835.01元，比上年同期增长16.71%；实现营 业利润 23,740,993.80元，比上年同期增长 19.89%；实现归属于普通股股东的净利润 20,717,091.48元，比上年同期增长 21.68%。 报告期内，公司获得“第11届中国专利优秀奖”、“2009年度广东省科学技术二等奖”, 通过ISO14001:2004管理体系认证，锂离子电池产品获评“广东省名牌产品”；公司申报的“基 于锂离子电池体系的储能与动力电池系统”和“高性能锂原电池产业化”项目被列入广东省 现代产业500强项目；公司被惠州市委、市政府共同认定为“惠州市先进集体”。 报告期内，公司主要围绕以下几个方面开展经营管理工作： 1、深耕市场，贴近客户，进一步提高主导产品锂/亚硫酰氯电池在智能表计市场的占有 率。 报告期内，公司对营销系统组织架构进一步优化，对市场区域进行细分，针对不同业务 领域制定并实施了专门的营销计划，对市场进行深耕，公司在国内智能表计的市场占有率稳 步提升，局部区域达到70%以上。 2、对生产能力进行技术改造，提升交付能力。 报告期内，公司累计投入2018万余元，通过改造和新建生产线，锂/亚硫酰氯电池和锂/ 二氧化锰电池报告期末生产能力分别提高了1000万只／年和500万只／年。 3、按计划推进锂离子电池生产线项目建设。 公司成立了储能动力电池项目部推进该项目的实施。目前，项目第一期设备已经到位， 正在进行安装调试。 4、持续开展研发工作，取得多项技术成果。 报告期内，公司完成了广东省科技厅主持的省部产学研项目“锂锰电池装配自动化生产 线”、科技装备动员专项项目“无人机记录仪配套用高功率锂电池 DC34615M”、惠州市科 技计划项目“基于 RF技术的低功耗智能水表终端的研制”、“全密封 9V锂电池技术”、“铝 塑模软包装一次锂 /二氧化锰电池研制”等的验收。报告期内，公司获得专利授权 2项，申 请并获得受理的专利 16项。以上成果的取得，增强了公司的核心竞争能力。 7 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 5、、不断健全、完善内控管理体系。 报告期内，公司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会工作制度》、《关联交易决 策制度》、《募集资金专项存储和使用管理制度》、《信息披露管理制度》《总经理工作细 则》等已有的制度，根据有关法律、法规、规则和指引进行了修订和完善，新制定了公司《对 外投资管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《内部审计管理制度》、《内 部控制管理制度》等制度，进一步健全完善了公司内控体系。 （二）主营业务及其经营情况 1、分产品 分产品 或服务 营业收入 （万元） 营业成本 （万元） 毛利率(%) 营业收入比 上年同期增 减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 锂亚电池 7,093.26 4,096.36 42.25% 21.67% 25.70% -1.85% 锂锰电池 938.49 735.03 21.68% 15.96% 16.92% -0.64% 锂离子组合 电池 2,031.24 1,911.07 5.92% 7.26% 6.56% 0.62% 镍氢/镍镉/ 碱组合电池 921.40 903.74 1.92% 4.87% 7.33% -2.25% 合计 10,984.38 7,646.19 30.39% 16.71% 17.22% -0.30% 报告期内，影响锂/亚硫酰氯电池毛利率下降的因素主要是：①产品销售价格较上年同 期平均下降约5% ②2009年年底和报告期内，公司两次提高生产员工薪资标准，加薪幅度分 别为 22.0%、10.5%，导致营业成本上升 3.5%。公司通过自动化的生产方式，减少了人工用 量，以及采用新工艺，降低材料成本的方法，部分抵消了毛利率下降的幅度。 镍氢/镍镉/碱电池组合毛利率比上年同期减少 2.25%，主要是因为该类产品主要为手工 作业，员工工资的上升对其毛利影响较大。 2、分地区 地区 营业收入（万元） 营业收入比上年增减（%） 国内业务 6,233.87 -3.39% 国际业务 4,750.51 60.54% 8 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 合计 10,984.38 16.71% 报告期内，国内业务较上年同期有所减少，主要是从2009年以来公司持续进行产品结 构调整，对毛利率较低的二次组合电池订单进行适当收缩和控制所致。 报告期内，公司国际业务营业收入较上年同期增加60.54%，主要源于：①进入2010年 以来，全球经济形势的逐渐回暖；②公司全球销售网络逐渐完善，新客户开拓取得成效；③ 经过长期的积累，国际主流大客户的销售取得了突破。但同时，销售费用也呈现一定幅度的 增长。 3、报告期内，公司利润构成未发生重大变化。 4、报告期内，公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。 5、报告期内，公司不存在对净利润产生重大影响的其它业务活动。 6、报告期内，公司无子公司、参股子公司。 （三）资产构成情况 资产项目 本年数(元) 占总资产 比例（%） 上年数（元） 占总资产 比例（%） 57.12% 变动幅度 (%) -18.07%货币资金 283,786,772.67 47.29% 346,380,195.81 应收票据 0 0.00% 6,941,991.00 1.14% -100.00% 应收账款 80,359,842.17 13.39% 78,372,932.10 12.92% 2.54% 预付款项 32,713,550.17 5.45% 27,931,369.31 4.61% 17.12% 其他应收款 3,228,010.23 0.54% 1,050,708.44 0.17% 207.22% 存货 54,540,530.83 9.09% 51,635,712.82 8.51% 5.63% 固定资产 47,059,160.06 7.84% 40,397,721.64 6.66% 16.49% 在建工程 66,603,069.98 11.10% 10,588,855.96 1.75% 528.99% 工程物资 0 0.00% 14,249,622.23 2.35% -100.00% 长期待摊费 用 1,224,970.78 0.20% 619,892.15 0.10% 97.61% 递延所得税 资产 863,579.02 0.14% 863,579.02 0.14% 0.00% 资产总计 600,061,167.90 100.00% 606,451,837.84 100.00% -1.05% 负债项目 短期借款 0 0.00% 0.00% 0.00% 应付票据 0 0.00% 8,100,000.00 1.34% -100.00% 应付账款 34,940,899.73 5.82% 33,311,468.53 5.49% 4.89% 预收款项 0 0.00% 4,913,960.51 0.81% -100.00% 应付职工薪 酬 2,380,007.85 0.40% 1,672,063.15 0.28% 42.34% 应交税费 5,109,041.93 0.85% 9,841,114.96 1.62% -48.08% 9 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 其他应付款 7,093,224.32 1.18% 5,642,328.10 0.93% 25.71% 其他非流动 负债 4,620,000.00 0.77% 4,570,000.00 0.75% 1.09% 负债合计 54143173.83 9.02% 68,050,935.25 11.22% -20.44% 1、报告期内其他应收款比上年增加了207.22%,主要原因是应收出口退税款增加。 2、报告期内在建工程比上年增加了528.99%，主要是募投项目采购设备在调试中，尚未 完工转入固定资产。 3、报告期内长期待摊费用比上年增加了97.61%，主要是对部份车间进行改造装修的工 程费用。 4、报告期内应付职工薪酬比上年增加了42.34%,主要是员工工资上调所致。 5、报告期内应交税费比上年未减少了48.08%，主要是09年企业所得税汇算清缴完毕。 6、报告期内其它应付款比上年增加了25.71%，主要是水电费计提的增加和设备验收后 余款尚未支付。 （四）费用构成情况 项目 2010年 1-6月 2009年 1-6月 同比变动额 同比变动 额度(% ) 销售费用 4,495,154.70 3,704,055.09 791,099.61 21.36% 管理费用 6,520,517.20 4,029,136.49 2,491,380.71 61.83% 财务费用 -1,539,382.15 1,244,499.65 -2,783,881.80 -223.69% 期间费用合计 9,476,289.75 8,977,691.23 498,598.52 5.55% 所得税费用 3,223,674.48 3,021,855.78 201,818.70 6.68% 1、报告期内，销售费用同比上年同期增加了 79万元，增长幅度 21.36%,出口信用保险 费上升了 28万元，市场开拓费用和和差旅招待费用上升了 43万元，销售人员工资及福利与 上年同期对比上升了 14万元。销售费用的增长与营业收入的增长基本同步，持续的投入对 公司进一步扩大销售规模有积极的意义。 2、报告期内，管理费用比上年同期增加了 61.83%。主要来源于研发费用的增长和职员 工资增长，其中研发费用增长 139万元，管理人员工资和福利费合计增长 65万元、折旧和 办公费增长 42万元、社保及住房公积金支出增长 27万元、无形资产摊销增长 25万元。