[年报]中泰化学：2010年年度报告
新疆中泰化学（集团）股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL（GROUP）CO., LTD. 二○一○年年度报告 二○一一年三月十七日 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议。 除董事李良甫先生因工作原因无法参会，授权委托董事肖会明先生代 其行使表决权，其他董事亲自出席了本次审议2010年度报告的董事会。 中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 公司负责人王洪欣先生、主管会计工作负责人孙润兰女士、会计机构 负责人（会计主管人员）张霞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、 完整性。 目 录 重要提示 …………………………………………………………………………………….2 第一节 公司基本情况简介………………………………………………………………….4 第二节 会计数据和业务数据摘要………………………………………………………….6 第三节 股本变动及股东情况………………………………………………………… ….10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………………..15 第五节 公司治理结构………………………………………………………………………24 第六节 股东大会情况简介……………………………………………………………… .32 第七节 董事会报告………………………………………………………………………. 33 第八节 监事会报告………………………………………………………………………..75 第九节 重要事项…………………………………………………………………………..80 第十节 财务报告………………………………………………………………………… .88 第十一节 备查文件目录………………………………………………………………….172 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：新疆中泰化学（集团）股份有限公司 英文名称：XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL (GROUP) CO., LTD. 二、公司法定代表人：王洪欣 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 范雪峰 潘玉英 联系地址 新疆乌鲁木齐市西山路78号 新疆乌鲁木齐市西山路78号 电 话 0991-8751690 0991-8751690 传 真 0991-8751690 0991-8751690 电子信箱 xjztfxf@163.com panyuying1111@163.com 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 邮政编码：830009 网 址：http://www.zthx.com 电子信箱：zthx@zthx.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 新疆中泰化学（集团）股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中泰化学 股票代码：002092 七：其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年12月18日 公司最近一次变更登记日期：2010年10月8日 注册登记地点：乌鲁木齐市西山路78号 公司企业法人营业执照注册号：650000040000249 公司税务登记证号码：650103731836311 公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区阜兴路47号天行健商务大厦22-23层 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2010年 2009年 本年比上年增 减（％） 2008年 调整前 调整后 调整前 调整后 营业总收入 4,081,123,546.00 3,326,500,661.04 3,326,500,661.04 22.69 3,432,125,958.44 3,432,125,958.44 利润总额 351,797,412.94 127,230,639.36 127,230,639.36 176.50 132,739,358.38 126,541,031.03 归属于上市公司股东的 净利润 291,272,638.66 103,130,301.90 103,130,301.90 182.43 121,991,986.68 115,820,350.98 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 262,582,616.44 66,526,687.15 66,526,687.15 294.70 110,261,275.89 104,089,640.19 经营活动产生的现金流 量净额 634,535,071.69 665,546,207.90 665,546,207.90 -4.66 311,325,339.82 311,325,339.82 2010年末 2009年末 本年末比上年 末增减（％） 2008年末 调整前 调整后 调整前 调整后 总资产 9,667,969,237.81 7,477,169,497.71 7,477,169,497.71 29.30 4,745,883,355.22 4,738,268,234.21 归属于上市公司股东的 所有者权益 6,592,425,387.17 2,553,942,362.14 2,553,942,362.14 158.13 2,468,041,062.66 2,460,525,245.55 股本 1,154,340,000.00 536,860,000.00 536,860,000.00 115.02 536,860,000.00 536,860,000.00 二、主要财务指标 单位：（人民币）元 2010年 2009年 本年比上年增 减（％） 2008年 调整前 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.271 0.128 0.128 111.72 0.151 0.144 稀释每股收益（元/股） 0.271 0.128 0.128 111.72 0.151 0.144 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元/股） 0.244 0.083 0.083 193.98 0.137 0.129 加权平均净资产收益率（%） 5.64 4.11 4.11 1.53 5.06 4.80 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.09 2.65 2.65 2.44 4.57 4.31 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.55 1.24 1.24 -55.65 0.58 0.58 2010年末 2009年末 本年末比上年 末增减（％） 2008年末 调整前 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 5.71 4.76 4.76 19.96 4.60 4.58 注：2010年3月16日，中国证监会以“证监许可[2010]305号”文，核准本公司非公开发行不 超过28,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股23,270万股。