[发行]广发优选：更新招募说明书（2010年第2号）
广发货币市场基金招募说明书更新（2010年第 2号） 广发货币市场基金 招募说明书【更新】 【2010年第 2号】 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二〇一〇年十二月 广发货币市场基金招募说明书更新（2010年第 2号） 【重要提示】 广发货币市场基金（以下简称 “本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]60 号文核准募集。本基金的基金合同于2005年5月20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2010年11月19日，有关财务数据和净值表现截止日为 2010年9月30日（财务数据未经审计）。 广发货币市场基金招募说明书更新（2010年第 2号） 目录 一、绪言 ......................................................................................................................................................... 1 二、释义 ......................................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ........................................................................................................................................... 10 五、相关服务机构 ....................................................................................................................................... 14 六、基金的募集 ........................................................................................................................................... 39 七、基金合同的生效 ................................................................................................................................... 39 八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................................ 39 九、基金的投资 ........................................................................................................................................... 48 十、基金的业绩 ........................................................................................................................................... 54 十一、基金的财产 ....................................................................................................................................... 60 十二、基金资产的计价 ............................................................................................................................... 61 十三、基金的收益分配 ............................................................................................................................... 64 十四、基金费用与税收 ............................................................................................................................... 66 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................................ 68 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................................... 68 十七、风险揭示 ........................................................................................................................................... 73 十八、基金的终止和清算 ............................................................................................................................ 75 十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................................ 76 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................................ 87 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................................ 97 二十二、其他应披露的事项 ........................................................................................................................ 97 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................................... 102 二十四、备查文件 ..................................................................................................................................... 102 广发货币市场基金招募说明书（ 2010年第 2号） 一、绪言 《广发货币市场基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书 ”或“本招募说明书 ”） 依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券投资基金 运作管理办法》 (以下简称“《运作管理办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 “《销售管理办法》 ”)、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称 “《货币基 金暂行规定》 ”），以及《广发货币市场基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》 ”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发货币市场基金（以下简称 “基金”或“本基金 ”）是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称 “中国证监会 ”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 广发货币市场基金招募说明书更新（2010年第 2号） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书指《广发货币市场基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理 人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、 基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基 金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与 清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基 金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及 查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资人选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定 期的更新 基金或本基金指广发货币市场基金 基金合同指《广发货币市场基金基金合同》及对本合同的任何修订和补 充 中国指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及 台湾地区) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 发售公告指《广发货币市场基金份额发售公告》 业务规则指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 2 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人指广发基金管理有限公司 基金托管人指中国工商银行股份有限公司（以下简称中国工商银行） 基金销售代理人指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册与过户业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册与过户登记人指广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律 主体 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和 国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法 定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的 日期 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3个月 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指日常认购、申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 3 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 认购 日常申购 日常赎回 基金账户 交易账户 转托管 基金转换 销售服务费用 摊余成本法 每万份基金净收益 7日年化收益率 定期定额投资计划 基金收益 基金资产总值 指本基金在募集期内投资人购买本基金份额的行为 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超 过 15天的时间开始办理 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超 过 15天的时间开始办理 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某 一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的其他 基金（包括本基金）的基金份额的行为 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。该笔费用 从基金资产中扣除，属于基金的营运费用 指计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其 买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收 益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的净收益 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 指债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他收益 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 4 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基 金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法 全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易 5 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 三、基金管理人 （一）概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：马庆泉 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-89899117 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有 本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国 证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、 副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董 事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发 证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副 总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东 广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资 自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、 财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理 助理、财务部总经理。 