[年报]天虹商场：2010年年度报告
天虹商场股份有限公司 2010年年度报告 股票代码：002419 股票简称：天虹商场 披露日期：2010年2月26日 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，所有董事均出席。没有董事、监事、 高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司董事长吴光权先生、主管会计工作负责人毛明华先生及会计机构负责人万颖女士声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况简介.......................................................4 第二节 会计数据和业务数据摘要.................................................6 第三节 股本变动及股东情况.....................................................9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况....................................20 第五节 公司治理结构..........................................................28 第六节 股东大会情况简介......................................................36 第七节 董事会报告............................................................38 第八节 监事会报告............................................................67 第九节 重要事项..............................................................69 第十节 财务报告..............................................................75 第十一节 备查文件目录.......................................................150 第一节 公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：天虹商场股份有限公司 公司的法定英文名称：RAINBOW DEPARTMENT STORE CO., LTD. 中文名称缩写：天虹商场 英文名称缩写：RAINBOW DEPT.STORE 2、公司法定代表人：吴光权 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 万颖 黄晓丽 联系地址 广东省深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦23层 广东省深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦23层 电话 0755(82769038) 0755(82769038) 传真 0755(82769166) 0755(82769166) 电子信箱 ir@rainbowcn.com ir@rainbowcn.com 4、公司注册地址：广东省深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦20-24 层 公司办公地址：广东省深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦20-24 层 邮政编码：518026 国际互联网网址：http://www.rainbow.cn 电子信箱：ir@rainbowcn.com 5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 指定网站的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券事务管理部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：天虹商场 股票代码：002419 7、公司首次注册登记日期：1984 年1 月24 日 公司首次注册登记地点：深圳市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2010年9月15日 企业法人营业执照注册号：440301501131609 税务登记号码：440301618842912 组织机构代码证：61884291-2 公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街10号长安大厦3层 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司2010年度主要利润指标 单位：元 指标 金额 营业收入 10,174,361,408.07 营业利润 621,642,333.97 营业外收支净额 19,439,161.58 利润总额 641,081,495.55 归属于上市公司股东的净利润 484,998,747.93 扣除非经营性损益后归属于上市公司股东的净利 润 469,065,360.42 经营活动产生的现金流量净额 1,262,053,018.62 现金及现金等价物净增加额 2,756,265,242.44 报告期内扣除非营业性损益的项目及金额如下： 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益净额 -952,552.64 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外 7,549,366.80 所得税影响金额 -3,505,774.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,842,347.42 合计 15,933,387.50 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 营业总收入 10,174,361,408.07 8,057,265,817.35 26.28% 6,862,618,061.87 利润总额 641,081,495.55 470,614,724.68 36.22% 393,227,115.06 归属于上市公司股 东的净利润 484,998,747.93 355,954,212.13 36.25% 313,605,264.76 归属于上市公司股 469,065,360.42 342,206,832.22 37.07% 305,417,741.46 东的扣除非经常性 损益的净利润 经营活动产生的现 金流量净额 1,262,053,018.62 1,169,090,664.77 7.95% 740,887,307.44 2010年末 2009年末 本年末比上年末增 减（％） 