[发行]博时产业：更新招募说明书（2010年第2号）
博时第三产业成长股票证券投资基金 更新招募说明书 2010年第2号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月3日裕元证 券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年3月23日 证监基金字［2007］85号文核准。自2007年4月12日起，由《裕元证券投资 基金基金合同》修订而成的《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》 生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日） 提交的申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况，投资者提交的申请经注册登记人确认（或不被确认）的后 果由投资者承担。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月 结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2010年10月12日，有关财务数 据和净值表现截止日为2010年9月30日(财务数据未经审计)。 目 录 重重要要提提示示 .............................................................................................................................. 22 一一.. 绪绪言言 ...................................................................................................................... 44 二二.. 释释义义 ...................................................................................................................... 44 三三.. 基基金金管管理理人人 .......................................................................................................... 66 四四.. 基基金金托托管管人人 ........................................................................................................ 1133 五五.. 相相关关服服务务机机构构 .................................................................................................... 1177 六六.. 基基金金的的历历史史变变革革 ................................................................................................ 4400 七七.. 基基金金的的存存续续 ........................................................................................................ 4400 八八.. 基基金金的的集集中中申申购购 ................................................................................................ 4411 九九.. 基基金金份份额额的的申申购购与与赎赎回回 .................................................................................... 4433 十十、、 基基金金的的投投资资 ........................................................................................................ 5511 十十一一、、基基金金的的业业绩绩 ............................................................................................................ 5577 十十二二、、基基金金的的财财产产 ............................................................................................................ 5577 十十三三、、基基金金资资产产的的估估值值 .................................................................................................... 5588 十十四四、、基基金金的的收收益益与与分分配配 ................................................................................................ 6622 十十五五、、基基金金的的费费用用与与税税收收 ................................................................................................ 6633 十十六六、、基基金金的的会会计计与与审审计计 ................................................................................................ 6655 十十七七、、基基金金的的信信息息披披露露 .................................................................................................... 6655 十十八八、、风风险险揭揭示示 ................................................................................................................ 6699 十十九九、、基基金金合合同同的的变变更更、、终终止止与与财财产产清清算算 .................................................................... 7700 二二十十、、基基金金合合同同内内容容摘摘要要 ................................................................................................ 7722 二二十十一一、、托托管管协协议议的的内内容容摘摘要要 ........................................................................................ 8844 二二十十二二、、对对基基金金份份额额持持有有人人的的服服务务 ................................................................................ 9944 二二十十三三、、其其他他事事项项 ............................................................................................................ 9955 二二十十四四、、其其它它应应披披露露的的事事项项 ............................................................................................ 9955 二二十十五五、、招招募募说说明明书书的的存存放放及及查查阅阅方方式式 ........................................................................ 9955 二二十十六六、、备备查查文文件件 ............................................................................................................ 9977 一一.. 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)和相关法律法规及《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二二.. 释义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 指《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何修订和补充，本基金合同由《裕元证券投资基金基金 合同》修订而成 中国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的博时第三产业成长股票证券投资 基金，本基金由裕元证券投资基金转型而成 裕元基金 指裕元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 基金转型 指对包括裕元基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期 限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同， 并更名为“博时第三产业成长股票证券投资基金”等一系列事 项的统称 招募说明书 指《博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》及基金 管理人对其定期做出的更新 集中申购公告 指《博时第三产业成长股票证券投资基金集中申购期基金份额 发售公告》 业务规则 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员会或其他经国 务院授权的机构 基金管理人 指博时基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行） 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构；基金销售代理人等同于基金 代销机构 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册登记业务 指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交 易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指博时基金管理有限公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投 资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 指《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效起始 日，原《裕元证券投资基金基金合同》自同一日起失效 集中申购期 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 长不超过1个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购 指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的 行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回本基金基金份额的行为 巨额赎回 转换 转托管 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份 额的10%时的情形。 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换 为基金管理人所管理并在同一注册登记人处登记的其它开放 式基金份额。 指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销售机构交 易账户持有的基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易 账户的行为 上海证券账户 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海 证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投 资基金账户(简称“基金账户”)，投资者通过上海证券交易所 开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券 账户 指定交易 指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全 面指定交易” 基金账户 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额变动及其余额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办 理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金 份额的变动及余额情况的账户 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差价、银行存 款利息以及其他合法收入 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况 三三.. 