[发行]富国天成：更新招募说明书（2010年第2号）
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （二0一0年第二号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2008年2月29日证监许可【2008】317号 文核准。本基金的基金合同于2008年5月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作 为灵活配置混合型基金，本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理 配置规避系统风险、降低投资组合的波动性，但同时也可能存在因投资管理人对 市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险。投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同 时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系 统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2010年11月28日，基金投资组合报告截止 至2010年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 二、释义 .......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 19 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 40 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 41 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 41 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 56 十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 72 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 73 十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 74 十三、基金收益与分配 ................................................................................................................. 79 十四、基金费用与税收 ................................................................................................................. 82 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 84 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 85 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 90 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ..................................................................... 93 十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 95 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 112 二十一、基金份额持有人服务 ................................................................................................... 131 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 133 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 136 二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 136 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天成红 利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》及对本合同的任何有效修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行 政规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国天成红利灵活配 置混合型证券投资基金 招募说明书 指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基 金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投 资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、 基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计 与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金合同的 终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基 金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者 选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约 邀请文件，及其定期的更新 发售公告 指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金份 额发售公告》 业务规则 指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人 指富国基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金销售代理人 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的机构 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代 销网点 注册与登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册登记机构 指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的办理基金注册与登记业务的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自 然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有 权部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的条件，可投资于在中国 境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构 投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规以及中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》规定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续后，中国证监会书面确认的日期 募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的不 超过3个月的期间 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 T日 指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基 金业务的有效申请日 T＋n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行 为 申购 指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者根据 基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请购买 基金份额的行为。本基金的申购自《基金合同》生 效后不超过3个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回 自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办 理 转托管 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的 基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业 务 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 基金转换 指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的 基金管理人所管理的某开放式基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的 任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行 为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收 益和因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况 的凭证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数的数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和 互联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且 在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发 生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履 行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597788 传真：（021）68597799 联系人：李长伟 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2010年11月28日）： 股东名称 出资比例（%） 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托投资公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、 另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营 销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、 人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司和深圳分公司。权 益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品 的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管 理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投 资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设 立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、 帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华北营销中心、 华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心， 负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌 建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司 战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信 息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财 务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政 管理部：负责文秘、行政后勤等。 截止到2010年11月28日，公司有员工177人，其中60%以上具有硕士以 上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司 党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作 公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理； 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年 开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并 于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任BMO投资有限公司亚洲业务总 经理，兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股 份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中 心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会 计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿 大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金 融集团高级副总裁及董事总经理。 葛航先生，董事。生于1966年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托 有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经 理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 Wai P.Lam先生，独立董事。生于1936年，会计学博士。