2008年末 总资产 7,149,718,220.82 3,933,293,083.07 81.77% 3,043,581,917.99 归属于上市公司股 东的所有者权益 3,310,022,509.16 903,173,104.83 266.49% 687,218,892.70 股本 400,100,000.00 350,000,000.00 14.31% 350,000,000.00 2、主要财务指标 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 基本每股收益（元/股） 1.28 1.02 25.49% 0.90 稀释每股收益（元/股） 1.28 1.02 25.49% 0.90 扣除非经常性损益后 的基本每股收益（元/ 股） 1.24 0.98 26.53% 0.87 加权平均净资产收益 率（%） 21.40% 41.70% -20.30% 50.37% 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 20.69% 40.42% -19.73% 49.05% 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股） 3.15 3.34 -5.69% 2.12 2010年末 2009年末 本年末比上年末 增减（％） 2008年末 归属于上市公司股东 的每股净资产（元/股） 8.27 2.58 220.54% 1.96 3、按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号》（2010 年修订）的要 求计算的净资产收益率和每股收益。 报告期利润 加权平均净资 产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 21.40% 1.28 1.28 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 20.69% 1.24 1.24 三、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 外币报 表折算 差额 归属于母公司所 有者权益合计 期初数 350,000,000 39,912,451.81 102,034,444.55 411,226,208.47 903,173,104.83 本期增加 50,100,000 1,871,750,656.40 46,722,628.94 484,998,747.93 2,453,572,033.28 本期减少 46,722,628.94 46,722,628.94 期末数 400,100,000 1,911,663,108.21 148,757,073.49 849,502,327.46 3,310,022,509.16 变动原因 公开发行股 票 股本溢价 按规定计提 本期利润增 加；按规定计 提盈余公积 第三节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况 1、股本变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送 股 公积金 转股 其他 （注1） 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 35000.00 100% 1002.00 -1002.00 0 35000.00 87.48% 1、国家持股 21.10 -21.1 0 2、国有法人持股 16313.85 46.611% 152.07 -152.07 0 16313.85 40.77% 3、其他内资持股 3181.85 9.091% 38.03 -38.03 0 3181.85 7.95% 其中：境内非国 有法人持股 3181.85 9.091% 38.03 -38.03 0 3181.85 7.95% 境内自然 人持股 4、外资持股 15504.3 44.298% 15504.3 38.75% 其中：境外法人 持股 15504.3 44.298% 15504.3 38.75% 境外自然 人持股 5、高管股份 6、其他（网下配 售） 790.80 -790.80 0 二、无限售条件 股份 0 4008.00 1002.00 5010.00 5010.00 12.52% 1、人民币普通股 0 4008.00 1002.00 5010.00 5010.00 12.52% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 35000.00 100% 5010.00 0.00 5010.00 40010.00 100.00% 注1：其他变动是指公司2010年向社会公开发行股票中网下配售部分（1,002万股）锁定期满可上市流通所 致。该部分股票已于2010年9月1日上市流通。 2、 股票发行和上市情况 （1）截至报告期末公司前三年历次股票发行及上市情况 2010年5月5日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）597号文核准，公司采用网 下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币 普通股5,010万股，发行价格为40.00元/股，其中网上定价发行4,008万股股份，网下向配售 对象配售1,002万股股份。本次发行后，公司股份总数为40,010万股。 （2）报告期内公司实施分红派息及资本公积金转增股本情况 无 （3）报告期内限售股份上市流通情况 经深圳证券交易所《关于天虹商场股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 [2010]175号）同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“天虹 商场”，股票代码“002419”，，其中网上定价发行的4,008万股股份已自2010年6月1日起 上市交易；网下向配售对象配售的1,002万股股份根据《证券发行与承销管理办法》的有关 规定，自公司向社会公众投资者公开发行的股份在深圳证券交易所上市交易之日即2010年6 月1日起，锁定3个月后方可流通上市。锁定期内，该限售股股份的持有人均已履行承诺， 该部分股票已于2010年9月1日上市流通。 