[公告]华夏收入：2010年第四季度报告
华夏收入股票型证券投资基金 （原中信红利精选股票型证券投资基金） 2010年第 4季度报告 2010年 12月 31日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一一年一月二十一日 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 1 月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称华夏收入股票 基金主代码 288002 交易代码 288002 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2005年11月17日 报告期末基金份额总额 1,616,582,134.76份 投资目标本基金在严格执行投资风险管理的前提下，主 要投资于盈利增长稳定的红利股，追求稳定的 股息收入和长期的资本增值。 投资策略本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为 主要投资对象，通过自下而上的方法精选个股 获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短 期金融工具作为降低组合风险的策略性投资 1 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 业绩比较基准 风险收益特征 基金管理人 基金托管人 工具，通过适当的资产配置来降低组合的系统 性风险。 本基金的业绩比较基准为80％富时中国A股红 利150指数+20％富时中国国债指数。 本基金是股票型基金，遵循积极主动的投资理 念，以盈利增长稳定的高股息和连续分红股票 类资产为主要投资工具，在股票型证券投资基 金中属于中等风险的基金产品。 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期（2010年10月1日-2010年12月31日） 1.本期已实现收益 197,682,485.39 2.本期利润 242,081,878.23 3.加权平均基金份额本期利润 0.1435 4.期末基金资产净值 4,016,766,056.97 5.期末基金份额净值 2.485 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.07% 1.50% 4.63% 1.35% 0.44% 0.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金） 2 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2005年 11月 17日至 2010年 12月 31日） §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从 业年限 说明 任职日期离任日期 郑煜 本基金的基金 经理、股票投 资部副总经理 2009-2-4 -12年 中国科技大学管理科 学与工程学硕士。曾 任华夏证券高级分析 师，大成基金高级分 析师、投资经理，原 中信基金股权投资部 总监。2009年1月加入 华夏基金管理有限公 司。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基 金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有 3 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告 期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华 夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 4季度，A股市场呈现明显的“过山车”特征。国庆期间美元指数下滑，国 际金属、原油价格走势强劲。受其影响，节后大量资金快速流入估值偏低的煤炭、 有色等周期股，带动指数上涨。之后随着超预期 CPI指数的发布，市场预期通胀 难以控制，加之国内政策渐趋紧缩， A股行情出现迅速调整。从各行业的表现来 看，4季度，煤炭、机械涨幅居前，商业、医药、交通运输出现明显调整。 4季度，出于对高端设备制造未来需求增长旺盛的判断，本基金增持了机械 行业，保持了通讯和节能环保行业的较高配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2010年 12月 31日，本基金份额净值为 2.485元，本报告期份额净值 增长率为 5.07%，同期业绩比较基准增长率为 4.63%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2011年 1季度，预计经济增长态势依然会保持良好，但物价水平仍会处于 高位，成为未来政策的重点关注对象，央行可能会继续采取加息、提高存款准备 金率等货币工具来治理通胀。 经济转型阶段，层出不穷的新技术、迅速推广的新应用，不仅有利于新兴产 业，也将大大推动传统产业的升级，生产效率将持续提高，我们将认真分析由此 带来的结构性投资机会。此外，基于对未来政策的预判，我们将低配受累于资源 4 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 价格上升、治理污染压力加大的行业和公司。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基 金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽 责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 3,334,007,653.44 81.93 其中：股票 3,334,007,653.44 81.93 2 固定收益投资 263,365,440.60 6.47 其中：债券 263,365,440.60 6.47 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 363,899,931.42 8.94 6 其他各项资产 108,083,814.54 2.66 7 合计 4,069,356,840.00 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 40,372,827.04 1.01 B 采掘业 105,770,217.36 2.63 C 制造业 1,678,698,485.01 41.79 C0食品、饮料 158,562,145.28 3.95 C1纺织、服装、皮毛 42,667,932.38 1.06 C2木材、家具 67,758,779.97 1.69 C3造纸、印刷 17,226,400.00 0.43 C4石油、化学、塑胶、塑料 119,704,834.20 2.98 C5电子 -- C6金属、非金属 176,658,579.96 4.40 C7机械、设备、仪表 855,057,173.19 21.29 C8医药、生物制品 190,244,689.77 4.74 C99 其他制造业 50,817,950.26 1.27 D 电力、煤气及水的生产和供应业 68,825,291.50 1.71 E 建筑业 43,300,000.00 1.08 F 交通运输、仓储业 128,345,803.33 3.20 G 信息技术业 316,591,341.60 7.88 H 批发和零售贸易 274,811,498.65 6.84 5 