[年报]巨力索具：2010年年度报告
地球 巨力索具股份有限公司 JULI SLING CO.,LTD. 2010年年度报告 股票代码：002342 股票简称：巨力索具 披露日期：2011年3月5日 目 录 第一节 重要提示 ............................................................................................. 3 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................. 4 第三节 会计数据和业务数据摘要 ................................................................. 6 第四节 股本变动及股东情况 ....................................................................... 10 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................... 18 第六节 公司治理结构 ................................................................................... 27 第七节 股东大会情况简介 ........................................................................... 35 第八节 董事会报告 ....................................................................................... 39 第九节 监事会报告 ....................................................................................... 60 第十节 重要事项 ........................................................................................... 67 第十一节 财务报告 ....................................................................................... 74 第十二节 备查文件目录 ............................................................................. 148 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 本年度报告经公司第三届董事会第二次会议审议通过。因工作原因，董事丁强书 面委托董事杨建忠出席本次会议；独立董事朱保成书面委托独立董事杜昌焘出席本次 会议；独立董事葛江河书面委托独立董事刘旭出席本次会议；公司其余8名董事均出 席了本次会议。 天健正信会计师事务所有限公司已经审计本公司年度财务报告并出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司董事长杨建忠先生、主管会计工作负责人杨凯先生、会计机构负责人付强先 生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：巨力索具股份有限公司 公司中文名称缩写：巨力索具 公司英文名称：JULI SLING CO., LTD. 公司英文名称缩写：JULI INC. 二、公司法定代表人：杨建忠 三、公司注册地址：河北省保定市徐水县巨力路 公司办公地址：河北省保定市徐水县巨力路 邮编：072550 公司网址：http://www.julisling.com 电子信箱：info@julisling.com 四、联系人和联系方式 职 务 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 白雪飞 潘素敏 联系地址 河北省保定市徐水县巨力路 河北省保定市徐水县巨力路 电 话 0312-8608899 0312-8608899 传 真 0312-8608086 0312-8608086 电子信箱 baixf@julisling.com pansumin@julisling.com 五、公司信息披露 公司指定报纸：《证券时报》、《中国证券报》 公司指定刊登年度报告的网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告全文备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：巨力索具 股票代码：002342 七、公司首次注册登记日期：2004年12月7日 公司最近一次变更注册登记日期：2010年3月30日 企业法人营业执照注册号：130000000018869 税务登记号码：130625769808009 组织机构代码证号码：76980800-9 聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心4层401室 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 营业总收入（元） 1,445,586,300.21 1,404,511,812.76 2.92% 1,379,885,101.11 利润总额（元） 224,702,887.02 225,758,770.85 -0.47% 209,281,745.83 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 193,013,390.27 192,305,812.36 0.37% 173,314,361.66 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） 182,712,349.24 191,179,630.68 -4.43% 171,784,120.74 经营活动产生的 