[发行]顺荣股份：首次公开发行股票招股说明书
芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 Wuhu Shunrong Auto Parts Co., Ltd. （安徽省芜湖市南陵县经济开发区） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） 国元证券股份有限公司 （安徽省合肥市寿春路179号） 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数： 1,700万股 每股面值： 人民币1.00元 发行后总股本： 6,700万股 预计发行日期：2011年2月21日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行价格： 35.00元/股 本次发行前股 东所持股份的 限制流通及自 愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人吴绪顺先生、吴卫红女士、吴 卫东先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 安徽国富产业投资基金管理有限公司、上海瀚玥投资管理有 限公司、国元股权投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司公开发行 股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有的公司公开发行 股票前已发行的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通 和转让。 此外，吴绪顺先生、吴卫红女士、吴卫东先生还承诺：前述 锁定期限届满后，在其担任公司董事、监事、高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五； 离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 保荐人（主承销商）： 国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2011年1月27日 1－1－1 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1－1－2 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 重大事项提示 一、股东关于股份锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人吴绪顺先生、吴卫红女士、吴卫东先生承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有的公司公开发行股票前 已发行的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 安徽国富产业投资基金管理有限公司、上海瀚玥投资管理有限公司、国元股 权投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 人管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有 的公司公开发行股票前已发行的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通 和转让。 此外，吴绪顺先生、吴卫红女士、吴卫东先生还承诺：前述锁定期限届满后， 在其担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有 公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 二、滚存利润分配方案 根据公司 2009年度股东大会决议，公司本次发行完成前的滚存未分配利润 由本次发行完成后的新老股东按本次发行完成后的股权比例共享。 经天健正信会计师事务所有限公司审计，截至 2010年 12月 31日，公司未 分配利润为 111,119,479.72元（合并报表口径）。 三、发行人特别提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险： 1、募集资金投资项目的销售风险 报告期内，凭借市场竞争优势，国内众多整车生产企业选择公司作为合作伙 伴。目前，公司现有产能利用率已基本饱和。为抓住机遇，更好满足市场需求， 提升与整车生产企业的配套能力，公司经过详细论证和分析，确定本次发行募集 资金投资项目。 1－1－3 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 本次发行募集资金投资项目达产后，公司汽车塑料燃油箱的产能将从 2009 年底的 60万只/年提高到 180万只/年。产能扩张为公司未来市场占有率的增加 奠定了基础，但也对公司市场开拓能力以及产品开发能力提出了更高的要求。若 未来市场环境及国家相关汽车产业扶持政策出现较大变化，公司将面临部分产能 闲置的风险，可能对公司的经营业绩产生不利影响。 2、实际控制人控制风险 本次发行前，公司控股股东、实际控制人吴绪顺、吴卫红、吴卫东分别持有 公司股份 14,822,124股、11,437,576股、11,290,300股，合计持有公司股份 37,550,000股，占公司本次发行前股本的75.10%。本次发行后，前述三人仍持 有公司56.04%的股份，处于绝对控股地位，可能通过行使表决权对公司生产经 营决策、财务决策、重大人事任免和利润分配等方面实施控制，使公司的法人治 理结构不能充分发挥作用。 3、公司客户集中的风险 报告期内，公司主要客户包括奇瑞、江淮、吉利、长城、华晨等整车生产企 业，2010年、2009年和 2008年，公司对前五名客户的销售收入占公司当期营业 收入的比例分别为97.74%、98.52%和96.07%，其中，对奇瑞和江淮的销售收入 占公司当期营业收入的92.16%、79.82%和75.70%，公司客户集中度高，主要原 因分析如下： （1）作为汽车安全法规件，汽车塑料燃油箱生产企业需通过国家强制安全 认证以及整车生产企业严格的技术、质量、供应等多方综合资格评审，成为其合 格供应商后方可为其提供配套产品。公司依靠市场竞争优势，成为奇瑞和江淮的 “核心供应商”、“优秀供应商”，并建立了战略合作关系。随着汽车消费增长迅 速，公司主要客户奇瑞、江淮的市场也快速增长。由于实施长期合作的战略，在 产能有限的情况下，公司会给奇瑞、江淮等主要客户予以倾斜。 （2）从宏观上看，由于汽车产业具有技术密集、资金密集型的特点，随着 我国汽车产业的发展和国家相关政策的支持和引导，我国汽车产业呈现向“四大 （一汽、东风、上汽、长安）、四小（北汽、广汽、奇瑞、重汽）”集中的趋势， 这也将对相关汽车零部件生产企业产生重要的影响。公司通过加大与上述企业的 1－1－4 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 合作力度，将有利于企业的长远发展。 （3）公司根据不同整车生产企业的不同要求，向整车生产企业提供不同的 塑料燃油箱总成产品，即含燃油泵燃油箱总成和/或不含燃油泵燃油箱总成。对 于含泵燃油箱总成产品，公司根据整车生产企业和燃油泵供应商之间所签订的供 货协议（约定燃油泵规格、型号及价格等）向燃油泵供应商采购燃油泵或由整车 生产企业处采购燃油泵，装配为含泵燃油箱总成后销售给整车生产企业，该类燃 油箱总成的价格中包含燃油泵价格。 2010年、2009年和 2008年，公司对奇瑞汽车的销售收入占当期营业收入的 比例分别为63.11%、60.70%和61.97%；若扣除燃油泵因素，公司对奇瑞汽车的 销售收入占公司当期营业收入（若扣除燃油泵）的比例分别降至57.02%、48.17% 和 49.08%。同期，公司对江淮汽车的销售收入占当期营业收入的比例分别为 29.05%、19.12%和 13.73%；若扣除燃油泵因素，公司对江淮汽车的销售收入占 公司当期营业收入（若扣除燃油泵）的比例分别增至31.97%、25.22%和18.39%。 对奇瑞汽车的销售情况对奇瑞汽车的销售情况（若扣除燃油泵） 销售收入 （万元） 占当期营业收 入的比例 销售收入（万元） （若扣除燃油泵） 占当期营业收入比例 （若扣除燃油泵） 2010年 19,989.79 63.11% 12,860.91 57.02% 2009年 14,351.66 60.70% 8,634.07 48.17% 2008年 11,751.24 61.97% 6,949.02 49.08% 对江淮汽车的销售情况对江淮汽车的销售情况（若扣除燃油泵） 销售收入 （万元） 占当期营业收 入的比例 销售收入（万元） （若扣除燃油泵） 占当期营业收入比例 （若扣除燃油泵） 2010年 9,202.38 29.05% 7,212.20 31.97% 2009年 4,521.38 19.12% 4,521.38 25.22% 2008年 2,604.11 13.73% 2,604.11 18.39% 根据《中国汽车工业统计年鉴》、《安徽汽车》及中国汽车工业协会等相关资 料，2010年、2009年和 2008年，奇瑞汽车产量分别为 69.19万辆、50.86万辆 和 35.01万辆，公司同期向奇瑞销售 36.36万只、26.95万只和 20.69万只燃油 箱，分别占奇瑞产量的52.55%、52.99%和59.10%；同期，江淮汽车产量分别为 42.77万辆、33.39万辆和 20.48万辆，公司同期向江淮汽车销售 18.35万只、 11.31万只和4.2万只燃油箱，分别占江淮汽车产量的42.90%、33.87%和20.51%。 1－1－5 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 公司关注到主要客户相对集中的风险，一旦有客户因生产经营出现波动或其 他原因减少对其产品的需求，将可能对公司的收入和利润产生较大影响。为规避 上述风险，公司采取了各种积极应对措施：（1）增加产能。公司虽然有奇瑞、江 淮、广汽、长城、吉利、东风、华晨、华普、海马、长丰等众多客户，但受产能 限制，客观上导致了客户集中现象。为此，公司对募集资金项目进行前期投入。 2010年四季度，公司新增的一条单工位吹塑机生产线已开始批量生产，形成年 产 20万只塑料燃油箱的新增生产能力。随着募集资金投资项目的逐步实施，公 司产品供不应求的局面也将逐步得到缓解；（2）开拓新客户和市场。公司在塑料 燃油箱行业具有较强的竞争优势和能力，公司在保持现有客户良好关系的基础 上，通过不断开拓新客户和加大新产品的开发力度，积极拓展到合资品牌整车配 套市场，进一步改善客户结构，从而降低客户集中度。 1－1－6 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 目 录 释义..............................................................11 第一节 概览...................................................... 15 一、发行人简介.......................................................... 