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 73%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股 票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市 场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资 源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政 后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事 会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管 理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券 的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交 易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负 责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计 与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基 金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息 技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基 金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提 供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险 管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类 投资风险得到良好监督和控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、 南方区域、客户服务中心和电子商务部，负责公司全国范围内的零售客户、渠 道销售和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售 和服务；客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作；电子商务部负责公司 电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直 销网上交易平台的建设与管理工作；渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销 售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国 范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、 机构理财部－上海和机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老 金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政 部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和 机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构 客户销售与服务工作；券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京 分公司和上海分公司，分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公 务人员给予协助。 截止到2010年10月12日，总人数318人，其中64 %以上的员工具有硕士 以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管 理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香 港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、 中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。 肖风先生，博士，副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会 秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副 处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管 理有限公司副董事长、总经理。 汤维清先生，硕士，董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天 极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有 限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生，硕士，董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份 有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负 责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察 员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生，独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华 人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限 公司、标准国际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 赵榆江女士，硕士，独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、 国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴 业证券 (HK) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4 月起任博时公司独立董事。 姚钢先生，硕士，独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体 制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信 托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公 司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国中国 长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管 理有限公司董事。 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海 证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份 有限公司财务部总监。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时 基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 窦广清先生，监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工 作，2006年12月至今任天津港财务有限公司总经理。 卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校 (University of California, Berkeley)，获工商管理学士学位。1995年起先 后在霸菱资产管理（香港）有限公司 (Barings)、富达投资管理公司 (Fidelity)、美林公司(Merrill Lynch)工作。2008年至今，任上海盛业资产 管理有限公司董事之职。 林琦先生，硕士、监事。1998年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。 1998年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基 金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金 管理有限公司，任信息技术部副总经理。2007年任信息技术部总经理。 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 肖风先生，简历同上。 王德英先生，硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清 华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司， 历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博 时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律 部总经理。 杨锐先生，1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学 位，副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究 员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005 年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者，期间在 Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置 混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰 号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师， 混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票 （QDII）基金经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公 司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事 投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经 理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股 票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级 投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局 房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。 2004年9月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总 裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、 董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士，副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计 科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。 2001年3月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场 部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司 副总经理，兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发 投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任 债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总 经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、 社保债券基金基金经理。 4、本基金基金经理 邹志新先生，中国注册会计师协会非执业注册会计师。1988年至1992年在 北京理工大学应用数学专业学习，获理学学士学位。1994年9月至1997年7 月在江西财经大学统计学专业学习，获经济学硕士学位，2002年起攻读南开大 学（深圳班）博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作，任核 心研究员。