[年报]合肥三洋：2010年年度报告(修订版)
合肥荣事达三洋电器股份有限公司 600983 2010年年度报告 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 目录 一、重要提示 ...............................................................................................................................2 二、公司基本情况 ........................................................................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要 .....................................................................................................3 四、股本变动及股东情况 .............................................................................................................5 五、董事、监事和高级管理人员 .................................................................................................9 六、公司治理结构 ......................................................................................................................13 七、股东大会情况简介 ...............................................................................................................16 八、董事会报告 ..........................................................................................................................17 九、监事会报告 ..........................................................................................................................26 十、重要事项 ..............................................................................................................................28 十一、财务会计报告 ..................................................................................................................31 十二、备查文件目录 ..................................................................................................................96 1 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 华普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名金友华 主管会计工作负责人姓名张拥军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名霍志学 公司负责人金友华、主管会计工作负责人张拥军及会计机构负责人（会计主管人员）霍志学 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称合肥荣事达三洋电器股份有限公司 公司的法定中文名称缩写合肥三洋 公司的法定英文名称 Hefei Rongshida Sanyo Electric Co.,Ltd 公司法定代表人金友华 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名方斌孙亚萍 联系地址 合肥市高新技术产业开发区北区 L2 号 合肥市高新技术产业开发区北区 L－2号 电话 0551-5338028 0551-5338028 传真 0551-5320313 0551-5320313 电子信箱 hs1029@hf-sanyo.com hs1030@hf-sanyo.com 2 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 (三) 基本情况简介 注册地址合肥市高新技术产业开发区北区 L－2号 注册地址的邮政编码 230088 办公地址合肥市高新技术产业开发区北区 L－2号 办公地址的邮政编码 230088 公司国际互联网网址 www.hf-sanyo.cn 电子信箱 stock@hf-sanyo.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称上海证券报 中国证券报 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所合肥三洋 600983 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000年 3月 30日 公司首次注册登记地点合肥市工商行政管理局 公司变更注册登记地点 340104610307130 企业法人营业执照注册号企股皖合总副字第 001536号 首次变更 税务登记号码 340104610307130 组织机构代码 61030713-0 公司聘请的会计师事务所名称华普天健会计师事务所（北京）有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址北京市西城区西直门南大街 2号 2105 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目金额 营业利润 324,791,005.74 利润总额 349,263,423.38 归属于上市公司股东的净利润 302,061,148.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 286,497,378.55 经营活动产生的现金流量净额 491,101,445.73 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 3 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 单位：元币种：人民币 项目金额说明 非流动资产处置损益 904,749.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 16,838,860.