[公告]景顺资源：2010年第四季度报告
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF） 2010年第四季度报告 2010年12月31日 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1 月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 景顺长城资源垄断股票（LOF） 基金主代码 162607 交易代码 162607 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2006年1月26日 报告期末基金份额总额 9,859,558,235.60份 投资目标 本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为 立足点，重点投资于具有自然资源优势以及垄断优势 的优秀上市公司股票，以获取基金资产的长期稳定增 值。 投资策略 本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优 秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的80%。从 业务价值、估值、管理能力、自由现金流量与分红政 策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品 质和估值水平进行鉴别，选择目标股票构建组合。债 券投资部分着重本金安全性和流动性。 业绩比较基准 基金整体业绩比较基准=新华富时200 指数×80%＋ 中国债券总指数×20%。 风险收益特征 本基金是风险程度较高的投资品种 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“景顺 资源”。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2010年10月1日-2010年12月31日) 1.本期已实现收益 526,088,539.57 2.本期利润 557,552,033.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.055 4.期末基金资产净值 8,607,046,173.34 5.期末基金份额净值 0.873 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.46% 1.52% 5.22% 1.39% 1.24% 0.13% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年1月26日至2010年12月31日） 注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少 高于股票投资的80%。按照本基金基金合同的规定，本基金自2006年1月26 日合同生效日起至2006年4月25日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合 达到上述投资组合比例的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈晖 本基 金基 金经 理，投 资副 总监 2006-12-14 - 8 中国人民大学经济学学士、英 国爱丁堡大学工商管理硕士。 曾任职于国信证券，担任理财 部行业研究员、投资经理； 2005年1月加入本公司。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离 任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理， “任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定 的解聘日期（公告前一日）； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基 金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城资源垄断股 票型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有 人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金 合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严 格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格 不相似。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 4季度本基金提高了股票资产配置比例，小幅增加了银行、地产、煤炭等周 期类行业的配置比例，继续优化消费和新兴产业的配置比例。展望未来，中国经 济的巨大体量和平稳发展的环境将更有利于企业的长期发展；在结构转型的过程 中，一些新兴行业将孕育出更多新的投资机会。因此，长期看，基金资产配置应 该超配消费类行业以及引领中国未来经济增长的新产业方向，包括医药、食品、 商业以及新能源、新技术、环境、健康、服务等行业；传统行业中，那些能够通 过不断创新保持增长的企业也会成为我们长期持有的标的。未来，本基金将在长 期持有具有资源垄断优势﹑具备长期增长潜力的核心资产的基础上，根据市场情 况和行业的估值相对变化，一定程度上增加资产配置的灵活性。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2010年4季度，本基金净值增长率为6.46%，超越业绩比较基准收益率 1.24% 。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 7,810,230,467.10 88.38 其中：股票 7,810,230,467.10 88.38 2 固定收益投资 19,449,388.20 0.22 其中：债券 19,449,388.20 0.22 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 976,078,709.54 11.04 6 其他各项资产 31,559,852.43 0.36 7 合计 8,837,318,417.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 571,297,535.79 6.64 C 制造业 3,895,180,989.43 45.26 C0 食品、饮料 788,806,776.71 9.16 C1 纺织、服装、皮 毛 94,629,651.02 1.10 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑 胶、塑料 180,686,996.18 2.10 C5 电子 92,465,644.83 1.07 C6 金属、非金属 533,294,601.82 6.20 C7 机械、设备、仪 表 1,314,301,226.67 15.27 C8 医药、生物制品 890,996,092.20 10.35 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产 和供应业 55,299,747.20 0.64 E 建筑业 66,164,000.00 0.77 F 交通运输、仓储业 50,205,757.44 0.58 G 信息技术业 425,887,188.04 4.95 H 批发和零售贸易 942,443,338.86 10.95 I 金融、保险业 1,249,374,321.25 14.52 J 房地产业 332,715,051.89 3.87 K 社会服务业 96,432,906.60 1.12 L 传播与文化产业 125,229,630.60 1.45 M 综合类 - - 合计 7,810,230,467.10 90.74 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 601166 兴业银行 14,993,469 360,592,929.45 4.19 2 000999 华润三九 11,170,916 285,416,903.80 3.32 3 002024 苏宁电器 21,776,549 285,272,791.90 3.31 4 600036 招商银行 21,906,401 280,620,996.81 3.26 5 000568 泸州老窖 5,954,235 243,528,211.50 2.83 6 000987 广州友谊 8,849,826 232,130,935.98 2.70 7 000651 格力电器 11,824,702 214,381,847.26 2.49 8 000527 美的电器 12,312,052 214,229,704.80 2.49 9 000983 西山煤电 7,679,908 204,976,744.52 2.38 10 600000 浦发银行 15,909,069 197,113,364.91 2.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 19,449,388.20 0.23 7 其他 - - 8 合计 19,449,388.20 0.23 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 113002 工行转债 164,630 19,449,388.20 0.23 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制前一年内受到公开谴责，处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 9,691,238.50 2 应收证券清算款 21,347,435.95 3 应收股利 - 4 应收利息 228,464.51 5 应收申购款 292,713.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,559,852.43 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 10,444,274,937.42 本报告期基金总申购份额 25,988,261.67 减：本报告期基金总赎回份额 610,704,963.49 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 9,859,558,235.60 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1．中国证监会批准景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）设立的 文件； 2．《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）基金合同》； 3．《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》； 4．《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）托管协议》； 5．景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 6．其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临 时公告。 7.2 存放地点 以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。 7.3 查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅。 景顺长城基金管理有限公司 二〇一一年一月二十一日 中财网
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