[年报]东方钽业：2010年年度报告
宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 董事长 :张创奇 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 牛庆仁董事因出差未亲自出席审议本报告的董事会会议，但已书面委 托高德柱董事代为出席并行使表决权。 中天运会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 公司董事长张创奇先生、总经理陈林先生、财务负责人孙慧智女士声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目录 第一节 公司基本情况简介 .. ..............................1 第二节 会计数据和业务数据摘要 . .........................3 第三节 股本变动及股东情况 . .............................5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . .............9 第五节 公司治理结构 . ...... .............................14 第六节 股东大会情况简介 .. .............................23 第七节 董事会报告 . ........ .............................24 第八节 监事会报告 . ........ .............................35 第九节 重要事项 . .......... .............................37 第十节 财务报告 . ........... .............................49 第十一节 备查文件目录 . .... ............................132 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第一节公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写： 法定中文名称：宁夏东方钽业股份有限公司 法定英文名称：Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd. 法定英文名称缩写：OTIC 中文简称：东方钽业 二、公司法定代表人：张创奇 三、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书：叶照贯 证券事务代表：代新年 联系地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 联系电话：0952-2098563 传真电话：0952-2098562 电子信箱：zhqb@otic.public.yc.nx.cn 四、公司注册、办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 公司办公地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 邮政编码：753000 公司国际互联网网址：http://www.otic.com.cn 公司电子信箱：otic@public.yc.nx.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网 址、公司年度报告备置地点 信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和代码 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方钽业 1 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 股票代码：000962 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1999年4月30日 公司首次注册地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 企业法人营业执照注册号：640000000000764 税务登记号码：640202710654527 组织机构代码：71065452-7 公司聘任的会计师事务所名称：中天运会计师事务所有限公司 公司聘任的会计师事务所办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 B1座 七、八层 2 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第二节会计数据和业务数据摘要 一、 本报告期主要会计数据 (单位：元) 2010年 20 00 9年 本年比上年 增减 20 00 8年 营业总收入 1,637,374,790.24 1,198,918,254.78 36.57% 1,140,691,908.55 利润总额 83,893,976.60 42,833,486.57 95.86% 60,496,087.69 归属于上市公司股东的净 利润 82,185,402.07 37,606,963.99 118.54% 58,797,986.59 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 71,580,168.02 17,686,175.61 304.72% 44,193,410.73 经营活动产生的现金流量 净额 95,685,909.78 -84,504,965.37 213.23% -200,204,731.33 2010年末 20 00 9年末 本年末比上 年末增减 20 00 8年末 总资产 3,535,153,147.39 2,881,057,742.83 22.70% 2,428,413,495.07 归属于上市公司股东的所 有者权益 1,261,357,770.97 1,192,800,933.94 5.75% 1,338,679,220.97 股本（股） 356,400,000.00 356,400,000.00 0.00% 356,400,000.00 非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -8,011,410.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 32,137,025.75 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投资收益 407,076.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,811,287.17 所得税影响额 -2,045,645.65 少数股东权益影响额 -70,524.25 合计 10,605,234.05 二、 公司近三年主要财务指标 (单位：元) 1、主要财务数据 2010年 20 00 9年 本年比上年增 减 20 00 8年 基本每股收益（元/股） 0.2306 0.1055 118.58% 0.1650 稀释每股收益（元/股） 0.2306 0.1055 118.58% 0.1650 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/ 股） 0.2008 0.0496 304.84% 0.1240 加权平均净资产收益率（%） 6.71% 2.89% 3.82% 4.94% 3 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 5.84% 1.43% 4.41% 3.60% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.2685 -0.2371 213.24% -0.5617 2010年末 20 00 9年末 本年末比上年 末增减 20 00 8年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.5392 3.3468 5.75% 3.7561 2、采用公允价值计量的项目 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融资产 883,203.07 839,303.07 43,900.00 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资 产 金融资产小计 883,203.07 839,303.07 43,900.00 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 883,203.07 839,303.07 43,900.00 三、 报告期内股东权益变动情况及变化原因 项 目 股本资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计 期初数 356,400,000.00 390,185,431.84 139,586,817.64 306,628,684.46 1,192,800,933.94 本期增加 4,191,434.96 22,563,385.98 82,185,402.07 108,940,223.01 本期减少 40,383,385.98 40,383,385.98 期末数 356,400,000.00 394,376,866.80 162,150,203.62 348,430,700.55 1,261,357,770.97 变动原因 被投资单位净 资产增加引起 资本公积增加 及子公司资本 公积变动所致 利润分配提取 10% 的法定公积金,提 取10%的任意盈余 公积金 2009年度现金股利 分配及本年公积金 提取 4 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第三节股本变动及股东情况 一、 股份变动情况 1、股份变动情况表单位：股 本次变动前 本次变动增减本次变动后 数量 比例 其他 数量 比例 一、有限售条件股份 8,034 0.00% -5,049 2,985 0.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 8,034 0.00% -5,049 2,985 0.00% 二、无限售条件股份 356,391,966 100.00% 5,049 356,397,015 100.00% 1、人民币普通股 356,391,966 100.00% 5,049 356,397,015 100.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 356,400,000 100.00% 0 356,400,000 100.00% 2、限售股份变动情况表单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因解除限售日期 合计 0 0 0 0－－ 二、 股票发行与上市情况 1、至报告期末为止的前三年内，公司没有发行股票及衍生证券。 