[公告]华夏成长：2010年第四季度报告
华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 2010年 12月 31日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一一年一月二十一日 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 1 月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称华夏成长混合 基金主代码 000001 交易代码 000001 000002 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2001年12月18日 报告期末基金份额总额 8,946,552,582.16份 投资目标本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良 好成长性的上市公司的股票，在保持基金资产 安全性和流动性的前提下，实现基金的长期资 本增值。 投资策略“追求成长性”和“研究创造价值”。 业绩比较基准本基金无业绩比较基准。 风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中高风险的品 1 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 基金管理人 基金托管人 种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基 金和混合基金。 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期（2010年10月1日-2010年12月31日） 1.本期已实现收益 571,376,884.41 2.本期利润 650,619,608.90 3.加权平均基金份额本期利润 0.0721 4.期末基金资产净值 10,609,542,861.70 5.期末基金份额净值 1.186 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.37% 1.33% ---- 注：本基金未规定业绩比较基准。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华夏成长证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2001年 12月 18日至 2010年 12月 31日） 2 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 注：本基金未规定业绩比较基准。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从 业年限 说明 任职日期离任日期 童汀 本基金的基金 经理 2010-1-16 -9年 中国人民银行总行研 究生部经济学硕士。 曾任南方基金管理有 限公司基金经理助 理、策略研究员、行 业研究员。2007年加 入华夏基金管理有限 公司，历任兴和证券 投资基金基金经理 （ 2007年 4月 18日至 2009年1月1日期间）、 华夏复兴股票型证券 投资基金基金经理 （ 2007年 9月 10日至 2009年1月1日期间）、 华夏红利混合型证券 投资基金基金经理 （ 2009年 1月 1日至 2010年 1月 16日期 间）。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基 金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告 期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华 夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 4季度，整体市场受国内外政策因素的影响比较显著。前期由于美国二次定 量宽松，热钱流入趋势明显，周期股出现了阶段性的行情；中期，随着 CPI数据 的发布，国内通胀率显著超出预期，投资者开始担心政府出台紧缩性的政策，市 场开始迅速调整；之后，国家持续出台控制通胀的政策，中央经济工作会议对 2011年货币政策的定调也重归“稳健”，市场进入盘整期。在行业上，高端装备 制造业、节能减排、环保、水利工程等代表 2011年政策扶持方向的板块，以及 供求关系较好的水泥等周期性行业表现良好，消费、医药、大盘蓝筹等表现一般， 整体市场仍维持结构性行情。 本基金在报告期内维持均衡布局的策略，“自下而上”精选个股进行投资。 在通胀数据超预期后大幅度降低股票仓位，较好地规避了市场大幅下跌的风险， 并在盘整区附近重点增持了高端装备制造业、节能减排等股票，较好地把握住了 此类板块 12月份的行情。但是，由于对美国二次定量宽松政策的影响估计不足， 4 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 未能把握住 10月份周期股的阶段性行情。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2010年 12月 31日，本基金份额净值为 1.186元，本报告期份额净值 增长率为 6.37%，同期上证综指上涨 5.74%，深证成指上涨 8.63%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2011年 1季度，我国仍然面临经济转型、通胀、房地产调控以及国际 经济长期反复等形势。在复杂的外部环境下，国内经济仍然需要保持较高的增长 率，这决定了政府可能会维持积极的财政政策，信贷供应总量不能太低。但同时， 由于国内经济所处发展阶段的特点，经济面临资产价格和通胀的巨大压力，政府 可能会在维持总量均衡的前提下，推动经济结构调整，引导社会资源由资产领域 进入能促进经济长期增长的新兴产业领域。 就证券市场而言，在房地产调控和通胀形势明朗之前，预计 2011年 1季度 仍将呈现宽幅震荡的走势；在国家持续出台的转型政策刺激下，受政策扶持的板 块将获得一定的超额收益。 本基金将继续坚持合理估值的成长型投资理念，在投资上采取“远望”和“守 拙”的策略，把目光放在中国经济中长期发展的角度去寻找投资对象，争取获得 长期稳健回报。具体来看，2011年 1季度，本基金将继续贯彻适度均衡配置和 精选个股的策略，并重点关注以下三类投资机会：（1）高端装备制造业的投资机 会，高端装备制造业是中国现阶段最现实的、可以在全球实现比较优势的战略新 兴产业之一，能大幅提高整体经济的生产效率，提升国家长期竞争力，很有可能 成为 2011年国家财政重点支持的行业之一；（2）周期性行业中的成长性投资机 会，虽然周期性行业整体面临资产泡沫和通胀的双重压力，但中国经济总量的增 速仍然较高，因此周期性行业中供求改善的行业和其中的优质企业能保持较高的 业绩增速；（3）积极关注其他具有长期增长潜力的行业中优质个股的投资机会， 如军工、农田水利、环保、商业、医药等。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基 金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽 责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 5 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 7,415,361,879.68 69.10 其中：股票 7,415,361,879.68 69.10 2 固定收益投资 2,189,342,223.40 20.40 其中：债券 2,189,342,223.40 20.40 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 1,083,425,358.87 10.10 6 其他各项资产 42,658,300.99 0.40 7 合计 10,730,787,762.94 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 74,937,538.75 0.71 B 采掘业 -- C 制造业 4,714,296,043.99 44.43 C0食品、饮料 717,013,388.64 6.76 C1纺织、服装、皮毛 163,122,683.11 1.54 C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 490,959,012.00 4.63 C5电子 447,993,145.60 4.22 C6金属、非金属 654,041,546.72 6.16 C7机械、设备、仪表 2,158,151,195.78 20.34 C8医药、生物制品 -- C99 其他制造业 83,015,072.14 0.78 D 电力、煤气及水的生产和供应业 94,236,427.64 0.89 E 建筑业 194,751,065.54 