[年报]乐山电力：2010年年度报告
乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 乐山电力股份有限公司 600644 2010 年年度报告 二〇一一年三月一日 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 一、 重要提示 ...............................................................................................................................2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................2 三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................4 四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5 五、 董事、监事和高级管理人员...............................................................................................10 六、 公司治理结构 ......................................................................................................................14 七、 股东大会情况简介...............................................................................................................18 八、 董事会报告 ..........................................................................................................................18 九、 监事会报告 ..........................................................................................................................29 十、 重要事项 ..............................................................................................................................32 十一、 财务会计报告 ..................................................................................................................38 十二、 备查文件目录 ..................................................................................................................56 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 廖政权 主管会计工作负责人姓名 孙志远 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李霞 公司负责人廖政权、主管会计工作负责人孙志远及会计机构负责人（会计主管人员）李 霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 乐山电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 乐山电力 公司的法定英文名称 LESHAN ELECTRIC POWER CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 LEP 公司法定代表人 廖政权 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王迅 曾跃驰 联系地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 电话 08332445800 08332445800 传真 08332445800 08332445800 电子信箱 600644@vip.163.com 600644@vip.163.com (三) 基本情况简介 注册地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 注册地址的邮政编码 614000 办公地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 办公地址的邮政编码 614000 公司国际互联网网址 http://www.lsep.com.cn 电子信箱 600644@vip.163.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号公司董 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 3 事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 乐山电力 600644 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 5 月 17 日 公司首次注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 1 月 6 日 公司变更注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 511100000040000 税务登记号码 51110020695120-7 组织机构代码 51110020695120-7 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 总部地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 A 座 9 层成都分所地址：成都市航 空路 1 号国航世纪中心 A 座 12 层 公司其他基本情况 公司历次工商登记变更情况： 1、1988 年 5 月开业登记。公司名称：乐山市 地方电力股份有限公司，法定代表人：唐绍 荣，注册资本：人民币 10 万元，经营场所： 四川省乐山市市中区府街 42 号，经营范围： 地方电力开发、经营和公司电力调度。 2、1989 年 3 月，法定代表人变更为计汉章， 注册资本变更为 30 万元。 3、1989 年 12 月，注册资本变更为 1636 万元。 4、1990 年 10 月，经营范围增加变更：输变 电设备，电工器材，交流电动机，载波通讯 设备。 5、1992 年 6 月，法定代表人变更为黄玉林， 注册资本变更为 3023 万元，注册地址变更为 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号。 6、1992 年 12 月，经营范围增加变更：房地 产开发。 7、1993 年 2 月，公司名称变更为乐山电力股 份有限公司。 8、1993 年 3 月，注册资本变更为 5154 万元。 9、1994 年 6 月，注册资本变更为 6454 万元。 10、1995 年 4 月，注册资本变更为 6974 万元。 11、1996 年 4 月，法定代表人变更为刘虎廷。 12、1996 年 5 月，注册资本变更为 7671.4 万 元。 13、1997 年 11 月，注册资本变更为 13028.95 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 4 万元。 14、1999 年 12 月，注册资本变更为 15583.5312 万元，经营范围增加变更：电能表检定。 15、2000 年 11 月，注册资本变更为 24933.6499 万元。 16、2005 年 7 月，经营范围增加变更：限分 公司经营：住宿、中餐、卡拉 OK 歌舞，工艺 美术品销售、干洗、糖、烟酒零售。 17、2007 年 2 月，法定代表人变更为廖政权。 18、2007 年 5 月，注册资本变更为 32648.0131 万元。 19、2011 年 1 月，经营范围增加变更：电力 工程勘察设计，输电、供电、受电电力设施 的安装、维修和试验。 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 94,383,274.07 利润总额 99,911,159.10 归属于上市公司股东的净利润 62,665,371.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 59,094,977.61 经营活动产生的现金流量净额 316,460,359.20 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -2,267,910.21 主要为沫江煤电公司处置火电机组 损失。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,151,453.31 主要为收到的增值税退税、工业节 能专项资金等政府补贴。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,228,614.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,230,019.62 主要为收到千佛岩电站赔偿收入。 