[年报]普利特：2010年年度报告
上海普利特复合材料股份有限公司 SHANGHAI PRET COMPOSITES CO.,LTD. 上海市四平路４２１弄２０号２楼 二○一○年年度报告 股票简称 普利特 股票代码 002324 二○一一年二月 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事均亲自出席了本次审议 2010年年度报告 的董事会。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 周武 董事 出差 张祥福 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告经安永华明会计师事务所审计并出具标准无 保留意见的审计报告。 本公司法定代表人、董事长周文先生，财务负责人林义擎先生， 会计机构负责人俞建刚先生声明：保证年度报告中财务报告真实、完 整。 I 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 目 录 第一章 公司基本情况..................................................1 第二章 会计数据和业务数据摘要........................................2 第三章 股本变动及股东情况............................................5 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况............................9 第五章 公司治理结构.................................................15 第六章 股东大会情况简介.............................................23 第七章 董事会报告...................................................26 第八章 监事会报告...................................................49 第九章 重要事项.....................................................53 第十章 财务报告.....................................................58 第十一章 备查文件目录..............................................148 II 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第一章 公司基本情况 一、基本情况简介 法定中文名称 上海普利特复合材料股份有限公司 英文名称 SHANGHAI PRET COMPOSITES CO.,LTD. 法定代表人 周文 上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 普利特 股票代码 002324 注册地址 上海市四平路 421弄 20号 2楼 注册地址的邮政编码 200081 办公地址 上海市青浦工业园区新业路 558号 办公地址的邮政编码 201707 公司国际互联网网址 www.pret.com.cn 电子信箱 dsh@pret.com.cn 二、联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林义擎 陆董英 联系地址 上海市青浦工业园区新业路 558号上海市青浦工业园区新业路 558号 电话 021-69210096 021-69210096 传真 021-51685255 021-51685255 电子信箱 dsh@pret.com.cn ludy@pret.com.cn 三、其他信息 公司指定的信息披露报纸 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市青浦工业园区新业路 558号 公司首次注册登记日期 1999年 10月 28日 公司首次注册登记地点 上海市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期 2010年 3月 2日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310109000241257（市局） 税务登记号码 国税沪字 310109631613161号 组织机构代码 63161316-1 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大 楼16层 1 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减（％）2008年 营业总收入（元） 807,400,204.26 489,589,977.34 64.91% 363,540,102.84 利润总额（元） 118,239,291.19 112,482,562.09 5.12% 45,420,245.56 归属于上市公司股东 的净利润（元） 100,553,259.51 96,072,916.75 4.66% 38,911,049.67 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 93,689,131.01 88,066,790.92 6.38% 35,067,594.16 经营活动产生的现金 流量净额（元） -53,145,683.05 50,211,656.77 -205.84% 41,097,838.362010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （％） 2008年末 总资产（元） 1,191,550,183.50 1,164,976,439.38 2.28% 262,765,226.98 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 1,055,709,887.10 995,656,627.59 6.03% 166,743,710.84 股本（股） 135,000,000.00 135,000,000.00 0.00% 100,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.74 0.94 -21.28% 0.39 稀释每股收益（元/股） 0.74 0.94 -21.28% 0.39 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.69 0.87 -20.69% 0.35 加权平均净资产收益率 （%） 9.80% 38.29% 减少 28.49个百分 点 26.42% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 9.13% 35.10% 减少 25.97个百分 点 23.81% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0.39 0.37 -205.41% 0.41 2010年末 2009年末 本年末比上年末增 减（％） 2008年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 7.82 7.38 5.96% 1.67 三、非经常性损益明细表 单位：元 2 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -302,621.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,415,774.74 交易性金融负债产生的公允价值变动损益 -279,600.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,450.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 237,442.05 所得税影响额 -1,211,316.79 合计 6,864,128.50 四、净资产收益率和每股收益 1、2010年 单位：元 2010年 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 按归属于公司普通股股东的净利润计算 9.80% 0.74 0.74 按扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润计算 9.13% 0.69 0.69 2、2009年 单位：元 2009年 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 按归属于公司普通股股东的净利润计算 38.29% 0.94 0.94 按扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润计算 35.10% 0.87 0.87 3、计算说明 (1)净资产收益率 本公司对净资产收益率和每股收益的列报依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第 9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的规定。加权 平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公 司普通 股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期 初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数； Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的 3 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。公司今年2010年 6月14日分 配现金股利，故本公司 2010年度加权平均净资产收益率如下： 本公司 2010年度加权平均净资产 = 995,656,627.59+100,553,259.51÷2-40,500,000.00×6/12= 1,025,683，257.34 本公司 2010年度加权平均净资产收益率(按归属于公司普通股股东的净利润计算) =100,553,259.51÷1,025,683,257.34=9.80% 本公司 2010年度加权平均净资产收益率(按扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润计算) =93,689,131.01÷1,025,683,257.34=9.13% (2)每股收益 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增 股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为 报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起 至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 基本每股收益与稀释每股收益的具体计算如下： 本公司发行在外普通股的加权平均数(注)：135,000,000 本公司 2010年度基本每股收益(按归属于公司普通股股东的净利润计算) =100,553,259.51÷135,000,000=0.74元 本公司2010年度基本每股收益(按扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润计算) =93,689,131.01÷135,000,000=0.69元 2010年度没有发生股本变化。 