非公开发行股票23,270 万股于2010年4月20日上市交易，发行完成后公司总股本为76,956万股。2010年9月20日，公 司实施了2010 年度中期利润分配方案：每10股转增5股，每10股派发现金红利1.3元（含税）。 转增完成后公司总股本为115,434万股。上表中的上年同期基本每股收益计算时股本总额已按照调 整后的股数重新计算。 三、净资产收益率及每股收益 单位：（人民币）元 报告期利润（2010年度） 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 5.64 0.271 0.271 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 5.09 0.244 0.244 四、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 项目 金额 非流动资产处置损益 515,244.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政 府补助除外） 17,398,113.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 8,173,951.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,945,329.95 少数股东权益影响额 -1,815,749.00 所得税影响额 -5,526,869.42 合计 28,690,022.22 五、报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本 536,860,000.00 617,480,000.00 0 1,154,340,000.00 资本公积 1,270,632,939.26 3,623,303,590.49 388,621,003.60 4,505,315,526.15 专项储备 5,503,950.05 21,315,784.87 26,225,185.39 594,549.53 盈余公积 113,655,411.70 39,142,193.50 0 152,797,605.20 未分配利润 627,290,061.13 291,272,638.66 139,184,993.50 779,377,706.29 股东权益 2,553,942,362.14 4,592,514,207.52 554,031,182.49 6,592,425,387.17 变动原因： 1、股本变动原因： （1）2010年3月16日，中国证监会以“证监许可[2010]305号”文，核准本公司非公 开发行不超过28,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股23,270万股。非公 开发行股票23,270万股于2010年4月20日上市交易，发行完成后公司总股本为76,956万 股。 （2）2010年9月20日，公司实施了2010 年度中期利润分配方案：每10股转增5股， 每10股派发现金红利1.3元（含税）。转增完成后公司总股本为115,434万股。 2、资本公积变动原因： （1）本期增加数为非公开发行股票资本溢价、控股子公司新疆华泰重化工有限责 任公司本期专项应付款转入资本公积及期货套期保值公允价值变动。 （2）本期减少数为实施每10股转增5股的2010年中期资本公积转增股本及公司本年 度向控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司增加投资3,719,639,880元，出资比例由 99.11%变更为99.651%，对应投资成本与新增持股比例份额间的差额。 3、专项储备变动原因： （1）本期增加的专项储备是根据财政部安全生产监管总局印发《高危行业企业安 全生产费用财务费用管理暂行办法》的通知：危险品生产企业以本期实际销售收入为计 提依据，采用超额累退.方式按照收入逐月计提高危安全生产专项基金。 （2）本期减少的专项储备主要是用于安全措施材料支出、修理费用等支出。 4、盈余公积变动原因： 报告期净利润计提。 5、未分配利润变动原因： （1）公司报告期净利润转入。 （2）提取盈余公积金。 （3）对股东的利润分配。 6、股东权益变动原因： （1）非公开发行股票股本溢价。 （2）公司报告期净利润转入。 （3）本期运用专项储备资金。 （4）对股东的利润分配。 第三节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 109,105,400 20.32 232,700,000 170,886,312 -163,232,775 240,353,537 349,458,937 30.27 1、国家持股 2、国有法人持股 108,800,000 20.27 12,500,000 60,650,000 -163,200,000 -90,050,000 18,750,000 1.62 3、其他内资持股 220,200,000 110,100,000 330,300,000 330,300,000 28.61 其中：境内非国有法人 持股 165,200,000 82,600,000 247,800,000 247,800,000 21.47 境内自然人持股 55,000,000 27,500,000 82,500,000 82,500,000 7.15 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 305,400 0.06 136,312 -32,775 103,537 408,937 0.04 二、无限售条件股份 427,754,600 79.68 213,893,688 163,232,775 377,126,463 804,881,063 69.73 1、人民币普通股 427,754,600 79.68 213,893,688 163,232,775 377,126,463 804,881,063 69.73 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 536,860,000 100.00 232,700,000 384,780,000 0 617,480,000 1,154,340,000 100.00 二、股票发行和上市情况 1、2006 年11月15日，中国证监会以“证监发行字[2006]124号”文，核准了本公司 首次公开发行不超过10,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股10,000万股。 经深圳证券交易所深证上[2006]144号文批准，公司股票于2006年12月8日在深圳证券交 易所中小企业板挂牌上市交易。 