[发行]国泰金牛：更新招募说明书（2010年第2号）
国泰金牛创新成长股票型 证券投资基金更新招募说明书 （2010年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日：二○一○年十一月十八日 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 重要提示 本基金根据 2007年 4月 20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股 票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2007]118号）核准募集。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010年 11月 18日，投资组合报告为 2010年 3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2010年 6 月 30日。 1 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 目 录 第一节 绪言................................................................. 3 第二节 释义................................................................. 3 第三节 基金管理人........................................................... 7 第四节 基金托管人.......................................................... 16 第五节 相关服务机构........................................................ 19 第六节 基金的募集.......................................................... 28 第七节 基金合同的生效...................................................... 29 第八节 基金份额的申购、赎回与转换.......................................... 29 第九节 基金的投资.......................................................... 38 第十节 基金的业绩.......................................................... 48 第十一节 基金的财产........................................................ 49 第十二节 基金资产的估值.................................................... 50 第十三节 基金的收益与分配.................................................. 55 第十四节 基金的费用与税收.................................................. 56 第十五节 基金的会计与审计.................................................. 57 第十六节 基金的信息披露.................................................... 58 第十七节 风险揭示.......................................................... 62 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................. 64 第十九节 基金合同内容摘要.................................................. 66 第二十节 基金托管协议的内容摘要............................................ 77 第二十一节 对基金份额持有人的服务.......................................... 84 第二十二节 其他应披露的事项................................................ 87 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式...................................... 89 第二十四节 备查文件........................................................ 89 2 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 第一节绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节释义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指依据基金合同所募集的国泰金牛创新成长股票型证券投资 基金； 本合同、基金合同： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充； 招募说明书： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新； 发售公告： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 3 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 托管协议： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 《基金法》： 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时作出的修订； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议于 2005年 10月 27日修订通过的自 2006年 1月 1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订； 元： 指中国法定货币人民币元； 业务规则： 指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点； 注册登记： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投 资基金的自然人； 4 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集情况符合相关法律法规和基金合 同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后，中国证监会的书面确认之日； 募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出 本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 5 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，定期、定额申购本基 金，由销售机构按照约定的扣款日期、扣款金额及扣款方式 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一 个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易 的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或停止交易等。 6 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 第三节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月 5日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）38561743 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2010年 11月 18日，本基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金：金泰证券投 资基金、金鑫证券投资基金，以及 15只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国 泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证 券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长 股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰估值优势可分离交易 股票型证券投资基金、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资 基金（LOF）。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管 理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日，本基金管理人成为首批获准开展特定客 户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格 境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了 公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 7 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，18年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任 公司董事长、党委书记。 陈良秋，董事，大学本科。1993年 7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务 科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年 10月起在中国建投工作，任企业 管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007 年 11月起任公司董事。 梁凤玉，董事，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 7月，在中国建设银 行辽宁省分行工作，历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务 部副主任、计划财务部副主任；辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。2006 年 7月起在中国建投工作，其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部 计划财务一处副高级经理。2009年12月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS注册金融分析师。1993年起历任 BOISSY GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股 票投资部总监、GENERALI FINANCES SA副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS忠利投资董事会 主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV(卢森堡)主席、GeneraliInvestments Deutschland监事会主席、Generali Fund Management副主席、GeneraliInvestments SGR副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge FundSICAV(Lugano)董事会成员等职务。2010年 6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1994年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保 险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理， 兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年 6月起任公司董事。 张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源 部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公 司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、 正局级调研员。2004年2月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，17年证券从业经历。1993年 7月至 2001年 11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 8 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年 7月至2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至2007年5月在梅隆全 球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年 5月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2007年 11月起任公司董事、党委副书记。 龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任 上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理 局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货 学院院长、教授。2001年 5月起任公司独立董事。 曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历 任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询 公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001年 5月起任公司独立董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年 5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院 学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中 国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中 心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律 师等职。2010年6月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作， 历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年 1月起任中国建投财 会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。并在 Generali Horizon S.p.A, Trieste(IT)兼任董事会主席以及在 Autovie Venete S.p.A., Trieste (IT)、Banca Generali S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM, Trieste(IT)、 Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT)、 GeneraliInvestments SICAV、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement, Paris(FR)、Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V.,Diemen(NL)、 Net Engineering International S.p.A, 9 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、TransoceanHolding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公司监事。 李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电 力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办 公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004年 2月起任公司监 事。 张晖，监事，硕士研究生。1991年 7月至 1994年 10月，在江苏省扬州市外贸公司进 口部工作。1994年 10月至 2000年 3月，在招商银行深圳管理部工作，任文档室主任。2001 年 2月至 2009年8月，在宝盈基金工作，任总经理助理、董事会秘书。2009年 8月加入国 泰基金，任总经理助理。2010年 1月任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年 10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年 11月起 任公司职工监事。 （三）高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，17年证券从业经历。1993年 4月至 1998年4月在 华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。 1998年 4月至 2007年 11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金 运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。 初伟斌，硕士研究生，16年证券从业经历。1992年 8月至 1996年 5月在中国注册会计 师协会工作，1996年 5月至 2003年 9月在中国证监会任基金监管部副处长，2003年9月至 2008年 6月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任 公司副总经理。 梁之平，本科，13年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究 部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投 资部总监，2008年3月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理， 现任公司副总经理。 余荣权，硕士研究生，17年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华 宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003年7月至 2004年 5月兼任宝康灵活配 置基金的基金经理；2006年4月至 2007年4月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。 2007年 8月加盟国泰基金管理有限公司，2007年 8月至 2009年3月任投资总监；2008年 4 月起任国泰金马稳健混合的基金经理，2010年 2月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经 理，现任公司副总经理。 10 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 李峰，硕士研究生，14年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区 监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷 曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年 2月加盟国泰基金管理有限 公司，现任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 范迪钊，男，本科学历，10年证券基金从业经历。2000年 9月至 2003年 10月在香港 百德能控股公司上海代表处任研究员，2003年10月至 2003年 12月在华一银行任信审员，2004年 1月至 2005年 3月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。2005年 3月加 盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理、专户理 财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、金鑫证券投资基金的基金经理助理， 2009年 9月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理，2009年 12月起担任国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金的基金经理。2010年 6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投 资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007年 5月至 2009年 12月，由何江旭担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的 结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人 列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究 相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 余荣权先生：副总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 刘夫先生：固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监 11 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 沙骎先生：研究部总监兼交易管理部总监 张则斌先生：财富管理中心投资副总监 黄焱先生：基金管理部副总监 张玮先生：研究开发部副总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； 12 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） （四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 13 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事3名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委员 会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控 制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制 约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； (3) 公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 14 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1) 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分 离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2) 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基 金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3) 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件 采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 4) 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在 营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5) 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披 露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 6）独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保 证稽核的独立性和客观性。 (3) 内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 15 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同 时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：项俊波 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 16 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2010年 11月 18日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 84只，包括国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资 基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领 先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券 投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基 金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳 健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利 息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投 资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利 精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券 17 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红 混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施 罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证 券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性 市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核 心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长 股票型证券投资基金、长盛中证 100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈 策略增长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证 券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长 动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮 动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强 型证券投资基金、南方中证 500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投 资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资 基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券 型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞 信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资 基金联接基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 18 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五节相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号机 构 名 称机构信息 国泰基金管理有限 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 1 公司上海直销柜台 电话：021-38561759 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688，0 21-38569000 联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfu nd.com 2国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553055 传真：010-66553082 19 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 联系人：魏文 3 国泰基金电子交易 平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561706 联系人：张根华 （二）代销机构 序号机 构 名 称机构信息 中国银行股份有限注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 1 公司 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街25号 2 中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 有限公司 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 中国农业银行股份办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 3 有限公司 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 联系人：滕涛 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 4 中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc .com.cn 注册地址：上海市银城中路188号 5 交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bank comm.com 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 6 招商银行股份有限 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www .cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 上海浦东发展银行办公地址：上海市中山东一路12号 7 股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb .com.cn 20 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 8 华夏银行股份有限 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 公司 法定代表人：吴建 客服服务热线：95577 网址：www.hxb. com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 9 中信银行股份有限 公司 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：bank.e citic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 10 中国民生银行股份 有限公司 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cm bc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街17号 法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦 11 北京银行股份有限 公司 电话：010-66223584 传真：010-66226073 客服电话：010-96169 网址：www.bankofbe ijing.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层至21层 12 中国建银投资证券 有限责任公司 法定代表人：杨明辉 联系人：刘权 电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 13 国泰君安证券股份 有限公司 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大 厦 14 宏源证券股份有限 公司 法定代表人：冯戎 联系人：李茂俊 电话：010-62294608 传真：010-62296854 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 万联证券有限责任 公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865017 传真：020-37865030 21 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 客服电话：400-888-8133 网址：w ww.wlzq.com.cn 16 中信建投证券有限 责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：w ww.csc108.com 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 17 海通证券股份有限 公司 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 18 中国银河证券股份 有限公司 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 网址：www.chinasto ck.com.cn 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 19 中信金通证券有限 责任公司 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 电话：0571-85776115 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun .com.cn 注册地址：上海市常熟路171号 20 申银万国证券股份 有限公司 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www .sw2000.com.cn 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 21 东方证券股份有限 公司 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.df zq.com.cn 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 22 东吴证券股份有限 公司 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话： 0512-33396288网址：w ww.dwzq.com.cn 23 广发证券股份有限 公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 22 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 24 国盛证券有限责任 公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：管荣升 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsst ock.com 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦 1901室 25 民生证券有限责任 公司 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：010-85252656 传真：010-85252655 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 注册地址：上海市西藏中路336号 26 上海证券有限责任 公司 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 27 光大证券股份有限 公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 28 中信万通证券有限 责任公司 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：刘光明 电话：0532-85022273 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：w ww.zxwt.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 29 中信证券股份有限 公司 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.ecit ic.com 30 华泰证券有限责任 公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：w ww.htzq.com.cn 23 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 客服电话：95597 31 长江证券股份有限 公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：021-63219781 传真：021-51062920 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 32 国海证券有限责任 公司 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 网址：www.ghzq .com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 33 渤海证券股份有限 公司 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988网址：w ww.ewww.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 10、25层 34 华泰联合证券有限 责任公司 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：400-888-8555或95513 网址：www.lhzq.com 注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 35 中原证券股份有限 公司 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/ 0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 36 国信证券股份有限 公司 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 客服电话：95536 网址：www.gu osen.com.cn 37 招商证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 24 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone .com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 38 兴业证券股份有限 公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：w ww.xyzq.com.cn 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经十路20518号 39 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话：0531-81283728 传真：0531-81283735 客服电话：95538 网址：www.ql zq.