2、至报告期末为止的前三年内，公司股份总数未发生变动。 3、公司无内部职工股。 三、 公司股东情况 1、基本情况 股东总数 70,144 前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 5 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 中色(宁夏)东方集团有限公司国有法人 45.32% 161,533,440 0 6,000,000 中国建设银行－交银施罗德稳 健配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.96% 6,999,905 0未知 中国工商银行－广发稳健增长 证券投资基金 境内非国有法人 1.87% 6,666,285 0 未知 中国银行－大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 境内非国有法人 0.95% 3,400,000 0 未知 中国农业银行－大成景阳领先 股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.84% 2,999,905 0 未知 中国农业银行－大成积极成长 股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.72% 2,550,974 0 未知 中国光大银行 -大成策略回报 股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.49% 1,749,800 0 未知 四川天玖投资有限责任公司国有法人 0.45% 1,600,000 0未知 李文恭境内自然人 0.44% 1,571,799 0未知 中国建设银行－华宝兴业行业 精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.42% 1,500,000 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 中色(宁夏)东方集团有限公司 161,533,440人民币普通股 中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券 投资基金 6,999,905人民币普通股 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 6,666,285人民币普通股 中国银行－大成财富管理 2020生命周期证券投 资基金 3,400,000人民币普通股 中国农业银行－大成景阳领先股票型证券投资基 金 2,999,905人民币普通股 中国农业银行－大成积极成长股票型证券投资基 金 2,550,974人民币普通股 中国光大银行 -大成策略回报股票型证券投资基 金 1,749,800人民币普通股 四川天玖投资有限责任公司 1,600,000人民币普通股 李文恭 1,571,799人民币普通股 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投 资基金 1,500,000人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信 息管理办法》中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人 关系。 2、公司控股股东及实际控制人情况 a)公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系图如下： 6 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 中国有色矿业集团有 限公司 宁夏回族自治区国有 资产监督管理委员会 中色（宁夏）东方集团 有限公司 流通股股东 宁夏东方钽业股份有限公司 60% 40% 45.32% 54.68% b)控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司基本情况 注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 法定代表人：张创奇 注册资本：230,000万元 经营性质：有限责任 经营业务范围：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，化工产品（不含专 营），特种新材料、镁合金、电池能源材料、微合金炉料、多晶硅的生产、销售，新材 料技术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，机械加工及非标制作，商贸进出口业务 c)实际控制人中国有色矿业集团有限公司基本情况 中国有色矿业集团有限公司是国有独资的有限责任公司，国务院国资委为中国有色 矿业集团有限公司的实际控制人。 注册地：北京市复兴路乙 12号 注册资本：2,559,976,774.62元 法定代表人：罗涛 企业法人营业执照注册号：100000000024910 企业类型：有限责任公司 经济性质：国有独资 经营范围：国内外金属矿山的投资及经营管理；承担有色金属工业及其他各类型工 业、能源、交通、公用、民用市政及机电安装工程建设项目的施工总承包；公路、铁路、 桥梁、水电工程项目的承包；房地产开发与经营；配供电设备和自动化设备的研制、开 发和销售，自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的 7 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经 营对外贸易的转口贸易；承包境外工程的境内国际招标工程；对外派遣各行业的劳务人 员（不含海员）；与上述业务相关的技术咨询和技术服务；汽车仓储、展览展示；汽车 （其中小轿车直接销售给最终用户）的销售。 8 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 张创奇 董事长 男 4820 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 钟景明 副董事长 男 4720 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 李 彬 董事、总经理男 5120 00 8年04月18日 2010年07月28日 32.46否 李 彬 副董事长 男 512010年08月13日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 何季麟 董事 男 6520 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 牛庆仁 董事 男 4920 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 0.0 00 否 梁博益 董事 男 4720 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 高德柱 独立董事 男 7020 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 6.69否 刘景伟 独立董事 男 4220 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 7.40否 刘永祥 独立董事 男 4820 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 7.07否 丁建林 监事会主席 男 4820 00 8年04月18日 2010年1 11 月26日 0.0 00 是 张慧珍 监事会主席 女 452010年1 11 月26日 201 11 年04月17日 321 321 0.0 00 是 马晓明 监事 男 4520 00 8年04月18日 2010年1 11 月26日 0.0 00 是 赵文通 监事 男 412010年1 11 月26日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 陈福龙 监事 男 4520 00 9年04月20日 201 11 年04月17日 0.0 00 是 马跃忠 职工监事 男 4 44 20 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 10.73否 聂全新 职工监事 男 4220 00 9年10月19日 2010年12月2 22 日 98 98 10.70否 牛正刚 职工监事 男 372010年12月2 22 日 201 11 年04月17日 0.0 00 否 陈林 副总经理 男 4320 00 8年04月17日 2010年07月28日 2 22 .09否 陈林 总经理 男 432010年07月28日 201 11 年04月17日 0.0 00 否 沈月英 常务副总经理女 452010年07月28日 201 11 年04月17日 4.95否 郑爱国 副总经理 男 5020 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 965 965 21.84否 姜滨 副总经理 男 4220 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 2,573 2,253 出售部分 可转让股 21.84否 赵文通 副总经理 男 4120 00 9年10月23日 2010年07月28日 10.72否 赵兵 副总经理 男 4220 00 9年10月23日 2010年12月31日 14.27否 聂全新 副总经理 男 422010年12月31日 201 11 年04月17日 0.0 00 否 赵洪章 副总经理 男 4 44 2010年12月31日 201 11 年04月17日 0.0 00 否 叶照贯 董事会秘书 男 4820 00 8年04月18日 201 11 年04月17日 1 11 .83否 孙慧智 财务负责人 女 4 44 2010年01月01日 201 11 年04月17日 1,085 814 出售部分 可转让股 9.27否 9 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 合计 -----5,042 4,451 -191.86 - 2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历： 张创奇先生，历任原青铜峡铝厂电解分厂副厂长、青铜峡铝厂副厂长、青铜峡铝业 集团有限公司副总经理、党委书记。现任中色（宁夏）东方集团有限公司董事长、党委 书记，本公司董事长。 钟景明先生，历任宁夏东方有色金属集团有限公司党委委员、董事、总经理，现任 中色（宁夏）东方集团有限公司党委委员、董事、总经理，本公司副董事长。 李彬先生，历任宁夏东方有色金属集团有限公司党委委员、董事、副总经理，本公 司总经理等职。现任中色（宁夏）东方集团有限公司董事、党委委员、副总经理，本公 司副董事长。 何季麟先生，历任本公司董事长、总经理、副董事长，宁夏东方有色金属集团有限 公司董事长、董事、党委书记、中国工程院院士等职，现任本公司董事。 