所得税影响额 -1,442,913.21 少数股东权益影响额（税后） -1,328,869.96 合计 3,570,393.55 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期 增减(%) 2008 年 营业收入 1,779,098,404.27 937,429,308.82 89.78 858,632,551.19 利润总额 99,911,159.10 90,541,314.74 10.35 107,379,806.70 归属于上市公司股东的净利 62,665,371.16 56,783,080.98 10.36 84,333,436.99 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 5 润 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 59,094,977.61 52,884,891.09 11.74 89,763,387.90 经营活动产生的现金流量净 额 316,460,359.20 136,450,857.06 131.92 126,910,988.58 2010 年末 2009年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2008 年末 总资产 3,622,376,540.58 3,335,610,847.21 8.60 2,369,258,302.33 所有者权益（或股东权益） 722,470,575.38 673,617,946.04 7.25 645,077,048.62 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减 (%) 2008 年 基本每股收益（元／股） 0.1919 0.1739 10.36 0.2583 稀释每股收益（元／股） 0.1919 0.1739 10.36 0.2583 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.1810 0.1620 11.74 0.2749 加权平均净资产收益率（%） 8.89 8.43 增加 0.46 个百分点 13.59 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 8.40 7.88 增加 0.52 个百分点 14.40 每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股） 0.9693 0.4179 131.92 0.3887 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增 减(%) 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 2.21 2.06 7.25 1.98 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件股份 80,528,296 24.66 -80,528,296 -80,528,296 1、国家持股 47,710,733 14.61 -47,710,733 -47,710,733 2、国有法人持股 32,817,563 10.05 -32,817,563 -32,817,563 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法 人持股 境内自然人持股 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 6 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股 份 245,951,835 75.34 80,528,296 80,528,296 326,480,131 100 1、人民币普通股 245,951,835 75.34 80,528,296 80,528,296 326,480,131 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 326,480,131 100 326,480,131 100 股份变动的批准情况 根据公司股权分置改革方案，2008 年 1 月 8 日，公司第一次安排有限售条件的流通股 26,369,872 股上市流通；2009 年 1 月 5 日，公司第二次安排有限售条件的流通股 2,088,219 股上市流通；2010 年 1 月 5 日，公司第三次安排有限售条件的流通股 80,528,296 股上市流 通。至此，公司有限售条件的流通股股份为 0 股，无限售条件流通股份股份为 326,480,131 股，公司股权分置改革形成的有限售条件的流通股已全部上市流通。 2、 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 乐山市国有资产经 营有限公司 47,710,733 47,710,733 0 股权分置改革 2010 年 1 月 5 日 四川省电力公司 32,817,563 32,817,563 0 股权分置改革 2010 年 1 月 5 日 合计 80,528,296 80,528,296 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 公司是 1988 年 3 月经乐山市人民政府[乐府函（1988）12 号]批准发起成立的股份有限 公司。公司 1988 年 8 月 8 日至 1991 年 12 月 31 日发行 A 股股票 5154 万股，其中社会公众 股 1300 万股，于 1993 年 4 月 26 日在上海证券交易所上市；1993 年 8 月 16 日向社会公众 股东 1:1 配股（国家股及法人股放弃配股）；1994 年 4 月 22 日向社会公众股股东按 10:2 送 红股（国有股及法人股按同比例送现金红利）；1996 年 10 月 4 日向公司全体股东按 10:1 送 红股；1997 年 8 月 29 日以 7671.4 万股为基数按 10:2.727 的比例实施配股（法人股全部放弃 配股），同年 10 月 6 日分别按 10:1.2516 比例和 10:2.9206 比例向全体股东送红股和公积金 转增股本。截止 1997 年末，公司总股本为 13028.952 万股，其中流通股为 6190.4604 万股。 公司经四川省证管办川证办[1998]128 号文件同意，中国证监会上字[1998]150 号文件批准获 得配股资格，并于 1998 年 12 月 9 日在《中国证券报》和《上海证券报》刊登《配股说明书》， 股权登记日：1999 年 1 月 7 日，除权日 1999 年 1 月 8 日，配股交款日 1999 年 1 月 8 日－1 月 22 日。公司以 1997 年末总股本 13028.952 万股为基数，向全体股东每 10 股配 3 股，每 股配售价 6.50 元，共计配售 2554.5792 万股。其中国家股股东--乐山市国有资产经营有限公 司应配 1162.4018 万股，该股东以实物净资产认购 60%，即 697.44 万股，需 4533.77 万元净 资产。该股东以 1997 年公司配股后乐山市自来水总公司剩余净资产 2444.67 万元认购其中 的 376.1031 万股，以乐山市煤气总公司 2966 万元净资产中的 2089.10 万元认购 321.338 万 股；配股后乐山市煤气总公司剩余净资产约 877 万元，由乐山市资产经营公司持有，与本公 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 7 司共同组建乐山市燃气有限责任公司。公司法人股股东全部放弃配股。社会公众股股东共配 1857.1381 万股，由承销商全额包销。本次获准配售股本 2554.5792 万股，实际配售 2554.5792 万股,应募集资金 16604.76 万元，扣除发行费用 544.58 万元，实际募集资金 16060.18 万元（其 中实物资产 4533.75 万元）。配股资金经四川君和会计师事务所君和验资[1999]第 001 号验资 报告验证，已全部到位。本次配股后公司总股本增至 15583.5312 万股，公司股份变动报告 刊载于 1999 年 2 月 9 日的《中国证券报》和《上海证券报》。2000 年 10 月 26 日，公司实 施了 2000 年中期资本公积金每 10 股转增 6 股的方案，本方案实施后，公司的总股本增至 24933.6499 万股，经四川君和会计师事务所验资后，公司的股份变动公告于 2000 年 11 月 4 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊载。2007 年 1 月 5 日，公司实施了股权分置改 革方案，本方案实施后，公司股本总额由 24933.6499 万股增至 32648.0131 万股。公司股权 分置改革实施方案公告于 2006 年 12 月 28 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和《证券 时报》上。截止 2010 年 12 月 31 日，公司总股本为 32648.0131 万股。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 73,527 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结的 股份数量 四川省电力公司 国有法人 15.69 51,229,789 0 0 无 乐山市国有资产经营有限 公司 国家 14.61 47,710,733 0 0 无 华夏银行股份有限公司－ 东吴行业轮动股票型证券 投资基金 其他 2.37 7,725,760 7,725,760 0 未知 中国人寿保险股份有限公 司 － 分 红 － 个 人 分 红 － 005L－FH002 沪 其他 0.55 1,790,057 1,790,057 0 未知 王萍 境内自然人 0.46 1,500,000 1,500,000 0 未知 高亮 境内自然人 0.45 1,469,500 -100,000 0 未知 华宝信托有限责任公司－ 单 一 类 资 金 信 托 R2007ZX033 其他 0.43 1,414,940 1,414,940 0 未知 刘倩 境内自然人 0.31 997,900 997,900 0 未知 肖黎 境内自然人 0.30 990,000 -10,600 0 未知 李正林 境内自然人 0.30 983,900 983,900 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 8 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 四川省电力公司 51,229,789 人民币普通股 乐山市国有资产经营有限公司 47,710,733 人民币普通股 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资 基金 7,725,760 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005LFH002 沪 1,790,057 人民币普通股 王萍 1,500,000 人民币普通股 高亮 1,469,500 人民币普通股 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托 R2007ZX033 1,414,940 人民币普通股 刘倩 997,900 人民币普通股 肖黎 990,000 人民币普通股 李正林 983,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东中，公司国有股股东和国有股股东、国 有股股东和法人股股东、法人股股东和法人股股东之 间不存在关联关系；本公司未知前十名流通股之间， 以及前十名流通股股东与前十名股东之间是否存在 关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市 交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 乐 山 市 国 有 资 产 经 营 有 限公司 47,710,733 2010 年 1 月 5 日 47,710,733 自股权分置改革方案实施之日起 12 个月内不上市交易或转让。在前 项规定期满后 24 个月不通过证券 交易所挂牌交易出售。 