15 二、控股股东和实际控制人简介............................................ 16 三、发行人主要财务数据.................................................. 16 四、本次发行情况........................................................ 18 五、募集资金运用........................................................ 18 第二节 本次发行概况.............................................. 20 一、本次发行的基本情况.................................................. 20 二、与本次发行有关的机构................................................ 21 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系........................ 22 四、与本次发行上市有关的重要日期........................................ 22 第三节 风险因素.................................................. 23 一、募集资金投资项目的销售风险.......................................... 23 二、实际控制人控制风险.................................................. 23 三、原材料价格波动风险.................................................. 23 四、公司客户集中的风险.................................................. 24 五、行业竞争风险........................................................ 26 六、管理风险............................................................ 26 七、产品质量及召回风险.................................................. 27 八、新产品开发风险...................................................... 27 九、技术人员流失的风险.................................................. 28 十、固定资产规模大幅增加的风险.......................................... 28 十一、净资产收益率下降的风险............................................ 28 十二、主要客户竞争环境加剧的风险........................................ 28 第四节 发行人基本情况............................................ 30 一、发行人基本概况...................................................... 30 二、发行人历史沿革及改制重组情况........................................ 30 三、历次股本结构形成及其变化和重大资产重组行为.......................... 34 四、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性........................ 40 1－1－7 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 五、发行人的股权结构、组织结构和职能部门................................ 42 六、发行人控股子公司及参股公司情况...................................... 45 七、主要股东及实际控制人情况............................................ 49 八、发行人的股本情况.................................................... 52 九、发行人其他需要说明的情况............................................ 54 十、公司员工及其社会保障情况............................................ 54 十一、发行人主要股东承诺情况以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重 要承诺.................................................................. 58 第五节 业务和技术................................................ 59 一、发行人的主营业务及其变化情况........................................ 59 二、发行人所处行业的基本情况............................................ 59 三、发行人在行业中的竞争地位............................................ 75 四、发行人主营业务情况.................................................. 79 五、发行人主要固定资产和无形资产情况................................... 104 六、特许经营权.........................................................107 七、发行人技术情况..................................................... 107 八、在境外经营及境外资产状况........................................... 114 九、发行人主要产品的质量控制情况....................................... 114 第六节 同业竞争与关联交易.......................................117 一、同业竞争........................................................... 117 二、关联方、关联关系及关联交易......................................... 117 三、规范关联交易的制度安排............................................. 120 四、发行人近三年关联交易的执行情况..................................... 123 五、发行人拟采取的减少关联交易的措施................................... 123 第七节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员...................124 一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况................... 124 二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股 份的情况............................................................... 128 三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况........... 128 四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况..................... 128 五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况..................... 129 六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系............... 130 七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签定的协议及作出的重要承 诺..................................................................... 130 1－1－8 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 八、董事、监事、高级管理人员任职资格及近三年及一期变动情况............. 130 第八节 公司治理................................................. 133 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ....................................................................... 133 二、发行人战略、审计、提名、薪酬与考核委员会的设置情况................. 141 三、发行人近三年内有关情况的声明....................................... 144 四、内部控制制度的自我评估意见......................................... 144 五、注册会计师对公司内部控制的鉴证意见................................. 145 第九节 财务会计信息............................................. 146 一、审计意见类型和会计报表编制基础..................................... 146 二、合并财务报表的编制方法、合并范围及其变化........................... 146 三、报告期经审计的财务报表............................................. 147 四、报告期采用的主要会计政策和会计估计................................. 