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层 A02单元 40 安信证券股份有限 公司 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤 联系电话：021-68801217 传真：021-68801119 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 41 东莞证券有限责任 公司 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：w ww.dgzq.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 42 恒泰证券股份有限 公司 法定代表人：刘汝军 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 网址：w ww.cnht.com.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 43厦门证券有限公司 法定代表人：傅毅辉 联系人：叶朝辉 电话：0592-5161816 传真：0592-5161102 客服电话：0592-5163588网址：www.xmzq.cn 44华宝证券有限责任 公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1 66号未来资产大厦 23层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-50122222 传真：021-50122200 25 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 客服电话：021-38929908网址：w ww.cnhbstock.com 45 英大证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话： 400-869-8698 网址：www.ydsc .com.cn 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 46 中国国际金融有限 公司 法定代表人：李剑阁联系人：邓力伟 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc .com.cn 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 47 广发华福证券有限 责任公司 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：w ww.gfhfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 48 天相投资顾问有限 公司 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045566 传真：010-66045500 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 49 信达证券股份有限 公司 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：w ww.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 50 中国民族证券有限 责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 51 华龙证券有限责任 公司 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、 4890618 网址：www.hlzq gs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 52 国元证券股份有限 公司 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 电话：0551-2207323 传真：0551-2207322 客服电话：95578 网址：www.gy zq.com.cn 26 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 53 杭州银行股份有限 公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：w ww.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 54 渤海银行股份有限 公司 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：w ww.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 55 青岛银行股份有限 公司 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）网址：www.qdccb.com 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 56 西部证券股份有限 公司 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.we stsecu.com 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 57 深圳发展银行股份 有限公司 法定代表人：法兰克纽曼 联系人：张青 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 58 德邦证券有限责任 公司 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：w ww.tebon.com.cn 注册地址：南昌市抚河北路291号 59中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 客服电话：400-8866-567 网址：w ww.avicsec.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 60 洛阳银行股份有限 公司 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankoflu oyang.com.cn 27 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 二、注册登记机构 序号机 构 名 称机构信息 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中 心39楼 1 国泰基金管理有限 公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中 心39楼 法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，0 21-38569000 三、出具法律意见书的律师事务所 序号机构名称机 构 信 息 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 1 上海源泰律师事务 所 负责人：廖海 联系人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、田卫红 四、审计基金财产的会计师事务所 序号机 构 名 称机构信息 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1 233号汇亚大厦 1604-1608室 1 普华永道中天会计 师事务所有限公司 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 联系人：陈宇 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、陈宇 第六节基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会证监基金字[2007]118号文核准募集发售。 二、基金类型 28 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 股票型 三、基金运作方式 契约型、开放式 四、基金的存续期间 不定期 五、基金份额的认购 本基金于 2007年 4月 26日至 2007年 5月 15日公开募集。经普华永道中天会计师事务 所验资，本次募集的净销售总额为 8,881,951,489.99元人民币，认购款项在基金验资确认 日之前产生的银行利息共计 2,845,524.32元人民币。上述资金已于 2007年 5月 17日全额 划入本基金在基金托管人中国农业银行开立的国泰金牛创新成长股票型证券投资基金托管 专户。 第七节基金合同的生效 本基金于2007年4月26日至2007年5月15日公开募集。经普华永道中天会计师事务所验 资，本次募集的净销售总额为8,881,951,489.99元人民币，认购款项在基金验资确认日之前 产生的银行利息共计2,845,524.32元人民币。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、本基金招募说明书、基金合同的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基 金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2007年5月18日获书面确认，基金合 同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 第八节基金份额的申购、赎回与转换 一、申购、赎回与转换的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所、通过国泰基金电子交易平台 （www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换。基金管理 人可根据情况变更增减代销机构，并予以公告。 二、申购、赎回与转换的开放日及时间 29 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理，基金管理人开始 办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明。基金管理人应在申 购、赎回与转换开放日前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回与转 换时除外）。 本基金在基金合同规定的开放日办理申购、赎回和转换。具体业务办理时间由基金管理 人与代销机构约定。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金 份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。 国泰基金电子交易平台提供 7*24小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申请， 但交易日下午 15:00以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 购、赎回、转换时间进行调整，并在实施日 2日前在至少一种证监会指定的媒体上公告。 三、申购、赎回与转换的原则 （一）“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算； （二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则，即申购以金额申请，赎回和转换以份 额申请，投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必 须处于可申购状态； （三）基金份额持有人在赎回或转出基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对 该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购确认日期在先的基金份额先 赎回或转出，申购确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费率； （四）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （五）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转 入基金的销售。 （六）目前，基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金 份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。 （七）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前 提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 2个工作日前在至少一种中国证监会 指定的媒体上公告。 四、申购、赎回与转换的数额限定 （一）申购金额的限制 30 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 基金管理人网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额为 1000元（含申购费）； 直销机构每个账户首次申购本基金的最低金额为 1万元（含申购费），已在直销机构有本基 金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，追加申购本基金的最低金额为 1000元 （含申购费）。 （二）赎回份额的限制 基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每次赎回申请不得低于 100份基金份额，若余 额部分低于 100份时，余额部分基金份额在赎回时必须一同赎回。 （三）转换份额的限制 基金转换的最低申请份额为 1000份基金单位。如投资者在单个销售网点持有单只基金 的份额不足 1000份时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 （四）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金 管理人进行前述调整，必须在调整生效前 2个工作日在中国证监会指定媒体上刊登公告。 五、申购、赎回与转换的程序 （一）申购、赎回与转换的申请方式 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回与转换 的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回、转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 （二）申购、赎回与转换申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1日内为投资者对该交易的 有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他 方式查询申购、赎回与转换的成交情况。 （三）申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资 者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 六、申购、赎回的数额与价格 （一）申购份额、余额及赎回金额的处理方式 31 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 1、申购份额的处理方式：本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额，申购的有效份 额以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2 位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后 2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （二）申购份额的计算 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率） （注：对于 1000万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，申购金额＝申购金 额－申购费用） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值 申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。 （三）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×基金赎回费率 赎回净额＝赎回金额－赎回费用 赎回金额以四舍五入的方法保留小数点后两位。 （四）基金份额净值的计算公式 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额÷发行在外的基金份额总数 基金份额净值的计算，精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 七、基金的申购费、赎回费与转换费 （一）申购费用 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费 用等于净申购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次净申 购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 32 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元（含）－500万元 1.2% 500万元（含）－1000万元 0.8% 1000万元（含）以上 1000元 /笔 举例说明如下： 某投资者以 60万元申购本基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.10 元，则其可得到的申购份额为： 净申购净额＝600,000÷（1＋1.5%）＝591,133元 申购费用＝600,000－591,133＝8867元 申购份额＝591,133÷1.10＝537,393.64 即投资者以 60万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为 1.10元，则其可得到的 申购份额为 537,393.64份。 （二）赎回费用 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付销售、注册登记等机构的相关手续费。 本基金的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 1年以下 0.5% 1年（含）－2年 0.25% 2年（含）以上 0 （注：1年按 365天计算） 举例说明如下： 某基金份额持有人赎回持有不超过 1年的 1000份基金份额，赎回对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.10元，则其可得到的赎回净额为： 赎回金额＝1000×1.10＝1100元 赎回费用＝1100×0.5%=5.50元 赎回净额＝1100－5.50＝1094.50元 即基金份额持有人赎回持有不超过 1年的 1000份基金份额，假设赎回当日基金份额净 值是 1.10元，则其可得到的赎回净额为 1094.50元。 （三）转换费用 33 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取 情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 (1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基 金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。 (2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。 2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 （四）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施前 3个工作日中国证监会指定的媒体上刊登公 告。 （五）针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购 费率和基金赎回费率。 （六）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。 八、暂停申购的情形及处理方式 在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （一）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请； （二）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （三）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （四）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （五）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形； （六）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某几笔申购。 发生上述（一）到（五）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监会指 定的媒体上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将全额退 还投资者。 九、暂停赎回和转换或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 34 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回和转换申请： （一）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （二）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （三）基金发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回和转出申请的情况； （四）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （五）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告。已接受的赎回申请， 基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占 已接受赎回申请总量的比例部分支付给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情 况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时在出现上述第（三）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长 不超过正常支付时间 20个工作日，并在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。投资者在 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回和转换，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂 停赎回公告。 在暂停赎回和转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并按照有关规 定在至少一家指定媒体上公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 （一）巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，为 巨额赎回。 （二）巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 1、接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎 回程序执行。 2、部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资 者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单 个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获受理部分予以撤销之外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转 35 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。 3、当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定 的其他方式，在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种中 国证监会指定媒体上予以公告。 4、暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 5、发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比 例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 十一、重新开放申购、赎回与转换的公告 暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 （一）如果发生暂停的时间为 1天，基金管理人将于重新开放日，在中国证监会指定报 刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购、赎回与转换的公告，并公告最新的基金份额净 值。 （二）如果发生暂停的时间超过 1天但少于 2周，暂停结束基金重新开放申购、赎回与 转换时，基金管理人将提前 1个工作日，在中国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金 重新开放申购、赎回与转换的公告，并在重新开放申购、赎回与转换日公告最新的基金份额 净值。 （三）如果发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少重复刊登暂 停公告 1次；当连续暂停时间超过 2个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 结束，基金重新开放申购、赎回与转换时，基金管理人应提前 3个工作日，在中国证监会指 定报刊或其他相关媒体连续刊登基金重新开放申购、赎回与转换的公告，并在重新开放申购、 赎回与转换日公告最新的基金份额净值。 十二、定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务。通过定 期定额投资计划，基金投资者可通过固定的渠道，采用定期定额的方式申购本基金基金份额。 该定期申购计划不受最低申购份额限制，具体实施方法以基金管理人公布的业务规则为准。 十三、转托管 36 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号） （未完）  |