2、2007年11月19日，中国证监会以“证监发行字[2007]409号”文，核准了本公司 增发不超过8,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股3,243万股。公司增发 的人民币普通股股票3,243万股于2008年1月7日在深圳证券交易所上市交易。 3、2010年3月16日，中国证监会以“证监许可[2010]305号”文，核准本公司非公开 发行不超过28,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股23,270万股。公司非 公开发行股票于2010年4月20日在深圳证券交易所上市交易。 4、公司无内部职工股。 三、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年增加限 售股数 本年解除限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 新疆维吾尔自治区国 有资产监督管理委员 会 81,600,000 59,550,000 122,400,000 18,750,000 定向增发后36个 月内不得转让 2013年4月20日 新疆化工（集团）有限 责任公司 27,200,000 13,600,000 40,800,000 0 2009年9月同国 资委股权划转承 诺 2010年9月29日 郑海若 0 82,500,000 0 82,500,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 北京鑫天融域投资咨 询有限公司 0 60,000,000 0 60,000,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 江苏瑞华投资发展有 限公司 0 34,950,000 0 34,950,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 浙江英维特投资有限 公司 0 33,450,000 0 33,450,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 嘉实基金管理有限公 司 0 33,000,000 0 33,000,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 国泰基金管理有限公 司 0 34,650,000 0 34,650,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 易方达基金管理有限 公司 0 51,750,000 0 51,750,000 定向增发后12个 月内不得转让 2011年4月20日 高管持股合计 305,400 136,312 32,775 408,937 高管持股限售 任职期内每年转让 不超过25%，离职 半年后转让所持有 股份比例不得超过 50% 合计 109,105,400 403,586,312 163,232,775 349,458,937 － － 1、2010年4月公司非公开发行人民币普通股23,270万股，新疆维吾尔自治区国有资产监督管理 委员会对本次非公开发行认购获得的中泰化学股份锁定期为36个月，到2013年4月20日可全部上市流 通。郑海若、北京鑫天融域投资咨询有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司、浙江英维特投资有限 公司、嘉实基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司对本次非公开发 行认购获得的中泰化学股份锁定期为12个月，到2011年4月20日可全部上市流通。 2、2009年9月24日公司办理完毕中国化工橡胶总公司与新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委 员会的股权过户手续。根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》相关规定：“在上市公司收购中， 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。”新疆维吾尔自 治区国有资产监督管理委员会及一致行动人新疆化工（集团）有限责任公司、新疆投资发展（集团） 有限责任公司在2010年9月25日之前不转让所持有中泰化学的股份。新疆投资发展（集团）有限责任 公司作为新疆国资委的一致行动人，其所持本公司20,402,302股股份在2010年9月25日之前不得转让， 也属于限售范围，但该部分股份并未包含在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司所提供的有 限售条件股份中。 新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会、新疆化工（集团）有限责任公司所持限售股份 163,200,000股于2010年9月29日上市流通。其中新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会所持 8,127,490股依据国务院《境内股市转持部分国有股充实社保基金实施办法》被冻结，新疆化工（集 团）有限责任公司所持本公司股份因司法冻结4,080万股，该部分股份上市流通实际受到限制。 3、高管持股中本年解除限售股数为： (1)马彦威先生于2009年7月辞去公司副总经理职务，年初持限售股42,600股，50%股份解锁，即 21,300股解除限售。 (2)刘文献先生于2009年7月辞去公司副总经理职务，年初持限售股22,500股，50%股份解锁，即 11,250股解除限售。 (3)监事冯召海先生本年解除限售股数225股。 4、高管持股中本年增加限售股数为：2010年9月20日，公司实施了2010年度中期利润分配方案， 每10股转增5股，每10股派发现金红利1.3元（含税）。高管持有的限售股份272,625股在实施了转增股 份后增加136,312股。 四、 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 80,340 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 新疆维吾尔自治区人民政府国有 资产监督管理委员会 国有法人 12.23 141,150,000 18,750,000 12,191,235 郑海若 境内自然人 7.15 82,500,000 82,500,000 82,500,000 乌鲁木齐环鹏有限公司 国有法人 6.50 75,000,000 0 9,970,120 北京鑫天融域投资咨询有限公司 境内非国有法人 5.20 60,000,000 60,000,000 0 新疆三联投资集团有限公司 境内非国有法人 3.97 45,784,998 0 0 新疆化工（集团）有限责任公司 国有法人 3.53 40,800,000 0 40,800,000 江苏瑞华投资发展有限公司 境内非国有法人 3.03 34,950,000 34,950,000 33,900,000 浙江英维特投资有限公司 境内非国有法人 2.90 33,450,000 33,450,000 20,500,000 新疆投资发展（集团）有限责任公 司 国有法人 2.65 30,603,453 0 0 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 