[发行]银河成长：更新招募说明书摘要（2011年1月）
银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书 （更新摘要） 重要提示 银河竞争优势成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同 于 2008年 5月 26日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券 投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组 合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 11月 26日,有关财务数据和净值表现截止日为 2010年 9月30日(财务数据未 经审计 )。 删除的内容 : 3 删除的内容 : 1 1 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：银河基金管理有限公司 2、住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 15楼 3、设立日期：2002年 6月 14日 4、法定代表人：李锡奎 5、办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 15楼 6、电话：021-38568888 7、联系人：罗琼 8、注册资本：1.5亿元人民币 9、股权结构： 持股单位出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 7500 50% 中国石油天然气集团公司 1875 12.5% 上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5% 首都机场集团公司 1875 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5% 合 计 15000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长李锡奎先生，中共党员，经济学硕士，研究员。历任中国建设银行副 行长，华夏银行行长，中国银河证券有限责任公司党委副书记、副总裁，中国银 河金融控股有限责任公司党委副书记。 董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长， 2 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河 证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会 执委会委员。 董事戴宪生先生，中共党员，管理学博士，高级经济师。历任珠海国贸集团 展览公司总经理、珠海农业集团开发部经理、中国金谷国际信托投资有限责任公 司国际业务部总经理、新疆生产建设兵团国有资产经营公司董事、常务副总经理， 中国石油天然气集团公司资本运营部副主任等职，现任中油资产管理有限公司总 经理。 董事李洪先生，中共党员，工商管理硕士。历任民航华北管理局人劳处干事、 民航总局人事教育司企事业人事处科员、副主任科员、民航快递有限责任公司党 办副主任、民航总局人事教育司人事处助理调研员、办公厅局长办秘书、中国东 方航空集团公司党组书记秘书，现任北京空港配餐公司总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科 长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公 司计财部副总经理、副总会计师等职，现任上海市城市建设投资开发总公司副总 经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司，湖南 省广电总公司，湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总 裁。 董事裴勇先生，中共党员，经济学硕士。历任中国人保信托投资公司证券总 部副总经理、负责人；中国银河证券有限责任公司经纪业务管理总部副总经理、 负责人，固定收益证券总部、客户资产存管中心总经理等职。 独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国 家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、 党组成员，中央企业工委副书记等职。 独立董事傅丰祥先生，高级工程师、教授。历任机械工业部副局长，国家体 改委司长、委员，中国证监会副主席等职。 1991年至今兼任中国证券研究设计 中心总干事，中国证券培训中心理事长，亚洲证券研究院理事，华东师大客座教 授，北京大学光华管理学院教授。 3 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国 家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事 长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事秦荣生先生，经济学博士，教授，中国注册会计师。长期从事会计 审计及证券市场研究工作。现任国家会计学院副院长，兼任中国注册会计师独立 审计准则中方专家组成员，财政部财经教材编审委员会委员，中国注册会计师专 门化教材编审委员会委员，中国审计学会常务理事等职。 监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司，湖南省广播电视厅，湖南省 广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事 长。 监事王长慧先生，本科学历、经济师。先后担任中国农业银行信托公司证券 营业部部门负责人、副总经理，中国长城信托投资公司证券营业部副总经理、清 算中心副总经理、中国银河证券有限责任公司清算中心副经理、南京管理部总经 理等职。 监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、 银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 公司总经理熊科金先生，中共党员，经济学硕士。历任中国银行江西信托投 资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司 证券业务总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有 限责任公司基金部副总经理、银河基金管理有限公司副总经理等职。 督察长李昇先生，中共党员，硕士研究生学历。历任原君安证券有限责任公 司研究员、风险控制员，国泰君安证券股份有限公司证券投资经理，银河基金管 理有限公司基金管理部副总监、股票投资部总监等职。 2、基金经理 孙振峰先生，博士研究生学历，7年证券从业经历。曾就职于中信证券股份 有限公司，2004年 3月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、银河竞争优 势成长股票型证券投资基金基金经理助理等职务，2010年 7月起兼任银河蓝筹 精选股票型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 4 删除的内容 : 。 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 删除的内容 : 王忠波 删除的内容 : 先生 总经理熊科金先生、股票投资部总监钱睿南先生、固定收益部总监索峰先生、 研究部总监刘风华女士、产品规划部总监李立生先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 变更注册登记日期：2004年 8月 26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至 1949 年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服 务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发 展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展 和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。 2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂 牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上 市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和 多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面 5 删除的内容 : 本基金之基金 托管人为中国银行股份有限 公司（简称“中国银行”）， 基本情况如下： 名称：中国银行股份有限公 司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西 城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 变更注册登记日期：2004年 8月2 6日 注册资本：人民币贰仟伍佰 叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万 贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中 国证监会证监基字【1998】 24 号 托管及投资者服务部总经 理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）6 6594855 传真：（010）6 6594942 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融 市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资 子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银 基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从 事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业 务。