[中报]西南证券：2010年半年度报告
股票代码：600369 2010年半年度报告 二〇一〇年八月 2010年半年度报告全文 目录 第一节 重要提示 ........................................................... 2 第二节 公司基本情况 ....................................................... 2 第三节 股本变动及股东情况 ................................................. 5 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 ....................................... 8 第五节 董事会报告 ......................................................... 8 第六节 重要事项 .......................................................... 17 第七节 财务报告 .......................................................... 25 第八节 备查文件 .......................................................... 26 - 1 - 2010年半年度报告全文 第一节 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 本报告已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，本次会议应到董事8人，实到董事5 人，刘萍独立董事因生病未能亲自出席,委托张宗益独立董事出席会议代为行使表决权并签署会议决议 及相关文件，吴军独立董事因航班原因未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议代为行使表决权 并签署会议决议及相关文件；吴坚董事因公务原因未能亲自出席，委托王珠林董事出席会议代为行使 表决权并签署会议决议及相关文件。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性 和完整性无法保证或存在异议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六) 公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主管人员） 邓勇先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、 公司信息 公司法定中文名称：西南证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：西南证券 公司英文名称：Southwest Securities Co.，Ltd. 公司英文名称缩写：SWSC 公司法定代表人：王珠林 公司董事长：翁振杰 2、 公司联系人及联系方式 董事会秘书：徐鸣镝 电话： 023-63786433 - 2 - 2010年半年度报告全文 传真： 023-63786477 E-mail：xmd@swsc.com.cn 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢22层 证券事务代表：李薇 电话： 023-63786433 传真： 023-63786477 E-mail：lwei@swsc.com.cn 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢22层 3、 公司基本情况 注册地址：渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 邮政编码：400010 公司国际互联网网址：http：//www.swsc.com.cn 公司电子信箱：dshb@swsc.com.cn 4、 信息披露及备置地点 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 25层公司董事会办公室 5、 公司股票种类：A股 公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：西南证券 变更前股票简称：*ST长运 公司股票代码：600369 6、 公司其他基本情况： 公司最近 1次变更注册登记日期：2009年2月17日 公司最近 1次注册登记地点：渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 公司法定代表人：王珠林 公司注册资本：人民币壹拾玖亿零叁佰捌拾伍万肆仟伍佰陆拾贰元整（￥1,903,854,562元） 公司经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承 销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销。 - 3 - 2010年半年度报告全文 企业法人营业执照注册号：500000000001505 公司税务登记号码：渝国税登字 500102203291872、地国税登字 500902203291872 (二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期末上年度期末 本报告期末比上 年度期末增减 （％） 总资产 13,404,625,379.29 14,970,335,863.19 -10.46 所有者权益（或股东权益） 4,614,635,233.52 4,677,690,099.32 -1.35 归属于上市公司股东的每股净资产 2.42 2.51 -3.59 项目报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减（％） 营业利润 198,005,446.30 537,335,662.95 -63.15 利润总额 197,635,477.12 533,875,569.33 -62.98 归属上市公司股东的净利润 161,188,449.96 430,630,321.37 -62.57 归属上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润 161,465,926.84 433,225,391.59 -62.73 基本每股收益 0.08 0.23 -65.22 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.08 0.23 -65.22 稀释每股收益 0.08 0.23 -65.22 加权平均净资产收益率(%) 3.49 10.93 减少 7.44个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -1,561,462,221.87 -5,924,840.47 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.82 -0.003 2、非经常性损益项目和金额（合并报表） 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 -477,467.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 107,498.57 小计 -369,969.18 所得税影响额 92,492.30 扣除所得税影响后的非经常性损益 -277,476.88 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 -277,476.88 归属于少数股东的非经常性损益 - 4 - 2010年半年度报告全文 第三节 股本变动及股东情况 (一)报告期内股份变动情况 报告期内，公司股份总数未发生变化。 报告期内，公司股份结构因有限售条件流通股部分解禁上市流通而发生如下变动： 单位：股 股份类别 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 1,663,399,358 87.37 -138,945,335 -138,945,335 1,524,454,023 80.071、国家持 股 4,402,296 0.23 -4,402,296 -4,402,296 2、国有法 人持股 1,288,344,792 67.67 -106,143,040 -106,143,040 1,182,201,752 62.09 3、其他内 资持股 370,652,270 19.47 -28,399,999 -28,399,999 342,252,271 17.98 其中： 境 内非国有 法人持股 353,152,270 18.55 -28,399,999 -28,399,999 324,752,271 17.06 境 内自然人 持股 17,500,000 0.92 17,500,000 0.92 ４、外资持 股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限售 条件流通 股份 240,455,204 12.63 138,945,335 138,945,335 379,400,539 19.93 1、人民币 普通股 240,455,204 12.63 138,945,335 138,945,335 379,400,539 19.93 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份总 数 1,903,854,562 100.00 1,903,854,562 100.00 注：2010年1月，重庆市涪陵区资产经营公司在原重庆长江水运股份有限公司（以下简称长运股份）股权分置改 革时形成的有限售条件流通股 4,402,296股解禁上市；2010年3月，重庆市水务资产经营有限公司、常州大亚投资担 - 5 - 2010年半年度报告全文 保有限公司、云南冶金集团股份有限公司、重庆啤酒（集团）有限责任公司等四家股东在公司吸收合并原西南证券有 限责任公司（以下简称：西南有限）时形成的限售流通股份共计 134,543,039股解禁上市。 (二) 股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 65,336户。 