2 四 川 省 电 力 公司 32,817,563 2010 年 1 月 5 日 32,817,563 自股权分置改革方案实施之日起 12 个月内不上市交易或转让。在前 项规定期满后 24 个月不通过证券 交易所挂牌交易出售。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 四川省电力公司 单位负责人或法定代表人 王抒祥 成立日期 1994 年 9 月 29 日 注册资本 724,000 主要经营业务或管理活动 电力生产、销售；电力输送；电力建设工程项目的论证、勘测设 计、施工、设备安装、调试、招标、验收接电管理；电网的统一 规划、建设、调度和运行管理；电力技术服务及技术咨询；电力 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 9 设备及配件的设计、制造、加工、销售及咨询。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 国家电网公司 单位负责人或法定代表人 刘振亚 成立日期 2002 年 12 月 29 日 注册资本 2,000 主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动：国家电网公司是国家电网投资和经营的主 体，依法经营国家电网公司及有关企业中由国家投资形成并由国家电 网公司拥有的全部国有资产。负责投资、建设和经营跨区域输变电工 程和联网工程，负责三峡输变电工程的建设管理，负责调频、调峰电 厂的投资、建设与经营，也是中国南方电网有限公司的出资者之一。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产管理委员会 ↓ 100％ 国家电网公司 ↓ 100％ 四川省电力公司 ↓ 15.69％ 乐山电力股份有限公司 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 乐山市国有资产经 营有限公司 刘虎廷 1996 年 3 月 18 日 在授权范围内以独资、控 股、参股方式从事资产经 营活动。 30.00 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 10 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） 是否在股东单位 或其他关联单位 领取报酬、津贴 廖政权 董事长 男 46 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 44.24 否 谢永康 董事 男 45 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 赵 勤 董事 男 53 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 魏晓天 董事、总经理 男 47 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 2,738 2,738 43.61 否 孙志远 董事、副总经理兼总会计师 男 45 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 38.54 否 许拉弟 董事 男 41 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 蒋 毅 董事 男 40 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 纪昌全 独立董事 男 47 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 3.35 否 毛 杰 独立董事 男 45 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 3.35 否 邵世伟 独立董事 男 66 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 2.73 否 韩慧芳 独立董事 女 67 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 2.73 否 杜品春 监事会主席 男 45 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 37.84 否 赵卫华 监事 女 49 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 1,800 1,800 0 是 赵雄翔 监事 男 41 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 杨向东 监事 男 43 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 何党军 监事 男 48 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 17.62 否 李 江 副总经理 男 55 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 37.86 否 吴 泓 副总经理 男 55 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 20,270 20,270 36.87 否 唐前正 副总经理 男 48 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 52.25 否 向志军 工会主席 男 58 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 37.88 否 王 迅 董事会秘书 男 39 2010 年 3 月 8 日 2013 年 3 月 7 日 0 0 28.81 否 合计 / / / / / 24,808 24,808 / 387.68 / 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 11 董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历： 廖政权：2001 年 8 月至 2007 年 2 月任乐山电业局党委书记，2007 年 2 月起任本公司董 事长、党委书记。 谢永康：2005 年 7 月至今任乐山市国有资产经营公司负责人。 赵 勤：2005 年 1 月至今任乐山电业局局长。 魏晓天：2000 年 4 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任公司董事、总经理、 党委副书记，现任公司董事、总经理、党委副书记职务。 孙志远：2001 年 6 月至 2007 年 2 月先后担任四川新光硅业科技有限公司总会计师、乐 山电业局总会计师；2007 年 2 月起任公司董事、副总经理兼总会计师。 许拉弟：2005 年 3 月至今任乐山市国有资产经营有限公司部门负责人。 蒋 毅：2001 年 4 月至 2007 年 12 月先后在四川省电力公司投资部、财务部工作，2007 年 12 月至今在四川省电力公司证券资产管理部工作。 纪昌全：1999 年 12 月至今在乐山众信会计师事务所工作，任主任会计师。 毛 杰：1993 年 5 月至今先后在乐山经济律师事务所、乐山英特律师事务所、四川高贸 律师事务所任专职律师。现任四川高贸律师事务所主任。 邵世伟：现任本公司独立董事。曾任华东电网有限公司董事长、总经理、党组书记，国 家电力公司华东公司总经理、党组书记。 韩慧芳：现任本公司独立董事。曾任国家发改委（计委）价格司处长、副司长、巡视员， 中国价格协会副会长兼能源供水价格专业委员会会长。 杜品春：2000 年 9 月至 2006 年 5 月任乐山市粮食局党组成员、纪检组组长；2006 年 6 月任本公司党委委员、纪委书记，现任公司监事会主席、党委委员、纪委书记职务。 赵卫华：2000 年 6 月至 2006 年 3 月任四川省电力公司审计部综合审计处处长；2006 年 3 月至今任四川省电力公司审计部副主任。 赵雄翔：2000 年 7 月至今在四川省电力公司财务部工作，现任四川省电力公司财务资 产部价税处处长。 杨向东：2005 年至今任乐山市国有资产经营有限公司部门经理。 何党军：1988 年 3 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任人事部经理、夹江 公司党支部书记兼副经理、花溪电厂厂长、夹江公司经理兼党总支书记、公司总经理助理、 电力事业部总经理、现任本公司总经理助理兼发展策划部主任。 李 江：1993 年 12 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司办公室主任、董 事会秘书、副总经理、董事、党委委员职务。现担任公司副总经理、党委委员职务。 吴 泓：1989 年 9 月至今在乐山电力股份有限公司工作，历任基建部经理助理、企管部 经理、总经理助理兼供电公司经理职务，2005 年 5 月任公司总工程师职务，2006 年 7 月任 公司副总经理兼总工程师职务。现担任公司副总经理职务。 唐前正：2001 年 6 月至 2008 年 1 月任四川新光硅业科技有限责任公司副总经理，党委 委员。2008 年 1 月至今任乐山乐电天威硅业科技有限责任公司董事、总经理，2008 年 3 月 起任公司副总经理职务。 向志军：1994 年 1 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司工会主席、纪委 书记、监事会主席、党委委员。现担任公司工会主席、党委委员职务。 王 迅：2003 年 12 月至 2010 年 2 月先后担任乐山电业局办公室主任、局长助理、峨眉 山供电局局长。2010 年 3 月起任本公司董事会秘书职务。 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 12 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 谢永康 乐山市国有资产经 营有限公司 负责人 2005-07 是 许拉弟 乐山市国有资产经 营有限公司 部门负责人 2005-03 是 赵卫华 四川省电力公司 审计部副主任 2006-03 是 赵雄翔 四川省电力公司 财务资产部价 税处处长 2007-09 是 杨向东 乐山市国有资产经 营有限公司 部门经理 2005 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 魏晓天 四川洪雅花溪电力有限公司 董事 否 李 江 四川洪雅花溪电力有限公司 董事 否 向志军 四川洪雅花溪电力有限公司 监事会主席 否 纪昌全 乐山市商业银行 独立董事 是 邵世伟 华能国际电力股份有限公司 独立董事 是 邵世伟 上海电力股份有限公司 独立董事 是 韩慧芳 湖北能源集团股份有限公司 独立董事 是 韩慧芳 四川岷江水利电力股份有限 公司 独立董事 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬及工作津贴由公司股东大会审议通过，高 级管理人员的报酬提交公司董事会审议通过。 