梁博益先生，历任中色建设集团资产运营部副经理、企划部副经理，中国有色矿业 集团有限公司企业发展部经理、企业发展部主任。现任中国有色矿业集团有限公司总经 理助理兼战略研究室主任，本公司董事。 牛庆仁先生，历任青铜峡铝厂副厂长、青铜峡铝业股份有限公司总经理，青铜峡铝 业集团有限公司副总经理。现任中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司副总经理、本 公司董事。 高德柱先生，历任中国银行总行信贷部总经理、中国银行总行副行长、国家有色金 属工业局副局长、中国有色金属工业协会常务副会长、山东铝业股份有限公司独立董事、 北京北矿磁材有限公司独立董事、安徽铜都铜业股份有限公司独立董事、株洲冶炼集团 股份公司独立董事。现任中国有色金属工业协会常务副会长、西部矿业股份公司独立董 事、洛阳钼业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 刘景伟先生，历任北京林业大学财会教研室会计学专业教师、北京金城园林公司董 事、副总经理、岳华会计师事务所有限公司注册会计师等职。现任信永中和会计师事务 所有限公司注册会计师、审计合伙人，本公司独立董事。 刘永祥先生，现任北方工业大学经济管理学院会计系主任。兼任中国会计学会财务 成本分会理事，北京审计学会石景山工作委员会委员，北方工业大学学术委员会委员， 《北方工业大学学报》编委会委员，本公司独立董事。 10 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 丁建林先生，历任宁夏东方有色金属集团有限公司党委委员、纪检委书记，中色（宁 夏）东方集团有限公司党委委员、纪检委书记，2010年10月22日前任本公司监事会主 席。现任中色（宁夏）东方集团有限公司副总经理。 张慧珍女士，历任宁夏东方有色金属集团公司纪检审计监察部副主任，19 999年 4 月至20 006年2月任本公司股东监事，20 006年4月至20 009年12月任本公司财务负责人。 现任中色（宁夏）东方集团公司总会计师兼财务部主任、本公司监事会主席。 马晓明先生，历任宁夏东方有色金属集团有限公司党委委员、总会计师，中色（宁 夏）东方集团有限公司党委委员、总会计师，2010年10月2 22日前任本公司股东监事。 现任中色（宁夏）东方集团有限公司副总经理。 赵文通先生，历任本公司计划企管部主任、副总经理、监事会职工监事、宁夏东方 钽业房地产有限公司总经理。现任中色（宁夏）东方集团有限公司总经理助理、发展部 部长、项目建设指挥部计划处处长、宁夏东方南兴研磨材料有限公司董事、宁夏金和化 工有限责任公司董事、本公司股东监事。 陈福龙先生，历任西北稀有金属材料研究院会计师，福建省南平市闽宁钽铌矿业开 发有限公司财务部经理、财务总监、监事会主席，中色（宁夏）东方集团有限公司银川 分公司财务负责人，特种材料分公司财务负责人等职。现任中色（宁夏）东方集团有限 公司纪审监察部副部长、本公司股东监事。 马跃忠先生，历任本公司二分厂厂长助理、二分长副厂长等职。现任本公司二分厂 厂长，本公司职工监事。 牛正刚先生，历任宁夏东方有色金属集团有限公司发展部副部长、陕西省山阳县新 兴矿业有限公司总经理、中色（宁夏）东方集团有限公司资源部部长。现任本公司计划 企管部部长、本公司职工监事。 陈林先生，历任本公司三分厂副厂长、厂长、公司总经理助理、常务副总经理，宁 夏东方钽业房地产开发有限公司总经理。现任本公司总经理、宁夏东方南兴研磨材料有 限公司董事长。 沈月英女士，历任西北稀有金属材料研究院电子浆料厂厂长、本公司分析检测中心 主任、中色（宁夏）东方集团有限公司总经理助理兼人力资源部主任。现任本公司常务 副总经理、宁夏东方钽业房地产开发有限公司总经理。 郑爱国先生，历任本公司二分厂副厂长、厂长、公司副总工程师等职。现任本公司 副总经理。 1 11 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 姜滨先生，历任宁夏有色金属进出口公司经理助理、副总经理，本公司总经理助理 等职，现任宁夏有色金属进出口公司总经理、本公司副总经理。 赵兵先生，历任本公司三分厂厂长助理、分厂厂长、本公司副总经理。 聂全新先生，历任宁夏有色金属冶炼厂生产安全处处长助理，本公司生产安全部主 任、一分厂厂长、监事会职工监事。现任本公司副总经理兼生产安全部主任。 赵洪章先生，历任本公司四分厂厂长、党支部书记。现任本公司副总经理、钛材分 公司总经理、党支部书记。 叶照贯先生，历任本公司证券部主任助理、副主任、董事会证券事务代表等职。现 任宁夏东方南兴研磨材料有限公司董事，西部电子商务股份有限公司董事，本公司法律 顾问、董事会秘书兼证券部主任。 孙慧智女士，历任宁夏有色金属冶炼厂财务会计、西北稀有金属材料研究院财务处 处长助理、中色（宁夏）东方集团有限公司财务部副主任、主任等职。现任本公司财务 负责人兼财务部主任。 二、 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员共计 25人，其中在公司领酬的人数为 14人，包括公司总经理、副总经理、职工监事、董事会秘书和财务负责人等。 报告期披露的原董事、监事、高级管理人员薪酬总额计划为 245万元，实际支付总 额为 191.86万元，其中董事、监事薪酬总额计划为 80万元，实际支付为 75.05万元。 三、 报告期内董事会、监事会、高级管理成员变动情况 1、2010年7月28日，经公司四届二十次董事会审议批准，聘任陈林先生担任公 司总经理职务，聘任沈月英女士担任公司常务副总经理职务。公司原总经理李彬先生辞 去总经理职务，原副总经理赵文通先生辞去副总经理职务。 2、2010年8月13日，经公司四届二十一次董事会审议批准，董事会选举李彬董 事担任公司董事会副董事长。 3、经公司四届十四次监事会（2010年10月 2 22日）审议通过，公司2010年第二 次临时股东大会（2010年11月26日）批准，监事会主席丁建林先生辞去公司监事会主 席职务，股东监事马晓明先生辞去公司监事职务，张慧珍女士、赵文通先生当选为公司 第四届监事会监事。 12 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 4、2010年1 11月26日，经公司四届十五次监事会审议通过，全体监事一致选举张 慧珍女士为公司第四届监事会主席。 5、根据2010年12月22日召开的公司职工代表大会第十二次会议决议，补选牛正刚 先生为公司第四届监事会职工代表监事。公司监事会原职工代表监事聂全新先生因工作 调动原因申请辞去公司监事职务。 6、2010年12月31日，经公司四届二十四次董事会审议批准，聘任聂全新先生、 赵洪章先生担任公司副总经理职务。原副总经理赵兵先生辞去副总经理职务。 四、 公司员工情况 报告期末，公司在职员工总数为2417人。专业构成：生产人员1891人，销售人 员56人，技术人员207人，行政人员248人，其中财务人员29人。员工教育程度：研 究生以上10人，大学本专科825人，中专176人，高中及以下1406人。截止报告期末， 公司离退休职工294人。 13 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第五节公司治理结构 一、公司治理状况 公司严格按照《上市公司治理准则》、《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法规 和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，加强规范运 作，认真履行信息披露义务，制定、修订和完善相关制度。报告期根据中国证监会证监 会公告[20 009]34号《关于做好上市公司20 009年年度报告及相关工作的公告》及深圳证 券交易所深证上〔20 009〕201号《关于做好上市公司20 009年年度报告工作的通知》的要 求，公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对相关信息披露管理制度进 行了补充和完善。根据公司发展需要，对公司《章程》进行了一次修订。根据宁夏证监 局宁证监函[2010]2 22号的要求，公司对《筹资管理制度》、《房地产开发业务的内部控制 制度》及时进行了补充修订。 目前，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，确保公司全体股东充 分行使自已的合法权利，维护了投资者和公司利益；公司董事忠实、勤勉履行职责，监 事能独立有效地对公司董事、高级管理人员及财务状况进行监督和检查。公司的治理情 况现状符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司的独立董事认真履行法律法规和公司《章程》赋予的职责和义务， 积极参加了董事的工作，关注公司的经营和发展，在董事会会议上能就有关重要事项发 表独立意见，认真参与有关问题的讨论和决策，发挥了各自的专业特长，切实维护了公 司整体利益和中小股东的合法权益。 根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，公司的独 立董事在公司 2010年年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务 独立董事出席董事会情况如下表： 独立董事姓名 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 刘景伟 8 2 6 0 0 否 刘永祥 8 2 6 0 0 否 14 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 高德柱 8 2 6 0 0 否 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提 出异议。 三、公司“五分开”情况 公司与控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司在资产、人员、机构、财务和业务 等方面均做到了分开，除公司董事长因兼任本公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限 公司董事长而根据国有资产管理部门的规定在该公司领取薪酬外，公司总经理、副总经 理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员在公司领取薪酬，经理、财务负责人未形 成交叉任职现象。公司改制上市时，中色（宁夏）东方集团有限公司（原宁夏有色金属 冶炼厂）将其钽铌冶炼加工八条生产线及进出口公司整体评估移交给了公司，且承诺其 商标可由上市公司无偿使用，因此公司具有独立完整的业务，有独立自主的经营能力。 四、高级管理人员的考评及激励机制： 公司建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以调动他们的积极性。 年初公司将本年度业务计划及经营目标进行分解，并制定相应的考核办法，期中和期末 分别由公司董事会薪酬委员会、控股股东相应考核部门等对各层级主管分别进行考核， 以促进其改进工作，并根据考核情况兑现其报酬。 