现金流量净额 （元） 75,210,049.87 144,137,129.63 -47.82% 201,836,770.60 2010年末 2009年末 本年末比上年末增 减（％） 2008年末 总资产（元） 3,240,563,320.69 2,464,388,803.27 31.50% 2,008,900,448.95 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 2,147,444,848.27 952,763,398.06 125.39% 762,115,549.39 股本（股） 480,000,000.00 350,000,000.00 37.14% 350,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.41 0.45 -8.89% 0.50 稀释每股收益（元/股） 0.41 0.45 -8.89% 0.50 用最新股本计算的每 股收益（元/股） - - - - 扣除非经常性损益后 0.38 0.44 -13.64% 0.49 的基本每股收益（元/ 股） 加权平均净资产收益 率（%） 9.73% 22.45% -12.72% 24.79% 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 9.02% 23.27% -14.25% 24.36% 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股） 0.16 0.41 -60.98% 0.58 2010年末 2009年末 本年末比上年末 增减（％） 2008年末 归属于上市公司股东 的每股净资产（元/股） 4.47 2.72 64.34% 2.18 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -112,615.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 11,307,147.20 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 96,805.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 848,747.94 所得税影响额 -1,839,044.66 合计 10,301,041.03 - 计算过程 （1）加权平均净资产收益率计算过程： 项 目 序 号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1(P) 193,013,390.27 非经常性损益 2 10,301,041.03 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 3=1-2(P) 182,712,349.24 归属于公司普通股股东的期末净资 产 4(E) 2,147,444,848.27 归属于公司普通股股东的期初净资 产 5（Eo） 952,763,398.06 发行新股或债转股等新增的、归属于 上市公司普通股股东的净资产 6(Ei) 1,160,979,408.83 归属于公司普通股股东的、新增净资 产下一月份起至报告期期末的月份 数 7(Mi) 11 回购或现金分红等减少的、归属于公 司普通股股东的净资产 8(Ej) 120,000,000.00 归属于公司普通股股东的、减少净资 产下一月份起至报告期期末的月份 数 9(Mj) 9 其他交易或事项引起的净资产增减 变动 10（Ek1） -448,173.07 发生其他净资产增减变动下一月份 起至报告期期末的月份数 11（Mk1） 1.00 其他交易或事项引起的净资产增减 变动 12（Ek2） -38,863,175.82 发生其他净资产增减变动下一月份 起至报告期期末的月份数 13（Mk2） 12 报告期月份数 14(Mo) 12 归属于公司普通股股东的净资产加 权平均数 15= Eo + P÷2+ Ei×Mi÷Mo-Ej*Mj/Mo+-Ek1*Mk1/Mo+-Ek2*Mk2/Mo 1,984,600,694.38 加权平均净资产收益率（Ⅰ） 16=1÷15 9.73% （2）扣除非经常损益后加权平均净资产收益率计算过程： 项 目 序 号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1(P) 193,013,390.27 非经常性损益 2 10,301,041.03 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 3=1-2(P) 182,712,349.24 归属于公司普通股股东的期末净资产 4(E) 2,108,584,291.55 归属于公司普通股股东的期初净资产 5（Eo） 916,951,632.96 发行新股或债转股等新增的、归属于上 市公司普通股股东的净资产 6(Ei) 1,160,979,408.83 归属于公司普通股股东的、新增净资产 下一月份起至报告期期末的月份数 7(Mi) 11 回购或现金分红等减少的、归属于公司 普通股股东的净资产 8(Ej) 120,000,000.00 归属于公司普通股股东的、减少净资产 下一月份起至报告期期末的月份数 9(Mj) 9 其他交易或事项引起的净资产增减变动 10（Ek） -448,173.07 发生其他净资产增减变动下一月份起至 报告期期末的月份数 11（Mk） 1 报告期月份数 12(Mo) 12 归属于公司普通股股东的净资产加权平 均数 13= Eo + P÷2+ Ei×Mi÷Mo-Ej*Mj/Mo+-Ek*Mk/Mo 2,026,512,661.82 加权平均净资产收益率（Ⅱ） 14=3÷13 9.02% （3）每股收益的计算过程： 项目 序号 本年数 上年数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 193,013,390.27 192,305,812.36 扣除所得税影响后归属于母公司普通 股股东净利润的非经常性损益 2 10,301,041.03 1,126,181.68 扣除非经常性损益后的归属于本公司 普通股股东的净利润 3=1-2 