按核心资本计算， 2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界 1000 家 大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理 念，客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉， 树立了卓越的品牌形象，中国银行被 The Banker（英国《银行家》）评为 “2009 年中国年度银行 ”，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”， 被 Global Finance（《环球金融》）评为“20 09 年度中国最佳外汇交易银行”， 被 Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行 ”，被 The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被 Finance Asia（《金融亚洲》） 评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。 面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标 不断迈进。 二、主要人员情况 肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。 自 2003年 3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996年 10月起任中 国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司 长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年 10月至 1996 删除的内容 : 1912年 2月， 经孙中山先生批准，中国银 行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国银行先后行使 中央银行、国际汇兑银行和 外贸专业银行职能，坚持以 服务大众、振兴民族金融业 为己任，稳健经营，锐意进 取，各项业务取得了长足发 展。新中国成立后，中国银 行成为国家外汇外贸专业银 行，为国家对外经贸发展和 国内经济建设作出了重大贡 献。1994 年，中国银行改为 国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改 造。 2004 年8 月，中国银行 股份有限公司挂牌成立。 2006 年 6月、7 月，先后在 香港联交所和上海证券交易 所成功挂牌上市，成为首家 在内地和香港发行上市的中 删除的内容 : 肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股 份有限公司董事长、党委书 记。自 2003年 3月起任中国 银行董事长、党委书记、行 长，自 1996年 10月起任中 国人民银行行长助理，期间 曾兼任中国人民银行计划资 金司司长、货币政策司司长、 广东省分行行长及国家外汇 管理局广东省分局局长。 1989年 10月至 1996年 10 月，历任中国人民银行政策 研究室副主任、主任、中国 外汇交易中心总裁、计划资 金司司长等职。肖先生出生 于 1958年8月，1981年毕业 于湖南财经学院，1996年获 得中国人民大学法学硕士学 位。 李礼辉先生，自 2004年 8月 起担任中国银行股份有限公 ... [1] ... [2] 年 10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、 计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958年 8月，1981年毕业于湖南财经学院， 1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自 2004年 8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委 副书记、行长。2002年 9月至 2004年 8月担任海南省副省长。1994年 7月至 6 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 2002年 9月担任中国工商银行副行长。1988年至 1994年 7月历任中国工商银行 国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出 生于 1952年 5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北 京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年 11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980年 11月至 2000年 11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门 的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年 6月起担任中银 香港控股非执行董事。 董杰先生，自 2007年 11月 27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资 者服务部总经理。自 2005年 9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员， 1983年 7月至2005 年 9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分 行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董 先生出生于 1962年 11月，获得西南财经大学博士学位。 三、基金托管业务情况 截止 2010年 6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、 长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成 优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞 银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益 增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力 组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回 报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长 收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实 稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实 回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河 成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混 7 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 带格式的: 字体颜色: 自 动设置 带格式的: 正文 8 合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180指数、万家稳 健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺 长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、 泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、 招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘 指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、 华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票 (LOF)、国富潜力组 合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业 领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债 券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、工银全球股票 (QDII)、嘉 实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等 87只证券投资基金，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种，满足了 不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三节相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构： 