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 566,708.61 所得税影响额 -2,746,547.65 合计 15,563,769.99 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2010年 2009年 本期比上年同期增 减(%) 2008年 营业收入 3,050,647,987.84 2,021,729,125.73 50.89 1,082,726,539.89 利润总额 349,263,423.38 237,048,240.68 47.34 134,493,096.04 归属于上市公司股东的净利润 302,061,148.54 206,632,595.01 46.18 114,926,901.50 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 286,497,378.55 197,999,168.12 44.70 115,889,323.69 经营活动产生的现金流量净额 491,101,445.73 166,229,494.00 195.44 81,283,802.01 2010年末 2009年末 本期末比上年同期 末增减(%) 2008年末 总资产 3,167,821,605.03 1,978,814,238.59 60.09 1,126,690,131.41 所有者权益（或股东权益） 1,047,667,561.43 795,556,412.89 31.69 648,863,817.88 主要财务指标 2010年 2009年本期比上年同期增减(%) 2008年 基本每股收益（元／股） 0.57 0.39 46.15 0.35 稀释每股收益（元／股） 0.57 0.39 46.15 0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.54 0.37 45.95 0.35 加权平均净资产收益率（%） 32.78 28.81增加 3.97个百分点 18.97 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 31.09 27.61增加 3.48个百分点 19.13 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.92 0.31 196.77 0.244 2010年 末 2009年 末 本期末比上年同期末增减 (%) 2008年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 1.97 1.49 32.21 1.95 4 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送股 公积金转 股 其 他 小计数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 111,784,000 33.57 33,535,200 33,535,200 67,070,400 178,854,400 33.57 3、其他内资持 股 其中：境内非 国有法人持股 境内自 然人持股 ４、外资持股 98,278,250 29.52 29,483,475 29,483,475 58,966,950 157,245,200 29.52 其中：境外法 人持股 境外自 然人持股 二、无限售条 件流通股份 1、人民币普通 股 122,937,750 36.91 36,881,325 36,881,325 73,762,650 196,700,400 36.91 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 333,000,000 100.00 99,900,000 99,900,000 199,800,000 532,800,000 100.00 股份变动的批准情况 2010年 10月 9日召开了公司 2010年第一次临时股东大会，审议通过《公司 2010年中期利 润分配方案》：以 2010年 6月 30日的总股本 333,000,000股为基数，实施以资本公积转增股 本和未分配利润送股，同时派发现金红利：即向全体股东每 10股转 3股送 3股并派发现金 0.5元（含税） ,共计送转股票 199,800,000股，派发现金 16,650,000.00元。股东大会决议公 告刊登在 2010年 10月 12日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。 5 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 本次分配、转增股本方案实施后，按新股本 532,800,000股摊薄计算，公司 2010年中期摊薄 后基本每股收益为 0.299元。 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 67,398户 前十名股东持股情况 股东名称股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 合肥市国有资产控股有限公司国有法人 33.57 178,854,400 178,854,400 无 三洋电机株式会社境外法人 17.91 95,443,600 95,443,600 无 三洋电机(中国)有限公司 境内非国 有法人 9.21 49,056,800 49,056,800 无 三洋商贸发展株式会社境外法人 2.39 12,744,800 12,744,800 无 中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金 境内非国 有法人 0.39 2,099,842未知 国泰君安－光大－国泰君安明 星价值股票集合资产管理计划 境内非国 有法人 0.23 1,244,979未知 中信证券股份有限公司 境内非国 有法人 0.22 1,189,300未知 曾文庭 境内自然 人 0.22 1,177,000未知 中国建设银行－诺德价值优势 股票型证券投资基金 境内非国 有法人 0.21 1,113,225未知 中国平安人寿保险股份有限公境内非国 0.19 999,949未知 6 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 司－分红－团险分红有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投 资基金 2,099,842人民币普通股 国泰君安－光大－国泰君安明星价值股票集合 资产管理计划 1,244,979人民币普通股 中信证券股份有限公司 1,189,300人民币普通股 曾文庭 1,177,000人民币普通股 中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资 基金 1,113,225人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险 分红 999,949人民币普通股 尤金花 712,695人民币普通股 周利金 544,066人民币普通股 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型 开放式证券投资基金 538,469人民币普通股 金俊 528,340人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知前十名无限售条件股东关联关系或一致行动的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 1 合肥市国有资产控股 有限公司 178,854,400 2009年 4月 13日 未办理解禁手续 2三洋电机株式会社 95,443,600 2009年 4月 13日 未办理解禁手续 3 三洋电机(中国)有限 公司 49,056,800 2009年 4月 13日 未办理解禁手续 4 三洋商贸发展株式会 社 12,744,800 2009年 4月 13日 未办理解禁手续 上述股东关联关系或一致行动人的说明 上述股东中合肥市国有资产控股有限公司系本公司控股 股东；三洋电机（中国）有限公司、三洋商贸发展株式会 社系三洋电机株式会社全资子公司，为一致行动人。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○法人 单位：元币种：人民币 名称合肥市国有资产控股有限公司 单位负责人或法定代表人俞能宏 成立日期 1996年 9月 26日 7 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 注册资本 691,575,200 主要经营业务或管理活动 授权范围内的国有资本运营；权益型投资，债务型投资； 信用担保服务；资产管理，理财顾问，企业策划，企业管 理咨询；企业重组，兼并，收购。 (2) 实际控制人情况 ○法人 单位：元币种：人民币 名称合肥市人民政府国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 2、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元币种 :美元 法人股东名称法定代表人成立日期主要经营业务或管理活动注册资本 三洋电机株式会社佐野精一郎 1950年 4月 8日 多媒体、半导体、民用、工业 用机器；电子部件；电池研究、 生产、销售。 