157 五、发行人最近一年收购兼并情况......................................... 169 六、经注册会计师核验的非经常性损益情况................................. 169 七、公司主要资产状况................................................... 170 八、公司主要债项....................................................... 178 九、所有者权益变动表................................................... 181 十、现金流量情况....................................................... 183 十一、期后事项、或有事项及其他重要事项................................. 184 十二、报告期主要财务指标............................................... 186 十三、历次验资报告..................................................... 188 第十节 管理层讨论与分析......................................... 189 一、财务状况分析....................................................... 189 二、盈利能力分析....................................................... 200 三、现金流量分析....................................................... 211 四、资本性支出分析..................................................... 212 五、公司主要财务优势及困难分析......................................... 212 六、公司财务状况和未来盈利能力的分析................................... 213 七、公司面临的财务困难................................................. 213 第十一节 业务发展目标........................................... 214 一、公司发行当年和未来两年的发展计划................................... 214 二、拟定上述计划所依据的假设条件....................................... 216 1－1－9 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 三、实施上述计划将面临的主要困难....................................... 217 四、发展计划与现有业务的关系........................................... 217 第十二节 募集资金运用........................................... 218 一、募集资金运用概况................................................... 218 二、募集资金投资项目市场前景分析....................................... 218 三、募集资金投资项目新增产能分析....................................... 221 四、募集资金投资项目建设情况........................................... 223 五、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响......................... 229 第十三节 股利分配政策........................................... 231 一、公司最近三年股利分配政策、实际股利分配情况及发行后的股利分配政策... 231 二、滚存利润的共享安排................................................. 232 第十四节 其他重要事项........................................... 233 一、信息披露制度及投资者服务计划....................................... 233 二、重要合同........................................................... 234 三、对外担保........................................................... 238 四、重大诉讼或仲裁事项................................................. 238 五、刑事诉讼情况....................................................... 238 第十五节 董事、监事、高级管理人员及 有关中介机构声明............240 第十六节 备查文件............................................... 246 1－1－10 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 释义 本招股说明书中，除非另有说明，下列词语具有如下意义： 发行人、本公司、公司、 顺荣股份、股份公司 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 吴绪顺先生、吴卫红女士和吴卫东先生 顺荣有限、有限公司 指 本公司前身，芜湖市顺荣汽车部件有限公司 国富基金 指 安徽国富产业投资基金管理有限公司 瀚玥投资 指 上海瀚玥投资管理有限公司 国元直投 指 国元股权投资有限公司 顺荣投资 指 芜湖顺荣投资有限公司，本公司全资子公司 招股说明书 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司首次公开发行股 票招股说明书 近三年、报告期 指 2010年、2009年、2008年 本次发行 指 本次向社会公众公开发行不超过 1,700万股 A股 的行为 A股指人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司章程 股东大会 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司股东大会 董事会 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司董事会 监事会 指 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 深交所 指 深圳证券交易所 1－1－11 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 保荐人（主承销商） 指 国元证券股份有限公司 会计师事务所 指 天健正信会计师事务所有限公司 发行人律师、律师事务所 指 北京市天银律师事务所 元 指 人民币元 专业词汇 燃油箱 指 固定于汽车上用于存储燃油的独立箱体总成，是 由燃油箱体、加油管、加油口、燃油箱盖、管接 头及其他附属装置装配成的整体 燃油泵 指 汽车电动燃油泵，作为汽车电子控制燃油系统的 执行器，为电喷发动机持续提供恒定压力燃油。 吹塑 指 中空吹塑，是一种将塑料原料熔化后形成管状塑 料型坯，经压缩空气吹胀、冷却后脱模，形成各 种中空制品的塑料加工工艺 注塑 指 将塑料原料加热并直接成型的一种塑料加工工艺 六层共挤 指 将不同特性的塑料分别在不同的挤出机内熔融塑 化，然后在机头内复合，挤出具有多层结构的型 坯，最后在吹塑模具内吹胀成型的一种吹塑技术 HDPE 指 高密度聚乙烯，本公司产品主要原材料 EVOH 指 乙烯-乙烯醇共聚物，本公司产品主要原材料 LLDPE、粘接剂 指 线性低密度聚乙烯，本公司产品主要原材料 整车生产企业、主机厂 指 生产各类汽车的汽车制造厂 四大四小 指 四大（一汽、东风、上汽、长安），四小（北汽、 广汽、奇瑞、重汽） 奇瑞、奇瑞汽车 指 奇瑞汽车股份有限公司及其前身奇瑞汽车有限公 司 江淮、江淮汽车 指 安徽江淮汽车股份有限公司 长城、长城汽车 指 长城汽车股份有限公司 吉利、吉利汽车 指 吉利汽车有限公司 华普、华普汽车 指 上海华普国润汽车有限公司 1－1－12 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 广汽 指 广州汽车工业集团有限公司 海马、海马汽车 指 一汽海马汽车有限公司 国Ⅱ标准 指 《车用点燃式发动机及装用点燃式发动机汽车排 气污染物排放限值及测量方法》（GB14762-2002） 中的第二阶段排放限值 国Ⅲ标准 指 《车用压燃式、气体燃料点燃式发动机与汽车排 气污染物排放限值及测量方法(中国Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ阶 段)》（GB17691-2005）中的第三阶段排放限值 3C、CCC 指 中国对强制性产品认证使用的统一标志（ China Compulsory Certification ） QS9000 指 由美国通用、福特、戴姆勒-克莱斯勒三大汽车公 司对内、外部的生产和服务用零件及材料供应商 所定义的一系列基本质量管理体系要求 VDA6.1 指 德国汽车工业联合会在与法国、意大利的汽车工 业联合会协调后，在 ISO9001/ISO9004的基础上， 附加汽车行业的特殊要求的质量管理体系 ISO/TS16949 指 《汽车生产件与相关件的组织实施 ISO 9001:2000 特殊要求》，系由国际标准化组织（ISO）、国际汽 车工作组（ IATF）和日本汽车工业协会（ JAMA） 共同起草，是针对产品缺陷进行控制以及减少供 应链与浪费而制定的国际质量管理体系标准，将 北美的QS-9000、德国的VDA6.1、法国的EAQF94、 意大利的 AVSQ94等汽车行业的规范整合 GB/T 指 中国推荐性国家标准,但推荐性国标一经接受并 采用，或各方商定同意纳入经济合同中，就成为 各方必须共同遵守的技术依据，具有法律上的约 束性 乘用车 指 在其设计和技术特性上主要用于载运乘客及其随 身行李和/或临时物品的汽车，包括驾驶员座位在 1－1－13 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 内最多不超过 9个座位。乘用车涵盖了轿车、微 型客车以及不超过 9座的轻型客车 在设计和技术特性上用于运送人员或货物的汽 商用车 指 车，主要包括客车（座位数超过 9座的车辆）、半 挂牵引车和货车三大类。