本公司无稀释性潜在普通股。 4 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条 件股份 107,000,000 79.26% -22,351,400 -22,351,400 84,648,600 62.70% 1、国家持股 54,920 0.04% -54,920 -54,920 2、国有法人 持股 1,228,390 0.91% -1,228,390 -1,228,3903、其他内资 持股 105,673,975 78.28% -27,835,975 -27,835,975 77,838,000 57.66% 其中：境内 非国有法人持 股 5,673,975 4.20% -5,673,975 -5,673,975 境内自 然人持股 100,000,000 74.07% -22,162,000 -22,162,000 77,838,000 57.66% 4、外资持股 42,715 0.03% -42,715 -42,715 其中：境外 法人持股 42,715 0.03% -42,715 -42,715 境外自 然人持股 5、高管股份 6,810,600 6,810,600 6,810,600 5.04% 二、无限售条 件股份 28,000,000 20.74% 22,351,400 22,351,400 50,351,400 37.30% 1、人民币普 通股 28,000,000 20.74% 22,351,400 22,351,400 50,351,400 37.30% 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 5 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 4、其他 三、股份总数 135,000,000 100.00% 0 0 135,000,000 100.00% 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 周文 69,426,000 0 0 69,426,000首发承诺 2012年 12月 18日 郭艺群 5,877,000 0 0 5,877,000首发承诺 2012年 12月 18日 胡坚 5,500,000 5,500,000 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 黄巍 4,500,000 4,500,000 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 张祥福 2,888,500 722,125 0 2,166,375首发承诺 2010年 12月 18日 卜海山 2,700,000 675,000 0 2,025,000首发承诺 2010年 12月 18日 周武 2,085,000 0 0 2,085,000首发承诺 2012年 12月 18日 孙丽 1,995,000 0 0 1,995,000首发承诺 2011年 04月 26日 张世城 1,300,000 1,300,000 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 何忠孝 1,000,000 1,000,000 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 李结 450,000 0 0 450,000 首发承诺 2012年 12月 18日 李宏 415,700 103,925 0 311,775 首发承诺 2010年 12月 18日 张鹰 415,700 103,925 675 312,450 首发承诺 2010年 12月 18日 李明 415,700 415,700 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 唐翔 415,700 415,700 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 高波 415,700 415,700 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 王建平 200,000 200,000 0 0 首发承诺 2010年 12月 18日 网下配售 7,000,000 7,000,000 0 0 网下配售 2010年 3月 18日 合计 107,000,000 22,352,075 675 84,648,600－－ 二、股票发行和上市情况 1、经中国证券监督管理委员会【证监许可[2009]1255】号文核准，公司首次向社会公 开发行人民币普通股(A股)股票3,500万股，本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上 向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下向询价对象配售 700万股，网上申购定 价发行 2,800万股。本次发行价格为人民币 22.50元/股。 2、经深圳证券交易所《关于上海普利特复合材料股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》（深证上[2009]184号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易 所上市，股票简称“普利特”，股票代码“002324”；其中本次公开发行中网上定价发行的 2,800万股股票于 2009年 12月 18日起上市交易。网下向询价对象配售的 700万股锁定 3 个月后已于 2010年 3月 18日起上市流通。 6 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 3、公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、股东数量及持股情况 单位：股 股东总数 11593户 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 周文 境内自然人 51.43% 69,426,000 69,426,000 0 郭艺群 境内自然人 4.35% 5,877,000 5,877,000 0 胡坚 境内自然人 4.07% 5,500,000 0 0 卜海山 境内自然人 2.00% 2,700,000 2,025,000 0 黄巍 境内自然人 1.79% 2,417,500 0 0 张祥福 境内自然人 1.62% 2,188,500 2,166,375 0 周武 境内自然人 1.54% 2,085,000 2,085,000 0 孙丽 境内自然人 1.48% 1,995,000 1,995,000 0 张世城 境内自然人 0.96% 1,300,000 0 1,000,000 中国建设银行—华商动 态阿尔法灵活配置混合 型证券基金 境内非国有法人 0.93% 1,250,000 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 胡坚 5,500,000 人民币普通股 黄巍 2,417,500 人民币普通股 张世城 1,300,000 人民币普通股 中国建设银行—华商动态阿尔法灵活配置混合型证 券投资基金 1,250,000 人民币普通股 交通银行—华安宝利配置证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 何忠孝 970,000 人民币普通股 光大证券—光大—光大阳光集合资产管理计划 826,363 人民币普通股 卜海山 675,000 人民币普通股 华泰证券股份有限公司 633,162 人民币普通股 高波 415,700 人民币普通股 上述股东关周文、郭艺群、张祥福、卜海山、周武、孙丽均为有限售条件股东，其中周文是公司实际控 7 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 联关系或一制人，周文、郭艺群为夫妻关系，周文、周武为兄弟关系，张祥福、周武是公司现任董事及 致行动的说高管，卜海山是现任公司董事，孙丽是公司第一届监事会监事，现已离任。未知公司其他前 明 10名无限售条件股东相互之间是否存在关联关系。 2、公司控股股东及实际控制人情况 （1）公司控股股东及实际控制人情况 公司控股股东及实际控制人：周文，中国国籍，无境外永久居留权。1999年 10月起， 担任公司董事长兼总经理。 （2）报告期内控股股东变更情况 报告期内公司控股股东未发生变更。 3、 公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 4、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 截至报告期末，公司不存在持股10%以上（含10%）的法人股东。 8 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股数年末持股数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 董事长、总经2010年 102013年 10 周文 男 46 69,426,000 69,426,000 46.17 否 理 月26日月25日 董事、副总经2010年 102013年 10限售股 张祥福 男 45 2,888,500 2,188,50041.25 否 理 月26日月25日 份解禁 董事、副总经2010年 102013年 10 周武 男 44 2,085,000 2,085,000 41.39 否 理 月26日月25日 董事、副总经2010年 102013年 10 李宏 男 37 415,700 415,700 35.48 否 理 月26日月25日 2010年 102013年 10 卜海山 董事 男 74 2,700,000 2,700,000 32.53 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 李士钊 独立董事 男 68 0 0 5.00 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 张隐西 独立董事 男 74 0 0 新任 0.82 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 施利毅 独立董事 男 48 0 0 新任 0.82 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 陈康华 独立董事 男 54 0 0 新任 0.82 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 丁巧生 监事会主席 男 49 0 0 19.05 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 李结 监事 男 39 450,000 450,000 13.73 否 月26日月25日 2010年 102013年 10 沈瑜 监事 女 30 0 0 新任 7.88 否 月26日月25日 董事会秘书、2010年 102013年 10 林义擎 男 43 0 0 19.05 否 财务负责人 月26日月25日 9 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 合计 -----77,965,200 77,265,200 -263.99 - 【注1】2010年10月26日董事会换届，三名新当选独董领取的薪酬是从当年 10月 26日至年底的部 分,另三位离任独董 2010年从公司各自领取了 4.18万元薪酬。 