研 发投入增加，有利于增强公司发展后劲；职员工资的提高，增强了公司对人才的吸引力。 3、报告期内财务费用同比上年减少了223.69%,主要是报告期内无银行融资支出、募投 资资金帐户产生比较大的利息收入所致。 10 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 （五）报告期内，公司无形资产未发生重大变化。 （六）报告期内，公司未发生因技术升级换代、核心技术人员辞职等导致核心竞争力受 到严重影响的情形。 （七）现金流分析 项目 2010年 1-6月 （元） 2009年 1-6月 （元） 同比变动比例 (%) 一、经营活动产生的现金流量净额 -2,014,249.15 9,311,618.64 -121.63% 经营活动现金流入 86,362,576.52 108,661,440.36 -20.52% 经营活动现金流出 88,376,825.67 99,349,821.72 -11.04% 二、投资活动产生的现金流量净额 -51,730,475.45 -9,657,276.18 435.66% 投资活动现金流入 0 0 0.00% 投资活动现金流出 51,730,475.45 9,657,276.18 435.66% 三、筹资活动产生的现金流量净额 -8,848,698.54 6,845,276.26 -229.27% 筹资活动现金流入 40,500,000.00 -100.00% 筹资活动现金流出 8,848,698.54 33,654,723.74 -73.71% 四、现金及现金等价物净增加额 -62,593,423.14 6,499,618.72 -1063.03% 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年减少了 1100万元，主要是销售回款 同比上年减少了 2468万元,支付职工工资和各项福利增加了 553万元。销售回款减少的原因 主要是电表厂商的大规模出货在二季度，而回款在三季度。 2、报告期内投资活动产生的现金流量净额比上年增加了 4207万元，主要是公司使用 募投资金建设支出。 3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额比上年减少了 1569万元，主要是报告期内 公司没有进行银行融资，并于 2010年 5月对普通股股东每 10股派1.5元分红。 二、对公司未来发展的展望 （一）锂电池的需求量将进一步增加。 1、智能电网的建设，将不断增加对锂电池的需求。随着智能电网建设规划的推进，“全 覆盖、全采集”的电力用户用电信息采集系统项目的实施，以及在网运行的电能表计的升级 换代，未来几年内用电自动化管理终端和智能电能表市场将保持持续增长的趋势，该行业的 发展将保持对高能锂电池产品旺盛的需求。 2、在计量收费、一户一表、阶梯收费等政策的推动下，智能水表、热表、气表等其他 11 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 智能表计行业将迎来新的发展阶段，高能锂电池作为其最佳工作电源，也将在上述行业得到 快速的应用。 3、随着公司产品进一步进入汽车电子（TPMS）、RFID(智能交通)、IT电子(电脑)等市 场，这些行业的发展会进一步增加对锂电池的需求。 4、锂离子电池业务将在储能、动力电池市场取得一定的市场机会。 自上世纪90年来以来，锂离子电池已经取得了飞速的发展，其应用已经渗透到民用以 及军事应用的多个领域，特别是在移动电话、笔记本电脑、摄像机、数码相机等强调轻薄短 小、多功能的便携式电子产品应用上迅速普及。特别地，锂离子电池由于具有重量轻、体积 小、寿命长、电压高和无污染等特点，因而能够从从各种技术路线中脱颖而出，受到市场的 广泛青睐，逐步取代了镍氢、镉镍等电池，具有广阔的技术和市场前景。 随着国家新兴战略性产业规划的落实，新能源、智能电网、电动汽车等新兴产业的崛起， 对储能电池和动力电池的发展提供了一个新的历史机遇，作为能量转换与储存的关键部件， 电池在上述新兴产业的发展中占据了越来越重要的地位，成为影响整个产业发展的最主要因 素。公司正致力于打造在锂离子电池高安全性、高可靠性方面的技术优势，谋求差异化发展 的道路。 （二）下半年经营策略计划 1、进一步强化公司在智能表计行业的优势地位，主要手段是进一步实现产品的差异化。 2、通过提高解决生产交付能力，提高公司营运效益。针对上半年工作中出现的技术改 造项目偏多、推进出现迟缓、投入未能及时产生效益的现象，下半年要集中资源解决公司的 交付瓶颈。 3、改进工作流程，优化组织沟通的有效性。 4、重点突破关键产品的生产技术水平，总体上达到国际一流公司的水平，为国际主流 客户提供产品和服务。 5、按计划继续推进锂离子电池生产线项目的建设，在上半年项目建设的基础上，下半 年采取逐步建设、局部试产的策略，重点加强品质能力建设，力争在9月份能够批量生产。 6、进一步健全包括股权激励在内的综合激励机制，完善培训制度，特别是中高层人员 的培训计划。 7、按计划开展对ETC电池、植入式电池、高温电池、、锂离子储能与动力电池及材料项 目的研发，支持公司未来持续快速发展。 （三）风险因素 12 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 1、财务风险 由于国内电表的营销方式改变为国网公司统一招标，报告期内电表厂商的大规模出货 在二季度，回款在三季度，导致公司应收账款净额增加。报告期内，应收账款余额从期初的 7,837.29万元增长到期末的8,035.98万元，占总资产比例为13.39%。近三年来，公司货款回 笼情况良好，但面对应收账款规模持续上升的现状，公司若不能较好的做好客户信用管理和 应收账款管理，可能出现因应收账款出现坏账而给公司经营带来负面影响的风险。 2、汇率和其他国际市场风险 报告期内公司国际业务营业收入4,750.5万元，占当期营业收入的43.25%。虽然公司在 向出口客户报价时考虑了汇率的波动因素，但是人民币持续升值，仍对公司经营成果带来一 定的负面影响。如果未来公司出口继续增加以及人民币不断升值，可能导致汇兑损失加大， 对公司净利润产生一定的影响。 另外，公司产品的主要海外市场包括北美、欧洲、印度、韩国和南非，若相关国家地 区政治环境、经济景气度及购买力水平、对华贸易政策、关税及非关税壁垒以及行业标准等 因素发生变化，公司存在海外市场拓展计划无法有效实施、相关投入无法取得预期回报的风 险。 3、募集资金投资项目风险 公司募集资金投资项目达产后，公司将新增锂亚电池产能1,800万只，锂锰电池2,200 万只，锂离子电池1250万安时。公司对上述募集资金投资项目做了充分的行业分析和市场调 研，并制定了市场开拓措施。基于目前的市场状况，对上述项目，公司认为： （1）锂亚电池、锂锰扣式和柱式电池属于公司现有产品扩大规模，产品已获得市场认 可并取得一定的市场优势地位，这些产能能够得到消化； （2）锂锰9V电池和锂锰软包装电池主要面对烟雾报警器和智能银行卡市场，虽然这些 产品是根据客户需求开发，产品已通过了客户的测试和试用，但新兴市场的开发和推广需要 较长的时间，市场发展会存在一定的不确定性。所以，这两个产品的产能消化尚存在一定的 风险。 （3）锂离子电池项目经过了充分的论证，但若公司不能在产品品质、性能等各方面迅 速满足客户需求，则可能在市场开拓时需要付出更多的等待时间。 三、报告期内的投资情况 13 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 募集资金投资项目的实施情况（单位：万元） 募集资金总额 37,392.79本报告期已投入募集资金总额 3,636.24 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 11,462.85 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总额 本报告期实际投 入金额 截至期末 累计投入 金额 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达到 预计效益 是否符合计划 进度 项目可行性是 否发生重大变 化 绿色高性能锂/亚硫酰氯电池项 目 否 11,820.00 11,820.00 1,594.42 4088.91 2011 年 12 月 31日 报告期末公 司总产能较 上年末提 升 1000万只 不适用是否 绿色高性能锂/二氧化锰电池项 目 否 4,950.00 4,950.00 424.43 1,214.59 2011 年 12 月 31日 报告期末公 司总产能较 上年末提 升 500万只/月 不适用是否 锂电池工程技术研发中心项目否 3,850.00 3,850.00 112.56 454.52 2011 年 12 月 31日不适用不适用是否 锂离子电池生产线项目否 5,600.00 5,600.00 1,504.83 1,504.83 2011 年 3 月 31日不适用不适用是否 补充流动资金否 4,200.00 4,200.00 0.00 4,200.00 不适用不使用是是否 合计 30,420.00 30,420.00 3,636.24 11,462.85 ---- 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 项目建设中 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 募集资金投资项目实施地点变更公司已经 在 2010 年 3 月 25日《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露，鉴于锂一次电池市场需求增长强劲，为了尽快提高 14 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 情况产能，抓住市场机遇，加快募集资金产生效益，在募集资金实施地址建设尚未完成情况下，公司将本部二次组合电池生产线搬迁至租用厂房生产， 在本部厂区腾出空间，暂时性地陆续投入使用募集资金项目的生产设备和研发设备，以达到提高募集资金使用效率的效果。