银河基金管理有限公司 （1）银河基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼 法定代表人：李锡奎 公司网站： www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客服热线： 400-820-0860 直销业务电话： 021-38568981 / 38568519（机构服务专线） / 38568507 传真交易电话： 021-38568985 联系人：何玶、郑夫桦、张鸿 （2）银河基金管理有限公司机构理财部 带格式的: 项目符号和编号 删除的内容 : 截止 2010年 3 月末，中国银行已托管长盛 创新先锋混合、长盛同盛封 闭、长盛同智优势混合 （LOF）、大成 2020生命周期 混合、大成蓝筹稳健混合、 大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工 银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合 （二期）、国泰金鹏蓝筹混 合、国投瑞银稳定增利债券、 海富通股票、海富通货币、 海富通精选贰号混合、海富 通收益增长混合、华宝兴业 大盘精选股票、华宝兴业动 力组合股票、华宝兴业先进 成长股票、华夏策略混合、 华夏大盘精选混合、华夏回 报二号混合、华夏回报混合、 华夏行业股票(LOF)、嘉实超 短债债券、嘉实成长收益混 合、嘉实服务增值行业混合、 嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉 实货币、嘉实稳健混合、嘉 实研究精选股票、嘉实增长 混合、嘉实债券、嘉实主题 混合、金鹰成份优选股票、 银河成长股票、易方达平稳 增长混合、易方达策略成长 混合、易方达策略成长二号 混合、易方达积极成长混合、 易方达货币、易方达稳健收 益债券、易方达深证100ETF、 易方达中小盘股票、万家 180 指数、银华优势企业混合、 银华优质增长股票、银华领 先策略股票、景顺长城动力 平衡混合、景顺长城优选股 票、景顺长城货币、景顺长 城鼎益股票(LOF)、泰信天天 ... [3] 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 地址：北京市西城区月坛西街6号A-F座3楼(邮编：100045) 电话：010-68061308 / 021-38568666 传真：010-68017906 联系人：傅庚、李海文 （3）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号 A-F座 3楼(邮编：100045) 电话：010-68068788-6612 传真：010-68017906 联系人：孙妍 （4）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市水荫路 2号华信大厦东座 9楼 12室(邮编：510030) 电话：020-37602205 传真：020-37602384 联系人：李晓舟 （5）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区花园街310号恒运大厦四层(邮编：150001) 电话：0451-53902200 传真：0451-53905528 联系人：孙永林 （6）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市太平南路1号新世纪广场 B座 805室（邮编：210002） 电话：025-84671297 传真：025-84523725 联系人：牛大恒 （7）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 2407室（邮编：518034） 电话：0755-82707511 传真：0755-82707599 联系人：易宇宁 9 删除的内容 : 王之祎 删除的内容 : 郭森慧 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 2、场外代销机构： （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 联系人：张建伟 客户服务电话: 95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：郭树清 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：易重彬 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 联系人：吴双 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 10 删除的内容 : 靳晓杰 删除的内容 : 滕涛 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 删除的内容 : 曹榕 联系人：陈洁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：刘安东 联系人：文彦娜 客户服务电话：11185 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：李博 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 11 删除的内容 : 徐彪 删除的内容 : 金蕾 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568047 传真：010-66568536 联系人：李洋 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-8888-666、021-962588 网址：www.gtja.com （12）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：张佑君 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （13）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场 43楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 12 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 网址：www.gf.com.cn （14）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-4890118 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （15）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.huaans.com.cn （16）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：400-8888-555、95513 网址：www.lhzq.com （17） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-68751929 13 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 传真：021-51062920 联系人：李良 客户服务电话：4008-888-999 网址：www.cjsc.com （18）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （19）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777 传真：025-84579763 联系人：万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （20）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （21）光大证券股份有限公司 14 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com （22）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 958号华能联合大厦 5楼 带格式的 带格式的:缩进 : 左 2字 符 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址：www.xcsc.com （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （24）金元证券股份有限公司 住所：广东省深圳市深南大道 4001号时代金融中心 3层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025695 传真：0755-83025625 15 带格式的: 字体: 宋体, 字 体颜色: 黑色 带格式的: 正文, 缩进: 左 2 字符, 定义网格后自动 调整右缩进, 行距: 单倍行 距, 孤行控制, 调整中文与 西文文字的间距, 调整中 文与数字的间距 带格式的: 字体: 宋体, 字 体颜色: 黑色 带格式的: 字体: 宋体, 字 体颜色: 黑色 带格式的: 正文, 缩进: 左 0 字符, 首行缩进: 2字 符, 定义网格后自动调整 右缩进, 行距: 单倍行距, 孤行控制,调整中文与西文 文字的间距, 调整中文与 数字的间距 删除的内容 : 注册地址：长沙 市黄兴中路63号中山国际大 厦12楼 办公地址：上海市浦东陆家 嘴环路958号华能联合大厦5 楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-686 34510 传真：021-688 65680 联系人：鲁雁先 客户服务电 话: 