182,712,349.24 191,179,630.68 年初股份总数 4 350,000,000.00 350,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利 分配等增加的股份数 5 80,000,000.00 80,000,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加的 股份数 6 50,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份下一月 份起至报告期年末的月份数 7 11 报告期因回购等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的 月份数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数（Ⅱ） 12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10 475,833,333.33 430,000,000.00 因同一控制下企业合并而调整的发行 在外的普通股加权平均数（Ⅰ） 13 475,833,333.33 430,000,000.00 基本每股收益（Ⅰ） 14=1÷13 0.41 0.45 基本每股收益（Ⅱ） 15=3÷12 0.38 0.44 已确认为费用的稀释性潜在普通股利 息及其他影响因素 16 所得税率 17 转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份期 权等转换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（Ⅰ） 20=[1+(16-18)×(100%-17)]÷(13+19) 0.41 0.45 稀释每股收益（Ⅱ） 21=[3+(16-18)×(100%-17)]÷(12+19) 0.38 0.44 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况 1、首次公开发行股票 2009年12月30日，中国证券监督管理委员会以《关于核准巨力索具股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1488号），核准本公司公开发行人民币 普通股股票不超过5,000万股。 本公司采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公 众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，公开发行5,000万股，发 行价格为24元/股。本次发行股票于2010年1月18日完成。 公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所《关于巨力索具股份有限公司 人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]32号）同意，本公司首次公开发行的 股票在深圳证券交易所上市，股票简称“巨力索具”，股票代码“002342”，本次公 开发行中网上定价发行的4,000万股股票于2010年1月26日起上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由35,000万股增加到40,000万股， 其中，无限售条件的股份数为4,000万股，自2010年1月26日起在深圳证券交易所中小 企业板上市交易，占总股本的10%；有限售条件的股份总数为36,000万股，其中向询 价对象配售的1,000万股限售三个月，已于2010年4月26日上市交易；其余为首次公开 发行前已发行股份。 2、资本公积转增股本情况 2010年3月15日，公司2009年年度股东大会审议通过了《巨力索具股份有限公司 2009年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》：以2010年1月26日公司首次公开 发行后总股本40,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。 同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增2股，合计转增8,000万股，转增 后股本为48,000万股。 本次资本公积金转增股本方案于2010年3月25日实施。详见2010年3月18日刊登在 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上《巨力索具股份有 限公司2009年度权益分派实施公告》。 3、网下配售股票上市流通 公司首次发行股票向社会公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，其中网下配 售1,000万股，锁定期三个月，因公司实施2009年度权益分派，以资本公积金转增股本， 向全体股东每10股转增2股，实施完成此次权益分派后，公司网下向询价对象配售发 行的1,000万股相应调整为1,200万股，于2010年4月26日起上市流通。 （二）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 350,000,000 100.00% 10,000,000 72,000,000 -12,000,000 70,000,000 420,000,000 87.50% 1、国家持股 21,855 4,371 -26,226 2、国有法人持股 30,000,000 8.57% 3,080,409 6,616,082 -3,696,491 6,000,000 36,000,000 7.50% 3、其他内资持股 320,000,000 91.43% 6,897,736 65,379,547 -8,277,283 64,000,000 384,000,000 80.00% 其中：境内非国 有法人持股 188,000,000 53.71% 6,897,736 38,979,547 -8,277,283 37,600,000 225,600,000 47.00% 境内自然 人持股 132,000,000 37.71% 26,400,000 