该事项是有利于提高 公司效益的暂时性举措，募集资金实施地点在按计划建设中，未发生实质变更。 募集资金投资项目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 公司 于 2009 年 11月置换招股说明书已披露的先期投入资 金 1507.49万元。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 无 其他与主营业务相关的营运资金 的使用情况 无 尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司募集资金专户余额 为 25929.94万元，其中绿色高性能 锂 /亚硫酰氯电池项目尚未投入金 7731.09万元，绿色高性能 /二氧 化锰电池项目尚未投入金 额 3735.41万元，锂电池工程技术中心项目尚未投入金 额 3395.48万元，锂离子电池生产线项目尚未投入金 4095.17万 元，尚未确定使用用途资 金 6972.79万元。 投资项目运营中可能出现的风险 和重大不利变化 无 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 15 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 2、报告期内无非募集资金投资项目。 3、报告期内无持有其他上市公司、金融企业股权情况。 4、报告期内无持有以公允价值计量的金融资产情况。 四、公司无期末发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值计量的负债。 五、利润分配预案或资本公积金转增股本预案 2010年4月26日召开的2009年年度股东大会审议通过了本公司 2009年度利润分配及资 本公积转增股本预案，即以 2009 年末总股本 88,000,000 股为基数，每 10股派发1.5元(含 税)现金股利分红，合计 13，200,000元；以 2009 年末总股本 88,000,000 股为基数，以资 本公积金向全体股东转增股本，每 10 股转增 5股，共计转增 44,000,000股，转增后公司总 股本为132,000,000股。 2010年5月12日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实 施公告：股权登记日为 2010年5月17日，除息日为 2010年5月18日。股东现金红利已发放完 成。 公司 2010 年中期不进行利润分配或资本公积转增股本。 六、公司董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章 程》的规定，诚信、勤勉地履行董事职责。公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》的要求，按时参加董事会会议，认真审议各项议案，并能通过积极 主动地了解公司的生产经营状况与行业发展趋势，结合自己的专业知识和能力独立、公正的 履行职责，确保了公司董事会决策的科学、客观、公正发挥了积极作用，并有效的维护了中 小股东合法权益。 报告期内公司董事会共召开了四次会议，董事出席董事会会议情况如下： 报告期内董事会召开次数 4 董事 姓名 具体职务 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自出席会议 刘金成董事长 4 0 0 否 骆锦红董事 4 0 0 否 宁智平董事 3 1 0 否 王小兵董事 4 0 0 否 吴锋独立董事 3 1 0 否 艾新平独立董事 3 1 0 否 唐秋英独立董事 4 0 0 否 16 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 七、投资者关系管理情况 公司高度重视投资者关系管理工作，并不断的学习先进的投资者关系管理经验，形成了 以服务投资者为核心的工作意识和诚信勤勉的工作氛围。公司董事会办公室作为投资者关系 管理具体实施机构，一直不断加强与投资者的沟通和联系。 1、日常工作 （1）公司董事会办公室为投资者关系管理具体实施机构，在办公室内设置投资者管理 专线，接听投资者来电，同时也保证传真、邮件等沟通渠道的畅通，广泛听取投资者关于公 司经营和管理意见与建议。 （2）为保证投资者及投资机构能更系统的了解公司生产经营情况，公司严格按照有关 法律法规的要求，对投资机构调研人员要求其出具介绍信、身份证、工作证等有效证明，并 签署《特定对象采访 /调研承诺书》，撰写会议记录，及时报备交易所。 2、互动交流 （1）报告期内，公司召开了 2009年年度股东大会以及 2010年第一次临时股东大会。会 上，公司董事、监事、高级管理人员认真听取了投资者的建议和意见，并就公司经营以及未 来发展等问题与广大投资者进行了深入的沟通和交流。 （2）报告期内，公司通过投资者互动平台（ http://irm.p5w.net）举行了 2009年年度报 告网上说明会，公司董事长兼总经理刘金成先生、独立董事唐秋英女士、副总经理刘建华先 生、副总经理王世峰先生、财务负责人何伟先生、董事会秘书曾云先生、国际业务总监于东 生先生和红塔证券保荐代表人姚晨航先生、陈曙光先生参加了本次网上说明会，与广大投资 者进行坦诚的沟通和交流，使广大投资者更深入的了解公司各项情况。 3、信息披露 公司严格按照《信息披露管理办法》等规定，履行相关信息披露文件的报告、编制、传 递、审核、披露程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 17 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第三节重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 二、破产相关事项 报告期内，公司无破产相关事项。 三、收购及出售资产、企业合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产、企业合并事项。 四、股权激励计划事项 报告期内，公司无股权激励计划事项。 五、重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 六、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他 公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。 （二）报告期内，公司无对外担保合同。 （三）报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 （四）其他重大合同 1、2007年11月15日，公司与惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司（以下简称“仲恺 高新投”）签订《技术开发（委托）合同》，约定：为研究开发面向RFID应用的高能锂能电池 产业化研究项目，仲恺高新投向公司提供资金1,000万元，研究开发期限为2007年11月15日 至2009年12月31日。 2009年9月9日，公司与仲恺高新投签订《关于《技术开发（委托）合同》的补充协议》， 约定：基于《技术开发（委托）合同》形成的有形资产（包括所建成的产品生产线、用于技 术开发的设施及器材、实验产品等）所有权和专利、商标、著作权等知识产权的申请权、所 有权以及商业秘密、专业技术、专利权、诀窍等一切无形资产均归公司所有。仲恺高新投提 供人民币1000万元资金作为研发经费。为确保公司能将1000万元经费全部投入技术研发，双 方特约定，若因技术风险导致研究开发无法进行或不能按期提交开发成果，或项目开发完成 后仲恺高新投如要求返还其基于《技术开发（委托）合同》提供的人民币1000万元，公司应 自收到通知之日起60日内全额返还人民币1000万元；在公司返还之日起，双方基于《技术开 发（委托）合同》所形成的所有权利义务自行终止。 2010 年5 月28 日，由惠州市仲恺高新技术开发区管委会组织，对仲恺高新投委托公司 承担的技术开发项目“面向RFID 应用的高能锂电池产业化”进行了会议评审验收，验收专 18 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 家组认为，该项目各项指标达到了仲恺高新投与公司签订的《技术开发（委托）合同》的要 求，一致同意通过验收。 公司与仲恺高新投经过平等协商，于2010 年6 月30 日达成一致意见： 1、仲恺高新投尊重公司持续专注于新型环保锂能源领域，致力于发展成为高能锂电池 领域国际领先企业的发展战略，同意由公司完整拥有基于《技术开发(委托)合同》所形成的 有形资产（包括所建成的产品生产线，用于技术开发的设施及器材、实验产品等）所有权和 专利、商标、著作权等知识产权的申请权、所有权以及商业秘密，专业技术、专利权等一切 无形资产。 2、在2010 年底以前，公司分期归还仲恺高新投根据《技术开发(委托)合同》所提供的 资金1000 万元。 七、承诺事项 （一）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：自 公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 其公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司、刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现 违反上述承诺的情况。 （二）宁智平等公司其余三十六位股东承诺：公司公开发行前已持有的公司股份，自 公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购。 截止报告期末，宁智平等公司其余三十六位股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承 诺的情况。 （三）作为同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、骆锦红、宁智平、 郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东生承诺：其所持本公司股份锁定期限届满后，在其 任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让 其所持有的本公司股份。 截止报告期末，刘金成、骆锦红、宁智平、郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东 生均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （四）公司公开发行前全体股东承诺：对于公司在2009年3月因资本公积转增股本而新 增持有的股份，自公司股票在创业板上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过 其持有该新增股份总额的50%。 截止报告期末，公司公开发行前全体股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情 况。 （五）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关 规定，国务院国资委以《关于惠州亿纬锂能股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国 资产权[2009]871号）批复，在公司首次公开发行股票并在创业板上市后，深圳市招商局科 19 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 技投资有限公司持有的本公司国有股220万股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会 保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务，截止报告期末，全国社会保障基金理事会遵守 上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （六）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司于2009年7月23日出具了《避免同业竞争 承诺函》，做出了如下承诺： “我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在 我司作为直通电源主要股东或实际控制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似 业务。 我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业 务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若 将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，我司承 诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给 予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合 理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。 ” 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （七）公司实际控制人刘金成、骆锦红分别于于2009年7月23日出具了《避免同业竞争 承诺函》，做出了如下承诺： “本人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同 业竞争。本人承诺，在本人作为亿威实业主要股东或实际控制人的前提下，亿威实业今后不 与亿纬锂能经营同类或相似业务。 本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业 务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若 将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，本人承诺 在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予 亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理 的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。 ” 截止报告期末，刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东未受到中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评，也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，公司 董事、监事、高级管理人员、公司股东没有被采取司法强制措施的情况。 九、报告期内公司信息披露情况索引 报告期内，公司信息披露情况如下： 公告 公告内容 刊登日期 刊登 20 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 编号 媒体 2010-001 关于网下配售股份上市流通的提示性 公告 2010-01-27 证监会指定网站 2010-002 2009年度业绩快报 2010-02-02 证监会指定网站 2010-003 关于获得第十一届中国专利优秀奖的 公告 2010-03-16 证监会指定网站 2010-004 停牌公告 2010-03-25 证监会指定网站 2010-005 第一届董事会第21次会议决议公告 2010-03-26 证监会指定网站 2010-006 亿纬锂能2009年度报告摘要 2010-03-26 证监会指定网站 2010-007 第一届监事会第8次会议决议公告 2010-03-26 证监会指定网站 2010-008 关于召开 2009年年度股东大会的通知 公告 2010-03-26 证监会指定网站 2010-009 关于举行 2009年年度报告网上说明会 的公告 2010-03-30 证监会指定网站 2010-010 第一届董事会第22次会议决议公告 2010-04-06 证监会指定网站 2010-011 关于超募资金使用计划的公告 2010-04-06 证监会指定网站 2010-012 关于增加 2009年年度股东大会临时提 案的公告 2010-04-06 证监会指定网站 2010-013 关于召开 2009年年度股东大会的补充 通知公告 2010-04-06 证监会指定网站 2010-014 2009年年度股东大会决议公告 2010-04-27 证监会指定网站 2010-015 第一届董事会第23次会议决议公告 2010-04-28 证监会指定网站 2010-016 亿纬锂能2010年第1季度报告正文 2010-04-28 证监会指定网站 2010-017 第一届监事会第9次会议决议公告 2010-04-28 证监会指定网站 2010-018 2009年度利润分配和资本公积金转增 股本方案实施公告 2010-05-12 证监会指定网站 2010-019 关于获得 2009 年度广东省科学技术二 等奖的公告 2010-05-15 证监会指定网站 2010-020 第一届董事会第 24 次会议决议公告 2010-05-15 证监会指定网站 2010-021 关于召开 2010 年第1 次临时股东大会 的通知公告 2010-05-15 证监会指定网站 2010-022 第一届监事会第 10 次会议决议公告 2010-05-15 证监会指定网站 21 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 2010-023 股票交易异常波动公告 2010-05-24 证监会指定网站 2010-024 关于 2010年第1次临时股东大会会议地 址变更的公告 2010-05-25 证监会指定网站 2010-025 关于取得 ISO14001:2004管理体系认证 证书的公告 2010-05-27 证监会指定网站 2010-026 2010年第1次临时股东大会决议公告 2010-06-01 证监会指定网站 22 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第四节股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、利润分配及资本公积金转增股本情况 2010年4月26日，公司 2009年度股东大会审议通过了《 2009年度利润分配及资本公积金 转增股本预案》，以2009 年末总股本 88,000,000 股为基数，每 10 股派发 1.5元(含税)现金 股利分红；以 2009 年末总股本 88,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本， 每10 股转增 5股，共计转增 44,000,000股，转增后公司总股本为 13200万股。