400-888-1551 网址： 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 联系人：金春 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （25）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-64738844 联系人：李清怡 客户服务电话：021-962505 网址：www.sywg.com.cn （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （27）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 16 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （28）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 128号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李炜 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82825550 联系人：朱贤 客户服务电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （30）中航证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （31）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 17 删除的内容 : 注册地址：山东 省济南市经十路 128号 法定代表人：李炜 电话：0531-81 283938 传真：0531-81 283900 删除的内容 : 江南 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：安徽省合肥市寿春路 123号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207921 传真：0551-2246273 联系人：陈琳琳 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com （32）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （33）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （34）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82269290 18 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （35）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 法定代表人：陈林 电话：021-50122222 传真：021-50122200 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （36）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 电话：010-88656476 传真：010-88656290 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （37）天相投资顾问有限公司 19 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045566 传真：010-66045500 联系人：潘鸿 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （38）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：张腾 客户服务电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （39）中国国际金融有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 删除的内容 : 莫晓丽 法定代表人：李剑阁 电话：010-65053695 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （40）东兴证券股份有限公司 20 删除的内容 : 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：崔海涛 电话：010-66555835 传真：010-66555246 联系人：黄英 客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net （41）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路 111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路 111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 联系人：乔骏 客户服务电话：0571-96336（上海地区 962336） 网址：www.ctsec.com （42）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界中山 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中山 29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 客户服务电话：0755-82943750 网址：www.zszq.com.cn （43）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法人代表：雷杰 21 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 联系人：彭博 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 3、场内代销机构： 场内认购通过由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上交所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上交所交易系统办理开放式基金的 认购、申购、赎回和转托管等业务的上交所会员（具体名单见上交所网站： http://www.sse.com.cn）场内代销机构的代销网点公开发售。 本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。 二、注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 法定代表人：金颖 电话：010－58598839 传真：010－58598907 联系人：朱立元 三、律师事务所和经办律师 名称：北京市天银律师事务所 地址：北京市高粱桥斜街 59号院中坤大厦 15层 负责人：朱玉栓 电话：010-62159696 传真：010-88381869 经办律师：朱振武、王肖东 22 删除的内容 : 法定代表人：陈 耀先 电话：010－58598853、010－58598895 传真：010－58598907 联系人：周诗晨、闫楠 删除的内容 : 律师事务所 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 四、会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 法定代表人：葛明 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市南京西路 1601号越洋广场 29楼 经办会计师：徐艳、蒋燕华 电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 第四节基金概况 基金名称：银河竞争优势成长股票型证券投资基金 基金简称：银河成长股票 基金运作方式：契约型开放式 第五节基金的投资 一、投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中 长期资本增值。 二、投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、 债券、债券回购、权证、中央银行票据、资产支持证券和现金等，以及法律法规 或中国证监会允许的其它投资品种。其中，本基金投资的股票资产占基金资产的 60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金 资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。 23 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的 程序后，可以将其纳入到基金的投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。 三、投资策略 本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种 投资策略（包括权证、资产支持证券等）四个层面。 战略资产配置 本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。但是，我国证券市场作 为新兴市场，受宏观政策、经济金融等因素影响，经常因投资者的过度反应 (如 过度乐观或过度悲观 )而产生大幅波动。