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 I 金融、保险业 456,625,446.39 11.37 J 房地产业 122,641,095.76 3.05 K 社会服务业 68,865,646.80 1.71 L 传播与文化产业 -- M 综合类 29,160,000.00 0.73 合计 3,334,007,653.44 83.00 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 000063 中兴通讯 6,402,738 174,794,747.40 4.35 2 600036 招商银行 11,000,000 140,910,000.00 3.51 3 600519 贵州茅台 679,139 124,907,244.88 3.11 4 600741 华域汽车 11,442,409 116,826,995.89 2.91 5 600582 天地科技 4,431,661 115,178,869.39 2.87 6 600028 中国石化 12,999,876 104,779,000.56 2.61 7 601166 兴业银行 4,238,847 101,944,270.35 2.54 8 000527 美的电器 5,749,980 100,049,652.00 2.49 9 601106 中国一重 16,400,887 97,421,268.78 2.43 10 601009 南京银行 9,681,614 96,235,243.16 2.40 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 国家债券 49,960,000.00 1.24 2 央行票据 176,109,000.00 4.38 3 金融债券 10,037,000.00 0.25 其中：政策性金融债 10,037,000.00 0.25 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 27,259,440.60 0.68 7 其他 -- 8 合计 263,365,440.60 6.56 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 1001056 10央行票据56 1,500,000 145,965,000.00 3.63 2 019021 10国债21 500,000 49,960,000.00 1.24 3 0801062 08央行票据62 300,000 30,144,000.00 0.75 4 113002 工行转债 221,830 26,206,996.20 0.65 5 080303 08进出03 100,000 10,037,000.00 0.25 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 2,315,158.85 2 应收证券清算款 102,723,936.15 3 应收股利 4 应收利息 2,885,834.87 5 应收申购款 158,884.67 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 - 9 合计 108,083,814.54 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,817,818,608.89 本报告期基金总申购份额 17,993,180.12 减：本报告期基金总赎回份额 219,229,654.25 本报告期基金拆分变动份额 本 报告期期末基金份额总额 1,616,582,134.76 §7影响投资者决策的其他重要信息 7.1报告期内披露的主要事项 7 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 2010年 10月 13日发布华夏基金管理有限公司公告。 2010年 10月 22日发布华夏基金管理有限公司关于网上下单转账支付业务 增加指定银行收款账户的公告。 2010年 10月 22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在 部分销售机构开办定期定额申购业务的公告。 2010年 11月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增 华夏银行股份有限公司为代销机构的公告。 2010年 11月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国 工商银行股份有限公司、南京银行股份有限公司 A股配股发行的公告。 7.2其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成 都、南京和杭州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金 投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理 人以及境内首只 ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业 务领域最广泛的基金管理公司之一。 4季度，在市场冲高回落、大幅震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚 持稳健的投资风格，主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投 资策略，谨慎运作，整体上实现了正收益；固定收益类基金持续创造正回报；指 数型基金继续紧密跟踪标的指数。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2010年共有 30只基金净值 增长率超过 20%，其中华夏基金旗下 4只基金在列。在分类排名中，华夏优势股 票在 166只标准股票型基金中排名第 3；华夏大盘精选混合在 43只偏股型基金 （股票上限 95%）中排名第 1；华夏策略混合在 40只灵活配置型基金（股票上 限 80%）中排名第 1。 在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高服务 质量：通过网上查询推出“账户分析”服务；延长在线客服人工服务时间，并提 供系统自助答疑服务。 在践行企业社会责任方面，2010年 10月，华夏人慈善基金会组织实施了“爱 在深秋，同舟共济”活动，由华夏基金员工志愿者组成的赈灾小组亲赴甘肃舟曲 8 华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）2010年第 4季度报告 灾区，为 8个村、402户、总计 1061位灾民送上援助物资。同月，在“燃煤之 基，寒冬暖玉”活动中，华夏人慈善基金会联合玉树教育局，捐赠 24万元采购 优质燃煤 200吨，用于保障 9所学校、总计 11239名学生和教职工的冬季取暖。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 8.1.2《华夏收入股票型证券投资基金基金合同》； 8.1.3《华夏收入股票型证券投资基金托管协议》； 8.1.4法律意见书； 8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查 文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一一年一月二十一日 9 中财网
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