利润分配及资 本公积金转增股本方案已于 2010年5月内实施完毕，公司总股本增至 13200万股。 2、有限售条件流通股上市流通情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1007号号文核准，公司于 2009年9月向社 会公开发行人民币普通股（ A 股）2200万股，其中网下配售股份为 440万股。根据《证券发 行与承销管理办法》的有关规定，网下配售股份于 2010年2月1日起开始上市流通。 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份70,400,000 80.00% 33,000,000 -4,400,000 28,600,000 99,000,000 75.00% 1、国家持股 2、国有法人持股3,963,563 4.50% 1,981,781 1,981,781 5,945,344 4.50% 3、其他内资持股49,648,885 56.42% 22,624,443 -4,400,000 18,224,443 67,873,328 51.42% 其中：境内非国有 法人持股 46,395,950 52.72% 20,997,975 -4,400,000 16,597,975 62,993,925 47.72% 境内自然人持 股 3,252,935 3.70% 1,626,468 1,626,468 4,879,403 3.70% 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 5、高管股份16,787,552 19.08% 8,393,776 8,393,776 25,181,328 19.08% 二、无限售条件股份17,600,000 20.00% 11,000,000 4,400,000 15,400,000 33,000,000 25.00% 1、人民币普通股17,600,000 20.00% 11,000,000 4,400,000 15,400,000 33,000,000 25.00% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数88,000,000 100.00% 44,000,000 0 44,000,000 132,000,00 0 100.00% （二）限售股份变动表 单位：股 23 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 股东名称 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 惠州市亿威实业有限 公司 40,036,436 0 20,018,218 60,054,654首发承诺 2012-10-30 宁智平 5,165,992 0 2,582,996 7,748,988首发承诺 2010-10-30 骆锦红 4,731,803 0 2,365,901 7,097,704首发承诺 2012-10-30 刘金成 2,826,093 0 1,413,047 4,239,140首发承诺 2012-10-30 全国社会保障基金理 事会转持三户 2,200,000 0 1,100,000 3,300,000首发承诺 2010-10-30 刘建华 2,164,372 0 1,082,186 3,246,558首发承诺 2010-10-30 深圳市达晨财信创业 投资管理有限公司 1,959,514 0 979,757 2,939,271首发承诺 2010-10-30 深圳市招商局科技投 资有限公司 1,763,563 0 881,781 2,645,344首发承诺 2010-10-30 郭峰 1,623,280 0 811,640 2,434,920首发承诺 2010-10-30 袁中直 1,352,734 0 676,367 2,029,101首发承诺 2010-10-30 陈为强_ 801,619 0 400,810 1,202,429首发承诺 2010-10-30 段成 167,772 0 83,886 251,658首发承诺 2010-10-30 叶远箭 132,000 0 66,000 198,000首发承诺 2010-10-30 于东生 129,888 0 64,944 194,832首发承诺 2010-10-30 李憬 108,240 0 54,120 162,360首发承诺 2010-10-30 赵前进 108,240 0 54,120 162,360首发承诺 2010-10-30 吕正中 108,240 0 54,120 162,360首发承诺 2010-10-30 康建清 64,944 0 32,472 97,416首发承诺 2010-10-30 何伟 54,120 0 27,060 81,180首发承诺 2010-10-30 曾云 54,120 0 27,060 81,180首发承诺 2010-10-30 曾祥双 49,790 0 24,895 74,685首发承诺 2010-10-30 孙建超 49,790 0 24,895 74,685首发承诺 2010-10-30 李芬 43,296 0 21,648 64,944首发承诺 2010-10-30 梁荣斌 43,296 0 21,648 64,944首发承诺 2010-10-30 黄国民 37,884 0 18,942 56,826首发承诺 2010-10-30 祝媛 37,884 0 18,942 56,826首发承诺 2010-10-30 施红兵 27,060 0 13,530 40,590首发承诺 2010-10-30 彭爱成 21,648 0 10,824 32,472首发承诺 2010-10-30 张福义 21,648 0 10,824 32,472首发承诺 2010-10-30 吴志峰 17,318 0 8,659 25,977首发承诺 2010-10-30 罗昀颢 16,236 0 8,118 24,354首发承诺 2010-10-30 陈小敏 16,236 0 8,118 24,354首发承诺 2010-10-30 徐瑛 10,824 0 5,412 16,236首发承诺 2010-10-30 24 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 王京 10,824 0 5,412 16,236首发承诺 2010-10-30 何志奇 10,824 0 5,412 16,236首发承诺 2010-10-30 陈平方 10,824 0 5,412 16,236首发承诺 2010-10-30 杜艳柳 5,412 0 2,706 8,118首发承诺 2010-10-30 郑雪红 5,412 0 2,706 8,118首发承诺 2010-10-30 邹权福 5,412 0 2,706 8,118首发承诺 2010-10-30 林锦云 5,412 0 2,706 8,118首发承诺 2010-10-30 合计 66,000,000 0 33,000,000 99,000,000－－ 二、股东和实际控制人情况 （一）报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 19,788 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或 冻结的 股份数 量 惠州市亿威实业有限公司 境内非国有法 人 45.50% 60,054,654 60,054,654 0 宁智平境内自然人 5.87% 7,748,988 7,748,988 0 骆锦红境内自然人 5.38% 7,097,704 7,097,704 0 刘金成境内自然人 3.21% 4,239,140 4,239,140 0 全国社会保障基金理事会 转持三户 国有法人 2.50% 3,300,000 3,300,000 0 刘建华境内自然人 2.46% 3,246,558 3,246,558 0 深圳市达晨财信创业投资 管理有限公司 境内非国有法 人 2.23% 2,939,271 2,939,271 0 深圳市招商局科技投资有 限公司 国有法人 2.00% 2,645,344 2,645,344 0 郭峰境内自然人 1.84% 2,434,920 2,434,920 0 袁中直境内自然人 1.54% 2,029,101 2,029,101 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 马志宇 197,600人民币普通股 中国银行－泰信优质生活股票型证券投 资基金 177,321人民币普通股 张李露 166,600人民币普通股 湖南华程投资有限公司 138,650人民币普通股 上海京瑞电气有限公司 123,000人民币普通股 上海广紫机电设备工程安装有限公司 115,000人民币普通股 杨正平 110,503人民币普通股 25 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 李洪波 106,500人民币普通股 曾元桂 100,000人民币普通股 陈洁玲 83,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别各持有公司第一 大股东惠州市亿威实业有限公司 50%股份，其他限售股股东不存在关联关 系或一致行动人。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 （二）控股股东、实际控制人情况介绍 惠州市亿威实业有限公司（以下简称“亿威实业”）持有公司 45.50%股份，为公司控股 股东。 