[公告]基金汉兴：2010年第四季度报告
汉兴证券投资基金 2010年第4季度报告 2010年12月31日 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 报告送出日期： 2011年01月24日 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富国汉兴封闭 基金主代码 500015 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 1999年12月30日 报告期末基金份额总额（单位：份） 3,000,000,000.00 投资目标 本基金为平衡型证券投资基金，兼顾稳 定收益和资本利得。即在投资于绩优型 上市公司和债券的同时，兼顾成长型上 市公司的投资，充分注重投资组合的流 动性，从而为投资者减少和分散投资风 险，确保基金资产的安全，谋求基金资 产的长期稳定收益。 投资策略 坚持长期投资的同时加强波段操作, 注 重投资组合的长、中、短线相结合, 适 度投资、分散风险; 根据行业研究的成 果, 在个股投资上注重挖掘个股价值和 成长性, 精选个股, 强调组合的成长和 价值的平衡。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2010年10月01日-2010 年12月31日） 1.本期已实现收益 33,502,440.88 2.本期利润 848,545.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.0003 4.期末基金资产净值 3,574,859,592.59 5.期末基金份额净值 1.1916 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式 基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.03% 1.97% － － － － 注：过去三个月指2010年10月1日－2010年12月31日 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：截止日期为2010年12月31日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书 中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。 本基金于1999年12月30日成立，建仓期6个月，从1999年12月30日至2000 年6月29日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从 说明 期限 业年限 任职日期 离任日期 许达 本基金基 金经理。 2006-12-19 － 13年 硕士，曾任申银万国证券 研究所行业分析师。2001 年2月任富国基金管理有 限公司研究员、基金经理 助理，2006年12月至今任 汉兴基金基金经理。具有 基金从业资格，中国国籍。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉兴证券投资基金的管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉兴证券 投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并 谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的 行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交 易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出 现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 － 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010年4季度经济增长势头稳固，消费、固定资产投资稳定增长，出口增 速稳定态势明显。但是CPI加速上升迹象显现，宏观经济政策趋紧，大盘股估值 水平低于历史平均水平。国家“十二五”规划草案纷纷出台，战略新兴行业受到 市场追捧，A 股市场小盘股的局部泡沫严重。 本基金年采取相对稳健的投资策略：一是加大股票资产配置比例，在结构上 提高低估值品种配置比重；二是对战略新兴行业适度配置，注重基本面深入研究 和风险控制。 由于银行股配置偏大，市场对银行坏账风险担忧、加之经济紧缩预期强烈、 以及市场风格偏向于小盘股，导致基金投资收益落后。 我们认为，2011年全球经济延续复苏步伐，中国经济仍将保持较好增长， 经济危机时期的刺激政策逐步退出，通货膨胀将得到有效控制。中国仍处于城市 化进程中，汽车和住房的相关消费仍将持续较高水平；中国经济转型需要漫长时 间，战略新兴行业中部分行业已经成形，具备快速成长的潜力。 2011年经济增长势头稳固，上市公司业绩仍维持增长。尽管小盘股存在高 估风险，但部分行业估值处于历史低位水平，A股估值总体水平仍然合理，预计 全年来讲A股收益率应不算差。因此本基金对增长较为确定、估值水平较低的股 票有所侧重，同时顺应经济转型的大背景，精选成长性确定、估值合理的成长性 公司，适度配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金净值增长率为0.03%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,588,432,630.66 70.62 其中：股票 2,588,432,630.66 70.62 2 固定收益投资 748,212,848.80 20.41 其中：债券 748,212,848.80 20.41 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 300,372,969.68 8.20 6 其他资产 28,246,592.82 0.77 7 合计 3,665,265,041.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 126,524,126.46 3.54 C 制造业 1,086,418,700.56 30.39 C0 食品、饮料 106,696,549.20 2.98 C1 纺织、服装、皮毛 2,463,760.00 0.07 C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 215,716,860.00 6.03 C5 电子 36,459,532.30 1.02 C6 金属、非金属 138,393,408.67 3.87 C7 机械、设备、仪表 332,284,515.12 9.30 C8 医药、生物制品 245,055,234.67 6.85 C99 其他制造业 9,348,840.60 0.26 D 电力、煤气及水的生产和供应业 39,500,000.00 1.10 E 建筑业 1,811,999.28 0.05 F 交通运输、仓储业 71,105,153.28 1.99 G 信息技术业 98,012,580.08 2.74 H 批发和零售贸易 212,379,171.89 5.94 I 金融、保险业 668,563,255.94 18.70 J 房地产业 234,939,454.07 6.57 K 社会服务业 43,540,705.10 1.22 L 传播与文化产业 5,637,484.00 0.16 M 综合类 － － 合计 2,588,432,630.66 72.41 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601318 中国平安 4,431,776 248,888,540.16 6.96 2 002007 华兰生物 4,990,449 241,487,827.11 6.76 3 600036 招商银行 11,827,526 151,510,608.06 4.24 4 600208 新湖中宝 20,236,951 121,421,706.00 3.40 5 000002 万 科Ａ 12,338,661 101,423,793.42 2.84 6 600694 大商股份 2,120,283 100,480,211.37 2.81 7 600016 民生银行 20,000,000 100,400,000.00 2.81 8 600000 浦发银行 7,751,490 96,040,961.10 2.69 9 600660 福耀玻璃 9,104,514 93,412,313.64 2.61 10 601106 中国一重 15,260,509 90,647,423.46 2.54 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 363,271,048.80 10.16 2 央行票据 － － 3 金融债券 384,941,800.00 10.77 其中：政策性金融债 384,941,800.00 10.77 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 － － 7 其他 － － 8 合计 748,212,848.80 20.93 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 010112 21国债⑿ 1,239,730 124,865,605.60 3.49 2 010110 21国债⑽ 1,169,080 117,656,211.20 3.29 3 080403 08农发03 1,000,000 99,870,000.00 2.79 4 080221 08国开21 1,000,000 98,770,000.00 2.76 5 010203 02国债⑶ 719,230 71,923,000.00 2.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 853,913.63 2 应收证券清算款 20,780,000.00 3 应收股利 － 4 应收利息 6,612,679.19 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 28,246,592.82 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000.00 报告期期间买入总份额 － 报告期期间卖出总份额 － 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.33 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉兴基金的文件 2、汉兴证券投资基金基金合同 3、汉兴证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉兴证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2011年01月24日 中财网
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