[年报]金发科技：2010年年度报告
金发科技股份有限公司 600143 2010 年年度报告 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 1 页 目录 一、重要提示 ..................................................2 二、公司基本情况 ..............................................2 三、会计数据和业务数据摘要 ....................................3 四、股本变动及股东情况 ........................................5 五、董事、监事和高级管理人员 ..................................9 六、公司治理结构 .............................................14 七、股东大会情况简介 .........................................19 八、董事会报告 ...............................................20 九、监事会报告 ...............................................42 十、重要事项 .................................................43 十一、财务会计报告 ...........................................49 十二、备查文件目录 ..........................................155 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 2 页 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二)谭头文董事因公出差未能亲自出席会议，委托李南京董事代为出席并代为行使表决权；陈义董 事因公出国未能亲自出席会议，委托蔡彤旻董事代为出席并代为行使表决权。公司其他董事出席董 事会会议。 (三) 立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人袁志敏先生、主管会计工作负责人张俊先生及会计机构负责人（会计主管人员）何 勇军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 (六) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 金发科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 金发科技 公司的法定英文名称 KINGFA SCI.&TECH. CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 KINGFA 公司法定代表人 袁志敏 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宁红涛 罗小兵 联系地址 广州市天河区柯木塱高唐工业 区高普路 38 号 广州市天河区柯木塱高唐工业 区高普路 38 号 电话 020-87037616 020-87037333 传真 020-87071479 020-87071479 电子信箱 ninght@kingfa.com.cn luoxiaobing@kingfa.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 广州市高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号 注册地址的邮政编码 510663 办公地址 广州市天河区柯木塱高唐工业区 办公地址的邮政编码 510520 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 3 页 公司国际互联网网址 www.kingfa.com.cn 电子信箱 ir@kingfa.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 金发科技 600143 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 10 月 8 日 公司首次注册登记地点 广州市天河区柯木塱高唐工业区内 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 11 月 6 日 公司变更注册登记地点 广州市天河区天河北路 890 号 广州国际科贸中心 12 楼 企业法人营业执照注册号 4401012003599 税务登记号码 440106618607269 组织机构代码 61860726－9 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 3 月 10 日 公司变更注册登记地点 广州市高新技术产业开发区 科学城科丰路 33 号 企业法人营业执照注册号 4401012003599 税务登记号码 440106618607269 组织机构代码 61860726－9 公司聘请的会计师事务所名称 立信大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3 层 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 531,329,646.21 利润总额 632,848,273.48 归属于上市公司股东的净利润 578,290,738.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 485,245,729.14 经营活动产生的现金流量净额 574,520,508.67 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 4 页 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -276,373.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 101,511,860.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 283,140.13 所得税影响额 -8,503,956.44 少数股东权益影响额（税后） 30,338.46 合计 93,045,009.29 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上 年同期增 减(%) 调整后 调整前 营业收入 10,242,325,274.43 7,112,422,930.98 44.01 7,168,283,182.96 7,168,283,182.96 利润总额 632,848,273.48 328,265,218.80 92.79 249,112,354.76 180,738,330.23 归属于上市公司 股东的净利润 578,290,738.43 286,141,141.99 102.10 295,723,865.06 227,349,840.53 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 485,245,729.14 260,489,274.46 86.28 259,322,247.80 190,948,223.27 经营活动产生的 现金流量净额 574,520,508.67 367,559,527.54 56.31 -109,543,195.85 -109,543,195.85 2008 年末 2010 年末 2009 年末 本期末比 上年同期 末增减 (%) 调整后 调整前 总资产 9,358,491,783.68 7,993,425,493.08 17.08 6,172,480,028.76 6,172,480,028.76 所有者权益（或股 东权益） 3,418,227,371.31 2,988,429,043.78 14.38 2,841,951,872.86 2,841,951,872.86 2008 年 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年 同期增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／ 股） 0.41 0.20 105.00 0.21 0.16 稀释每股收益（元／ 股） 0.41 0.20 105.00 0.21 0.16 扣除非经常性损益后 0.35 0.19 84.21 0.19 0.14 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 5 页 的基本每股收益（元 ／股） 加权平均净资产收益 率（%） 18.03 9.82 增加 8.21 个 百分点 10.89 8.28 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 15.13 8.94 增加 6.19 个 百分点 9.55 6.95 每股经营活动产生的 现金流量净额（元／ 股） 0.41 0.26 57.69 -0.08 -0.08 2008 年末 2010 年末 2009 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东 的每股净资产（元／ 股） 2.45 2.14 14.49 2.04 2.04 公司 2008 年相关数据调整是根据中国证券监督管理委员会会计部函【2009】292 号《对<关于 金发科技期权费用会计处理问题的征询函>的复函》的规定对公司 2008 年期权费用会计处理进行前 期差错更正而进行的调整。 具体更正原因及影响数参见本公司于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及上海证券 交易所网站( www.sse.com.cn)披露的《金发科技股份有限公司关于前期差错更正的专项说明》（公告 编号：临 2010-10）。以上事项已于 2010 年 5 月 18 日经公司 2009 年度股东大会审议通过。 