相对于乘用车的消费特 性而言，商用车属于生产资料 注：除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1－1－14 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 第一节 概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真 阅读招股说明书全文。 一、发行人简介 发行人名称：芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 英文名称：Wuhu Shunrong Auto Parts Co., Ltd. 注册资本：5,000万元 法定代表人：吴绪顺 设立日期：1995年5月26日 住所：安徽省芜湖市南陵县经济开发区 公司网址：http://www.shunrong.cn 公司前身为芜湖市顺荣汽车部件有限公司，成立于 1995年5月26日。2007 年 11月 6日，芜湖市顺荣汽车部件有限公司整体变更设立芜湖顺荣汽车部件股 份有限公司，并在安徽省芜湖市工商行政管理局办理了工商变更登记，注册资本 5,000万元，《企业法人营业执照》注册号为：340223000000942。 公司拥有国际先进水平的汽车塑料燃油箱制造和检测设备，主导产品六层塑 料燃油箱已在奇瑞、江淮、广汽、东风、华晨、长城、吉利、华普、海马、长丰 等国内自主品牌汽车上广泛应用，并正在为上汽等整车生产企业开发新塑料燃油 箱产品。 自 2005年以来，公司与整车生产企业建立了战略合作关系，奇瑞、江淮、 东风、吉利、长城、华普等分别授予公司“核心供应商”、“优秀供应商”、“最佳 质量供应商”、“优秀备件供应商”、“特别支持奖”和“最佳合作奖”等多种荣誉。 公司通过成立“降本增效小组”、“持续完善创新小组”、“先进燃油箱系统技术研 究小组”、“先进模具结构消化吸收创新小组”、“工艺纪律检查监督小组”和“顾 1－1－15 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 客满意度调查小组”，不断加大技术改造力度和工艺流程优化力度，不断提升自 主创新能力，在行业内形成了自己的竞争优势。 公司是安徽省高新技术企业，拥有 3项实用新型专利、17项外观设计专利， 并建有省级企业技术中心。公司 S11型系列多层塑料燃油箱总成被列入国家级重 点新产品，“顺荣牌”六层汽车塑料燃油箱总成（35L－95L）商标被评定为安徽 省名牌产品。公司通过了ISO/TS16949：2002质量管理体系认证，共有近 60类 产品获得中国强制认证（3C）证书。 二、控股股东和实际控制人简介 吴绪顺先生、吴卫红女士、吴卫东先生三人合计持有公司本次发行前 75.10% 的股份，为公司控股股东、实际控制人，简介如下： 吴绪顺先生：中国国籍，无境外永久居留权，1948年 4月生，汉族，大专 学历，经济师，中共党员。多次被评为省市级劳模、省优秀民营企业家，曾任顺 荣有限执行董事、董事长，现任公司董事长。 吴卫红女士：中国国籍，无境外永久居留权，1968年 10月生，汉族，大专 学历，会计师。曾任顺荣有限财务总监，现任公司副董事长、常务副总经理。 吴卫东先生：中国国籍，无境外永久居留权，1971年 9月生，汉族，MBA。 曾任顺荣有限副总经理，现任公司董事、总经理。 上述股东之间存在的关联关系为：吴绪顺先生与吴卫红女士为父女关系，吴 绪顺先生与吴卫东先生为父子关系，吴卫红女士与吴卫东先生为姐弟关系。 三、发行人主要财务数据 根据天健正信会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见《审计报告》（天 健正信审（2011）GF字第 100001号），公司主要会计数据如下： 1－1－16 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 （一）合并资产负债表主要数据 单位：元 项目/年份 2010-12-31 2009-12-31 2008-12-31 流动资产 180,689,769.05 157,610,058.63 76,055,053.30 非流动资产 219,050,816.94 129,766,504.67 122,414,284.28 资产总计 399,740,585.99 287,376,563.30 198,469,337.58 流动负债 217,441,657.15 144,299,814.51 78,928,528.50 非流动负债 --25,000,000.00 负债合计 217,441,657.15 144,299,814.51 103,928,528.50 归属于母公司所有者权 益 182,298,928.84 143,076,748.79 94,540,809.08 少数股东权益 --- 所有者权益合计 182,298,928.84 143,076,748.79 94,540,809.08 （二）合并利润表主要数据 单位：元 项目/年份 2010年 2009年 2008年 一、营业收入 316,757,898.72 236,424,540.80 189,615,824.92 二、营业利润 53,353,584.88 43,148,695.62 23,305,999.08 三、利润总额 57,204,984.93 45,198,992.48 25,516,319.88 四、净利润 49,222,180.05 38,662,077.34 21,904,961.43 其中：归属于母公司所有 者的净利润 49,222,180.05 38,662,077.34 21,904,961.43 （三）合并现金流量表主要数据 单位：元 项目/年份 2010年 2009年 2008年 经营活动产生的现金流 量净额 32,871,483.94 30,512,732.80 42,231,998.78 投资活动产生的现金流 量净额 -148,978,248.13 -17,714,832.46 -18,239,213.68 筹资活动产生的现金流 量净额 83,266,150.97 24,801,563.50 -27,012,034.93 汇率变动对现金及现金 等价物影响 -9,072.00 -- 现金及现金等价物净增 加额 -32,849,685.22 37,599,463.84 -3,019,249.83 1－1－17 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 （四）主要财务指标 项目/年份 2010-12-31 2009-12-31 2008-12-31 流动比率（倍） 0.83 1.09 0.96 速动比率（倍） 0.59 0.84 0.57 资产负债率（母公司）（ %） 54.01 47.78 52.04 应收账款周转率（次） 6.61 6.79 6.38 存货周转率（次） 4.94 4.86 4.72 息税折旧摊销前利润（元） 76,942,474.31 62,301,942.92 43,852,271.68 利息保障倍数（倍） 6.44 16.15 6.00 每股经营活动现金流量净 额（元） 0.66 0.61 0.84 每股净现金流量（元） -0.66 0.75 -0.06 无形资产（扣除土地使用 权）占净资产比例（%） 0.22 0.23 0.16 每股净资产（元） 3.65 2.86 1.89 四、本次发行情况 股票种类：人民币普通股（A股） 每股面值：1.00元 发行股数：1,700万股 发行价格：通过向询价对象询价，发行人与主承销商据询价结果协商确定发 行价格 发行方式：采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结 合的方式 发行对象：符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开立证券账户的投资 者（国家法律、法规禁止购买者除外） 承销方式：余额包销 五、募集资金运用 本公司本次发行募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： 1－1－18 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 金额单位：万元 项目名称 投资 募集资金 使用计划 项目审批情况 总额 第一年 第二年 审批机构 备案号 汽车塑料燃 油箱改扩建 项目 25,000 16,577 8,423 安徽省发展和 改革委员会 皖发改产业函 [2010]120号 若本次发行募集资金净额不能满足拟投资项目的建设要求，公司将自筹资金 解决；若募集资金净额超出项目投资总额，多余部分将用于公司主营业务相关的 项目及补充公司营运资金。 1－1－19 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 第二节 本次发行概况 一、本次发行的基本情况 1、发行股票种类：人民币普通股（A股） 2、每股面值：人民币1.00元 3、发行股数：不超过1,700万股，占本次发行后总股本6,700万股的25.37% 4、每股发行价格：35.00元（通过向询价对象询价确定发行价格） 5、发行市盈率：49.95倍（每股收益按2010年扣除非经常性损益后孰低的净 利润除以本次发行后总股本计算） 6、发行前每股净资产：3.65元/股（按2010年12月31日经审计的归属于母公 司所有者权益除以本次发行前总股本） 7、发行后每股净资产：11.02元/股（按2010年12月31日经审计的归属于母 公司所有者权益与募集资金净额的合计额除以本次发行后总股本） 8、市净率：3.18倍（每股发行价格除以发行后每股净资产） 9、发行方式：采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式 10、发行对象：符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开立证券账户的 投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 11、承销方式：余额包销 12、拟上市地：深圳证券交易所 13、预计募集资金总额：约5.95亿元 14、预计募集资金净额：约5.56亿元 15、发行费用概算（单位：万元） 1－1－20 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 招股说明书 项目 发行费用（万元） 承销保荐费用 3,297.50 审计费用 110.00 律师费用 180.00 信息披露及发行手续费 309.70 二、与本次发行有关的机构 （一） 发行人：芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 法定代表人：吴绪顺 住 所：安徽省芜湖市南陵县经济开发区 电 话： 0553-6816767 传 真： 0553-6816767 联 系 人：张云 （二） 保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 住 所：安徽省合肥市寿春路 179号 电 话： 0551-2207998 传 真： 0551-2207991 保荐代表人：詹凌颖 陶传标 项目协办人：武军 项目组成员：王雷蕾 潘洁 束学岭 范南楠 徐燕 （三） 律师事务所：北京市天银律师事务所 负责人：朱玉栓 住 所：北京市海淀区高梁桥斜街 59号中坤大厦 15层 电 话： 010-62159696 传 真： 010-88381869 联系人：朱振武 谢发友 （四） 审计及验资机构：天健正信会计师事务所有限公司 法定代表人：梁青民 住 所：北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心A座22层 1－1－21 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 招股说明书 电 话： 010-59535588 传 真： 010-59535599 联系人：吕勇军 马有海 （五） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 住 所：广东省深圳市深南中路 1093号中信大厦 18层 电 话： 0755-25938000 传 真： 0755-25988122 （六） 保荐人（主承销商）收款银行：工商银行合肥市四牌楼支行 户 名：国元证券股份有限公司 账 号： 1302010119027320711 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 截至本招股说明书签署日，保荐人全资子公司国元股权投资有限公司持有公 司 3,450,000股股份，占公司本次发行前总股本的6.90%。