[发行]大成价值：更新招募说明书（2010年第2期）
大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 （2010年第2期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一○年十二月 重要提示 大成价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 证监基金字【2002】58号文核准募集。本基金的基金合同于2002年11月11日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为2010年11月11日， 有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ..................................................................................................................................................... 1 二、释义 ..................................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 ......................................................................................................................................... 4 四、基金托管人 ....................................................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ................................................................................................................................... 21 六、基金合同的生效 ............................................................................................................................... 47 七、基金的申购与赎回 ............................................................................................................................ 48 八、基金转换 ........................................................................................................................................... 53 九、基金的投资 ....................................................................................................................................... 56 十、基金业绩 ........................................................................................................................................... 63 十一、基金财产 ....................................................................................................................................... 64 十二、基金资产估值 ............................................................................................................................... 65 十三、基金收益与分配 ............................................................................................................................ 69 十四、基金费用与税收 ............................................................................................................................ 70 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................................ 73 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................................ 74 十七、风险揭示 ....................................................................................................................................... 76 十八、基金的终止和清算 ........................................................................................................................ 78 十九、基金合同内容摘要 ........................................................................................................................ 80 二十、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................................ 92 二十一、基金份额持有人服务 ................................................................................................................ 96 二十二、其他应披露的事项 .................................................................................................................... 98 二十三、对招募说明书更新部分的说明............................................................................................... 100 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................................. 100 二十五、备查文件 ................................................................................................................................. 100 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者 说明。 本招募说明书根据《大成价值增长证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金 合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成价值增长证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指大成价值增长证券投资基金 基金合同： 指《大成价值增长证券投资基金基金合同》及其任何 修改和补充 基金代码： 指大成价值增长证券投资基金的基金代码为090001 招募说明书或本招募说明书： 指《大成价值增长证券投资基金招募说明书》 托管协议： 指《大成价值增长证券投资基金托管协议》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指大成基金管理有限公司 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人： 指本基金份额的购买者或持有者 基金销售代理人： 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基 金业务的代理机构 基金注册登记机构： 指大成基金管理有限公司 基金投资者： 指现有的和潜在的开放式基金投资者 个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军官证、士兵证、警官证的中国居民 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设 立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及 符合有关法律规定的合格境外机构投资者 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间 段，最长不超过3个月 募集期临时基金账户： 本基金设立募集期内，基金托管人开立的存放基金募 集资金的银行账户 基金合同生效日： 指基金募集结束达到基金备案条件后向中国证监会办 理基金备案手续并收到其确认书之日 存续期限： 指基金合同生效并存续的期间 开放日： 指开放式基金销售网点正常工作日，投资者可以办理 基金交易业务 营业时间： 指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时 间 T日： 指申购、赎回或其他基金交易的申请日 认购： 指在设立募集期内购买基金份额的行为 申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人提出购买基金份额的请求。本基金的申购从基 金合同生效后开始办理 赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人提出卖出基金份额的请求。本基金的赎回从基 金合同生效后满1个月开始办理 基金转换： 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金 份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金 的份额 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户 持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构 交易账户的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收益 基金财产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金 应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数 后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 更新的招募说明书： 指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概 要、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和 其他按法律规定应披露事项的说明书 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服 务 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网 点 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联 网网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所 网站 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10号文批 准发起设立，概况介绍如下： 住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 成立日：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股48％）、中国银河投资管 理有限公司（持股25％）、光大证券股份有限公司（持股25％）、广东证券股份有限公 司（持股2％）四家公司。 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十七个部门，分别是 股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技 术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务 部、行政部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成 都、武汉、福州、沈阳和广州等地设立了八家分公司，并在香港设立了子公司。此外， 公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责” 的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、 高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均 未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 (二)证券投资基金管理情况 截至2010年11月11日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏证 券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，1只创新型基金：大 成景丰分级债券型证券投资基金及15只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资 基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投 资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管 理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股 票型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证 券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、 大成中证红利指数证券投资基金和大成核心双动力股票型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。1989年7月－1993年2月，任中央财经大学 财政系讲师；1993年2月－1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经 理、研究发展部总经理；1997年3月－2003年7月，任光大证券股份有限公司总裁助 理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金 管理公司董事、副总经理；2004年6月－2006年12月，任大通证券股份有限公司副 总经理；2007年1月－2008年1月，任大通证券股份有限公司总经理；2008年1月－ 2008年4月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国人保资产管 理股份有限公司副总裁、党委委员；2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董 事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月， 任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月 加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基 金管理有限公司总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985年7月－1998年11月，任国家计委 国土局主任科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中国农业发展 银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中国人寿 保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004年9月－2006年2月，任 中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；2006年2月－2007年6月，任中国 人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007年6月－2007年8月，任中国人民保 险集团公司高级专家；2007年8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记； 2009年11月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。 杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理； 长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监； 光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年5月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任 职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产 管理部总经理。 蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970－1971年，解放军信阳坦克师锻炼；1971－1987年，任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长；1987年－1998年，任湖 北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998年－2005年，任财政 部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005年8月，任中央纪委、中 组部金融巡视组局长；2007年1月退休。 于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券 委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电 力大学客座教授。1990年－1995年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995 年－1998年，北京大学法学硕士学习；1999年，香港大学法律学院访问学者、香港法 律教育信托基金访问学者；1999年－2001年，北京大学法学博士学习；2001年起任大 成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。 万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处 长，上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记， 上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，上海市公积 金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家，现任浦东改革与发展研 究院院长。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专 家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学 中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京 市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行 长），国家开发银行（总会计师）工作。 监事会： 胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。 曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992年－ 2003年4月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总 经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长， 广东证券博士后科研工作站指导导师；2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限 公司董事长。 宁加岭先生，监事，大学本科。1983年2月－1987年6月，任财政部人教司副处 长、处长；1987年6月－1994年6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年6月－ 1999年6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年6月起，任职于财 政部离退休老干部局。 黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营 业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河 投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限 公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助 理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－ 2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有 限公司副总经理。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托 咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东 省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证 券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月 起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际 信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历 任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2010年11月起任大成基金管理 有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总 经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总 监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司， 历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2010年11月起任大成基金管理 有限公司副总经理。 2．基金经理 （1）现任基金经理 何光明先生，基金经理，工学硕士，14年证券从业经历。1999年加入大成基金管 理有限公司，历任研究员、策略分析师、大成精选增值混合型证券投资基金基金经理 （2004年12月15日至2006年1月20日）、大成价值增长证券投资基金基金经理助理、大 成积极成长基金基金经理助理。2008年01月12日起担任大成价值增长证券投资基金基 金经理，并于2010年12月21日起兼任大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金 和大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。具有基金从业 资格。 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 徐轶 2002年11月11日—2003年06月29日 徐彬 2002年11月11日—2003年01月28日 杨晓东 2003年06月30日—2006年01月20日 杨建华 2006年01月21日—2008年01月11日 3．公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由9名成员组成，设投资决策委员会主席1名，其他委员8名。 名单如下： 刘明，助理总经理，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决 策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股 票型证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会 委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债 券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委 员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理，投资 决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投 资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大 成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志 刚，金融工程部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部总监助理， 投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （四)基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制中期和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (五)基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证 券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规， 并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序 与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系， 制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层 对内部控制制度的有效执行承担责任。 1．公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托 资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2．公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3．公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理 念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4．内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透 明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应 知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况 实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备 与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全 公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈 和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其 他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交 易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位 进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内 部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部 控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况进行适时改进。 5．内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定 管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措 施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决 策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并 有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特 征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直 接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指 令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金 投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审 议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周 密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品 种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣 传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备 份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保 证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办 法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制 定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的 技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统 的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理 措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个 过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性， 具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设 计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换， 不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及 时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持 电子信息数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故 障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会 计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务 制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互 监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册 登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核 算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确 保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券 在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保 基金资产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务 用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、 散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根 据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司 相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督 察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行 审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保 证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员， 严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确 保公司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6．