【注2】2010年 10月 26日监事会换届，原监事孙丽不再担任公司新一届监事会监事。孙丽 2010年 从公司领取薪酬 15.84万元。 报告期内，公司第一届董事会、监事会任期届满，按照相关法律法规制度的要求和程 序，公司依法选举产生了第二届董事会、监事会。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的报酬根据其在公司担任的行政职务发放 报酬。 报告期内，独立董事津贴标准由公司股东大会审议决定，独立董事参加会议发生的差 旅费，办公费等履职费用由本公司承担。 （二） 现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 1、董事会成员 周文，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高级工程师。中 国共产党上海市第九次代表大会代表、上海市第十三届人民代表大会代表。荣获 2004年上 海市优秀中国特色社会主义事业建设者、2004年至2006年及2007年至2009年上海市劳动 模范、2007年中国优秀民营科技企业家、2008年度上海市质量金奖个人、2008年上海市科 学技术进步一等奖。1988年7月至1995年9月，任职上海大众汽车有限公司材料工程师， 1995年10月至1999年9月，担任上海普利特化学研究所总经理，1999年10月起，担任公 司董事长兼总经理。2007年 5月至今，兼任上海市工商联（商会）第十二届执行委员会常 委。现任公司董事长兼总经理。 周文先生持有公司69,426,000股股份，占公司总股本的51.43%，是公司的控股股东、 实际控制人，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司 法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。 张祥福，男，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，副教授。荣获 2002年 上海市优秀新产品二等奖、2004年上海市科学技术进步三等奖、2004年至2005年上海市十 大职工科技创新英才提名奖和上海市职工科技创新标兵。2008年上海市科学技术进步一等 奖。1989年8月至2003年7月，在上海交通大学化学化工学院工作，历任助教、讲师、副 教授、中心实验室主任、副院长等职，2003年 8月起，担任公司董事和总工程师兼技术中 心主任。现任公司副董事长、副总经理、总工程师、技术中心主任。 周武，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，经济师。荣获 2002年上海市优秀新产品二等奖。1998年2月至1999年9月，任职上海普利特化学研究所 营销工程师，1999年10月至2006年12月，先后担任公司生产制造部主管、营销部经理等 职，2007年1月至2007年7月，担任公司营销中心总监兼汽车材料部经理。现任公司董事、 10 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 副总经理。 李宏，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，工程师。荣获 2006年上 海市节能先进个人。2004年 3月至 2006年 12月，先后担任公司质量保证部经理、生产制 造部经理等职，2007年1月至2007年7月，担任公司制造中心总监兼生产制造部经理。现 任公司董事、副总经理。 卜海山，男，1937年出生，中国国籍，无境外居留权，教授、博士生导师。1959年 至 1981年，先后在复旦大学物理二系和化学系从事科研和教学工作，1982年至 2002年， 调入材料科学系，先后担任教授、博士生导师、副系主任等职，其间1985年至1987年，以 访问学者身份在美国 Rensselaer Polytechnic Institute 从事研究工作，2003年至 2006 年，担任上海科谷化工产品制造有限公司总经理，2007年 5月起，担任公司战略研究部经 理。现任公司董事、战略研究部经理。 李士钊，男，1943年出生，中国国籍，无境外居留权，客籍教授，中国注册会计师、 高级会计师，中国注册资产评估师、中国注册房地产估价师、中国注册税务师（资质）、上 海市产权经纪人、上海市司法鉴定人、上海市企业绩效评价师。1963年 7月毕业于上海财 经学院，历任上海工业大学会计教研室副主任、安永大华会计师事务所有限责任公司经 理、上海师范大学客籍副教授等职，现任职于上海共襄投资管理咨询有限公司。是《上海注 册会计师》杂志特约撰稿人，编写出版《最新工业财务管理》等多部教材，参与编写《国有 企业监事培训教程》、《审计标准与审计标准体系》等多部著作。现任公司独立董事。李士 钊先生于 2010年 7月 4日至 7日参加了由中国证券监督管理委员会授权深圳证券交易所举 办的上市公司高级管理人员培训班学习，成绩合格，获得“深交所公司高管(独立董事)培 训字 04977号结业证书”。 张隐西，男，1937年出生，中国国籍，无境外居留权，教授，博士生导师。先后担任 化学工业部西北橡胶工业制品研究所教授级高工、所长兼总工程师；上海交通大学化学化工 学院高分子科学和工程系教授，博士生导师。长期从事橡胶制品及高分子材料基础研究和开 发工作，在国内外发表论文 200余篇，申请专利 60余项。曾任中国橡胶学会副理事长、中 国复合材料学会聚合物基复合材料分会理事、“高分子材料科学与工程”、“合成橡胶工 业”、“弹性体”等多种学术期刊编委，兼任国内多所大学教授。张隐西先生于 2010年 7 月4日至7日参加了由中国证券监督管理委员会授权深圳证券交易所举办的上市公司高级管 理人员培训班学习，成绩合格，获得“深交所公司高管(独立董事)培训字 05123号结业证 书”。 施利毅，男，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，教授，博士生导师。现任上海 大学科技处处长、上海大学纳米科学与技术研究中心副主任，兼任上海市纳米科技与产业 促进中心首席科学家，新世纪百千万人才工程国家级人才、全国纳米标准化技术委员会委 员、上海市颗粒学会副理事长。长期从事纳米材料研发、工程化制备和应用技术开发，在 11 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 国内外学术刊物发表论文200多篇，编著教材4本，申请国家发明专利100余项，曾获上海 市科技进步奖和教育部科技进步奖九项。施利毅先生于 2010年 7月 4日至 7日参加了由中 国证券监督管理委员会授权深圳证券交易所举办的上市公司高级管理人员培训班学习，成 绩合格，获得“深交所公司高管(独立董事)培训字 05037号结业证书”。 陈康华，男，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，副教授，硕士生导师。1983年 至今华东政法大学法律学院任教，现兼任同济科技股份有限公司独立董事、上海松江城镇 建设投资开发有限公司监事。曾独立主编出版《商法》、《商法概论》，发表的论文有《论 自然人薄产制度》、《论股东大会召开障碍的排除》、《商法在我国法律体系中的地位》、 《论中国农村土地承包经营权的改革》、《上市公司与关联方资金往来与对外担保之法律问 题研究》等文章。陈康华先生于 2009年 7月参加了上海证券交易所举办的第十一期上市公 司独立董事任职资格培训班学习，成绩合格，获得 02966号证书。 2、监事会成员 丁巧生，1962年生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。虹口区科技 工会委员，2005年荣获虹口区优秀科技管理工作者。2001年6月至2003年3月，担任公司 工程项目部经理，2003年 4月起，先后担任本公司人事行政主管、总经理办公室主任兼工 会主席。现任公司监事会主席、工程监督部经理、工会主席。 沈瑜，女，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，大专。2003年 7月起，先后担任 公司营销中心营销助理、营销中心办公室主任等职。现任公司监事、营销中心办公室主任。 李结，男，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。2003年荣获上海 市质量能手。1997年 2月至 1999年 9月，任职上海普利特化学研究所生产助理，1999年 10月起，先后担任公司采购供应部物流主管、生产制造部主管等职。现任公司监事、生产 制造部副经理。 3、高级管理人员 周文，总经理，简历详见本章“（二）、1董事会成员”。 张祥福，副总经理，简历详见本章“（二）、1董事会成员”。 周武，副总经理，简历详见本章“(二)、1董事会成员”。 李宏，副总经理，简历详见本章“(二)、1董事会成员”。 林义擎，男，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，大专，会计师。荣获2005年虹 口区先进会计工作者。2002年 7月至 2005年 12月，任公司财务会计部主管，2006年 1月 起，任公司财务会计部经理等职。现任公司董事会秘书兼财务负责人。林义擎先生于 2010 年 7月 12日至 16日参加了由深圳证券交易所举办的“中小企业板 2010年董事会秘书培训 班（第七期）”培训学习，获得深圳证券交易所颁发的“上市公司董事会秘书资格证书”, 证书编号：2010-2-127。 4、报告期内董事、监事被选举或离任情况 12 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 报告期内，公司第一届董事会任期届满，经遴选和股东大会审议通过，周文、张祥福、 周武、卜海山、李宏当选为第二届董事会董事，李士钊、张隐西、施利毅、陈康华当选为第 二届董事会独立董事，原独立董事颜德岳、尤建新、龚介民不再担任公司独立董事。第二届 董事会共有九名董事组成，周文当选为董事长，张祥福当选为副董事长。 报告期内，公司第一届监事会任期届满，经遴选和股东大会审议通过，沈瑜、李结当选 为第二届监事会监事，和职工监事丁巧生三人组成公司第二届监事会。丁巧生当选为监事会 主席。 5、报告期内聘任或解聘高级管理人员情况 报告期内，前一届公司高级管理人员任期届满，经董事会遴选和审议通过，公司对前一 届高管人员全部续聘，聘任周文为总经理，张祥福、周武、李宏为副总经理，林义擎为财务 负责人、董事会秘书。 二、 公司员工情况 随着公司业务规模的扩大，2010年末员工人数也随之增加到 443人，2008年末、2009 年末，公司员工数量分别为 206人、317人。 