二、股东情况介绍 1、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：万股 股东总数 9202 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 中国航空技术深圳有限公司 国有法人 39.52% 15812.85 15812.85 0 五龙贸易有限公司 境外法人 38.75% 15504.30 15504.30 15504.30 深圳市奥尔投资发展有限公司 境内非国有法人 7.90% 3161.90 3161.90 0 全国社会保障基金理事会转持 三户 国有法人 1.25% 501.00 501.00 0 中国银行－嘉实研究精选股票 型证券投资基金 境内非国有法人 0.75% 301.39 0 0 大成价值增长证券投资基金 境内非国有法人 0.55% 219.12 0 0 中国建设银行－国泰金马稳健 回报证券投资基金 境内非国有法人 0.55% 218.48 0 0 兴业银行股份有限公司－兴业 趋势投资混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.51% 204.68 0 0 上海浦东发展银行－嘉实优质 企业股票型开放式证券投资基 金 境内非国有法人 0.45% 179.81 0 0 新华人寿保险股份有限公司－ 分红－团体分红-018L-FH001深 境内非国有法人 0.39% 154.64 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类 中国银行－嘉实研究精选股票型证券投资基金 301.39 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 219.12 人民币普通股 中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基金 218.48 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券 投资基金 204.68 人民币普通股 上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开放式证 券投资基金 179.81 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红 -018L-FH001深 154.64 人民币普通股 中国建设银行－泰达宏利市值优选股票型证券投资 基金 150.00 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -018L-FH002深 145.50 人民币普通股 交通银行－融通行业景气证券投资基金 113.07 人民币普通股 交通银行－鹏华中国50开放式证券投资基金 110.00 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前述股东中，公司第一大股东中国航空技术深圳 有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知前十大无限售条件股东之间，以及前十 大无限售条件股东和前十大股东之间是否存在关联 关系，也未知是否存在属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人的情况。 2、 公司控股股东及实际控制人情况介绍 （1）公司控股股东情况： 公司控股股东为中国航空技术深圳有限公司，成立于1982年12月1日，法定代表人由 镭，注册资本为100,000万元，公司地址为深圳市福田区深南中路中航苑航都大厦24层，企 业性质为有限责任公司（法人独资），经营范围：经营或代理除国家统一联合经营的出口商品 和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务，补偿贸易；投资 兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；国 产汽车（不含小轿车）的销售；房地产开发（开发福田区宗地号为B210-0016地块）；润滑油、 燃料油、化工产品及化工材料（不含危险化学品）的进出口和内销业务。 （2）公司实际控制人情况： 公司实际控制人为中国航空工业集团公司，中国航空工业集团公司为国资委直接管理的 全民所有制国有特大型企业，于2008年10月21日，由中国航空工业第一集团公司、中国航 空工业第二集团公司根据国务院国函〔2008〕95号《国务院关于组建中国航空工业集团公司 有关问题的批复》合并组建而成。中国航空工业集团公司成立于2008年11月6日，注册地 为北京市朝阳区建国路128号，法定代表人：林左鸣，注册资本：6,400,000万元人民币， 企业类型：全民所有制，经营范围：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器 装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。 金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开 发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车 及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、 试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；与以上业务相关的技术转让、技 术服务；进出口业务。 公司与实际控制人的控制关系如下图： 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国航空工业集团公司 中国航空技术国际控股有限公司 67.38% 100% （3）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况： 公司第二大股东五龙贸易有限公司持有公司15,504.3万股股份，占公司总股本的 38.75%。五龙贸易有限公司是一家投资控股公司，法定代表人为黄俊康，注册资本为港币 10,000元，成立于1992年4月28日，注册地址为香港干诺道中77号标华丰集团大厦11楼 1101室。 3、有限售条件股份情况 （1） 限售条件股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售 股数 本年解除限 售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限 售日期 中国航空技术深圳有限公 司(注1) 0 0 158,128,500.00 158,128,500.00 发行人股东承诺 股票上市三年内 限售 2013年6 月1日 五龙贸易有限公司 0 0 155,043,000.00 155,043,000.00 发行人股东承诺 股票上市三年内 限售 2013年6 月1日 深圳市奥尔投资发展有限 公司 0 0 31,619,000.00 31,619,000.00 发行人股东承诺 股票上市一年内 限售 2011年6 月1日 全国社会保障基金理事会 转持三户 0 0 5,010,000.00 5,010,000.00 发行人股东承诺 股票上市三年内 限售 2013年6 月1日 深圳市可来投资咨询有限 0 0 119,000.00 119,000.00 发行人股东承诺 2011年6 公司 股票上市一年内 限售 月1日 深圳市康达特投资咨询有 限公司 0 0 80,500.00 80,500.00 发行人股东承诺 股票上市一年内 限售 2011年6 月1日 中国光大银行-摩根士丹 利华鑫资源优选混合型证 券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国农业银行－大成积极 成长股票型证券投资基金 0 63,590.00 63,590.