6 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资 有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促 进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠 涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基 金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办 公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 7 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公司总经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4. 基金经理 温秀娟，女，中国籍，经济学学士， 10年证券从业经历，持有证券业执业证书， 2000年 7月至 2004年 10月任职于广发证券股份有限公司江门营业部，2004年 10月至 2008年 8月 在广发证券股份有限公司固定收益部工作，2008年 8月 11日至今在广发基金管理有限公司 固定收益部工作，2010年 4月 29日起任本基金的基金经理。 历任基金经理情况： 陈晖霞，任职时间为 2005年 5月 20日至 2005年 11月 4日；黄镇辉，任职时间为 2005 年 11月 5日至 2006年 9月 11日；谢军，任职时间为 2006年 9月 12日至 2010年 4月 28日。 5. 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管理部总经 理易阳方，研究发展部副总经理傅友兴，固定收益部副总经理谢军。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 8 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 1. 基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资； 2. 基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3. 基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度或是公司全体员工必须遵循的，或是公司全体 员工必须了解和掌握的。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1. 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 9 广发货币市场基金招募说明书（2010年第2号） 2. 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3. 建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4. 建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至 2010年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 121人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年开展托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服 务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服 务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资 10 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至2010年9月，中国工商银行 共托管证券投资基金177只，其中封闭式8只，开放式169只。2010年，中国工商银行凭借 在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》、香港《财 资》和美国《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次 设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银 行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之 一。自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007年两次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2009年中国工商银行资 产托管部第三次通过 SAS70审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行 托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， SAS70 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 （一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 （二）内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 11 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） （三）内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托 资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资 产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门 必须独立于内控制度的制定和执行部门。 （四）内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 12 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从 演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 （五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露 制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《广发增强债券型证券投资 基金托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用 13 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的 合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效之日开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规定的 行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并 以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者 遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、 申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼 直销中心电话：020-89899073、020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 14 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 具体交易细则请参阅本公司网址公告。本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 2. 代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客户服务电话：95575或 020-87555888转各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （3）名称：广发华福证券有限责任公司 住所：福州市鼓楼区五四路 157号新天地大厦 8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591）或拨打各城市营业网点咨询电话 15 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （4）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客户服务电话： 95533 公司网址：www.ccb.com （5）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （6）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）名称：广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路 83号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 16 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 电话：020-38322222、 0571-96000888 传真：020-87311780 公司网址：www.gdb.com.cn （9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （10）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话： 0755-82088888 传真电话： 0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址： www.sdb.com.cn （11）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010-57092616 传真： 010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 17 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） （12）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客户服务电话：95595（全国） 公司网址：www.cebbank.com （13）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：赵世永 电话：0755-25859591 传真：0755-22197701 客户服务电话：40066-99999，0755-961202 公司网址：www.pingan.com （14）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 联系电话：010-66223584；010-66226044 客户服务电话：010-96169（北京），022-96269（天津），021-53599688（上海），029－85766888 （西安），0755－23957088（深圳），0571－81998201（杭州），0731－88280999（长沙），025－66779888（南京） 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （15）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 18 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 联系方式：021－63586210 传真：021－63586215 客服电话： 96528，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （16）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网址：www.qdccb.com （17）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客户服务电话：95527 公司网址：www.czbank.com （18）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：王晓昕 联系人：王祎 电话：0551-2667819 传真：0551-2667857 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网址： www.hsbank.com.cn 19 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） （19）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：400 888 8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （20）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客户服务电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （21）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话： 021-38565775 传真： 021-38565783 客户服务热线：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com.cn （22）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 20 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网址：www.sywg.com （23）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话：400-8888-666 公司网址： www.gtja.com （24）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客户服务电话： 4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网址：www.chinastock.com.cn （25）名称：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 21 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （26）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 联系人：莫晓丽 电话：010-66045529 客户服务电话： 010-66045678 传真：010-66045500 公司网址： www.txsec.com或 www.txjijin.com （27）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133302 客户服务电话： 95536 公司网址：www.guosen.com.cn （28）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （29）名称：华泰证券股份有限公司 22 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-83290845 传真： 025-84579763 联系人：李杰 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （30）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话： 0755-82492000 传真： 0755-82492962 客户服务电话：95513 公司网址：www.lhzq.com （31）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39层 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （32）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 23 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （33）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 开放式基金咨询电话： 4006000686 ；0431-85096733 开放式基金业务传真： 0431-85096795 公司网址：www.nesc.cn （34）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （35）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐 电话：0755-22626172 开放式基金业务传真：0755-82400862 24 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 全国统一总机：4008866338 全国免费业务咨询电话：4008816168 网址：http：// www.pingan.com （36）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.bhzq.com （37）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021- 23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （38）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 公司网址：www.dwzq.com.cn （39）名称：金元证券股份有限公司 25 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （40）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788，10108998 公司网址： www.ebscn.com （41）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网址：www.longone.com.cn （42）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 26 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791- 6285337 传真：0791-6288690 客户服务电话： 0791-6285337，6273972 公司网址：www.gsstock.com （43）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 电话：0351－8686703 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618 公司网址：www.i618.com.cn （44）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （45）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 电话：0510-82831662 27 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 传真：0510-82830162 客户服务电话：400-888-5288，0510-82588168 公司网址：www.glsc.com.cn （46）名称：国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅峰 联系人：武斌 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （47）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （48）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人：刘学民 联系人：梁大为 电话：0755-82485087 传真：0757-82485081 公司网址：www.fcsc.cn （49）名称：中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 28 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com （50）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （51）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网址：www.gyzq.com.cn （52）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 29 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 客户服务电话： 96518，4008096518 公司网址：www.hazq.com （53）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （54）名称：中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 电话：0571-85783715 传真：0571-85783748 客户服务电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （55）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571－87828042 客户服务电话：0571-96336，（上海地区：962336） 公司网址：www.ctsec.com （56）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 30 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客户服务电话：0371-967218或 4008139666 公司网址：www.ccnew.com （57）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （58）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 网址：www.wlzq.com.cn 住所：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 法定代表人：李舫金 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 31 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 客户服务电话：400-8888-133 公司网址：www.wlzq.com.cn （59）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网址：www.cfzq.com （60）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客服电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （61）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号教育出版大厦 7 楼 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 公司网址：www.scstock.com （62）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：95579或 4008-888-999 联系人：李良 32 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司客服网址：www.95579.com 公司网址：www.cjsc.com （63）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：谢亚凡 电话：010-58328752 传真：010-58328748 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （64）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：鞠瑾 联系人：常向东 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客户服务电话： 0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （65）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 33 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 客户服务电话：4008-000-562 （66）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20层 法定代表人：杨明辉 联系人：杨瑞芳 电话：0755-82026511 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （67）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南经十路 20518号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （68）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （69）名称：江海证券有限公司 34 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：4006662288 公司网址：www.jhzq.com.cn （70）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务电话： 4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （71）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客户服务电话： 4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （72）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 35 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 联系人：姜建平 联系电话：010-59355543 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com （73）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话： 0931-4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （74）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （75）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 36 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （76）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：400 828 5888 公司网址：www.njzq.com.cn （77）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：林长华 电话：010-58568181 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址： www.hrsec.com.cn （78）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客户服务电话：0571-967777 公司网址：www.stocke.com.cn （79）名称：西南证券股份有限公司 37 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客户服务电话：4008 096 096 公司网址：www.swsc.