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 0 497,600.00 497,600.00 -371,499.80 合计 0 497,600.00 497,600.00 -371,499.80 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 6 页 持股 3、其他内资 持股 其中： 境内 非 国 有 法 人 持股 境 内 自 然 人 持股 736,733,776 52.76 -736,733,776 -736,733,776 0 0 ４、外资持股 其中： 境外 法人持股 境 外 自 然 人 持股 二、无限售条 件流通股份 1、人民币普 通股 659,766,224 47.24 736,733,776 736,733,776 1,396,500,000 100 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 1,396,500,000 100 1,396,500,000 100 2、 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限 售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 袁志敏 274,885,104 274,885,104 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 宋子明 170,849,364 170,849,364 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 熊海涛 96,831,800 96,831,800 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 夏世勇 60,076,056 60,076,056 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 李南京 55,103,296 55,103,296 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 其他受让宋子明 股份的李建军等 115 人 78,988,156 78,988,156 股改承诺 2010 年 8 月 9 日 合计 736,733,776 736,733,776 / / (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 7 页 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价 格（元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 人民币普 通股 2008 年 3 月 24 日 6.43 1,274,000 2008 年 4 月 1 日 1,274,000 人民币普 通股 2008 年 6 月 26 日 6.23 36,946,000 2008 年 7 月 3 日 36,946,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2008 年 7 月 24 日 100.00 10,000,000 2008 年 8 月 12 日 1,000,000,000 2013 年 7 月 23 日 1）2008 年 3 月 17 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于金发科技股份有限公司 股票期权激励计划首次行权相关事项的议案》，同意采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权， 行权总数为 1,274,000 股，行权价格为 6.43 元/股。截至 2008 年 3 月 24 日止，公司已收到行权认购 资金净额 8,191,820.00 元,其中，新增股本 1,274,000.00 元，新增资本公积 6,917,820.00 元。本次行 权完成后公司总股本由 66,003 万元增加到 66,130.40 万元。 2）2008 年 6 月 24 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于金发科技股份有限公司 股票期权激励计划行权相关事项的议案》，同意采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权，行 权总数为 36,946,000 股，行权价格为 6.23 元/股。截至 2008 年 6 月 26 日止，公司已收到行权认购 资金净额 230,173,580.00 元,其中，新增股本 36,946,000.00 元，新增资本公积 193,227,580.00 元。本 次行权完成后公司总股本由 66,130.40 万元增加到 69,825 万元。 3）2008 年 7 月 14 日，公司公开发行公司债券的申请获中国证券监督管理委员会"证监许可 [2008]902 号"文核准。公司于 2008 年 7 月 22 日刊登募集说明书,于 2008 年 7 月 24 日起发行总额不 超过 10 亿元人民币、票面利率为 8.2%的五年期无担保债券。截至 2008 年 7 月 30 日止，公司最终 发行总额为人民币 10 亿元，扣除相关发行费用后募集净额为 990,850,000.00 元。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 45,948 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 袁志敏 境内自然人 20.20 282,077,104 0 无 宋子明 境内自然人 12.01 167,731,512 -3,117,852 无 熊海涛 境内自然人 7.11 99,284,600 0 无 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 8 页 夏世勇 境内自然人 4.37 61,075,929 -1,318,527 无 李南京 境内自然人 4.04 56,356,096 0 无 兴业银行股份有限公司 －兴业全球视野股票型 证券投资基金 其他 2.67 37,336,219 32,336,281 无 中国工商银行－诺安股 票证券投资基金 其他 2.56 35,787,870 30,725,529 无 中国工商银行－鹏华优 质治理股票型证券投资 基金(LOF) 其他 2.22 30,982,609 30,982,609 无 中国工商银行－广发聚 丰股票型证券投资基金 其他 1.81 25,343,888 343,888 无 熊玲瑶 境内自然人 1.60 22,277,462 16,119,310 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 袁志敏 282,077,104 人民币普通股 282,077,104 宋子明 167,731,512 人民币普通股 167,731,512 熊海涛 99,284,600 人民币普通股 99,284,600 夏世勇 61,075,929 人民币普通股 61,075,929 李南京 56,356,096 人民币普通股 56,356,096 兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票型证 券投资基金 37,336,219 人民币普通股 37,336,219 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 35,787,870 人民币普通股 35,787,870 中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基 金(LOF) 30,982,609 人民币普通股 30,982,609 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 25,343,888 人民币普通股 25,343,888 熊玲瑶 22,277,462 人 民 币 普通股 22,277,462 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司的第一大股东袁志敏与第三大股东熊海涛为夫妻关系； 第三大股东熊海涛与第十大股东熊玲瑶为姑侄关系。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司的第一大股东袁志敏与第三大股东熊海涛为夫妻关系，合计持有公司 27.31%的股份，处于 相对控股地位，本公司的控股股东为袁志敏。 (2) 控股股东情况 ○ 自然人 姓名 袁志敏 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 2001 年至今为本公司董事长 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 9 页 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 变动原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津 贴 袁志敏 董事长兼 国家级企 业技术中 心主任 男 50 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 282,077,104 282,077,104 76.91 否 李南京 董事兼总 经理 男 49 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 56,356,096 56,356,096 71.49 否 熊海涛 董事 女 47 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 99,284,600 99,284,600 10 否 梁荣朗 董事兼副 总经理 男 40 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 10,789,354 9,589,354 二级市 场出售 56.2 否 谭头文 董事 男 45 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 8,148,604 7,980,704 二级市 场出售 0 否 蔡彤旻 董事兼副 总经理 男 37 2010 年 5 月 18 日 2010 年 11 月 11 日 8,483,940 8,383,940 二级市 场出售 54.04 否 陈义 董事 男 50 2010 年 5 月 18 日 2010 年 11 月 11 日 720,520 720,520 26.89 否 匡镜明 独立董事 男 68 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 8 否 梁振锋 独立董事 男 66 2007 年 11 2010 年 11 8 否 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 10 页 月 12 日 月 11 日 陈雄溢 独立董事 （会计专 业） 男 58 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 8 否 任剑涛 独立董事 男 49 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 8 否 蔡立志 监事会主 席 男 44 2007 年 11 月 12 日 2010 年 11 月 11 日 1,747,777 1,547,777 二级市 场出售 29.45 否 陈国雄 监事 男 35 2009 年 1 月 21 日 2010 年 11 月 11 日 139,972 139,972 29.35 否 宁凯军 监事 男 40 2009 年 4 月 28 日 2010 年 11 月 11 日 256,504 256,504 33.07 否 何勇军 监事（职 工代表） 男 31 2009 年 1 月 5 日 2010 年 11 月 11 日 26.12 否 王定华 监事（职 工代表） 男 28 2009 年 1 月 5 日 2010 年 11 月 11 日 194,940 194,940 24.02 否 聂德林 副总经理 男 37 2009 年 1 月 21 日 2010 年 11 月 11 日 4,061,500 4,061,500 54.4 否 宁红涛 副总经理 兼董事会 秘书 男 37 2009 年 1 月 21 日 2010 年 11 月 11 日 871,400 871,400 58.17 否 张 俊 财务总监 男 36 2009 年 1 月 21 日 2010 年 11 月 11 日 1,016,000 879,650 二级市 场出售 58.61 否 合计 / / / / / 474,148,311 472,344,061 / 640.72 / 袁志敏：硕士，1993 年创办金发科技股份有限公司，1993 年至今担任公司董事长，2009 年 1 月起兼任国家级企业技术中心主任。