[提示]中小ETF：关于基金发售的提示性公告
ETF基金发售的提示性公告 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 "本基金"）将于 2011年 1月 18 日结束发售，现将本基金的发售事宜再次提示如下： 一、基金发售期发售时间的安排 本基金自 2010年 12月 20日起至 2011年 1月 18日止通过销售机构公开进行发售。投 资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下 现金认购的日期为 2010年 12月 20日至 2011年 1月 18日；网下股票认购的日期为 2011 年 1月 14日至 2011年 1月 18日，共三个工作日；网上现金认购的日期为 2011年 1月 14 日至 2011年 1月 18日，共三个工作日。 欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内，在具有基金代销 业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购，在本基金自发售以来的 相关公告指定的 49家具有代理发售本基金资格的代销券商办理网下股票认购和网下现金认 购，也可以在本基金管理人办理网下现金认购。 二、认购账户 投资者认购本基金时需具有上海证券交易所 A股账户或基金账户。 1、如投资者需新开立证券账户，则应注意： （1）如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立 A股账户。 （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户 手续。 2、如投资者已开立证券账户，则应注意： （1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少 1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 三、认购方式说明 （一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统） 1、认购代码： 510223 2、挂牌简称：中小 ETF 3、业务办理时间： 2011年1月14至2011年1月18日上午9:30-11:30和下午 13:00-15:00（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 4、认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1000份或其整数倍，最高不得 超过 99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 5、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委 托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （二）网下股票认购 1、认购代码： 510223 2、挂牌简称：中小 ETF 3、业务办理时间： 2011年 1月 14至 2011年 1月 18日上午 9:30-11:30和下午 13:00-15:00。具体时间以各发 售代理机构的规定为准。 4、用以认购的股票范围：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是 符合要求的上证中小盘指数的成份股和已经公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票 认购清单详见本公告附件。 5、用以认购的股票数量：投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最 低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000股的部分必须为 100股的整数倍，投资者可多次提 交认购申请，累计申报股数不设上限。 （三）网下现金认购 1、认购代码： 510223 2、挂牌简称：中小 ETF 3、业务办理时间： （1）直销机构： 2010年 12月 20日至 2011年 1月 18日 9：30-16：00（周六、周日 不受理）。 （2）发售代理机构： 2010年 12月 20日至 2011年 1月 18日上午 9:30-11:30和下午 13:00-15:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金 认购，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份；投资者通过基 金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。投资者可多次 认购，累计认购份额不设上限。 5、在网下现金认购的最后一个工作日（ 2011年 1月 18日），各发售代理机构将每一 个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该 投资者提交网上现金认购申请。 四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书及相关公告，并可通过以下途径 咨询有关详情： （一）网下现金发售的直销机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 联系人：沈炜 客户服务热线：400-888-0001 (免长途话费 )、(021)38784638 传真： 021-50103016 网址：www.huatai-pb.com （二）各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关 公告。 重要提示： 1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基 金基金份额发售公告》。 2、与本基金同步发行的华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 发售期截止到 2011年 1月 18日。 3、上述业务的解释权归华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合 同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2011年 1月 12日 公告附件： 一、本基金网上现金认购发售代理机构 具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、 安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责 任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股 份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第 一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任 公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份 有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公 司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股 份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长 财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、 