1962年至1966年 在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至 1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Windsor大 学担任教授；现任加拿大Windsor大学名誉教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电 商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经 理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法 学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学专科。历任山东省国际信托有限 公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托 有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理 审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任 申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教 师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通 信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基 金管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海 市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富 国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 李长伟先生，督察长。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕 士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万 国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总 经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公 司督察长。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事 证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有 限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月 起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部 总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经 历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 现任基金经理：于江勇，1972年出生，硕士研究生，CFA。1997年至2001 年，在华夏证券研究所任研究员；2001年至今，在富国基金管理有限公司先后 担任行业研究员、高级研究员，现任富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总 经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心 法定代表人：项俊波 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2010年11月28日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共84只，包括富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富 国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极 成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混 合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、 汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈 鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河 稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资 基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长 城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选 增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地 区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市 场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证 券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克 林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型 证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票 型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券 投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型 证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资 基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、长信 双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资 基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券 投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投 资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投 资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能 源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银 瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股 票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证 券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资 基金联接基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597070 传真：（021）68597979 联系人：林燕珏 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心 法定代表人：项俊波 联系人：滕涛 电话：（010）85108229 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 客户服务统一咨询电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 电话：（010）66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客户服务统一咨询电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）中国邮政储蓄银行 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 联系人：陈春林 传真：（010）66419824 客户服务热线：11185 公司网址：www.psbc.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：徐伟 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：王楠 咨询电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （9）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客户服务电话：40066-99999 公司网址：www.18ebank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 联系人：吴杰 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 电话：（010）66223248 联系人：杨永杰 客户服务电话：（010）96169 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服热线：400-8888-001、95553 公司网址：www.htsec.com （13）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（021）54040596 传真：（021）64738844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网址：www.sw2000.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：祝幼一 传真：（021）386706666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （15）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系电话：（010）65183888 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）； 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网址：www.csc108.com （16）国信证券股份有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 客户服务统一咨询电话：800-810-8868 公司网址：www.guosen.com.cn （17）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 电话：（021）68604866-8309 传真：（021）58774179 联系人：张静 客服热线：（021）68604866 公司网址：www.bocichina.com （18）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客服热线：400-8888-111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （19）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：95513，400-8888-555 公司网址：www.lhzq.com （20）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中保大厦22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419393-1035 68419974 联系人：杨盛芳 客服热线：400-8888-123、（0591）87580107 公司网址：www.xyzq.com.cn （21）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-8881-551、（021）38784525 公司网址：www.xcsc.com （22）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）63325888 联系人：吴宇 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （23）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 开放式基金咨询电话：95575 开放式基金业务传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （24）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客服热线：（0755）33680000，400-6666-888 公司网址：www.cc168.com.cn （25）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网址：www.cfzq.com （26）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 客服电话：（0510）82588168、400-8885-288 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网址：www.glsc.com.cn （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777-950248 传真：（025）84579763 联系人：张小波 客户服务热线：（025）84579897 公司网址：www.htsc.com.cn （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号 法定代表人：鞠瑾 开放式基金咨询电话：（0471）4961259、（021）68405273 开放式基金业务传真：（021）64433260 联系人：张同亮 联系电话：（021）64224632 网址：www.cnht.com.cn （29）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网址：www.962518.com （30）国元证券股份有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2624400 传真：（0551）2645709 联系人：程维 客服热线：4008-888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （31）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 联系人：覃清芳 客服热线：4008888100（全国）、96100 公司网址：www.ghzq.com.cn （32）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客服热线：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （33）中信万通证券有限责任公司 注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服热线：（0532）96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （34）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：司沛文 