1、员工专业结构 职工专业构成 人数 比例（%） 研发、技术人员 107 24.15 生产人员 251 56.66 管理人员 43 9.71 销售人员 42 9.48 合计 443 100.00% 2、员工教育程度 教育程度 人数 比例（%） 博士 5 1.13 硕士 24 5.42 大学 55 12.42 专科 32 7.22 中专及以下 327 73.81 合计 443 100.00% 3、员工年龄结构 年龄 人数 比例（%） 13 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 30岁以下 170 38.37 30—40岁 211 47.63 40—50岁 55 12.42 50岁以上 7 1.58 合计 443 100.00% 公司实行劳动合同制度，员工的聘用和解聘均依据《中华人民共和国劳动法》及其他相 关劳动法律法规的规定办理。本公司为正式员工提供了劳动保障计划，交纳包括基本养老保 险、工伤保险、生育保险、医疗保险、失业保险、住房公积金等社会保险以及外来人员综合 保险。 14 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况总述 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》和中国 证监会、深圳证券交易所有关法律法规等的要求，不断完善公司治理，健全内部管理、规范 运作，形成了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、 科学决策、协调运作的法人治理结构。 2010年 3月至 7月，根据中国证监会发布的证监公司字[2007]28号文《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专 项活动有关工作的通知》和上海证监局沪证监公司字[2007]39号《关于开展上海辖区上市 公司治理专项活动的通知》的精神，公司对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，开展了公司治理专项活动。专项 活动共分三个阶段进行：第一阶段为学习自查阶段；第二阶段为接受公众评议阶段；第三阶 段为整改提高阶段。 通过深入开展本次公司治理专项活动，公司在监管部门的帮助和指导下，严格按照国家 法律、法规及部门规章的要求，对公司治理各个环节进行了全面细致的自查，逐一对公司治 理过程中的不足之处作了相应的整改；对上海证监局现场检查后提出的关注事项进行了彻底 检查、解决落实。本次公司治理专项活动使得公司的规章制度和法人治理得到了进一步补充 和完善，提高了公司管理层的公司治理水平和规范运作能力，深化了董事、监事、高级管理 人员的勤勉尽责、规范运作、维护广大中小投资者利益的意识。 1、股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《股东大会议 事规则》、《公司章程》等法律法规和制度的要求，规范股东大会的召集、召开以及表决程 序，报告期内的股东大会均有董事会召集召开，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并 请律师出席见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权益。 2、控股股东与公司关系 公司具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独 立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东为自然人周文先生。报告 期内公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。 3、董事与董事会 15 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 报告期内，公司第一届董事会任期届满，公司根据《公司法》、《公司章程》和《董事 会议事规则》等有关规定，选举产生了公司第二届董事会董事成员。公司董事会成员 9人， 其中独立董事 4人，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董 事能够依据《中小企业板上市公司董事行为指引》、《董事会议事规则》等法律法规和制度 开展工作认真履职，并尽到诚实守信、勤勉尽责的义务。独立董事按照《独立董事工作制度》 等法律法规和制度能够不受影响地独立履行监督、监管职责。 4、监事与监事会 报告期内，公司第一届监事会任期届满，公司根据《公司法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关规定，选举产生了公司第二届监事会监事成员。公司监事会成员 3人， 其中 1人为职工代表监事，监事会的人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公 司监事会依据《监事会议事规则》等法律法规和制度认真履行自己的职责，出席股东大会和 列席董事会；按规定的程序召开了监事会。对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人 员的履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、绩效评价与激励约束机制 公司逐步建立了高级管理人员的绩效评价考核办法，将公司经营目标全员分解，实施 KPI考核，步完善绩效评价标准和激励约束机制，使经营者的收入与企业经营业绩相挂钩， 高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。报告期内，高级管理人员均认真履 行了工作职责，较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务，公司对高级管理人员按照年 度经营计划制定的目标进行了绩效考核。 6、利益相关者 公司在经济活动中诚实守信、公平公正，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，诚信 待人，遵循与相关利益者互利共赢的原则。通过尊法守法合法经营使公司健康、稳健、快速 地发展，谋求社会、股东、公司、员工等各方面利益的最大化。 7、关于信息披露与透明度 公司制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查 管理制度》和《投资者关系管理制度》，严格按照有关法律法规及公司制度的要求，真实、 准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司设立了接待广大 投资者咨询的电话热线、专用电子信箱，认真接受各方咨询。公司董事会秘书负责信息披露 工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网为公开 披露信息的媒体，使广大投资者能方便、及时地获得信息。 二、董事及独立董事履行职责情况 1、董事出席董事会会议情况 16 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 报告期内，公司董事会全体董事恪尽职守、勤勉尽责，严格按照有关法律、法规和《中 小企业板块上市公司董事行为指引》以及《公司章程》的要求，深入研究公司经意情况，认 真参加报告期内的董事会会议和股东大会，独立、客观、公正地审议会议事项，切实维护了 本公司和中小股东的利益。 董事出席董事会会议情况： 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席会议 周文 董事长 10 7 3 0 0 否 张祥福 副董事长 10 7 3 0 0 否 周武 董事 10 7 3 0 0 否 卜海山 董事 10 7 3 0 0 否 李宏 董事 10 7 3 0 0 否 颜德岳 独立董事 （换届离任） 8 4 3 1 0 否 尤建新 独立董事 （换届离任） 8 4 3 1 0 否 龚介民 独立董事 （换届离任） 8 4 3 1 0 否 李士钊 独立董事 10 7 3 0 0 否 张隐西 独立董事（新任） 2 2 0 0 0否 施利毅 独立董事（新任） 2 1 0 1 0否 陈康华 独立董事（新任） 2 2 0 0 0否 2、董事长的履职情况 报告期内，公司董事长严格按照《公司章程》等法律、法规和制度的要求，认真执行股 东大会的决议，严格执行董事会集体决策机制，着力加强董事会的建设，确保董事会会议依 法正常召集和召开，指导和督促董事会决议的执行。及时将公司经营中的有关情况告知其他 董事，为独立董事和董事会秘书履行职责提供充分条件。推动公司各项制度的制定、完善和 实施。 3、独立董事的履职情况 报告期内，公司四名独立董事能严格按照《独立董事制度》等法律、法规和制度，恪尽 职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法严格地履行了职责，积极出席了期间公司召开的所有董事 会会议，并独立、客观的发表意见。切实保护了中小股东的利益，对公司的规范运作起到了 推动作用。独立董事认真了解公司经营情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，对公司 的战略发展、内部控制、重大经营决策等提供了专业性意见，提高了公司决策的科学性。在 年审注册会计师出具初步审计意见后，召开与年审注册会计师的见面会，了解和沟通审计过 程中发现的问题，充分发挥独立董事在年度报告编制工作中的作用。 17 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 报告期内，公司三名独立董事参加了由中国证券监督管理委员会授权深圳证券交易所举 办的上市公司高级管理人员培训班学习，成绩合格并获得“深交所公司高管(独立董事)培训 结业证书”。 报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。 4、其他董事履行职责情况 公司其他董事严格按照《公司章程》等法律、法规和制度的要求，履行董事职责，遵守 董事行为规范，自觉开展对相关法律法规的学习。报告期内，公司四名董事参加了监管机构 组织举办的上市公司董事监事培训班的学习，提高规范运作水平。报告期内，公司董事深入 研究公司经营情况，积极参加董事会会议，认真审慎地审议各项议案，积极落实和贯彻执行 各项决议，切实保护了公司和投资者利益。严格遵守信息披露的各项制度。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司控股股东和实际控制人是自然人周文先生，周文先生除本公司外无其他投资企业。 报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规章制度规范运作，独 立运营，建立健全公司的法人治理结构。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面，具 有完整的、独立的业务体系和管理体系。 1、业务独立 公司拥有独立的生产经营场所，拥有独立的产、供、销体系，独立开展各项业务。不存 在对公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业或者第三方重大依赖的情形，与控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。 2、人员独立 公司建立了独立的劳动、人事和分配管理制度，设立了专门的部门独立地对劳动、人事 及工资进行管理。公司总经理及其他高级管理人员专职在本公司工作、领取薪酬，不存在在 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼任除董事、监事之外职务及领取薪酬的情形。 