26,400,000 158,400,000 33.00% 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然 人持股 5、高管股份 二、无限售条件 股份 40,000,000 8,000,000 12,000,000 60,000,000 60,000,000 12.50% 1、人民币普通股 40,000,000 8,000,000 12,000,000 60,000,000 60,000,000 12.50% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 350,000,000 100.00% 50,000,000 80,000,000 130,000,000 480,000,000 100.00% 注：“本次变动增减”中“其他”项目为公司首次发行股票网下配售股限售期满，于2010 年 4 月26 日上市流通。 （三）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 巨力集团有限 公司 188,000,000 0 37,600,000 225,600,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨建忠 33,000,000 0 6,600,000 39,600,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨建国 32,000,000 0 6,400,000 38,400,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨会德 22,000,000 0 4,400,000 26,400,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨子 15,000,000 0 3,000,000 18,000,000 首发承诺 2013年1月26 日 保定天威保变 电气股份有限 公司 15,000,000 0 3,000,000 18,000,000 首发承诺 2011年1月26 日 乐凯保定化工 设计研究院 12,500,000 0 2,500,000 15,000,000 首发承诺 2011年1月26 日 杨会茹 3,000,000 0 600,000 3,600,000 首发承诺 2013年1月26 日 姚军战 2,000,000 0 400,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26 日 姚香 2,000,000 0 400,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26 日 张虹 2,000,000 0 400,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26 日 贾宏先 2,000,000 0 400,000 2,400,000 首发承诺 2011年1月26 日 陶虹 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨赛 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 姚远 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨将 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 肖岸凇 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨超 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 姚飒 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨帅 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨旭 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 肖姗峡 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 杨海润 1,000,000 0 200,000 1,200,000 首发承诺 2013年1月26 日 李小莽 400,000 0 80,000 480,000 首发承诺 2011年1月26 日 郑广银 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 田阜泽 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 王志勇 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 杜学国 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 周莹 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 张亚男 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 李彦英 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 王瑛 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 刘冠军 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 闫永增 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 刘国明 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 解红卫 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 李分龙 