因此，本基金管理人将从宏观、中观 和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债 券等资产的预期收益与风险的匹配关系，在此基础上，结合预期收益良好的可投 资股票的数量，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比 例。 股票投资策略 本基金采用“自下而上”的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的方 法，以企业可持续的竞争优势分析为核心，通过基本分析（ Fundamental Analysis） 和相对投资价值评估（ Relative Evaluation），从竞争优势的角度，精选具有持续 竞争优势和成长性的优质上市公司，在合理估值的基础上进行投资。 1. 基本分析 本基金对企业的基本分析包括但不限于对企业基本素质、行业地位、竞争优势、财务状 况以及增长潜力等因素的分析评估。 1）企业的行业地位分析 24 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 本基金从进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力和现有行业内的竞 争对手的竞争程度等五个重要的竞争驱动力出发，分析企业所处行业的成长阶 段、在国民经济中的地位、投资资本进入难度、行业竞争强度以及行业利润率， 揭示企业在行业竞争中的地位，及其潜在的发展空间。 2）企业竞争优势 企业的竞争优势可能来自多个方面，但是归根结底来源于企业为客户（消费 者）创造的超过其成本的价值。超额价值产生于以低于对手的价格提供相等的产 品或服务、或者所提供的产品或服务因为独特性而获得更高的定价。基金管理人 重点关注企业的市场优势和产品（服务）优势。 市场优势主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市 场份额，或拥有高于竞争对手的市场份额增长率，保持其在细分市场的领导者地 位。市场份额优势为公司筑起较高的竞争对手进入壁垒，可以有效地保障公司竞 争优势。在实际运作中，本基金评价市场优势的指标包括但不限于主营业务收入、 主营业务利润等指标中的一种或多种。 产品（服务）优势主要是指公司现在或未来有可能在保持成本领先和产品差 异化。低成本和因产品差异化的高定价是公司获取超额收益的重要手段，同时技 术工艺精良的公司也将会持续为客户提供高品质的产品，并且不断推出创新产 品，为客户创造更高的价值。在实际选股中，本基金选择评价产品（服务）优势 的指标包括但不限于净利润率、销售利润率等指标中的一种或多种。 3）企业竞争优势的持续性 企业的可持续竞争优势是企业获得长期成长的根本动力。可持续的竞争优势 源于企业的核心竞争力。核心竞争力具有价值性、关键性、难以模仿性、独特性 和稀缺性等特点。本基金管理人把核心竞争力分为市场渠道能力、整合能力、功 能性能力三个方面。结合定性和定量的方法，从多个视角进行综合分析。其中市 场渠道能力主要包括品牌拓展管理、市场营销、分销渠道、后勤和技术支持等方 面的能力；整合能力主要包括质量、产品周期、即时生产与库存管理等方面的能 力；功能性能力指企业通过提供差异性功能的产品或服务，为消费者创造差异性 25 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 价值的能力。 企业核心竞争力可以通过自身培育获取，也可以通过并购或建立战略联盟等 外部途径获取。在分析企业核心竞争力时，本基金管理人将不拘泥于企业核心竞 争力的获得途径，以全球视野，关注企业的国际竞争力及价值增值能力，并将因 中国因素所独有的企业核心竞争力纳入我们的分析框架。 4）成长性分析 企业的成长可能来自内部自身的经营发展，也可能来自外部包括但不限于整 合、购并、注入资产等途径，或者是两种成长方式的结合，以及其他可能的途径。 无论企业的成长来自何种方式，本基金对企业成长性的分析，重点关注企业效益 的成长以及股权价值的提升。在实际选股时，本基金评价企业成长性的指标包括 但不限于预期税后利润增长率、预期主营业务利润增长率、预期每股收益增长率 等指标中的一种或多种。 2. 相对投资价值综合评估 本基金在基本分析的基础上，采用多因素的评估框架，从竞争优势、投资回 报率、成长性、估值等方面对股票相对价值进行综合评估，考虑到不同行业之间 指标的可比性，本基金在不同行业内进行相对投资价值综合评估，选择不同行业 中相对价值较高的上市公司股票列为投资的备选对象。 本基金采用的估值方法主要包括自由现金流贴现方法、市盈率（ P/E）和市 净率（ P/B）法，以及其他的量化估值方法等。 3.行业配置调整 本基金在尊重“自下而上”选股结果的基础上，为避免出现 “自下而上 ”选股 时可能产生的行业资产分布过于集中的问题，参考整体市场的行业资产分布比 例，对行业景气程度的判断和行业评级、以及行业内预期可投资股票的数量，适 度调整股票投资组合中行业投资的比例，控制基金资产在单个行业上的过度投 资，降低基金投资的行业集中度风险。 26 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 债券投资策略 本基金债券投资的主要策略包括： （1）利率预期策略 本基金根据对未来市场利率上升或下降的预期，主动地降低或提高债券投资 组合的久期，从而减小或增加投资组合价值受市场利率变化的影响。 （2）收益率曲线策略 本基金根据收益率曲线的变化，适当地选择子弹型、哑铃型或梯形的债券组 合期限配置形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 （3）类属配置策略 本基金根据对国债 -金融债 -企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率 利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比 例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利 差变化所带来的投资收益。 在同一债券类属品种内，基金根据不同债券的品质、提前偿还风险和赎回风 险等因素，判断不同债券利差水平的变化，调整不同债券的投资比例。 （4）单券选择策略 基金根据对单个债券的估值分析，把握个别债券短期被市场错误定价的投资 机会。 （5）可转换债券投资 可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以 获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金 在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可 转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转 27 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 换债券。 其他品种投资策略 1. 权证投资 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： （1）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购 买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 （2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证 券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同 时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获 取较高的投资收益。 2. 资产支持证券投资 本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产 支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和 单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持 证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。 四、业绩比较标准 本基金的业绩比较基准是：业绩基准收益率 =沪深 300指数收益率× 80%＋ 上证国债指数收益率× 20%。 沪深 300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性 好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值 覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金 股票投资的比较基准。而上证国债指数能够较好地反映债券市场价格的真实变动 28 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 情况，比较适合作为本基金的债券投资比较基准。 随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比 较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的 原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开 基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在 调整前 3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 五、风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基 金与混合型基金，属于风险水平相对较高的基金。 