国有法人 2.60 30,000,000 0 2,988,048 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 122,400,000 人民币普通股 乌鲁木齐环鹏有限公司 75,000,000 人民币普通股 新疆三联投资集团有限公司 45,784,998 人民币普通股 新疆化工（集团）有限责任公司 40,800,000 人民币普通股 新疆投资发展（集团）有限责任公司 30,603,453 人民币普通股 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 30,000,000 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 8,093,981 人民币普通股 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投 资基金 7,331,796 人民币普通股 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 5,671,550 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 4,184,503 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中： 新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会与新疆化工（集 团）有限责任公司、新疆投资发展（集团）有限责任公司存在关 联关系。 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司 存在关联关系。 其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一 致行动人。 注：新疆投资发展（集团）有限责任公司于2010年8月9日将持有的中泰化学10,201,151股股份进 行了质押，向中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行贷款。 2010年9月20日公司实施了2010 年度中期利润分配方案：每10股转增5股，每10股派发现金红利 1.3元（含税）。新疆投资发展（集团）有限责任公司持有的上述质押股份10,201,151股在实施了转增 股份后质押股份数量为15,301,726股。2010年10月25日新疆投资发展（集团）有限责任公司办理了上 述股权的解押手续，解押股份15,301,726股。 五、 控股股东、实际控制人情况介绍 （一）控股股东、实际控制人基本情况 名称：新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会 机构类型：机关法人 主要负责人：张继勋 组织机构代码：76682638-3 （二）公司与实际控制人之间的产权及控制关系 新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会 新疆投资发展（集团）有限责任公司新疆化工（集团）有限责任公司 新疆中泰化学（集团）股份有限公司 100%100% 2.65%12.23%3.53% 六、公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股数 期末 持股数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 王洪欣 董事长 男 46 2010年12月 29日 2013年12 月28日 90,800 136,200 2010年 中期转 增 39.98 否 崔玉龙 总经理 男 59 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 40.16 否 王龙远 董事、副 总经理 男 46 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 29.63 否 郑欣洲 董事、副 总经理 男 53 2010年12月 29日 2013年12 月28日 73,300 109,950 2010年 中期转 增 30.85 否 孙润兰 董事、财 务总监、 信息总监 女 45 2010年12月 29日 2013年12 月28日 14,800 22,200 2010年 中期转 增 30.73 否 李良甫 董事 男 45 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 是 陈正民 董事 男 53 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 是 王学斌 董事 男 54 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 2 是 肖会明 董事 男 46 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 是 易仁萍 独立董事 女 68 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 6 否 宋 岭 独立董事 男 68 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 否 沈建文 独立董事 女 50 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 否 何 云 独立董事 男 44 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 否 郝震宇 独立董事 男 54 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 否 张群蓉 监事会主 席 女 51 2010年12月 29日 2013年12 月28日 73,500 110,251 2010年 中期转 增 30.82 否 王文龙 监事 男 36 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 - 是 肖 军 监事 男 42 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 22.08 否 冯召海 监事 男 55 2010年12月 29日 2013年12 月28日 300 450 2010年 中期转 增 28.77 否 谭顺龙 监事 男 41 2010年12月 29日 2013年12 月28日 200 300 2010年 中期转 增 2 是 范雪峰 副总经 理、董事 会秘书 男 53 2010年12月 29日 2013年12 月28日 15,000 22,500 2010年 中期转 增 30.84 否 刘新春 副总经理 男 52 2010年12月 29日 2013年12 月28日 41,700 62,550 2010年 中期转 增 30.78 否 唐湘零 总工程师 男 50 2010年12月 29日 2013年12 月28日 11,000 16,500 2010年 中期转 增 30.77 否 余小南 副总经理 女 42 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 