[发行]博时主题：更新招募说明书（2011年第1号）
博时主题行业股票证券投资基金 更新招募说明书 （2011年第1号） 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经2004年11月8日中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】182号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表 现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告， 更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年1月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年 12月31日(财务数据未经审计)。 目 录 一、 绪言 ........................................................................ 3 二、 释义 ........................................................................ 3 三、 基金管理人 .................................................................. 6 四、 基金托管人 ................................................................. 14 五、 相关服务机构 ............................................................... 18 六、基金的募集与基金合同的生效 .................................................. 41 七、基金份额的交易 .............................................................. 41 八、基金份额的申购、赎回 ........................................................ 43 九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ............................................. 47 十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ................................... 48 十一、定期定额投资计划 .......................................................... 49 十二、基金的投资 ................................................................ 50 十三、基金的业绩 ................................................................ 57 十四、基金的财产 ................................................................ 58 十五、基金资产的估值 ............................................................ 59 十六、基金的收益分配 ............................................................ 64 十七、基金的费用与税收 .......................................................... 65 十八、基金的会计与审计 .......................................................... 67 十九、基金的信息披露 ............................................................ 68 二十、风险揭示 .................................................................. 70 二十一、基金合同的终止与清算 .................................................... 72 二十二、基金合同的内容摘要 ...................................................... 74 二十三、托管协议的内容摘要 ...................................................... 85 二十四、对基金份额持有人的服务 .................................................. 91 二十五、其他应披露事项 .......................................................... 93 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................. 95 二十七、备查文件 ................................................................ 95 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)相关 法律法规和《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指博时主题行业股票证券投资基金 基金合同 指《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不 时作出的修订 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《博时主题行业股票证券投资基金托管 协议》及协议当事人对其不时作出的补充及修订 《证券法》 指2005年12月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会 议修订并于2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修 订 《基金法》 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》 《销售管理办法》 指中国证监会2004年6月4日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》 《信息披露管理办法》 指中国证监会2004年6月10日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》 《业务规则》 指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起 施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 招募说明书 指《博时主题行业股票证券投资基金招募说明书》。招募说明书是基金 向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金招募说明书自基金合同生效日起， 每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后 1日 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指博时基金管理有限公司 基金托管人 指中国建设银行股份有限公司 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人 指由管理人委托办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中 国证券登记结算有限责任公司 销售服务代理人 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代 理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人 销售人 指博时基金管理有限公司和代销人 个人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条 件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册 登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外 机构投资者 基金投资者 指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 元 指人民币元 基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同规定的条件，并获得中国证监会书面确认 之日 基金合同终止日 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中 国证监会批准终止基金合同的日期 开放日 指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 巨额赎回 指基金单个开放日，基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上 一日基金总份额的10%时的情形 基金募集期 指自基金份额发售之日起到基金合同生效日之间的时间段，最长不超过3 个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售人确认的投资者有效申请工作日 T + n日 指自T日起第n个工作日，不包含T日 认购 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 申购 指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易 的场所 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 发售： 指场外认购和场内认购 场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为 日常交易： 指申购、赎回和上市交易 上市交易： 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额 的行为 系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行 转登记的行为 投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨 及实物券调拨等指令 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及 其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 基金账户 指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额 及其变更情况的账户 基金交易账户 指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开放式基金的 基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律法 规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易 场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 李雪松 联系电话： （0755）83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49％；中国长城资产管理公司，持 有股份25％；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安实业有限公司，持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公司，持有股份6％；丰益实业发展有限公司，持有股份6％；广厦建 设集团有限责任公司，持有股份2％。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交 易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资 源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责 完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的 管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固 定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和 组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年 金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金 运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行 政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及 工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、 人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。监察法律 部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层 和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险 管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到 良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责 公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全 国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子 商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司 直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务 工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和 服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南 方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负 责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理 财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构 客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的 北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人 员给予协助。 截止到2010年12月31日，公司总人数323人，其中64%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、 招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。 现任招商证券股份有限公司董事、总经理。 肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股 证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理 办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。 