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 何晓利 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 沈珏 300,000 0 60,000 360,000 首发承诺 2011年1月26 日 赵丽颖 250,000 0 50,000 300,000 首发承诺 2011年1月26 日 叶建国 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 王杰 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 坑永刚 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 赵莉 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 刘五平 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 杨凯 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 谢冬敏 200,000 0 40,000 240,000 首发承诺 2011年1月26 日 张成学 150,000 0 30,000 180,000 首发承诺 2011年1月26 日 李静 150,000 0 30,000 180,000 首发承诺 2011年1月26 日 王松 150,000 0 30,000 180,000 首发承诺 2011年1月26 日 王岳 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 周宗强 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 韩学锐 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 孙纳 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 徐英奎 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 解永利 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 李慧彬 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 殷国安 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 张仁俊 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 秦卢峰 100,000 0 20,000 120,000 首发承诺 2011年1月26 日 全国社保基金 理事会转持账 户 2,500,000 0 500,000 3,000,000 首发承诺 2011年1月26 日 首次公开发行 股票网下配售 10,000,000 12,000,000 2,000,000 0 网下配售 2010年4月26 日 合计 360,000,000 12,000,000 72,000,000 420,000,000 － － （四）公司无内部职工股 二、股东和实际控制人情况介绍 （一）股东情况 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 23,813 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股 份数量 巨力集团有限公司 境内非国有 法人 47.00% 225,600,000 225,600,000 0 杨建忠 境内自然人 8.25% 39,600,000 39,600,000 0 杨建国 境内自然人 8.00% 38,400,000 38,400,000 0 杨会德 境内自然人 5.50% 26,400,000 26,400,000 0 杨子 境内自然人 3.75% 18,000,000 18,000,000 0 保定天威保变电气股 份有限公司 国有法人 3.75% 18,000,000 18,000,000 0 乐凯保定化工设计研 究院 国有法人 3.13% 15,000,000 15,000,000 0 杨会茹 境内自然人 0.75% 3,600,000 3,600,000 0 全国社会保障基金理 事会转持三户 国有法人 0.63% 3,000,000 3,000,000 0 姚军战 境内自然人 0.50% 2,400,000 2,400,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 高健 1,225,168 人民币普通股 中国农业银行－博时创业成长股票 型证券投资基金 984,430 人民币普通股 中国光大银行-摩根士丹利华鑫资 源优选混合型证券投资基金 800,000 人民币普通股 谢彦生 671,710 人民币普通股 保德信资产运用株式会社－保德信 中国A股母基金 670,000 人民币普通股 中国工商银行－嘉实策略增长混合 型证券投资基金 499,970 人民币普通股 中国工商银行-诺安成长股票型证 券投资基金 458,343 人民币普通股 中国工商银行－华泰柏瑞行业领先 股票型证券投资基金 399,895 人民币普通股 傅志平 300,066 人民币普通股 浙江辽源投资有限公司 289,641 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1、前十名股东中，杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四人与巨力集团有限公 司存在控制关系；股东杨建忠、杨建国、杨会德、杨子、杨会茹为直系兄 弟姐妹关系；杨会德与姚军战系配偶关系。 2、前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致 行动人。 （二）控股股东情况 报告期内，本公司控股股东未发生变化，控股股东情况如下： 控股股东：巨力集团有限公司 注册名称：巨力集团有限公司 英文名称：JULI GROUP CO.,LTD. 