六、投资限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 2、基金投资组合比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 29 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制： （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证 券，不得超过该证券的10%； （3）本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，债券、现金等金融工具 占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值5%； （4）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；本基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； （5）本基金投资于资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券总规模 的 10%； 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10%； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金 资产净值的10%； 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的20%； 本基金管理公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的 总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （7）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产 净值的百分之四十； （8）基金合同约定以及相关法律法规及监管部门规定的其它投资限制； （9）如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金将不受上述规定 的限制。 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定。 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定，在履行适当程序后，进行变更， 在变更前2 个工作日内在基金管理人网站及指定报刊上发布公告。 30 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 七、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置 改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的 投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规另有规定 时，从其规定。 八、基金管理人代表基金行使所投资证券产生的权利的处理原则和方法 1．有利于基金财产的安全与增值； 2．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券产生的权利， 保护基金投资者的利益。 九、基金的融资、融券政策 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 十、基金投资组合报告（2010年9月30日） 删除的内容 : 3 删除的内容 : 1 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 308,865,545.79 79.65 其中：股票 308,865,545.79 79.65 2固定收益投资 2,422,496.80 0.62 其中：债券 2,422,496.80 0.62 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 删除的内容 : 1、报告期末基 金资产组合情况 序号 ... [4] 31 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计75,654,070.10 19.51 6其他资产848,919.95 0.22 7合计387,791,032.64 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业5,526,246.00 1.44 B采掘业-- C制造业211,072,916.67 54.94 C0食品、饮料39,990,613.10 10.41 C1纺织、服装、皮毛6,069,666.72 1.58 C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料43,129,354.70 11.23 C5电子26,526,153.60 6.91 C6金属、非金属6,221,883.84 1.62 C7机械、设备、仪表43,596,950.55 11.35 C8医药、生物制品45,538,294.16 11.85 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业-- F交通运输、仓储业-- G信息技术业55,064,842.70 14.33 H批发和零售贸易24,055,645.90 6.26 I金融、保险业-- J房地产业-- K社会服务业13,145,894.52 3.42 32 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） L传播与文化产业-- M综合类-- 合计308,865,545.79 80.40 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 600588用友软件799,949 20,718,679.10 5.39 2 002214大立科技550,000 18,232,500.00 4.75 3 000858五粮液530,000 18,194,900.00 4.74 4 600809山西汾酒238,195 16,335,413.10 4.25 5 000423东阿阿胶300,000 14,784,000.00 3.85 6 600276恒瑞医药278,104 13,568,694.16 3.53 7 002230科大讯飞251,938 13,151,163.60 3.42 8 002250联化科技341,039 12,720,754.70 3.31 9 600741华域汽车911,890 11,699,548.70 3.05 10 000425徐工机械277,300 10,720,418.00 2.79 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种 公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 1国家债券508,000.00 0.13 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券1,914,496.80 0.50 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7其他-- 33 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 8 合计 2,422,496.80 0.63 序号 2 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 1 126016 08宝钢债 21,360 1,914,496.80 0.50 010112 21国债⑿ 5,000 508,000.00 0.13 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成。 序号名称金额（元） 1存出保证金 750,000.00 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 31,974.29 5应收申购款 66,945.66 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 848,919.95 （4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 34 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） （5）本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第六节基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未 来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数 据经托管人复核。 阶段 净值增长 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 ①－③ ②④ 准收益率标 率① ②率③准差 ④ 2008.05.26-2008.12.30 -5.15% 1.51% -41.61% 2.43% 36.46% -0.92% 2009.01.01-2009.12.31 73.98% 1.58% 73.60% 1.64% 0.38% -0.06% 2010.01.01-2010.06.30 -9.05% 1.34% -22.77% 1.27% 13.72% 0.07% 2010.01.01-2010.09.30 7.87% 1.27% -13.71% 1.21% 21.58% 0.06% 自基金成立起至今 78.01% 1.47% -12.53% 1.79% 90.54% -0.32% 第七节基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金财产拨划支付的银行费用； (4)基金合同生效后的信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； (7)基金的证券交易费用； (8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 35 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 定，法律法规另有规定时从其规定。 