汤维清先生，硕士，董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股 份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商 证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生，硕士，董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作， 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人， 中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘 书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生，独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻 英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公 司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 赵榆江女士，硕士，独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制 改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、康 联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 姚钢先生，硕士，独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所 微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学 院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、 中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、 招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限 公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 窦广清先生，监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006年12 月至今任天津港财务有限公司总经理。 卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（University of California, Berkeley），获工商管理学士学位。1995年起先后在霸菱资产管理（香港）有限 公司 （Barings）、富达投资管理公司（Fidelity）、美林公司（Merrill Lynch）工作。2008 年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。 林琦先生，硕士，监事。1998年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998年起先 后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基 金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。 2007年任信息技术部总经理。 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 肖风先生，简历同上。 杨锐先生，1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。 1999年8月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经 理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern 商学院做访问学者，期间在Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博 时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号 混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师，混合组投资总 监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（QDII）基金经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海 投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月 加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经 理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部 总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳 市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管 理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司 副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生，经济学硕士，副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和 证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管 理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总 经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投 资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经 理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总 经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。 王德英先生，硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公 司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电 脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限 公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4、本基金历任基金经理 詹凌蔚先生，硕士。。2005年1月6日至2007年3月14日任博时主题行业股票证券投 资基金基金经理。 邓晓峰先生，武汉大学电子学与信息系统学士，清华大学工商管理硕士。1996年至1999 年在深圳市银业工贸有限公司工作，任工程师。2001年至2004年在国泰君安证券股份有限公 司企业融资部工作，任助理董事，2004年至2005年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部 工作，任研究员。2005年4月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部单独帐户小组基金 经理助理，2006年1月起担任股票投资部社保股票基金经理，2007年3月兼任博时主题行业 股票证券投资基金基金经理。现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、博时主题 行业基金经理，兼任社保股票基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐，邵凯，董良泓，夏春，张志峰，王政，张峰。 肖风先生，简历同上。 杨锐先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 夏春先生，1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上海永道（现为普 华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理 有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配 置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值 增长贰号基金基金经理。 张志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司，现任股票投 资部另类投资组投资总监。 王政先生，博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。1995年至1997年在 哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭 博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司， 现任股票投资部ETF组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选股票基金（QDII） 的基金经理。 张峰先生，博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO资产管 理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月加入博时基金 管理有限公司，任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕富沪深300指数基金基金经 理。 （三） 基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1. 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2. 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制 度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生： 3. 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； 4. 基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理承诺 1. 依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2. 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3. 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4. 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六） 基金管理人的内部控制制度 1. 风险管理的原则 （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2） 独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3） 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4） 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2. 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2） 风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3） 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4） 监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5） 业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3. 风险管理和内部风险控制的措施 （1） 建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3） 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5） 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6） 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7） 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设 银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商 业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香 港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11 日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。 截至2010年6月30日，中国建设银行实现净利润707.79亿元，较上年同期增长26.75%。手 续费及佣金净收入336.42 亿元，较上年同期增长43.63%，在营业收入中的占比提高至21.94%。 年化平均资产回报率为1.43%，年化加权平均净资产收益率为24.00%，分别较上年同期提高 0.09 个百分点和1.46 个百分点；净利息收益率为2.41%，呈现企稳回升态势。信贷资产质量 继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至204.72%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰 内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信 村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家 村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多 家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台，拥有员工约30万人，为客户提供全面 的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年上半年共获得50 多个国内外 奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位，为中资银 行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位；荣获英国《金 融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”； 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红 十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。 2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见 的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。 （二）主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、 委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理 经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、 筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年9月30日，中国建设银行已托管169 只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金163只。建设银行专业高效的托管服务 能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的 《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续 第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 直销机构 机构名称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人： 杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 2. 场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 刘业伟 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 项俊波 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 肖钢 联系人： 侯燕鹏 传真： 010－66594942 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人： 郭树清 联系人： 王琳 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 电话： 021－58766688 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 徐伟 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)深圳发展银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 联系人： 张青 电话： 0755－82088888 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95501 网址： http://www.sdb.com.cn/ (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 联系人： 李伟 电话： 010－68098778 传真： 010－68560312 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－57092615 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址： 北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人： 刘安东 联系人： 陈春林 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 王曦 电话： 010－66223584 传真： 010－66226073 客户服务电话： 010-96169 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14)广东发展银行股份有限公司 注册地址： 广州市农林下路83号 办公地址： 广州市农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 詹全鑫 电话： 020－38322542 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.gdb.com.cn/ (15)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 021－63586210 传真： 021－63586215 客户服务电话： 96528（上海地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (17)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 联系人： 潘鸿 电话： 010－66045446 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (19)中信建投证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 张佑君 联系人： 权唐 电话： 010－65130236 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (20)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133302 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (21)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (22)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址： 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和42楼 法定代表人： 王志伟 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575 网址： http://www.gf.com.cn/ (23)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (24)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 顾伟国 联系人： 李洋 电话： 010－66568047 传真： 010－66568536 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (25)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (26)华泰联合证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人： 马昭明 联系人： 盛宗凌 电话： 0755－82492000 传真： 0755－82492962 客户服务电话： 4008888555；95513 网址： http://www.lhzq.com/ (27)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 办公地址： 上海市常熟路171号 法定代表人： 丁国荣 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021－54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话： 95523 网址： http://www.sywg.com/ (28)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021－38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (29)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (30)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (31)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人： 王珠林 联系人： 米兵 电话： 023-63786922 传真： 023-63810422 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (32)中信金通证券有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人： 刘军 联系人： 俞会亮 电话： 0571－85776115 传真： 0571－85783771 客户服务电话： 0571-96598 网址： http://www.96598.com.cn/ (33)湘财证券有限责任公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 钟康莺 电话： 021－68634518－8503 传真： 021－68865938 客户服务电话： 4008881551 网址： http://www.xcsc.com/ (34)万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 办公地址： 广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 法定代表人： 张建军 联系人： 罗创斌 电话： 020－37865070 传真： 020－22373718－1013 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.com.cn (35)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (36)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市河西区宾水道8号 法定代表人： 张志军 联系人： 王兆权 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com (37)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 联系人： 李杰 电话： 025－84457777 传真： 025－84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (38)中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人： 张智河 联系人： 吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 0532-96577 网址： http://www.zxwt.com.cn (39)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 崔海涛 联系人： 黄英 电话： 010-66555383 传真： 010-66555393 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn (40)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥28号 办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥28号 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话： 0512－65581136 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 0512-96288 网址： http://www.dwjq.com.cn (41)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人： 张志刚 联系人： 唐静 电话： 010－63080985 传真： 010－63080978 客户服务电话： 4008008899 网址： http://www.cindasc.com (42)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 法定代表人： 王益民 联系人： 吴宇 电话： 021－63325888－3108 传真： 021－63326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (43)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人： 雷杰 联系人： 彭博 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (44)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755－83516199 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ (45)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 徐浩明 联系人： 刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (46)广州证券有限责任公司 注册地址： 广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址： 广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人： 吴志明 联系人： 林洁茹 电话： 020－87322668 传真： 020－87325036 客户服务电话： 020-961303 网址： http://www.gzs.com.cn (47)南京证券有限责任公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 张华东 联系人： 徐翔 电话： 025－83364032 传真： 025－83320066 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (48)大同证券经纪有限责任公司 注册地址： 山西省大同市大北街13号 办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351－4192803 客户服务电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn (49)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街168号 办公地址： 无锡市县前东街168号国联大厦703室 法定代表人： 范炎 联系人： 徐欣 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn (50)浙商证券有限责任公司 注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 谢项辉 电话： 0571－87901053 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 0571-967777 网址： http://www.stocke.com.cn/ (51)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人： 杨宇翔 联系人： 周璐 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ (52)华安证券有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市长江中路357号 办公地址： 安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人： 李工 联系人： 甘霖 电话： 0551－5161821 传真： 0551－5161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ (53)国海证券有限责任公司 注册地址： 广西南宁市滨湖路46号 办公地址： 深圳市福田区竹子林光大银行大厦30楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (54)东莞证券有限责任公司 注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人： 张运勇 联系人： 梁健伟 电话： 0769-22119341 传真： 0769-22116999 客户服务电话： （未完）  |