电话：（0755）83025913 传真：（0755）83025991 联系人：张友德 客服热线：400-8888-818 公司网址：www.hx168.com.cn （35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网址：www.ebscn.com （36）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783743 业务传真：（0571）85783771 联系人：王勤 咨询电话：（0571）96598 公司网址：www.96598.com.cn （37）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：李工 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服热线：0551-96518/400 80 96518 公司网址：www.hazq.com （38）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：（021）50588876 传真：（021）50586660-8880 联系人：邵一明 客服热线：400-8888-588（全国）、（021）32024658（上海）、0519-88166222（常州）、 0379-64902266（洛阳） 公司网址：www.longone.com.cn （39）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：0755-82400862 客服电话：4008816168 公司网址：www.pingan.com （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825555 传真：（0755）82825560 联系人：李瑾 客服电话：（020）96210、400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （41）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网址：www.thope.com （42）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 联系人：田薇 客户服务热线：（010）68016655 公司网址：www.chinastock.com.cn （43）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn (44) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号上海银行大厦35层 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦35层 法定代表人：宁黎明 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （45）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48 层-50层 办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48 层-50层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82026539 联系人：刘权 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （46）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李炜 电话：（0531）81283938 传真：（0531）82024197 联系人：付咏梅 客户服务热线：（0531）82024197 公司网站：www.qlzq.com.cn （47）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-59226788 传真：010-59226799 联系人：谢亚凡 客服电话：4008878827 公司网址：www.ubssecurities.com （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 咨询电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （49）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （50）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn （51）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709793 客服电话：96588 公司网址：www.qdccb.com （52）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：0431-96688 公司网址：www.nesc.cn （53）东莞银行有限责任公司 注册地址：东莞市城区运河东一路193号 办公地址：东莞市城区运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：（0769）22119061 传真：（0769）22117730 服务热线：96228 网址：www.dongguanbank.cn （54）深圳发展银行股份有限公司 住所地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95501 网址：www.sdb.com.cn （55）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-62267799－6318 客服电话：0991-96562 公司网址：www.ehongyuan.com （56）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （57）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：陈小宪 联系人：王斌 电话：（010）65542337 传真：（010）65541281 客户服务热线：95558 公司网站：www.ecitic.com （58）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 客服电话： 0755-26982993 公司网址： www.ydsc.com.cn (59) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系电话：徐世旺 联系人： 0451-82336863 客服电话：400-666-2288 公司网站： www.jgzq.com.cn （60）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （61）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050397 传真：0574-87050024 联系人：钱庚旺 客服电话：96528 公司网址： www.nbcb.com.cn （62）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （63）大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市中山区人民路24号 法定代表人： 于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.hlzqgs.com （64）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：http://www.cbhb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597788 传真：（021）68597799 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所(基金募集时) 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集， 募集申请经中国证监会2008年2月29日证监许可【2008】317号文核准。 本基金份额的面值为人民币1.00元，按面值发售。 （一）基金份额的募集期限、发售渠道、发售对象 1、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。 2、发售渠道：基金管理人的直销网点和销售代理机构的代销网点（具体名 单见发售公告）。 3、发售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外 机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （二）募集情况 经安永大华会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为6606户，首次 发行募集（扣除认购费后）的实收基金(本金)为人民币341,001,454.21元。募 集资金在基金合同生效前产生的利息为人民币106,537.74元，以上收到的实收 基金(本息)共计人民币341,107,991.95元。按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，设立募集期共募集341,107,991.95份基金份额。该资金已于2008年5 月26日全额划入在基金托管人中国农业银行开立的“富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金托管专户”。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效的条件 基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少 于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，应当自基金募 集结束后的10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国 证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办 理完毕，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 （三）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2008年 5月28日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本 基金。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的 代销网点进行。 本基金的销售机构包括富国基金管理有限公司及其委托的代销机构。目前的 代销机构为中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设 银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政 储蓄银行、上海浦东发展银行、招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责 任公司、国信证券有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、招商证券股份 有限公司、华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限 责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任 公司、财富证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、 恒泰证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国元证券股份有限责任公司、 国海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、 华西证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信金通证券股份有限公司、 华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信 证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、山 西证券有限责任公司、上海银行股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、 齐鲁证券经纪有限公司、瑞银证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中国 光大银行、青岛银行股份有限公司、东北证券股份有限公司、东莞银行有限责任 公司、深圳发展银行股份有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限 责任公司、中信银行股份有限公司、新时代证券有限责任公司、英大证券有限责 任公司、江海证券有限公司、信达证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司、 华龙证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、渤海银行股份有限公司。 富国基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公 告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 投资者也可通过本基金管理人或者指定基金销售代理人提供的其他方式（例 如：电话、传真或网上交易）办理基金的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所交 易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请 的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日 的价格。 若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金 管理人可对申购、赎回的开放日及时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益 造成实质影响并在实施日3个工作日前在至少一种证监会指定媒体上公告。 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金合同生效后不超过3个月时间内开始办理申购。具体业务办理时间在 开放申购公告中规定。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金合同生效后不超过3个月时间内开始办理赎回。具体业务办理时间在 开放赎回公告中规定。 4、在确定申购开始时间和赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后次序进行 顺序赎回； 4、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在 至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 本基金的申购和赎回采取书面形式、电话、或管理人同意的其他交易形式。 基金投资者必须按销售机构规定的手续向基金管理人提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 （未完）  |