五、公司内部控制自我评价 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关 要求，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，本公司结合自身实际特点和情 况，履行了相关义务。公司 2010 年度内部控制情况报告如下： （一）公司内部控制综述 1、公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操 作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司的内部控制的组织架构为： 15 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 （1）股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公司章程》等法律、 法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，重大交易事项，公司资 本变动、任免董事监事等重大事项进行审议和决策。公司制定了《股东大会议事规则》， 能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权 利。 （2）董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责。董事会职责清晰，按照《公 司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、法规和规章制度规定的职权范围 和股东大会授权范围行使职权并执行股东大会各项决议。公司董事会下设战略委员会、 薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，并制定了各专门委员会实施细则，确保 董事会高效运作和科学决策。 （3）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责清晰，按照《公司 法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度规定的职权范围， 对公司财务状况，依法运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理 人员在执行公司职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项 发表独立意见。 （4）公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会 四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司的董事、高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行研究、审查并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对 公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进 行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会及高级管理人员的考核标准， 进行考核并提出建议；战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进 行研究并向公司董事会提出建议及方案。 （5）公司管理层由董事会聘任，在董事会领导下行使经营、管理权利，保证公司 的正常运转。公司管理层职责清晰，能够对公司日常经营、管理实施有效控制。公司董 事会与管理层之间职责划分明确，管理层不存在越权行为，董事会和监事会也能够对管 理层实施有效的监督和制约。 公司组织机构图如下 ： 16 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 董事会 监事会 总经理 副总经理副总经理副总经理 供应部 生产安全部 综合部 (行政 财务部 技术部 质量部 市场部 北京鑫欧科技发 展有限公司 宁夏东方钽业房 地产开发有限公 宁夏有色金属进 出口公司 北京宁夏大厦有 限责任公司 福建南平钽铌矿 业开发有限公司 西部电子商务股 份有限公司 92.86%100% 100% 20% 10.70%100% 2.32% 银川经济开发区 投资控股有限公 3.33% 计 划 部 证券部三分厂 二分厂 四分厂 分析检测中心 一分厂 宁夏东方南兴研 磨材料有限公司 能源材料分公司 审计部 西北亚奥信息技 术股份有限公司 副总经理 钛材分公司 14% 常务副总经理 100% 股东大会 2、公司内部控制制度建立健全 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司建立了三会相关制度及 一系列有关上市公司管理的专项制度。截止目前，公司内部控制活动基本涵盖了公司所 有运营环节，主要的管理制度有：《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务制度》、《薪酬与考核委员会实施细 则》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《内幕信息保密制 度》、《内部控制制度》、《信息披露管理制度》、《接待和推广制度》、《证券投资 内控制度》《公司募集资金管理办法》、《公司重大投资管理办法》等。上述内部控制 制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了较好的基础。 （二）重点控制活动 1、对子公司的内部控制。 为了指导和加强对子公司的管理，保证公司投资的安全、完整，确保公司合并财务 报表的真实可靠，本公司内部控制制度中特别针对子公司制定了内控制度，公司领导分 工管理公司所属的子公司。各所属子公司在统一执行公司颁布的各项规章制度的同时， 结合其自身实际情况，建立了各自的经营和财务管理制度。公司对各所属子公司的机构 17 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 设置、人员编制、高管任免实行统一管理，保证公司在经营管理上的控制能力。公司计 划部对子公司通过建立业绩目标、重大投资、对外担保控制等政策和程序，对子公司有 关财务事项和业务活动实施有效控制。确保子公司的经营方向符合公司的总体战略和经 营管理目标的实现。公司审计部对下属子公司进行定期和不定期的审计检查，确保母子 公司合并财务报表的真实可靠。 2、对关联交易的内部控制。 公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信以及对公司有利的原则，关联交易定 价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益。根据《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》的相关规定，当公司及其下属控股子公司发生交易活动时，相关负 责人应仔细审阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。建立关联交易的分级授权审 批制度，根据关联交易的风险和重要性程度，对经常性关联交易和偶然性关联交易进行 分类管理，分别赋予股东大会、董事会、管理层相应的审批权限，严禁越权审批。建立 重大关联交易信息对外披露制度，明确规定重大信息的范围和内容，确保在成本效益原 则的基础上披露所有重要信息，避免出现重大遗漏，在披露关联交易时，同时披露独立 董事的意见。 3、对外担保的内部控制。 按照证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关规定，公司制定了《对外担保制度》，明确规定担保业务审批、执行等 环节的控制要求，对担保业务进行控制。原则上公司不对外担保（非关联公司），但由 于经营原因发生无法避免的担保业务时，均履行必要的内部审批程序，并提请公司董事 会审议通过，特定担保事项则在提交股东大会审议通过后，方予以实施。对外提供的担 保在必要时要求被担保方提供反担保，以规避由担保可能给公司形成的损失。公司所有 担保事项由公司本部统一控制并做后续管理，限制控股子公司提供担保。 4、对重大投资的内部控制。 为促进公司的规范运作和健康发展，明确公司重大投资、财务决策的批准权限与批 准程序，有效回避投资风险，根据有关法律法规，公司制定了《公司重大投资管理办法》， 对重大投资管理的范围、审批权限、决策控制、执行管理、处置控制、信息披露等进行 了规范。加强了公司对外投资的内部控制和管理。公司审计部门对每个重大投资项目均 实行跟踪监督，对完成的项目均进行审计。 报告期内，公司本着审慎、安全、有效的原则，制订了对外投资方案，公司的重大 18 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 投资履行了必要的审批程序和信息披露义务，内部控制严格、充分、有效，未有违反《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《公司重大投资管理办法》的情形发生。 5、对信息披露的内部控制。 为了规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管 理，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，公司根据有关法律法规制定了《信 息披露管理制度》，明确规定了信息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限 与责任划分、档案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。公司信息披露事 务由董事会统一领导和管理，公司董事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为 直接责任人，公司证券部为公司信息披露事务的管理部门，具体负责信息披露及投资者 关系管理工作，建立起了较为有效的信息披露控制制度，对信息披露进行全程、有效的 控制。 公司相关制度规定信息披露相关当事人对所披露的信息负有保密义务，在未对外公 开披露前不得以任何方式向外界透露相关内容。公司对所披露信息的解释由董事会秘书 执行，其它当事人在得到董事会授权后可对所披露信息的实际情况进行说明。公司证券 部根据信息披露需要在全公司范围内收集相关信息，在该信息未公开披露前，所有相关 人员均应履行保密职责，凡违反信息披露要求的，对相关责任人给予批评、警告处罚， 情节严重的给予行政和经济处分，并视情形追究法律责任。 6.公司内部审计部门的设立，人员配备及工作情况 公司设立了审计部作为内部审计部门，由3名审计人员组成，在公司董事会审计委 员会的指导、监督下，依照有关法律、法规独立行使审计监督职权。审计部根据工作需 要，对子公司及其他被审计单位实行年度定期审计和年中不定期审计，审计监督内容包 括子公司及有关单位的财务计划或者预算的执行、财务决算、财务收支及其他有关的经 济活动，经营管理和经营绩效，有关负责人任期经济目标和经营责任（含离任经济责任）， 各单位的内部控制制度的健全性、合理性和有效性。