除此之外，发行人与 本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间，不存在任 何直接或间接的股权关系或其他权益关系。 四、与本次发行上市有关的重要日期 1、询价推介时间： 2011年2月14日－2011年2月16日 2、定价公告刊登日期： 2011年2月18日 3、申购日期和缴款日期： 2011年2月21日 4、预计股票上市日期： 本次股票发行结束后，发行人将尽快申请在深圳 证券交易所挂牌上市 1－1－22 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 第三节 风险因素 投资者在评价本公司此次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料 外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则或 有可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。 一、募集资金投资项目的销售风险 报告期内，凭借市场竞争优势，国内众多整车生产企业选择公司作为合作伙 伴。目前，公司现有产能利用率已基本饱和。为抓住机遇，更好满足市场需求， 提升与整车生产企业的配套能力，公司经过详细论证和分析，确定本次发行募集 资金投资项目。 本次发行募集资金投资项目达产后，公司汽车塑料燃油箱的产能将从 2009 年底的 60万只/年提高到 180万只/年。产能扩张为公司未来市场占有率的增加 奠定了基础，但也对公司市场开拓能力以及产品开发能力提出了更高的要求。若 未来市场环境及国家相关汽车产业扶持政策出现较大变化，公司将面临部分产能 闲置的风险，可能对公司的经营业绩产生不利影响。 二、实际控制人控制风险 本次发行前，公司控股股东、实际控制人吴绪顺、吴卫红、吴卫东分别持有 公司股份 14,822,124股、11,437,576股、11,290,300股，合计持有公司股份 37,550,000股，占公司本次发行前股本的75.10%。本次发行后，前述三人仍持 有公司56.04%的股份，处于绝对控股地位，可能通过行使表决权对公司生产经 营决策、财务决策、重大人事任免和利润分配等方面实施控制，使公司的法人治 理结构不能充分发挥作用。 三、原材料价格波动风险 汽车塑料燃油箱本体的主要原材料为高密度聚乙烯（HDPE）,公司 HDPE原料 从国外进口。2010年、2009年和 2008年，HDPE占公司营业成本的比例分别为 19.90%、20.16%和22.97%。 1－1－23 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 作为石油下游产品，HDPE的价格直接受国际市场原油价格影响。报告期内， 我国HDPE进口平均价格从2007年初约1,265美元/吨逐步上升到2008年9月约 1,750美元/吨。此后，受国际金融危机等因素的影响，国际原油价格急剧下跌， 到 2008年末，我国 HDPE进口平均价格仅为约 920美元/吨，降幅高达约47%。 美元/吨2007年 1月-2009年 12月进口 HDPE价格走势 2000 1500 1000 500 2007年1月2007年7月2008年1月2008年7月2009年1月2009年7月2009年12月 数据来源：根据中塑在线(www.21cp.net)数据整理 为保证正常生产，公司通常保持 HDPE等原材料的合理库存。但若 HDPE等原 材料价格短期内大幅波动，则将导致公司经营业绩的波动，公司存在因原材料价 格大幅波动所致的经营风险。 四、公司客户集中的风险 报告期内，公司主要客户包括奇瑞、江淮、吉利、长城、华晨等整车生产企 业，2010年、2009年和 2008年，公司对前五名客户的销售收入占公司当期营业 收入的比例分别为97.74%、98.52%和96.07%，其中，对奇瑞和江淮的销售收入 占公司当期营业收入的92.16%、79.82%和75.70%，公司客户集中度高，主要原 因分析如下： （1）作为汽车安全法规件，汽车塑料燃油箱生产企业需通过国家强制安全 认证以及整车生产企业严格的技术、质量、供应等多方综合资格评审，成为其合 格供应商后方可为其提供配套产品。公司依靠市场竞争优势，成为奇瑞和江淮的 “核心供应商”、“优秀供应商”，并建立了战略合作关系。随着汽车消费增长迅 速，公司主要客户奇瑞、江淮的市场也快速增长。由于实施长期合作的战略，在 1－1－24 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 产能有限的情况下，公司会给奇瑞、江淮等主要客户予以倾斜。 （2）从宏观上看，由于汽车产业具有技术密集、资金密集型的特点，随着 我国汽车产业的发展和国家相关政策的支持和引导，我国汽车产业呈现向“四大 （一汽、东风、上汽、长安）、四小（北汽、广汽、奇瑞、重汽）”集中的趋势， 这也将对相关汽车零部件生产企业产生重要的影响。公司通过加大与上述企业的 合作力度，将有利于企业的长远发展。 （3）公司根据不同整车生产企业的不同要求，向整车生产企业提供不同的 塑料燃油箱总成产品，即含燃油泵燃油箱总成和/或不含燃油泵燃油箱总成。对 于含泵燃油箱总成产品，公司根据整车生产企业和燃油泵供应商之间所签订的供 货协议（约定燃油泵规格、型号及价格等）向燃油泵供应商采购燃油泵或由整车 生产企业处采购燃油泵，装配为含泵燃油箱总成后销售给整车生产企业，该类燃 油箱总成的价格中包含燃油泵价格。 2010年、2009年和 2008年，公司对奇瑞汽车的销售收入占当期营业收入的 比例分别为63.11%、60.70%和61.97%；若扣除燃油泵因素，公司对奇瑞汽车的 销售收入占公司当期营业收入（若扣除燃油泵）的比例分别降至57.02%、48.17% 和 49.08%。同期，公司对江淮汽车的销售收入占当期营业收入的比例分别为 29.05%、19.12%和 13.73%；若扣除燃油泵因素，公司对江淮汽车的销售收入占 公司当期营业收入（若扣除燃油泵）的比例分别增至31.97%、25.22%和18.39%。 对奇瑞汽车的销售情况对奇瑞汽车的销售情况（若扣除燃油泵） 销售收入 （万元） 占当期营业收 入的比例 销售收入（万元） （若扣除燃油泵） 占当期营业收入比例 （若扣除燃油泵） 2010年 19,989.79 63.11% 12,860.91 57.02% 2009年 14,351.66 60.70% 8,634.07 48.17% 2008年 11,751.24 61.97% 6,949.02 49.08% 对江淮汽车的销售情况对江淮汽车的销售情况（若扣除燃油泵） 销售收入 （万元） 占当期营业收 入的比例 销售收入（万元） （若扣除燃油泵） 占当期营业收入比例 （若扣除燃油泵） 2010年 9,202.38 29.05% 7,212.20 31.97% 2009年 4,521.38 19.12% 4,521.38 25.22% 2008年 2,604.11 13.73% 2,604.11 18.39% 根据《中国汽车工业统计年鉴》、《安徽汽车》及中国汽车工业协会等相关资 1－1－25 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 料，2010年、2009年和 2008年，奇瑞汽车产量分别为 69.19万辆、50.86万辆 和 35.01万辆，公司同期向奇瑞销售 36.36万只、26.95万只和 20.69万只燃油 箱，分别占奇瑞产量的52.55%、52.99%和59.10%；同期，江淮汽车产量分别为 42.77万辆、33.39万辆和 20.48万辆，公司同期向江淮汽车销售 18.35万只、 11.31万只和4.2万只燃油箱，分别占江淮汽车产量的42.90%、33.87%和20.51%。 公司关注到主要客户相对集中的风险，一旦有客户因生产经营出现波动或其 他原因减少对其产品的需求，将可能对公司的收入和利润产生较大影响。为规避 上述风险，公司采取了各种积极应对措施：（1）增加产能。公司虽然有奇瑞、江 淮、广汽、长城、吉利、东风、华晨、华普、海马、长丰等众多客户，但受产能 限制，客观上导致了客户集中现象。为此，公司对募集资金项目进行前期投入。 2010年四季度，公司新增的一条单工位吹塑机生产线已开始批量生产，形成年 产 20万只塑料燃油箱的新增生产能力。随着募集资金投资项目的逐步实施，公 司产品供不应求的局面也将逐步得到缓解；（2）开拓新客户和市场。公司在塑料 燃油箱行业具有较强的竞争优势和能力，公司在保持现有客户良好关系的基础 上，通过不断开拓新客户和加大新产品的开发力度，积极拓展到合资品牌整车配 套市场，进一步改善客户结构，从而降低客户集中度。 五、行业竞争风险 近年来，伴随着中国经济的持续增长和汽车行业的快速发展，国内汽车塑料 燃油箱行业也出现了快速增长的态势。目前，国内汽车塑料燃油箱行业呈现外企、 国企和民企三类生产制造企业相互竞争的局面。公司通过不断的自主创新，已具 备了一定的市场竞争优势，为包括奇瑞、江淮、东风、广汽、上汽等在内的整车 生产企业提供塑料燃油箱产品。但在激烈的市场竞争中，如果公司不能充分抓住 机遇、扩大规模以提高市场占有率，满足不断增长的客户需求，则在未来竞争中 将处于不利地位。 六、管理风险 本次发行后，公司的资产规模、经营规模、业务范围和员工数量都将有较大 幅度的增长，这些重大的变化对公司的管理将提出更高的要求。 虽然公司的管理层在管理方面已经积累了丰富的经验，但是公司管理能否及 1－1－26 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 时适应新情况下公司发展的需要，将直接影响公司经营目标的正常实现，从而影 响公司的经营业绩、盈利水平以及在资本市场上的形象。因此，公司存在着资本 扩张情况下的管理风险。 