3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (3)上述第 (一)款第 1条中第 (3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 处理与基金事务无关的事项所发生的费用不列入基金费用。 5.基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 36 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 二、与基金销售有关的费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明 书第六章 (二)款 4、5条的相关规定。 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见 本招募说明书第八章第 (六)款及第(七)款的相关规定。 三、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 第八节对招募说明书更新部分的说明 银河竞争优势成长股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河竞争优势成长 股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“第三节 基金管理人”之投资决策委员会成员调整，研究部总监王忠波 删除的内容 : 基金管理人概 况，公司原总经理裴勇同志 因工作调动原因，经第二届 董事会第十三次会议审议通 过，免去其所担任的总经理 职务，聘任原副总经理熊科 金同志担任公司总经理，总 经理熊科金先生介绍；董事 裴勇先生情况调整； 先生变更为刘风华女士。 2、“第四节基金托管人 ”之 “一、基本情况 ”、“二、主要人员情况 ”、“三、 基金托管业务情况”根据实际情况进行了相应更新。 3、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加 了财通证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、方正证券股份有限公司的情 删除的内容 : 。 删除的内容 : 广发华福证券 有限责任公司、中国国际金 融有限公司、东兴证券股份 有限公司 删除的内容 : 况简介。 删除的内容 : ；会计师事务所 由中瑞岳华会计师事务所有 4、“第九节基金的投资”之“十一、基金投资组合报告”更新为截止日为 限公司更新为安永华明会计 2010年 9月 30的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，师事务所，其法人代表、注 册地址、办公地址、联系方 但未经审计。 式等也根据实际情况进行更 5、“第九节 基金的投资”之“十二 基金的业绩”中对基金成立以来至2010新 年9月30日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基 金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 6、“第二十一节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金 删除的内容 : 3 删除的内容 : 1 删除的内容 : 3 删除的内容 : 1 37 银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 管理公司在指定报纸上披露的临时报告。 银河基金管理有限公司 删除的内容 : ○ 删除的内容 : 七 二○一一年一月八日 删除的内容 : 十二 38 页 6:[1] 删除的内容罗琼 2010-12-14 16:31:00 页 6:[1] 删除的内容罗琼 2010-12-14 16:31:00 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至 1949 年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服 务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发 展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展 和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。 2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂 牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上 市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和 多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面 的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融 市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资 子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银 基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从 事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业 务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家 大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念， 客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立 了卓越的品牌形象，中国银行被 The Banker（英国《银行家》）评为“2009 年 中国年度银行”，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”， 被Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”， 被 Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被 The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被 Finance Asia（《金融亚洲》） 评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。 面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标 不断迈进。 页 6:[2] 删除的内容罗琼 2010-12-14 16:32:00 肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。 自 2003年 3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996年 10月起任中 国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司 长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年 10月至 1996 年 10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、 计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院， 1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自 2004年 8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委 副书记、行长。2002年9月至 2004年 8月担任海南省副省长。1994年7月至 2002年 9月担任中国工商银行副行长。1988年至 1994年 7月历任中国工商银行 国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出 生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北 京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司本行执行董事。2000 年 11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980年 11月至 2000年 11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个 部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年 6月起担任 中银香港控股非执行董事。 王永利先生，自 2006年 8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自 2003 年 11月至 2006年 8月任中国银行行长助理，1997年4 月至2003 年 11月历任 中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及 行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于 1964年4月，1987年毕业于中 国人民大学，2005年获得厦门大学博士学位。 