华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公 司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股 份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股 份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南 京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞 银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限 公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪 有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限责公司、西部证券股份有限公司、西藏同 信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新 时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有 限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有 限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限 责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、 中原证券股份有限公司和中邮证券有限责任公司等。 二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构 爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份 有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券 有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正 证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公 司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股 份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证 券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华 泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任 公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份 有限公司、万联证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证 券有限责任公司、信达证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中 国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河 证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公 司和中原证券股份有限公司等。 三、本基金网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。基于保护本基金投资者利益的原则， 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公 告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 600004 白云机场 600240 华业地产 600516方大炭素 600750江中药业 600006 东风汽车 600246 万通地产 600517置信电气 600754锦江股份 600008 首创股份 600249 两面针 600518康美药业 600755厦门国贸 600009 上海机场 600251 冠农股份 600521华海药业 600756浪潮软件 600010 包钢股份 600252 中恒集团 600522中天科技 600759正和股份 600011 华能国际 600255 鑫科材料 600523贵航股份 600761安徽合力 600012 皖通高速 600256 广汇股份 600525长园集团 600765中航重机 600017 日照港 600258 首旅股份 600528中铁二局 600770综艺股份 600018 上港集团 600259 广晟有色 600529山东药玻 600773西藏城投 600020 中原高速 600260 凯乐科技 600531豫光金铅 600776东方通信 600021 上海电力 600261 浙江阳光 600533栖霞建设 600777新潮实业 600026 中海发展 600266 北京城建 600535天士力 600779水井坊 600027 华电国际 600267 海正药业 600536中国软件 600780通宝能源 600029 南方航空 600268 国电南自 600537海通集团 600782新钢股份 600033 福建高速 600269 赣粤高速 600540新赛股份 600783鲁信高新 600035 楚天高速 600270 外运发展 600543莫高股份 600787中储股份 600037 歌华有线 600271 航天信息 600545新疆城建 600789鲁抗医药 600038 哈飞股份 600276 恒瑞医药 600546山煤国际 600790轻纺城 600039 四川路桥 600277 亿利能源 600548深高速 600795国电电力 600052 浙江广厦 600281 太化股份 600549厦门钨业 600797浙大网新 600054 黄山旅游 600282 南钢股份 600550天威保变 600804鹏博士 600056 中国医药 600284 浦东建设 600551时代出版 600805悦达投资 600058 五矿发展 600288 大恒科技 600553太行水泥 600806昆明机床 600059 古越龙山 600289 亿阳信通 600555九龙山 600808马钢股份 600060 海信电器 600290 华仪电气 600557康缘药业 600809山西汾酒 600062 双鹤药业 600291 西水股份 600563法拉电子 600811东方集团 600063 皖维高新 600293 三峡新材 600565迪马股份 600812华北制药 600064 南京高科 600295 鄂尔多斯 600569安阳钢铁 600815厦工股份 600066 宇通客车 600298 安琪酵母 600570恒生电子 600816安信信托 600067 冠城大通 600300 维维股份 600572康恩贝 600818中路股份 600068 葛洲坝 600303 曙光股份 600575芜湖港 600820隧道股份 600069 银鸽投资 600307 酒钢宏兴 600580卧龙电气 600823世茂股份 600072 中船股份 600308 华泰股份 600581八一钢铁 600824益民集团 600073 上海梅林 600309 烟台万华 600582天地科技 600825新华传媒 600075 新疆天业 600311 荣华实业 600583海油工程 600829三精制药 600078 澄星股份 600312 平高电气 600584长电科技 600830香溢融通 600079 人福医药 600315 上海家化 600585海螺水泥 600831广电网络 600085 