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 公司董事、监事的工作津贴是根据工作的需要确定，高级管理人 员的报酬是根据董事会下达的经营目标的完成情况来确定。 董事、监事和高级管理 人员报酬的实际支付 情况 报告期内，董事谢永康、许拉弟、蒋毅、赵勤及监事赵卫华、赵 雄翔、杨向东不在公司领取报酬津贴，在股东单位或其他关联单 位领取报酬津贴。公司其他董事、监事在公司领取的工作津贴符 合经股东大会审议通过的标准。公司高级管理人员在公司领取的 薪酬经公司董事会审核通过，不存在违反公司薪酬管理制度及与 公司薪酬管理制度规定不一致的情形，相关数据真实、准确。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 许拉弟 董事 聘任 换届改选 邵世伟 独立董事 聘任 换届改选 韩慧芳 独立董事 聘任 换届改选 赵雄翔 监事 聘任 换届改选 何党军 监事 聘任 换届改选 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 13 王迅 董事会秘书 聘任 换届改选 朱建国 董事 离任 换届改选 王国华 独立董事 离任 换届改选 张言庆 独立董事 离任 换届改选 向志军 监事 离任 换届改选 郑大金 监事 离任 换届改选 李江 董事会秘书 离任 换届改选 吴泓 总工程师 离任 换届改选 报告期内，公司进行了董事会、监事会换届选举，公司董事、监事、高级管理人员及职 务发生了变动，具体变动情况如下： 2010 年 2 月公司第六届董事会任期届满，根据公司股东的提案，经公司 2010 年 3 月 8 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《董事会换届选举的议案》。会议选举产生 了公司第七届董事会，由董事长廖政权先生，董事谢永康先生、魏晓天先生、赵勤先生、孙 志远先生、许拉弟先生、蒋毅先生，独立董事纪昌全先生、毛杰先生、邵世伟先生、韩慧芳 女士组成。原公司第六届董事会成员朱建国先生不再担任公司董事职务，王国华先生、张言 庆先生不再担任公司独立董事职务。（详见公司 2010 年 3 月 9 日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的临时公告） 2010 年 2 月公司第六届监事会任期届满，根据公司股东的提案，经公司 2010 年 3 月 8 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《监事会换届选举的议案》。会议选举产生 了公司第七届监事会，由监事会主席杜品春先生、监事赵卫华女士、杨向东先生、赵雄翔先 生、何党军先生组成（其中杜品春先生和何党军先生为公司第四届第八次职工代表大会选举 产生的职工监事）。原公司第六届监事会成员郑大金先生、向志军先生不再担任公司监事职 务。（详见公司 2010 年 3 月 9 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证 券日报》上的临时公告） 经公司 2010 年 3 月 8 日召开的第七届董事会第一次会议审议，同意聘任魏晓天先生为 公司总经理、聘任孙志远先生为公司副总经理兼总会计师、聘任李江先生为公司副总经理、 聘任吴泓先生为公司副总经理、聘任唐前正先生为公司副总经理、聘任王迅先生为公司董事 会秘书职务，李江先生不再担任公司董事会秘书职务，吴泓先生不再担任公司总工程师职务。 （详见公司 2010 年 3 月 9 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券 日报》上的临时公告） (五) 公司员工情况 在职员工总数 5,834 公司需承担费用的离退休职工人数 561 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 105 专业技术人员 978 销售人员 174 财务人员 98 行政人员 88 其他生产人员 4,391 教育程度 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 14 教育程度类别 数量（人） 研究生 23 本科 386 专科 1,144 中等职业教育 817 高中及以下 3,464 六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》以及中国证监会、上海证券交易所有关文件要求规范公司的运作。 报告期内，公司根据中国证监会、上海证券交易所相关治理性文件的要求，结合公司实 际制订了《内幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》，规范了公司内幕信 息的管理，加强了内幕信息的保密工作。根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通 知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要 求修订了公司《关联交易管理办法》、《募集资金管理办法》，规范了公司的关联交易行为和 募集资金的管理。根据中国证监会公告[2009]34 号的要求，修订了公司《信息披露事务管理 制度》，增加了 "年报信息披露重大差错特殊规定"，对年报信息披露重大责任追究做了具体 规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。 公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层之间权责明确，运作规范。公司董事会下 设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会和战略委员会专门委员会，进一步完善了公 司的法人治理结构。公司治理实际情况符合中国证监会有关文件的要求。对照《上市公司治 理准则》、《关于提高上市公司质量的意见》等规范性文件，公司董事会认为公司法人治理较 为完善，主要治理情况如下： 1、股东和股东大会 根据公司《章程》和《上市公司股东大会规范意见》等，公司制定了《股东大会议事规 则》，明确了股东的权利，规范了股东大会的召集、召开和议事程序；公司能够确保股东的 合法权益，特别是中小股东能与大股东享有平等地位和充分行使自己的权利；在股东大会期 间，对每个提案都安排了合理的讨论时间，让股东充分行使自己的表决权，并有律师现场见 证。 2、控股股东与上市公司 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"；公司董事会、监 事会和内部机构能够独立运作。 3、董事与董事会 公司严格按照公司《章程》规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法 律、法规和公司《章程》的要求，董事会建立了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真 负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，认真审议议案；熟悉相关法律法规，了解董 事的权利和义务，积极维护公司的整体利益和全体股东的利益。公司董事会成员 11 人，其 中独立董事 4 人。公司独立董事能认真履行职责，对重大事项独立判断，发表独立意见，并 在公司重大经营决策、对外投资、高级管理人员的提名及其薪酬与考核、内部审计方面起到 监督咨询的作用。 4、监事与监事会 公司按照公司《章程》规定的监事选聘程序选聘监事，监事会人数和人员构成符合法律、 法规和公司《章程》的要求。监事会制定了《监事会议事规则》。公司监事能够认真履行自 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 15 己的职责，能够本着为股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人 员履行职责的合法性与合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会，制定了公司《高级管理人员年薪制试行办法》，对 公司高级管理人员建立了经营目标责任制考核体系。由公司董事会年初下达生产经营指标， 根据年末生产经营指标的完成情况，对公司高级管理人员的经营业绩进行评估考核，由公司 董事会考核决定报酬。 6、相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商和客户等其他利益相关者的 合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、信息披露与透明度 公司制订了《信息披露事务管理制度》，董事会秘书负责具体信息披露工作，接待股东 来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司《章程》的规定，准确、真实、完整、及 时地披露有关信息，并能够保证所有股东享有平等获得信息的权利。 8、关联交易与同业竞争 公司制订了《关联交易管理办法》，规范公司的关联交易行为。公司具有独立完整的业 务及经营能力，与控股股东在业务上做到了分开，同时，公司及其下属机构与控股股东及其 下属机构之间发生的日常经营性关联交易均按照相关规定履行了审议程序，供电营业区由有 关主管部门划定，双方只能在各自的营业区内经营，不存在同业竞争问题。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 廖政权 否 9 6 3 0 0 否 谢永康 否 9 6 3 0 0 否 赵 勤 否 9 5 3 1 0 否 魏晓天 否 9 6 3 0 0 否 孙志远 否 9 6 3 0 0 否 许拉弟 否 7 3 3 1 0 否 蒋 毅 否 9 6 3 0 0 否 纪昌全 是 9 6 3 0 0 否 毛 杰 是 9 5 3 1 0 否 邵世伟 是 7 4 3 0 0 否 韩慧芳 是 7 3 3 1 0 否 朱建国 否 2 2 0 0 0 否 王国华 是 2 1 0 1 0 否 张言庆 是 2 0 0 2 0 是 公司第六届董事会独立董事张言庆因公事出差未出席第六届董事会第十次会议和第十 四次临时会议。 年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 6 通讯方式召开会议次数 3 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 16 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项提出异 议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 1)、独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司于 2007 年 9 月制订了《乐山电力股 份有限公司独立董事工作制度》、于 2008 年 1 月制订了《乐山电力股份有限公司独立董事年 报工作制度》。 2)、主要内容：公司《独立董事工作制度》主要从独立董事履职的一般规定；独立董事 的任职条件和独立性；独立董事的提名、选举和更换；独立董事的职责与义务；独立董事的 独立意见以及独立董事的工作条件等方面作了规定。