2、前十名股东持股情况 单位：股 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻 结情况 重庆渝富资产经营管理有限公司 国有法人 49.35 939,536,796 939,536,796 无 中国建银投资有限责任公司 国有法人 8.63 164,213,506 164,213,506 无 重庆国际信托有限公司 境内非国有法人 8.46 161,084,587 161,084,587 无 重庆市水务资产经营有限公司 国有法人 4.06 77,387,553 322,208无 海南珠江控股股份有限公司 境内非国有法人 1.75 33,250,000 33,250,000 质押 33,250,000 常州大亚投资担保有限公司 境内非国有法人 1.49 28,399,999 质押 25,320,000 重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司 国有法人 1.42 26,972,900 26,972,900 无 重庆啤酒(集团)有限责任公司 国有法人 1.38 26,308,695 19,525,000 无 重庆长江水运股份有限公司未确认持 有人证券专用账户 (注 1) 其他 1.29 24,537,245 24,537,245 无 云南冶金集团股份有限公司 国有法人 1.17 22,294,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类 重庆市水务资产经营有限公司 77,387,553 人民币普通股 常州大亚投资担保有限公司 28,399,999 人民币普通股 云南冶金集团股份有限公司 22,294,000 人民币普通股 重庆市涪陵区资产经营公司 13,327,534 人民币普通股 重庆啤酒(集团)有限责任公司 6,783,695 人民币普通股 重庆润源基础设施投资有限公司 6,361,692 人民币普通股 中诚信托有限责任公司－中诚结构化 3号集合资金信托 4,170,000 人民币普通股 四川省港航开发有限责任公司 3,864,996 人民币普通股 - 6 - 2010年半年度报告全文 中国银行－嘉实沪深 300指数证券投资基金 2,386,158 人民币普通股 姚丽群 1,881,832 人民币普通股 注：前十名股东中的“重庆长江水运股份有限公司未确认持有人证券专用账户”系原西南有限部分股东在新增股 份登记时，因未开立上海证券账户等原因，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，以长运股份名义所 开立的，用于暂时存放该部分股东所持新增股份的帐户。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 持有的有限有限售条件股份可上市交易情况 限售 条件号 有限售条件股东名称 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 重庆渝富资产经营管理有限公司 939,536,7962013年 7月 17日 680,686,494 注 2012年 2月 17日 258,850,302 注 2 中国建银投资有限责任公司 164,213,5062012年2月1 7日 164,213,506 注 3 重庆国际信托有限公司 161,084,5872012年2月1 7日 161,084,587 注 4 海南珠江控股股份有限公司 33,250,0002012年2月1 7日 33,250,000 注 5 重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司 26,972,9002012年2月1 7日 26,972,900 注 6 重庆长江水运股份有限公司未确认持有人证 券专用账户 24,537,2452012年2月1 7日 24,537,245 注 7 甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司 21,300,0002012年2月1 7日 21,300,000 注 8 重庆啤酒(集团)有限责任公司 19,525,0002012年2月1 7日 19,525,000 注 9 重庆九龙电力股份有限公司 17,750,0002012年 2月 17日 17,750,000 注 10 重庆长安汽车股份有限公司 17,750,0002012年 2月 17日 17,750,000 注 注：前十名有限售条件股东限售条件如下： （1）重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称重庆渝富）承诺，原持有的西南有限15.6%股权转换的本公司股 票，在获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；原受让中国建银投资有限公司（以下简称中国建 投）所持有的西南有限41.03%股权转换的存续公司股票，自受让该股权获得中国证监会核准之日起六十个月内不上市 交易及转让。 （2）除重庆渝富外的其他股东均承诺，原持有的西南有限股权转换为本公司的股票，在获得上市流通权之日起的 三十六个月内不上市交易及转让。 3、本公司控股股东为重庆渝富资产经营管理有限公司，实际控制人为重庆市国有资产监督管理委 员会，在报告期内未发生变更。 - 7 - 2010年半年度报告全文 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内，公司未实行股权激励，公司董事、监事、高级管理人员未持有本公司股票，且未发生 变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事变更情况 2009年9月28日，公司召开第六届董事会第七次会议，选举翁振杰先生为公司第六届董事会拟任董 事长；2010年1月20日，中国证监会重庆监管局核准翁振杰证券公司董事长任职资格，翁振杰先生正式 担任公司董事长。 2010年 4月 15日，江峡女士取得中国证监会重庆监管局核准的证券公司董事任职资格；2010年 4月29日，公司召开 2010年第二次临时股东大会，选举江峡女士为公司第六届董事会董事并于当日 正式任职。 截至报告期末，公司董事为 8人。 2、监事变更情况 报告期内，公司监事未发生变化。截至报告期末,公司监事为 3人。 3、公司高管变更情况 2010年2月5日，公司召开第六届董事会第十二次会议，同意聘任王宜四先生为公司拟任副总裁， 待其完善相关任职手续后正式任职。2010年 4月 19日，经中国证监会重庆监管局同意，王宜四先生 正式担任公司副总裁。 截至报告期末，公司高级管理人员为 5人。 第五节 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、公司总体经营情况 2010年上半年，世界经济复苏好于预期，但仍面临巨大挑战，特别是欧洲国家信用遭受挑战，引 发人们对经济二次探底的担忧，全球主要股市均呈现出大幅波动的态势；而受国际经济金融形势复杂 性，以及国内强化宏观调控、推进经济结构调整、严控房地产市场泡沫等因素影响，中国股市震荡下 行、交易量不断萎缩。 面对复杂的市场形势，西南证券积极应对市场变化，狠抓内部管理与业务发展，有效提升分类评 级，夯实传统业务发展基础，稳步推进再融资工作和期货公司收购工作，积极探索创新业务，公司已 - 8 - 2010年半年度报告全文 取得直接投资业务试点资格并设立全资子公司——西证股权投资有限公司，同时公司首只集合理财产 品——西南证券珠峰 1号集合资产管理计划已经获准发行，力求多管齐下，努力提高经营业绩。 截至 2010年 6月 30日，公司总资产为 134.05亿元，与年初相比减少10.46%；净资产（归属于 上市公司普通股股东）46.15亿元，与年初相比减少1.35%；净资本 34.35亿元，与年初相比减少2.55%； 实现营业收入 5.69亿元，同比下降34.35%；实现营业利润 1.98亿元，比上年同期下降63.15%；实现 净利润 1.61亿元，同比下降62.57%。 公司经营业绩同期下降的主要原因是：2010年 1-6月，证券市场行情持续下跌、交易量明显萎缩、 佣金率不断下滑，受此影响，公司证券投资业务盈利水平出现较大幅度的下降，公司经纪业务、投资 银行业务营业利润也出现了一定幅度的下降。 2、公司主营业务发展情况 公司各主营业务上半年情况表： 单位：元 币种：人民币 业务类别 营业收入 营业支出 营业利 润率 （％） 营业收入较 上年同期增 减（％） 营业支出较 上年同期增 减（％） 营业利润率 较上年同期 增减（％） 证券经纪业务 406,589,069.47 195,080,818.02 52.02 -0.54 118.04 -26.09 证券投资业务 -22,727,791.16 7,034,743.61 ---57.46 - 投资银行业务 128,626,888.77 104,262,332.18 18.94 -0.99 28.66 -18.68 注：证券经纪业务营业支出较上年同期增加幅度较大，主要系报告期内公司新增、搬迁营业部以及营业部更新改 造费用大幅增加所致。 （1）证券经纪业务 2010年上半年，公司经纪业务大力推进营业网点布局调整和客户服务体系构建工作，强化市场营 销体系建设，力促业务模式转型，体现了良好的成长性，并获得《证券时报》评选的“中国最佳成长 性证券经纪商”、“中国最佳成长性证券营业部”和“中国最佳区域证券营业部”等荣誉称号。截至 2010年 6月，公司经纪业务市场份额7.35‰，较去年同期增长26.51%；现有客户资金帐户 77.99万 户，客户资产 739.59亿元，较去年同期增长10.83%。 （2）投资银行业务 上半年，公司投行积极调整产品结构，打破单一盈利来源格局，布局IPO、再融资、固定收益及 并购业务，共完成股权融资项目 5个，募集资金 30.33亿元，完成债券承销 1家，募集资金 16.35亿 元，同时储备多家IPO、再融资、并购及固定收益项目，并获得《证券时报》评选的“最佳再融资投 行”、“最佳并购投行”、“最佳并购项目主办人”， 以及《上海证券报》评选的“2009年度最快 进步保荐团队”等荣誉称号。 （3）证券投资业务 - 9 - 2010年半年度报告全文 上半年，受 A股市场行情持续低迷的影响，公司证券投资管理业务一方面规范业务流程，按照制 定的投资方案操作，严格控制风险，另一方面分析把握市场趋势，动态调整持仓结构，深入挖掘有价 值的投资品种，投资收益率优于大盘指数的表现。 