曾获“十一五”国家科技计划执行突出贡献奖、广东省和广州 市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者、广州市优秀民营企业家等荣誉称号，组织 研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品开发及产业化”项目曾获国家科技进步二等奖，现担任中国 民营科技促进会副理事长、广州市工商联合会（总商会）副会长、广州市萝岗区政协常委、广州市 萝岗区工商联合会会长等社会职务。 李南京：博士，研究员，中共广州市第九次党代会代表。1993 年 10 月加入金发科技，1998 年 6 月至 2009 年 9 月担任本公司董事兼副总经理，2009 年 9 月任董事兼总经理，2006 年 7 月至今担 任中共金发科技股份有限公司委员会书记，曾获广州市科学技术进步奖 2 项。2004 年 6 月被广东 省总工会授予“广东省优秀职工之友”荣誉称号。 熊海涛：硕士，曾就职于四川长虹、深圳康佳，1997 年加入金发科技，并任董事、副总经理， 2004 年 9 月至 2009 年 1 月担任金发科技董事兼国家级企业技术中心副主任，2009 年 1 月至今担任 本公司董事。曾获广州市“三八红旗手”荣誉称号，现担任广州市天河区工商联合会副会长、天河 区女企业家商会副会长。 梁荣朗：硕士，1997 年 1 月加入金发科技从事市场销售工作，2001 年 9 月至 2009 年 1 月担任 本公司董事，2009 年 1 月起任董事兼副总经理，2001 年 10 月至今担任本公司控股子公司上海金发 科技发展有限公司执行董事；2009 年 12 月至今担任本公司控股孙公司珠海万通化工有限公司董事 长，曾获首届中国国光基金优秀青年企业家、全国优秀民营科技企业家、第三届上海科技企业家创 新奖、上海市青浦区科技进步一等奖、2007 年青浦区特色社会主义事业建设者荣誉称号。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 11 页 谭头文：硕士，工程师，1991 年 3 月硕士毕业于北京理工大学高分子材料专业，1991 年 4 月 至 1997 年 4 月在天津中国石化销售公司工作，1997 年 4 月进入本公司从事市场销售工作，曾担任 市场部销售委员会常委。2001 年 9 月至今担任本公司董事；2007 年 11 月、2008 年 11 月至今分别 担任绵阳长鑫新材料发展有限公司和绵阳东方特种工程塑料有限公司董事长；2004 年 9 月至 2009 年 1 月兼任本公司国家级企业技术中心副主任。 蔡彤旻：硕士，高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。1998 年 3 月华南理工大学毕业后加入 金发科技，主要从事研究开发及科技管理工作，先后担任本公司技术一部经理和技术部部长，2004 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事和技术总监，2009 年 1 月至 2010 年 5 月任公司副总经理，2010 年 5 月至今任公司董事、副总经理。曾获国家科技进步二等奖 1 项、中国专利优秀奖 1 项、广东省 专利金奖 1 项、省、市科学技术奖励 5 项，2007 年 5 月获广东省“五四青年奖章”，曾被中华全国 总工会授予“全国职工创新能手”称号。 陈义：1983 年 6 月毕业于广东外语外贸大学（原广州外国语学院）。2002 年 3 月进入本公司市 场部负责国际营销工作，曾任公司国家级企业技术中心营销发展中心副主任，国际营运总监，2010 年 1 月至 2010 年 5 月任公司营销中心副总经理；2010 年 5 月起任公司董事、营销中心副总经理。 匡镜明：教授，博士生导师、享受国务院特殊津贴专家。1988 年 10 月毕业于西德西柏林工业 大学通信工程专业，获工学博士学位。历任北京工业学院电子工程系助教、讲师，北京理工大学教 授、系副主任、主任、副校长、校长。现为北京理工大学教授、英国西英格兰大学名誉教授。1998 年获“国家优秀留学回国人员”称号，同年获国家人事部颁发的“国家级有突出贡献中青年专家” 称号。2001 年获“全国国防科技工业系统先进工作者”称号。 梁振锋：硕士，教授级高工，享受国务院特殊津贴专家。1982 年硕士毕业于上海交通大学材料 科学与工程系。1982 年 5 月迄今就职于广州有色金属研究院，历任课题组长、研究室副主任、主 任、副院长、院长顾问。长期从事科学研究和管理工作，主持、参与了十多项重大科研项目研究及 新产品开发工作，获国家科技进步二等奖 1 项、国家级新产品 1 项，省部级科技奖 4 项。 陈雄溢：硕士，中国注册会计师、中国注册资产评估师，中国注册会计师协会副会长、广东省 注册会计师协会副会长、广州注册会计师协会会长、广州市民营企业商会副会长。2000 年硕士毕 业于澳大利亚梅铎大学。1971 年 8 月—1984 年 1 月就职于广州市财政税务二分局。1984 年迄今就 职于立信羊城会计师事务所有限公司，历任审计员、业务部经理、副总经理、总经理。2004 年迄 今兼任广东科达机电股份有限公司独立董事。 任剑涛：教授，博士生导师。现任中国人民大学教授，兼任广东省人民政府发展研究中心第六 届特约研究员、广州市人民政府决策咨询顾问、中国政治学会副秘书长、广东省行政学会常务理事、 广东省伦理学会理事、广东省儒学会理事、广州政治与行政学会副会长、广东省第九届青年联合会 常务委员，曾获 2005 年“广东省十大杰出青年”称号及国务院有突出贡献专家特殊津贴，曾主持 5 项国家、省级社会科学基金科研项目，著有《权力的召唤》等 8 部专著，在国内外有影响力刊物 发表论文 70 余篇。 蔡立志：硕士，高级工程师，1991 年硕士毕业于北京理工大学含能材料专业。1991 年 7 月至 1998 年 5 月就职于北京市粮食科学研究所，1998 年 5 月至 2001 年 10 月就职于清华紫光股份有限 公司。2001 年 10 月进入本公司从事市场开发工作，先后担任市场部北方区域经理和市场部部长等 职，曾担任本公司监事和市场总监兼市场部部长，2009 年 1 月至今任监事会主席和营销中心副总 经理。 陈国雄：硕士，2001 年 7 月硕士毕业于中山大学化学与化学工程学院。2001 年 7 月硕士毕业 后进入本公司，2006 年 1 月担任市场部广州区区域总经理，2008 年 4 月担任市场部副部长、部长。 2009 年 1 月起担任本公司监事、市场运营总监。 宁凯军：工学博士，高级工程师，华南理工大学材料学专业毕业。2000 年 7 月进入本公司从事 产品研发工作，2006 年 10 月至 2008 年 3 月，任聚烯烃产品线总经理，2008 年 3 月起任公司技术 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 12 页 总监，2009 年 4 月至今任本公司监事。现兼任全国塑料标准化技术委员会石化塑料树脂产品分技 术委员会委员，广州市标准化专家委员会委员，广州市橡胶、化工工程技术高级工程师资格评审委 员会委员，广州技术性贸易壁垒联合应对体系专家委员会委员。 何勇军：硕士，MPAcc 学位,2003 年 7 月本科毕业于江汉石油学院会计学专业，2008 年硕士毕 业于中山大学会计专业。曾任职于中石油天津大港油田集团公司，2005 年 3 月进入本公司，2009 年 1 月至今任本公司职工代表监事，2008 年 3 月至今先后担任本公司财务部副部长、部长职务。 王定华：本科，2000 年 3 月进入本公司，先后从事基层工作和基层管理工作。2004 年 9 月至 2008 年 12 月任本公司办公室副主任、工会主席、安全生产委员会副主任。2009 年 1 月至今任本公 司职工代表监事，2008 年 12 月至今担任公司办公室主任、工会主席。曾获“广州市安全生产先进 个人”等称号。 聂德林：硕士，工程师，1998 年中山大学硕士毕业后加入金发科技，主要从事研究开发工作。 2001 年 9 月至 2009 年 1 月担任公司监事,2004 年 9 月至 2009 年 1 月任监事会主席和计采总监，2009 年 1 月至今任副总经理。曾获国家、省、市科学技术奖励 3 项，其中参与开发的“新型阻燃热塑性 树脂系列产品的开发及产业化”项目获国家科技进步二等奖。 宁红涛：硕士，1999 年 7 月硕士毕业于中山大学行政管理专业，2000 年 7 月加入金发科技， 2001 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事，并先后兼任人力资源部部长和助理总经理等职，2009 年 1 月至今任副总经理兼董事会秘书。现为中共金发科技党委副书记，曾获广州市天河区“优秀共产党 员”称号，并担任广州高新技术企业协会副会长、广州民营科技型企业协会副会长、天河青年联合 会常委等职务。 张 俊：本科，会计师，1997 年 7 月毕业于四川大学会计专业，曾任职于四川湖山电子股份有 限公司，2000 年 1 月进入本公司，2001 年 9 月至 2009 年 1 月任本公司监事，并兼任财务部副部长、 财务部部长职务，2009 年 1 月至今任公司财务总监。 (二) 在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 袁志敏 绵阳长鑫新材料发展 有限公司 董事 2007-11 否 袁志敏 广州金发绿可木塑科 技有限公司 执行董事 2010-12 2013-12 否 袁志敏 广州萝岗金发小额贷 款股份有限公司 董事长 2010-5 2013-5 否 袁志敏 乐凯胶片股份有限公 司 董事 2010-10 2013-10 否 袁志敏 绵阳东方特种工程塑 料有限公司 董事 2008-11 否 袁志敏 顾地科技股份有限公 司 董事 2010-9 2013-9 否 袁志敏 广州市南菱汽车销售 服务集团有限公司 董事 2010-8 2013-8 否 袁志敏 深圳嘉卓成科技发展 董事 2009-12 2012-11 否 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 13 页 有限公司 袁志敏 河南金丹乳酸科技有 限公司 董事 2010-9 2013-9 否 袁志敏 广州市科密电子有限 公司 董事 2010-10 2012-10 否 袁志敏 湖南华自科技有限公 司 董事 2010-11 2013-11 否 袁志敏 信保（天津）股权投资 基金管理有限公司 董事 2010-12 2013-12 否 袁志敏 广州诚信创业投资有 限公司 董事 2007-11 否 熊海涛 广州诚信创业投资有 限公司 董事 2007-11 否 梁荣朗 上海金发科技发展有 限公司 执行董事 2010-9 否 谭头文 绵阳长鑫新材料发展 有限公司 董事长 2007-11 否 谭头文 绵阳东方特种工程塑 料有限公司 董事长 2008-11 否 张俊 广州萝岗金发小额贷 款股份有限公司 监事 2010-5 2013-5 否 梁荣朗 珠海万通化工有限公 司 董事长 2009-12 1、绵阳长鑫新材料发展有限公司、广州金发绿可木塑科技有限公司、上海金发科技发展有限 公司、珠海万通化工有限公司、绵阳东方特种工程塑料有限公司为本公司控股子（孙）公司；深圳 嘉卓成科技发展有限公司为本公司控股子公司的参股公司； 2、广州诚信创业投资有限公司为本公司受同一控制人控制的关联企业； 3、广州萝岗金发小额贷款股份有限公司为本公司参股子公司； 4、顾地科技股份有限公司、广州市南菱汽车销售服务集团有限公司、河南金丹乳酸科技有限 公司、广州市科密电子有限公司、湖南华自科技有限公司、信保（天津）股权投资基金管理有限公 司为广州诚信创业投资有限公司投资参（控）股的企业。 