七、产品质量及召回风险 根据《缺陷汽车产品召回管理规定》等相关规定，汽车产品系指按照国家标 准规定，用于载运人员、货物，由动力驱动或者被牵引的道路车辆；缺陷系指由 于设计、制造等方面的原因而在某一批次、型号或类别的汽车产品中普遍存在的 具有同一性的危及人身、财产安全的不合理危险，或者不符合有关汽车安全的国 家标准的情形；召回系指按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产品制造商（包括 进口商，下同）选择修理、更换、收回等方式消除其产品可能引起人身伤害、财 产损失的缺陷的过程。整车生产企业对其生产的缺陷汽车产品依规定须履行召回 义务。 公司主要从事汽车塑料燃油箱的生产，作为汽车整车中重要的安全法规件， 整车生产企业与公司签订的相关业务合同中约定，公司应按照有关零部件技术协 议、质量保证协议以及现行国家标准、行业标准的要求，向整车生产企业提供完 全符合质量、规格和性能规定的塑料燃油箱产品。 若整车生产企业的产品因可能存在的缺陷而进行调查时，如涉及或可能涉及 公司提供的合同产品，公司存在因产品质量问题所导致的相关产品召回风险。 公司始终坚持“质量是公司的生命，用科学的方法向顾客提供满意产品”的 方针，建立了严格的品质控制和保证体系，严格执行国家有关质量、计量方面相 关的法律、法规和政策，不断推动全面质量管理工作，提高质量管理水平。公司 已通过了 ISO/TS16949质量管理体系认证。截至目前，公司无召回情形发生。 八、新产品开发风险 本公司主要为汽车整车生产企业提供汽车塑料燃油箱及其他塑料配件的配 套生产服务，在整车开发初期就要参与。本公司新产品的开发模式有以下四种： 利用底盘空间、根据数模数据、按照样件形状及根据金属油箱转换塑料油箱，开 发的产品与整车生产企业的整车同步试验、改进、鉴定和投产，在大大缩短了开 1－1－27 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 发周期的同时，也对公司的技术创新、开发能力提出了较高的要求。 尽管本公司通过近几年的迅速发展，已经积累了一大批技术成果和具有丰富 经验的技术人员，在生产工艺方面也处于行业前列，但是随着汽车生产工艺的进 一步发展和整车生产企业要求的提高，对配件厂开发能力的要求也越来越高，本 公司存在一定的新产品开发的风险。 九、技术人员流失的风险 本公司的技术优势是由技术人员通过长期生产实践和反复实验、消化吸收国 外先进技术、与同行和客户进行广泛的技术交流后获得的。公司技术人员在工艺 改进、设备改造方面积累的宝贵经验是公司产品品质稳定的重要保障。 目前，公司已经采取了诸如提高收入待遇、增加培训机会、创造良好工作环 境等措施确保技术人员稳定。但如果技术人员出现流失，将对公司的生产经营造 成一定影响。 十、固定资产规模大幅增加的风险 截至 2010年 12月 31日，公司合并报表固定资产净值为 17,094.72万元； 本次发行募集资金中，拟有 21,663万元用于机器设备和房屋建筑物等固定资产 投资。募集资金项目完成后，公司固定资产规模将大幅增加。如果募集资金项目 在投产后没有产生预期效益，则会给公司盈利能力带来不利影响。 十一、净资产收益率下降的风险 本次发行前，公司 2010年按扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润口径计算的净资产收益率为28.00%；本次发行后，公司的净资产将大幅 增加，由于募集资金项目实施后效益的充分发挥需要一个过程，因此，公司存在 着净资产收益率下降而引致的相关风险。 十二、主要客户竞争环境加剧的风险 据中国汽车工业协会统计，2010年销量排名前十位的汽车整车生产企业依 次是：上汽、东风、一汽、长安、北汽、广汽、奇瑞、比亚迪、华晨和江淮，分 别销售 355.84万辆、272.48万辆、255.82万辆、237.88万辆、148.99万辆、 1－1－28 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 72.42万辆、68.21万辆、51.98万辆、50.14万辆和 45.85万辆。2010年，上 述十家企业共销售汽车 1,559.61万辆，占汽车销售总量的86%。公司的主要客 户奇瑞和江淮分别排名第七位和第十位，具有一定的行业地位。 奇瑞汽车是国家《汽车产业调整振兴规划》中提到的未来汽车产业发展格局 中“四大四小”企业之一。奇瑞汽车在技术、品牌和国际等方面全面实施精耕战 略，不仅实现了销量的大幅增长，在产品技术升级方面也取得了全面突破。在 2010年国家发改委、工信部和财政部公布的前三批入选“节能产品惠民工程” 节能汽车推广目录中，奇瑞汽车共有 29款车型入围，荣膺入选车型数量、入选 车款数量、入主自主品牌三项第一，成为国内唯一一家所有全系主销车型达到“节 能惠民”标准的自主品牌整车生产企业。根据《安徽省汽车产业调整和振兴规划》， 奇瑞汽车将力争到 2011年实现整车 100万辆的产能。 江淮汽车是我国自主品牌集商用车、乘用车及动力总成于一体的综合型整车 生产企业。江淮以商用车和底盘为基础，通过逐渐推出MPV、SUV和轿车，拓展 其乘用车业务。江淮产品将覆盖MPV、SUV和A0、A、B和 C级车等 6大乘用车产 品平台和商用车、轻卡、重卡以及底盘，成为自主品牌阵营中产品线最长、车型 品种最丰富的企业。根据《安徽省汽车产业调整和振兴规划》，江淮汽车将力争 到 2011年各类汽车整车产能达 50万辆。 根据《汽车产业“十一五”发展规划纲要》，“十一五”期间，我国明确大力 发展自主品牌，并不断提高自主品牌产品的国内市场占有率。根据汽车行业的“十 二五”规划草案，我国汽车工业要实现从一个汽车大国到汽车强国的转变，自主 品牌汽车企业的发展是关键。未来我国自主品牌汽车市场比例将进一步扩大，骨 干自主品牌整车生产企业将具备接近世界先进水平的开发能力。我国自主品牌整 车生产企业的研发实力、生产能力及管理能力在不断提高，为持续发展打下了坚 实的基础。 虽然奇瑞和江淮具有一定的行业领先地位和竞争优势，经营业绩稳定增长， 发展预期良好。但是，如果我国宏观经济及汽车产业政策调整等方面出现对汽车 行业不利的变化，使得公司主要客户竞争环境加剧，影响其竞争能力，将会对公 司的生产经营产生不利的影响。 1－1－29 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 第四节 发行人基本情况 一、发行人基本概况 中文名称：芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 英文名称：Wuhu Shunrong Auto Parts Co., Ltd. 注册资本：5,000万元 法定代表人：吴绪顺 成立日期：1995年5月26日 公司住所：安徽省芜湖市南陵县经济开发区 邮政编码：241300 电 话： 0553-6816767 传 真： 0553-6816767 电子邮箱：dmb@shunrong.cn 网 站： http://www.shunrong.cn 经营范围：汽车零部件制造、销售 二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）设立方式 本公司前身为芜湖市顺荣汽车部件有限公司，成立于1995年5月26日。经2007 年10月18日顺荣有限股东会审议通过，并经2007年10月27日本公司创立大会审议 批准，由顺荣有限原股东作为发起人，以经万隆会计师事务所有限公司审计的截 至2007年9月30日的净资产58,737,360.29元，按1.1747：1的比例折为5,000万股， 将顺荣有限整体变更为股份有限公司。2007年10月26日，万隆会计师事务所有限 公司对上述出资情况进行了审验，并出具了《验资报告》（万会业字（2007）第 1－1－30 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 1318号）。 2007年11月6日，本公司在芜湖市工商行政管理局完成工商变更登记，注册 资本5,000万元，《企业法人营业执照》注册号为340223000000942。 （二）发起人 本公司系由顺荣有限整体变更而来，顺荣有限原股东为本公司发起人，整体 变更后本公司的股本结构如下： 序号 发起人名称持股数（股）持股比例（%） 1 吴绪顺 17,762,124 35.524 2 吴卫红 10,000,576 20.001 3 吴卫东 9,572,000 19.144 4 深圳市佳广投资有限公司 3,000,000 6.000 5 申世荣 3,000,000 6.000 6 汪洵 2,000,000 4.000 7 方陆生 1,408,300 2.817 8 徐旸 1,000,000 2.000 9 张道财 825,000 1.650 10 夏邦恒 800,000 1.600 11 汤代璋 220,000 0.440 12 许昆明 186,000 0.372 13 周玉莲 140,000 0.280 14 万国峰 50,000 0.100 15 于兆永 36,000 0.072 合计 50,000,000 100.000 （三）发行人设立前后主要发起人拥有的主要资产和实际从事的 主要业务 2006年 12月 12日，吴绪顺、吴卫红、吴卫东共同出资 1,000万元设立了 芜湖顺荣投资有限公司，分别持有顺荣投资40%、30%和30%的股权。经 2007年 9月 5日顺荣投资股东会决议同意，上述三人将其合计持有的顺荣投资100%股权 1－1－31 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 以 1,000万元的价格转让给顺荣有限。2007年9月11日，顺荣投资完成了本次 股权转让的工商变更登记手续，成为顺荣有限的全资子公司。 上述股权转让完成后至本公司整体变更设立前，吴绪顺、吴卫红和吴卫东除 持有顺荣有限股权并在顺荣有限从事经营管理等工作外，没有其他对外投资，也 没有从事其他经营业务。 （四）发行人成立前后拥有的主要资产和实际从事的主要业务变 化情况 发行人系由顺荣有限整体变更设立，拥有生产汽车塑料燃油箱所需的机器设 备、厂房、土地、商标等主要资产，实际从事的主要业务为汽车塑料燃油箱的生 产和销售。发行人成立前后拥有的主要资产和实际从事的主要业务没有发生变 化。 （五）发行人改制前后业务流程及变化情况 发行人设立后，公司承继了顺荣有限的业务流程。发行人改制前后业务流程 没有发生变化，业务流程详见本招股说明书第五节“四、发行人主营业务情况”。 （六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关 系及演变情况 本公司成立以来，在生产经营方面与主要发起人不存在关联交易。 （七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 本公司系由顺荣有限整体变更设立，顺荣有限的全部资产、负债均由本公司 承继。相关资产的产权变更手续均已完成。 （八）发行人独立情况 本公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司所有股东完全独立， 具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 1、资产完整情况 1－1－32 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有与生 产经营有关的土地使用权、房屋所有权、机器设备、专利及非专利技术等，具有 独立完整的采购、生产、销售系统，公司资产具有独立完整性；公司没有以所属 资产或权益为股东或其他关联企业提供担保；公司对其所有资产拥有完全的控制 支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况。 