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国银行－景宏证券投资 基金 0 116,232.00 116,232.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国建设银行－华富收益 增强债券型证券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国工商银行－嘉实多元 收益债券型证券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 大成价值增长证券投资基 金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国建设银行-信达澳银 稳定价值债券型证券投资 基金 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国银行－大成财富管理 2020生命周期证券投资基 金 0 179,402.00 179,402.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国农业银行－大成精选 增值混合型证券投资基金 0 53,062.00 53,062.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国银行－嘉实债券开放 式证券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国银行－国投瑞银稳定 增利债券型证券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国光大银行-大成策略 回报股票型证券投资基金 0 32,006.00 32,006.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国建设银行－摩根士丹 利华鑫领先优势股票型证 券投资基金 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国电力财务有限公司 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 幸福人寿保险股份有限公 司－万能 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 幸福人寿保险股份有限公 司-分红 0 38,323.00 38,323.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 招商证券－招行－招商智 远稳健1号集合资产管理 计划 0 32,006.00 32,006.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国石油天然气集团公司 企业年金计划－中国工商 银行 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 山西信托有限责任公司 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 昆仑信托有限责任公司 0 84,647.00 84,647.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 渤海证券股份有限公司 0 57,273.00 57,273.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰证券股份有限公司 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中信信托有限责任公司－ 集新股2期信托产品 0 103,598.00 103,598.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 全国社保基金一零六组合 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 全国社保基金五零四组合 0 152,028.00 152,028.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 财通证券有限责任公司 0 105,704.00 105,704.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 上海浦东发展集团财务有 限责任公司 0 149,923.00 149,923.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 申能集团财务有限公司 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 2010年9 月1日 部分锁定期满 泰康人寿保险股份有限公 司－传统－普通保险产品 -019L-CT001深 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康人寿保险股份有限公 司－分红－团体分红 -019L-FH001深 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红 -019L-FH002深 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康人寿保险股份有限公 司－万能－个险万能 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康人寿保险股份有限公 司－万能－团体万能 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康人寿保险股份有限公 司－投连－个险投连 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 泰康资产管理有限责任公 司－开泰－稳健增值投资 产品 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 太平洋证券股份有限公司 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国工商银行股份有限公 司企业年金计划－中国建 设银行 0 53,062.00 53,062.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 英大证券有限责任公司 0 105,704.00 105,704.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰财产保险股份有限公 司－传统－普通保险产品 -020C-CT001深 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰财产保险股份有限公 司－传统－理财产品 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰人寿保险股份有限公 司－传统－普通保险产品 0 25,689.00 25,689.