5、乐凯胶片股份有限公司与本公司无其他关联关系。 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬由股东大会决定,高级管理人员的报酬由董事会决定。 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 公司对独立董事采用年度津贴的办法确定报酬,对非独立董事、监事和高级 管理人员采用（基本工资+绩效工资）的年薪制来确定报酬,绩效工资则结 合公司实际完成的生产经营业绩和公司的经营目标综合确定。 董事、监事和高级管理 人员报酬的实际支付 情况 2010 年,根据公司产成品销售量、净利润、毛利率等各项年度经营目标的完 成情况,按净利润占 40%、产成品销售量占 30%、毛利率占 30％的权重计算， 确定董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 640.72 万元。2010 年独 立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》和《独立董 事工作制度》行使职权所需的费用,在公司据实报销。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 14 页 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 蔡彤旻 董事、副总经理 聘任 增补为公司董事 陈义 董事 聘任 增补为公司董事 (五) 公司员工情况 在职员工总数 2,550 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 行政管理人员 239 财务人员（含外派子公司财务人员） 90 销售人员 194 技术人员 377 生产人员 1,650 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士（含博士后） 39 硕士 199 本科 386 大专 224 大专以下 1,702 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规的要求，建立和完善法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作。公 司按照要求在《公司章程》中明确了公司的分红政策，并在实际运行中严格遵照执行。继 2007 年 公司按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》完成了公司自查、公 众评议、整改提高等三个阶段的工作之后，2010 年 11 月，公司董事会又根据中国证券监督管理委 员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）及广东证 监局《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[2009]99 号）、《关 于辖区上市公司治理常见问题的通报》（广东证监[2010]155 号）的有关要求和精神，结合公司实际 情况，贯彻落实文件精神，将文件印发给董事、监事和高级管理人员并组织学习，对照《通报》所 列问题，积极开展对照自查活动，同时提交董事会审议，强化监督和落实。经过自查，公司未发现 《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》附件中所列公司治理的常见问题。今后公司将根据监管 部门的要求，进一步优化治理结构，完善公司治理长效机制，逐步建立健全独立董事的考核机制， 进一步完善独立董事薪酬制度和考评制度，健全高管问责机制，并将公司治理作为提升公司竞争力 的重要基础性工作来开展，定期召开专门会议对公司的治理现状进行分析研究，改进存在问题，不 断提高公司治理规范运作水平。报告期内，公司治理的主要情况如下： （1）关于股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构。公司严格按照《公司章程》和 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 15 页 《股东大会议事规则》的要求召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位并能 充分行使相应的权利。在审议涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资 产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等重大事项时，公司除召开现场会议 外，还向股东提供网络形式的投票平台；在审议《股票期权激励计划》等重要事项时，公司还协助 独立董事向社会公众征集投票权，切实维护中小股东的利益。《公司章程》和《股东大会议事规则》 中引入累积投票制和差额选举办法选举公司董事、监事的条款，充分保护了社会公众股股东的权益。 公司股东大会还聘请律师出席并进行见证，运作规范。 （2）关于控股股东与上市公司：公司为整体改制上市，发起人全部为自然人，股权较为分 散，公司董事长袁志敏先生拥有公司 20.20%的股份，其本人及其亲属合计持有不超过公司三分之 一的股份，处于相对控股地位。公司不存在绝对的"一股独大"，不存在控股股东利用其特殊地位谋 取额外利益的情形。公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于控股股东。公司已建立 防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，并在《公司章程》 中明确了"占用即冻结"的相关条款。 （3）关于董事和董事会：目前公司董事会成员共 11 人，其中：独立董事 4 人，超过全体董事 的三分之一。公司董事会下设战略、薪酬与考核、提名、审计等四个专门委员会。公司董事会、董 事（含独立董事）、专门委员会能严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会决策权限》、 《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、专门委员会工作细则等的规定开展工作、执行 股东大会的决议，充分发挥其在公司经营管理中的重要作用。 （4）关于监事和监事会：目前，公司监事会成员 5 人，其中职工代表监事 2 人，超过全体监 事的三分之一。公司监事会能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定 和要求履行职责，强化对公司信息披露的审核监督和对公司董事、高级管理人员及财务的监督职能， 维护了公司和全体股东的权益。 （5）关于信息披露和透明度:公司严格按照有关法律法规、《公司章程》和《信息披露制度》 的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息和向中国证监会派出机构、上海证券交易 所报告有关情况。公司指定董事会秘书负责信息披露、接待投资者来访和投资咨询,公司董事会办 公室设有专线电话,公司网站设立了投资者关系专栏,并通过电子信箱、传真等各种方式,确保与广大 的中小投资者进行无障碍的有效沟通。公司所有需披露的信息均在指定的网站 www.sse.com.cn和 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上全面披露,确保所有股东均有平等机会获取公司信 息。 （6）关于相关利益者:公司充分尊重债权银行和其他债权人、供应商、客户、公司员工等相关 利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,共同推进公司持续、稳定、健 康地发展。 总之，公司将不断夯实管理基础，使公司内控体系进一步得到完善，真正在公司日常运作中发 挥作用，切实提高公司治理水平，切实维护股东特别是中小股东的合法权益。 (二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自参加会议 袁志敏 否 10 9 1 0 0 否 李南京 否 10 9 1 0 0 否 熊海涛 否 10 9 1 0 0 否 梁荣朗 否 10 9 1 0 0 否 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 16 页 谭头文 否 10 9 1 0 0 否 蔡彤旻 否 7 6 1 0 0 否 陈义 否 7 6 1 0 0 否 匡镜明 是 10 9 1 0 0 否 梁振锋 是 10 9 1 0 0 否 陈雄溢 是 10 9 1 0 0 否 任剑涛 是 10 7 1 2 0 是 独立董事任剑涛先生于 2010 年 4 月 26 日因公出差，本公司在该日连续召开三届二十三次、二 十四次董事会会议。本公司召开会议之前已将会议议题通过电子邮件方式知会任剑涛先生，任剑涛 先生已审阅，并授权独立董事陈雄溢先生代为出席会议及投票赞成。 年内召开董事会会议次数 10 其中：现场会议次数 9 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 （1） 独立董事相关工作制度的建立健全情况及主要内容 根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规，公司制订了《独立董事工作制度》、《薪酬 与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》 等规章制度，并根据监管部门要求和公司实际，进行了修订和完善。2008 年 1 月公司制订了《独 立董事年报工作制度》，并于 2009 年 4 月进行了修订，2009 年 4 月制订了《董事会审计委员会年 报工作规程》。 根据上述有关规定和制度，明确了公司独立董事的任职资格、提名、选举和更换程序，明确了 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：对重大 关联交易、对外担保、聘任高管人员等重要事项发表独立意见；向董事会提议聘用或解聘会计师事 务所；可以在股东大会召开前向股东征集投票权；在年报准备、年度审计期间，有权随时与会计师 进行沟通并了解年度财务报告各阶段的具体情况等。