30.65 否 张岩峰 副总经理 男 43 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 30.70 否 康 健 副总经理 男 40 2010年12月 29日 2011年3月 15日 0 0 无变动 30.42 否 杨江红 副总经理 女 40 2010年12月 29日 2013年12 月28日 0 0 无变动 30.45 否 车建新 董事 男 54 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 2 是 黄 伟 董事 男 49 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 2 是 李建中 董事 男 48 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 2 是 任克敏 独立董事 女 64 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 6 否 赵成斌 独立董事 男 56 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 6 否 娄 岗 独立董事 男 47 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 6 否 孙德水 独立董事 男 74 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 6 否 韩英 监事 女 48 2007年12月 28日 2010年12 月29日 0 0 无变动 2 是 马彦威 副总经理 男 48 2007年12月 28日 2009年7月 18日 42,600 63,900 2010年 中期转 增 - - 刘文献 副总经理 男 42 2007年12月 28日 2009年7月 18日 22,500 16,875 2010年 中期转 增及减 持 - - 合计 385,700 561,676 509.63 注：① 经公司三届十九次董事会审议通过，马彦威先生、刘文献先生辞去公司副总经理职务。 ② 公司第三届董事会、监事会任期已满，经公司2010年第五次临时股东大会审议通过选举产 生第四届董事会，第四届董事会由王洪欣先生、王龙远先生、郑欣洲先生、孙润兰女士、李良甫先 生、陈正民先生、王学斌先生、肖会明先生、易仁萍女士、宋岭先生、沈建文女士、何云先生、郝 震宇先生组成，第四届监事会由张群蓉女士、谭顺龙先生、王文龙先生、冯召海先生、肖军先生组 成。 ③ 第四届董事会新当选董事李良甫、陈正民、肖会明、宋岭、沈建文、何云、郝震宇报告期内 未领取薪酬，第四届监事会新当选监事王文龙报告期内未领取薪酬。 依据公司《年度经营业绩考核及薪酬管理办法》核定的公司内部董事、监事、高级 管理人员薪酬标准，实行基本年薪和绩效年薪相结合的方式，由董事会下属薪酬与考核 委员会考核确定其报酬。公司独立董事及外部董事、监事报酬由董事会拟定，经股东大 会审议批准。 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在其它单位 的任职或兼职情况 1、董事情况 王洪欣先生，1965年出生，研究生学历、清华大学EMBA，高级工程师，曾在新疆维 吾尔自治区化学工业供销总公司从事销售和管理工作，2001年4月至2001年12月任新疆 化工（集团）有限责任公司氯碱厂厂长；2001年4月至2003年7月任新疆化工（集团）有 限责任公司董事；2001年12月至今任公司董事长；2003年1月至今兼任新疆中化建进出 口有限责任公司董事长；2003年7月至2009年12月任新疆化工（集团）有限责任公司副 董事长；2004年1月至2009年6月兼任新疆华泰重化工有限责任公司董事长；2008年5月 至2009年12月任新疆化工（集团）有限责任公司总经理；2009年8月至2009年10月兼任 新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长。 王龙远先生，1965年出生，本科学历，工程师，1985年12月至1994年4月在齐鲁石 化公司氯碱厂氯乙烯车间（分厂）任设备技术员；1994年4月至1996年3月任齐鲁石化公 司氯碱厂氯乙烯车间工会主席；1996年3月至1998年11月任齐鲁石化公司氯碱厂氯乙烯 车间设备副主任；1998年11月至2001年5月任齐鲁石化公司氯碱厂机动处副处长；2001 年5月至2002年12月任齐鲁石化公司氯碱厂工程管理处处长；2002年12月至2009年9月任 齐鲁石化公司氯碱厂副厂长；2009年9月至今任公司常务副总经理；2009年10月至今兼 任新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长；2010年12月至今任公司董事。 郑欣洲先生，1958年出生，审计学硕士，高级工程师，曾任新疆氯碱厂设备动力科 科长兼机电车间主任；2001年4月至2001年12月任新疆化工（集团）有限责任公司氯碱 厂副厂长；2001年12月至今任公司董事、副总经理；2004年11月至2009年6月任新疆华 泰重化工有限责任公司董事；2006年4月至2009年6月兼任新疆华泰重化工有限责任公司 副总经理；2009年8月至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司副总经理。 孙润兰女士，1966年出生，大专学历，曾先后在新疆氯碱厂分析室、人保部工作； 2001年4月至2001年12月任新疆化工（集团）有限责任公司氯碱厂财务部部长；2001年 12月至2003年1月任公司董事、财务部部长；2003年1月至今任公司董事、财务总监；2005 年5月至今任新疆华泰重化工有限责任公司董事；2006年4月至2009年6月兼任新疆华泰 重化工有限责任公司财务总监；2007年9月至今兼任公司信息总监；2009年8月至2009年 10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司财务总监。 李良甫先生，1966年出生，研究生学历，经济师，1989年9年至2006年8月在新 疆商业运输总公司工作，先后担任办公室副主任、主任、副总经理、总经理；兼任中港 合资——新疆中扩货运有限公司董事长、新疆商振汽车运输有限公司董事长、乌鲁木齐 商成实业有限公司董事长；2006年8月至今在乌鲁木齐环鹏有限公司任党委书记、董事 长；2010年12月至今任公司董事。 陈正民先生，1958年出生，研究生学历，高级工程师，1981年至1994年12月任 新疆石油管理局油建公司压力容器厂工程师；1994年12月至1996年12月任新疆石油 管理局油建公司压力容器厂厂长；1996年12月至1997年任新疆石油管理局油建公司生 产调度长；1997年至2002年11月任克拉玛依市劳动人事局副局长、安全生产局局长； 2002年12月至2007年3月任新疆三联工程建设有限责任公司副总经理；2007年3月 至今任新疆三联工程建设有限责任公司董事长；2010年12月至今任公司董事。 王学斌先生，1957年出生，研究生学历，高级会计师，注册会计师、注册评估师。 2002年5月至2004年10月任自治区国资委管理中心副主任；2004年10月至2005年2月任自 治区国资委监事会工作处长；2005年2月至2006年5月任自治区投资公司党委书记、主持 工作；2006年5月至今任新疆投资发展（集团）有限责任公司董事长、党委书记；2007 年12月至今任公司董事。 