1999年入职博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕 隆基金经理助理。2002年1月任基金裕泽基金经理，2003年7月起任基金裕 元基金经理。2006年1月至12月兼任基金裕泽基金经理。2007年4月起担任 由裕元转型的博时第三产业基金经理。现任博时第三产业成长股票基金基金经 理。 2010年8月4日博时基金管理有限公司发布公告称，经总裁办公会批准, 本 公司增聘刘彦春先生担任博时第三产业成长股票证券投资基金的基金经理，与 邹志新先生共同管理博时第三产业成长股票证券投资基金。上述新任基金经理 从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 刘彦春先生，硕士。2002起先后在汉唐证券研究所、香港中信投资研究有 限公司任研究员。2006年1月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、 研究员兼任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理。2008年7月起任 博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理：2000年1月至2003年1月31期间，刘小山先生任基金经 理；2001年4月至2003年7月9日，刘红海先生任基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰 肖风先生（同上）。 杨锐先生（同上）。 邵凯先生（同上）。 董良泓先生（同上）。 夏春，经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起 先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略 部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究 员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现 任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基 金基金经理。 张志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投 资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理 有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。 王政先生，1966年生，博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学 位。1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国 新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投 资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部ETF 组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大 盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选股票 （QDII）基金基金经理。 张峰先生，博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。 2010年2月22日加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、成长 组投资总监、博时裕富沪深300指数基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部 风险控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负 责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察法律部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理 系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门 的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立 的风险管理报告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （5）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全 部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支 持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集 中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时 将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关 的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使 各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对 可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以 提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进 行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确 其职责所在，控制风险。 四四.. 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2010年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工121人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以 上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年开展托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责 任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模 式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资 产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业 绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收 支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券 公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至 2010年9月，中国工商银行共托管证券投资基金177只，其中封闭式8只， 开放式169只。2010年，中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的 杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国 《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选 首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者 奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家” 称号，是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来，中国工商银行资产托管 服务已经获得23项国内外大奖。 （四）基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独 立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回 价格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007年两次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否 充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2009年中国工商银行资产 托管部第三次通过SAS70审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立 第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认 可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工 作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护 持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人 托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离； 内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预 订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 五五.. 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 机构名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 名称： 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 刘业伟 传真： 010-66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 名称： 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 项俊波 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 名称： 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人： 联系人： 郭树清 王琳 电话： 传真： 客户服务电话: 010-66275654 010-66275654 95533 网址： http://www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 名称： 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 电话： 021-58766688 传真： 021-58408483 联系人： 曹榕 客户服务电话: 95559 网址： http://www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 秦晓 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （6）中信银行股份有限公司 名称： 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 电话： 010－65557083 传真： 010－65550828 客户服务电话: 95558 网址： http://www.bank.ecitic.