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 法定代表人：马庆泉 联系人：李尔华 电话：020-89899129 传真：020-89899175 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所：广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 联系人：程秉 电话：020-38799345 传真:：020-38799335 经办律师：程秉章小炎 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 38 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：胡小骏 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：胡小骏、洪锐明 六、基金的募集 本基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2005年 4月 19日经中国证监会证监基金 字[2005]60号文核准募集，募集期为 2005年 4月 26日至 2005年 5月 17日。经深圳鹏城会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息 折算成基金份额共计 2,636,630,865.77份基金份额。本次募集有效认购户数为 19,930户。 七、基金合同的生效 本基金合同已于 2005年 5月 20日生效。 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应 当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回的场所 1. 基金管理人直销机构； 2. 各代销机构开办开放式基金业务的营业网点； 3. 本基金开通的网上交易系统。 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的 39 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 申购与赎回。基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1. 申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金申购或赎回等业务的工作日，为证 券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时间由基金管理人 与代销机构约定。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金 份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2. 本基金基金合同生效后开始为投资人办理基金申购与赎回业务的时间 本基金《基金合同》已于 2005年5月20日正式生效，本基金的申购、赎回等业务自 2005 年6月3日起开始办理。 （三）申购与赎回的限制 1. 通过代销机构或本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）每个基金账户首次 最低申购金额为1,000元人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销 机构网点公告。 2. 直销中心每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销中心有认购记录 的投资人不受申购最低金额的限制。 3. 申购份额及余额的处理方式：本基金的申购份额按实际确认的申购金额除以一元确 定，保留至 0.01 份，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。 4. 赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以一元计算并 保留到 0.01 元，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。 5. 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额 和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一种中国证监会指 定的媒体上公告并报中国证监会备案。 6.本基金自 2009年4月 20日起实行基金份额分级。分级后本基金设两级基金份额：Ａ级 基金份额和Ｂ级基金份额。其中基金代码 270004作为Ａ级基金代码，新增 270014作为Ｂ级 基金代码，两级基金份额单独公布基金万份净收益和基金七日年化收益率。 （1）Ａ级与Ｂ级基金份额的最低申购金额和适用费率如下表所示： A级基金份额 B级基金份额 申购费率 0 0 40 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 赎回费率 0 0 销售服务费率（年 费率） 0.25% 0.01% 首次申购最低金额 1,000元人民币 （直销柜台为 50,000元） 1,000元人民币（直销柜 台为 50,000元） 单笔转换最低份额 100份100份 在销售机构保留的 最低持有份额 -500万份 注：本基金当期基金收益结转基金份额或采用定期定额投资计划，不受最低申购金额的 限制，本基金Ｂ级基金份额暂不开通定期定额投资计划。 （2）份额分级规则： 基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，单个基金账户内保留的本基金份 额超过 500万份（包含 500万份）时，本基金的注册登记机构自动将其单个基金账户内持有 的可用基金份额升级为Ｂ级基金份额，并于升级当日适用Ｂ级的相关费率。 基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，单个基金账户内保留的本基金份 额低于500万份（不含 500万份），本基金的注册登记机构自动将其单个基金账户内持有的可用 基金份额降级为Ａ级基金份额，并于降级当日适用Ａ级的相关费率。 基金管理人可以调整本基金的基金份额等级数量、对各级基金份额计提的销售服务年费 率，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的原则 1. 本基金采用“确定价”原则，即申购、赎回基金的单位价格以一元人民币为基准进行计 算； 2. “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3. 投资人在全部赎回本基金份额余额时，基金管理人自动将投资人待支付的收益一并结 算并与赎回款一起支付给投资人；投资人部分赎回本基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余 的基金份额按照一元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的基金收益负值时， 则该笔赎回申请无效； 4. 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销； 5. 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益的前提下调整上 述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体 41 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 上刊登公告。 （五）申购与赎回的程序 1. 申购、赎回的申请方式 基金投资人必须根据基金份额发售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金份 额发售机构提出申购、赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按基金份额发售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交 赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2. 申购、赎回申请的确认与通知 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册与过户登记人在 T+1日内为投资人对 该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资人可向基金份额发售机构或以基金 份额发售机构规定的其它方式查询申购、赎回的成交情况。 3. 申购和赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资人账户。 基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项 在 T＋1日（包括该日）内自基金托管账户划出。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法 参照基金合同的有关条款处理。 （六）申购与赎回的数额和价格 本基金的基金份额资产净值保持为人民币 1.00元。 1. 本基金不收取申购费用。 2. 本基金不收取赎回费用。 3. 申购份额、余额的处理方式：本基金的申购份额按实际确认的申购金额除以一元确定， 保留至 0.01 份。 4. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以一元计算并保留到 0.01元。 5. 申购份额的计算 申购份额＝申购金额/基金份额净值 例：某投资人投资 10万元申购广发货币市场基金，则其可得到的申购份额为： 广发货币市场基金 42 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 申购金额 100,000元 基金份额净值（NAV） 1.00元（保持为面值 1元） 申购费用 0元（无申购费用） 净申购金额 100,000元 申购份额 100,000份 6. 赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×基金份额净值 例：某投资人赎回 1万份广发货币市场基金，则其可得到的赎回金额为： 广发货币市场基金 赎回份额 10,000份 基金份额净值（NAV） 1.00元（保持为面值 1元） 赎回费用 0元（无赎回费用） 赎回金额 10,000元 7. 本基金每个工作日公告前一工作日每万份基金净收益及前一个工作日（含节假日） 7 日年化收益率。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监 会备案。 8. 基金份额净值的计算公式 本基金的基金份额净值按照开放日收市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算。本基金采用摊余成本法计价，通过每日计算收益并分配的方式，使每份基金份额净值保 持在人民币 1.00 元。 （七）拒绝或暂停申购的情形及处理 在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1. 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生 负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 2. 不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 3. 证券交易所交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值； 4. 法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形； 5. 当基金管理人认为有损现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述 1到 4项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒体上刊登暂停公告； 43 广发货币市场基金招募说明书（2010年第 2号） 发生上述 5项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资人。 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停 基金申购，应当报中国证监会批准。经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停 申购公告。 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1. 在如下情况下，基金管理人可以暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； （4）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 2. 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎 回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接 受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人 按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（ 3）款的情 形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20个工作日，并 在指定媒体上公告。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以 撤销。 3. 重新开放申购或赎回的公告 暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应予公告。 如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒 体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的每万份基金净收益和 7日年 化收益率。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 管理人将提前一个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的每万份基金净收益和 7日（未完）  |