肖会明先生，1965年出生，本科学历。1988年10月至1992年3月在乌鲁木齐市 体改委综合处、流通处、公交处工作；1992年3月至1994年3月在乌鲁木齐市体改委 流通处任副处长；1994年3月至2004年6月在乌鲁木齐市体改委流通处任处长；2004 年6月至2006年3月在乌鲁木齐市体改委企业改革处处长；2006年3月至2006年7 月在乌鲁木齐市国有资产监督管理委员会企业改革处处长；2006年7月至今任乌鲁木齐 国有资产经营有限公司党委委员、董事、副总经理；2010年12月至今任公司董事。 易仁萍女士，1943年出生，研究员、高级审计师、注册会计师（非执业）、国际注 册内部审计师。1995年6月任南京审计学院院长兼党委副书记、党委书记；2005年至今 任中国内部审计协会副会长；2005年至2010年3月任中国内部审计协会秘书长；2007年 12月至今任公司独立董事；目前是北京大学、中央财政金融学院、北京工商管理大学、 南京审计学院兼职硕士生导师。现任江苏银行外部监事、光大证券外部监事。 宋岭先生，1943年出生，本科学历，1978年至今在新疆大学工作。现任新疆大学 经济管理学院教授，博士生导师；新疆大学经济社会发展研究中心区域经济发展研究室 主任、新疆大学循环经济研究中心主任，自治区有突出贡献的优秀专家。社会学术兼职 有：新疆经济学会会长；新疆财政学会常务理事。2001年12月至2007年12月任公司 第一届董事会、第二届董事会独立董事；2010年12月至今任公司董事。 沈建文女士，1961年出生，在读博士。现任新疆财经大学工商管理学院院长，企业 管理教授，硕士生导师，高级管理咨询顾问，自治区会计领军人物培训指导教师，美克 国际家具股份有限公司独立董事；1982年毕业于新疆财经大学计划统计专业；1990年 毕业于上海复旦大学经济管理学院工业经济专业获经济学硕士；现在新疆农业大学经济 与管理学院攻读博士；2010年12月至今任公司董事。 何云先生，1967年出生，MBA，中央财大在读博士。目前为新疆财经大学会计学 教授、硕士生导师、自治区学科带头人后备人选、自治区高级专家人才库成员、国家审 计署干部培训中心特聘教授、新疆冠农果茸集团股份有限公司独立董事、新疆准东石油 技术股份有限公司独立董事。1991年8月至1995年5月在新疆财经学院会计系任教； 1995年5月至1999年10月任新疆财经学院会计系副主任；1999年10月至今在新疆财 经学院会计系任教；2000年9月至2003年6月在南京大学国际商学院获得工商管理硕 士学位；2008年1月起担任冠农股份公司独立董事；2010年1月起担任准油股份公司 独立董事；2010年12月至今任公司董事。 郝震宇先生，1957年出生，研究生学历、MBA，高级经济师、律师。1979年12 月先后在新疆自治区党委政策研究室、自治区党委财经领导小组办公室工作，历任主任 科员、副处长；1992年8月调入自治区供销社工作，历任副处长、处长；1997年3月 在新疆广汇企业集团公司工作，历任集团公司董事、第一副总裁、党委副书记，兼任新 疆广汇石材股份有限公司副董事长；2002年3月在新疆自治区供销社工作，任研发中心 主任，先后兼任合作指导处处长、新疆新合作家佳乐连锁超市有限公司常务副董事长； 2007年在全国供销合作总社新合作商贸连锁集团有限公司（北京总部）工作，任企业策 划总监；2008年在陕西新合作连锁超市有限公司任总经理；2009年至今在北京市国枫 律师事务所任合伙人律师；2010年12月至今任公司董事。 2、监事情况 张群蓉女士，1960年出生，大专学历，经济师、高级政工师。2001年6月至2001年 12月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001年12月至今任公司工会主席、监事会主席；2004 年至今任新疆华泰重化工有限责任公司监事；2009年6月至今任新疆中泰化学阜康能源 有限公司监事。 谭顺龙先生，1970年出生，本科学历，会计师。2002年3月至2007年3月任乌鲁木齐 市环鹏有限公司财务部副主任、矿业公司副经理兼财务科科长；2007年4月至今任乌鲁 木齐市环鹏有限公司总会计师；2007年12月至今任公司监事。 王文龙先生，1975年出生，本科学历，工程师。2004年4月至2007年3月任新疆三联 工程建设有限责任公司工程部副部长；2007年4月至2008年3月任新疆三联工程建设有限 责任公司总经理助理；2008年7月至今任新疆三联工程建设有限责任公司副总经理；2010 年12月至今任公司监事。 冯召海先生，1956年出生，本科学历，高级工程师。1995年8月至2001年6月任新疆 氯碱厂聚氯乙烯车间设备主任；2001年7月至2002年3月任公司生产管理部副部长；2002 年4月至2007年1月任公司机械动力部部长；2007年1月至2007年4月任公司工程研究院院 长助理；2007年4月至2008年9月任公司工程研究院院长；2008年9月至2009年3月任公司 工程研究院总工程师；2009年4月至今任公司副总工程师；2009年6月至今任新疆华泰重 化工有限责任公司监事；2009年9月至今任公司职工监事。 肖军先生，1969年出生，本科学历，国家注册安全工程师。2003年11月至2006年2 月任公司安保部副部长、部长；2005年5月至今任新疆华泰重化工有限责任公司监事； 2006年2月至2008年2月任公司米东工业园党总支书记、副总经理；2007年9月至今任公 司职工监事；2008年2月至今任公司安全环保部部长；2009年4月至今任公司副总工程师。 3、高级管理人员情况 崔玉龙先生，1952年出生，高级经济师，曾在新疆橡胶厂工作，2001年4月至2001 年12月任新疆化工（集团）有限责任公司氯碱厂副厂长；2001年12月至2010年12月任公 司董事；2001年12月至今任公司总经理；2005年5月至今任新疆华泰重化工有限责任公 司董事；2006年4月至2009年6月兼任新疆华泰重化工有限责任公司总经理；2009年8月 至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司总经理。 王龙远先生：简历请见“董事简历”部分。 郑欣洲先生：简历请见“董事简历”部分。 孙润兰女士：简历请见“董事简历”部分。 范雪峰先生，1958年出生，大专学历，工程师。2001年4月至2001年12月任新疆化 工（集团）有限责任公司氯碱厂厂长助理；2001年12月至今任公司董事会秘书；2007年 6月至今任公司副总经理；2009年8月至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司 副总经理；2010年7月至今兼任新疆中泰化学准东煤业有限公司董事长、总经理。 刘新春先生，1959年出生，本科学历，高级工程师。2001年4月至2001年12月任新 疆氯碱厂副总工程师兼生产管理部部长；2001年12月至今任公司副总经理；2009年8月 至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司副总经理；2010年7月至今兼任新疆 中泰化学准东热电有限公司董事长、总经理。 唐湘零先生，1961年出生，本科学历，高级工程师。