通过建立完善相关制度，为独立董事行使职权 提供了充分的制度保障。 （2） 独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司治理准则》以及《独 立董事年报工作制度》等规章制度，针对关联交易、董事聘任、选聘会计师事务所、审查定期报告 等需要独立董事审查的重要事项，均进行了认真审查并发表独立意见，出具了事前认可书。独立董 事还通过开展实地调研、电话沟通和电子邮件交流等多种方式，深入了解公司经营和管理状况，切 实履行独立董事职责。 报告期内，公司独立董事以渊博的专业知识、丰富的实践经验为公司的发展服务，尤其对公司 发展战略规划、内部控制体系建设等重点工作倾注了大量心血，他们多次亲临公司进行现场调研， 利用董事会会议和现场调研的时间，与董事、监事、经营层进行大量的沟通和交流，为公司的发展 做出了卓越的贡献。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 17 页 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 业 务 方 面 独 立完整情况 是 本公司独立从事改性塑料研发、生产、销售业务，根据客户和市场 需要，通过公司技术部研制开发各种改性塑料产品，并自行采购原 材料，在生产部完成生产后，由市场部人员对外销售，在业务经营 的各个环节上均保持独立。公司具有独立完整的业务及面向市场自 主经营的能力。 人 员 方 面 独 立完整情况 是 除股东在公司任职的情况外，本公司的技术、生产、采购、销售和 行政管理人员均完全独立。公司董事、独立董事、监事和高级管理 人员的选聘严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行， 不存在控股股东、其他任何部门、单位或人士违反《公司章程》规 定干预公司人事任免的情况。股东除可根据《公司章程》提名董事、 监事人选外，不能干预公司股东大会、董事会和总经理作出的人事 任免决定。公司高级管理人员、财务人员也不存在双重任职的情况。 资 产 方 面 独 立完整情况 是 本公司拥有独立的土地使用权、办公楼、厂房、生活配套设施及全 部生产设备，并拥有独立注册的商标，各种资产权属清晰、完整， 没有依赖股东资产进行生产经营的情况。 机 构 方 面 独 立完整情况 是 公司建立了股东大会、董事会、监事会和总经理等相互约束的法人 治理结构，并根据公司发展战略需要成立了国家级企业技术中心， 公司还根据生产经营需要设置了各职能部门，按要求制订了相应的 岗位职责，各部门之间职责明确。每个部门都能按公司的管理制度， 在公司管理层的领导下运作，与股东不存在任何隶属关系。 财 务 方 面 独 立完整情况 是 公司设有独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管 理制度，并按国家有关会计制度进行核算。公司独立在银行开户， 不存在与股东共用银行帐户的情况。公司依法独立纳税。公司独立 进行财务决策，不存在股东干预股份公司资金使用的情况。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的 总体方案 本公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等国家相关法律 法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对内部控制的有关要求，结 合自身生产经营特点制订了相应的内控制度，并随着公司业务发展以及外部环 境变化而不断调整、完善，使之更有利于提高公司风险管理水平，保障公司的 正常生产经营、资产的安全和完整，保护投资者的合法权益。 内部控制制度建 立健全的工作计 划及其实施情况 本公司严格按照法律法规的要求，修订了公司章程，明确了股东大会、董事会、 监事会及管理层的职责和权限，并建立了相关的议事规则，形成了科学有效的 职责分工和制衡机制。《企业内部控制基本规范》及其配套指引发布后，公司 组织了内部控制知识培训，并按内部控制要求，结合公司实际情况，进一步完 善内部控制制度。 内部控制检查监 督部门的设置情 况 本公司将在现有内控制度和管理制度的基础上，通过与专业机构的进一步合 作，进一步完善内部控制制度，并安排审计部和会计师事务所对公司内部控制 情况进行检查，使之能更好地为公司的发展服务。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 18 页 内部监督和内部 控制自我评价工 作开展情况 本公司监事会负责对董事、经理及其他高级管理人员的履职情况及公司依法运 作情况进行监督，对股东大会负责。审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经营层的 有效监督。公司设立了专职审计部门，负责对内部控制的有效性进行监督评价。 董事会对内部控 制有关工作的安 排 本公司制定了《内部审计制度》，规定了公司内部审计机构及内部审计人员的 职责与权限、内部审计工作的内容、工作程序及规范。公司设立了审计部，负 责日常内部审计工作的组织和实施，及时发现内部控制的缺陷和不足，提出整 改建议并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会、审计委员会、管理层。 与财务报告相关 的内部控制制度 的建立和运行情 况 2010 年度本公司及附属企业审计机构按照年度内部控制检查监督计划对公司 的内控制度执行情况进行了审计监督，对在审计中发现的内部控制不健全、不 完善之处，以及实施过程中存在的问题提出了改进建议和意见，并向公司管理 层汇报检查结果。 内部控制存在的 缺陷及整改情况 本公司及附属企业按上交所《关于做好上市公司 2010 年度报告工作的通知》 的要求，编制了《金发科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评估报告》。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 1、本公司建立了高级管理人员的薪酬与其职责、贡献挂钩的激励机制。对高级管理人员采用 （基本工资+绩效工资）的年薪制来确定薪酬，以岗定薪，岗变薪变。董事会负责薪酬政策、方案 的制订，并依据年度经营目标，对高级管理人员及其所负责的业务进行绩效考评，并根据考评结果 确定高级管理人员的绩效工资。 2、公司董事会还实施了股票期权激励计划对公司高级管理人员和核心管理、技术、营销骨干 实施激励，进一步改善了公司的薪酬结构，调动了公司管理、技术、营销骨干的工作积极性，使公 司上下更注重公司的中长期发展目标以及关注公司的股价表现，实现股东利益的最大化。 3、本公司将进一步探索切合公司目前发展阶段的激励模式，以实现公司股东利益、管理层利 益和社会利益的和谐统一。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 金发科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评估报告 披露网址：www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址：www.sse.com.cn 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 报告期内，公司适时制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并于 2010 年 4 月 26 日 经第三届董事会第二十三次会议审议批准，该制度明确了年报信息披露的重大差错范围、责任追究 流程等，将有助于进一步提升公司年报信息披露的质量和水平。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 19 页 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年度股东大会 2010 年 5 月 18 日 《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》 2010 年 5 月 19 日 公司于 2010 年 5 月 18 日召开 2009 年度股东大会。决议公告刊登在 2010 年 5 月 19 日的《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。 公司 2009 年度股东大会通知于 2010 年 4 月 28 日以公告方式发出，现场会议于 2010 年 5 月 18 日 9:00 在公司 102 会议室召开，本次股东大会参加表决的股东及股东代理人 14 人，代表股份 527,278,745 股，占公司总股本的 37.76%。会议应到董事 9 人，实到董事 7 人，独立董事梁振锋先 生、董事谭头文先生因公出差未能出席本次会议；副总经理聂德林因公出差未能出席本次会议；全 体监事和其他高级管理人员出席了本次会议。公司聘请的律师出席了本次会议。会议审议并以书面 表决的方式通过如下决议： 1、审议《关于〈2009 年度董事会工作报告〉的议案》； 2、审议《关于〈2009 年度监事会工作报告〉的议案》； 3、审议《关于前期差错更正的议案》； 4、审议《关于〈2009 年年度报告〉的议案》； 5、审议《关于〈2009 年年度报告摘要〉的议案》； 6、审议《2009 年度财务决算报告》； 7、审议《2009 年度利润分配方案》； 8、审议《关于续聘立信大华会计师事务所有限公司及支付该所报酬的议案》； 9、审议《关于为上海金发科技发展有限公司各类融资提供担保的议案》； 10、审议《关于为绵阳长鑫新材料发展有限公司各类融资提供担保的议案》； 11、审议《关于为绵阳东方特种工程塑料有限公司各类融资提供担保的议案》； 12、审议《关于为长沙高鑫房地产开发有限公司各类融资提供担保的议案》； 13、审议《关于调整董事长及总经理年薪的议案》； 14、审议《关于补选公司第三届董事会董事的议案》。 本次股东大会经广东南国德赛律师事务所钟国才律师、黄永新律师现场见证，并出具法律意见 书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》 及《公司章程》规定；出席会议人员的资格合法有效，表决程序符合法律、法规及章程的规定；本 次股东大会的决议合法、有效。 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次 临时股东大会 2010 年 2 月 8 日 《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》 2010 年 2 月 9 日 公司于 2010 年 2 月 8 日召开 2010 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2010 年 2 月 9 日 的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上。 公司 2010 年第一次临时股东大会通知于 2010 年 1 月 22 日以公告方式发出，现场会议于 2010 年 2 月 8 日 9:00 在公司 102 会议室召开，本次股东大会参加表决的股东及股东代理人 14 人，代表 股份 464,026,769 股，占公司总股本的 33.23％。