[公告]融通内需：2010年第四季度报告
融通内需驱动股票型证券投资基金2010年第4季度报告 2010年12月31日 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2011年 1月 21日 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 1月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010年 10月1日起至12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通内需驱动股票 交易代码 161611 前端交易代码 161611 后端交易代码 161661 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 22日 报告期末基金份额总额 674,373,314.75份 投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱 动的优势企业，分享中国经济增长及增长方式转变所 带来的收益，实现基金资产可持续的稳定增值。 投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱 动的优势企业，根据经济演进的规律和产业变迁的路 径，“自上而下”确定资产配置与行业配置比例，在 行业配置下 “自下而上”精选个股。本基金股票资 产主要投资于治理规范、经营稳健、财务良好和盈利 能力强的内需驱动型的优秀公司，但是，只有满足 “规范、独特、简单、成长”特性的龙头公司才有可 能成为我们的核心资产，对这部分资产，我们将长期 持有，充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做 强所带来的巨大收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益 率×20% 1 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险高收益的基金品 种，其收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货 币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2010年 10月 1日－2010年 12月 31日） 1.本期已实现收益 48,145,119.182.本期利润 9,689,257.183.加权平均基金份额本期利润 0.01394.期末基金资产净值 700,844,739.635.期末基金份额净值 1.039 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.00% 2.04% 5.00% 1.42% -5.00% 0.62% 2 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 2009年 4月 22日2010年 2月 22日2010年 12月 22日 融通内需驱动股票基金业绩比较基准 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 陈晓生 本基金的基金经 理、融通蓝筹成 长混合基金的基 金经理、融通动 力先锋股票基金 的基金经理、公 司总经理助理 2009年 4月 22日 -16 经济学硕士，具有证券 从业资格。曾就职于中 信集团中大投资管理有 限公司，历任证券投资 部交易员、期货业务负 责人、股票投资经理助 理、股票投资经理。 2003 年 2月加入融通基金管 理有限公司，历任融通 新蓝筹混合基金经理助 理、机构理财部投资经 理、副总监。 鲁万峰 本基金的基金经 理，融通动力先 锋股票基金的基 金经理 2009年 4月 22日 -16 经济学博士，具有证券 从业资格。曾就职于北 京华融投资管理有限公 司和中国人保资产管理 有限公司，从事研究和 投资工作， 2006年 6月 至今就职于融通基金管 理有限公司，任职基金 管理部总监助理。 3 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 邹曦 本基金的基金经 理、融通行业景 气混合基金的基 金经理、基金管 理部总监 2009年 4月 22日 -11 中国人民银行研究生部 金融学硕士，具有证券 从业资格。曾就职于中 国航空技术进出口总公 司福建分公司； 2001年 至今就职于融通基金管 理有限公司，历任市场 拓展部总监助理、机构 理财部总监助理、行业 分析师、宏观策略分析 师等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需 驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基 金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资 决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了 公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超过 5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通行业景气混合基金 2.47% 融通领先成长股票基金（LOF） 2.07% 融通动力先锋股票基金 -1.39% 本基金 0.00% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 4 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 在美国量化宽松政策刺激下，10月份 A股市场快速反弹，之后在通胀担忧下回落，其间投资 风格急剧变化，采掘、有色、电子元器件等行业涨幅领先，商业贸易、交通运输、医药生物等行 业涨幅落后。 报告期内本基金根据市场变化采取了降低防御类资产，增加周期类资产的投资策略，减持了 食品饮料、医药等消费类资产，增加了煤炭、地产等资产的配置比例，但由于二季度末消费类资 产持仓较重，对投资风格的急剧转换应变不够及时，净值表现落后。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 0.00%，同期沪深 300指数上涨6.56%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 605,235,297.74 85.91 其中：股票 605,235,297.74 85.91 2 固定收益投资 40,192,000.00 5.71 其中：债券 40,192,000.00 5.71 资产支持证券 - 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 54,310,102.06 7.71 6 其他资产 4,756,123.35 0.68 7 合计 704,493,523.15 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采掘业 90,913,759.32 12.97 C 制造业 266,235,094.24 37.99 C0 食品、饮料 45,451,028.48 6.49 C1 纺织、服装、皮毛 1,590,000.00 0.23 C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 -- C4 石油、化学、塑胶、塑料 -- C5 电子 47,685,007.82 6.80 C6 金属、非金属 3,546,000.00 0.51 C7 机械、设备、仪表 24,104,239.65 3.44 5 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 C8 医药、生物制品 143,858,818.29 20.53 C99 其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 39,681,106.00 5.66 F 交通运输、仓储业 127,815,322.26 18.24 G 信息技术业 9,221,468.51 1.32 H 批发和零售贸易 -- I 金融、保险业 9,958,000.00 1.42 J 房地产业 43,327,786.31 6.18 K 社会服务业 13,949,661.10 1.99 L 传播与文化产业 4,133,100.00 0.59 M 综合类 -- 合计 605,235,297.74 86.36 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 601111 中国国航 4,316,250 59,046,300.00 8.43 2 600029 南方航空 5,667,800 55,204,372.00 7.88 3 002038 双鹭药业 768,500 45,341,500.00 6.47 4 000522 白云山Ａ 2,631,531 45,051,810.72 6.43 5 600887 伊利股份 1,051,748 40,239,878.48 5.74 6 600348 国阳新能 1,220,000 34,989,600.00 4.99 7 000999 华润三九 1,225,899 31,321,719.45 4.47 8 002055 得润电子 1,039,752 28,520,397.36 4.07 9 600971 恒源煤电 469,821 24,411,899.16 3.48 10 600664 哈药股份 981,116 22,143,788.12 3.16 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 -- 2 央行票据 40,192,000.00 5.73 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 -- 7 其他 -- 8 合计 40,192,000.00 5.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 6 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 0801062 08央行票据 62 400,000 40,192,000.00 5.73 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,437,099.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,086,549.76 5 应收申购款 1,232,473.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,756,123.35 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 790,282,740.03 本报告期基金总申购份额 93,844,958.18 减:本报告期基金总赎回份额 209,754,383.46 7 融通内需驱动股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 本报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 674,373,314.75 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件 （二）《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》 （三）《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》 （四）《融通内需驱动股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一一年一月二十一日 8 中财网
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