2、人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规 定产生；公司高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，均未在控股股东、实 际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外任何职务并领取薪酬；公 司财务人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、财务独立情况 公司设立了独立的财务部门并配备独立的财务人员，建立了独立的会计核算 体系和财务管理制度，独立进行财务决策；公司开设了独立的银行帐号，独立对 外签订合同，依法独立纳税，纳税登记证号为：芜国税登字 340223713927789号、 皖地税南字 340223713927789号。 4、机构独立情况 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会，根据《公司章程》的规定聘任 了经理层，同时根据公司业务发展的需要设置了相关职能部门，独立行使经营管 理等职权；公司各组织机构的设置、运行和管理均完全独立于各股东。 5、业务独立情况 公司拥有完整的供应、生产和销售体系，能够独立开展生产经营活动；公司 在业务经营上与控股股东及其关联方不存在同业竞争，同时本公司控股股东、实 际控制人吴绪顺、吴卫红和吴卫东及持股5%以上主要股东均出具了《避免同业 竞争的承诺函》，保证不与本公司发生任何形式的同业竞争；《公司章程》及《关 联交易公允决策制度》规定，公司与关联方之间的关联交易必须履行所规定的批 准程序，关联交易行为必须遵循市场原则进行。 1－1－33 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 三、历次股本结构形成及其变化和重大资产重组行为 （一）公司股本的形成 1、1995年 5月，顺荣有限设立 本公司前身为芜湖市顺荣汽车部件有限公司，系由吴绪顺、其妻汪爱荣、其 女吴卫红、其子吴卫东等 4名自然人共同出资设立。顺荣有限设立时的注册资本 100万元，其中：吴绪顺出资 40万元，吴卫东出资 30万元，吴卫红出资 20万 元，汪爱荣出资 10万元。1995年5月26日，芜湖会计师事务所南陵县分所对 顺荣有限设立时股东的出资情况进行审验并出具了“南会验字第 63号”《验资报 告书》。同日，顺荣有限在芜湖市南陵县工商行政管理局依法登记注册并领取了 14979155-x号《企业法人营业执照》。 顺荣有限设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（元）出资比例（%） 1 吴绪顺 400,000 40.00 2 吴卫东 300,000 30.00 3 吴卫红 200,000 20.00 4 汪爱荣 100,000 10.00 合 计 1,000,000 100.00 顺荣有限设立时，上述 4名股东出资的资金来源为吴绪顺个人出资设立的私 营企业南陵县汽车塑料件厂。 1993年5月10日，南陵县审计事务所出具《新办（筹建）企业注册资金审 计公证表》，确认南陵县汽车塑料件厂属私营独资企业，注册资金 65万元，资金 来源系吴绪顺个人投资。1993年5月14日，南陵县汽车塑料件厂在南陵县工商 行政管理局登记注册，执照注册号为 2018。设立时，该厂实物资产主要包括： 注塑机（4台）、硫化机（2台）、粉碎机（1台）、炼胶机（1台）、烘干机（1台）、 变压器（1台）及其他运输设备等。 1995年 5月，顺荣有限设立时，股东以南陵县汽车塑料件厂资产作为资本 投入顺荣有限未按相关规定进行资产评估。顺荣有限设立时，股东投入顺荣有限 的债务系南陵县汽车塑料件厂向中国银行南陵分行借款形成的，中国银行南陵分 1－1－34 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 行同意将上述债权转移到顺荣有限。 1995年 5月，顺荣有限股东以南陵县汽车塑料件厂资产出资设立顺荣有限 后，南陵县汽车塑料件厂即停产歇业，其债务亦由顺荣有限承担。2005年 12月 29日，吴绪顺向南陵县工商行政管理局递交了《个人独资企业注销登记申请书》， 南陵县工商行政管理局核准了该厂注销。 保荐人及发行人律师认为，顺荣有限设立时股东将南陵县汽车塑料件厂的资 产作为资本投入顺荣有限，未按相关规定进行资产评估，但芜湖会计师事务所南 陵县分所对顺荣有限成立设立时的股东出资情况进行了审验并出具了《验资报告 书》，且当地工商行政管理部门已对其进行了登记备案，其设立行为真实、有效。 顺荣股份整体变更设立时，万隆会计师事务所有限公司出具了《验资报告》，天 健正信会计师事务所有限公司对顺荣股份设立时的《验资报告》进行了复核；顺 荣有限设立时股东以南陵县汽车塑料件厂的资产出资而未履行资产评估事宜，不 影响发行人实收资本，亦未损害公司和相关债权人的利益，该以资产出资未经评 估的行为，不会对本次发行上市构成重大法律风险和潜在的股权纠纷。 2、2003年 2月，顺荣有限第一次股权转让及增资 2003年2月10日，经顺荣有限股东会决议通过，同意汪爱荣将其持有的顺 荣有限全部出资 10万元转让给吴卫红；同意顺荣有限以未分配利润转增注册资 本 900万元。安徽南方会计师事务所于 2003年2月15日对上述增资出具了“安 南会变验字（2003）第 04号”《验资报告》。2003年3月11日，顺荣有限完成 了本次股权转让及增资的工商变更登记手续，注册资本增至 1,000万元。本次增 资的资金来源于顺荣有限的未分配利润。 本次股权转让的原因：吴绪顺家庭成员之间持股调整；股权转让双方为母女 关系；本次股权转让价格为 1元；定价依据为协商确定；受让方的资金来源为自 有资金；本次股权转让价款已支付完毕。 本次股权转让及增资后，顺荣有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（元）出资比例（%） 1 吴绪顺 4,000,000 40.00 2 吴卫东 3,000,000 30.00 1－1－35 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 3 吴卫红 3,000,000 30.00 合 计 10,000,000 100.00 保荐人及发行人律师认为，顺荣有限本次增资履行了相应的批准程序，并办 理了工商变更登记手续，合法合规，真实有效。 3、2007年 9月，顺荣有限第二次股权转让及增资 2007年9月24日，经顺荣有限股东会决议通过，同意吴绪顺、吴卫东、吴 卫红分别将其持有的顺荣有限部分出资转让给深圳市佳广投资有限公司、申世 荣、汪洵、方陆生、徐旸、张道财、夏邦恒、汤代璋、许昆明、周玉莲、万国峰、 于兆永；同意顺荣有限增资 50万元，其中：吴绪顺出资 100万元，增加注册资 本 5万元；徐旸出资 100万元，增加注册资本 5万元；汪洵出资 200万元，增加 注册资本 10万元；申世荣出资 300万元，增加注册资本 15万元；深圳佳广出资 300万元，增加注册资本 15万元。万隆会计师事务所有限公司于 2007年9月27 日对上述增资出具了“万会业字（2007）第 1173号”《验资报告》。2007年 9月 29日，顺荣有限完成了本次股权转让及增资的工商变更登记手续，注册资本增 至 1,050万元。本次增资资金来源：吴绪顺、汪洵、申世荣、深圳佳广均为其自 有资金；徐旸的增资款 100万元系借款。 本次股权转让的原因：顺荣有限因改制而调整股权结构。定价依据为双方协 商确定。转让价格情况为：深圳佳广受让 48万元出资（对应4.800%股权）的价 格为 900万元，申世荣受让 48万元出资（对应4.800%股权）的价格为 900万元， 汪洵受让 32万元出资（对应3.200%股权）的价格为 600万元，方陆生受让 29.57 万元出资（对应2.957%股权）的价格为 704.15万元，徐旸受让 16万元出资（对 应1.600%股权）的价格为 100万元，张道财受让 17.33万元出资（对应 1.733% 股权）的价格为 412.5万元，夏邦恒受让 16.8万元出资（对应1.680%股权）的 价格为 400万元，汤代璋受让 4.62万元出资（对应0.462%股权）的价格为 110 万元，许昆明受让 3.91万元出资（对应0.391%股权）的价格为 93万元，周玉 莲受让 2.94万元出资（对应0.294%股权）的价格为 70万元，万国峰受让 1.05 万元出资（对应0.105%股权）的价格为 25万元，于兆永受让 0.76万元出资（对 应0.076%股权）的价格为 18万元。 1－1－36 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 本次股权转让的受让方与转让方之间无关联关系。本次股权转让价款的支付 及受让方的资金来源情况为：徐旸为借款；方陆生、张道财均各自支付 10万元， 其余均为欠款；其他受让人转让价款均已支付，且为受让人自有资金。 本次股权转让及增资后，顺荣有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（元）出资比例（%） 1 吴绪顺 3,730,000 35.524 2 吴卫红 2,100,100 20.001 3 吴卫东 2,010,100 19.144 4 深圳市佳广投资有限公司 630,000 6.000 5 申世荣 630,000 6.000 6 汪洵 420,000 4.000 7 方陆生 295,700 2.817 8 徐旸 210,000 2.000 9 张道财 173,300 1.650 10 夏邦恒 168,000 1.600 11 汤代璋 46,200 0.440 12 许昆明 39,100 0.372 13 周玉莲 29,400 0.280 14 万国峰 10,500 0.100 15 于兆永 7,600 0.072 合 计 10,500,000 100.000 保荐人及发行人律师认为，顺荣有限本次增资履行了相应的批准程序，并办 理了工商变更登记手续，合法合规，真实有效。 4、2007年 10月，顺荣有限整体变更为股份有限公司 经2007年10月18日顺荣有限股东会和2007年10月27日本公司创立大会 审议批准，由顺荣有限原全体股东作为发起人，以经万隆会计师事务所有限公司 审计的顺荣有限截至 2007年 9月 30日的净资产 58,737,360.29元为基数，按 1.1747：1的比例折为 5,000万股，将顺荣有限整体变更为股份有限公司。 2007年 10月 26日，万隆会计师事务所有限公司为本次整体变更设立股份 1－1－37 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 公司出具了“万会业字（2007）第 1318号”《验资报告》。2007年 11月6日， 公司在芜湖市工商行政管理局完成工商变更登记，并领取了 340223000000942号 《企业法人营业执照》。本次顺荣股份成立时的出资来源于顺荣有限所有股东对 应享有的截止 2007年9月30日顺荣有限的净资产。 