刘金成、骆锦红夫妇分别持有亿威实业 50%股份，为公司实际控制人。刘金成先生担 任公司董事长兼总经理，直接持有公司 3.21%股份；骆锦红女士担任公司董事，直接持有公 司 5.38%股。 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 26 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第五节董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 姓名职务性别年龄 任期起始 日期 任期终止日 期 年初持股 数 期末持股 数 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万元) 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 刘金成董事长男 45 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 2,826,093 4,239,140公积金转增 8.86否 骆锦红董事女 42 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 4,731,803 7,097,705公积金转增 7.66否 宁智平董事男 44 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 5,165,992 7,748,988公积金转增 0 否 王小兵董事男 47 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 0 0 0 是 吴锋独立董事男 58 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 0 0 3 否 艾新平独立董事男 41 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 0 0 3 否 唐秋英独立董事女 43 2008年 01 月 31日 2010年 10 月 14日 0 0 3 否 郭峰监事男 40 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 1,623,280 2,434,920公积金转增 7.50否 梁国智监事男 37 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 0 0 0 是 祝媛监事女 30 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 37,884 56,826 公积金转增 4.13否 刘建华副总经理男 35 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 2,164,372 3,246,558公积金转增 8.36否 王世峰副总经理男 37 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 0 0 7.63否 曾云董事会秘书男 45 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 54,120 81,180 公积金转增 5.82否 何伟财务总监男 34 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 54,120 81,180 公积金转增 5.12否 于东生 国际业务总 监 男 32 2007年 10 月 15日 2010年 10 月 14日 129,888 194,832公积金转增 5.67否 合计 ----- 16,787,552 25,181,329 - 69.75 - 二、董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变化 27 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 第六节财务报告 （未经审计） 6.1 资产负债表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年 06月 30日单位：元 项目 期末余额年初余额 合并母公司合并母公司 流动资产： 货币资金 283,786,772.67 283,786,772.67 346,380,195.81 346,380,195.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 6,941,991.00 6,941,991.00 应收账款 80,359,842.17 80,359,842.17 78,372,932.10 78,372,932.10 预付款项 32,713,550.17 32,713,550.17 27,931,369.31 27,931,369.31 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 3,228,010.23 3,228,010.23 1,050,708.44 1,050,708.44 买入返售金融资产 存货 54,540,530.83 54,540,530.83 51,635,712.82 51,635,712.82 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 454,628,706.07 454,628,706.07 512,312,909.48 512,312,909.48 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 47,059,160.06 47,059,160.06 40,397,721.64 40,397,721.64 在建工程 66,603,069.98 66,603,069.98 10,588,855.96 10,588,855.96 工程物资 14,249,622.23 14,249,622.23 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 26,147,722.80 26,147,722.80 27,419,257.36 27,419,257.36 开发支出 3,533,959.19 3,533,959.19 商誉 长期待摊费用 1,224,970.78 1,224,970.78 619,892.15 619,892.15 递延所得税资产 863,579.02 863,579.02 863,579.02 863,579.02 其他非流动资产 非流动资产合计 145,432,461.83 145,432,461.83 94,138,928.36 94,138,928.36 资产总计 600,061,167.90 600,061,167.90 606,451,837.84 606,451,837.84 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 8,100,000.00 8,100,000.00 应付账款 34,940,899.73 34,940,899.73 33,311,468.53 33,311,468.53 28 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 预收款项 4,913,960.51 4,913,960.51 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,380,007.85 2,380,007.85 1,672,063.15 1,672,063.15 应交税费 5,109,041.93 5,109,041.93 9,841,114.96 9,841,114.96 应付利息 应付股利 其他应付款 7,093,224.32 7,093,224.32 5,642,328.10 5,642,328.10 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 49,523,173.83 49,523,173.83 63,480,935.25 63,480,935.25 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 4,620,000.00 4,620,000.00 4,570,000.00 4,570,000.00 非流动负债合计 4,620,000.00 4,620,000.00 4,570,000.00 4,570,000.00 负债合计 54,143,173.83 54,143,173.83 68,050,935.25 68,050,935.25 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 132,000,000.00 132,000,000.00 88,000,000.00 88,000,000.00 资本公积 320,842,987.01 320,842,987.01 364,842,987.01 364,842,987.01 减：库存股 专项储备 盈余公积 8,555,791.52 8,555,791.52 8,555,791.52 8,555,791.52 一般风险准备 未分配利润 84,519,215.54 84,519,215.54 77,002,124.06 77,002,124.06 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 545,917,994.07 545,917,994.07 