[公告]华富成长：2010年第四季度报告
华富成长趋势股票型证券投资基金2010年 第4季度报告 2010年 12月31日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2011年 1月 21日 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 1月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为 2010年 10月1日至 2010年 12月 31日。 §2基金产品概况 基金简称 华富成长趋势股票 交易代码 410003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 3月 19日 报告期末基金份额总额 2,160,670,586.00 份 投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价 值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证 券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的 长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选 择方面，本基金“自下而上”地以可持续增值企业为 目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企 业，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势 企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求 基金资产的中长期稳定增值。 业绩比较基准 80%×中信标普 300指数＋20%×中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中 较高风险、较高收益的基金产品。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 第 2 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2 010年 10月 1日－2010年 12月 31日） 1.本期已实现收益 345,594,901.142.本期利润 205,039,848.293.加权平均基金份额本期利润 0.08894.期末基金资产净值 1,717,191,569.725.期末基金份额净值 0.7947 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.47% 1.92% 5.03% 1.40% 5.44% 0.52% 第 3 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股 票60%～95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在 1年以 内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，本基金建仓期为 2007年 3月 19日至 9月 19 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长 趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限说明 任职日期 离任日期 陈德义 华富成长 趋势基金 2009年 9月 8日 -六年 清华大学工商管理硕 士。历任中企东方资 第 4 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 基金经理 产管理公司研究员、 上海丰润投资顾问公 司投资咨询经理、国 元证券股份有限公司 投资研究中心高级研 究员、国联安基金管 理有限公司高级研究 员、基金经理助理。 注：这里的任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从 行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及 本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为股票型基金，本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度市场大幅度波动，10月份有色、煤炭等大盘股大幅上涨，11月份消费、科技类股补 涨，随后集体回落；12月央行上调存贷款利率，启动加息周期，市场活跃度有所下降。 四季度本基金保持了仓位和行业配置的基本稳定，业绩表现优于基准。我们重点投资的医药、 第 5 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 商业、机械、环保、电子行业给基金业绩贡献较大。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金于 2007年 3月 19日正式成立。截止 2010年 12月 31日,本基金份额净值为 0.7947 元,累计份额净值为 1.0847元．报告期,本基金份额净值增长率为10.47%,同期业绩比较基准收益 率为 5.03%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们展望 2011年上半年，经济仍保持平稳较快发展。但防范通货膨胀是政策的焦点，相应的 紧缩措施可能对市场心理造成影响。此外，2010年我国资本市场融资规模 9552亿元，创出史上 新高；2011年 A股市场将继续承受巨额融资的压力。但是，过去一年金融、地产等权重板块的下 跌，已经对调控政策做了充分反应。经济数据若有起色，则权重股有强烈的反弹要求；而成长股 在调整之后，继续迎来更好的投资机会。因此对 2011年的A股市场，我们并不悲观。 我们相信新的一年里，大盘股和中小盘股的投资机会比较均衡。“十二五”规划将指明未来 的主要投资方向。装备业向中国转移是确定的趋势，我们看好装备制造行业。在经济高速发展 30 多年之后，食品安全和环境污染问题令人忧心，因此我们尤其重视环保领域的投资机会。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,622,148,202.30 91.89 其中：股票 1,622,148,202.30 91.89 2 固定收益投资 30,108,000.00 1.71 其中：债券 30,108,000.00 1.71 资产支持证券 - 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 78,974,329.33 4.47 6 其他资产 34,063,117.62 1.93 7 合计 1,765,293,649.25 100.00 第 6 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 96,470,763.05 5.62 B 采掘业 136,833,487.11 7.97 C 制造业 859,121,662.84 50.03 C0 食品、饮料 49,817,893.35 2.90 C1 纺织、服装、皮毛 3,498,000.00 0.20 C2 木材、家具 44,951,022.00 2.62 C3 造纸、印刷 -- C4 石油、化学、塑胶、塑料 78,464,408.33 4.57 C5 电子 188,323,760.71 10.97 C6 金属、非金属 132,841,893.64 7.74 C7 机械、设备、仪表 256,774,740.15 14.95 C8 医药、生物制品 104,449,944.66 6.08 C99 其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 20,323,078.31 1.18 E 建筑业 34,713,546.75 2.02 F 交通运输、仓储业 12,859,200.00 0.75 G 信息技术业 52,708,478.69 3.07 H 批发和零售贸易 94,094,429.15 5.48 I 金融、保险业 107,845,562.14 6.28 J 房地产业 26,638,993.81 1.55 K 社会服务业 130,493,214.18 7.60 L 传播与文化产业 4,942,000.00 0.29 M 综合类 45,103,786.27 2.63 合计 1,622,148,202.30 94.47 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002006 精功科技 1,379,992 62,168,639.60 3.62 2 002140 东华科技 1,503,435 61,791,178.50 3.60 3 000826 桑德环境 1,811,064 60,435,205.68 3.52 4 002069 獐 子 岛 1,359,858 58,269,915.30 3.39 5 002106 莱宝高科 839,495 55,616,543.75 3.24 6 000012 南 玻Ａ 2,509,575 49,564,106.25 2.89 7 002168 深圳惠程 1,270,200 49,169,442.00 2.86 第 7 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 8 002010 传化股份 2,652,577 48,886,994.11 2.85 9 000061 农 产 品 2,589,729 45,605,127.69 2.66 10 002043 兔 宝 宝 3,684,510 44,951,022.00 2.62 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 -- 2 央行票据 30,108,000.00 1.75 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 -- 7 其他 -- 8 合计 30,108,000.00 1.75 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 0801044 08央票 44 300,000 30,108,000.00 1.75 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 第 8 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 5.8.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,151,154.53 2 应收证券清算款 29,412,256.02 3 应收股利 - 4 应收利息 988,406.63 5 应收申购款 511,300.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 34,063,117.62 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,320,282,613.10 本报告期期间基金总申购份额 320,931,565.03 减:本报告期期间基金总赎回份额 480,543,592.13 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,160,670,586.00 第 9 页共 10 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010年第 4季度报告 §7备查文件目录 7.1备查文件目录 1、华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同 2、华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议 3、华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 7.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 第 10 页共 10 页 中财网
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