整体变更后，股份公司股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 吴绪顺 17,762,124 35.524 2 吴卫红 10,000,576 20.001 3 吴卫东 9,572,000 19.144 4 深圳市佳广投资有限公司 3,000,000 6.000 5 申世荣 3,000,000 6.000 6 汪洵 2,000,000 4.000 7 方陆生 1,408,300 2.817 8 徐旸 1,000,000 2.000 9 张道财 825,000 1.650 10 夏邦恒 800,000 1.600 11 汤代璋 220,000 0.440 12 许昆明 186,000 0.372 13 周玉莲 140,000 0.280 14 万国峰 50,000 0.100 15 于兆永 36,000 0.072 合计 50,000,000 100.000 保荐人及发行人律师认为，顺荣股份设立时的出资履行了相应的批准程序， 并办理了工商变更登记手续，合法合规，真实有效。 5、2008年 11月，股份公司第一次股份转让 经2008年11月30日召开的股份公司2008年第三次临时股东大会决议通过， 同意股东吴绪顺、吴卫红、吴卫东分别受让公司其他十二位股东所持有的公司股 份合计 12,665,300股。同日，股份转让各方分别签订了《股份转让协议》，转让 价款为出让方 2007年取得股权的原投资金额。2008年 12月 15日，公司在芜湖 市工商行政管理局完成工商变更登记手续。 1－1－38 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 本次股份转让及深圳佳广、申世荣等进入公司一年后又转出的原因：（1）2008 年金融危机爆发后，公司上市进程受到影响，何时能完成上市具有不确定性；（2） 部分股东基于对经济发展前景、公司上市的不确定性以及资金安全等因素的综合 考虑，要求吴绪顺、吴卫红、吴卫东回购其持有的公司全部股份。本次股份转让 的定价依据是根据 2007年股权转让时的相关约定协商确定。 本次股份转让的价格情况为：深圳佳广转让其所持有的全部 300万股（对应 6.000%股权）的价格 1,200万元；申世荣转让其所持有的全部 300万股（对应 6.000%股权）的价格1,200万元；汪洵转让其所持有的全部200万股（对应4.000% 股权）的价格 800万元；方陆生转让其所持有的全部 140.83万股（对应 2.817% 股权）的价格 704.15万元；徐旸转让其所持有的全部 100万股（对应2.000%股 权）的价格 200万元；张道财转让其所持有的全部 82.50万股（对应1.650%股 权）的价格 412.5万元；夏邦恒转让其所持有的全部 80万股（对应1.600%股权） 的价格 400万元；汤代璋转让其所持有的全部 22万股（对应0.440%股权）的价 格 110万元；许昆明转让其所持有的全部 18.60万股（对应0.372%股权）的价 格 93万元；周玉莲转让其所持有的全部 14万股（对应0.280%股权）的价格 70 万元；万国峰转让其所持有的全部 5万股（对应0.100%股权）的价格 25万元； 于兆永转让其所持有的全部 3.6万股（对应0.072%股权）的价格 18万元。 本次股权转让的受让方与转让方之间无关联关系。本次股权转让价款的支付 及受让方的资金来源情况为：徐旸、方陆生、张道财 2007年受让时未支付的价 款本次相抵；其余转让价款受让方均已支付，且为受让人自有资金。 本次股份转让后，顺荣股份股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 吴绪顺 19,762,124 39.524 2 吴卫红 15,237,576 30.475 3 吴卫东 15,000,300 30.001 合计 50,000,000 100.000 6、2009年 12月，股份公司第二次股份转让 经2009年12月24日召开的股份公司2009年第一次临时股东大会决议通过， 同意吴绪顺、吴卫红、吴卫东分别将其持有的公司部分股份合计 1,245万股转让 1－1－39 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 给国富基金、瀚玥投资和国元直投。此前，股份转让各方已于 2009年 12月1日 分别签订了《股份转让协议》。2009年 12月 29日，公司在芜湖市工商行政管理 局完成工商变更登记手续。 本次股份转让的原因：本次股份转让之前，公司的股东为吴绪顺、吴卫红、 吴卫东 3人；本次股份转让之后，公司形成了多元化股权结构，健全了公司法人 治理结构。 本次股份转让的定价依据：根据当时净资产由双方协商确定。本次股份转让 的价格为：国富基金受让 550万股（对应11%股权）的价格为 3,245万元；国元 直投受让 345万股（对应6.9%股权）的价格为 2,035.5万元；瀚玥投资受让 350 万股（对应7%股权）的价格为 2,065万元。 本次股权转让的受让方与转让方之间无关联关系。本次股份转让的受让方的 资金来源为其自有资金，转让价款均已支付。 本次股份转让后，顺荣股份股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 吴绪顺 14,822,124 29.644 2 吴卫红 11,437,576 22.875 3 吴卫东 11,290,300 22.581 4 国富基金 5,500,000 11.000 5 瀚玥投资 3,500,000 7.000 6 国元直投 3,450,000 6.900 合 计 50,000,000 100.000 经核查，保荐人及发行人律师认为，顺荣股份（包括其前身顺荣有限）设立 以来的历次出资、增资不存在代持的情形。 （二）重大资产重组行为 公司自设立以来，未进行过重大资产重组。 四、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性 （一）发行人历次股本变化的验资情况 1－1－40 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 1、顺荣有限设立时验资情况 1995年 5月，发行人前身顺荣有限设立时，芜湖会计师事务所南陵县分所 对顺荣有限的注册资本进行了审验，并出具了“南会验字第 63号”《验资报告书》， 确认截至 1995年5月26日，顺荣有限系由吴绪顺、吴卫东、吴卫红、汪爱荣四 人投资兴办，投入资本总额 100万元（其中，股东吴绪顺投资 40万元，吴卫东 投资 30万元，汪爱荣 10万元，吴卫红 20万元），与投入资本相关的资产总额为 210万元，负债总额 110万元。 2、顺荣有限 2003年未分配利润转增注册资本时验资情况 2003年 2月，顺荣有限以未分配利润转增注册资本，安徽南方会计师事务 所对新增注册资本进行了审验，并出具了“安南会变验字（2003）第 04号”《验 资报告》，确认截至 2003年2月15日，顺荣有限已将未分配利润 900万元转增 注册资本，变更后的公司注册资本为 1,000万元。 3、顺荣有限 2007年现金增资时验资情况 2007年 9月，吴绪顺等 5名股东以现金方式对顺荣有限增资，万隆会计师 事务所有限公司对新增注册资本进行了审验，并出具了“万会业字（2007）第 1173号”《验资报告》，确认截至 2007年9月26日，顺荣有限变更后的累计注 册资本和实收资本均为 1,050万元。 （二）顺荣股份设立时的验资情况 顺荣有限整体变更设立股份公司时，万隆会计师事务所有限公司对公司新增 注册资本进行了审验，并出具了“万会业字（2007）第 1318号”《验资报告》， 确认截至 2007年 10月 20日，芜湖顺荣汽车部件股份有限公司（筹）已将顺荣 有限2007年9月30日经审计的净资产58,737,360.29元折合为公司股本5,000 万元，公司注册资本和实收资本均为 5,000万元。 2010年4月13日，天健正信会计师事务所有限公司对“万会业字（2007） 第 1318号”《验资报告》进行了复核并出具了“天健正信审（2010）专字第 100039 号”《审核报告》，认为：万隆会计师事务所有限公司为芜湖顺荣汽车部件股份有 限公司设立时出具的万会业字（2007）第 1318号《验资报告》对注册资本实收 情况的验证符合《中国注册会计师审计准则第 1602号——验资》的要求。 1－1－41 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 五、发行人的股权结构、组织结构和职能部门 （一）发行人股权结构 发行人发行前股权结构 吴卫东吴卫红吴绪顺国富基金瀚玥投资国元直投 22.581% 22.875% 11.000% 29.644% 7.000% 6.900% 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司 芜湖顺荣投资有限公司 100% 1－1－42 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 （二）发行人内部组织结构 股东大会 董事会 监事会 总经理 总 经 办 销 售 部 技 术 部 采 购 部 人 力 资 源 部 财 务 部 生 产 部 质 量 部 审 计 部 审计委员会 提名委员会 战略委员会 薪酬及考核委员会 董事会秘书 副总经理 吹 塑 车 间 物 流 科 修 边 车 间 模 具 车 间 机 修 车 间 技 术 开 发 科 过 程 策 划 科 非 油 箱 产 品 科 项 目 管 理 科 董 事 会 办 公 室 注 塑 车 间 （三）发行人内部机构设置及主要职能 公司下设销售部、采购部、生产部、技术部、质量部、财务部、审计部、人 力资源部和总经办等 9个职能部门，具体情况如下： 1、销售部 负责公司产品销售、客户服务、市场调研、市场分析、合同管理；负责编制 销售计划及组织实施；负责与客户沟通并处理重大客户反馈问题以及客户关系维 护；负责收集、整理、管理市场信息；负责培养市场优秀人才。 2、采购部 负责公司采购计划编制，库存管理和物流管理；组织实施采购；配合生产部 门搞好配套件的质量索赔工作；配合质量部做好供方评估；协助生产部、财务部 做好回料的处理；负责采购合同的管理。 1－1－43 芜湖顺荣汽车部件股份有限公司招股说明书 3、生产部 负责编制公司生产计划；负责生产进度、生产效率、生产安全的管理；负责 公司环境保护管理；负责生产统计工作；协助技术部、质量部推行全面质量管理 工作；协助销售部进行合同评审工作；下设吹塑车间、注塑车间、修边车间、模 具车间、物流科、机修车间。 4、质量部 负责建立、完善、监督和协调公司质量体系的具体运行；负责编制产品质量 检验计划；负责制订进料、外协产品、加工品、成品检验标准并监督执行；负责 生产现场检验和质量考核，制定过程检验标准并监督实施；负责质量信息管理； 负责签发质量证明文件。 5、财务部 负责公司财务管理制度的拟定和完善，包括会计核算制度、资金管理制度、 财务内部控制制度等；负责公司账务核算管理及资金管理；负责公司预算管理、 目标计划管理和成本控制，包括根据公司年度经营目标，负责编制全年资金预算、 费用开支预算、利润预测等；负责成本核算和成本监督；负责销售、采购价格管 理；负责会计资料的整理、归档。 6、审计部 （未完）  |