538,400,902.59 538,400,902.59 少数股东权益 0.00 0.00 所有者权益合计 545,917,994.07 545,917,994.07 538,400,902.59 538,400,902.59 负债和所有者权益总计 600,061,167.90 600,061,167.90 606,451,837.84 606,451,837.84 6.2 利润表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、营业总收入 109,843,835.01 109,843,835.01 94,116,134.33 94,116,134.33 其中：营业收入 109,843,835.01 109,843,835.01 94,116,134.33 94,116,134.33 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 86,102,841.21 86,102,841.21 74,313,605.32 74,313,605.32 其中：营业成本 76,461,872.45 76,461,872.45 65,229,739.90 65,229,739.90 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 29 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 164,679.01 167,649.01 345,605.66 345,605.66 销售费用 4,495,154.70 4,495,154.70 3,704,055.09 3,704,055.09 管理费用 6,520,517.20 6,520,517.20 4,029,136.49 4,029,136.49 财务费用 -1,539,382.15 -1,539,382.15 1,244,499.65 1,244,499.65 资产减值损失 -239,431.47 -239,431.47 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以 “-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以 “-”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “-”号填 列） 23,740,993.80 23,740,993.80 19,802,529.01 19,802,529.01 加：营业外收入 632,055.00 632,055.00 245,000.00 245,000.00 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 24,373,048.80 24,373,048.80 20,047,529.01 20,047,529.01 减：所得税费用 3,655,957.32 3,655,957.32 3,021,855.78 3,021,855.78 五、净利润（净亏损以 “-”号填 列） 20,717,091.48 20,717,091.48 17,025,673.23 17,025,673.23 归属于母公司所有者的净 利润 20,717,091.48 20,717,091.48 17,025,673.23 17,025,673.23 少数股东损益 0.00 0.00 0.00 0.00 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.16 0.16 0.26 0.26（二）稀释每股收益 0.16 0.16 0.26 0.26 七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00 八、综合收益总额 20,717,091.48 20,717,091.48 17,025,673.23 17,025,673.23 归属于母公司所有者的综 合收益总额 20,717,091.48 20,717,091.48 17,025,673.23 17,025,673.23 归属于少数股东的综合收 益总额 0.00 0.00 0.00 0.00 6.3 现金流量表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 82,648,455.11 82,648,455.11 107,328,637.50 107,328,637.50 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 30 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 286,274.95 286,274.95 收到其他与经营活动有关 的现金 3,714,121.41 3,714,121.41 1,046,527.91 1,046,527.91 经营活动现金流入小计 86,362,576.52 86,362,576.52 108,661,440.36 108,661,440.36 购买商品、接受劳务支付的 现金 49,654,881.65 49,654,881.65 69,034,233.56 69,034,233.56 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 21,323,891.43 21,323,891.43 15,796,756.33 15,796,756.33 支付的各项税费 10,802,965.72 10,802,965.72 8,500,688.86 8,500,688.86 支付其他与经营活动有关 的现金 6,595,086.87 6,595,086.87 6,018,142.97 6,018,142.97 经营活动现金流出小计 88,376,825.67 88,376,825.67 99,349,821.72 99,349,821.72 经营活动产生的现金 流量净额 -2,014,249.15 -2,014,249.15 9,311,618.64 9,311,618.64 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 51,730,475.45 51,730,475.45 9,657,276.18 9,657,276.18 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 51,730,475.45 51,730,475.45 9,657,276.18 9,657,276.18 投资活动产生的现金 流量净额 -51,730,475.45 -51,730,475.45 -9,657,276.18 -9,657,276.18 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 40,500,000.00 40,500,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 40,500,000.00 40,500,000.00 31 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 偿还债务支付的现金 32,700,000.00 32,700,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 8,848,698.54 8,848,698.54 954,723.74 954,723.74 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 8,848,698.54 8,848,698.54 33,654,723.74 33,654,723.74 筹资活动产生的现金 流量净额 -8,848,698.54 -8,848,698.54 6,845,276.26 6,845,276.26 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -62,593,423.14 -62,593,423.14 6,499,618.72 6,499,618.72 加：期初现金及现金等价物 余额 346,380,195.81 346,380,195.81 39,572,557.87 39,572,557.87 六、期末现金及现金等价物余额 283,786,772.67 283,786,772.67 46,072,176.59 46,072,176.59 32 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 6.4 合并所有者权益变动表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2010半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益合 计 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益合 计 实收资本（或 股本） 资本公积 减：库 存股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 55,000,000.00 23,915,059.55 4,560,486.18 41,044,375.82 124,519,921.55 加：会计政策变 更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 55,000,000.00 23,915,059.55 4,560,486.18 41,044,375.82 124,519,921.55 三、本年增减变动 金额（减少以 “ -” 号填列 ） 44,000,000.00 -44,000,000.00 7,517,091.48 7,517,091.48 33,000,000.00 340,927,927.46 3,995,305.34 35,957,748.24 413,880,981.04（一）净利 润 20,717,091.48 20,717,091.48 39,953,053.58 39,953,053.58（二）其他综合 收益 上述（一）和（二） 小 计 20,717,091.48 20,717,091.48 39,953,053.58 39,953,053.58（三）所有者投 入和减少资 本 22,000,000.00 351,927,927.46 373,927,927.46 1．