2000年至2001年12月任新疆氯 碱厂副总工程师、技术开发中心主任；2001年12月至2007年9月任公司监事兼副总工程 师；2007年2月至2009年6月任新疆华泰重化工有限责任公司总工程师；2007年9月至今 任公司总工程师；2009年8月至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司总工程 师；2010年8月至今兼任新疆中泰化学库尔勒化工有限公司董事长、总经理。 余小南女士，1969年出生，MBA，助理经济师。2001年12月至2003年1月任公司市 场营销部副总经理；2003年1月至今任公司副总经理、新疆中化建进出口有限责任公司 总经理；2009年8月至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司副总经理。 张岩峰先生，1968年出生，MBA，助理经济师。2001年12月至2003年1月任公司市 场营销部总经理；2003年1月至今任公司副总经理；2009年8月至10月兼任新疆中泰化学 阜康能源有限公司副总经理。 康健先生，1971年出生，研究生学历，助理工程师。2001年12月至2009年3月任公 司监事。2001年至2003年任公司战略投资部、证券部部长；2003年至2004年4月在新疆 化工集团规划发展部工作；2004年4月至2008年2月任公司证券部部长；2006年2月至今 任新疆华泰重化工有限责任公司董事；2007年2月至9月任公司董事长助理；2008年3月 至2009年9月任公司总经理办公室主任；2009年9月至2011年3月任公司副总经理；2009 年10月至2010年7月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司总经理。 杨江红女士，1971年出生，研究生学历。1992年10月至2001年1月在新疆化工供销 总公司销售公司工作，历任业务员、副总经理；2001年12月至2004年5月任公司市场营 销二部部长；2004年6月至2007年1月任公司市场营销部部长；2007年1月至2008年10月 任公司物流总公司总经理；2008年10月至2009年9月任公司总经理助理兼中泰化学物流 总公司总经理；2009年9月至今任公司副总经理；2010年7月至今兼任新疆中泰化学阜康 能源有限公司总经理。 （三）报告期内公司董事、监事、高级管理人员新聘和解聘情况 报告期内，公司第三届董事会届满换届。独立董事任克敏女士、赵成斌先生、孙德 水先生、娄岗先生因连续两届担任公司独立董事，不得再连任。经公司第三届董事会提 名，公司三届三十六次董事会审议通过，并经公司2010年第五次临时股东大会选举， 选举王洪欣先生、王龙远先生、郑欣洲先生、孙润兰女士、李良甫先生、陈正民先生、 王学斌先生、肖会明先生第四届董事会非独立董事，选举易仁萍女士、宋岭先生、沈建 文女士、何云先生、郝震宇先生为第四届董事会独立董事。第四届董事会任期自2010 年12月29日起至2013年12月28日止。 报告期内，公司第三届监事会届满换届。监事韩英女士届满离任。经公司第三届监 事会提名，公司2010年第五次临时股东大会选举，选举张群蓉女士、谭顺龙先生、王 文龙先生为公司第四届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工监事冯召海先 生、肖军先生共同组成第四届监事会。第四届监事会任期自2010年12月29日起至2013 年12月28日止。 二、员工情况 截止2010年12月31日，公司员工人数为5,981人（含控股子公司人员）。 员工专业构成情况如下： 专业类别 2010年12月末 人数 比例 管理人员 908 15.18% 销售人员 159 2.66% 研发人员 138 2.31% 生产人员 4776 79.85% 员工学历构成情况如下： 学历 2010年12月末 人数 比例 本科及以上 837 13.99% 专科 2683 44.86% 中等职业教育及以下 2461 41.15% 员工年龄构成情况如下： 年龄 2010年12月末 人数 比例 50岁以上 123 2.06% 40-50岁 487 8.14% 30-40岁 1343 22.45% 30岁以下 4028 67.35% 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资管理办法》，制定了《年报信息披 露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制 度》，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，不断完善公司法人治理结 构，不断加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，不断提高公司治理水平。 截至报告期末，公司治理情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文 件要求。 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》的规定，报告期内新疆证监局对公司进 行了全面检查，并对公司规范运作、关联交易、资产管理、财务核算等方面存在的问题 提出了整改要求，出具了现场检查情况的监管关注函，公司就检查中提出的问题进行了 认真自查和整改，递交了整改报告。在今后的工作中，公司将进一步严格按照法律、行 政法规及证券交易所的规定，规范运作，切实维护股东的合法权益。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《股东大会议事规则》等规定和要求， 规范股东大会的召集、召开和表决程序，对重要事项进行表决时，公司提供网络投票平 台，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于 控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能规范自己的行为， 没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司目前有独立董事五名， 占全体董事的三分之一以上，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的 要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《中小企业板 块上市公司董事行为指引》等制度勤勉尽职的开展工作，基本做到按时出席董事会和股 东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。公司董事会下设各专门委员会 各尽其责，大大提高了董事会运作效率。