[发行]博时精选：更新招募说明书（2011年第1号）
博时精选股票证券投资基金 更新招募说明书 (2011年第1号) 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 重要提示 博时精选股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证 监基金字[2004]65号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年6月22日正式生 效。本基金为契约型开放式基金。 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务 时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日）提交的申请，投资者应在T+2日到 销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经注 册登记人确认（或不被确认）的后果由投资者承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中高风险品种。当 投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任 何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2010年12月22日，有关财务数据和净 值表现截止日为2010年9月30日(财务数据未经审计)。 目 录 重要提示................................................................. 2 一、绪言................................................................. 4 二、释义................................................................. 4 三、基金管理人........................................................... 7 四、基金托管人.......................................................... 17 五、相关服务机构........................................................ 21 六、基金的募集与基金合同的生效.......................................... 47 七、基金份额的申购、赎回与转换.......................................... 48 八、基金的投资.......................................................... 54 九、基金的业绩.......................................................... 61 十、基金的财产.......................................................... 61 十一、基金资产的估值.................................................... 62 十二、基金的收益与分配.................................................. 67 十三、基金的费用与税收.................................................. 68 十四、基金的会计与审计.................................................. 71 十五、基金的信息披露.................................................... 72 十六、基金的风险揭示.................................................... 75 十七、基金的终止与清算.................................................. 76 十八、基金合同的内容摘要................................................ 79 十九、托管协议的内容摘要................................................ 93 二十、对基金份额持有人的服务........................................... 104 二十一、其它应披露的事项............................................... 105 二十二、招募说明书的存放及查阅方式..................................... 107 二十三、备查文件....................................................... 107 一、绪言 博时精选股票证券投资基金（以下简称“本基金”）由博时基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《博时精选股票 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定发售募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了博时精选股票证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费 率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指博时精选股票证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《博时精选股票证券投资基金基金合同》及对其的任何修 订和补充。 招募说明书： 指《博时精选股票证券投资基金招募说明书》 托管协议： 指《博时精选股票证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会 第十八次会议修订并于2006年1月1日实施的《证券法》 及颁布机关对其不时作出的修订。 《基金法》： 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日开始实施的《中华 人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月4日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月10日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指博时基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交 易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是博 时基金管理有限公司 销售机构： 指博时基金管理有限公司及其他本基金的销售服务代理人 销售服务代理人： 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了 销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简 称代销人 基金投资者： 指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人： 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程 序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 存续期： 指基金合同生效后的不定期之期限 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工 作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场 所的正常交易日 T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的日期 T + n日 指自T日起第n个工作日，不包含T日 申购： 指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买基 金份额的行为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人 购回基金份额的行为 巨额赎回： 基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总 份额的10% 转换： 指基金份额持有人申请将其持有基金管理人管理的、某一基 金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记 人办理登记结算的其他基金基金份额的行为 定期定额投资计划： 指投资者可通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提 交申请，约定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构 于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款 和基金申购申请的一种长期投资方式 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有 的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户 的行为 元： 指人民币元 投资指令： 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 基金账户： 指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式 基金的基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户： 指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开 放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括： 相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生； 自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工 作；战争或动乱等 三、基金管理人 1、 基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间：1998年7月13日 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：李雪松 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文 批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49％；中国长城资产管 理公司，持有股份25％；天津港（集团）有限公司,持有股份6%；璟安实业有限公司, 持有股份6%；上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%；丰益实业发展有限公司,持有 股份6%；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2％。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本 的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、 特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、 财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。 总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化 建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票 选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负 责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场 的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部 负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算 等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基 金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网 络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方 面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管 理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效 分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。人力资源部负责公司的人员招 聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上 海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部，负责公司全国范围内的零售客户、渠 道销售和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务； 客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作；电子商务部负责公司电子商务业务的发 展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管 理工作；渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售 前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务 下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。 养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由 国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上 海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户 销售与服务工作；券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司和上海 分公司，分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。 截止到2010年12月22日，总人数322人，其中64.5％以上的员工具有硕士及 以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、 人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银 集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有 限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。 肖风先生，博士，副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股 证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券 管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经 理。 汤维清先生，硕士，董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电 技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。 现任招商证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生，硕士，董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公 司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中 国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会 秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生，独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共 和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际 投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 赵榆江女士，硕士，独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经 济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有 限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董 事。 姚钢先生，硕士，独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革 研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中 国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投 资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有 限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部 总监。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 窦广清先生，监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006 年12月至今任天津港财务有限公司总经理。 卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(University of California, Berkeley)，获工商管理学士学位。