3、比较式会计报表及财务指标变动幅度超过30％以上的主要项目的变动情况 （1）合并财务报表比较式会计报表及财务指标变动幅度超过30％以上的主要项目的变动情况 单位:元 币种:人民币 项目 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 增减 百分比 主要原因 交易性金融资产 1,189,980,033.26 1,738,408,540.17 -31.55% 主要系本期证券投资规模下降 及浮动亏损增加所致 买入返售金融资产 847,000,000.00 买入返售金融资产增加 无形资产 169,880,648.96 11,107,237.90 1429.46% 主要系购买修建公司总部大楼 的土地办理完成土地证后转入 无形资产所致 其他资产 110,791,276.81 184,963,341.33 -40.10% 主要系预付购买修建公司总部 大楼的土地款办理土地证后转 入无形资产及本期购买公司总 部临时办公楼转入在建工程所 致 应交税费 61,837,104.01 223,639,974.75 -72.35% 主要系缴纳年初相关税费以及 本期应税基数减少导致税费计 提减少 递延所得税负债 31,662,806.61 123,077,516.09 -74.27% 主要系可供出售金融资产的变 动收益减少造成应纳税暂时性 差异减少 项 目 2010年 1－6月 2009年 1－6月 增减 百分比 主要原因 投资收益 113,257,060.75 283,515,611.22 -60.05% 主要系本期证券投资业务实现 收益同比减少 公允价值变动收益 -91,477,827.32 30,916,192.81 主要系本期交易性金融资产浮 动亏损增加 其他业务收入 1,222,958.52 1,926,478.94 -36.52% 房屋出售导致租赁收入同比减 少 业务及管理费 338,375,689.11 286,854,880.57 17.96% 主要系本期根据证监会的规定 营销人员薪酬核算科目从“手 续费及佣金支出”账户核算转 为在“业务及管理费用”核算 及营业网点增加导致营业成本 增加所致 其他业务成本 1,687,151.22 253,339.26 565.97% 投资性房地产增加导致折旧增 加 营业外收入 2,065,711.03 57,527.74 3490.81%主要系本期确认财政奖励 营业外支出 2,435,680.21 3,517,621.36 -30.76%主要系处置资产损失减少 所得税费用 36,447,027.16 103,245,247.96 -64.70%应纳税所得额减少 经营活动产生的现 金流量净额 -1,561,462,221.87 -5,924,840.47 主要系客户交易资金减少及回 购业务导致资金流出所致 投资活动产生的现 金流量净额 -310,899,932.22 47,441,144.50 本期参与南山铝业定向增发所 致 基本每股收益 0.08 0.23 -65.22%本期净利润同比减少 - 10 - 2010年半年度报告全文 （2）母公司财务报表比较式会计报表及财务指标变动幅度超过30％以上的主要项目的变动情况 单位:元 币种:人民币 项目 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 增减 百分比 主要原因 交易性金融资产 1,189,980,033.26 1,738,408,540.17 -31.55% 主要系本期证券投资规模下降 及浮动亏损增加所致 买入返售金融资产 847,000,000.00 买入返售金融资产增加 长期股权投资 420,813,757.59 236,691,191.41 77.79% 本期新设西证股权投资有限公 司，投资 2亿元 无形资产 169,880,648.96 11,107,237.90 1429.46% 主要系购买修建公司总部大楼 的土地办理完成土地证后转入 无形资产所致 其他资产 110,791,276.81 184,963,341.33 -40.10% 主要系预付购买修建公司总部 大楼的土地款办理土地证后转 入无形资产及本期购买公司总 部临时办公楼转入在建工程所 致 应交税费 61,834,316.64 223,639,974.75 -72.35% 主要系缴纳年初相关税费以及 本期应税基数减少导致税费计 提减少 递延所得税负债 31,662,806.61 123,077,516.09 -74.27% 主要系可供出售金融资产的变 动收益减少造成应纳税暂时性 差异减少 项 目 2010年 1－6月2009年 1－6月 增减 百分比 主要原因 投资收益 113,257,060.75 283,515,611.22 -60.05% 主要系本期证券投资业务实现 收益同比减少 公允价值变动收益 -91,477,827.32 30,916,192.81 -395.89% 主要系本期交易性金融资产浮 动亏损增加 其它业务收入 1,222,958.52 1,926,478.94 -36.52% 房屋出售导致租赁收入同比减 少 业务及管理费 337,991,959.35 286,854,880.57 17.83% 主要系本期根据证监会的规定 营销人员薪酬核算科目从“手 续费及佣金支出”账户核算转 为在“业务及管理费用”核算 及营业网点增加导致营业成本 增加所致 其他业务成本 1,687,151.22 253,339.26 565.97% 投资性房地产增加导致折旧增 加 营业外收入 2,065,711.03 57,527.74 3490.81%主要系本期确认财政奖励 营业外支出 2,435,680.21 3,517,621.36 -30.76%主要系处置资产损失减少 所得税费用 36,447,027.16 103,245,247.96 -64.70%应纳税所得额减少 经营活动产生的现 金流量净额 -1,561,283,028.12 -5,924,840.47 主要系客户交易资金减少及回 购业务导致资金流出所致 投资活动产生的现 金流量净额 -510,899,932.22 47,441,144.50 本期新增对子公司 2亿元投资 及参与南山铝业定向增发所致 基本每股收益 0.08 0.23 -65.22%本期净利润同比减少 - 11 - 2010年半年度报告全文 4、公司营业收入、营业利润的分部报告 （1）营业收入地区分部报告 单位:元 币种:人民币 地区 2010年 1-6月 2009年 1-6月 营业收入比 上年增减（%）营业部数量营业收入 营业部数量营业收入 重庆 18 209,653,537.36 12 226,896,854.03 -7.60 广东 3 34,926,107.48 4 36,338,339.16 -3.89 上海 3 38,185,186.04 3 43,018,921.86 -11.24 北京 2 37,645,982.18 1 42,994,207.25 -12.44 四川 1 16,635,174.34 1 11,519,966.28 44.40% 浙江 2 18,944,751.47 2 17,554,794.28 7.92% 山东 1 6,295,159.49 1 7,221,424.35 -12.83% 云南 1 11,370,153.28 1 11,822,021.00 -3.82% 山西 1 4,405,610.73 1 3,295,627.71 33.68% 江苏 1 7,496,644.37 1 8,118,697.29 -7.66% 湖南 1 412,709.21 河北 1 2,719,821.02 甘肃 1 1,703,028.76 湖北 1 127,638.62 小计 37 390,521,504.35 27 408,780,853.21 -4.47% 公司 本部 178,352,777.07 457,789,019.22 -61.04% 合计 37 568,874,281.42 27 866,569,872.43 -34.35% （2）营业利润地区分部报告 单位:元 币种:人民币 地区 2010年 1-6月 2009年 1-6月 营业利润比 上年增减（%）营业部数量营业利润 营业部数量营业利润 重庆 18 139,144,583.13 12 186,738,983.10 -25.49 广东 3 14,057,286.86 4 24,200,545.43 -41.91 上海 3 20,295,269.78 3 33,474,339.34 -39.37 北京 2 22,382,362.92 1 35,636,837.20 -37.19 四川 1 6,067,666.25 1 8,219,567.09 -26.18 浙江 2 5,825,190.16 2 10,033,838.82 -41.94 山东 1 1,399,570.96 1 4,590,841.45 -69.51 云南 1 6,231,182.51 1 8,728,716.51 -28.61 山西 1 1,090,784.06 1 1,755,779.68 -37.87 江苏 1 3,099,436.24 1 5,930,298.77 -47.74 湖南 1 -1,428,442.71 河北 1 -1,441,552.86 甘肃 1 -1,262,975.72 湖北 1 -1,233,831.97 小计 37 214,226,529.61 319,309,747.39 -32.91 - 12 - 2010年半年度报告全文 公司 本部 -16,221,083.31 218,025,915.56 合计 37 198,005,446.30 27 537,335,662.95 -63.15 5、主要参股公司的经营情况 公司持有银华基金管理有限公司29%的股份。银华基金管理有限公司成立于 2001年5月28日， 注册资本 2亿元人民币，业务涉及共同基金管理、企业年金投资管理、特定客户理财业务（一对一、 一对多）及QDII（合格境内机构投资者）等多个领域。截止 2010年6月30日，银华基金资产总额 970,247,917.56元，净资产 752,654,035.42元；报告期内，实现营业收入 499,243,921.26元，利润 总额 201,713,282.21元，净利润 157,208,813.75元。 6、公司存在的问题及其解决措施 （1）公司存在的问题 一是公司业务品种、网点数量、资产规模、抵抗市场风险的能力与大型优质券商相比仍有一定的 差距；二是公司目前的业务结构比较单一，营业收入主要来自证券经纪、证券投资、投资银行等传统 业务，创新业务发展相对滞后；三是行业竞争加剧，公司需面对同样加速发展的竞争对手，以取得竞 争优势。 （2）解决措施 公司将借助资本市场平台，稳步推进再融资工作，努力扩大资本规模，增加经纪、投行、证券投 资业务等传统业务投入，提升业务规模；合规经营、规范运作，有效提升评价分类级别，争取更多创 新业务资格，同时大力发展直接投资和集合资产管理业务，实现业务和收入多元化，扩大利润来源； 进一步深化人才队伍建设和内部管理，严格控制风险，努力提高市场占有率和综合竞争力，推动公司 各项业务稳步向前发展。 7、公司面临的风险及应对措施 （1）公司面临的风险 公司存在因证券市场波动而导致收入和利润不稳定的风险，因为公司的经营状况对证券市场行情 走势有较强的依赖性，如果证券市场行情大幅下跌，公司的证券经纪、投资银行、证券投资等业务经 营难度将会增大，盈利水平可能会出现下降；公司业务与产品创新可能存在风险，公司开展创新业务 需经监管机构审批，存在创新业务资格得不到批准的可能；公司还存在被监管处罚的风险，如果违反 相关法律法规及监管规定，存在被监管部门采取监管措施和行政处罚的可能。 （2）应对措施 公司将继续按照法律法规和现代企业管理制度的要求完善公司治理，进行科学决策，进一步健全 内部控制和合规管理制度，形成有效的内部约束机制；同时增强合规意识，加强合规管理，深化合规 审查、监督与检查工作，提高合规管理的有效性，强化公司制度的执行力，保证各项业务规范运作， - 13 - 2010年半年度报告全文 有效防范各类经营风险。此外，公司还将加大市场研究力度，提高对市场研判的准确性，提高各项业 务的盈利能力。 8、公司 2010年下半年业务发展计划 公司将继续分析研究市场形势，夯实内部经营管理基础，紧抓机遇，迎接挑战，进一步提高市场 占有率和综合竞争力，推动公司各项业务稳步向前发展。 （1）证券经纪业务方面，通过调整组织构架、优化网点布局、扩大网点规模、加强合规管理、优 化考核方案、扩大产品销售、强化营销团队建设、密切银信证合作等手段，多管齐下，切实有效地为 客户提供高质量服务，不断提升经纪业务竞争力和市场占有率。 （2）投资银行业务方面，抓住国内市场 IPO活跃的契机，借助公司投行的优势，强化业务管理， 积极开拓再融资项目，提高保荐工作质量，优化承揽体系，增加项目储备数量，巩固市场份额，提升 公司品牌，规范业务运营，提高核心竞争力。 （3）证券投资业务方面，加大行业和上市公司的研究和调研力度，加强与同业的沟通与交流工作， 精选个股，动态调整持仓结构，深入挖掘价值低估“洼地”；加强风险控制，关注风险控制指标数据 的变化，确保符合证监会的各项监管标准，注意平衡收益与风险的关系，在可承受的风险水平下追求 稳定的收益。 （4）切实推进直接投资、集合资产管理等新业务，培育新的利润增长点，扩充公司盈利来源。 （5）根据国家政策及公司实际情况，积极申请融资融券、股指期货 IB等创新业务资格，逐步拓 宽盈利渠道，丰富和完善公司收入结构。 9、公司2010年分类结果及半年度主要风险控制指标情况 （1）公司始终坚持合规经营和规范管理，各项业务稳健发展，综合实力显著增强，评价分类逐年 提升，2010年公司评价分类结果为 B类 BBB级。 （2）报告期内，公司净资本等各项风险控制指标持续达标，截止2010年６月30日，公司净资本及 主要风险控制指标如下： 币种：人民币 单位：元 项目名称 2010 年6 月 30日2009 年 12月 31日 增减百分比 净资本 3,435,374,383.43 3,525,347,490.51 -2.55% 净资本/各项风险资本准备之和 419.03% 441.87% -5.17% 净资本/净资产 74.45% 75.37% -1.22% 净资本/负债 1,020.17% 541.12% 88.53% 净资产/负债 1,370.36% 718.00% 90.86% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 54.40% 50.22% 8.32% 自营固定收益类证券/净资本 15.52% 32.14% -51.71% - 14 - 2010年半年度报告全文 10、公司营业网点新设、迁址及服务部规范情况 （1）营业网点新设 1）2010年3月 9日，公司取得中国证监会重庆监管局《关于西南证券股份有限公司重庆垫江证 券营业部开业的核查意见函》（渝证监机函［2010］21号），函告公司对开业无异议；2010年4月 14日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成新设工作。 2）2010年3月 9日，公司取得中国证监会重庆监管局《关于西南证券股份有限公司重庆金渝大 道证券营业部开业的核查意见函》（渝证监机函［2010］22号），函告公司对开业无异议；2010年 4 月 14日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成新设工作。 3）2010年 5月 27日,公司取得中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司在重庆设立 2家证 券营业部的批复》（证监许可［2010］724号），核准公司在重庆市南川区、潼南县各设 1家证券营 业部，营业范围为证券经纪业务。公司正在积极筹备和开展相关工作，将在获得批复之日起 6个月内 完成营业部的设立工作。 （2）营业网点迁址 1）2010年1月 6日，公司取得中国证监会重庆监管局《关于同意西南证券有限责任公司重庆弹 子石新街证券营业部迁出重庆的批复》（渝证监发［2010］9号）；2010年 1月 27日,公司取得中国 证监会浙江监管局《关于核准西南证券股份有限公司重庆弹子石新街证券营业部迁址金华市的批复》 （浙证监许可［2010］8号），核准公司将重庆弹子石新街证券营业部从重庆市迁入金华市，公司正 在积极筹备和开展相关工作，将在获得批复之日起 6个月内完成营业部的设立工作。 2）2010年1月 8日，公司取得中国证监会湖南监管局《关于西南证券股份有限公司长沙韶山南 路证券营业部迁址开业的验收意见》（湘证监机构字［2010］4号），同意公司长沙韶山南路证券营 业部开业；2010年 2月 1日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异 地搬迁工作。 3）2010年2月 8日，公司取得中国证监会福建监管局《关于西南证券股份有限公司重庆兴隆路 证券营业部迁址福州的批复》（闽证监机构字［2010］21号）；核准公司将重庆兴隆路证券营业部从 重庆市迁入福州市，公司正在积极筹备和开展相关工作，将在获得批复之日起 6个月内完成营业部的 设立工作。 4）2010年3月 8日，公司取得中国证监会湖北监管局《西南证券股份有限公司武汉中北路证券 营业部开业的批复》（鄂证监机构字［2010］8号），同意公司武汉中北路证券营业部开业；2010年 3月22日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异地搬迁工作。 5）2010年3月 9日，公司取得中国证监会河北监管局《西南证券股份有限公司保定朝阳北大街 证券营业部开业的批复》（翼证监发［2010］54号），同意公司保定朝阳北大街证券营业部开业；2010 年 3月22日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异地搬迁工作。 - 15 - 2010年半年度报告全文 6）2010年3月 9日，公司取得中国证监会北京监管局《西南证券股份有限公司北京北三环中路 证券营业部同城迁址开业验收合格证明》（京证机构发［2010］31号），同意公司北京北三环中路证 券营业部开业；2010年5月18日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部 完成同城搬迁工作。 7）2010年3月24日，公司取得中国证监会山东监管局《西南证券股份有限公司济南大明湖证券 营业部开业验收合格的通知书》（鲁证监函［2010］5号），同意公司济南大明湖证券营业部开业； 2010年 5月 3日正式取得《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成同城搬迁工作。 （3）服务部规范情况 1）2010年1月 4日，经中国证监会重庆监管局《关于西南证券重庆沧白路证券营业部长寿证券 服务部规范为证券营业部的批复》（渝证监发[2010]4号）批准，重庆沧白路证券营业部长寿证券服 务部已规范为“西南证券股份有限公司重庆长寿证券营业部”，2010年 2月 25日取得了《证券经营 机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成服务部升级工作。 2）2010年1月 4日，经中国证监会重庆监管局《关于西南证券重庆建新北路证券营业部北碚证 券服务部规范为证券营业部的批复》（渝证监发[2010]3号）批准，重庆建新北路证券营业部北碚证 券服务部已规范为“西南证券股份有限公司重庆胜利路证券营业部”，2010年 2月 25日取得了《证 券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成服务部升级工作。 3）2010年2月 2日，经中国证监会重庆监管局《关于西南证券重庆渝碚路证券营业部荣昌证券 服务部规范为证券营业部的批复》（渝证监发[2010]52号）批准，重庆渝碚路证券营业部荣昌证券服 务部已规范为“西南证券股份有限公司重庆荣昌证券营业部”，2010年 3月8日取得了《证券经营机 构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成服务部升级工作。 4）2010年3月 9日，经中国证监会重庆监管局《关于西南证券重庆惠工路证券营业部杨家坪证 券服务部规范为证券营业部的批复》（渝证监发[2010]103号）批准，重庆惠工路证券营业部杨家坪 证券服务部已规范为“西南证券股份有限公司重庆杨家坪正街证券营业部”，2010年 3月 22日取得 了《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成服务部升级工作。 (二) 报告期内投资情况 1、报告期内，公司未募集资金，也无以前期间募集的资金延续到报告期的情形。 2、报告期内，公司非募集资金投资项目 报告期内，根据公司第六届董事会第八次会议审议通过的《关于申请开展直接投资业务试点的议 案》及中国证监会于 2010年 2月下发的《关于对西南证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异 议函》（机构部部函[2010]53号），公司设立了全资子公司——西证股权投资有限公司，并在报告期 内向西证股权投资有限公司投入了首期注册资本 2亿元人民币（根据董事会决议，待公司非公开发行 完成，募集资金到位后，将以募集资金置换该笔投资）。2010年3月29日，西证股权投资有限公司 正式设立。 （三）报告期内一般行政许可情况 - 16 - 2010年半年度报告全文 报告期内，公司分支机构新设及迁址行政许可事项，详见本报告第五节“公司营业网点新设、迁 址及服务部规范情况” 第六节 重要事项 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结 构形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在 各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 1、股东和股东大会 公司持股5%以上的股东均符合《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规 规定的条件，并取得中国证监会核准的股东资格。股东大会是公司最高权力机构。公司股东大会的召 开及表决程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》、《西南证券股 份有限公司股东大会议事规则》的规定执行；公司历次股东大会均聘请律师事务所律师进行现场见证， 出具股东大会法律意见书；公司建立了和股东沟通的有效渠道，能够确保股东作为公司的所有者，享 有法律、行政法规和《公司章程》规定的合法权利。 2、控股股东和公司 公司控股股东严格依法行使出资人的权利，对公司董事、监事候选人的提名均严格遵守法律、法 规和《公司章程》规定的条件和程序，从未直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动； 控股股东与公司实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险； 公司董事会、监事会及其他内部机构均能独立运作。 3、董事和董事会 公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，并能严格按照《公司章程》的规定聘任和变 更董事；公司董事均取得中国证监会核准的任职资格，独立董事均取得中国证监会或其授权部门核准 的任职资格及上市公司独立董事资格；公司董事均能严格遵守法律、法规及公司制度，维护公司和全 体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责；独立董事能够独立及客观地维护小股东权益，在 董事会进行决策时起到制衡作用；公司董事会会议的召集、召开及表决程序严格按《公司法》、《公 司章程》的要求规范运作且合法有效；公司设立了战略、审计、薪酬与提名、风险控制、关联交易决 策等五个专门委员会。 