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰人寿保险股份有限公 司－万能－个险万能 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰人寿保险股份有限公 司－分红－个险分红 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰财产保险股份有限公 司－稳健型组合 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰人寿保险股份有限公 司－投连－个险投连 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 长城人寿保险股份有限公 司－自有资金 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第七期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第六期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第三期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第二期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第一期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华林证券有限责任公司 0 63,590.00 63,590.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 厦门国际信托有限公司 0 46,745.00 46,745.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 深圳证券交易所企业年金 计划－招商银行 0 23,583.00 23,583.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 安徽国元信托有限责任公 司 0 59,379.00 59,379.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 东吴证券股份有限公司 0 105,704.00 105,704.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中船重工财务有限责任公 司 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 2010年9 月1日 部分锁定期满 云南国际信托有限公司 0 105,704.00 105,704.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 瑞凯集合资金信托计划 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 云南国际信托有限公司－ 云信成长2007-2第九期集 合资金信托 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托1 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托2 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托3 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托4 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托5 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托6 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中国对外经济贸易信托有 限公司－结构化新股投资 集合信托7 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 财富证券有限责任公司 0 48,851.00 48,851.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 招商证券股份有限公司 0 31 31 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 爱建证券有限责任公司 0 42,534.00 42,534.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 上海证券有限责任公司 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中银国际－中行－中银国 际证券中国红基金宝集合 资产管理计划 0 210,987.00 210,987.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 长江养老保险股份有限公 司－自有资金 0 42,534.00 42,534.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 嘉禾人寿保险股份有限公 司－传统保险产品 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 嘉禾人寿保险股份有限公 司－万能－个险万能 0 21,477.00 21,477.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰证券－中行－华泰紫 金鼎步步为盈子集合资产 管理计划 0 25,689.00 25,689.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰证券-中行-华泰紫金 优债精选集合资产管理计 划 0 84,647.00 84,647.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 中邮证券有限责任公司 0 38,323.00 38,323.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 华泰证券-交行-华泰紫金 现金管家集合资产管理计 划 0 105,704.00 105,704.00 0 2010年公开发行 股票，网下配售 部分锁定期满 2010年9 月1日 合计 0 10,020,000 360,020,000 350,000,000 -- -- 注1：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号文）的规 定，天虹商场首次公开发行A股并上市后，公司国有控股股东中国航空技术深圳有限公司应按首次公开发 行时实际发行股份数量的10%，转由全国社会保障基金理事会持有。