对审计检查过程中发现的问题，审 计部及时向董事会审计委员会报告，并提出改进建议，督促相关部门及时整改，确保内 控制度的有效实施。 （三）重点控制活动中的问题及整改计划 公司按照中国证监会的有关规定及《深圳证券交易所内部控制指引》、《公司内部 控制制度》等，已建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各 个层面。随着外部环境的变化、公司业务的发展和管理要求的提高，结合相关法律法规 19 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 的具体要求，公司将不断修订和完善内控制度，以达到强化风险管理，推动管理创新， 保障公司持续、健康、快速发展的目的。 1、根据业务的发展和相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度， 进一步健全和完善内部控制体系。不断加大公司董事、监事、高级管理人员及员工培训 学习的力度，提高公司规范治理的水平。 2、加强培训工作，在组织公司董事、监事、高级管理人员进行相关制度培训的同 时，也要加强公司全体员工进行内部控制相关制度的培训学习，树立风险防范意识，培 养良好企业精神和内部控制文化，加强内控规范意识，提高内控的执行效力。 3、进一步加强内部审计工作，拓宽内部审计领域，强化内部控制有效性的监督检 查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，及时向董事会审计委员会报告，并提出改进建 议，督促相关部门及时整改，规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能 力，促进公司可持续发展。 4、进一步加强重大投资内部控制，不断提高风险防范意识，本着资金安全和谨慎 投资的原则，进一步优化风险控制流程，加强重大投资中投资决策、执行管理、处置、 信息披露等重要环节的事中控制力度，努力规避风险，确保投资安全，促进公司规范运 作和健康发展。 （四）公司内部控制情况总体评价 公司董事会认为：公司现有的内部控制管理制度较为完整、合理及有效，能够适应 公司管理的要求和公司发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、 完整性，能够确保公司所属财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章 程规定的信息披露内容与格式的要求，真实、准确、完整、及时地报送披露信息。公司 将以进一步规范和完善公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制度的建立健 全、贯彻实施及有效监督。公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《上市公司内部控制指引》以及《公司章程》等相关法律法规的要求，建 立并不断完善对控股子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、 募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控制为核心的完整的 内部控制体系，形成了科学的决策、执行和监督机制，公司内控制度得到了有效执行， 公司现行内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷，基本符合有关法规 和证券监管部门的要求。公司内部控制的各个方面规范、严格、充分、有效，发挥了较 好的控制与防范作用。 20 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 公司将继续按照《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等相关法 律法规的要求，结合公司发展的实际需要，不断加强内部控制制度建设和内部控制管理， 增强内部控制的执行力，及时查找内部控制的薄弱环节，有效提高公司风险防范能力。 促进公司稳步、健康发展。 六、公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则， 按照自身的实际情况，建立健全内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护 了公司资产的安全和完整。 2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司 内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 3、在本报告期内，公司没有发生违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》 及公司内部控制制度的情形。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内 部控制的实际情况。 七、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 根据《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范 性文件的规定，我们作为公司的独立董事，经过对公司目前的内部控制情况进行核查， 并对《公司内部控制评价报告》的审阅，对公司内部控制自我评价发表如下意见： 公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深交所上市公司内部控制指引》、《企 业内部控制基本规范》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目 前公司内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联 交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等内部控制严格、充分、有效， 保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。 希望公司进一步增强内控意识，并定期不定期地进行自查，如若发现内部控制中出 现的问题，及时进行整改，不断健全完善内部控制机制，确保公司持续健康发展。 八、中天运会计师事务所对公司内部控制自我评价的意见 21 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 事务所认为，东方钽业公司管理层按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的 控制标准于2010年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内 控控制。 2 22 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第六节股东大会情况简介 报告期内，公司召开了三次股东大会： 1、公司20 009年年度股东大会以现场投票方式于2010年4月23日在宁夏石嘴山市 宝山宾馆二楼会议室召开。会议审议通过了（1）关于公司20 009年度董事会工作报告的 议案（2）关于公司 20 009年度监事会工作报告的议案（3）关于公司计提任意盈余公积 金的议案（4）关于公司20 009年度利润分配的议案（5）关于公司20 009年年度报告及其 摘要的议案（6）关于公司2010年度预计日常经营关联交易的议案（7）关于公司董事、 监事、高级管理人员年度报酬的议案（8）关于续聘中天运会计师事务所的议案。股东 大会决议于2010年4月24日刊登在指定信息披露报纸《证券时报》上，公司网站也作 了相应刊登。 2、公司2010年第一次临时股东大会以现场投票方式于2010年08月13日在宁夏 沙湖假日酒店会议室召开。会议审议通过了（1）关于为控股股东提供贷款担保的议案 （2）关于公司购买土地重大投资事项的议案（3）关于公司及控股子公司与中国十五冶 金建设有限公司关联交易的议案（4）关于修改公司《章程》的议案。股东大会决议于 2010年8月14日刊登在指定信息披露报纸《证券时报》上，公司网站也作了相应刊登。 3、公司2010年第二次临时股东大会于2010年1 11月26日在宁夏石嘴山市宝山宾 馆二楼会议室召开，会议审议通过了（1）关于为公司控股子公司提供贷款担保的议案 （2）关于更换公司监事会股东监事的议案。股东大会决议于2010年11月26日刊登在 指定信息披露报纸《证券时报》上，公司网站也作了相应刊登。 23 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第七节董事会报告 一、报告期内的经营情况回顾： 1、公司报告期内总体经营情况 自20 000年全球电子IT产业出现持续性下滑以来，从报告期期初开始，由于国内外 3G网络的建设，汽车电子、3G手机、电子书、各种数码产品和各种电子消费品不断增 长的需求，使得电子行业所需功能性材料－电容器级钽粉和电容器用钽丝首次出现了长 周期性的良性增长态势。终端产品的需求增长、电容器制造商开足马力生产，夹杂着部 分钽电容器经销商的囤货和钽矿资源价格的不断攀升，公司主导产品电容器级钽粉、电 容器用钽丝的价格也呈现出逐步升高的局面。针对主产品国际国内市场纷纷将订单转至 本公司的十分有利的形势，公司紧紧抓住市场需求，认真组织生产和开发适销对路的产 品及高科技含量产品，千方百计保证钽矿原料供应，最大限度发挥产能利用率，同时坚 持“以市场为先导，以科技为依托，以创新为动力，以成本为抓手，不断提升管理水平” 的工作方针，既不断加快传统产业升级，又举全公司之力推进新产业发展，各项工作取 得长足发展和成绩，全年实现营业收入163,737.48万元，比上年同期增长36.57%，创 公司成立以来的历史新高。实现利润总额 8389万元，比上年同期增长95.86%，实现净 利润8149万元，比上年同期增长132.90%，实现每股收益 0.2306元,比上年同期增长 1 118.58%。 2、报告期内主要工作： ①市场销售取得新的突破： 随着钽电容市场的畅销和公司5万以上高比容钽粉和Ф0.2m mm以下细径钽丝的稳定 和规模化供货能力，公司上述两种主导产品订单急增，公司抓住有利时机，统筹兼顾和 满足国内外客户的有效需求，及时根据原料价格变动，适时按季调整产品价格，报告期 主导产品实现主营业务收入达到95,264万元，同比增长101.6 66%。 ②千方百计保证钽原料供应 在宁夏自治区检验检疫局等部门的支持下，公司取得了国家检验检疫局颁发的钽废 碎料直通放行许可证，解决了公司无法直接进口钽废料的难题。 面对过去一年来钽铌原料市场的刚性短缺、价格不断上涨以及 EIC CC等组织对原材 料可追溯性的审查等，公司一方面准确把握市场形势，提前储备一定的钽原料，并以积 24 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 极的多种方式努力做好钽原料的供应和保证工作，同时，坦然接受相关组织和机构对公 司绿色合法原料的现场审核。 ③继续坚持科技进步不动摇 报告期内，公司科技投入达67 772万元，共设立科研课题25项，航天专用合金材取 得突破性进展，已应用于鑫诺六号卫星，公司受邀到现场观摩发射。