4、监事和监事会 公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，严格按照《公司章程》的规定聘任和变更监 事；公司监事均取得中国证监会核准的任职资格；公司监事会能够按照相关法律法规及《公司章程》 规定履行自己的职责，对公司董事会和公司高级管理人员履行职责、公司财务的合法、合规性进行监 督，维护公司及股东的合法权益；监事能够认真履行职责，遵循程序，列席全部现场董事会会议并向 股东大会汇报工作，提交监事会报告和有关议案；监事会会议的召集、召开及表决程序严格遵照《公 司法》、《公司章程》和《西南证券股份有限公司监事会议事规则》的规定执行。 - 17 - 2010年半年度报告全文 5、公司经理层 公司实行董事会领导下的总裁负责制，公司经理层的提名、任免符合《公司法》和《公司章程》 的规定，公司现有经理层人员均取得中国证监会核准的任职资格；公司经理层人员经营作风稳健，具 有高度的事业心和责任感，能够依照法律法规和董事会的授权，依法合规经营，勤勉尽责，努力实现 股东利益和社会效益的最大化。公司建立了完善授权体系、内部控制体系和监督体制，董事会与监事 会能够对公司经理层实施有效的监督和制约。 6、激励与约束机制 公司结合自身的实际情况，建立了公正、透明的绩效评价标准和程序，并定期向股东大会报告董 事、监事履职情况。 7、信息披露与透明度 公司按照法律、法规的规定，制定了《公司信息披露事务管理制度》、《公司投资者关系管理制 度》，并认真、严格的按照法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》的要求，真实、准确、完 整、及时的披露信息。公司指定董事会秘书及其授权代表负责信息披露事项、接待来访、回答咨询、 联系股东等，保证所有股东有平等的机会获得信息，保证了公司的透明度。为加强内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，公司在报告期内制定并实施了《公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理 制度》、《公司年报信息重大差错责任追究制度》，以维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益。 8、公司和利益相关者 公司尊重银行及其他债权人、职工、客户、供应商、社区等利益相关者的合法权利，与利益相关 者积极合作，关注社会公益事业，重视公司社会责任，共同推动公司持续、健康发展。 (二) 重大诉讼仲裁事项 1、报告期内发生的重大诉讼、仲裁事项 公司报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项。 2、以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项 （1）紫光创投诉本公司返还证券交易资金纠纷系列案 2004 年 4月至 7月，清华紫光科技创新投资有限公司（后更名为紫光创新投资有限公司，以下简 称紫光创投）以开立在本公司的 8个自然人账户为其所有，以返还证券交易资金为案由，向重庆市第 一中级人民法院提起诉讼，要求本公司返还账户资金及账户内股票资产合计约8,700 万元，共八起案 件。2007 年7 月，一审法院驳回其中两起案件诉讼请求，标的金额约为 3100万元，二原告上诉后， 重庆市高级人民法院判决维持原判；2009年 9月，一审法院陆续判决驳回其余六起案件诉讼请求，标 的金额合计约 5600万元，上述案件原告提起上诉后，2010年 3月、4月，重庆市高级人民法院陆续判 决维持原判。因此，上述八起案件已经全部审理终结。 - 18 - 2010年半年度报告全文 （2）上海浦发银行广州分行申请变更被执行人案 2004年 9月，长丰通信集团股份有限公司向上海浦发银行广州分行借款 5000万元，本公司前身 重庆长江水运股份有限公司在 2000万元额度内承担连带保证责任。2005年10月，广州市中级人民法 院根据已生效的广东省公证处《执行证书》立案执行。2009年 12月，申请执行人向广州市中级人民 法院提出申请，请求将被执行人重庆长江水运股份有限公司变更为本公司。2010年 4月，申请执行人 上海浦发银行广州分行同重庆长江水运有限责任公司达成执行和解协议，现已履行完毕。上述案件已 经执行终结。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 单位：元 币种:人民币 占期 末证 序 号 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 (元 ) 持有数量 (股 ) 期末账面价值 (元 ) 券总 投资 比例 报告期损益 (元 ) (％ ) 1 债券 100406 10农发 06 302,799,086.30 300,000,000.00 303,215,700.00 25.48 416,613.70 2 基金 150007 同庆 B 151,842,905.98 169,655,577.00 120,455,459.67 10.12 -31,387,446.31 3 转债 113001 中行转债 75,117,000.00 751,170.00 75,995,868.90 6.39 878,868.90 4 基金 150008 瑞和小康 57,828,522.48 58,691,314.00 44,957,546.52 3.78 -12,870,975.96 5 债券 0981212 09美的 CP02 50,850,520.55 50,000,000.00 51,058,400.00 4.29 207,879.45 6 债券 1080033 10常德经投 债 49,983,754.79 50,000,000.00 50,877,400.00 4.28 893,645.21 7 A股 600030 中信证券 33,947,026.38 2,507,550.00 29,338,335.00 2.47 -4,608,691.38 8 A股 601989 中国重工 29,279,234.92 4,020,100.00 30,150,750.00 2.53 871,515.08 9 A股 601318 中国平安 26,403,786.61 522,683.00 24,466,791.23 2.06 -1,936,995.38 10 A股 002122 天马股份 25,352,434.61 1,966,568.00 17,817,106.08 1.50 -7,535,328.53 期末持有的其他证券投资 465,014,262.52 441,646,675.86 37.11 -23,367,586.66 报告期已出售证券投资损益 45,625,755.52 合 计 1,268,418,535.14 1,189,980,033.26 100.00 -32,812,746.36 注：根据合并报表中交易性金融资产相关数据填列。 2、持有其他上市公司股权情况 单位：元 币种：人民币 证券代 码 证券简称 初始投资金额 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面值报告期损益 报告 期股 东权 益变 动 会计核 算科目 股份来源 000725 京东方 A 687,999,998.40 3.46 819,866,664.76 6,000,000.00 可供出售 金融资产 参与非公开 增发 600219 南山铝业 308,700,000.00 1.81 299,054,000.00 3,500,000.00 可供出售 金融资产 参与非公开 增发 合 计 996,699,998.4 1,118,920,664.76 9,500,000.00 注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。 - 19 - 2010年半年度报告全文 3、持有非上市金融企业股权情况 单位：元 币种：人民币 所持对象 名称 初始投资 金额 持有数量 (股 ) 占该 公司 股权 比例 期末账面值报告期损益 报告期 股东权 益变动 会计核 算科目 股份来源 银华基金管理 有限公司 29,000,000 58,000,000 29% 218,424,496.47 45,745,382.19 长期股权 投资 出资认购 重庆银行股份 有限公司 1,000,000 975,516 0.05% 1,000,000.00 53,653.38 长期股权 投资 出资认购 合 计 30,000,000 219,424,496.47 45,799,035.57 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、报告期与日常经营相关的关联交易 （1）预计的关联交易实际履行情况 本公司在 2009年度股东大会上对 2010年日常关联交易总金额进行了分类预计，截止报告期末， 预计关联交易的实际履行情况如下： 单位：元 币种：人民币 关联交易方 交易内容 定价原则 2010年预计的交易 金额 2010年 1-6月 实际发生金额 占同 类交 易额 情况 （%） 对公司利润 的影响 银华基金管理有限公司 基金代销收入 市场原则以实际发生数计算 3,368.42 0.34 3,368.42 益民基金管理有限公司 基金代销收入 市场原则以实际发生数计算 12.49 0.001 12.49 银华基金管理有限公司 席位租赁费收入 市场原则650万元 2,948,135.33 11.61 2,948,135.33 益民基金管理有限公司 席位租赁费收入 市场原则40万元 281,981.49 1.11 281,981.49 重庆三峡银行股份有限公司 存款利息收入 市场原则以实际发生数计算 36,980.26 0.05 36,980.26 合计 3,270,477.99 3,270,477.99 （2）新增的日常关联交易情况 2010年 1月 23日，经公司第六届董事会关联交易决策委员会第四次会议及公司独立董事审议通 过，公司向重庆渝涪高速公路有限公司租用广告位，租赁期限为 3年，租赁费用不超过 70万元。2010 年 1-6月，该项关联交易于实际支付广告位租赁费 20万元。 - 20 - 2010年半年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。 3、与关联方存在非经营性债权债务往来或担保事项 报告期内，公司收到股东重庆渝富垫付的应由 2006年重组时原老股东承担的以前遗留的未决诉 讼事项的诉讼费、律师费、利息、违约金、赔偿金等 35,209,250.96元。 4、其他重大关联交易 报告期内，公司无其他重大关联交易。 (六) 重大合同及其履行情况 报告期内，公司无重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁、重 大担保事项、重大委托他人进行现金资产管理、重大合同等事项。 （七）公司关联方资金占用和对外担保情况 报告期内，本公司无关联方资金占用和对外担保情况。 (八) 公司、持股 5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况 1、重庆渝富承诺，原持有的西南有限15.6%股权转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及公 司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；受让中国建投的 西南有限41.03%股权，及该等股权在本次吸收合并完成后转换的存续公司股票，自受让该股权之日起 六十个月内不上市交易及转让。中国建投和重庆国际信托有限公司承诺，在本次吸收合并完成及其持 有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让。 履行情况：报告期内，上述股东均遵守承诺未交易或转让。 2、西南有限 2006年重组时原股东的承诺：根据 2006年 8月根据西南有限 2006年重组时公司 全体股东签订的《西南证券有限责任公司增资重组框架协议》、《西南证券有限责任公司增资扩股 协议》约定：“发生于本次增资前（包括时间虽然发生在本次增资后但其原因产生于本次增资前） 的诉讼、仲裁或行政处罚等不会导致西南有限净资产的减少，如因此导致西南有限净资产减少，则 西南有限原有股东应予以补足。老股东应分得红利须先用于弥补上述损失。 在公司吸收合并西南有 限的重组方案中，西南有限重组前老股东就继续履行原承诺和约定出具了相关承诺。 履行情况：报告期内，公司收到重庆渝富划入的35,209,250.96元款项，用于垫付原西南有限老股 东承诺的由其承担的重组前的诉讼、仲裁、行政处罚以及相关的费用。 - 21 - 2010年半年度报告全文 3、重庆渝富关于对本公司净利润补偿的承诺：在本公司重大资产重组及吸收合并西南有限的方案 中，为充分保护上市公司股东的利益，本公司和重庆渝富于 2008年 12月 1日签署了《补偿协议书》， 约定：根据《上市公司重大资产重组管理办法》，公司应当在本次合并实施完毕后 3年内的年度报告 中单独披露实际盈利数与中联资产评估有限公司出具中联评咨字[2008]第 289号《西南证券有限责任 公司估值报告书》中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见。根据会计师 事务所的专项审核意见，如果公司在本次合并实施完毕后 3年内（含本次合并实施当年，即 2009、2010、 2011年）实际实现的净利润累计数未达到《西南证券有限责任公司估值报告书》中预测的该 3个年度 净利润的累计数，重庆渝富将对公司进行补偿，但因不可抗力导致的除外。 根据上述补偿协议，本公司2009－2011年实现的净利润累计数应达到 145,605.95万元，否则重 庆渝富应就净利润差额对本公司给予补偿。 履行情况：该承诺尚未到期。 4、重庆渝富为原长江水运重大资产出售提供担保的承诺：根据重庆渝富《关于重庆市长江水运有 限责任公司履行<重庆长江水运股份有限公司与重庆市长江水运有限责任公司之重大资产出售协议书> 之担保函》，承诺为长运有限按照《重大资产出售协议》承接公司资产、负债、业务、人员之行为承 担不可撤销的连带保证责任。约定资产及负债交割后，如出现如下事项，重庆渝富将向本公司承担连 带保证责任：① 因长运有限未依照《重大资产出售协议》承担长江水运的诉讼事项及或有责任而给本 公司造成损失；② 长江水运资产因未获得抵押/质押权人或涉诉法院批准无法完成过户，从而导致存 续公司遭受损失；③ 因长运有限未对原长江水运的全部人员进行接收及安置而给存续公司造成损失； ④ 因长江水运相关债务、或有债务的转让未取得债权人同意而给存续公司造成损失。如因出现上述情 形，相关债权人要求本公司承担支付、清偿或任何其他义务的，重庆渝富承诺本公司可直接以重庆渝 富为第一债务人要求重庆渝富承担上述义务。重庆渝富将在接到本公司的书面通知后十日内，向相关 债权人承担支付、清偿或其他义务。重庆渝富在承担了上述义务后，有权向长运有限或其他担保人追 偿。 履行情况：截止报告期末，尚未发生因为上述情形给公司造成损失的情况。 5、重庆渝富及中国建投关于吸收合并基准日至合并完成日的承诺：根据重庆渝富、中国建投《关 于西南证券有限责任公司被吸收合并及相关事宜之同意函》，同意自 2006年12月 31日至吸收合并完 成日，本公司如出现以下事项给公司造成损失的（截止 2008年 3月 31日已审计财务报告为依据）， 重庆渝富、中国建投共同向本公司承担连带责任。 ①未披露的公司资产因非正常原因造成减值或损失的；②原披露应收款能收回，但其后该等公司 应收款无法收回或无法足额收回的；③公司新发生的诉讼、仲裁、行政处罚给公司造成的损失；④未 披露的公司潜在或有事项。⑤其他非正常原因给公司造成的损失。 履行情况：截止报告期末，尚未发生因为上述情形给公司造成损失的情况。 - 22 - 2010年半年度报告全文 (九) 审计情况 本次半年度财务报告未经审计。 (十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未发生受有权机关调 查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开 谴责的情况。 (十一) 其他重大事项 1、公司非公开发行股票事宜 2010年5月25日，公司收到中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2010]673号）文件，核准本公司非公开发行不超过5亿股新股，批复自核准发行之日起6 个月内有效。 2、公司总部大楼地块取得房地产权证 公司购买用于修建总部大楼的重庆市江北区江北城B15-1 地块，已于2010年5月20日办理完毕产权 过户手续，并取得“103D房地证2010字第00933号”房地产权证。 (十二) 信息披露索引 事项 刊载日期 刊载的报刊名称及版面 刊载的互联网网站及检 索路径 西南证券 2010年第一次临时股东大 会决议公告 20100107 《中国证券报》 D005,《上海证 券报》B9 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于通过证券经纪人制度 现场核查的公告 20100109 《中国证券报》 D005,《上海证 券报》24 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券 2009年度业绩快报 20100113 《中国证券报》 D005,《上海证 券报》B28 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届董事会第十一次会 议决议公告 20100116 《中国证券报》 C009,《上海证 券报》17 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于公司治理专项活动的 自查报告及整改计划 20100116 《中国证券报》 C009,《上海证 券报》17 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券股改限售流通股上市公告 20100121 《中国证券报》A10,《上海证 券报》B81 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） - 23 - 2010年半年度报告全文 西南证券关于董事长翁振杰先生任 职公告 20100122 《中国证券报》B01,《上海证 券报》B74 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于深证滨河大道证券营 业部开业公告 20100127 《中国证券报》B04,《上海证 券报》B11 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于北京分公司设立的公 告 20100128 《中国证券报》 D009,《上海证 券报》B25 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于控股子公司上海国弘 创新投资有限公司注销登记的公告 20100128 《中国证券报》A14,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届董事会第十二次会 议决议公告 20100209 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届监事会第五次会议 决议公告 20100209 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开 2009年度股东大 会的通知 20100209 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》B25 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券年报摘要 20100209 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》B25 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于预计 2010年日常关联 交易的公告 20100210 《中国证券报》B04,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于取得开展直接投资业 务试点资格的公告 20100211 《中国证券报》 D009,《上海证 券报》C18 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于长沙、兰州两家证券 营业部开业的公告 20100212 《中国证券报》 D008,《上海证 券报》40 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于控股子公司北京西南 证券研究所有限责任公司注销登记 的公告 20100225 《中国证券报》B01,《上海证 券报》B8 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于中国银河证券股份有 限公司对公司重大资产重组之持续 督导意见的提示性公告 20100304 《中国证券报》B04,《上海证 券报》B20 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于部分有限售条件的流 通股上市流通公告 20100308 《中国证券报》A16,《上海证 券报》13 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券 2009年度股东大会决议公 告 20100309 《中国证券报》C08,《上海证 券报》B34 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于收购期货公司的进展 公告 20100312 《中国证券报》B40,《上海证 券报》B40 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届董事会第十三次会 议决议公告 20100323 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》B86 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于公司治理专项活动的 