1.84 F 交通运输、仓储业 741,721,359.62 6.99 G 信息技术业 333,322,264.03 3.14 H 批发和零售贸易 474,291,250.22 4.47 I 金融、保险业 224,640,000.00 2.12 J 房地产业 -- K 社会服务业 253,319,632.20 2.39 L 传播与文化产业 210,336,407.53 1.98 M 综合类 99,509,890.16 0.94 合计 7,415,361,879.68 69.89 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 6 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 002008 大族激光 19,999,694 447,993,145.60 4.22 2 600887 伊利股份 10,938,854 418,520,554.04 3.94 3 000581 威孚高科 9,765,521 362,789,105.15 3.42 4 600221 海南航空 37,928,924 340,222,448.28 3.21 5 600125 铁龙物流 20,929,519 301,803,663.98 2.84 6 000876 新希望 14,247,868 298,492,834.60 2.81 7 601989 中国重工 24,006,902 283,041,374.58 2.67 8 601106 中国一重 41,999,811 249,478,877.34 2.35 9 000061 农产品 14,095,710 248,225,453.10 2.34 10 600498 烽火通信 5,859,525 242,349,954.00 2.28 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 国家债券 221,279,000.00 2.09 2 央行票据 417,419,000.00 3.93 3 金融债券 10,057,000.00 0.09 其中：政策性金融债 10,057,000.00 0.09 4 企业债券 252,725,138.00 2.38 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 1,287,862,085.40 12.14 7 其他 -- 8 合计 2,189,342,223.40 20.64 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113002 工行转债 7,000,000 826,980,000.00 7.79 2 113001 中行转债 4,183,730 459,624,577.80 4.33 3 0801017 08央行票据17 1,700,000 170,204,000.00 1.60 4 1001021 10央行票据21 1,500,000 146,715,000.00 1.38 5 020033 10贴债07 1,100,000 108,394,000.00 1.02 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1 2010年9月6日大族激光受到深交所通报批评。本基金投资该股票的决策程 序符合相关法律法规的要求。 7 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 4,270,242.26 2 应收证券清算款 6,011,710.80 3 应收股利 4 应收利息 21,637,942.00 5 应收申购款 10,738,405.93 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 - 9 合计 42,658,300.99 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113001 中行转债 459,624,577.80 4.33 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 9,343,039,382.97 本报告期基金总申购份额 765,626,955.10 减：本报告期基金总赎回份额 1,162,113,755.91 本报告期基金拆分变动份额 本 报告期期末基金份额总额 8,946,552,582.16 §7影响投资者决策的其他重要信息 7.1报告期内披露的主要事项 2010年 10月 13日发布华夏基金管理有限公司公告。 2010年 10月 22日发布华夏基金管理有限公司关于网上下单转账支付业务 增加指定银行收款账户的公告。 2010年 10月 22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在 部分销售机构开办定期定额申购业务的公告。 8 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 2010年 11月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增 华夏银行股份有限公司为代销机构的公告。 2010年 12月 10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新 增代销机构的公告。 2010年 12月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参 加交通银行股份有限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告。 2010年 12月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参 加深圳发展银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告。 2010年 12月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参 加中国工商银行股份有限公司基金定期定额申购费率优惠活动的公告。 7.2其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成 都、南京和杭州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金 投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理 人以及境内首只 ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业 务领域最广泛的基金管理公司之一。 4季度，在市场冲高回落、大幅震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚 持稳健的投资风格，主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投 资策略，谨慎运作，整体上实现了正收益；固定收益类基金持续创造正回报；指 数型基金继续紧密跟踪标的指数。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2010年共有 30只基金净值 增长率超过 20%，其中华夏基金旗下 4只基金在列。在分类排名中，华夏优势股 票在 166只标准股票型基金中排名第 3；华夏大盘精选混合在 43只偏股型基金 （股票上限 95%）中排名第 1；华夏策略混合在 40只灵活配置型基金（股票上 限 80%）中排名第 1。 在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高服务 质量：通过网上查询推出“账户分析”服务；延长在线客服人工服务时间，并提 供系统自助答疑服务。 在践行企业社会责任方面，2010年 10月，华夏人慈善基金会组织实施了“爱 9 华夏成长证券投资基金 2010年第 4季度报告 在深秋，同舟共济”活动，由华夏基金员工志愿者组成的赈灾小组亲赴甘肃舟曲 灾区，为 8个村、402户、总计 1061位灾民送上援助物资。同月，在“燃煤之 基，寒冬暖玉”活动中，华夏人慈善基金会联合玉树教育局，捐赠 24万元采购 优质燃煤 200吨，用于保障 9所学校、总计 11239名学生和教职工的冬季取暖。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 8.1.2《华夏成长证券投资基金基金合同》； 8.1.3《华夏成长证券投资基金托管协议》； 8.1.4法律意见书； 8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查 文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一一年一月二十一日 10 中财网
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