公司《独立董事年报工作制度》主要从 独立董事在公司年报编制和披露过程中应履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作 等方面作了规定。 3)、独立董事履职情况：报告期内，公司独立董事能够按规定参加公司的董事会和股东 大会，认真参与各项议案的审议和决策，并对公司的重大事项向公司董事会或股东大会发表 意见。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进 措施 业 务 方 面 独 立完整情况 是 公司具有独立完整的业务及经营能力，与 控股股东在业务上做到了分开，同时，公 司及其下属机构与控股股东及其下属机 构之间发生的日常经营性关联交易均按 照相关规定履行了审议程序，供电营业区 由有关主管部门划定，双方只能在各自的 营业区内经营，不存在同业竞争问题。 人 员 方 面 独 立完整情况 是 公司制定有独立的劳动、人事及工资管理 制度，建立有独立的劳动人事职能部门， 公司员工完全独立于控股股东。 资 产 方 面 独 立完整情况 是 公司与控股股东产权关系明晰。 机 构 方 面 独 立完整情况 是 公司机构设置独立、完整，公司法人治理 结构的建立及运作严格按公司《章程》执 行，生产经营和行政管理完全独立于控股 股东，建立有符合公司自身发展需求的组 织机构。 财 务 方 面 独 立完整情况 是 公司设有独立的财务会计部门，开设了独 立的银行账户，建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度，并根据上市公司有关 会计制度的要求，独立进行财务决算。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总 体方案 公司内部控制建设总体方案为一整套相互监督、相互制约、彼此 关联的控制方法、措施和程序。这些方法和程序有助于及时识别和处 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 17 理风险、促进公司实现战略发展目标、提高经营管理水平、信息报告 质量、资产管理水平和法律遵循能力。 内部控制制度建立 健全的工作计划及 其实施情况 公司内控建设分七个阶段开展：启动动员阶段；自查、自评阶段； 风险评估阶段；内控制度建设、补充、完善和流程设计阶段：内控制 度和流程设计评估阶段；公司经营层评估阶段；制度审批发布阶段。 截止目前，公司按内部控制建设总体方案，完成了所涉及的内部控制 制度的制定，制度包括重大决策、关联交易决策、财务管理、人力资 源管理、绩效考核管理、物资采购、生产技术管理、工程建设管理、 行政管理、投资管理、内部审计、营销管理、信息披露等各个方面。 相关内控制度已从 2010 年 1 月 1 日起下发执行。制度执行具有记录、 沟通、反馈程序，并将制度执行结果纳入绩效考评。 内部控制检查监督 部门的设置情况 公司在纪检监察审计部设立内部控制执行、检查、监督办公室。 办公室配备有专职人员，负责对执行公司制度和制度的有效性实施检 查、监督。定期对内部控制制度、流程关键控制点进行评估，如若发 现制度存在缺陷或不足，立即提出并组织相关部门进行整改。 内部监督和内部控 制自我评价工作开 展情况 公司按照《上市公司内部控制指引》的有关要求，在所有业务环 节各层面全面建立了内控制度。所建制度行之有效，已落实到决策、 执行、监督、反馈等各个环节，保证了公司各项业务活动的健康运行。 自本年度 1 月 1 日起至本报告期末止，本公司内部控制制度基本健全 且执行有效。 董事会对内部控制 有关工作的安排 公司董事会成立由公司董事长为组长、总经理为副组长的公司内 部控制领导小组。公司设立内部控制制度建设办公室。公司董事会制 定公司内部控制建设总体方案，全面指导建立公司内控制度。公司内 控制度建设期间，公司董事会组织大型学习活动，两次邀请国家会计 学院对公司中高级管理人员进行企业内部控制基本规范培训。建立周 例会制度听取内控制度建设工作情况汇报、总结问题提出要求。组织 评审公司建设的内控制度及工作流程。 与财务报告相关的 内部控制制度的建 立和运行情况 公司按照《上市公司内部控制指引》的有关要求，清理并废止了 部分已过时和不适用的财务制度，新制订了《乐山电力股份有限公司 财务授权管理制度》、《乐山电力股份有限公司内部预算管理办法》、《乐 山电力股份有限公司统计管理办法》、《乐山电力股份有限公司报表管 理办法》、《乐山电力股份有限公司财务电算化管理办法》、《乐山电力 股份有限公司办公费管理办法》、《乐山电力股份有限公司业务费管理 办法》等制度。 内部控制存在的缺 陷及整改情况 自本年度 1 月 1 日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制 制度在设计或执行方面的重大缺陷。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司高级管理人员的考评与激励是根据公司董事会制定的全年生产经营指标 的完成情况，由公司董事会审定高级管理人员的工作情况，并决定报酬。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 标题：《乐山电力股份有限公司 2010 年度公司内部控制评价报告》和《乐山电力股份有 限公司 2010 年度履行社会责任的报告》 披露网址：www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 18 披露网址：www.sse.com.cn 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司第六届董事会第十次会议审议通过了关于修订公司《信息披露事务管理制度》议案。 修订后的《信息披露事务管理制度》增加了第十章"年报信息披露重大差错特殊规定"，对年 报信息披露重大责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正情况。 七、 股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披 露日期 2009 年年度股 东大会 2010 年 5 月 31 日 《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》 2010 年 6 月 1 日 2009 年年度股东大会审议通过的决议情况：1、审议通过了关于公司 2009 年度董事会 工作报告；2、审议通过了关于公司 2009 年度监事会工作报告；3、审议通过了关于公司 2009 年计提资产减值准备和预计负债的议案；4、审议通过了关于公司 2009 年度资产核销的议案； 5、审议通过了关于公司 2009 年度财务决算报告；6、审议通过了关于公司 2009 年度利润分 配或资本公积金转增股本方案的议案；7、审议通过了关于公司 2009 年度日常经营关联交易 超预计金额的议案；8、审议通过了关于预计公司 2010 年度日常经营关联交易的议案；9、 审议通过了关于公司 2009 年年度报告全文及其摘要的议案；10、审议通过了关于续聘信永 中和会计师事务所为公司 2010 年度财务审计机构的议案；11、审议通过了关于公司 2010 年度基建、技改计划的议案。 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披 露日期 2010 年第一次 临时股东大会 2010 年 3 月 8 日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》 2010 年 3 月 9 日 2010 年第二次 临时股东大会 2010 年 12 月 30 日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》 2010 年 12 月 31 日 一、2010 年第一次临时股东大会审议通过的决议情况：1、审议通过了《关于乐山电力 股份有限公司董事会换届选举的提案》；2、审议通过了《关于乐山电力股份有限公司监事会 换届选举的提案》。 二、2010 年第二次临时股东大会审议通过的决议情况：1、审议通过了关于修订公司《章 程》的议案；2、审议通过了关于为控股子公司乐电天威硅业公司展期借款继续提供担保的 议案；3、审议通过了关于修订《乐山电力股份有限公司关联交易管理办法》的议案；4、审 议通过了关于修订《乐山电力股份有限公司募集资金管理办法》的议案；5、审议通过了关 于控股子公司以融资租赁方式融资并为其提供担保的议案。 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 一、报告期总体经营情况的讨论与分析 2010 年，公司紧紧围绕"科学管理，创新机制，强化管理，加快发展"的年度经营方针， 经营层认真落实董事会下达的年度经营目标，内抓管理机制创新，外拓市场经营发展，不断 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 19 健全管理制度，积极拓展电、气、水市场，优化公司用户结构，提高公司抗击风险的能力。 报告期内，公司收到四川省发展和改革委员会《关于转发<国家发改委关于调整天然气 管道运输价格的通知>的通知》（川发改物价[2010]241 号）和乐山市发展和改革委员会《关 于核定非居民生活用气销售价格和调整天然气价格调节基金征收标准的通知》（乐发改物价 [2010]709 号），根据文件规定，公司控股子公司乐山市燃气有限责任公司销售的居民用气、 工业用气、CNG 用气等各类天然气销售价格均有上调。本次天然气销售价格的调整相应增加 了公司的天然气销售收入。 二、报告期公司经营情况的回顾 1、报告期公司的总体经营情况 公司主营业务范围是：地方电力开发、经营，本公司电力调度；房地产开发；销售输变 电设备、电工器材、交流电动机、载波通信系统设备；公司管辖范围内发供电电能计量装置 的检定、校准；电力工程勘察设计，输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；宾馆、 餐饮、文化娱乐等。 2010 年度，公司完成发电量 4.74 亿千瓦时，比去年 4.10 亿千瓦时增长 15.61%；完成 售电量 17.60 亿千瓦时，比去年 14.43 亿千瓦时增长 21.97 %；完成售气量 7543 万立方米， 比去年 7035 万立方米增长 7.22%；完成售水量 1998 万立方米，比去年 1946 万立方米增加 2.67％；公司实现营业收入 177,910 万元，比去年增长 89.78％，实现营业利润 9438 万元， 比去年增加 33.91％，净利润 7445 万元，比去年增长 12.91％，归属于上市公司股东的净利 润 6267 万元，比去年增长 10.36%。 2、报告期内公司主营业务及其经营状况分析 （1）、主营业务分行业情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 营业利润率比 上年增减（%） 电力发、供 业务 800,560,942.21 614,164,105.96 23.28 29.85 33.56 减少 2.14 个百 分点 多晶硅销售 576,206,377.12 462,146,807.71 19.79 天然气采购 供应业务 183,380,958.81 135,571,990.88 26.07 16.14 17.84 减少 1.07 个百 分点 报告期内，公司及其子公司与控股股东及其子公司关联交易发生额为 48,594.86 万元。 （2）、主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 乐山 1,166,538,101.98 29.38 眉山 29,188,828.56 1.37 华北 56,852,003.97 华南 156,594,000.15 西北 76,648,531.74 西南 286,111,841.26 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 20 公司供电、供气、供水业务发生在乐山市和眉山市范围内，本报告期内新增多晶硅销售 业务。 （3）、市场占有率情况的说明 报告期内，公司售电量为 17.60 亿千瓦时，在乐山市用电市场的占有率约为 10.00％； 售气量 7543 万立方米,其中在乐山市中心城区居民用气市场的占有率为 100％，在乐山市中 心城区 CNG 供气市场的占有率为 100％。 （4）、占营业收入或营业利润总额 10%以上的主要产品 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 电力 800,560,942.21 614,164,105.96 23.28% 多晶硅 576,206,377.12 462,146,807.71 19.79% 燃气 183,380,958.81 135,571,990.88 26.07% （5）、主要供应商、客户情况 单位: 元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 566,583,970.16 占采购总额比重 (％） 63.58 前五名销售客户销售金额合计 420,189,418.57 占销售总额比重 (％） 23.62 （6）、产品及服务变化情况 报告期内，公司控股子公司乐山乐电天威硅业科技有限责任公司于 2010 年 4 月转入正 式生产经营，由于营业收入中增加了多晶硅销售收入，公司营业收入结构发生重大变化，1-12 月公司营业收入同比增长了 89.78%。电力和多晶硅收入分别占到营业收入的 45%和 32.39%， 去年同期电力收入占营业收入的比重为 65.77%。 3、报告期内公司资产构成和利润构成变动情况： （1）、资产构成变动情况分析： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 增减变动 （%） 变动原因 应收票据 116,826,523.93 64,381,107.23 81.46% 为用户缴纳票据增加所致。 存货 108,667,728.79 50,924,973.39 113.39% 主要为乐电天威硅业公司产成品、原材 料增加所致。 其他流动资产 - 373,505.29 -100.00% 为待摊周转材料减少所致。 固定资产 2,740,877,639.55 811,468,790.42 237.77% 主要为乐电天威硅业公司在建工程转 固所致。 在建工程 105,949,292.57 1,812,575,166.60 -94.15% 主要为乐电天威硅业公司在建工程转 固所致。 工程物资 18,406,951.17 12,864,666.44 43.08% 主要为乐电天威硅业公司多晶硅工程 物资。 固定资产清理 - 5,670.00 -100.00% 为固定资产年末清理完毕减少。 长期待摊费用 641,921.97 951,822.65 -32.56% 为长期待摊费用按期正常摊销减少。 应付票据 - 21,300,000.00 -100.00% 为应付票据已到期支付，未办理新的银 行承兑汇票。 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 21 应付账款 307,143,150.36 224,589,806.44 36.76% 主要为乐电天威硅业公司购买的设备 款和建设工程款尚未结算所致。 预收款项 173,969,236.34 92,871,386.77 87.32% 主要为乐电天威硅业公司预收货款增 加以及燃气公司预收安装款增加所致。 其他应付款 51,670,019.69 30,466,411.80 69.60% 主要为将代收排污费、城市附加由应交 税费调入其他应付款。 一年内到期的 非流动负债 323,382,000.00 17,542,000.00 1743.47% 为一年内到期的长期借款增加所致。 其他流动负债 955,526.66 - 为从其他非流动负债重分类的一年内 结转的递延收益。 其他非流动负 债 13,694,361.33 3,220,500.00 325.22% 为递延收益—政府补助增加所致。 专项储备 3,593,034.21 1,010,178.36 255.68% 为专项储备资金计提、使用后的余额。 （2）、利润构成变动情况分析： 单位：元 币种：人民币 项目 2010 年度 2009 年度 增减变动 （%） 变动原因 营业总收入 1,779,098,404.27 937,429,308.82 89.78% 主要是本期乐电天威硅业公司转 产，营业收入增加所致。 营业成本 1,341,089,906.93 671,769,482.06 99.64% 主要是本期乐电天威硅业公司转 产，营业成本增加所致。 营业税金及附 加 16,541,444.71 12,681,827.10 30.43% 主要为本期收入增加，税金及附加 相应增加所致。 销售费用 40,489,906.68 21,228,172.57 90.74% 主要是本期乐电天威硅业公司转产 计入损益核算，增加期间费用。 管理费用 199,762,734.24 141,107,128.93 41.57% 主要是本期乐电天威硅业公司转产 计入损益核算以及职工薪酬增加所 致。 财务费用 84,592,275.05 20,398,231.66 314.70% 主要是本期乐电天威硅业公司转 产，利息支出不再资本化，增加财 务费用所致。 资产减值损失 4,036,058.59 2,455,514.99 64.37% 主要为计提自来水公司无形资产— 井研县供水特许经营权减值准备所 致。 投资收益 1,797,196.00 2,695,338.69 -33.32% 主要为本期收到的分红款减少所 致。 营业外支出 10,223,859.74 1,618,457.18 531.70% 主要为固定资产处置损失增加所 致。 （3）现金流量构成情况分析： 报告期内，公司的现金及现金等价物净增加额为 -50,788,234.86 元，其中： 单位：元 币种：人民币 项目 2010年度 2009年度 增减变动 （%） 变动原因 经营活动产生的现 金流量净额 316,460,359.20 136,450,857.06 131.92% 主要是本期新增乐电天威硅业公 司经营活动的现金流量所致。 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 22 投资活动产生的现 金流量净额 -280,130,444.67 -1,304,637,998.46 -78.53% 主要为本期构建固定资产所支付 的现金减少所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 -87,118,149.39 826,403,656.42 -110.54% 主要为本期融资金额减少所致。 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 (1) 主要控股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 乐山乐电天威硅 业科技有限责任 公司 多晶硅 生产和销售及进出口多晶硅、单晶 硅、太阳能电池、组件和系统，承担 与多晶硅生产相关的工程服务和咨 询服务 50,000.00 221,516.57 58.70 乐山市燃气有限 责任公司 天然气 天然气输供、设计、安装、维修、酒 店经营以及汽车加气业务 4,491.68 25,069.44 2,514.43 乐山市自来水有 限责任公司 自来水 城市自来水供应、用户管道安装，以 及提供自来水生产销售、管道安装过 程中的服务 6,841.41 13,895.74 199.57 乐山大岷水电有 限公司 电力 水力发电、水电开发 2,700.00 10,533.20 515.28 峨边大堡水电有 限责任公司 电力 水力发电、供电；机械加工；设备安 装；调试 3,097.00 7,187.82 -8.62 乐山沫江煤电有 限责任公司 煤业、电力 煤矸石综合利用开发、发电、供电， 煤炭生产经营，矸砖及其制品 13,000.00 14,649.28 -26.86 乐山沫凤能源有 限责任公司 煤业 煤炭销售、煤炭开采 389.00 3,798.61 752.87 净利润影响 10％以上的控股公司说明： 乐山市燃气有限责任公司，2010 年实现售气量 7,543 万立方米，营业收入 20,248 万元， 营业利润 3,089 万元,净利润 2,514.43 万元，为公司贡献投资收益 1,973.57 万元。 三、对公司未来发展的展望 1）、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 2010 年，全社会用电量达 4.19 万亿千瓦时，同比增长 14.56％，全社会用电量持续增 长，电力规模继续扩大，结构有所改善，质量和技术水平进一步提高，节能减排成效显著。 2011 年是“十二五”规划的开局之年，国民经济将保持平稳较快增长的势头，电力需求也 将保持较快增长的态势。预计 2011 年全社会用电量为 4.6 万亿千瓦时左右，同比增长 9.5%。 随着我国经济的平稳增长，公司电网供区内电力需求也将呈现逐年上升态势。2011 年， 四川省电力公司提出了建设“大电网、大枢纽、大平台”的“十二五”电网发展目标；乐山 市政府提出了“增长极、次枢纽、南中心、目的地”的发展战略定位和“大交通、大产业、 大城市”的发展整体规划。作为乐山市电力、天然气、自来水的主要供应企业，公司面临着 较好的发展机遇期，公司将在乐山市委、市政府和四川省电力公司的支持下，加大电、气、 水供应能力，提高服务水平，为乐山市经济发展提供强大保障。 2）、公司未来发展机遇、发展战略 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 23 公司未来的发展将以电力为主业，在新能源、公用事业、旅游等多个领域拓展。 电力业务：积极发展电源，加快电网建设，调整负荷结构，整合电力资源，实现公司电 力业务持续稳定增长。 多晶硅业务：加快设备调试进度，力争项目早日达产。 天然气、自来水业务：继续加大气、水资源整合力度，做好气、水管网改造，提高供应 能力，积极拓展周边供气、供水市场，扩大市场占有率。 宾馆业务：制订中长期发展规划，改善宾馆硬件设施，提高宾馆服务质量。 煤炭业务：在安全生产和依法合规的基础上提高煤炭开采产量，不断提质增效。 2011 年度的经营目标及工作措施 2011 年公司将以“调整结构、夯实基础、强化管理、加快发展”为经营方针，实现以 下经营目标： 发电量 4 亿千瓦时，售电量 17 亿千瓦时，多晶硅产量 2200 吨，售气量 7600 万立方米， 售水量 1900 万立方米，煤炭产量 48 万吨，电、气、水费回收率 100％；2011 年公司力争营 业收入和利润总额在 2010 年的基础上有一定幅度的增长。 