基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1．基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：项俊波 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国 务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在 海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国 农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足 县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业 银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了 独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效 性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批 准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中 心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综 合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2．主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级 工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强， 高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3．基金托管业务经营情况 截止2010年11月11日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共84只，包括大成价值增长证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领 先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票 型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福 证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长 盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳 健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长 开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券 投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币 市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投 资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源 垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投 资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民 货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基 金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基 金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价 值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增 长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合 型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资 基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投 资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券 投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基 金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德 先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮 动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建 股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘 成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投 资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法 经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有 关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险管理和内部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务 管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保 管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，并 实施封闭管理和音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自 动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运 作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王肇栋 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉 分公司开通了直销业务： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195091 （2）大成基金北京投资理财中心 1）东直门 电话：010-58156152/53 传真：010-58156315/23 地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室 联系人：李宁 2）平安里 电话：010-85252345/46 传真：010-85252272/73 地址：北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室 联系人：廖红军 （3）大成基金上海投资理财中心 1）广东路 地址：上海市广东路689号海通证券大厦19层 联系人：徐舲 电话：021-63513925/26 传真：021-63513928 2）南京西路 地址：上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室 联系人：朱君 电话：021-62185377、62185277 传真：021-62185233 （4）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼 联系人：蔺洁溪 联系电话：027-85565889传真：027-85552869 2．代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 联系人：滕涛 电话：010-85109219 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 联系人：田耕 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 网址：www.bankcomm.com （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58351666-8155 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （9）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576985 传真：021-50105124 联系人：周睿 网址：www.shrcb.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226073 客服电话：010-96169（北京）、022-96269（天津）、021-53599688（上海）、 029-85766888（西安）、0755-23957088（深圳）、0571-86590900（杭州） 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-22197874 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲 客户服务热线：0755-961202、4006699999 网址：www.18ebank.com （12）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （13）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客服电话：0571-96523、4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （14）深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95501 联系人：周勤 电话：0755-82088888-8811 传真：0755-82080714 网址：www.sdb.com.cn （15）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58588167 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （16）兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人：高建平 电话：021-62677777 传真：021-62569070 联系人：潘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （18）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528、上海地区962528 网址：www.nbcb.com.cn （20）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址） 法定代表人：张达洋 联系人：吴强 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659167 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （21）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （23）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （24）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 联系人：李洋 联系电话：010-66568047 传真：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn （25）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 客服电话：400-8888-555、95513 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 网址：www.lhzq.com （26）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （27）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：4006208888 联系人：张静 电话：021-68604866-8309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （29）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008001001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （31）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （33）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-8157761 网址：www.longone.com.cn （34）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 客服电话：0571-96598 联系人：俞会亮 电话：0571-85776115 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （35）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 客服电话：020-961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87323735 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （36）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：4008816168 联系人：周璐 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （37）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：舒萌菲 电话：025-84457777 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （38）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （39）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （40）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 客服电话：021-962518 联系人：王伟力 