对主导产品持续不 断的研发投入，使得报告期内公司主导产品电容器级钽粉供货比容达到5万以上的比例 占全部电容器级钽粉的销售比例达到70%以上，10万以上比容钽粉出口量是20 009年的2 倍以上，而公司上市之初，主要供应的比容范围仅仅在1万比容左右。钽粉比容大幅度 的提高，一方面使得生产同样电容量的电容所消耗的钽粉资源大大降低，另一方面使用 高端电子功能材料制造电容器的成本大大降低，三是使电子产品的不断小型化成为现 实。 ④努力推进项目建设 报告期内，公司对东方南兴现有碳化硅项目加工工艺流程进行了系统化的改造，完 善了年产3万吨碳化硅的生产能力，水流精分生产线实现了从原料投入到产出完全采用 真空输送物料的方式，物料周转速度提高了3倍以上，生产和工作环境得到了极大改善， 水资源综合利用大幅提高。 150 00吨球形氢氧化镍项目于2010年5月8日一次投产试车成功，目前，既可生产 镍氢电池正极材料含镉球镍、含锌球镍，也可生产锂电池用正极材料镍钴锰酸锂前驱体， 拓宽了生产线功能。 30 000吨钛加工管棒锭丝项目进展顺利，其中熔炼系统一次调试成功，并试生产出 部分产品供用户使用。 3、公司主营业务及经营状况 (1)主营业务分行业、产品情况（单位：万元） 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年增减 营业成本比 上年增减 毛利率比上 年增减 加工制造业 154,993.14 122,956.50 20.67% 77.36% 61.10% 8.01% 房地产 556.49 920.20 -65.36% -97.23% -95.15% -70.89% 贸易 6,455.18 5,451.81 15.54% 5.53% 10.02% -3.44% 合计 162,004.81 129,328.51 20.17% 42.63% 29.01% 8.43% 主营业务分产品情况 钽制品 112,883.84 85,136.67 24.58% 81.63% 59.09% 10.68% 碳化硅 24,364.38 21,832.20 10.39% 47.43% 41.03% 4.06% 25 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 能源材料 2,059.40 1,908.37 7.33% 25.89% 6.15% 17.23% 房地产 556.49 920.20 -65.36% -97.23% -95.15% -70.89% 其他 22,140.69 19,531.08 11.79% 67.83% 86.22% -8.71% 合计 162,004.81 129,328.51 20.17% 42.63% 29.01% 8.43% (2)主营业务分地区情况：（单位：万元） 地区营业收入营业收入比上年增减 国内销售 62,062.11 4.98% 国外销售 99,942.69 83.51% 合计 162,004.81 42.63% (3)客户情况 公司向前五名客户的销售收入总额为 71,792.48万元，占本公司全部销售收入的比 例为 43.85%。 4、报告期内公司资产构成重大变动情况说明 （单位：元） 项目 报告期期末 上期期末 同比增减变动原因说明 金额 占总资 产比重 金额 占总资 产比重 货币资金 556,358,237.59 15.74% 407,979,201.78 14.16% 36.37% 本年贷款增加 应收票据 32,862,203.48 0.93% 19,368,779.73 0.67% 69.67% 销售增加所致。 投资性房地产 18,067,886.92 0.51% 8,896,881.58 0.31% 103.08% 本年增加出租房屋。 在建工程 374,565,928.80 10.60% 257,972,349.63 8.95% 45.20% 本年集中建设钛及钛合金 管棒丝项目。 工程物资 3,773,679.25 0.11% 517,443.67 0.02% 629.29% 本年在建工程项目领用未 安装设备增加。 固定资产清理 9,935,497.65 0.28% --- 本年拟将部分固定资产对 外投资。 无形资产 210,956,413.66 5.97% 26,099,968.05 0.91% 708.26% 本年工业土地使用权变更 为商住土地使用权。 开发支出 0.00 0.00% 3,591,740.93 0.12% 0.00本年全部计入当期损益 递延所得税资产 10,833,298.26 0.31% 6,303,331.04 0.22% 71.87% 递延所得税资产增加主要 系年末应付职工薪酬增加、 资产减值准备增加；递延所 得税负债减少系相关金融 26 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 资产已出售 短期借款 110,000,000.00 3.11% 80,000,000.00 2.78% 37.50%本年新借入借款。 应付账款 281,459,305.93 7.96% 464,155,725.49 16.11% -39.36%本年陆续支付工程欠款。 预收款项 231,654,561.59 6.55% 95,173,931.92 3.30% 143.40% 本年预售尚都三期房产，尚 未达到收入确认条件； 应付职工薪酬 43,820,027.16 1.24% 24,903,705.71 0.86% 75.96% 本年业绩较好，年末未付奖 金较上年增加。 应交税费 -48,706,540.58 -1.38% -37,177,932.31 -1.29% 31.01%项目建设进项税额增加。 应付利息 1,676,690.56 0.05% 1,023,572.00 0.04% 63.81%本年借款增加。 一年内到期的非流 动负债 563,500,000.00 15.94% 213,500,000.00 7.41% 163.93% 项目建设借入长期借款逐 步进入归还期。 专项应付款 4,000,000.00 0.11% -0.00% -本年收到项目拨款。 预计负债 3,300,000.00 0.09% -0.00% -本年存在未决诉讼事项。 其他非流动负债 161,389,362.25 4.57% 11,585,988.00 0.40% 1292.97%本年新增土地拆迁补偿。 本公司对以公允价值计价且变动计入损益的金融资产等按公允价值（市场价格）计量外，对其 他资产、负债均按历史成本计量。 5、报告期利润表项目重大变动情况 (单位：元) 项目 报告期 上年同期 增减额 同比增减 变动原因说明 营业收入 1,637,374,790.24 1,198,918,254.78 438,456,535.46 36.57% 报告期内产品销量及售价增 加导致销售收入增加。 营业成本 1,308,879,744.95 1,064,677,215.78 244,202,529.17 22.94% 报告期内产品销量增加导致 销售成本上升。 销售费用 29,571,938.63 19,668,325.05 9,903,613.58 50.35% 报告期内产品销量增加导致 运费、佣金等费用增加。 管理费用 155,157,058.79 61,101,260.38 94,055,798.41 153.93% ①本年加大研发力度，科研 投入大幅增加；②销售收入 增加导致部分管理费用增 加；③部分产业逐步开始运 行，相关管理费用增加；④ 本年组织部分资产维修，维 修费增加。 27 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 财务费用 54,059,123.18 24,960,296.61 29,098,826.57 116.58% ①贷款增加导致利息费用增 加；②收购资产交易额产生 的利息支出。 资产减值损 失 9,637,630.07 3,326,778.04 6,310,852.03 189.70% 年末个别存货存在减值情 况，计提减值准备。 投资收益 1,744,725.20 14,092,022.43 -12,347,297.23 -87.62% 上年同期主要系处置子公司 新源钽业公司产生的收益。 营业外收入 32,434,167.83 17,647,305.19 14,786,862.64 83.79% 本年收到拆迁补偿部分确认 营业外收入。 营业外支出 20,119,839.95 480,808.55 19,639,031.40 4084.58% 本年清理部分固定资产发生 处置损失，本年发生拆迁损 失及预计债务损失，上述原 因导致营业外支出增加。 所得税费用 2,403,813.23 7,842,175.71 -5,438,362.48 -69.35%递延所得税费用减少。 6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 （1）公司全资子公司宁夏有色金属进出口公司全年实现营业收入 28,158.96万元, 利润 总额 332.54万元。 （2）公司全资子公司宁夏东方钽业房地产开发有限公司全年实现营业收入 560.15万元, 利润总额-1,389.37万元。 房地产公司因工程未决算，产权证未办理，收入未确认。 （3）公司控股子公司宁夏东方南兴研磨材料有限公司全年实现营业收入24,406.5万元, 利润总额-970.6 66万元； 由于部分原料储备跌价较多，投产当年产品收率低且不稳定，资金短缺、未完全达 产以及竞争性原因等，导致该公司本年实现利润为负数。 （4）公司全资子公司北京鑫欧科技发展有限公司全年实现主营业务收入 6 66.64万元,利 润总额0.4 44万元。 （5）公司参股公司福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司，全年共实现主营业务收 入3,1 117.61万元，利润总额737.28万元。 二、对公司未来发展的展望 1、行业未来发展展望 电容器级钽粉及电容器用钽丝属于电子行业中的高端功能性材料，钽及其制品、化 合物在冶金、化工、照明、医疗、航空航天、通讯、汽车、文化等领域有着广泛的用途， 虽然少数领域和应用可能会被低廉的产品部分替代，但总的来说，电子行业的朝阳性 、 28 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 电子产品应用领域的不断拓宽，新产品的不断推进以及电子产品周期性淘汰更新等因素 决定，公司主导产品的产业前景有理由值得憧憬。 2、市场竞争格局 经过长期的市场遴选后，公司钽行业的地位稳居世界前三强行列，其中电容器用钽 丝多年稳居世界第一。 钽资源的相对稀缺以及研发的高投入，人才需求的专业性，市场总额相对较小的局 限性以及技术进步后产品价格的滞涨，单位产品资源消耗量的降低所导致的市场规模的 相对缩小以及作为相对稀缺资源的钽并没有因资源稀缺、物价上涨、环保投入、产品质 量、品质的提高等原因，可能导致钽冶炼加工行业进入两难境地，这就不排除钽行业竞 争格局会发生相应改变，一些能够放弃该业务的企业不排除放弃的可能性。 3、公司面临的主要风险及对策 ①原料价格上涨的压力和风险 由于稀有金属资源的相对稀缺，国内钽资源的低品位和高成本性以及非洲部分钽矿 资源由于各种原因导致的禁用等，使得钽矿资源供应持续紧张，价格存在持续上涨压力。 ② 人民币升值的压力和风险 人民币汇率变化对公司经营带来的损失，将对公司的经营效果带来相应的影响。经 营规模越大，带来的绝对影响值就越大。