1995年起先后在霸菱资产管理（香港） 有限公司 (Barings)、富达投资管理公司(Fidelity)、美林公司(Merrill Lynch)工作。 2008年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。 林琦先生，硕士、监事。1998年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998 年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公 司、东方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金管理有限公司，任信 息技术部副总经理。2007年任信息技术部总经理。 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 肖风先生，简历同上。 王德英先生，硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光 股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管 理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管 理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 杨锐先生，1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副 总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值 增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公 司派往纽约大学Stern商学院做访问学者，期间在Allianceberstein的股票投资部门学 习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增 长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总 经理，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华 亚太精选股票（QDII）基金经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、 中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资 经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理， 兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、 深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入 博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会 秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士，副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本 大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入 博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市 场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总 经理。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公 司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助 理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金 经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。 4、本基金基金经理 陈丰先生，1996年至1998年就读于上海财经大学证券期货学院，获经济学硕士学 位。1998年至2000年在申银万国证券公司研究所工作。2000年加入博时基金管理有限 公司，曾任研究部研究员、2002年1月至2003年6月任基金裕元基金经理助理、2003 年7月至2004年6月任基金裕泽基金经理，2004年6月起任博时精选股票基金基金经 理。 2008年12月，因工作需要，经董事会批准,聘请余洋先生担任博时精选股票证券 投资基金基金经理，陈丰先生不再担任博时精选股票证券投资基金基金经理。上述新任 基金经理从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 余洋先生，经济学硕士。2001年毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学 位。2001年至2002年任职于西南证券公司证券投资部。2002年7月加入博时基金管理 有限公司，任研究员。2005年10月任博时精选股票证券投资基金基金经理助理。历任 博时价值增长证券投资基金基金经理。2008年12月起任博时精选股票基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰。 肖风先生，简历同上。 杨锐先生，简历同上。 邵凯先生, 简历同上。 董良泓先生，简历同上。 夏春，经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上 海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任 策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、 博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。 张志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司，现任股 票投资部另类投资组投资总监。 王政先生，1966年生，博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。1995 年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公 司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月 加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部ETF组投资总监、上证超级大盘交易型开 放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和 博时大中华亚太精选股票（QDII）基金的基金经理。 张峰先生，博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO 资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月 22日加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕 富沪深300指数基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 3、基金管理人承诺严格遵守《基金合同》，并承诺建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金合同》行为的发生； 4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六） 基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2） 独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司 各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3） 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位 之间的制衡体系。 （4） 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监 察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2） 风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3） 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管 理报告和风险管理建议。 （4） 监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门 的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目 标。 （5） 业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于 识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1） 建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动 有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作 手册，并定期更新。 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成 不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工 作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及 时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （3） 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现 的各种风险进行全面和实时的监控。 （4） 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数 趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规 避，尽可能地减少损失。 （5） 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所 在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2010年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工121人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 “作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年开展托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科 学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托 管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障 基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至2010年9月， 中国工商银行共托管证券投资基金177只，其中封闭式8只，开放式169只。2010年， 中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全 球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”， 本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领 导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号， 是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得23 项国内外大奖。” （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工 作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内 控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2009 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的 最权威的国际资格认证SAS70（审计标准第70号）。通过SAS70国际专项认证，表 明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。SAS70审计已经成为工行托管部年度化、常规化的内控工作。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和 人员。 （3）、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管 的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检 查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。 （2）、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。 （3）、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内 恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 （2）、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位 职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不 同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监 察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环 节之间的相互制约机制。 （4）、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。（五） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎 回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：尚继源 客户服务中心电话：95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话：021-33024909 传真：021-63305180 联系人：史迪 3、博时基金管理有限公司总公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层 电话：0755-83169999 传真：0755-83199450 联系人：林艳洁 （二）代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 刘业伟 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 项俊波 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 肖钢 联系人： 侯燕鹏 传真： 010－66594942 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人： 郭树清 联系人： 王琳 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 电话： 021－58766688 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 徐伟 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)深圳发展银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 联系人： 张青 电话： 0755－82088888 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95501 网址： http://www.sdb.com.cn/ (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 联系人： 李伟 电话： 010－68098778 传真： 010－68560312 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－57092615 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址： 北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人： 刘安东 联系人： 陈春林 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 王曦 电话： 010－66223584 传真： 010－66226073 客户服务电话： 010-96169 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (15)广东发展银行股份有限公司 注册地址： 广州市农林下路83号 办公地址： 广州市农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 詹全鑫 电话： 020－38322542 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.gdb.com.cn/ (16)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 021－63586210 传真： 021－63586215 客户服务电话： 96528（上海地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层 法定代表人： 胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999 网址： http://www.srcb.com/ (18)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 王祎 电话： 0551-2667819 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