法定代表人：杨建忠 住所：河北省保定市徐水科技园区 注册资本：36,500万元 实收资本：36,500万元 成立日期：1997年3月27日 （三）实际控制人情况 公司的实际控制人为杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四名自然人，对公司的控制 情况如下： 四位合计直接持有公司控股股东巨力集团95%的股权； 四位合计直接持有公司25.50%的股权； 杨建忠为公司董事、董事长，杨建国为董事、副董事长、总裁。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （四）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期，公司未有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 47.00% 注①：杨建忠27.50%、杨建国 27.00%、杨会德23.50%、杨子17.00%。 注②：杨建忠8.25%、杨建国 8.00%、 杨会德5.50%、杨子3.75%。 注② 注① 巨力索具股份有限公司 巨力集团有限公司 杨会德 杨子 杨建国 杨建忠 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 杨建忠 董事长 男 45 2010年12月 02日 2013年12月 01日 33,000,000 39,600,000 资本公积转增 股本 杨建国 副董事长、 总裁 男 45 2010年12月 02日 2013年12月 01日 32,000,000 38,400,000 资本公积转增 股本 丁强 董事 男 56 2010年12月 02日 2013年12月 01日 0 0 -- 姚军战 董事、执行 总裁 男 47 2010年12月 02日 2013年12月 01日 2,000,000 2,400,000 资本公积转增 股本 贾宏先 董事 女 38 2010年12月 02日 2013年12月 01日 2,000,000 2,400,000 资本公积转增 股本 张虹 董事、常务 副总裁 女 36 2010年12月 02日 2013年12月 01日 2,000,000 2,400,000 资本公积转增 股本 田阜泽 董事、高级 副总裁 男 51 2010年12月 02日 2013年12月 01日 300,000 360,000 资本公积转增 股本 杜昌焘 独立董事 男 68 2010年12月 02日 2013年12月 01日 0 0 --- 朱保成 独立董事 男 37 2010年12月 02日 2013年12月 01日 0 0 --- 葛江河 独立董事 男 47 2010年12月 02日 2013年12月 01日 0 0 --- 刘旭 董事 男 34 2010年12月 02日 2013年12月 01日 0 0 --- 杨会德 监事 女 47 2010年12月 02日 2013年12月 01日 22,000,000 26,400,000 资本公积转增 股本 姚香 监事 女 42 2010年12月 02日 2013年12月 01日 2,000,000 2,400,000 资本公积转增 股本 张亚男 监事 女 33 2010年12月 02日 2013年12月 01日 300,000 360,000 资本公积转增 股本 坑永刚 监事 男 39 2010年12月 02日 2013年12月 01日 200,000 240,000 资本公积转增 股本 张成学 监事 男 39 2010年12月 02日 2013年12月 01日 150,000 180,000 资本公积转增 股本 周莹 董事会秘 书 女 32 2008年06月 12日 2011年01月21 日 300,000 360,000 资本公积转增 股本 王志勇 副总裁 男 40 2007年12月 08日 2011年01月21 日 300,000 360,000 资本公积转增 股本 叶建国 副总裁 男 41 2007年12月 08日 2011年01月21 日 200,000 240,000 资本公积转增 股本 王杰 副总裁 男 36 2007年12月 08日 2011年01月21 日 200,000 240,000 资本公积转增 股本 杨凯 财务总监 男 41 2007年12月 08日 2011年01月21 日 200,000 240,000 资本公积转增 股本 合计 - - - - - 97,150,000 116,580,000 - （二）主要工作经历 1、曾经任职与现在本公司任职 （1）董事 杨建忠先生：现任本公司第三届董事会董事长。曾任河北省徐水县飞马吊装器具 厂厂长、河北飞马吊索具厂厂长，巨力集团董事长、本公司第一、二届董事会董事长。 杨建国先生：现任本公司第三届董事会副董事长、总裁。曾任河北省徐水县飞马 吊装器具厂副厂长、河北飞马吊索具厂副厂长，巨力集团副董事长、常务副总裁、总 裁，本公司第一、二届董事会副董事长、总裁。 丁强先生：现任本公司第三届董事会董事。曾任保定天威集团有限公司董事长、 总经理、党委书记、本公司第二届董事会董事。 姚军战先生：现任本公司第三届董事会董事、执行总裁。曾任河北省徐水县飞马 吊装器具厂销售部长、河北飞马吊索具厂销售部长、巨力集团销售公司总经理、集团 副总裁，本公司第二届董事会董事、执行总裁、常务副总裁。 贾宏先女士：现任本公司第三届董事会董事。曾任河北飞马吊索具厂财务副部长， 巨力集团财务科长、财务部部长、财务总监、集团副总裁，本公司第二届董事会董事、 副总裁、财务总监、高级副总裁。 张虹女士：现任本公司第三届董事会董事、常务副总裁。曾任河北省徐水县飞马 吊装器具厂技术部副主任，河北飞马吊索具厂生产部部长、行政部部长、销售部部长， 巨力集团销售部部长，供应公司副总经理，巨力集团发展规划中心总经理、巨力集团 副总裁，巨力上海总经理、巨力集团销售总经理，本公司第一届监事会监事、第二届 董事会董事、销售总监、高级副总裁。 田阜泽先生：现任本公司第三届董事会董事、高级副总裁。曾任贵州钢绳厂机械 动力厂主任、科长、副厂长，贵州钢绳厂机械动力处处长，贵州钢绳（集团）机械制 造厂厂长，贵州钢绳（集团）副总工程师兼销售处长、党委委员、常务副总经理，巨 力集团高级副总裁，本公司第二届董事会董事、高级副总裁。 