公司的财务人员均不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。 3、资产独立 本公司对所有生产经营所需的资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东 和实际控制人占用的情形，不存在以资产、权益为控股股东和实际控制人担保的情形，本公 司现有的资产独立、完整。没有以其资产为股东或个人债务以及其他法人或自然人提供任何 形式的担保。 4、机构独立 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会等决策、执行、监督机构，公司股东全部为 自然人，公司各机构均独立于控股股东及其他股东，各项规章制度完善，法人治理结构规范 有效。公司建立了完全独立的生产经营和办公机构，形成了独立完善且适合自身发展的管理 18 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 机构。 5、财务独立 公司设置了独立的财务部门，并根据现行的会计准则及相关法规、条例，结合公司实际 情况制定了《财务工作手册》等财务管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独 立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和财务管理制度。公司配备了必要财务人员。公 司在银行独立开设账户，依法独立纳税，不存在股东干预公司财务的情况。 四、公司内部控制制度的建立和健全情况 １、内部控制制度的建立和执行情况 本公司根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，在制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《募集资金 管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外 担保管理制度》等规章制度的基础上，报告期内，制定了《审计委员会年报工作规程》、《外 部信息使用人管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》等规章制度，修订了《内幕信息知 情人报备制度》。确保了公司股东大会、董事会、监事会的运作和决议、重大事项的决策和 执行、重大信息的报告和披露等行为合法合规、真实有效、贯彻执行，为公司经营业务的长 期发展奠定了扎实的基础。 内部控制相关情况 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择 否或不适用，请说明 具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通 过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内 部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并 担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计 工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 19 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效， 请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 不适用 根据《深圳证券交 易所中小企业板 上市公司规范运 作指引》等规章制 度规定，上年公司 要求会计师事务 所出具了2009年 度内控鉴证报告， 本年度未作安排。 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。 如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论 涉及事项做出专项说明 不适用同上。 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、审计委员会本年度的主要工作内容与工作成效: 审计委员会本年度共召开3次会议，对公司现场进行核 查、检查公司财务工作，审议了内部审计部门提交的定期报告、工作总结、工作计划等，及时向董事会报 告有关情况。对公司内部控制制度的有效性进行检查和指导、对审计机构的审计工作进行总结评价，提出 续聘会计师事务所建议。根据公司《审计委员会年报工作规程》的有关规定，认真做好2010年年报审计的 前期沟通与计划工作，并积极利用专业知识对公司相关人员进行培训。 2、内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效： 对公司报告期内的对外投资、购买和出售资产、关 联交易、募集资金使用、信息披露事务、财务收支、内部控制等重大事项进行审计、监督，及时出具内部 审计报告，向审计委员会汇报工作情况和审计结果。 2、重点实施的内部控制活动 （1）募集资金存放与使用的内部控制： 公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》等的有关法律法规，结合公司实际情况，制 定了《募集资金管理制度》。公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》、《募集资金管理制度》等的规定和要求，对募集资金采用专户存储，对募集资金的 使用实行专门的审批流程、专人审批，以保证募集资金专款专用。 （2）对外投资和对外担保的内部控制： 公司在三会议事规则以及《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等规章制度中， 明确了总经理、董事会、股东大会在对外投资和担保事务上的权限，审批程序，明确了监事 会对公司董事和高级管理人员的履行职责进行监督，确保重大事项能合法合规以及真实有效 地审批实施。 （3）信息披露的内部控制： 20 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 公司《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》等对重大信息的保密、传 递和披露作了明确的规定，要求内幕信息知情人须尽到保密责任，不得进行内幕交易。并明 确董事会秘书为公司指定信息披露义务人，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平， 公司通过证券投资部积极开展投资者关系活动。 （4）业务流程的内部控制： 公司用ERP系统对全公司经营业务实行全流程计划、记录、控制和监督，公司实现了网络 化、信息化、系统化管理。对公司业务流程链上的各职级、各部门、各子流程的权限、复核、 审批和运作规程制度化，提高公司运营的效率和提升公司经营的效益。 （5）管理体系上的内部控制： 公司为保证全方位、全过程、全员地实施对经营活动的内部控制，建立并有效实施了 ISO/TS16949质量管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系、 ISO/IEC17025检测和校准实验室能力的通用要求体系等，上述体系全部通过了第三方的认 证。 五、内部控制的自我评价 本公司认为：公司建立了较为完整的法人治理结构，现行的内部控制制度符合国家法律 法规的要求，较为完整、合理及有效，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的 各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。能够适应公司管理的要求和公司 发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司所属 财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式 要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。公司内部控制制度自制定以来，各项制 度得到了有效的实施。随着公司不断发展，公司的内控制度还将进一步健全和完善，并将在 实际中得以有效的执行和实施。 六、保荐机构对公司内部控制核查意见 通过对普利特内部控制制度建立和实施情况的核查，招商证券认为：普利特现有的内部 控制制度符合《证券法》、《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》等相关法律法规和规章制度的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要， 能够有效防范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务顺利开展，在所有重大方面保 持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。公司的《2010年度内部控制自我评价报告》 真实、客观的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 七、公司对高级管理人员的考评和激励机制 公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，参照年度经营 21 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 计划的完成情况，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。 2010年11月，为进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，建立和 完善公司激励约束机制，激励中高层管理人员和其他骨干员工诚信勤勉地开展工作，更加关 注公司中长期目标，吸引和稳定优秀人才队伍，更好达到公司股东与管理层利益一致的目标， 实现公司业绩持续稳定增长，推进公司发展战略和经营目标的实现，公司董事会批准了《普 利特首期股票期权激励计划》，目前尚在中国证监会报备过程中。 22 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第六章 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了五次股东大会：2010年第一次临时股东大会、2009年度股东大 会、2010年第二次临时股东大会、2010年第三次临时股东大会和2010年第四次临时股东大会。 会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规 定。 一、2010年第一次临时股东大会 2010年1月25日上午,上海普利特复合材料股份有限公司2010年第一次临时股东大会在 上海市青浦区城中北路79号青浦宾馆综合楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大会的 股东及股东代表一共28人，代表有表决权的股份99,955,990股，占公司总股本的74.0415％。会议由公司董事会召集，由董事长周文先生主持，公司董事、监事、高管人员出席了 本次会议。上海东方华银律师事务所委派律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律意 见书。