同仁堂 600316 洪都航空 600586金晶科技 600832东方明珠 600086 东方金钰 600317 营口港 600588用友软件 600834申通地铁 600087 长航油运 600320 振华重工 600589广东榕泰 600835上海机电 600088 中视传媒 600322 天房发展 600590泰豪科技 600836界龙实业 600090 啤酒花 600325 华发股份 600595中孚实业 600838上海九百 600096 云天化 600326 西藏天路 600596新安股份 600839四川长虹 600098 广州控股 600328 兰太实业 600597光明乳业 600844丹化科技 600100 同方股份 600329 中新药业 600598北大荒 600846同济科技 600102 莱钢股份 600330 天通股份 600599熊猫烟花 600851海欣股份 600103 青山纸业 600331 宏达股份 600600青岛啤酒 600858银座股份 600105 永鼎股份 600332 广州药业 600601方正科技 600859王府井 600106 重庆路桥 600333 长春燃气 600602广电电子 600862南通科技 600107 美尔雅 600337 美克股份 600611大众交通 600863内蒙华电 600108 亚盛集团 600339 天利高新 600612老凤祥 600864哈投股份 600109 国金证券 600350 山东高速 600616金枫酒业 600866星湖科技 600110 中科英华 600351 亚宝药业 600618氯碱化工 600867通化东宝 600112 长征电气 600352 浙江龙盛 600621上海金陵 600872中炬高新 600115 东方航空 600354 敦煌种业 600622嘉宝集团 600874创业环保 600117 西宁特钢 600359 新农开发 600623双钱股份 600875东方电气 600118 中国卫星 600360 华微电子 600624复旦复华 600877中国嘉陵 600120 浙江东方 600361 华联综超 600628新世界 600879航天电子 600121 郑州煤电 600363 联创光电 600630龙头股份 600880博瑞传播 600123 兰花科创 600366 宁波韵升 600631百联股份 600881亚泰集团 600125 铁龙物流 600368 五洲交通 600635大众公用 600884杉杉股份 600127 金健米业 600369 西南证券 600636三爱富 600886国投电力 600128 弘业股份 600376 首开股份 600637广电信息 600887伊利股份 600129 太极集团 600380 健康元 600638新黄浦 600888新疆众和 600132 重庆啤酒 600382 广东明珠 600641万业企业 600893航空动力 600133 东湖高新 600387 海越股份 600642申能股份 600894广钢股份 600138 中青旅 600388 龙净环保 600643爱建股份 600895张江高科 600139 西部资源 600395 盘江股份 600644乐山电力 600896中海海盛 600141 兴发集团 600406 国电南瑞 600648外高桥 600961株冶集团 600143 金发科技 600408 安泰集团 600649城投控股 600963岳阳纸业 600146 大元股份 600409 三友化工 600650锦江投资 600966博汇纸业 600150 中国船舶 600410 华胜天成 600651飞乐音响 600970中材国际 600151 航天机电 600415 小商品城 600652爱使股份 600971恒源煤电 600153 建发股份 600416 湘电股份 600653申华控股 600978宜华木业 600157 永泰能源 600418 江淮汽车 600654飞乐股份 600983合肥三洋 600158 中体产业 600422 昆明制药 600655豫园商城 600995文山电力 600160 巨化股份 600425 青松建化 600657信达地产 600997开滦股份 600161 天坛生物 600426 华鲁恒升 600660福耀玻璃 600999招商证券 600163 福建南纸 600428 中远航运 600662强生控股 601000唐山港 600166 福田汽车 600429 三元股份 600663陆家嘴 601001大同煤业 600169 太原重工 600432 吉恩镍业 600664哈药股份 601002晋亿实业 600170 上海建工 600435 中兵光电 600673东阳光铝 601003柳钢股份 600171 上海贝岭 600438 通威股份 600674川投能源 601009南京银行 600173 卧龙地产 600439 瑞贝卡 600675中华企业 601099太平洋 600175 美都控股 600449 赛马实业 600676交运股份 601101昊华能源 600176 中国玻纤 600456 宝钛股份 600677航天通信 601106中国一重 600177 雅戈尔 600458 时代新材 600685广船国际 601107四川成渝 600178 东安动力 600460 士兰微 600686金龙汽车 601117中国化学 600183 生益科技 600467 好当家 600690青岛海尔 601139深圳燃气 600185 格力地产 600468 百利电气 600692亚通股份 601158重庆水务 600188 兖州煤业 600469 风神股份 600694大商股份 601179中国西电 600190 锦州港 600470 六国化工 600702沱牌曲酒 601186中国铁建 600191 华资实业 600475 华光股份 600703三安光电 601268二重重装 600195 中牧股份 600478 科力远 600704中大股份 601299中国北车 600196 复星医药 600479 千金药业 600707彩虹股份 601333广深铁路 600197 伊力特 600480 凌云股份 600708海博股份 601369陕鼓动力 600198 大唐电信 600481 双良节能 600710常林股份 601588北辰实业 600199 金种子酒 600482 风帆股份 600713南京医药 601607上海医药 600201 金宇集团 600487 亨通光电 600717天津港 601666平煤股份 600202 哈空调 600488 天药股份 600718东软集团 601678滨化股份 600208 新湖中宝 600491 龙元建设 600720祁连山 601727上海电气 600210 紫江企业 600496 精工钢构 600723西单商场 601766中国南车 600216 浙江医药 600497 驰宏锌锗 600724宁波富达 601801皖新传媒 600219 南山铝业 600498 烽火通信 600725云维股份 601808中海油服 600220 江苏阳光 600499 科达机电 600726华电能源 601866中海集运 600221 海南航空 600500 中化国际 600729重庆百货 601872招商轮船 600227 赤天化 600507 方大特钢 600737中粮屯河 601877正泰电器 600230 沧州大化 600508 上海能源 600739辽宁成大 601888中国国旅 600231 凌钢股份 600509 天富热电 600741华域汽车 601918国投新集 600236 桂冠电力 600510 黑牡丹 600742一汽富维 601991大唐发电 600238 海南椰岛 600511 国药股份 600747大连控股 601989中国重工 600239 云南城投 601999 出版传媒 600748上实发展 中财网
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