2011 年主要工作措施： （1）以转变发展方式为主线，加大结构调整和资源整合力度。2011 年做好电力、多晶 硅、天然气和自来水等行业发展规划的制订工作，实现公司可持续发展；加快公司电力、多 晶硅、天然气、自来水、宾馆、煤炭六大业务的资源整合和结构调整力度，转变发展方式， 实现规模效应。 （2）以实施科学发展规划为龙头，加大基础设施建设力度。2011 年要加快公司电网改 扩建项目和农网改造项目的建设进度，解决电网制约公司发展难题；加快多晶硅技术改造进 度、加强技术研发，创新现有工艺；加快天然气、自来水管网改造建设，提高供应能力。 （3）以落实安全生产责任制为重点，加大安全管理力度。2011 年要围绕“以人为本， 安全第一，有效遏制人身事故和人为责任事故，杜绝重特大事故。”的安全工作目标，严格 落实各级安全生产责任制，不断深化岗位责任体系建设，规范作业现场安全监督，推进现场 作业组织的规范化、标准化建设，确保安全生产的可控在控。 （4）以市场和效益为中心，加大经营管理力度。2011 年要深入开展同业对标，找准差 距和不足，加强指标分析，推进标准化建设，全面提升公司的经营管理水平；抓好电力、燃 气、自来水损耗管理，积极开展专项降损工作，认真落实降损各项措施，构建指标体系完整、 管控有力的损耗管理机制，有效提升损耗管理精益化水平；继续做好增供扩销工作，在公司 进行电网、天然气、自来水管网建设、改造的同时积极发展新用户和优质客户，扩大供应能 力和供应领域，重点突出存量市场的稳定和增量市场的挖掘；继续强化优质服务工作，通过 优质服务培育新市场，促进公司向创新型服务企业转变。 （5）以开展内控制度建设为重点，夯实公司管理基础。2011 年要进一步深化“三项制 度”改革，优化组织架构，创新管理模式，再造业务流程，实施人、财、物集约化管理，建 立纵向贯通、横向协同、权责清晰、流程顺畅、管理高效的管理体系，大幅度提高公司管理 水平和运营效率；以开展内控制度建设为重点，大力开展安全、基建、物资、文秘档案、财 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 24 务、法律事务、设备、运行、检修、指标、技术、人力资源等管理制度的建立完善；健全和 完善各级单位、部门的绩效指标体系和全员绩效评价体系、绩效管理办法；实施人财物集约 化管理，实现资源配置的最优化和集团效益的最大化。 （6）以“三个建设”为重点，进一步提升公司核心竞争力。2011 年要以加强“三个建 设”即党的建设、企业文化建设、队伍建设为重点，围绕中心，服务大局；强化全体员工对 公司基本价值理念体系的认知认同，切实增强公司软实力、核心竞争力、可持续发展能力和 社会影响力；加大教育培训投入，建立起层次分明的人才培养培训体系，提升人才层次、干 部能力，打造一支适应公司发展要求的员工队伍。 3）、公司未来发展战略所需资金需求及使用计划，以及资金来源情况 公司未来发展需要投入大量的资金。为此，公司将采取以下渠道筹措资金，保证项目资 金的投入：（1）、继续加强资金收支两条线管理力度，提高资金使用效率，积极拓展市场， 增加利润，加大应收款项的回收力度；（2）、与金融机构建立良好的合作关系，保证新项目 和日常经营的资金需求；（3）、通过证券市场等其他渠道筹集资金。 4）、公司面临的风险因素的分析及采取的对策和措施 经营风险：公司电力负荷的进一步发展受到限制。近年来，随着公司电网与国家电网的 并网运行，公司电力负荷发展迅速，但网上电源供应和电网建设滞后，已不能满足电力负荷 发展，外购电量受到限制、外购成本增加，影响公司电力业务的拓展。 公司采取的对策和措施：未来公司将积极引进新的水电电源点，降低购电成本；同时加 大公司电力网络建设、改造力度，提高电网供应能力，提高供电质量，提升盈利能力，确保 完成 2011 年的生产经营目标。 5）、 新年度经营计划 收入计划 (亿元) 三项费用 支出计划 (亿元) 新年度经营目标 为达目标拟采取的策略和行动 23.50 3.79 发电量 4 亿千瓦时，售 电量 17 亿千瓦时，多晶硅 产量 2200 吨，售气量 7600 万立方米，售水量 1900 万 立方米，煤炭产量 48 万吨， 电、气、水费回收率 100％。 以转变发展方式为主线，加大结构调整和资源整 合力度；以实施科学发展规划为龙头，加大基础设施 建设力度；以落实安全生产责任制为重点，加大安全 管理力度；以市场和效益为中心，加大经营管理力度； 以开展内控制度建设为重点，夯实公司管理基础；以 “三个建设”为重点，进一步提升公司核心竞争力。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 9,561.72 投资额增减变动数 39.25 上年同期投资额 9,522.47 投资额增减幅度(%) 0.41 长期股权投资本年变动情况的分析： a、权益法核算四川华海电力有限公司盈利增加投资 121.71 万元； 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 25 b、对四川嘉蓉制药股份有限公司和四川西部网络信息股份公司投资进行核销，减少 82.47 万元。 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益 的比例(%) 备注 华西证券有限公司 金融证券 0.20 四川新光硅业科技有限责任公司 生产经营多晶硅 0.80 四川永丰纸业股份有限公司 造纸 4.17 乐山大沫水电有限责任公司 水电 17.20 四川槽渔滩水电股份有限公司 水电 0.67 四川槽渔滩旅游有限责任公司 水电 11.75 乐山市商业银行 金融 4.78 乐山市中嘉压缩天然气有限公司 压缩天然气 20.00 乐山蓉嘉压缩天然气有限公司 压缩天然气 32.90 乐华燃气有限责任公司 天然气 10.00 洪雅七里沟联办电厂 水电 8.94 乐山港湾投资发展有限公司 水陆运输等 29.13 四川省乐山金粟电厂 火电 42.38 四川华海电力有限公司 水电 37.95 洪雅关帝水电有限公司 水电 46.30 四川西部网络信息股份有限公司 信息产业 24.59 四川嘉蓉制药股份有限公司 制药 2.23 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 3000 吨/年多晶硅项目 221,516.57 2010 年 4 月正式转产。 2010 年 度 实 现 净 利 润 58.70 万元。 经公司 2007 年 12 月 26 日召开的 2007 年第三次临时股东大会审议，同意公司出资 2.55 亿元投资组建乐山乐电天威硅业科技有限公司（公司持有 51%的权益）进行乐山 3000 吨/ 年多晶硅项目建设。该项目于 2010 年 4 月起正式转产，报告期内，生产多晶硅 1617.60 吨， 实现销售收入 57,620.64 万元，净利润为 58.70 万元。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充 以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以 及业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、 董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披 露报纸 决议刊登 的信息披 露日期 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 26 第六届董事 会第十四次 临时会议 2010 年 2 月 8 日 会议审议通过了以下决议：一、关于公司董事会换 届选举的议案；二、关于召开公司 2010 年第一次 临时股东大会的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 2 月 9 日 第六届董事 会第十次会 议 2010 年 3 月 8 日 会议审议通过了以下决议：一、公司 2009 年度董 事会工作报告；二、公司 2009 年度总经理工作报 告；三、关于公司 2009 年度计提各项资产减值准 备和预计负债的议案；四、关于公司 2009 年度资 产核销的议案；五、公司 2009 年度财务决算报告； 六、公司 2009 年度利润分配及资本公积金转增股 本方案的议案；七、关于公司 2009 年度日常经营 关联交易超预计金额的议案；八、关于公司预计 2010 年度日常经营关联交易的议案；九、关于公 司高级管理人员 2009 年度薪酬考核的议案；十、 关于《公司董事会关于公司 2009 年度内部控制的 自我评估报告》的议案；十一、关于《乐山电力股 份有限公司履行社会责任的报告》的议案；十二、 关于公司 2009 年年度报告全文及其摘要的议案； 十三、关于公司续聘信永中和会计师事务所为公司 2010 年度财务审计机构议案；十四、关于修订《乐 山电力股份有限公司信息披露事务管理制度》的议 案；十五、关于制订《乐山电力股份有限公司内幕 信息知情人管理制度》的议案；十六、关于制订《乐 山电力股份有限公司外部信息使用人管理制度》的 议案；十七、关于公司竞买乐山市市中区土地的议 案；十八、关于召开公司 2009 年年度股东大会的 议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 3 月 11 日 第七届董事 会第一次会 议 2010 年 3 月 8 日 会议审议通过了以下决议：一、关于选举乐山电力 股份有限公司第七届董事会董事长的议案；二、关 于聘任乐山电力股份有限公司总经理的议案；三、 关于聘任乐山电力股份有限公司董事会秘书的议 案；四、关于聘任乐山电力股份有限公司其他高级 管理人员的议案；五、关于聘任乐山电力股份有限 公司证券事务代表的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 3 月 9 日 第七届董事 会第二次会 议 2010 年 4 月 26 日 会议审议通过了以下决议：一、关于公司 2010 年 第一季度报告的议案；二、关于公司 2010 年度基 建、技改计划的议案；三、关于公司拟转让乐山港 湾投资发展有限责任公司股权的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 4 月 28 日 第七届董事 会第一次临 时会议 2010 年 8 月 9 日 会议审议通过了以下决议：一、关于乐山电力股份 有限公司第七届董事会各专门委员会人员组成的 议案；二、关于授权公司经营层办理银行融资业务 的议案；三、关于公司收购增持四川峨边大堡水电 有限责任公司部分股权的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 8 月 10 日 第七届董事 会第三次会 2010 年 8 月 16 日 会议审议通过了以下决议：一、关于公司 2010 年 半年度报告及其摘要的议案；二、关于修订公司《章 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 2010 年 8 月 19 日 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 27 议 程》的议案。 