董杰先生，自 2007年 11月 27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资 者服务部总经理。自 2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员， 1983年7月至2005 年 9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分 行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董 先生出生于 1962年 11月，获得西南财经大学博士学位。 页 8:[3] 删除的内容罗琼 2010-12-14 16:32:00 截止 2010年 3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、 长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成 优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利 债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、 华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏 策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股 票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实 沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长 混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平 稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长 混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘 股票、万家 180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股 票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益 股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达宏利 精选股票、泰达宏利集利债券、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、 华泰柏瑞价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化 收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、华泰柏 瑞货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业 优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证 100指数（LOF）、易方达深证 100ETF联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工 银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等 81 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基 金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业 前列。 页 31: [4]删除的内容罗琼 2010-12-14 16:47:00 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 201,725,034.03 75.58 其中：股票 201,725,034.03 75.58 2 固定收益投资 2,470,194.30 0.93 其中：债券 2,470,194.30 0.93 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 53,890,010.71 20.19 6 其他资产 8,828,002.05 3.31 7 合计 266,913,241.09 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,931,702.11 1.52 B 采掘业 38,960.00 0.02 C 制造业 127,448,956.02 49.20 C0 食品、饮料 12,621,071.21 4.87 C1 纺织、服装、皮毛 3,294,000.00 1.27 C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 -- C4 石油、化学、塑胶、塑料 38,226,109.40 14.76 C5 电子 12,397,500.00 4.79 C6 金属、非金属 7,060,000.00 2.73 C7 机械、设备、仪表 21,462,506.31 8.28 C8 医药、生物制品 32,387,769.10 12.50 C99 其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 -- F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 20,812,721.90 8.03 H 批发和零售贸易 5,648,000.00 2.18 I 金融、保险业 32,267,294.00 12.46 J 房地产业 -- K 社会服务业 1,817,000.00 0.70 L 传播与文化产业 2,432,800.00 0.94 M 综合类 7,327,600.00 2.83 合计 201,725,034.03 77.87 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代 码 股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 000527 美的电器 719,929 16,155,206.76 6.24 2 600036 招商银行 802,000 13,056,560.00 5.04 3 600588 用友软件 430,000 12,577,500.00 4.86 4 000823 超声电子 950,000 12,397,500.00 4.79 5 300041 回天胶业 270,000 12,333,600.00 4.76 6 002326 永太科技 260,000 11,414,000.00 4.41 7 600016 民生银行 1,300,000 9,997,000.00 3.86 8 000858 五粮液 336,513 9,479,571.21 3.66 9 600015 华夏银行 718,700 9,213,734.00 3.56 10 600570 恒生电子 353,443 8,235,221.90 3.18 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号债券品种公允价值（元） 比例（％） 1 国家债券 510,900.00 0.20 2 央行票据 -- 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 1,858,533.60 0.72 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 100,760.70 0.04 7 其他 -- 8 合计 2,470,194.30 0.95 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 126016 08宝钢债 21,360 1,858,533.60 0.72 2 010112 21国债⑿ 5,000 510,900.00 0.20 3 110006 龙盛转债 690 100,760.70 0.04 6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）（I）五粮液因历史违规投资及信息披露不实等原因在 09年 9月受到证监 会查处并停牌。由于证监会的介入调整，推动了公司治理结构的改善，理顺了上 市公司与集团公司间的关联关系，公司基本面出现了根本性的改善。公司复牌后， 公开澄清相关问题。我们通过对公司实地调研及行业评估后认为公司基本面发生 向好改观，公司治理结构有所改善，公司具有较好的投资价值，研究员给予了买 入评级，因而进行投资。 （II）报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名股票的发行主体没有 出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成。 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 750,000.00 2 应收证券清算款 8,002,590.08 3 应收股利 - 4 应收利息 28,465.73 5 应收申购款 46,946.24 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,828,002.05 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1 110006 龙盛转债 100,760.70 0.04 （5）本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 中财网
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