会议应到董事 9 人，实到董事 7 人。董事李南京、 董事谭头文、高管蔡彤旻、高管聂德林、监事何勇军因公出差未能参会，其他监事及高级管理人员 出席了本次会议。公司聘请的律师出席了本次会议。会议审议并以书面表决的方式通过如下决议： 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 20 页 1、审议《关于变更公司 2009 年度审计机构的议案》。 本次临时股东大会经广东南国德赛律师事务所钟国才律师、黄永新律师现场见证，并出具法律 意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会 规则》及《公司章程》规定；召集人、出席会议人员的资格合法有效；表决程序符合法律、法规及 章程的规定；会议通过的决议合法、有效。 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 8.1 报告期内公司经营情况的回顾 1、 宏观经济环境分析 2010 年，世界经济逐渐从金融危机的泥淖中恢复，中国经济则呈现了更为明显的回暖，全年 GDP 增长达到 10.3%。在经济复苏的拉动下，本公司上游原材料市场需求逐渐增加,而受较长产业周 期影响，金融危机期间压缩的产能供给尚未完全恢复，以及以美国为首的发达经济体继续实施量化 宽松货币政策，导致了大宗树脂原材料价格呈现总体升高的态势；下游需求方面，经过近一年的政 策调整，国内地产销售开始回稳。同时，报告期内的 600 万套保障性住房建设、2011 年 1000 万套 保障性住房投入弥补了商品房销售受政策打压的影响、国内城镇化水平的继续提高等因素都促使公 司重要下游家电产业中彩电、空调、冰箱、洗衣机等保持了比较旺盛的市场需求。车用改性塑料是 公司另一个重要产品项目，国内汽车行业自 2002 年开始进入爆发式增长阶段，特别是随着私人消 费的兴起，轿车需求量开始迅速攀升，并成为推动中国汽车发展的一股重要力量。2010 年全年， 我国汽车工业延续了上年发展态势，在购置税优惠、以旧换新、汽车下乡、节能惠民产品补贴等多 种鼓励消费政策叠加效应作用下，汽车产销量双双超过 1800 万辆。在国内经济向好及支柱产业的 拉动下，其它各细分领域如电子电气、电动工具、防腐管道、建筑建材等行业都呈现较好的发展势 头。消费升级和社会进步引发的新兴行业涌现同样促进了公司产品的应用领域延伸。 综上，国内外经济的好转，为公司营造了较好的下游市场环境，但是也带来了一定的成本压力。 2、公司报告期内总体经营情况 经过 2009 年的调整、巩固、夯实基础，报告期内，公司在 2010 年重新迈开了积极的扩张步伐， 并取得了不俗的经营业绩。公司全年共销售各类改性塑料产品（不含贸易品）56.72 万吨，比上年 同期增长 30.59％，产品销量的强劲增长进一步强化了公司在改性塑料行业的龙头地位；同时，公 司推出了一批市场前景广阔的化工新产品，产品升级战略进展顺利。 报告期内，公司共销售各类塑料产品（含贸易品）75.38 万吨，比上年同期增长 27.89%；实现 营业收入 102.42 亿元，比上年同期增长 44.01％；实现营业利润 5.31 亿元，比上年同期增长 77.34 ％；归属于上市公司股东的净利润 5.78 亿元，比上年同期增长 102.10％；基本每股收益为 0.41 元，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 15.13％，达到了公司第二期股票期权激励计 划对 2010 年度的业绩条件的要求。2010 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 5.75 亿元。 截止报告期末，公司资产总额为 93.58 亿元，负债总额为 55.98 亿元，归属于母公司所有者权益总 计 34.18 亿元，资产负债率（母公司数据）为 57.36％。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 21 页 3、公司存在的主要优势和困难、盈利能力的稳定性 1）主要优势 （1）产能遥遥领先、主导产品市场占有率稳居第一。 公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一，也是目前国内规模最大、产品最 齐全的改性塑料生产企业，目前公司建成投产的广州、上海、四川绵阳基地合计产能已突破 60 万 吨。此外，未来两年天津和江苏昆山的生产基地建成投产后也将大幅提升公司产能，进一步提高公 司的规模化生产能力，巩固在改性塑料行业中的龙头地位。 公司拥有阻燃树脂类、增强树脂类、增韧树脂类、塑料合金类等 4 大系列 100 多品种 4000 余 牌号的产品，竞争优势明显。 （2）产业升级步伐顺利，战略目标初现端倪。 经过多年的艰苦研发，公司新一批高端新产品逐步走向产业化，“打造国际化工新材料龙头企 业”的战略目标初现端倪： 完全生物降解塑料 为彻底解决塑料污染环境问题，满足强大的市场需求，本公司自主研发了“完全生物降解共聚 酯塑料材料”，项目技术水平达到国内领先水平。该产品在堆肥条件下分解成二氧化碳和水，此外， 该产品还可通过共聚、接枝及共混等途径，可进一步改善其物性并调节生物降解性能，大大拓宽其 应用领域，可广泛应用于包装膜（购物袋等）、纸的镀膜、卫生商品、泡沫材料、农用膜等，经用 户使用反映良好，产品已实现批量生产，获得了广大客户的高度肯定。经过不断的工艺改进，产品 生产和加工性能有了进一步提升；经过三年多的市场拓展，在具备大规模生产和销售条件的基础上， 公司决定于 2011 年建成万吨级完全生物降解塑料生产基地，力争在未来几年将该项产品打造成公 司又一个重要的利润增长点。 聚对苯二甲酰癸二胺 近年来，随着汽车、电子电器、航空航天、军工、化工等领域对塑料材料要求的提高，具有典 型优异性能且耐热温度大幅提高的聚对苯二甲酰癸二胺的市场需求急剧扩大。本公司自主研发的的 聚对苯二甲酰癸二胺耐高温工程塑料材料综合性能优异，性价比高，与国内外同级产品相比具有明 显优势。能够满足新型电子元器件产业、汽车产业对结构件用耐高温材料的迫切需求。目前，本公 司产品已实现批量生产并被汽车零部件生产商、电子电器元器件生产商认可和青睐。 木塑材料 木塑复合材料（Wood-plastic composites，WPC）是由木粉、稻壳、剑麻等植物纤维与热塑性 塑料，配以特殊功能改性剂及其他助剂，经塑料加工工艺制成的性能优良的绿色环保复合材料。WPC 不仅兼有塑料与木材二者的许多优点，还有许多二者不具备的新特性，在建筑材料、市政设施、包 装材料、家具制品、汽车材料及家电等多个领域具有广泛的用途。本公司自主研发了注塑级木塑材 料，已申请中国发明专利 8 项，解决了高水份含量、分相和成本控制等技术难关，并通过工艺改进 完成了一步造粒法。公司产品目标市场为家电外壳用注塑级木塑材料（应用于家电及音响）和汽车 用木塑材料（主要应用于车门内饰、车身底板、车外层板件等）。目前，公司木塑复合材料产品已 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 22 页 先后被康佳、飞利浦、SONY 等知名厂商应用。 免喷涂塑料材料 本公司着眼于能源和环境污染物减量化技术，突破了塑料材料的合金化技术、无卤阻燃技术、 耐划伤技术等关键共性技术，开发出高光泽、免喷涂、耐划伤特点的新型免喷涂塑料材料，满足了 新型消费类电子电器产品如液晶显示器、平板电视、手机、音响等的外观需求和制造、回收阶段的 环保要求。该材料具有很好的光泽，与喷涂 UV 光固化涂料产品相比，表面没有橘皮现象，光泽度 高，镜面效果好，同时鲜映性光泽好，表面没有瑕疵，颜色纯正，视觉效果冲击力强。该材料本身 的铅笔硬度高，耐划伤性好，制品表面毋需喷涂 UV 光固化涂料，可节省工序，降低成本，减少对 环境的污染，同时提高合格品率，提高生产效率；同时，该类材料的产品符合欧盟 RoHS 指令和 WEEE 指令的要求，可以直接回收利用，满足了消费类电子电器领域，特别是平板电视机、电脑显示器、 DVD、音响对外壳塑料的各种要求。本公司免喷涂塑料材料产品已广泛应用于众多国内外知名电子 电器品牌，推动了电子电器行业加快应用新工艺、新技术，降低生产过程中的能源消耗和“三废” 排放，促进了消费类电子产业的升级，增强了相关产品的国际市场竞争力。 高性能热塑性弹性体材料 最近 30 多年来，热塑性弹性体作为第三代橡胶在世界各地取得了极为迅猛的发展。根据绿色 和平组织的要求，2010 年 9 月起世界上各大知名电子电器生产厂商选用无卤材料完全取代 PVC 材 料，预计今后柔性聚苯醚合金的需求将出现井喷式的增长。本公司适应市场的需求，自主研发的高 性能热塑性弹性体材料技术水平达到国际先进水平，填补了国内的空白，并已申请中国发明专利 3 项，产品性能优异。目前世界热塑性弹性体最主要的生产及消费国家或地区是美国、西欧和日本， 而中国已成为世界上需求增长最快的地区，其应用领域涉及汽车、电子、电气、建筑、工程及日常 生活用品等多方面，其使用的最终形态包括各种护套、管材、电线电缆、垫片、零配件、鞋件、密 封条、输送带等。 低烟无卤阻燃聚烯烃电线电缆材料 绝大多数电线电缆种类均有阻燃要求，阻燃电线电缆通常可分为一般阻燃电线电缆、低烟低卤 阻燃电线电缆和低烟无卤阻燃电线电缆。目前我国阻燃电线电缆产品以含卤阻燃为主，这种电线电 缆在燃烧时释放出大量的浓烟和腐蚀性卤化物，造成人员伤亡并腐蚀各种设备，即所谓的“二次灾 害”。本公司自主研发了低烟无卤阻燃聚烯烃电线电缆材料系列产品，达到国内先进水平，已申请 中国发明专利 2 项，获得了美国 UL 认证。系列产品可满足 IEC92-359、IEC60502、EN50290、BS6755、 GB/T10707、GB/T12706、GB/T19666 等国内外技术标准，并在耐刮擦性能、抗开裂性能、耐油性能、 长期浸水后耐直流电压性能、高温热老化性能、高速挤出性能等方面表现优异，可广泛应用于电子 电气装备用线、汽车用线、室内光缆、3G 工程、核电工程、造船业、机车制造等行业。 无卤阻燃增强 PPE/PA 合金材料 无卤阻燃增强 PPE 合金是本公司拥有自主知识产权、目前同行业中唯一通过 UL94 V-0 认证的 新型塑料合金材料，经过两年的技术攻关，本公司技术人员成功解决了反应增容技术、材料的低翘 曲技术、无卤阻燃技术，材料的韧性、流动性、尺寸稳定性并比客户现用材料有明显提升，同时还 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 23 页 解决了材料加工对机台的腐蚀、高粉体喂料、粒子外观等工艺问题，确立了金发科技在该行业技术 领先地位。目前该项技术产品已批量供应 Apple、HP、TOSHIBA 等世界一流企业，并已推广应用到 汽车风扇、DVD 机芯等行业。 碳纤维及其热塑性复合材料 碳纤维是高性能纤维中最重要的品种之一，属于我国急需的关键材料，随着我国经济的持续快 速发展，其市场需求量也将持续增长。2010 年我国高性能碳纤维需求量达到 5000 吨以上，而当前 国内生产的碳纤维大多为低档产品且产量较低，高性能碳纤维则高度依赖进口。热塑性碳纤维复合 材料具有非常优异的综合性能，除了具有导电和电磁屏蔽的功能之外，还具有优异的物理机械性能 与加工性能的平衡，而且其耐磨性能、耐候性能以及阻燃性能也十分出色。碳纤维及其复合材料由 于具有优异的物理机械性能、热性能、电性能、生物适应性能及质轻，广泛应用于交通运输、电子 信息、土木建筑、体育娱乐、纺织工业、机械工业，石油化工，清洁能源及核工业设施等国民经济 不同领域，其在热塑性碳纤维改性塑料方面，国内也处于落后状况。