所有者投入 资 本 22,000,000.00 351,927,927.46 373,927,927.46 2．股份支付计 33 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 入所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 -13,200,000.00 -13,200,000.00 3,995,305.34 -3,995,305.34 1．提取盈余公 积 3,995,305.34 -3,995,305.34 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的分 配 -13,200,000.00 -13,200,000.00 4．其他 （五）所有者权 益内部结 转 44,000,000.00 -44,000,000.00 11,000,000.00 -11,000,000.00 1．资本公积转 增资本（或股本 ） 44,000,000.00 -44,000,000.00 11,000,000.00 -11,000,000.00 2．盈余公积转 增资本（或股本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 132,000,000.00 320,842,987.01 8,555,791.52 84,519,215.54 545,917,994.07 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 34 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 6.5 母公司所有者权益变动表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2010半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合 计 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合 计 一、上年年末余额 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 55,000,000.00 23,915,059.55 4,560,486.18 41,044,375.82 124,519,921.55 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 55,000,000.00 23,915,059.55 4,560,486.18 41,044,375.82 124,519,921.55 三、本年增减变动金额 （减少以 “ -”号填列 ） 44,000,000.00 -44,000,000.00 7,517,091.48 7,517,091.48 33,000,000.00 340,927,927.46 3,995,305.34 35,957,748.24 413,880,981.04（一）净利 润 20,717,091.48 20,717,091.48 39,953,053.58 39,953,053.58（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小 计 20,717,091.48 20,717,091.48 39,953,053.58 39,953,053.58（三）所有者投入和减 少资 本 22,000,000.00 351,927,927.46 373,927,927.46 1．所有者投入资 本 22,000,000.00 351,927,927.46 373,927,927.46 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 -13,200,000.00 -13,200,000.00 3,995,305.34 -3,995,305.34 1．提取盈余公 积 3,995,305.34 -3,995,305.34 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或 股 -13,200,000.00 -13,200,000.00 35 惠州亿纬锂能股份有限公 2010年半年度报 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部 结 转 44,000,000.00 -44,000,000.00 11,000,000.00 -11,000,000.00 1．资本公积转增资 本（或股本 ） 44,000,000.00 -44,000,000.00 11,000,000.00 -11,000,000.00 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 132,000,000.00 320,842,987.01 8,555,791.52 84,519,215.54 545,917,994.07 88,000,000.00 364,842,987.01 8,555,791.52 77,002,124.06 538,400,902.59 36 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 惠州亿纬锂能股份有限公司 财务报表附注 2010年 1-6月 一、公司基本情况 惠州亿纬锂能股份有限公司前身惠州晋达电子有限公司，由惠州市惠台工业园区开发总公司（香港晋 达能源科技公司，惠州市直通电子有限公司共同投资兴办，经惠州市惠城区对外经济贸易局惠城经贸资字 [2001]166号文批准，广东省人民政府颁发外经贸粤惠合作证字（ 2001）0037号台港澳侨投资企业批准证 书，于 2001年 12月 24日成立，注册资本 300万港元。 2007年 10月 15日，公司召开创立大会，以公司全体股东作为发起人，公司整体变更为股份有限公司， 公司名称变更为 “惠州亿纬锂能股份有限公司 ”，注册资本 5000万元。 根据中国证券监督管理委员会 “证监许可 [2009]1007号”文《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司于 2009 年10 月16 日向社会公开发行人民币普通股 2,200万股 （每股面值 1元），增加注册资本人民币 22,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币 88,000,000.00元。 公司经营范围：生产、销售锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、镍氢电池、镍镉 电池、碱性电池、锌锰电池；纳米新材料；电子产品；水表、气表、电表半成品及其配件的制造；货物进 出口（法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制经营的项目须取得许可后方可经营）。 公司注册资本： 13,200 万元人民币，企业法人营业执照号 441302000004482。公司注册地：广东惠州市 仲恺高新区 75号小区。企业法定代表人：刘金成 公司实际控制人：刘金成、骆绵红。 公司财务报告经 2010年8月23日第一届董事会第 27次会议批准对外报出。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则 ――基本准则》和其他 各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 37 惠州亿纬锂能股份有限公司 2010年半年度报告 2、遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2010 年 6月 30日的财务状况，以及 2010年 1-6月经营成果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 采用公历年度，即从每年 1月 1日至 12月 31日为一个会计年度。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 A、同一控制下的企业合并：在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计 量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积； 资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而 支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的，（未完）  |