整改报告 20100323 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》20 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开 2010年第二次临 时股东大会的通知 20100323 《中国证券报》 D012,《上海证 券报》20 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） - 24 - 2010年半年度报告全文 西南证券关于保定、武汉两家证券 营业部开业的公告 20100406 《中国证券报》 C001,《上海证 券报》13 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于西证股权投资有限公 司设立的公告 20100412 《中国证券报》 C004,《上海证 券报》36 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于副总裁王宜四先生任 职的公告 20100423 《中国证券报》B04,《上海证 券报》B104 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于非公开发行股票审核 结果的公告 20100427 《中国证券报》 D108,《上海证 券报》B136 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券 2010年第一季度报告摘要 20100430 《中国证券报》 D017,《上海证 券报》B24 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券 2010年第二次临时股东大 会决议公告 20100430 《中国证券报》 D017,《上海证 券报》21 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于非公开发行股票获得 中国证监会核准的公告 20100527 《中国证券报》 B009,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届董事会第十五次会 议决议公告 20100603 《中国证券报》B04,《上海证 券报》B33 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于济南、北京两家证券 营业部迁址开业的公告 20100630 《中国证券报》 B005,《上海证 券报》16 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于获准设立珠峰 1号集 合资产管理计划的公告 20100630 《中国证券报》 B005,《上海证 券报》B40 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 第七节 财务报告 （未经审计） （一）财务报表（附后） （二）财务报表附注（附后） - 25 - 2010年半年度报告全文 第八节 备查文件 （一）载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司 2010年半年度报告全文文本 （二）载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签字并公司盖章的公司 2010年半年度 财务会计报告 （三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的文本 （四）公司章程文本 （五）其他有关资料 西南证券股份有限公司 董事长：翁振杰 总 裁：王珠林 二〇一〇年八月二十九日 - 26 - 财务报告 西南证券股份有限公司财务报告 （2010年1月1日至 2010年6月30日） 目 录 1.资产负债表 2-3页 2.利润表 4-5页 3.现金流量表 6-7页 4.股东权益变动表 8-11页 5.财务报表附注 12-59页 - １ - 财务报告 合并资产负债表 （未经审计） 2010年6月30日 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币元 资产 注释 2010年 6月 30日2009年 12月 31日负债和股东权益注释 2010年 6月 30日2009年 12月 31日 资产：负债： 货币资金 七、1 8,341,775,236.84 10,170,070,087.22 短期借款 其中：客户资金存款 7,673,804,135.31 8,909,521,625.35其中：质押借款 结算备付金 七、2 887,366,584.87 931,615,172.52 拆入资金 其中：客户备付金 845,516,990.98 846,658,673.12 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产七、3 1,189,980,033.26 1,738,408,540.17卖出回购金融资产款 衍生金融资产 代理买卖证券款七、14 8,453,243,626.11 9,641,154,249.40 买入返售金融资产 七、4 847,000,000.00代理承销证券款 应收利息 应付职工薪酬 七、15 173,006,776.96 224,861,033.48 存出保证金 七、5 134,632,306.50 125,034,295.74 应交税费 七、16 61,837,104.01 223,639,974.75 可供出售金融资产 七、6 1,118,920,664.76 1,164,993,051.72应付利息 持有至到期投资预计负债 长期股权投资 七、7 220,813,757.59 236,691,191.41 长期借款 投资性房地产 七、8 68,130,090.26 69,817,241.48应付债券 固定资产 七、9 274,435,071.87 285,361,972.96 递延所得税负债七、11 31,662,806.61 123,077,516.09 无形资产 七、 10 169,880,648.96 11,107,237.90其他负债 七、17 70,239,832.08 79,912,990.15 其中：交易席位费 1,588,357.62 2,213,710.55 负债合计 8,789,990,145.77 10,292,645,763.87 递延所得税资产七、 11 40,899,707.57 52,273,730.74股东权益： 其他资产 七、 12 110,791,276.81 184,963,341.33 股本 七、18 1,903,854,562.00 1,903,854,562.00 资本公积 七、19 1,493,451,280.56 1,717,694,596.32 减：库存股 盈余公积 七、20 181,530,657.85 181,530,657.85 一般风险准备 七、21 143,040,663.65 143,040,663.65 交易风险准备 七、22 143,040,663.65 143,040,663.65 未分配利润 七、23 749,717,405.81 588,528,955.85 归属母公司股东权益 4,614,635,233.52 4,677,690,099.32 少数股东权益 股东权益合计 4,614,635,233.52 4,677,690,099.32 资产总计 13,404,625,379.29 14,970,335,863.19 负债和股东权益总计 13,404,625,379.29 14,970,335,863.19 公司法定代表人：王珠林 主管会计工作的公司负责人：王珠林 公司会计机构负责人：邓勇 - ２ - 财务报告 母公司资产负债表 （未经审计） 2010年6月30日 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币元 资产 注释 2010年 6月 30日2009年 12月 31日负债和股东权益注释2010年 6月 30日2009年 12月 31日 资产：负债： 货币资金 八、1 8,141,954,430.59 10,170,070,087.22 短期借款 其中：客户资金存款 7,673,804,135.31 8,909,521,625.35其中：质押借款 结算备付金 887,366,584.87 931,615,172.52 拆入资金 其中：客户备付金 845,516,990.98 846,658,673.12 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产 1,189,980,033.26 1,738,408,540.17卖出回购金融资产款 衍生金融资产 代理买卖证券款 8,453,243,626.11 9,641,154,249.40 买入返售金融资产 847,000,000.00代理承销证券款 应收利息 应付职工薪酬 172,983,023.85 224,861,033.48 存出保证金 134,632,306.50 125,034,295.74 应交税费 61,834,316.64 223,639,974.75 可供出售金融资产 1,118,920,664.76 1,164,993,051.72应付利息 持有至到期投资预计负债 长期股权投资 八、2 420,813,757.59 236,691,191.41 长期借款 投资性房地产 68,130,090.26 69,817,241.48应付债券 固定资产 274,435,071.87 285,361,972.96 递延所得税负债 31,662,806.61 123,077,516.09 无形资产 169,880,648.96 11,107,237.90其他负债 70,239,832.08 79,912,990.15 其中：交易席位费 1,588,357.62 2,213,710.55 负债合计 8,789,963,605.29 10,292,645,763.87 递延所得税资产 40,899,707.57 52,273,730.74股东权益： 其他资产 110,791,276.81 184,963,341.33 股本 1,903,854,562.00 1,903,854,562.00 资本公积 1,493,451,280.56 1,717,694,596.32 减：库存股 盈余公积 181,530,657.85 181,530,657.85 一般风险准备 143,040,663.65 143,040,663.65 交易风险准备 143,040,663.65 143,040,663.65 未分配利润 749,923,140.04 588,528,955.85 股东权益合计 4,614,840,967.75 4,677,690,099.32 资产总计 13,404,804,573.04 14,970,335,863.19 负债和股东权益总计 13,404,804,573.04 14,970,335,863.19 公司法定代表人：王珠林 主管会计工作的公司负责人：王珠林 公司会计机构负责人：邓勇 - ３ - 财务报告 合并利润表 （未经审计） 2010年1-6月 