国内部分企业虽然也开发了一 些产品，但在产品质量、技术路线以及产品品种完备性来看，与欧美企业相比还有差距。本公司每 年在研究高性能增强材料方面均需要一定数量的碳纤维，但国内无法供应、国外进口价格极高，针 对上述现状，公司于 2006 年启动了碳纤维的研究开发工作，由首席技术官黄险波博士领衔，选聘 相关研发人员，组建了碳纤维项目研发团队，自主研发碳纤维及其改性工程塑料技术，并已在碳纤 维制备方面申请中国发明专利 5 项。在顺利完成小试工作的基础上，公司从 2007 年开始向美国申 请进口了碳纤维的关键设备--200 吨级的"碳化炉"。2010 年 9 月，公司位于广州市萝岗区的碳纤维 项目启动，项目进展顺利。 报告期内，公司加强以国家级企业技术中心、塑料改性与加工国家工程实验室、UL 认可的 LTTA CTDP 实验室、博士后科研工作站为依托的自主创新体系建设，并获批新组建了广东省特种工程塑 料重点实验室、广东省企业研究开发院、广东省企业科技特派员工作站。同时，公司还正式组建了 “全国塑料标准化技术委员会改性塑料分技术委员会”，并作为秘书处单位，上海金发科技发展有 限公司也获批建立了博士后科研工作站，进一步提升了自主创新水平，增强了核心技术开发能力。 公司在自主创新等方面取得了如下荣誉和成绩： 2010 年 10 月，公司的“金发”商标被评为“中国驰名商标”； 2010 年 10 月，上海金发荣获“上海市质量攻关成果奖”； 2010 年 8 月，公司上榜中华全国工商业联合会评选的“2010 中国民营企业 500 强”榜单，位 列第 188 位； 2010 年 8 月，上海金发被上海市科委、上海市国资委、上海市总工会评为“上海市创新型企 业”； 2010 年，公司董事、副总经理蔡彤旻先生被评为“享受国务院特殊津贴专家”； 2010 年，公司被评为“广东省十大创新企业”； 2010 年，公司被评为“广东省自主创新百强企业”； 2010 年，公司被评为“广东省战略性新兴产业骨干企业”； 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 24 页 2010 年，公司被评为“2008-2009 年度广东省百强民营企业”； 2010 年，公司被评为“广东省创新方法推广应用试点企业”； 2010 年，公司被评为“广东省先进制造业标准化试点单位”； 2010 年，上海金发被评为“国家火炬计划重点高新技术企业”； 2010 年，上海金发获得“2009 年度上海市青浦区纳税 50 强企业”； 2010 年，上海金发获国家人力资源和社会保障部批准设立“博士后科研工作站”； 2010 年，上海金发被上海市人民政府认定为“上海市知识产权示范企业”。 2010 年 11 月，公司的“一种连续长纤维增强热塑性树脂的成型方法及其成型设备”获得“中 国专利优秀奖”； 2010 年，公司的“长玻纤增强聚丙烯”被评为“国家级重点新产品”； 2010 年，公司的“高性能长纤维热塑性塑料材料产业化”项目被列入“国家火炬计划”； 2010 年，公司的“改性聚对苯二甲酸丁二醇酯（PBT）”获得“广东省名牌产品”； 2010 年 7 月，上海金发的“玻纤增强 PA66/PP 合金 GFPA6-30”被评为“上海市青浦区专利新 产品”； 2010 年 5 月，上海金发的“高速铁路建设用高耐候增强增韧尼龙材料”被列入“国家火炬计 划”； 2010 年 4 月，公司的“改性聚氯乙烯（PVC)塑料合金材料”及“汽车用长玻纤增强聚丙烯” 被评为“广州市自主创新产品”； 2010 年 3 月，上海金发的“环保阻燃增强 PBT 及其制备方法”获得“上海市科学技术奖（技 术发明奖）三等奖”； 2010 年 3 月，上海金发的“PA66-G40 高耐磨高刚性增强尼龙 66”获得“上海市重点新产品”； 2010 年，上海金发的“高耐寒抗水解增强尼龙 6”被评为“上海市十大专利优秀产品”； 2010 年，绵阳东方特塑获得“2009 年度工业强市企业”奖励。 2010 年，公司的“新型阻燃热塑性树脂系列产品产业化项目”被列入“国家重大科技成果转 化项目”； 2010 年，公司的“高性能碳纤维产业化关键技术”被列入“广东省粤港关键重点突破招标项 目”； 2010 年，公司的“高性能碳纤维及其复合材料研发及产业化”被列入“广东省产学研重大专 项”； 2010 年，公司的“废旧电子电器外壳塑料增值化利用技术改造”被列入“广东省循环经济专 项”； 2010 年，天津金发的“金发科技北方新材料生产研发基地一期项目”被列入“国家产业振兴 和技术改造项目”； 2010 年，上海金发的“万吨级聚烯烃基滑石粉母粒配方与应用关键技术研发及产业化应用” 被列入“上海市创新行动计划重点科技攻关项目”； 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 25 页 2010 年，上海金发的“GFAS 高模量高强度改性 AS”、“JH9 高耐热无卤阻燃 PC/ABS”被认定为 “上海市高新技术成果转化项目”； 2010 年，上海金发的“汽车用环境友好型聚丙烯技术性贸易措施应对”被列入“上海市应对 技术性贸易措施专项”。 2010 年，上海金发的“环保阻燃 HIPS 新材料产业化”被列入“上海市科技兴贸专项”； 2010 年 3 月，绵阳长鑫的“5 万吨废旧塑料综合利用项目”被列入“绵阳市重点技术改造专项”； 2010 年，绵阳长鑫的“2 万吨汽车改性塑料技术改造项目”被列入“绵阳市中小企业扶持基金” 项目。 （3）产能提升与环境改善 2010 年，为了有效完成年度生产任务，三地生产部门在订单按时交付率改善、产能提升、车 间环境治理等方面开展了富有成效的工作。广州本部积极推进订单管理，提升订单按时交付率；建 立了自动封包生产线、新建 A8 无卤车间和 A9 新 PVC 车间；上海金发启用新车间，安装 13 条生产 线；绵阳公司对多条生产线进行改造。三地生产线的改造和特种车间的建设大幅提升了公司产能， 为产量达成提供了有力的保障。在车间环境治理方面，高温治理、噪音、粉尘治理取得既定成效, 废气治理取得重大突破，设计和制作的废气收集系统和新型废气净化系统取得了明显成效，不仅获 得了主管环保部门的认可，还申请两项专利技术。 （4）不断完善激励机制，全体员工士气高涨。 为了吸引、留住人才，倡导价值创造为导向的绩效文化，鼓励业务创新和变革，本公司再次推 出了《股票期权激励计划》，并在 2011 年 1 月 6 日获得股东大会通过。本次股权激励覆盖了 326 名 公司核心骨干，股票期权总数达到 1 亿份，且订立了较前次更高的业绩条件。股票期权激励计划的 实施为公司未来持续、健康、稳定发展奠定了坚实的基础。 本公司还设立了全资子公司广州金发科技创业投资有限公司，为具有独挡一面能力的团队骨干 提供创业平台，同时也吸引外部人才携技术加盟。 同时，本公司兴建天津、江苏昆山等生产基地也为内部员工提供了大量的升迁机会和事业平台， 为员工的个人发展搭建了宽广的舞台。随着公司业务发展，员工绩效逐年提高，公司也进一步改善 员工待遇，构建了一个激发员工士气和斗志的机制。 （5）建立健全保障体系，全面提升产品质量。 公司建立并完善了从设计开发、原材料采购、产品制造、销售到售后服务的全面质量保证体系。 目前，广州、上海、绵阳三大生产基地已全部通过德国莱茵 TüVISO9001 质量管理体系认证，在广 州总部通过 TS16949 汽车产品质量管理体系认证的基础上，上海金发科技发展有限公司、绵阳长鑫 新材料发展有限公司相继全面导入 TS16949 汽车产品质量管理体系。 2010 年，公司品质管理工作着力于“设计质量改善、产品质量标准执行和制造过程质量改善”。 设计质量和产品质量标准执行主要是强力推进以工艺包、原材料标准化、产品质量标准、设计流程 为主要内容的产品工艺标准化的执行稽查。全年产品工艺标准化执行符合性达 91%。制程品质方面 实施“工艺禁令、异常停机制度，发现严重违反工艺行为立即停机整改。为了从源头上保障产品质 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 26 页 量，品质部制定和完善了原材料验收标准，并对新供应商引入流程、供应商异常整改流程等进行了 有效修订。为了降低退货率和内部不合格品率，品质部根据产品特性建立性能、颜色、外观、应用 缺陷、工作失误、环境物质六个职能平台，协调公司各部门在专业化领域推进质量问题的改善。 2010 年，广州本部开展了产品的 ROHS 符合性认证工作，目前已有 60 多个牌号获得 ROHS 符合 性认证证书。公司还获得通过“绿十环认证”,标志着金发科技始终走在环保产品的前列。为了响 应国家低碳环保政策，积极参加低碳环保和可持续发展方面的培训，有 11 人获得 SGS 颁发的 ISO14064 内审员资格，公司内部的 GHG 工作正在积极展开。 为了提高检测和研发水平，广州总部在行业内首家国家认可实验室的基础上，取得了大中华区 首家经过 UL 认可的 LTTA CTDP 实验室资质。上海金发科技发展有限公司在 2009 年导入 IS0/IEC17025《检测和校准实验室能力通用要求》的基础上，加强实验室的规范化建设，争取于 2011 年通过国家实验室认可。公司还不断通过六西格玛、流程优化、工作坊、QCC 等方法持续改进 和深化、完善体系。这些举措为稳定和提升公司产品质量提供了可靠保障。 （6）率先实施标准化，规范公司业务流程 为了快速地复制成熟的产品和工艺，并且适应“小批量、多批次”的改性塑料行业特点，在总 经理直接领导下，设置专职标准化办公室，推动企业标准化工作。经过 5 年的努力，最终形成了“以 产品技术标准为核心、管理标准为基础、工作标准为保证”的企业标准体系，并在此基础上不断的 整合和优化，努力建立一个“一物一准则、一事一流程、一岗一手册，以流程为链、以岗位为节点、 以质量为标准的有机的标准网络”即 KMS（金发标准管理体系）。 作为“全国塑料标准化技术委员会改性塑料分技术委员会”（SAC/TC15/SC10）的秘书处承担单 位，公司先后参加了全国塑料标准化技术委员会、全国汽车标准化技术委员会、全国消防标准化技 术委员会等 30 多个标准化委员会，并在分技术委员会中担任主任委员或副主任委员。在通过标准 化良好行为 AAAA 认证的基础上，2010 年，公司被广东省质监局确定为第一批“广东省先进制造业 标准化试点企业”十家企业之一，此举标志着公司标准化工作已走到了广东省的前列，也推动着改 性塑料行业发展水平的提升。 2）公司在经营中出现的问题与困难以及解决方案 （1）国际宏观经济尚未完全复苏、国内经济面临结构调整带来的经营决策难题。 当前，发达国家经济复苏前景难以预测，试图采取更宽松的货币政策和其它刺激经济手段，而 新兴市场国家经济发展面临局部过热；部分国家已启动加息手段，财政、货币政策趋向从紧。发达 国家出于恢复贸易收支平衡的动机要求人民币升值，国际贸易中的磨擦加剧。国内经济在出现 GDP 增长速度完全恢复的同时，也出现了房价居高不下、劳动力成本上升等困境，产业结构面临调整。 这种极为复杂的宏观经济局面，给本公司决策带来困难。 针对这一问题，公司积极跟踪、研究宏观经济变化趋势，顺应历史潮流，加大调整产品结构的 力度，密切跟进下游各细分行业的发展趋势，研发和销售更多的低碳节能和其它政府鼓励及符合市 场需求的新产品；加快扩张节奏，进一步稳固公司的改性塑料行业龙头地位，并丰富公司产品线， 降低细分行业波动的风险。