报》、《证券日报》 第七届董事 会第二次临 时会议 2010 年 9 月 28 日 会议审议通过了以下决议：关于为控股子公司乐电 天威硅业公司展期借款继续提供担保的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 9 月 29 日 第七届董事 会第四次会 议 2010 年 10 月 25 日 会议审议通过了以下决议：一、关于公司 2010 年 第三季度报告的议案；二、关于对公司部分股权投 资进行清理、整合和处置的议案；三、关于修订《乐 山电力股份有限公司关联交易管理办法》的议案； 四、关于修订《乐山电力股份有限公司募集资金管 理办法》的议案；五、关于制订《乐山电力股份有 限公司高级管理人员年薪制试行办法》的议案；六、 关于制订（修订）公司部分内部控制制度的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 10 月 27 日 第七届董事 会第三次临 时会议 2010 年 12 月 14 日 会议审议通过了以下决议：一、关于控股子公司以 融资租赁方式融资并为其提供担保的议案；二、关 于召开公司 2010 年第二次临时股东大会的议案。 《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 2010 年 12 月 15 日 2、 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会按照《公司法》和公司《章程》及上市公司规范化运作的相关法 律法规，切实履行董事会的职责和权利，忠实执行股东大会议定的各项决议。 报告期内，公司董事会实施了根据 2009 年年度股东大会通过的利润分配方案，以公司 总股本 326,480,131 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），共计分配 利润 16,324,006.55 元。分红派息公告刊登在 2010 年 6 月 29 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上。股权登记日为 2010 年 7 月 2 日，除息日为 2010 年 7 月 5 日，红利发放日为 2010 年 7 月 9 日。 3、 董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报 告 1）、公司董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况以及主要内容： 公司董事会下设了审计委员会，并制订了《审计委员会工作细则》和《审计委员会年报 工作规程》。公司《审计委员会工作细则》规定，公司审计委员会主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。具体包括审计委员会的人员组成；审计委员会职责权限；审计 委员会决策程序；审计委员会议事规则等方面内容。公司《审计委员会年报工作规程》规定 了审计委员会积极介入公司年度报告的编制和披露工作，充分发挥审计委员会的审查、监督 作用，履行审计委员会的责任和义务，勤勉尽责地开展工作等方面内容。 2）、报告期内审计委员会履职情况汇总报告： 2010 年，审计委员会积极开展工作，认真按照公司《章程》、《审计委员会工作细则》 和《审计委员会年报工作规程》的相关规定，勤勉尽责，认真履行了委员会的责任和义务。 经 2010 年 8 月 9 日召开的第七届董事会第一次临时会议审议通过，审计委员会成员由原来 的纪昌全、毛杰、张言庆、朱建国、蒋毅，调整为纪昌全，毛杰、邵世伟、许拉弟、蒋毅， 由纪昌全担任主任委员（召集人）。现将 2010 年度主要履职情况报告如下： （1）、审计委员会在日常工作中，认真履行监督和审查的职责，审查公司内部审计制度， 审核公司财务信息及其披露情况，审查公司内部制度的执行情况和公司重大关联交易、收购、 兼并等重大投资行为。 （2）、2010 年 12 月 30 日，审计委员会成员、公司经营层与信永中和会计师事务所就 2010 年年报审计的范围、时间安排以及审计关注的重点以及中介机构提交的《与治理层沟 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 28 通函》进行沟通说明，参会人员认真听取了预审情况及意见，并就审计相关具体问题进行沟 通交流并形成会议记录。 （3）、2011 年 1 月 20 日，审计委员会、独立董事与信永中和会计师事务所就 2010 年 财务审计相关情况进行沟通，参会人员认真听取了审计情况及初步审计意见，到会几位委员 审阅了财务审计机构提交的公司 2010 年度财务报表，并形成书面确认意见。 （4）、2011 年 2 月 24 日，审计委员会成员与信永中和会计师事务所召开会议，就审计 委员会的履职报告及公司 2010 年财务审计报告进行审阅，并同意将公司 2010 年财务审计报 告提交公司董事会审议。 审计委员会认为：公司经过近年来加强规范运作，各项工作特别是在财务规范上有了很 大提高，经营活动上不断创造新的业绩，希望继续保持良好的经营状态。 4、 董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据根《公司法》、《公司章程》及《中央企业 负责人薪酬管理暂行办法》的相关规定，结合公司实际，制订了《乐山电力股份有限公司高 级管理人员年薪制试行办法》并报经董事会审议通过。依据公司《高级管理人员年薪制试行 办法》，对照董事会下达的 2010 年度经营指标完成情况，结合公司员工 2010 年度工资增长 幅度，提出了公司高管 2010 年的薪酬议案，报董事会审议。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规 和公司内部控制制度、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，对 2010 年 度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下： 2010 年度，公司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，未发 现有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情况。 5、 公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 公司第六届董事会第十次会议审议通过了《乐山电力股份有限公司外部信息使用人管理 制度》，主要内容为：加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信 息使用人管理。公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。对于无法律法规依据的外部单位 年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将 报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作为内幕 信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。外部单位或个人本人应该严守上 述条款，如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司 将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖 公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处 理。 报告期内，公司严格按照上述制度的要求对外部信息使用人进行严格规范的登记管理。 6、 董事会对于内部控制责任的声明 公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控 制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有 局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求， 对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在 2010 年 12 月 31 日有效。 7、 内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买 卖公司股份的情况？否 公司第六届董事会第十次会议审议通过了《乐山电力股份有限公司内幕信息知情人管理 制度》。报告期内，公司按照内幕信息知情人登记制度的有关规定对内幕信息知情人进行了 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 29 登记备案。截止目前，公司未发生任何泄密事件。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 根据信永中和会计师事务所审计，2010 年度本公司实现净利润 74,453,101.90 元,归属于 母公司净利润为 62,665,371.16 元，扣除根据公司《章程》按母公司净利润的 10%提取法定 公积金计 3,782,182.39 元，本年可供分配的利润为 58,883,188.77 元，加上年初未分配利润， 2010 年末可供股东分配的利润为 260,597,105.55 元。 本年度利润分配预案为：以公司总股本 326,480,131 股为基数每 10 股派现金红利 0.60 元（含税），分红金额为 19,588,807.86 元，分配后剩余未分配利润为 241,008,297.69 元。本 年度公司不进行资本公积金转增股本。 以上议案须提交年度股东大会审议批准后实施。 (六) 公司前三年分红情况 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 (%) 2007 19,588,807.86 62,308,076.14 31.44 2008 26,118,410.48 85,472,197.52 30.56 2009 16,324,006.55 56,783,080.98 28.75 (七) 其他披露事项 独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见 截止 2010 年末，公司对外担保余额 77,673 万元，与 2009 年年末相比未发生变化，年 末对外担保余额占 2010 年末归属母公司净资产的 107.51%。 公司对外担保余额是公司为控股子公司乐电天威硅业公司在中国进出口银行成都分行 技术装备进口贷款和中国银行乐山市分行贷款提供的人民币 77,673 万元担保。 报告期后需说明相关情况：公司 2010 年 12 月 30 日召开的 2010 年第二次临时股东大会 审议通过了《关于控股子公司以融资租赁方式融资并为其提供担保的议案》，同意公司控股 子公司乐山乐电天威硅业科技有限责任公司向招银融资租赁有限公司以融资租赁方式融资 18,000 万元，并按股权投资比例（51%）提供连带责任担保，担保金额为人民币 9,180 万元。 我们认为，公司 2010 年度对外担保余额未发生变化，报告期后增加为控股子公司融资 （未完）  |