本次临时股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案： 1、《关于修改<公司章程>的议案》； 2、《关于办理工商变更登记的议案》； 3、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》； 4、《关于修改<董事会议事规则>的议案》； 5、《关于修改<监事会议事规则>的议案》； 6、《关于修改<对外投资管理制度>的议案》； 7、《关于修改<关联交易管理制度>的议案》； 8、《关于修改<募集资金管理制度>的议案》； 9、《关于修改<独立董事制度>的议案》； 10、《关于修改<对外担保管理制度>的议案》； 11、《关于制定<累积投票制度实施细则>的议案》。 本次股东大会决议公告详见 2010年 1月 26日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 二、2009 年度股东大会 2010年4月29日上午，上海普利特复合材料股份有限公司2009年度股东大会在上海市青 浦区城中北路79号青浦宾馆综合楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大会的股东及股 23 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 东代表共19人，代表有表决权的股份98,433,831股，占公司总股本的72.9139％。会议由公 司董事会召集，董事长周文先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议， 独立董事出席了本次会议并由独立董事李士钊代表公司独立董事在会议上做了述职报告。 上海东方华银律师事务所委派律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。本次 股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案： 1、《关于<2009年度董事会报告>的议案》； 2、《关于<2009年年度报告>及摘要的议案》； 3、《关于<2009年度财务决算报告>的议案》； 4、《关于<2009年度利润分配方案>的议案》； 5、《关于续聘2010年度审计机构的议案》； 6、《关于<2009年度监事会报告>的议案》。 本次股东大会决议公告详见 2010年 4月 30日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 三、2010 年第二次临时股东大会 2010年8月23日上午，上海普利特复合材料股份有限公司2010年第二次临时股东大会在 上海市青浦区城中北路79号青浦宾馆综合楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大会的 股东及股东代表共20人，代表有表决权的股份100,165,600股，占公司总股本的74.1967％。会议由公司董事会召集，董事长周文先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席 了本次会议。上海东方华银律师事务所委派律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律 意见书。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案： 1、《关于使用部分超额募集资金增资全资子公司建设“液晶高分子材料高新技术产业 化新建项目”的议案》； 2、《关于制定股东大会网络投票实施细则的议案》。 本次股东大会决议公告详见 2010年 8月 24日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 四、2010 年第三次临时股东大会 2010年10月26日上午，上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三次临时股东大 会在上海市青浦区城中北路 79号青浦宾馆综合楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大 会的股东及股东代表共18人，代表有表决权的股份98,019,000股，占公司总股本的72.61％。会议由公司董事会召集，董事长周文先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席 了本次会议。上海东方华银律师事务所委派律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律 意见书。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案： 24 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 1、《关于董事会换届选举的议案》 2、《关于监事会换届选举的议案》 本次股东大会决议公告详见 2010年 10月 27日公司指定信息披露媒体《证券时报》和 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 五、2010 年第四次临时股东大会 2010年12月15日上午，上海普利特复合材料股份有限公司2010年第四次临时股东大会 在上海市青浦区城中北路79号青浦宾馆综合楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大会 的股东及股东代表共20人，代表有表决权的股份97,606,454股，占公司总股本的72.3011％。会议由公司董事会召集，董事长周文先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席 了本次会议。上海东方华银律师事务所委派律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律 意见书。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案： 1、《关于使用部分超额募集资金增资全资子公司建设“高性能改性高分子塑料复合材 料产业化项目”的议案》 本次股东大会决议公告详见 2010年 12月 16日公司指定信息披露媒体《证券时报》和 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 25 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司总体经营情况 报告期内，公司围绕“人才、技术、品牌、管理、市场、资本运营”六大发展战略，加 速自主创新、加快产业布局、加强经营管理、加大开拓力度，各方面工作取得了明显成绩。 认真执行和实现年初制定的经营规划和目标，及时把握政策指向，抓住市场发展的有利时机， 把企业核心竞争力优势转化为市场优势，经营规模持续、快速增长，整体综合实力加强。公 司进一步完善法人治理结构，公司运作稳健、规范。 报告期内，我国汽车工业受益于以旧换新、汽车下乡、节能产品惠民工程、购置税优惠 等多种鼓励消费政策的叠加效应，汽车产销量继续大幅增长，年产销量双双突破 1800万辆， 增幅达到32%。同期，公司实现销售收入 8.07亿元，产品销售 5.33万吨，比上年同期分别 增长64.91%、62.01%，公司产销量的增长幅度明显高于当年我国汽车工业的增长，也超越 了公司 2009年的增长幅度。公司的核心竞争力优势正在转化为市场优势，产品市场占有率 继续提高。2010年公司实现净利润 10055.33万元，同比增长4.66%。 报告期内，公司结合自身经营特点，对各中心和各职能部门设定了年度经营业绩目标， 进行 KPI考核，明确了员工的职业规划。2010年 11月，为进一步完善公司法人治理结构， 形成良好均衡的价值分配体系，建立和完善公司激励约束机制，激励中高层管理人员和其他 骨干员工诚信勤勉地开展工作，更加关注公司中长期目标，吸引和稳定优秀人才队伍，更好 达到公司股东与管理层利益一致的目标，实现公司业绩持续稳定增长，推进公司发展战略和 经营目标的实现，公司董事会批准了《普利特首期股票期权激励计划》，目前尚在中国证监 会报备过程中。 报告期内，公司保持对自主研发、技术创新的高投入政策，2010年研发费用的投入达 到 2159.43万元，研发技术人员达到 107人，比上年增加了 38人，研发技术人员占到公司 员工总数的24.15%，达到了近年来的新高。2010年公司新获得发明专利授权 5项，新上报 发明专利注册申请 17项，目前公司拥有 27项发明专利，2项实用新型专利，另有 111项发 明专利在申请注册中，在战略研发方面，公司积累了一定的储备项目。 报告期内，公司被国家科技部认定为“2010年国家火炬计划重点高新技术企业”；经上 海市科学技术委员会批准，建设上海汽车用塑料材料工程技术研究中心。公司继续专注于汽 车工业的发展，探索未知领域和前沿发散思考汽车用改性塑料的应用技术方向和市场前景， 把握住“节能、环保、轻量化、多功能”这个汽车用材料特别是汽车用改性塑料发展方向， 以三高三低三抗（即“高抗冲、高刚性、高流动、低气味、低散发、低光泽、抗发粘、抗划 26 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 擦、抗老化”）作为技术先行的引导，开发出多动能、高性能的塑料合金等新产品，得到了 汽车厂的广泛认可和应用。2010年公司新增 8项产品进入福特汽车公司的全球采购目录， 目前在福特汽车全球采购目录上的普利特产品有 33项。 报告期内，公司检测实验中心随着新定置的专用检测设备到位，逐步形成了能满足包括 对材料机械性能、光谱特征、热分析、散发性能等特殊性能指标的进行检测、计量和分析的、 完整的、全覆盖的检测体系。同时，针对公司研发特种材料遇到的苛刻技术要求，公司实验 室配置了能达到其特殊量程和精度要求的专门检测仪器。目前公司实验室检测技术达到了国 际先进水平。 报告期内，公司整合技术优势，强调整车营销，提高公司产品在新车型上内饰件整车化 程度和大件比例，强化在汽车内饰领先的同时，积极向其他部件进军。2010年公司在武汉设 立了第五个驻外办事处，开发华中市场。2010年公司营销在汽车领域之外的小家电市场上实 现了突破，未来将成为公司的新兴市场。 报告期内，随着募投项目的建设，新生产线的建成和对产能的优化，年末公司生产能力 达到6.5万吨，比上年同期增加8.33%。期内，公司加强了各业务流程的信息沟通，通过软件 升级，对所有业务实现了计算机网络管理，提高了效率。 报告期内，公司高度重视生产安全，致力改善生产环境，严格遵照ISO14001环境管理体 系、OHSAS18001职业健康安全管理体系运行，没有发生重大事故及人员伤亡。2010年4月公 司被上海市青浦区评为“2009年度劳动和社会保障规范管理诚信单位”。公司目前通过了 ISO/TS16949、ISO14001、OHSAS18001、ISO/IEC17025等体系认证。 报告期内，公司用超幕资金投建了两家全资子公司，为公司中长期战略发展奠定了基础。 详见本章“二、1、（4），”和“二、1、（5），”。 （二）主营业务及经营状况分析 1、公司近三年主要经营指标及变动原因分析 单位：元 2010年 2009年 本年比上年 增减（％） 2008年 营业总收入（元） 807,400,204.26 489,589,977.34 64.91% 363,540,102.84 利润总额（元） 118,239,291.19 112,482,562.09 5.12% 45,420,245.56 归属于上市公司股东的净利 润（元） 100,553,259.51 96,072,916.75 4.66% 38,911,049.67 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 93,689,131.01 88,066,790.92 6.38% 35,067,594.16 经营活动产生的现金流量净 额（元） -53,145,683.05 50,211,656.77 -205.84% 41,097,838.36 27 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 每股收益（元） 0.74 0.94 -21.28% 0.39 净资产收益率(%) 9.80 38.29 减少 28.49个 百分点 26.42 2010年末 2009年末 本年末比上 年末增减 （％） 2008年末 总资产（元） 1,191,550,183. 50 1,164,976,439.3 8 2.28% 262,765,226.98 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 1,055,709,887. 10 995,656,627.59 6.03% 166,743,710.84 股本（股） 135,000,000.00 135,000,000.00 0.00% 100,000,000.00 （1）报告期内营业收入为 80740.02万元，比上年同期增长64.91% 。 主要原因：本公司所生产的改性塑料产品95%以上应用于汽车零部件的制造。2010年我 国汽车工业大幅度增长，产销量均突破 1800万辆，稳居全球第一，从而推动了整个产业链， 包括作为汽车工业产业链中原材料供应商普利特的高速发展。同时公司始终强调自主创新、 前瞻开发，在汽车用改性塑料行业内技术水平领先优势明显，加上上市后公司品牌效应进一 步加强，公司产品市场占有率有较大提高，2010年公司产品销售数量达到 5.33万吨，同比 有62.01%的增长，远远高于同期我国汽车工业约32%的增幅。公司的营业收入随销售数量的 增长销售额达到了 8.07亿元，同比增长64.91%。 （2）报告期内净利润为 10055.33万元，比上年同期增长4.66% 。 主要原因：2010年公司原材料市场价格呈单边上涨的态势。公司主要原料是合成树脂， 它与国际原油价格有一定的相关性，国际油价在 2010年总体处于上涨趋势之中，每桶单价 从年初的 70多美元上涨到年底的 90美元左右。公司各主要原材料价格在油价影响下处于上 涨态势中，全年有15%-35%不等的涨幅。虽然公司有较强的向下游的价格传导能力，但对下 游客户产品的调价有一定的滞后性，使得 2010年公司的毛利率同比下降，净利润增长幅度 小于同期销售收入的增幅。 报告期内公司作为上海市高新技术企业继续享受15%的所得税优惠税率。 （3）报告期内经营活动产生的现金流为-5314.57万，比上年同期减少-205.84%。 主要原因：公司 2010年第四季度销售 2.42亿元，占全年销售额的29.99%，是全年最 高的一个季度，这部分销售的回款期大多在 2011年；随着第四季度销售的增加原材料的采 购额也随之达到全年最高；第四季度前两个月原材料价格有较大上涨，为了更好地控制成本， 公司用现金支付方式采购的比例有所增加；客户回款中承兑汇票比例有所增加，因此造成当 年经营活动产生的现金流为负值。 （4）报告期内每股收益和净资产收益率的变化 28 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 2010年每股收益 0.74元，同比下降21.28%；净资产收益率9.80%，同比下降 28.49个 百分点。主要是因公司 2009年首次公开发行股票募集资金于 2009年年末到账，对当年财务 指标计算中的股本数和净资产额影响有限，2010年相应的计算基数与上年有较大差异。 2、公司主要业务及经营状况 （1）主营业务分行业情况 单位：万元 分行业或 分产品 营业收入营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 汽车行业 77,074.42 62,541.81 18.86% 65.14% 90.85% 减少 10.92个百分点 其他 3,665.60 3,323.23 9.34% 60.21% 65.04% 减少 2.65个百分点 合计 80,740.02 65,865.04 18.42% 64.91% 89.35% 减少 10.53个百分点 主营业务分产品情况 单位：万元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年增减 改性聚烯烃 类 33,991.15 27,597.04 18.81% 73.39% 87.11% 减少 5.95个百分点 改性 ABS类 21,974.12 18,959.17 13.72% 72.16% 115.75% 减少 17.43个百分 点 塑料合金类 16,410.82 12,430.86 24.25% 48.54% 90.77% 减少 16.77个百分 点 其他类 8,363.93 6,877.97 17.77% 50.87% 45.37% 增加 3.11个百分点 合计 80,740.02 65,865.04 18.42% 64.91% 89.35% 减少 10.53个百分 点 报告期内，公司继续专注于汽车工业，全年95.46%的销售额来自汽车行业，与上年相 当。 报告期内，公司总体毛利率为18.42%，比上年同期减少 10.53个百分点。公司三大类 产品销售占到公司全部销售的89.64%，与上年的88.68%相当，产品结构基本稳定。公司总 体毛利率的下降，主要是因为 2010年各主要原材料价格在油价影响下处于上涨态势中，全 年有15%-35%不等的涨幅，导致公司三大类产品的毛利率有5.95%-17.43%的降幅。 （2）主营业务分地区情况 单位：万元 地区分部 2010年度 2009年度 同比增减 收入 比例（%）收入 比例（%） （百分点） 东北 5,579.14 6.91 2.85 1,987.74 4.06 华北 3,076.19 3.81 -0.80 2,257.01 4.61 华东 61,596.56 76.29 -4.18 39,397.30 80.47 西南 6,677.20 8.27 4.69 1,752.73 3.58 29 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 其他 3,810.93 4.72 -2.56 3,564.22 7.28 合计 80,740.02 100.00 --48,959.00 100 报告期内，上海、浙江、江苏所属的华东地区仍是公司主要销售区域，销售额占全部的 76.29%。同时，公司在西南地区销售有较大增长，增量主要来自于长安福特和长安汽车，在 东北地区也有一定的增长。其余地区基本保持稳定。 （3）主要产品和原材料价格变动情况 报告期内，公司各主要原材料价格波动较大，总体处于上涨态势且涨幅较大，全年有 15%-35%不等的涨幅。公司主要产品价格受原料价格传导，较上年同期有所提高，但相对原 材料的涨价而言有一定的滞后期。 （4）订单获取和执行情况 报告期内，公司订单比上年增加近60%，且相对集中在下半年，尤其是第四季度。订单 一般为月订单、周订单和临时订单。公司基本以销定产，并结合对市场的判断准备相应的安 全库存。按照过往的经验，公司预见到下半年，尤其是第四季会有相对集中和大量生产订单， 因此事先制定预案，统筹合理安排，较好地协调了采购、生产和物流，及时地完成了生产订 单、及时交付，公司订单执行情况良好。 （5）产品销售和积压情况 单位：万元 2010年期末 2009年期末 同比增减（%） 产成品 3,244.92 2,545.32 27.49 半产品 161.81 181.81 -11.00 报告期末，由于汽车市场持续走高，为了应对市场的需求，公司适当调高安全库存，并 通过批量化的生产降低制造成本，产成品有所增加。期末半成品数量与上年基本相当。期末 产成品占公司总资产的2.72%，产品流通和存量正常。 （6）主要供应商和客户情况 单位：万元 2010年度 2009年度 是否存在关联关系 前五名供应商合计采购金额 27,538.53 17,216.79 否 前五名供应商采购总额的比例 42.90% 39.66% 否 前五名客户合计销售金额 11,730.02 8,133.32 否 前五名客户占销售总额的比例 14.53% 16.61% 否 本公司向单个客户和供应商的销售比例和采购比例未超过总额的30%，不存在客户过于 集中的风险。 本公司、本公司的董事、监事、高级管理人员、主要关联方、持有本公司5%以上股份 的股东，在主要客户中不占有任何权益。 (7)薪酬分析 单位：万元 30 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 2010年 2009年 增减幅度（%） 董事、监事、高管薪酬合计【注】 276.53 239.06 15.67% 归属于上市公司的净利润 10,055.33 9,607.29 4.66% 【注】报告期内，公司在任的 13名董监高领取薪酬共 263.99万元，离任的三位独董 2010年共领取薪酬 12.54万元，薪酬总额为 276.53万元。 报告期内，公司全部董监高人员薪酬共增长了 37.47万元，增长幅度与公司经营情况相 当。 (8) 主要费用情况分析 单位： 万元 项目 2010年 占 2010年营 业收入比例 2009年 同比增减 2008年度 销售费用 2,028.80 2.51% 1,635.25 24.07% 1,135.26 管理费用 2,734.20 3.39% 1,738.09 57.31% 1,583.54 财务费用 -1,181.30 -1.46% 221.17 -634.12% 455.20 所得税费用 1,768.60 2.19% 1,640.96 7.78% 650.92 报告期内，费用总体增幅低于公司销量的增幅, 销售、管理、财务三大期间费用费用得 到有效控制。 销售费用比上年增加 393.55万元，增幅远低于产品销量，主要是因为销售量的增加而 相应增加的物流费用和销售人员绩效考核工资。 管理费用比上年增加 996.11万元，增幅远低于产品销量，主要是因为公司经营活动增 加和人员绩效考核工资增加所致。 财务费用比上年减少 1402.47万元，主要是因为公司银行贷款大幅减少而利息支出减少 和未使用募集资金存款利息收入所致。 所得税费用比上年增加 127.64万元，主要是公司经营利润增长所致，2010年公司继续 按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。 （9）现金流情况分析 单位： 万元 项 目 2010年 2009年 增减额 经营活动产生的现金流量净额 -5,314.57 5,021.17 -10,335.74 投资活动产生的现金流量净额 33,509.38 -57,105.35 90,614.73 筹资活动产生的现金流量净额 -8,723.06 74,181.31 -82,904.37 现金及现金等价物净增加额 19,471.75 22,097.13 -2,625.38 报告期内，经营活动产生的现金流净额为-5314.57万元，比上年同期减少-205.84%， 具体分析见本章“一/(二)/1/(3)”；报告期内投资活动产生的现金流净额为 33509.38万 元，主要原因系本期部分三个月及以上的定期存款在本期内收回或到期日短于三个月所致； 31 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 筹资活动产生的现金流量净额为-8723.06，主要原因系本期偿还贷款及实施权益分派所致 （10）公司期末资产、负债、权益变化情况分析 单位： 元 项目 期末余额 年初余额 增减额 增减幅度 % 货币资金 623,061,954.74 846,676,274.51 -223,614,319.77 -26.41% 应收票据 80,544,124.86 30,200,931.11 50,343,193.75 166.69% 应收账款 238,593,960.66 157,459,114.75 81,134,845.91 51.53% 预付款项 16,414,562.35 5,921,297.23 10,493,265.12 177.21% 应收利息 2,803,950.00 0.00 2,803,950.00 -其 他应收款 4,409,854.68 484,402.65 3,925,452.03 810.37% 存货 72,532,134.67 44,039,839.66 28,492,295.01 64.70% 固定资产 92,898,613.80 64,111,361.65 28,787,252.15 44.90% 在建工程 26,619,642.07 9,787,428.16 16,832,213.91 171.98% 无形资产 27,873,844.45 2,614,194.08 25,259,650.37 966.25% 递延所得税资产 2,547,541.22 431,595.58 2,115,945.64 490.26% 短期借款 6,707,867.92 50,000,000.00 -43,292,132.08 -86.58% 应付职工薪酬 4,454,535.07 1,554,216.16 2,900,318.91 186.61% 应交税费 14,884,821.54 10,172,695.17 4,712,126.37 46.32% 其他应付款 1,117,248.71 4,205,283.24 -3,088,034.53 -73.43% 递延所得税负债 21,230.57 48,669.42 -27,438.85 -56.38% 盈余公积 25,655,147.92 15,598,240.26 10,056,907.66 64.47% 未分配利润 190,380,514.12 140,384,162.27 49,996,351.85 35.61% 1）货币资金年末余额人民币 62,306.20万元，减少了人民币 22,361.43万元，降幅 26.41%，主要由于本期大量构建厂房及生产设备并偿还了短期借款。 2） 应收票据年末余额人民币8,054.41万元，增加人民币5,034.32万元，增幅166.69%， 主要是 2010年年末无未到期应收票据贴现。 3） 应收账款年末余额人民币23,859.40万元，增加人民币8,113.49万元，增幅51.53%， 主要是 2010年第四季度销售额同比上升所致。 4） 预付款项年末余额人民币1,641.46万元，增加人民币1,049.33万元，增幅177.21%， 主要是 2010年第四季度采购额同比上升所致。 5）应收利息年末余额人民币 280.40万元，增加人民币 280.40万元，主要是 2010年定 期存款未收利息增加所致。 6）其他应收款年末余额人民币 440.99万元，增加人民币 392.55万元，增幅810.37%， 主要是新增与生产规模扩大相关的保证金所致。 7）存货年末余额人民币 7,253.21万元，增加人民币 2,849.23万元，增幅64.70%，主 要是随 2010年第四季度生产销售规模同比上升所致。 8）固定资产年末余额人民币 9,289.86万元，增加人民币 2,878.73万元，增幅44.90%， 主要是在今年新增生产设备所致。 9)在建工程年末余额人民币 2,661.96万元，增加人民币 1,683.22万元，增幅 32 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 171.98%，，主要是新增尚未达到可使用状态的机器设备所致。 10）无形资产余额人民币 2,787.38万元，增加人民币 2,525.97万元，增幅 966.25%， 主要是子公司增加的土地使用权所致。 11） 递延所得税资产余额人民币 254.75万元，增加人民币 211.59万元，增幅490.26%， 主要是对递延收益引起的税务会计差异确认所得税资产所致。 12） 短期借款年末余额人民币 670.79万元，减少人民币 4,329.21万元，降幅86.58%， 主要是 2010年偿还了年初的短期借款所致。 13)应付职工薪酬年末余额人民币 445.45万元，增加人民币 290.03万元，增幅 186.61%，主要是因为职工年度奖金发放时间变化所致。 14） 应交税费年末余额人民币 1,488.48万元，增加人民币 471.21万元，增幅46.32%， 主要是 2010年 12月销售及利润同比增加导致应交增值税增加所致。 15） 其他应付款年末余额人民币 111.72万元，减少人民币 308.80万元，降幅73.43%， 主要是支付去年未支付的融资费用所致。 16） 递延所得税负债年末余额人民币 2.12万元，减少人民币 2.75万元，降幅 56.38%， 主要是税法与会计针对固定资产折旧的核算差异逐渐减小所致。 17) 盈余公积年末余额人民币2.565.51万元，增加人民币1,005.69万元，增幅64.47%， 主要是根据 2010年度净利润的10%提取法定盈余公积所致。 18) 未分配利润年末余额人民币 19,038.05万元，增加人民币 4,999.63万元，增幅 35.61%，主要是 2010年度盈利所致。 (11) 债权债务变动情况 单位：万元 项目 2010年期末数 2009年期末数增减额 增减幅度% 2008年期末数 应收账款 23,859.40 15,745.91 8,113.49 51.53% 7,983.55 短期借款 670.79 5,000.00 -4,329.21 -86.58% 4,120.00 应付账款 9,443.05 9,178.55 264.50 2.88% 3,857.05 应收账款增加 8113.48万元，增幅 51.53%，主要是公司 2010年第四季度销售 2.42亿 元，占全年销售额的29.99%，是全年最高的一个季度，这部分销售的回款期大多在 2011年。 应收账款余额处于经营情况合理范围之内。于资产负债表日，无应收持本公司5%或以上表 决权股份的股东的款项。 短期借款减少 4329.21万元，主要是公司归还银行贷款所致。 （12）偿债能力分析 项 目 2010年度 2009年度 同比增减 2008年度 流动比率(倍) 8.27 6.72 23.07% 2.54 速动比率(倍) 7.67 6.45 18.91% 2.39 资产负债率 % 11.40% 14.53% 下降 3.13个百分点 36.54% 利息保障倍数(倍) 229.38 49.42 364.14% 10.42 报告期内，公司偿债能力指标继续走好。 33 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 （13）资产运营能力分析 项 目 2010年度 2009年度 同比增减 2008年度 应收账款周转率（次/年） 4.08 4.13 -1.21% 4.03 存货周转率（次/年） 11.3 12.07 -6.38% 18.14 报告期内，公司资产运营能力指标保持在健康运行的范围内。 （14）非经常性损益情况 单位：元 2010年非经常性损益情况 固定资产处置收益/（损失） -302,621.01 计入当期损益的政府补助（注） 8,415,774.74 交易性金融负债产生的公允价值变动损益， -279,600.49 除上述各项之外的其他营业外收支净额 4,450.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 237,442.05 小 计 8,075,445.29 减：非经常性损益的所得税影响数 -1,211,316.79 非经常性损益净额 6,864,128.50 占当年公司实现净利润比例 6.83% 2010年公司非经常性损益对净利润的影响为6.83%，未超过 10%。其中计入当期损益的 政府补助为 8,415,774.74元，明细如下： 单位：元 2010年计入当期损益的政府补助明细 第一批高新技术成果转换扶持资金 5,766,000.00 知识产权示范企业验收合格转入 1,050,000.00 技术中心能力建设项目验收合格转入补贴收入 900,000.00 上海市虹口区科学技术委员会，创新基金 150,000.00 上海市科技小巨人拨款 57,000.00 其他 492,774.74 合 计 8,415,774.74 （15）公司近三年研发费用及占营业收入的比重单位：万元 项目 2010年 2009年 2008年 研发费用 2,159.43 1,252.35 862.54 主营业务收入 80,740.02 48,959.00 36,354.01 研发费用占主营业务收入比例（%） 2.67 2.56 2.37 公司近三年研发费用及占营业收入的比重逐年上升。 （16）公司近三年发明专利申请及授权情况 项 目 截止 2010年底2010年新增 2009年新增 2008年新增 已获得授权 27 5 9 1 正在申请注册 111 10 16 37 （17）公司投资情况 单位： 万元 34 上海普利特复合材料股份有限公司 2010年年度报告 被投资的公司名称 2010年期末投资额同比增减占被投资公司权益比例 上海天原集团胜德塑料扬州有限公司 300 0 11.54% 上海天材塑料技术服务有限公司 25 0 20.00% 上海普利特化工新材料有限公司[注 1] 4000 4000 100.00% 浙江普利特新材料有限公司{注 2} 500 500 100.00% [注1]：2011年1月24日完成了 1000万元增资的相关工商变更手续并获得上海市工商行政管理局金 山分局下发的《企业法人营业执照》，注册资本由“肆仟万元”变更为“伍仟万元”，注册号为 310228001373905。 [注 2]： 2011年1月4日完成了 15500万元增资的工商变更手续并获得嘉兴市工商行政管理局南湖分 局下发的《企业法人营业执照》，注册资本由“伍佰万元”变更为“壹亿陆仟万元”，注册号为 330402000073645。 报告期内，上海天原集团胜德塑料扬州有限公司、上海天材塑料技术服务有限公司经营 活动正常。上海普利特化工新材料有限公司、浙江普利特新材料有限公司正在筹建中。 （18）公司控制的特殊目的主体情况 公司未设立特殊目的公司，也无控制的特殊目的公司。 （19）公司主要资产情况 资产类别 性质 使用情况 盈利能力 情况 减值情况 相关担保、诉讼、 仲裁等情况 生产设备 自有 在用 良好 使用情况 良好，无减 值 无 办公设备 运输设备 房屋、构筑物 其他 （20）经营环境分析 对 2010年度业绩及财务状况影响情况 国内市场变化 受国内汽车消费市场的走强公司经营业绩有较大幅度的上升 国外市场变化 无重大影响 信贷政策调整 无重大影响 汇率变动 无重大影响 利率变动 无重大影响 成本要素的价格变化 主要原材料价格较上年同期有较大波动，采购成本大幅增加，产品毛 利率下降。 自然灾害 无重大影响 通货膨胀或通货紧缩 无重大影响 4、公司2010年获得的主要表彰 1、 2010年1月 上海市著名商标 2、 2010年1月 上海名牌产品 （未完）  |