杜昌焘先生：现任本公司第三届董事会独立董事。曾任黑龙江大兴地区技术员， 中国乐凯集团技术员、工程师、高级工程师、正高级工程师、车间副主任、研究所副 所长、所长、副厂长、厂长、董事长、总经理兼党委书记，乐凯股份公司董事长、本 公司第二届董事会独立董事。 朱保成先生：现任本公司第三届董事会独立董事。曾任河北华安会计师事务所审 计部经理，北京世纪万通科技投资有限公司财务总监，中国远大集团有限公司投资管 理部经理、医药事业部首席会计师、本公司第二届董事会独立董事。 葛江河先生：现任本公司第三届董事会独立董事。曾任保定地区公安处侦察员， 保定地委宣传干部、办公室科长，河北省委农村工作部主任科员，共青团石家庄市委 副书记、党组副书记，石家庄市青联主席，石家庄市政协第七、八届常委，正定县政 府副县长，正定县委常委、组织部长、常务副县长，辛集市市长，中共辛集市委书记， 石家庄市委副秘书长、本公司第二届董事会独立董事。 刘旭先生：现任本公司第三届董事会独立董事。曾任北京国际信托投资公司证券 总部财务副经理、清算中心经理，国都证券有限责任公司投资银行业务主办，北京证 券有限责任公司颐和园路营业部副总经理、本公司第二届董事会独立董事。 （2）监事 杨会德女士：现任本公司第三届监事会主席。曾任巨力集团有限公司财务部部长、 财务总监、常务副总裁、执行总裁，巨力索具股份有限公司董事、高级副总裁。 姚香女士：现任本公司第三届监事会监事。曾任河北飞马吊索具厂总务部部长、 巨力集团接待部部长、设备供应公司总经理、巨力集团副总裁，本公司物资供应公司 总监、本公司第一届监事会监事、第二届监事会监事、副总裁。 张亚男女士：现任本公司第三届监事会。曾任巨力集团销售部部长、发展计划中 心副总经理、总经理，集团副总裁，本公司设备供应部总经理，本公司商品供应部总 经理、总部销售部总经理，全球销售中心—市场管理中心总监，第二届监事会监事。 坑永刚先生：现任本公司第三届监事会职工监事。曾任巨力乐凯钢丝绳索具有限 公司执行总经理、巨力索具股份有限公司钢丝绳制造厂总经理。 张成学先生：现任本公司第三届监事会职工监事。曾任巨力索具股份有限公司冶 金夹具制造厂厂长、总经理，冶金夹具梁式吊具总厂总经理。 （3）高级管理人员 杨建国先生：主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 姚军战先生，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 张虹女士，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 田阜泽先生，主要工作经历详见本节“1、董事”部分。 周莹女士：现任本公司董事会秘书。曾任巨力集团董事长办公室主任、董事长助 理，进出口公司副总经理、总经理，巨力集团副总裁，本公司高级副总裁、副总裁。 王志勇先生：现任本公司副总裁。曾任河北省徐水县飞马吊装器具厂供应部部长， 河北飞马吊索具厂厂长助理、行政部长，巨力集团销售部长，巨力集团销售公司副总 经理、北方销售总经理、巨力集团副总裁，本公司副总裁、高级副总裁。 叶建国先生：现任本公司副总裁。曾任河北省徐水县飞马吊装器具厂北京分公司 经理，河北飞马吊索具厂北京分公司经理、销售部部长，巨力集团销售部长，巨力集 团销售部副总经理、南方销售总经理、集团副总裁，本公司副总裁。 王杰先生：现任本公司副总裁。曾任巨力集团广州公司总经理、北京公司总经理、 销售公司副总经理、华北区销售总经理、华北东北区销售总监、巨力集团副总裁，本 公司销售总经理、副总裁。 杨凯先生：现任本公司财务总监。曾任河北省石家庄宝石电子玻璃股份公司会计， 河北正详会计师事务所员工、副所长，河北华安会计师事务所经理，本公司总会计师。 2、现在股东单位及其他单位任职或兼职 姓名 职务 任职情况 所兼职单位与 本公司的关联关系 一、董事 杨建忠 董事长 巨力集团董事长 本公司的控股股东 巨力新能源董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海执行董事、经理 本公司子公司 大连巨力索具监事 本公司子公司 成都巨力索具监事 本公司子公司 杨建国 副董事长 巨力集团副董事长 本公司的控股股东 巨力新能源副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海监事 本公司子公司 大连巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 武汉巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 广州巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 北京巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 成都巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 丁 强 董事 中国兵器装备集团公司总经理助 理 非关联方 保定天威集团有限公司副董事 长、党委书记 非关联方 保定天威保变电气股份有限公司 董事长、党委书记 对本公司具有重大影响的 股东 姚军战 董事 巨力集团董事 本公司的控股股东 贾宏先 董事 巨力集团董事、常务副总裁、财 务总监 本公司的控股股东 巨力新能源董事 本公司控股股东的子公司 张 虹 董事 巨力集团董事 本公司的控股股东 广州巨力索具监事 本公司子公司 北京巨力索具监事 本公司子公司 田阜泽 董事 — — 杜昌焘 独立董事 攀枝花钢铁公司董事 非关联方 中国诚通控股公司董事 非关联方 葛江河 独立董事 中国包装联合会副会长、秘书长 非关联方 朱保成 独立董事 北京京能国际能源股份有限公司 财务负责人 非关联方 刘 旭 独立董事 北京四海盈辰投资有限责任公司 总经理 非关联方 二、监事 杨会德 监事会主席 巨力集团副董事长 本公司的控股股东 巨力新能源董事、总裁 本公司控股股东的子公司 巨力影视董事 本公司控股股东的子公司 姚 香 监事 巨力集团董事 本公司的控股股东 张亚男 监事、全球销售中 心——市场管理 中心总监 — — 坑永刚 钢丝绳制造厂总 经理 — — 张成学 冶金夹具梁式吊 具总厂总经理 — — 三、高级管理人员 杨建国 总裁 参见前列“一、董事” 姚军战 执行总裁 参见前列“一、董事” 张 虹 常务副总裁 参见前列“一、董事” 田阜泽 高级副总裁 参见前列“一、董事” 周 莹 董事会秘书 巨力集团董事 本公司控股股东 巨力新能源董事 本公司控股股东的子公司 王志勇 副总裁 巨力集团董事 本公司控股股东 叶建国 副总裁 — — 王 杰 副总裁 — — 杨 凯 副总裁 — — （三）年度薪酬情况 1、决策程序和确定依据 2007年12月5日，公司2007年第三次临时股东大会审议通过了相关议案，选举 了第二届董事会和第二届监事会，并决定了董事、监事的薪酬或津贴。