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 吉晓辉 电话： 021-61618888 传真： 021-63602431 联系人： 徐伟 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （8）深圳发展银行股份有限公司 名称： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 注册地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 电话： 0755-82088888转8811 传真： 0755-82080714 联系人： 张青 电话： 0755-82088888 传真： 0755-25841098 客户服务电话: 95501 网址： http://www.sdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 名称： 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 电话： 010-68098778 传真： 010-68560312 联系人： 李伟 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 名称： 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 电话： 010-57092615 传真： 010-57092611 联系人： 董云巍 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn （11）中国邮政储蓄银行有限责任公司 名称 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址： 北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址： 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人： 刘安东 联系人: 陈春林 电话： 01066421200 传真： 010-66415194 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12) 北京银行股份有限公司 名称： 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 阎冰竹 电话： 010-66223584 传真： 010-66226073 联系人： 王曦 客户服务电话: 010-96169 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 名称： 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 电话： 010-85238667 传真： 联系人： 010-85238680 郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn (14)广东发展银行股份有限公司 名称： 广东发展银行股份有限公司 注册地址： 广州市农林下路83号 办公地址： 广州市农林下路83号 法定代表人： 董建岳 电话： 020-38322542 传真： 020-87311780 联系人： 詹全鑫 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.gdb.com.cn (15)宁波银行股份有限公司 名称： 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 021-63586210 传真： 021-63586215 客户服务电话： 96528（上海地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司 名称： 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23 层 法定代表人： 胡平西 客户服务电话： 021-962999 联系人： 吴海平 电话： 传真： 网址： 021-38576666 021-50105124 http://www.shrcb.com （17）徽商银行股份有限公司 名称： 徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 王祎 电话： 0551－2667819 客户服务电话: 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (18)浙商银行股份有限公司 名称： 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江生杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 电话： 0571-87659084 传真： 0571-87659188 联系人： 客户服务电话： 吴军阳 95105665 网址： http://www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 名称： 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市城区运河东一路193号 办公地址： 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 胡昱 电话： 0769-22119061 传真： 0769-22117730 客户服务电话： 0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (20)杭州银行股份有限公司 名称： 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 马时雍 电话： 0571-85108195 传真： 0571-85106576 联系人： 严峻 客户服务电话： 4008888508；0571-96523 网址： http://www.hybank.com.cn (21)南京银行股份有限公司 名称： 南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市白下区淮海路50号 法定代表人： 林复 电话： 025-84551162 传真： 025-84544129 联系人： 徐玲 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn (22)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 骆芸 电话： 027-82656224 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558;4006096558 网址： http://www.hkbchina.com (23)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn (24)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com （25）天相投资顾问有限公司 名称： 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 联系人： 潘鸿 电话： 010-66045529 传真： 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址： http://www.txsec.com （26）国泰君安证券股份有限公司 名称： 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 祝幼一 电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 联系人： 芮敏祺 客户服务电话: 95521 网址： http://www.gtja.com （27）中信建投证券有限责任公司 名称： 中信建投证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 张佑君 电话： 010-65130236 传真： 010－65182261 联系人： 权唐 客户服务电话: 400-8888-108 网址： http://www.csc108.com （28）国信证券有限责任公司 名称： 国信证券有限责任公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至 二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信信托大厦十六层至 二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133302 客户服务电话: 95536 网址： http://www.guosen.com.cn （29）招商证券股份有限公司 名称： 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址： 深圳市益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人： 宫少林 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943636 联系人： 林升迎 客户服务电话: 400-8888-111；95565 网址： http://www.newone.com.cn （30）广发证券股份有限公司 名称： 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址： 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和 42楼 法定代表人： 王志伟 联系人： 黄岚 电话： 020-87555888 传真： 020-87555305 客户服务电话: 95575 网址： http://www.gf.com.cn (31)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （32）中国银河证券股份有限公司 名称： 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人： 顾伟国 联系人： 李洋 电话： 010-66568047 传真： 010-66568536 客户服务电话: 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn （33）海通证券股份有限公司 名称： 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 金芸、李笑鸣 电话： 021-23219275 传真： 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址： http://www.htsec.com （34）华泰联合证券有限责任公司 名称： 华泰联合证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、 18层、24层、25层、26层 法定代表人： 马昭明 联系人： 盛宗凌 电话： 0755-82492000 传真： 0755-82492962 客户服务电话: 400-8888-555；95513 网址： http://www.lhzq.com （35）申银万国证券股份有限公司 名称： 申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 办公地址： 上海市常熟路171号 法定代表人： 丁国荣 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 客户服务电话: 021-962505 网址： http://www.sywg.com （36）兴业证券股份有限公司 名称： 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021-38565785 传真： 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn （37）长江证券股份有限公司 名称： 长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话: 4008-888-999；95579 网址： http://www.95579.com (38)安信证券股份有限公司 名称： 安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02 单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7 层 法定代表人： 牛冠兴 电话： 0755－82558323 传真： 0755-82558355 联系人： 陈剑虹 客户服务电话: 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (39)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人： 王珠林 联系人： 米兵 电话： 023-63786922 传真： 023-63810422 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （40）中信金通证券有限责任公司 名称： 中信金通证券有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 层、20层 法定代表人： 刘军 电话： 0571-85776115 传真： 0571-85783771 联系人： 俞会亮 客户服务电话: 0571-96598 网址： http://www.96598.com.cn （41）湘财证券有限责任公司 名称： 湘财证券有限责任公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 钟康莺 电话： 021-68634518－8503 传真： 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址： http://www.xcsc.com (42)万联证券有限责任公司 名称： 万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址： 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人： 李舫金 电话： 020-37865070 传真： 020-22373718-1013 联系人： 罗创斌 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.com.cn (43)国元证券股份有限公司 名称： 国元证券有限股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 电话： 0551-2272101 传真： 0551-2272100 联系人： 李蔡 客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (44)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市河西区宾水道8号 法定代表人： 张志军 联系人： 王兆权 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （45）华泰证券股份有限公司 名称： 华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 （未完）  |