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况 一、 董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 吴光权 董事长 男 48 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 黄俊康 副董事长 男 55 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 赖伟宣 董事、总经理 男 46 2010年7月31日 2013年7月31日 1,469,611.16 1,469,611.16 无 由镭 董事 男 41 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 李世佳 董事 男 45 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 高书林 董事、 常务副总经理 男 38 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 麻云燕 独立董事 女 49 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 苗健 独立董事 男 47 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 郭晋龙 独立董事 男 49 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 梁瑞池 监事 男 39 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 仇慎谦 监事会主席 男 52 2010年7月31日 2013年7月31日 0 0 无 陈瑀 职工监事 女 46 2010年7月31日 2013年7月31日 292,904.47 292,904.47 无 胡自轩 党委书记、 副总经理 男 53 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 宋瑶明 副总经理 男 43 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 张莹 副总经理、 总工程师 女 54 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 毛明华 副总经理、 总会计师 男 47 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 侯毅 副总经理 女 46 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 吴健琼 副总经理 女 43 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 孙金成 副总经理 男 46 2010年7月31日 2013年7月31日 587,844.46 587,844.46 无 万颖 董事会秘书 女 34 2010年7月31日 2013年7月31日 292,904.47 292,904.47 无 注：以上高管持股数均为其通过深州市奥轩投资股份有限公司间接持有的公司股份数 2、公司的董事、监事在股东单位任职的情况 姓名 任职单位 与本公司关系 担任职务 任职期间 吴光权 中国航空技术深圳有限公司 控股股东 董事长 2009年至今 黄俊康 五龙贸易有限公司 公司股东 董事会主席 1992年至今 由镭 中国航空技术深圳有限公司 控股股东 总经理 2010年至今 高书林 深圳市可来投资咨询有限公司 公司股东 执行董事 2004年至今 仇慎谦 中国航空技术深圳有限公司 控股股东 副总经理 2006年至今 胡自轩 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 董事长 2006年至今 宋瑶明 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 董事 2006年至今 张莹 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 董事 2006年至今 毛明华 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 董事 2006年至今 侯毅 深圳市康达特投资咨询有限公司 公司股东 监事 2004年至今 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 监事 2002年至今 吴健琼 深圳市可来投资咨询有限公司 公司股东 监事 2004年至今 深圳市奥尔投资发展有限公司 公司股东 监事 2002年至今 孙金成 深圳市康达特投资咨询有限公司 公司股东 执行董事 2004年至今 3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况 （1）董事 吴光权先生：中国国籍，1962年5月出生，工商管理硕士，高级会计师，无境外永久居留 权。历任中国航空技术深圳有限公司财务部经理助理、副经理、经理、副总会计师、总经理 兼党委副书记，江西江南信托投资股份有限公司总经理、董事长。现任中国航空技术国际控 股有限公司总经理、中国航空技术深圳有限公司董事长、深圳中航集团股份有限公司董事长、 天马微电子股份有限公司董事长、深圳市飞亚达（集团）股份有限公司董事长、上海天马微 电子有限公司董事长、上海中航光电子有限公司董事长，本公司董事长。 黄俊康先生：英国国籍，香港永久性居民，1955年2月出生，现就读中欧国际工商管理学 院EMBA课程。历任香港上市公司中国食品有限公司副主席，前香港上市公司鹏利国际集团有 限公司常务董事，香港上市公司祥泰行集团有限公司〔现称德祥地产集团有限公司〕董事会 主席兼行政总裁。现任广州市政协常委，广州地区政协香港委员联谊会副会长，五龙贸易有 限公司董事会主席、莱蒙国际集团有限公司董事会主席兼行政总裁，本公司副董事长。 赖伟宣先生：中国国籍，1964年7月出生，北京大学光华管理学院EMBA，高级会计师，无 境外永久居留权。历任中国航空技术深圳有限公司财务主管，香港卫科有限公司助理行政经 理，中国航空技术深圳有限公司进出口管理部经理助理、副经理、经理，深圳中航商贸公司 进出口管理部经理、总经理助理，本公司副总经理，中国航空技术深圳有限公司副总经理、 董事、党委书记，深圳市飞亚达(集团)股份有限公司副董事长、天马微电子股份有限公司副 董事长，上海天马微电子有限公司董事，深南电路有限公司副董事长。现任深圳中航集团股 份有限公司董事，本公司董事、总经理。 由镭先生：中国国籍，1969年2月出生，同济大学工商管理硕士，中欧国际工商管理学院 EMBA，研究员级高级工程师，无境外永久居留权。历任中国航空技术深圳有限公司企业战略 与管理部经理、投资管理部经理，中国航空技术深圳有限公司总经理助理、副总经理，深南 电路有限公司副总经理、常务副总经理，。现任中国航空技术深圳有限公司总经理、深圳中航 集团股份有限公司董事、天马微电子股份有限公司副董事长，深南电路有限公司董事长、总 经理，深圳市享受政府特殊津贴专家，深圳市第五届人大代表。本公司董事。 李世佳先生：中国国籍，香港永久性居民，1965年7月出生，大学本科学历，香港会计师。 