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举监事，监事会共有五名监 事，其中两名职工监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按 照《监事会议事规则》等的要求，本着对股东负责的态度，认真履行职责，对公司重大 事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立并在逐步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激 励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者 公司在注重企业经营的同时，积极参与社会公益事业，主动承担社会责任，充分尊 重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通和合作，实现社会、股东、客户、 公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照《信息披露事务管理制度》等有关法律法规的规定，加强信息披露事 务管理，履行信息披露义务，公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负 责公司的信息披露、投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；公司指定《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有 关法律法规的规定真实、准确、及时地披露信息，确保所有股东有公平的机会获得信息。 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立 完整的业务、供应生产和销售系统及自主经营能力，独立承担责任和风险。 1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和 销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。 2、人员：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司董事长、总经理、副总经 理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及 其下属企业担任任何职务。 3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构， 拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥 有独立的采购和销售系统，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控 股股东、实际控制人及其控制的企业违规占用而损害公司利益的情况。 4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职 能部门之间的从属关系。 5、财务：公司设有独立的财务会计部门，配备独立的财务会计人员，建立了独立 的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳 税。 三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》等制度 的规定和要求，忠实勤勉的履行职责，充分发挥专业特长和经验，科学谨慎决策，积极 参加新疆证监局组织的董事培训，提高董事的履职能力，积极维护公司即全体股东的权 益。 2、公司董事长认真履行职责、行使权力，依法召集和主持董事会会议，督促检查 董事会决议的执行，并积极推动公司建立健全各项内控制度，加强董事会建设，确保董 事会依法高效运作。 3、公司独立董事能够严格按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制 度》等的规定，本着对公司和中小股东负责的态度，独立公正的履行职责，不受公司主 要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。报告期内，独立 董事能够积极出席相关会议，在深入现场调查，了解公司生产经营状况和重大事项情况 的基础上，认真审议各项议案，对公司的关联交易、对外担保、续聘审计机构等相关事 项发表独立、客观、公正的意见，并利用自己的专业知识和能力为董事会的科学决策和 公司的健康发展发挥积极的作用。 4、报告期内公司董事出席董事会情况 董事姓名 职务 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 备注 王洪欣 董事长 12 9 3 0 0 否 崔玉龙 董事、总经理 11 5 3 3 0 否 届满离任 郑欣洲 董事、副总经理 12 9 3 0 0 否 孙润兰 董事、财务总监、 信息总监 12 9 3 0 0 否 车建新 董事 11 8 3 0 0 否 届满离任 黄 伟 董事 11 4 6 1 0 否 届满离任 王学斌 董事 12 8 4 0 0 否 李建中 董事 11 8 3 0 0 否 届满离任 易仁萍 独立董事 12 5 7 0 0 否 任克敏 独立董事 11 8 3 0 0 否 届满离任 赵成斌 独立董事 11 5 5 1 0 否 届满离任 娄 岗 独立董事 11 7 3 1 0 否 届满离任 孙德水 独立董事 11 8 3 0 0 否 届满离任 王龙远 董事 1 1 0 0 0 否 李良甫 董事 1 1 0 0 0 否 陈正民 董事 1 1 0 0 0 否 肖会明 董事 1 1 0 0 0 否 宋岭 独立董事 1 1 0 0 0 否 沈建文 独立董事 1 1 0 0 0 否 何 云 独立董事 1 1 0 0 0 否 郝震宇 独立董事 1 1 0 0 0 否 年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 4 报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 四、公司内部审计制度的建立和执行情况 公司设有审计部，对董事会及其审计委员会负责，向审计委员会报告工作，独立行 使审计职权，不受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计人员四名，主要工作职责为： 定期对公司及各控股子公司实施财务审计；负责对新、改、扩建项目的工程结算实施二 审；负责对专项项目、重大（含技措）项目进行工程项目竣工决算审计；对募集资金的 使用与管理，及公司安排的各项专项审计；负责对公司的经营风险进行评估；评价公司 和各子公司内部控制系统的健全性、合理性和有效性。公司内部审计负责人具有必要的 专业知识和从业经验，经公司董事会任命。 报告期内，对公司及各子公司建设项目、技措、大修项目单项工程结算进行审计。 对公司存货进行监督盘点。参加公司相关部门组织的合同评审会议。对公司领导和员工 关注的重点、热点问题进行专项审计，并出具专题报告。对公司募集资金管理、套期保 值业务及内控制度执行情况进行了日常监督，按季度对公司募集资金使用情况、套期保 值业务进行审计，出具专项审计报告。对公司定期报告、业绩快报的财务数据进行预审 并出具预审报告，期间还对公司离任的中层领导干部进行了任期离任审计，针对不同领 导干部根据工作职责确定不同审计重点，强化干部的领导责任意识，发挥审计作用。 公司内部审计制度的建立和执行情况具体如下： 内部控制相关情况 是/否/不适用 备注/说明（如选择否或不适 用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事 会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务 部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数 以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事（未完）  |