因此，如何节约资源、提高资源利用率、提高 成材率、总收率，规避外汇风险，需要公司引起高度重视并积极应对。 ③新项目投入对公司财务费用的压力和对经营业绩影响的风险 四届董事会以来，公司加大了非募集资金项目的投资开发力度，新的项目将会给公 司带来新的经济增长点，但另一方面，随着新项目资金投入不断加大，公司的资产负债 率也不断上升，财务费用由上年同期的2 496万元提高到了本报告期的5 406万元。 ④传统产业和新兴产业对人才资源需求的压力 无论从我国和世界最主要的钽材料供应商的角度，还是从公司专致于多品种新材料 有影响的供应商目标定位的角度，在一个相对不发达的西部地区，如何抓住国家西部大 开发的又一个黄金十年，都需要我们把如何吸引和留住人才当成企业生死存亡的头等大 事来抓，一个再好的产业，也需要核心技术人员、核心管理人员和核心员工来托起美好 的明天。 公司针对上述存在的风险和问题，将采取相应的应对措施，力争使公司相关风险降 低到最低限度。 29 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 4、生产经营目标 （1）目标： 营业收入：不低于18亿元； （2）指导思想： 把握机遇、开拓进取，全方位提升公司综合竞争力，努力实现公司跨越式发展。 （3）工作方针 以效益为中心，以市场开拓和科技进步为先导，以提升传统产业求生存，以大力推 进新产业谋发展，探求利用各种资源和方式做大做强公司，提升管理、控制风险、降低 成本。 （4）措施 ①高度关注传统产业市场变化，大力开拓新产业市场。 ②坚持项目引领发展，加快公司发展速度。 ③坚持多渠道原料供应策略，保证生产需要。 ④推进自主创新，增强公司发展后劲。 ⑤加强安全生产管理，做好三废综合治理和达标排放。 三、报告期内的投资情况 1、募集资金投资项目 本报告期内公司无募集资金使用情况。 2、报告期内非募集资金投资项目： （1）报告期内，公司对东方南兴现有碳化硅项目加工工艺流程进行了系统化的改 造，完善了年产3万吨刃料级碳化硅微粉的生产能力，水流精分生产线实现了从原料投 入到产出完全采用真空输送物料的方式，物料周转速度提高了3倍以上，生产和工作环 境得到了极大改善，水资源综合利用大幅提高。 （2）150 00吨球形氢氧化镍项目于2010年5月8日一次投产试车成功，目前，既可 生产镍氢电池正极材料含镉球镍、含锌球镍，也可生产锂电池用正极材料镍钴锰酸锂前 驱体，拓宽了生产线功能。 （3）3000吨钛加工管棒锭丝项目进展顺利，其中熔炼系统一次调试成功，并试生 产出部分产品供用户使用。 30 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 四、审计报告 中天运会计师事务所有限公司为本公司本年度财务报告出具了标准无保留意见的 审计报告。 五、公司董事会日常工作情况 （一）、报告期内董事会会议情况 1、公司四届十七次董事会会议于2010年02月08日在宁夏石嘴山市宝山宾馆二楼 会议室召开，会议审议通过了：（1）关于将银川房产的开发方式调整为委托开发的议案 （2）关于因全资子公司出售房屋所形成的关联交易的议案。决议公告刊登于2010年2 月10日《证券时报》。 2、公司四届十八次董事会会议于2010年3月19日在宁夏石嘴山市宝山宾馆二楼 会议室召开，会议审议通过了：（1）关于公司20 009年度总经理工作报告的议案（2）关 于公司20 009年度董事会工作报告的议案（3）关于公司20 009年度财务决算报告的议案 （4）关于公司计提任意盈余公积金预案的议案（5）关于公司 20 009年度利润分配预案 的议案（6）关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案（7）关于董事会审计委员会 对本年度会计师事务所审计工作总结报告的议案（8）关于公司20 009年年度报告及其摘 要的议案（9）关于公司内部控制自我评价报告的议案（10）关于公司20 009年度社会责 任报告的议案（11）关于公司 2010年度预计日常经营关联交易的议案（12）关于公司 2010年度指定信息披露报刊的议案（13）关于公司独立董事述职报告的议案（14）关 于公司董事、监事、高级管理人员年度报酬的议案（15）关于建立公司《年报信息披露 重大差错责任追究制度》的议案（16）关于续聘中天运会计师事务所的议案（17）关于 向金融机构申请新增授信和承兑汇票的议案（18）关于 20 009年度证券投资情况的专项 说明的议案（19）关于召开公司 2010年年度股东大会有关事项的议案。决议公告刊登 于2010年3月23日《证券时报》。 3、公司四届十九次董事会会议于2010年4月23日以通讯方式召开，会议审议通 过了：（1）关于公司2010年第一季度报告的议案（2）关于公司及控股子公司向控股股 东借款关联交易的议案。决议公告刊登于2010年4月27日《证券时报》。 4、公司四届二十次董事会会议于2010年7月28日以通讯方式召开，会议审议通 过了：（1）关于对控股子公司追加投资的议案（2）关于公司购买土地重大投资事项的 31 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 议案（3）关于为控股股东提供担保的议案（4）关于公司及控股子公司与中国十五冶金 建设有限公司关联交易的议案（5）关于向金融机构申请流动资金贷款的议案（6）关于 修改公司《章程》的议案（7）关于同意李彬先生辞去公司总经理的议案（8）关于聘任 陈林先生为公司总经理的议案（9）关于同意赵文通先生辞去公司副总经理的议案（10） 关于聘任沈月英女士为公司常务副总经理的议案（11）关于同意汪红杰先生辞去公司证 券事务代表的议案（12）关于召开公司 2010年第一次临时股东大会有关事项的议案。 决议公告刊登于2010年7月29日《证券时报》。 5、公司四届二十一次董事会会议于2010年8月13日在宁夏沙湖假日酒店会议室 召开，会议审议通过了：（1）关于公司2010年半年度报告及其摘要的议案（2）关于选 举公司董事会副董事长的议案（3）关于设立控股子公司的议案。决议公告刊登于2010 年8月17日《证券时报》。 6、公司四届二十二次董事会会议于2010年10月2 22日以通讯方式召开，会议审议 通过了：（1）关于公司2010年第三季度报告的议案（2）关于对2010年三季度报告中 上年同期财务数据追溯调整事项说明的议案（3）关于为公司控股子公司提供贷款担保 的议案（4）关于召开公司2010年第二次临时股东大会有关事项的议案。决议公告刊登 于2010年10月25日《证券时报》。 7、公司四届二十三次董事会会议于2010年12月17日以通讯方式召开，会议审议 通过了：（1）关于投资参股设立重庆盛镁镁业有限公司的议案（2）关于向金融机构续 贷流动资金的议案（3）关于受让中色（宁夏）东方集团有限公司土地使用权暨关联交 易的议案（4）关于聘任公司证券事务代表的议案。决议公告刊登于2010年12月18日 《证券时报》。 8、公司四届二十四次董事会会议于2010年12月31日以通讯方式召开，会议审议 通过了：（1）关于同意赵兵先生辞去公司副总经理的议案（2）关于聘任聂全新先生为 公司副总经理的议案（3）关于聘任赵洪章先生为公司副总经理的议案（4）关于购买控 股股东球镍资产暨关联交易的议案。决议公告刊登于201 11年1月4日《证券时报》。 （二）董事会对股东大会会议决议的执行情况 报告期内公司召开了三次股东大会，董事会严格按照股东大会授权履行有关职权， 认真执行股东大会通过的各项决议，逐项予以落实。按照股东大会决议履行了 2009年 年度利润分配、续聘审计机构等事宜。 （三）董事会审计委员会履职情况 32 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 公司董事会审计委员会由 5人组成，其中 3人为独立董事，其中主任委员由会计专 业的独立董事刘景伟先生担任。 根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则、年 报工作规程等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，主要履行了以下工作 职责： 1、认真审阅了公司 2010年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作 的中天运会计师事务所注册会计师协商确定了公司 2010年度财务报告审计工作的时间 安排。 2、在年审注册会计师进场前听取了公司经营管理层就 2010年财务会计报表的编制 进展情况和主要财务数据汇报，初步审阅了公司编制的未审计会计报表的有关数据，形 成了有关的审阅记录。同意将该报告提交审计机构进行审计。 3、公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计 过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。 4、中天运会计师事务所出具 2010年度初步审计意见后，再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报告，并形成书面审议意见：公司依据企业会计准则编制的公司 2010年 度财务会计报告反映情况是真实、完整的，不存在重大遗漏，审计委员会对审计机构的 工作表示认可，同意提交该报告给董事会审议。 5、对审计工作的总结 在向董事会提交的会计师事务所从事公司本次审计工作的总结报告中，审计委员会 认为中天运从获得公司聘任到本年度执行审计业务完毕，为公司提供了较好的审计服 务。 （四）董事会薪酬与考核委员会履职情况 经过对报告期所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬进行审核，认为公司 董事、监事的薪酬符合公司股东大会批准的方案规定，高管人员的薪酬符合公司董事会 的薪酬政策与方案。所披露的薪酬额度与考核结果一致。 六、利润分配 1、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经中天运会计师事务所有限公司审计， 2010年度母公司实现净利润 3 33 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 112,816,929.92 元，加上期初未分配利润 292,997,576.78元，减去已分配上年度现金股 利17,820,000.00元，提取 10%的法定盈余公积金 11,281,692.99 元，提取 10%的任意盈 余公积金 11,281,692.99 元，期末可供股东分配的利润为 365,431,120.72元，本年度利 润分配预案如下： 以2010年末总股数 35640万股为基数,每10股派发现金股利 0.5元(含税，扣税后 自然人股东实际每 10股派发现金股利 0.45元),共计 17,820,000.00元,余额留待以后年度 分配，本年度拟不实施资本公积金转增股本。 公司此次分配现金红利 1,782万元占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比 率的比例为 21.68%。 