历任香港上市公司中国食品有限公司财务总监，香港上市公司祥泰行集团有限公司〔现称德 祥地产集团有限公司〕执行董事兼公司秘书。现任莱蒙国际集团有限公司执行董事，本公司 董事。 高书林先生，中国国籍，1972年12月出生，中欧国际工商学院EMBA，同济大学工商管理 硕士，无境外永久居留权。历任本公司总经理秘书、企划部经理助理、东门天虹商场总经理、 厦门天虹公司总经理、公司总经理助理。现任公司董事、常务副总经理，深圳市可来投资咨 询有限公司执行董事、深圳市奥轩投资股份有限公司董事。 麻云燕女士：中国国籍，1961年3月出生，大学本科学历，律师，无境外永久居留权。曾 长期从事国际商务与投资领域的法学教学、研究工作，曾受聘担任深圳证券交易所第四届上 市委员会委员，曾任深圳市莱宝高科技股份有限公司独立董事。自1994年加入广东信达律师 事务所工作至今，任高级合伙人，中国证监会创业板第一届、第二届发行审核委员会委员， 本公司独立董事。 苗健先生：中国国籍，香港永久性居民，1963年7月出生，博士研究生学历。曾就职于深 圳鸿华实业股份有限公司和港澳国际信托投资有限公司，历任香港博奥投资有限公司董事总 经理。现任深圳利通控股有限公司董事长，本公司独立董事。 郭晋龙先生：中国国籍，1961年12月出生，硕士研究生学历，中国注册会计师，无境外 永久居留权。曾先后任深圳信德会计师事务所项目经理、部门负责人，深圳注册会计师协会 专业部主任、秘书长助理、副秘书长，深圳盐田港股份公司独立董事，深圳一致药业股份公 司独立董事，深圳特发信息股份公司独立董事，深圳农产品股份公司独立董事。现任信永中 和会计师事务所合伙人，北京国家会计学院教授、中山大学管理学院副教授、硕士导师，深 圳市中航健身时尚股份有限公司独立董事、深圳方大集团股份公司独立董事，深圳拓日新能 源股份公司独立董事，深圳市政协第五届委员会委员，中国注册会计师协会第五届理事会理 事、广东省注册会计师协会教育培训委员会副主任委员。本公司独立董事。 （2）监事 仇慎谦先生：中国国籍，1958 年 12 月出生，大学本科学历，研究员高级工程师，无境 外永久居留权。历任深圳市南光物业管理有限公司总经理助理、总经理，深圳市南光（集团） 股份有限公司总经理助理、常务副总经理，深圳市南光房地产发展有限公司总经理，中航地 产股份有限公司董事、总经理。现任中国航空技术深圳有限公司副总经理、党委副书记、工 会主席、中航地产股份有限公司董事长、中国人民政治协商会议深圳市第五届委员会委员、 本公司监事会主席。 梁瑞池先生：中国国籍，1971年9月出生，大学本科学历，无境外永久居留权。历任深圳 发展银行股份公司龙华支行信贷部负责人、深圳东江环保股份公司总经理助理和公司监事、 莱蒙国际集团有限公司经营管理部总经理、战略投资部总经理。现任莱蒙国际集团有限公司 执行总裁助理。本公司监事。 陈瑀女士：中国国籍，1964 年出生，大学本科学历，经济师，无境外永久居留权。历任 黑龙江商学院教师，公司质监员、质监分部副部长、经理部经理助理、企划部副经理、东门 天虹商场副总经理、总经理。现任公司经理部经理、公司工会主席，本公司监事会职工监事。 （3）高级管理人员 赖伟宣先生：董事总经理（简历见前述董事介绍） 高书林先生：董事、常务副总经理（简历见前述董事介绍） 胡自轩先生：中国国籍，1957年12月出生，大学本科学历，高级政工师，无境外永久居 留权。1976年参军入伍，1983年转业，转业后曾先后在深圳市第四建筑公司和中航深圳工贸 中心任职。现任公司党委书记、副总经理、深圳市奥尔投资发展有限公司、深圳市奥轩投资 股份有限公司董事长。 宋瑶明先生，中国国籍，1967年7月出生，硕士研究生学历，会计师，无境外永久居留权。 历任沈阳一汽金杯汽车股份有限公司会计、财务部副经理，公司财务部副经理、财务部经理、 统配中心经理、总经理助理。现任公司副总经理、深圳市奥尔投资发展有限公司、深圳市奥 轩投资股份有限公司董事。 张莹女士，中国国籍，1956年3月出生，EMBA，高级工程师，无境外永久居留权。历任深 圳电脑电气公司高级工程师，中航电脑总公司部门经理，公司副总经理兼电脑工程部经理。 现任公司副总经理兼总工程师、深圳市奥尔投资发展有限公司、深圳市奥轩投资股份有限公 司董事。 毛明华先生，中国国籍，1963年4月出生，EMBA，高级会计师，无境外永久居留权。历任 四川航空液压机械厂财务科会计、科长、处长，招商港务股份公司下属企业财务主管、财务 负责人，深圳中航地产股份有限公司财务部主管、副经理、经理、总会计师，深圳市航盛电 子股份有限公司独立董事。现任公司副总经理兼总会计师、深圳市奥尔投资发展有限公司、 深圳市奥轩投资股份有限公司董事。 侯毅女士，中国国籍，1964年4月出生，大学本科学历，经济师，无境外永久居留权。曾 任职于长春针纺织品公司及深圳东方天虹商场，历任公司深南天虹商场总经理、统配中心经 理、公司总经理助理兼营运管理部经理。现任公司副总经理、深圳市康达特投资咨询有限公 司、深圳市奥尔投资发展有限公司、深圳市奥轩投资股份有限公司监事。 吴健琼女士，中国国籍，1967年8月出生，大学本科学历及MBA研究生班学历，高级经济 师，无境外永久居留权。历任南昌建设银行、中国银行文员，公司总经理秘书、统配中心经 理、福民、深南天虹商场、天虹购物广场总经理、营运部经理、公司总经理助理。现任公司 副总经理、深圳市奥尔投资发展有限公司、深圳市可来投资咨询有限公司、深圳市奥轩投资 股份有限公司监事。 孙金成先生，中国国籍，1964年7月出生，大学本科学历，经济师，无境外永久居留权。 历任河南省粮食学校教师，天津百货采购供应站劳保用品公司副经理，深南天虹商场分部经 理、部门经理助理，公司统配中心经理，深南天虹商场、创业天虹商场、常兴天虹商场总经 理，公司总经理助理。现任公司副总经理、深圳市康达特投资咨询有限公司执行董事、深圳 市奥轩投资股份有限公司监事。 万颖女士，中国国籍，1976年5月出生，硕士研究生学历，经济师，会计师，无境外永久 居留权。历任福民天虹商场分部经理，南昌天虹公司总经理助理，公司财务部副经理。现任 公司董事会秘书、深圳市第五届人民代表大会代表。 4、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 （1） 薪酬决策程序及确定依据 公司2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》，同 意将公司独立董事郭晋龙先生、麻云燕女士及苗健先生的津贴由每年6万元（含税）调整为 9万元（含税），上述津贴按月发放。 根据公司的经营情况、全年CPI涨幅并参考行业薪酬调查结果，对公司高管年度报酬进 行调整。公司已于2010年12月24日第二届董事会第九次会议审议通过了关于制订《天虹商 场股份有限公司高管人员薪酬及考核管理办法》的议案。 （2）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬 姓名 2010 年度实际报酬总 额（单位：万元，税前） 较2009 年度实际报酬 总额增减变动 是否在股东单位或其他关联单位 领取薪酬 吴光权 0 0 是 黄俊康 0 0 是 赖伟宣 119 -8 否 隋涌 0 0 是 李世佳 0 0 是 高书林 111 12 否 麻云燕 7 1 否 苗健 7 1 否 华小宁 4 -2 否 （未完）  |