2007年12月 8日，公司二届董事会一次会议审议通过了相关议案，聘任高级管理人员，并决定了 高级管理人员的薪酬。 2010年1月19日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《巨力索具股份 有限公司关于调整公司董事薪酬的议案》、《巨力索具股份有限公司关于调整公司高级 管理人员薪酬的议案》、《巨力索具股份有限公司关于调整公司监事薪酬的议案》，对 部分董事、高级管理人员、监事的薪酬或津贴进行了调整。 2010年12月2日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了相关议案，选举 了第三届董事会和第三届监事会，并决定了董事、监事的薪酬或津贴。 2、实际支付情况 姓名 职务 报告期内从公司领取的报酬总 额（万元）（税前） 是否在股东单位或其他关联 单位领取薪酬 杨建忠 董事长 60.00 否 杨建国 副董事长、总裁 60.00 否 丁强 董事 12.00 否 姚军战 董事、执行总裁 56.00 否 贾宏先 董事 19.00 是 张虹 董事、常务副总裁 45.00 否 田阜泽 董事、高级副总裁 60.00 否 杜昌焘 独立董事 10.00 否 朱保成 独立董事 10.00 否 葛江河 独立董事 10.00 否 刘旭 独立董事 10.00 否 杨会德 监事 0.00 是 姚香 监事 40.00 否 张亚男 监事 34.00 否 坑永刚 监事 28.00 否 张成学 监事 28.00 否 周莹 董事会秘书 35.00 否 王志勇 副总裁 35.00 否 叶建国 副总裁 40.00 否 王杰 副总裁 40.00 否 杨凯 财务总监 25.50 否 合计 - 657.50 - （四）变动情况 （1）董事的变动 报告期内，公司董事成员未发生变动，第二届董事会成员接任第三届董事会。2010 年12月2日，公司召开的2010年第二次临时股东大会审议通过了《巨力索具股份有限 公司关于董事会换届选举的议案》，分别选举杨建忠、杨建国、丁强、姚军战、张虹、 贾宏先、田阜泽为公司第三届董事会非独立董事，选举杜昌焘、朱保成、葛江河、刘 旭为公司第三届董事会独立董事。 （2）监事的变动 报告期内，公司监事会成员发生变动，2010年12月2日，公司召开的2010年第二 次临时股东大会审议通过了《巨力索具股份有限公司关于监事会换届选举的议案》， 选举杨会德、姚香、张亚男为股东代表监事。上述三位监事与公司职工代表大会选举 产生的职工代表监事坑永刚、张成学共同组成公司第三届监事会。 （3）高级管理人员的变动 报告期内，公司高级管理人员未发生变动。 注：报告期截止日后的高级管理人员变动情况：公司原任高级管理人员任期至2010年12月 7日止，因公司实际情况，公司决定延长高级管理人员任职。2011年1月21日，公司召开的第三 届董事会第二次会议审议通过了以下议案：《巨力索具股份有限公司关于选举杨建忠先生为公司 董事长的议案》；《巨力索具股份有限公司关于选举杨建国先生为公司副董事长的议案》；《巨力索 具股份有限公司关于聘任杨建国先生为公司总裁的议案》；《巨力索具股份有限公司关于聘任张虹 女士为公司执行总裁的议案》； 《巨力索具股份有限公司关于聘任叶建国先生为公司常务副总裁 的议案》；《巨力索具股份有限公司关于聘任王杰先生为公司副总裁的议案》；《巨力索具股份有限 公司关于聘任李彦英女士为公司副总裁的议案》；《巨力索具股份有限公司关于聘任王瑛女士为公 司副总裁的议案》；《巨力索具股份有限公司关于聘任杨凯先生为公司副总裁兼财务总监的议案》； 《巨力索具股份有限公司关于聘任白雪飞先生为公司副总裁兼董事会秘书的议案》。截止2011年 1月21日，公司董事、监事、高级管理人员已完成换届。 三、员工情况 截至2010年12月31日，公司共有在册员工4708人。具体构成如下： 1、按员工专业结构 专业 数量（人） 占员工总数比例（%） 生产人员 3380 71.79% 营销人员 907 19.72% 技术人员 260 5.52% 财务人员 60 1.27% 行政人员 101 2.15% 合 计 4708 100% 2、按员工受教育程度 学历 数量（人） 占员工总数比例（%） 大学本科及以上 875 18.59% 大专学历 1275 27.08% 中专学历 2043 43.39% 中专以下学历 515 10.94% 合 计 4708 100% 3、按员工年龄分布 年龄 数量（人） 占员工总数比例（%） 50岁以上 164 3.48% 41－50岁 282 5.99% 31－40岁 1723 36.60% 30 岁以下 2539 53.93% 合 计 4708 100% 第六节 公司治理结构 一、公司治理基本情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要 求，制定《公司章程》及其他内部控制规章制度，完善公司内部法人治理结构，健全 内部管理制度，规范公司行为。公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的 相关规范性文件。 (一)关于股东、股东大会 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和 投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；（3） 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；（4）审议批准董事 会的报告；（5）审议批准监事会的报告；（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决（未完）  |