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 27 页 （2）成本上升给公司带来了较大的生产经营压力 报告期内，由于经济回暖、上游行业在经济危机期间压缩的产能尚未完全恢复、发达经济体实 施量化宽松货币政策等因素导致大宗树脂原材料价格高企，公司面临较大的原材料成本压力。同时， 沿海地区用工成本提升幅度较大，运输费用及其它相关费用上涨趋势明显，这些都给公司产品毛利 率的提升带来负面影响 针对这一问题，公司将通过继续深入推进原材料采购国产化、拓宽供货渠道以降低原材料的采 购成本，缩短采购周期，有效降低存货的周转成本；公司将致力于与上游厂商建立和保持良好紧密 的战略伙伴关系，充分发挥公司在原材料采购上的规模优势，与部分核心供应商寻求更能反映即时 市场行情的定价模式；强化信息搜集分析工作以辅助科学决策；加大研发力度，改善产品结构、提 升高附加值产品比重，并通过更优质的服务以赢得产品单价的上涨空间，抵御各项成本费用上升带 来的生产经营压力。 （3）国内外竞争对手实力增强，公司传统产品竞争日趋激烈 金融危机期间，跨国化工巨头兴起了一波并购风潮，通过资产及股权联合的方式共同应对经济 低谷；伴随中国经济的快速增长，国外的改性塑料巨头将眼光瞄准了中国市场，纷纷在中国投资建 厂，改变了国内改性塑料行业的竞争格局，使国内改性塑料行业的市场竞争特别是中高端领域的市 场竞争日益剧烈。随着国内资本市场的发展，众多国内竞争对手已启动了资本市场融资计划乃至成 功发行上市，迅速缩小了与本公司的资本规模差距。 面对上述问题，本公司决定继续加大研发力度，实现产品差异化竞争，提高单位产品附加值； 通过上下游合作开发的方式巩固客户关系；兴建北方生产基地并扩大华东地区产能贴近市场，就近 服务客户，提升制造能力和管理水平，缩小与跨国巨头差距，提高公司核心竞争力。 （4）公司面临资金短缺困难 本公司于报告期间正在兴建天津、江苏昆山等生产基地，原有的广州、上海、四川绵阳基地也 陆续在扩产，大量的生产建设资金需求和公司短期资金不足的矛盾日益凸显。 面对上述问题，本公司董事会决定调整主营业务范围，将地产业务剥离，以回笼部分资金支持 化工新材料主业；决定公开发行人民币普通股筹集资金，突破公司资金瓶颈。 （5）国内部分合成树脂产能不足影响了公司原材料国产化战略的推进步伐 合成树脂的单体是和炼油产品一起生产出来的，受我国炼油工艺及技术上的限制，乙烯、丙烯 等炼油配套装置严重不足，虽然近年国内新增了许多炼油项目，但聚乙烯等树脂产量仍跟不上国内 需求的增长。 针对这一问题，公司将继续探索与上游企业密切合作的新模式，如共建联合实验室，合作研发 适合公司需求的专用原材料；提高公司的原材料需求监测水平，确保公司原材料的及时供应。 （6）房地产业务面临政策调控风险 房地产行业是一个资金密集型行业，房地产开发从取得开发土地到实现房地产销售需要大量的 资金投入。随着房地产项目不断开工建设以及国家宏观调控力度的不断加大，公司面临较大的资金 压力。报告期内，国家出台了取消房贷利率优惠、二套房限购、提高首付比例等市场手段和行政手 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 28 页 段平抑房价，公司的控股子公司高鑫地产公司面临一定的开发风险。 针对这一问题，公司董事会决定顺应宏观经济和宏观政策变化，剥离地产业务，回笼全部开发 资金，转投化工主业。 3）、盈利能力的稳定性 随着中国经济的持续增长和国内消费升级的不断加速，产品更新换代速度和新产品的推出速度 越来越快，从而带动对改性塑料的需求快速增长，预计国内改性塑料行业在未来几年仍将保持年递 增 10%以上的增长速度。随着行业生命周期的推进和产业结构的有效整合，一些具备技术和规模优 势的企业将在与国外大厂商的竞争中逐步崛起，并淘汰目前市场上存在的大量规模小、技术含量低 的生产企业。公司在未来的发展过程中，将凭借强大的市场开拓和技术开发能力，不断开发并拓展 新的市场领域，保持盈利能力的持续稳步增长。 自 2004 年上市以来，公司充分利用资本优势和机制优势，不断培养和引进高水平研发人员、 加大研发力度。随着众多具有广阔市场前景的全新产品面市，未来几年公司的产品结构和盈利水平 将进一步提高。公司已突破了原来的行业局限，正迈向化工新材料的蓝海。在这个更为广阔的市场 里，公司的盈利能力、抵御风险能力将得以极大地提升。 4、报告期内，公司自主创新情况及节能环保情况 （1）公司自主创新情况 自成立以来，公司坚持走自主创新之路，促进企业持续发展，不断实现高新技术成果的产业化， 打破了国外公司在许多细分领域的技术和市场垄断，部分重点产品和技术达到国际先进水平。公司 建立了以科技创新推动产业发展、以产业发展支撑科技创新的自主创新平台及其运行机制，造就了 一支团结协作、求真务实、勇于创新的强大技术团队，推出了一批适合市场需求的高新技术产品， 从而大幅提升了公司产品的竞争力。2010 年共申请中国专利 99 项（其中发明专利 92 项，实用新 型专利 7 项），申请 PCT 专利 3 项，新增授权专利 18 项（其中发明专利 11 项，实用新型专利 7 项）， 截止目前，公司累计获得专利授权 198 项，其中：发明专利 32 项。2010 年，公司获得国家、省、 市各级科技进步、技术发明、优秀专利奖项共 9 项。 （2）公司节能环保情况 报告期内，公司从调整和优化产业结构入手，依靠科技创新，坚持效率提升与节能环保并重， 按照“强化管理、落实责任、加大投入、源头控制”的节能环保工作思路，着力加快技术进步和挖 潜改造步伐，推动生产制造从资源消耗型向技术密集型转变，节能生产指标稳步提升，万元产值综 合能耗不断下降，节能环保工作取得了显著成效，不但提升了产品的盈利能力和市场竞争力，还改 善了公司的安全环保环境，产生了良好的经济效益和社会效益。 2010 年，公司万元产值综合能耗明显下降，公司在节能降耗方面主要做了以下几项工作： ①强化目标管理，健全节能环保目标责任制。公司将节能环保目标任务逐项分解，落实到各个 生产车间和分厂，并建立科学的考核体系，加强监督考核。 ②通过加强与电力部门和高校合作，投资引进了 5 台技术领先的低损耗的 SCB10 型电力变压器， 合计容量 7750KVA，投资 5 套诺基亚抗谐波电容补偿器，降低了无功损耗。 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 29 页 ③建立能源审计管理机制，定期对全公司节能执行情况进行检查、监督。 公司“节能降耗小组”签订了节能目标，并将产品能耗分级下达作为考核分厂绩效的重要指标。 每月由各分厂组织检查统计期内能耗状况，公司每季度组织召开各分厂“节能降耗分析会”，审查 各分厂实际能耗及节能量是否达到目标值，对超额完成节能目标的单位予以奖励，对未完成指标的 单位予以处罚，并规定整改期限。 ④进一步加强清洁生产工作，确保产能效率提高、资源消耗下降，加强废弃原材料综合利用， 提升了综合利用率。 2010 年，在科学城生产基地污水处理站安全运行的基础上、扩大了中水回用的范围，各分厂 卫生间用水采用了中水；新建设的厂房采用了集中吸料系统、安装 5 台滤筒式除尘器、各分厂累计 安装 152 套通风换气装置，至此，公司生产过程产生的废气经处理后完全达标排放、污水经处理后 得到综合利用。 ⑤推进以节能降耗为主要内容的技术改造，运用先进适用技术对原有生产设备进行节能改造， 采用封闭式冷却水的循环技术，年节约用水 3.5 万吨以上；投资 400 多万元，推广了在线混色工艺 等多项工艺技术，不仅使产品的稳定性得以大幅提升，减少员工劳动强度，提升了订单按时交付率。 ⑥大力宣传节能降耗的重要性，使每个员工养成节约用电、用水的良好习惯，并鼓励员工围绕 节能降耗积极提出合理化建议。 2010 年公司在环境保护方面做了以下几项工作： ①广州科学城生产基地在 2010 年环境保护方面取得了跨越性提升。公司投资 650 万元，由设 备部门研制了新型废气处理系统，处理效率达 96%以上，解决了困扰行业的废气处理技术难题，并 申请了两项国家专利：废气净化处理系统【申请号：201020596131.8】，可升降式抽气罩【申请号： 201020596135.6】，采用了新型废气处理塔改造了 A2、A7、G1 分厂 14 套废气处理系统，此外还改 善了车间通风环境，实现车间的通风速率达 50 次/分钟，上述措施使车间工作环境得到显著改善。 ②严管固体危险废弃物的丢弃与排放。根据固体废弃物的可回收利用性、危险性等，把生产经 营各环节可能产生的垃圾进行系统分类。同时遵循无害化、资源化、减量化的原则，提高资源利用 率，积极减少固体危险废弃物的产生、外流。此外，还通过环安管理体系的内外部审核，不断完善 制度、提升执行情况，坚决杜绝环境污染事故的发生。 ③安全管理方面，公司在 OHSAS18000 职业安全健康管理体系的指引下，通过有效落实安全生 产责任制，推行以基层班组为单位的自主安全管理，通过持续的培训、宣教，提高基层员工的安全 意识及安全技能；通过定期和不定期的安全检查与监督审核，加强安全隐患的治理；通过各类安全 规范与安全技术的应用，提升员工操作的安全性，从而保障生产运营过程的安全。 由于公司采取了完善的环境保护措施，报告期内未出现重大安全事故及环境污染事故，亦未存 在因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况。 5、主要供应商、客户情况 金发科技股份有限公司 2010 年年度报告 第 30 页 单位：元 前五名供应商采购金额合计 2,002,942,727.78 占采购总额比重 23.38% 前五名销售客户销售金额合计 585,714,755.86 占销售总额比重 5.72% 6、控股公司的经营情况及业绩 单位：元 公司名称 经营范围 注册 资本 总资产 净利润 长 沙 高 鑫 房 地 产 开 发 有 限公司 房地产开发经营、物业管理，房地产信息 咨询，五金、水暖器材、建材的销售；室 内外装饰（涉及许可经营的凭许可证经 营） 60,000 万元 1,450,916,409.49 -30,766,618.41 上 海 金 发 科 技 发 展 有 限 公司 塑料、化工产品、日用机械、金属制品新 材料、新产品的开发研究、技术服务、技 术转让，塑料、日用机械、金属制品新材 料、新产品的加工、销售，黏合剂、高分 子材料及其助剂的销售，经营本企业自产 产品的出口业务和本企业所需的机械设 备、零配件、原辅材料的进口业务 37,000 万元 1,951,767,593.10 151,044,176.39 珠 海 万 通 化 工有限公司 化工产品、塑料制品、电器、新型建材、 模具及配件、金属材料的开发、研究、技 术服务；商业批发、零售（不含许可经营 项目） 41,000 万元 419,631,323.86 -1,681,101.26 绵 阳 长 鑫 新 材 料 发 展 有 限公司 塑料、化工材料的开发、研究、加工、制 造、技术服务、销售；技术转让，废旧塑 料的回收、利用 10,000 万元 195,984,665.22 27,272,159.82 绵 阳 东 方 特 种 工 程 塑 料 有限公司 工程塑料的研究开发、生产、销售，工程 塑料成型加工及材料销售 6,000 万元 272,659,803.32 7,479,782.01 绵 阳 东 特 科 技 有 限 责 任 公司 高分子材料（不含危险化学品）制造、销 售，对工业项目投资及提供相关技术咨询 50 万元 61,241,025.99 -1,892,933.99 香 港 金 发 发 展有限公司 塑料、模具及产品的研发、销售，汽车设 计技术、化工原材料的国际贸易 300 万港元 115,757,007.20 （未完）  |