电话：021-53519888 传真：021-54670436 网址：www.962518.com （41）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （42）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 网址：www.xyzq.com.cn （43）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：96336、021-962336 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （44）浙商证券有限责任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （45）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （46）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com （47）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （48）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328752 传真：010-59226840 联系人：谢亚凡 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （49）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008000562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （50）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：new.cgws.com （51）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （52）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （53）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （54）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：郭剑鸣 电话：0512-56968061 传真：0512-58236370 网址： www.zrcbank.com （55）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （56）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （57）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：刘汝军 客户服务电话：0471-4961259 联系人：张同亮 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn （58）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （59）中航证券有限责任公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人：姚江涛 客服电话：4008866567 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 网址：www.scstock.com （60）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客服电话：0755-83199599 联系人：张婷 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （61）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （62）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 客服电话：0755-26982993、4008-698-698 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 网址：www.ydsc.com.cn （63）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 网址：www.guosen.com.cn （64）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：0351-8686868 联系人：张治国 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （65）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （66）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：潘鸿 传真：010-66045500 网址：www.txsec.com （67）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （68）华宝证券经纪有限责任公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：徐方亮 电话：021-50122222 传真：021-50122220 网址：www.cnhbstock.com （69）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：4008888111、95565 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （70）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：王志伟 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （71）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：010-85238441 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （72）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （73）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18层至20层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18层至20层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘权 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 网址：www.cjis.cn （74）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 客服电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （75）中原证券股份有限公司 地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 法定代表人：石保上 客服电话：0371-967218、4008139666 联系人：程月艳、耿铭 联系电话:0371-65585670 联系传真:0371-65585665 网址：www.ccnew.com （76）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 客服电话：4008096096 联系人：徐雅筠、杨再巧 网址：www.swsc.com.cn （77）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系电话：010-88086830 联系人：陈韦杉 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （78）华林证券有限责任公司 办公地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 法定代表人：段文清 客服电话：0750-3160388 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-82707850 网址：www.chinalions.com （79）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8490208 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （80）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：周晖 客户服务热线：0731-84403319 联系人：胡智 电话：0731-84779521 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （81）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （82）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张腾 电话：0591-87278701/ 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （83）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务热线：0577-96699 银行网站： www.wzbank.cn （84）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn、 （85）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 联系电话：010-66506138 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com （86）大通证券股份有限公司 客服电话：4008-169-169 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 网址：www.daton.com.cn （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021-68818100 传真：021-68816880 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、金毅 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 六、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份 额持有人的人数不少于200人。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，任何人不得动用。 （二）基金的备案 基金募集期限届满，满足上述条件的，基金管理人依法向中国证监会办理备案手 续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管 理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 （三）基金合同不能生效时基金管理人应当承担的责任 基金合同不能生效时，基金管理人承担全部基金募集费用，已募集的资金加计同 期银行活期存款利息必须在募集期结束后30天内退还基金投资者。 （四）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 基金合同生效后的存续期间内，有效基金份额持有人数量连续20个工作日达不到 100人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人应及时向 中国证监会报告，说明出现上述情况的原因及解决方案。若有效基金份额持有人数量 连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万 元，基金管理人可宣布本基金终止。 七、基金的申购与赎回 （一）申购、赎回场所 基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售 代理人的代销网点（具体名单见有关最新公告）进行。待条件成熟后，基金管理人可 指定其他具有相应条件的基金销售代理人办理基金申购与赎回业务。此外，投资者可 通过本基金管理人的网站办理申购与赎回业务。根据基金管理人最新公告，投资者可 通过本基金管理人或者基金销售代理人指定的其他形式进行申购与赎回。 （二）申购、赎回开放日及时间 本基金已于2002年11月13日起开始办理日常申购业务，于2002年12月12日起办理 日常赎回业务。 本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体 业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易 市场或交易所交易时间更改或其他情况，基金管理人可视情况对营业时间进行相应的 调整，并报中国证监会备案。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的原则 1．“未知价”原则，即基金申购与赎回以受理申请当日的基金份额净值为基准进行 交易； 2．“金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额申请，基金赎回以基金份额份 数申请； 3．当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间（现定为15：00）以前撤 销； 4．基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下 更改上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施日的前两日内在至少一种中国证监 会指定的媒体上刊登公告。 （四）申购与赎回的程序 1．申请方式 基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续，在开放日的交易时间内向基金销 售网点提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申 请时，账户中必须有足够的基金份额余额。 2．申购与赎回的确认与通知 投资者可于T+2工作日以后（含T＋2工作日）到直销或代销网点取得T日交易 申请成交确认单，或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心 查询交易确认结果，若交易未成功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问 或网点人员联系并进行核实。 3．申购与赎回款项支付的方式与时间 本基金申购采取全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到帐则申购不成功。 若申购不成功或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还投资者资金账户。 投资者提出赎回申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户，投资者 赎回申请确认成功后，投资者T日的赎回确认净额通常在T+4个工作日但不超过T+7 工作日内向其指定赎回收款账户划出。发生巨额赎回并延期支付时，款项的支付办法 参照基金合同有关巨额赎回的条款处理。 （五）申购与赎回的数额约定 投资者按金额申购基金，首次申购最低金额100元。基金申购份额计量单位为份/ 基金份额，按四舍五入法保留到小数点后两位。 投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基 金份额赎回。对基金份额持有人在每个销售机构保留的单只基金的份额余额和单次赎 回的份额不做最低要求。赎回金额计量单位为人民币元，按四舍五入法保留到小数点 后两位。 基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须前2 日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （六）申购份额与赎回支付金额的计算方式 1．基金申购费用及申购份额的计算： （1）前端收费模式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额=申购金额 /（1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值 对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购，其申购费率享受一定优惠，（未完）  |