编制单位：西南证券股份有限公司单位：人民币元 项 目 注释 2010年 1－6月 2009年 1－6月 一、营业收入 568,874,281.42 866,569,872.43 手续费及佣金净收入 七、24 486,934,689.81 498,731,012.14 其中：代理买卖证券业务净收入 358,582,116.96 378,855,398.21 证券承销业务净收入 104,071,126.58 93,550,480.57 保荐业务服务收入 15,018,245.01 8,000,000.00 财务顾问服务净收入 8,213,378.53 15,805,000.00 受托客户资产管理业务净收入 利息净收入 七、24 59,118,683.60 51,471,138.09 投资收益（损失以“-”号填列） 七、25 113,257,060.75 283,515,611.22 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 45,745,382.19 34,100,005.46 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 七、26 -91,477,827.32 30,916,192.81 汇兑收益（损失以“-”号填列） -181,283.94 9,439.23 其他业务收入 1,222,958.52 1,926,478.94 二、营业支出 370,868,835.12 329,234,209.48 营业税金及附加 七、27 30,136,856.64 42,125,989.65 业务及管理费 七、28 338,375,689.11 286,854,880.57 资产减值损失 七、29 669,138.15 - 其他业务成本 1,687,151.22 253,339.26 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 198,005,446.30 537,335,662.95 加： 营业外收入 七、30 2,065,711.03 57,527.74 减：营业外支出 七、31 2,435,680.21 3,517,621.36 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 197,635,477.12 533,875,569.33 减：所得税费用 七、32 36,447,027.16 103,245,247.96 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 161,188,449.96 430,630,321.37 归属于母公司股东的净利润 161,188,449.96 430,630,321.37 少数股东损益 六、每股收益 （一）基本每股收益 0.08 0.23（二）稀释每股收益 0.08 0.23 七、其他综合收益 七、33 -255,185,540.20 197,360,568.23 八、综合收益总额 -93,997,090.24 627,990,889.60 归属于母公司所有者的综合收益总额 -93,997,090.24 627,990,889.60 归属于少数股东的综合收益总额 公司法定代表人：王珠林 主管会计工作的公司负责人：王珠林 公司会计机构负责人：邓勇 - ４ - 财务报告 母公司利润表 （未经审计） 2010年1-6月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释 2010年 1－6月 2009年 1－6月 一、营业收入 568,696,285.89 866,569,872.43 手续费及佣金净收入 486,934,689.81 498,731,012.14 其中：代理买卖证券业务净收入 358,582,116.96 378,855,398.21 证券承销业务净收入 104,071,126.58 93,550,480.57 保荐业务服务收入 15,018,245.01 8,000,000.00 财务顾问服务净收入 8,213,378.53 15,805,000.00 受托客户资产管理业务净收入 利息净收入 58,940,688.07 51,471,138.09 投资收益（损失以“-”号填列） 113,257,060.75 283,515,611.22 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 45,745,382.19 34,100,005.46 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -91,477,827.32 30,916,192.81 汇兑收益（损失以“-”号填列） -181,283.94 9,439.23 其他业务收入 1,222,958.52 1,926,478.94 二、营业支出 370,485,105.36 329,234,209.48 营业税金及附加 30,136,856.64 42,125,989.65 业务及管理费 337,991,959.35 286,854,880.57 资产减值损失 669,138.15 - 其他业务成本 1,687,151.22 253,339.26 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 198,211,180.53 537,335,662.95 加： 营业外收入 2,065,711.03 57,527.74 减：营业外支出 2,435,680.21 3,517,621.36 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 197,841,211.35 533,875,569.33 减：所得税费用 36,447,027.16 103,245,247.96 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 161,394,184.19 430,630,321.37 六、每股收益 （一）基本每股收益 0.08 0.23（二）稀释每股收益 0.08 0.23 七、其他综合收益 -255,185,540.20 197,360,568.23 八、综合收益总额 -93,791,356.01 627,990,889.60 公司法定代表人：王珠林 主管会计工作的公司负责人：王珠林 公司会计机构负责人：邓勇 - ５ - 财务报告 合并现金流量表 （未经审计） 2010年1-6月 编制单位：西南证券股份有限公司单位：人民币元 项目 注释 2010年 1－6月 2009年 1－6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 524,981,221.13 239,193,923.20 收取利息、手续费及佣金的现金 632,829,356.84 613,581,687.38 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 七、34 108,726,296.40 1,204,891,965.31 经营活动现金流入小计 1,266,536,874.37 2,057,667,575.89 处置交易性金融资产净减少额 支付利息、手续费及佣金的现金 86,775,983.43 63,379,536.50 支付给职工以及为职工支付的现金 181,500,977.95 76,677,447.47 支付的各项税费 448,581,290.08 157,330,159.85 回购业务支付的现金净减少额 847,000,000.00 支付的其他与经营活动有关的现金 七、34 1,264,140,844.78 1,766,205,272.54 经营活动现金流出小计 2,827,999,096.24 2,063,592,416.36 经营活动产生的现金流量净额 -1,561,462,221.87 -5,924,840.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 20,538,501.43 取得投资收益收到的现金 61,676,469.39 50,213,538.65 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 82,214,970.82 50,213,538.65 投资支付的现金 308,700,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 84,414,903.04 2,772,394.15 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 393,114,903.04 2,772,394.15 投资活动产生的现金流量净额 -310,899,932.22 47,441,144.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 36,240.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 -36,240.00 筹资活动产生的现金流量净额 --36,240.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -181,283.94 9,439.23 五、现金及现金等价物净增加额 七、35 -1,872,543,438.03 41,489,503.26 加：期初现金及现金等价物余额 11,101,685,259.74 6,507,285,272.19 六、期末现金及现金等价物余额 9,229,141,821.71 6,548,774,775.45 公司法定代表人：王珠林 主管会计工作的公司负责人：王珠林 公司会计机构负责人：邓勇 - ６ - 财务报告 母公司现金流量表 （未经审计） 2010年1-6月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 2010年 1－6月 2009年 1－6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 524,981,221.13 239,193,923.20 收取利息、手续费及佣金的现金 632,651,361.31 613,581,687.38 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 108,699,755.92 1,204,891,965.31 经营活动现金流入小计 1,266,332,338.36 2,057,667,575.89 处置交易性金融资产净减少额 支付利息、手续费及佣金的现金 86,775,983.43 63,379,536.50 支付给职工以及为职工支付的现金 181,303,014.09 76,677,447.47 支付的各项税费 448,481,290.08 157,330,159.85 回购业务支付的现金净减少额 847,000,000.00 支付的其他与经营活动有关的现金 1,264,055,078.88 1,766,205,272.54 （未完）  |