2、公司前三年现金分红情况：单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 股东的净利润的比率 2009年 17,820,000.00 37,606,963.99 47.38% 2008年 28,512,000.00 58,797,986.59 48.49% 2007年 35,640,000.00 73,043,943.71 48.79% 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（ %） 145.13% 七、公司指定信息披露报纸： 公司指定信息披露报刊为《证券时报》。 34 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第八节监事会报告 一、报告期监事会的工作情况。 报告期内监事会共召开七次会议： 1、公司四届九次监事会会议于2010年3月8日在石嘴山市宝山宾馆第二会议室召 开。会议审议并通过了：关于因全资子公司出售房屋所形成的关联交易的议案 2、公司四届十次监事会会议于2010年3月19日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二会 议室召开。会议审议并通过了：（1）关于公司 20 009年度监事会工作报告的议案（2） 关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案（3）关于公司20 009年年度报告及其摘要 的议案（4）关于公司内部控制自我评价报告的议案（5）关于公司 2010年度日常经营 关联交易的议案（6）监事会对相关事项发表独立意见 3、公司四届十一次监事会会议于2010年4月23日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二 会议室召开。会议审议并通过了：关于公司2010年第一季度报告的议案 4、公司四届十二次监事会会议于2010年7月28日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二 会议室召开。会议审议并通过了：（1）关于为控股股东提供担保的议案（2）关于公司 及控股子公司与中国十五冶金建设有限公司关联交易的议案 5、公司四届十三次监事会会议于2010年8月13日在宁夏沙湖假日酒店会议室召 开。会议审议并通过了：关于公司2010年半年度报告及其摘要的议案 6、公司四届十四次监事会会议于2010年10月2 22日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二 会议室召开。会议审议并通过了：（1）关于公司 2010年第三季度报告的议案（2）关 于更换公司监事会股东监事的议案（3）对2010年三季度报告中上年同期财务数据追溯 调整事项说明的议案 7、公司四届十五次监事会会议于2010年11月26日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二 会议室召开。会议审议并通过了：关于选举监事会主席的议案 报告期内，公司监事依法列席了公司历次股东大会和董事会。 二、监事会对公司有关事项发表的独立意见： （1）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司能够严格按 照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规，建立完善的内部控制制度， 35 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 依法规范运作，决策程序合法有效。公司董事、高级管理人员勤勉尽责意识明显增强， 认真执行股东大会和董事会决议，执行职务时能够从股东及公司的利益出发，廉洁守法， 没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。报告期内公司 未发生应披露而未披露重大信息的行为。 （2）公司财务情况 公司监事会依法对报告期内公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定期报告及 相关文件进行了审阅。监事会认为报告期内公司财务行为是严格按照会计准则和财务管 理内控制度进行的，公司财务制度健全，财务结构合理，财务状况良好。 2010年年度财 务报告真实完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，中天运会计师事务所有 限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。 （3）监督募股资金使用情况 报告期，公司无募股资金延续到本报告期使用的情况。 （4）公司收购、出售资产情况 公司监事会对报告期内公司购买控股股东球镍项目相关资产等事项进行了检查。公 司监事会认为这些购买出售资产事项的审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在内幕交易 的情况，其行为公开、公平、合理，符合上市公司和全体股东的利益，没有损害中小股 东利益或造成公司资产流失的情况发生。 （5）关联交易 报告期内，公司所发生的日常经营关联交易及收购控股股东及关联方相关资产是按 照“公平、公开、公正、合理”的原则进行处理，并按有关规定进行披露，未发现有内 幕交易及损害非关联股东权益及上市公司利益的情况。 （6）减值准备的提取 2010年度，公司计提各项减值准备的依据充分，符合有关会计准则、会计制度的规 定，会计处理方法得当。 （7）对会计师事务所出具的审计报告意见 本年度中天运会计师事务所有限公司为本公司 2010度财务报告出具了标准无保留 意见的审计报告，监事会认为，中天运会计师事务所有限公司出具的审计报告意见及所 涉及事项客观公允地反映了公司的实际情况。监事会对该报告内容及结论均无异议。 36 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 第九节重要事项 一、 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 报告期内有未决诉讼情况如下： 本公司于2010年2月8日收到广东省揭西县人民法院受理追加被执行人案件通知书， 通知书编号为（2009）揭西法执加字第4号；2010年5月10日，公司收到广东省揭西县人 民法院的民事裁定书，裁定书编号为（2009）揭西法执加字第4号，裁定被执行人西北 轴承股份有限公司、宁夏铁路多元发展集团有限公司、宁夏东方钽业股份有限公司、深 圳市亚奥数码技术有限公司（原深圳市亚奥新实业有限公司）、深圳民鑫实业有限公司、 深圳市汇银峰投资有限公司、宁夏银星能源股份有限公司（原名称为吴忠仪表股份有限 公司）应在本裁定生效之日起十五日内，在被执行人西北亚奥信息技术股份有限公司出 资不实人民币2000 万元范围内对西北亚奥信息技术股份有限公司结欠惠州市东方联合 实业有限公司款项以各自认缴注册资金为限负连带清偿责任。本公司及西北亚奥宁夏籍 股东不服本裁定，已共同委托宁夏麟祥律师事务所及相关律师代理本案的复议申请等各 有关事宜。（具体内容详见2010年5月15日公司2010-016号公告） 本公司及西北亚奥信息技术股份有限公司宁夏籍股东存在被强制执行 2000万元的 风险，各自以认缴注册资金为限承担连带责任。根据目前的情况，本公司无法预计具体 的结果和数额。 2011年2月25日，广东省揭阳市中级人民法院已举行完听证会，截止本报告披露 之日尚未接到听证结果。 二、 本年度公司无破产重整事项。 三、 持有其他上市公司、非上市金融企业股权及证券投资情况 1、公司没有持有其他上市公司、非上市金融企业股权 2、公司证券投资情况 序号证券品种 证券代码证券简称 初始投资金 额（元） 持有数 量 期末账面 值 占期末证 券总投资 比例 报告期损益 1股票 30 00 158振东制药 19,400.00 500 19,400.00 44.19% 0.00 2股票 30 00 15 55 安居宝 24,500.00 500 24,500.00 55.81% 0.00 期末持有的其他证券投资 0.00 -0.00 0.00% 0.00 37 宁夏东方钽业股份有限公司 2010年年度报告 报告期已出售证券投资损益 ----410,159.14 合计 43,900.00 -43,900.00 100% 410,159.14 3、买卖其他上市公司股份的情况（单位：元） 股份名称 期初股份 数量 报告期买入 股份数量 报告期卖出 股份数量 期末股份数 量 使用的资金 数量 产生的投资收益 中国化学 14,000 0 14,000 0 76,020 3,167.92 仙琚制药 500 0 500 0 4,100 5,612.95 基金神州 2号 795,368 0 795,368 0 800,000 12,386.23 人人乐 0 1,000 1,000 0 26,980 5,549.36 赛象科技 0 500 500 0 15,500 6,247.05 天源迪科 0 500 500 0 15,000 2,807.07 正泰电器 0 2,000 2,000 0 47,960 9,407.60 新纶科技 0 500 500 0 11,500 3,009.64 海宁皮城 0 1,000 1,000 0 20,000 2,131.12 柘中建设 0 500 500 0 9,950 1,043.06 潮宏基 0 500 500 0 16,500 2,602.13 中国西电 0 16,000 16,000 0 126,400 -1,637.13 二重重装 0 1,000 1,000 0 8,500 -363.68 兴民钢圈 0 500 500 0 7,250 27.23 中国一重 0 50,000 50,000 0 285,000 -11,150.00 亚厦股份 0 1,000 1,000 0 31,860 6,164.95 天龙集团 0 500 500 0 14,400 5,012.04 鲁丰股份 0 500 500 0 16,500 9,495.98 力生制药 0 500 500 0 22,500 5,462.83 国民技术 0 500 500 0 43,750 35,078.41 爱仕达 0 500 500 0 9,400 320.96 和而泰 0 500 500 0 17,500 6,633.08 齐翔腾达 0 500 500 0 14,440 -1,008.95 远东传动 0 500 500 0 13,300 -586.07 康盛股份 0 500 500 0 9,990 -911.47 天虹商场 0 500 500 0 20,000 -1,125.80 毅昌股份 0 500 500 0 6,900 505.25 科伦药业 0 1,000 1,000 0 83,360 6,036.97 中原特钢 0 1,000 1,000 0 9,000 173.16 金通灵 0 500 500 0 14,100 2,642.76 唐山港 0 1,000 1,000 0 8,200 -301.13 国联水产 0 500 500 0 7,190 -171.78 高德红外 0 1,500 1,500 0 39,000 -813.36 中原内配 0 500 500 0 10,900 4,538.00 康德新 0 1,000 1,000 0 14,200 4,226.00 国星光电 0 1,000 1,000 0 28,000 -181.72 郑煤机 0 2,000 2,000 0 40,000 16,969.20 38 （未完）  |