268,535 三洋（中国）有限 责任公司 福井敏二 1995年 3月 31日 投资、购买原材料、零部件、 生产设备；经销产品及售后服 务；运输、仓储综合服务； 3,000 8 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万元）（税 前） 是否在股东单 位或其他关联 单位领取报酬、 津贴 金友华董事长男 46 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 45 否 中川喜 之 副董事 长 男 49 2010年 10 月 9日 2012年 11 月 25日 1.25 是 森幸一 董事、 总裁 男 60 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 67.76 是 福井敏 二 董事男 50 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 5 是 曹景贵董事男 48 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 0 是 出云路 善友 董事男 55 2010年 10 月 9日 2012年 11 月 25日 1.25 是 杨宇澄 董事、 技术总 监 男 41 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 32.21 否 高祥董事男 39 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 0 是 李健 独立董 事 男 43 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 5 是 于水 独立董 事 男 47 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 5 是 潘立生 独立董 事 男 48 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 5 是 李惠阳 独立董 事 男 38 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 5 宣华 监事会 主席 男 45 2010年 4 月 6日 2012年 11 月 25日 31.5 否 近藤隆 行 监事男 47 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 1 是 林平生监事男 62 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 1 是 杨仁标 监事、 行政总 监 男 45 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 28.14 否 9 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 王爱军 监事、 电机事 业部总 经理 男 41 2009年 11 月 26日 2012年 11 月 25日 27.33 否 张拥军 总会计 师 男 45 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 31.5 否 张智 常务副 总裁 男 40 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 31.5 否 竹内晴 美 副总裁男 55 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 44.12 是 郑敦辉副总裁男 48 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 31.5 否 章荣中副总裁男 44 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 62 否 川崎修 一 财务监 理 男 61 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 44.12 是 方斌 董事会 秘书 男 39 2010年 3 月 5日 2012年 11 月 25日 31.5 否 合计 / / / / / / 537.68 / 金友华：近五年来任曾任合肥荣事达集团有限责任公司董事、副总裁、法人代表； 2008年 1 月至今任本公司董事长。 中川喜之：近五年来任三洋电机销售公司连锁营销统括部七部部长；三洋爱科雅株式会社董 事、洗衣机营销部部长。2010年 4月任三洋爱科雅株式会社代表取缔役社长。 森幸一：近五年任本公司总裁、董事。 福井敏二：近五年来任三洋电机（香港）有限公司董事兼财务部部长、总经理、董事长，三 洋电机国际物流（深圳）有限公司董事兼副总经理、总经理、董事长， 2008年 11月至今任 三洋电机（中国）有限公司总经理，本公司董事。 曹景贵：近五年来曾任合肥市国有资产控股有限公司财务部经理、副总经理、董事；现任合 肥市国正资产经营有限公司董事长，合肥市国正小额贷款有限公司董事长，本公司董事。 出云路善友：近五年来任日本三洋 CEC水系统统括 BU洗涤机器 BU企划管理部部长； CEC 水系统事业部洗涤机器部担当部长；2008年 4月任三洋爱科雅株式会社资材部部长，2010 年 6月任三洋爱科雅株式会社董事。 杨宇澄：近五年来曾任公司技术中心电控开发室部长，技术中心主任,现任公司技术总监， 本公司董事。 高祥：近五年来曾任合肥荣事达集团公司保障制造本部规划经理、战略投资本部副总经理、 总经理，本公司董事。 李健：近五年来曾任安徽省人大地方立法咨询专家库成员，安徽农业大学法学客座教授，安 徽省青联常委、安徽省律师协会常务理事、安徽省人事争议仲裁委员会仲裁员、合肥仲裁委 员会仲裁员、安徽省律协建筑房地产专业委员会副主任，现任安徽健友律师事务所主任，本 公司独立董事。 于水：近五年来曾任大连陈德惠律师事务所国际业务部主任、大连华夏律师事务所主任、辽 宁法大律师事务所律师，现任大连经济技术开发区管委会法律顾问、辽宁法大律师事务所高 级合伙人、律师，大连日清制油有限公司等多家企业的法律顾问，本公司独立董事。 潘立生：近五年来任合肥工业大学会计学副教授，本公司独立董事。 10 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 李惠阳：近五年来曾任三洋中国投资总公司法律顾问，现任北京物质学院法政系教师，本公 司独立董事。 宣华：近五年来担任本公司总会计师、公司财务负责人、荣事达集团有限责任公司监事，现 任公司监事会主席。 近藤隆行：近五年来曾任日本三洋清洁能源公司经营企划室 BU，经营管理部财务课课长， 经营企划室经营管理部关联结算担当部长，现任商用产品集团公司经营企划室经营管理部空 压机担当部长，本公司监事。 林平生：近五年来任长城贸易株式会社社长，本公司监事。 杨仁标：近五年来曾任合肥荣事达三洋电器股份有限公司销售公司总经理，总裁助理，现任 公司行政总监、监事。 王爱军：近五年来曾任本公司技术中心主任兼电脑总设计师，副总工程师，现任本公司电机 事业部总经理、监事。 张拥军：近五年来曾任合肥德厚置业有限公司副总经理，合肥荣事达三洋电器股份有限公司 监事会主席，现任本公司总会计师。 张智：近五年来担任合肥荣事达三洋电器股份有限公司总工程师、常务副总裁。 竹内晴美：近五年来曾任日本三洋电机株式会社洗衣机技术部部长、洗衣机海外企划部部长、 洗衣机资材部部长，现任合肥荣事达三洋电器股份有限公司技术副总裁。 郑敦辉：近五年来担任合肥荣事达三洋电器股份有限公司副总裁。 章荣中：近五年来曾任美的荣事达合资公司国内营销公司副总经理兼销售中心总监、合肥荣 事达三洋电器股份有限公司销售总经理，现任公司营销副总裁。 川崎修一：近五年来担任三洋电机电化事业部财务部电脑系统科代科长、本公司财务监理。 方斌：近五年来曾任本公司办公室主任，现任公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴 中川喜之 日本三洋爱科 雅株式会社 代表取缔役社长是 福井敏二 三洋电机（中 国）有限公司 法人代表是 出云路善友 三洋爱科雅株 式会社董事 董事是 近藤隆行 日本三洋商用 产品集团公司 经营企划室经 营管理部空压 机担当部长 担当部长是 林平生 长城贸易株式 会社 社长是 在其他单位任职情况 姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴 潘立生合肥工业大学副教授 2009年 11月 26日 2012年 11月 25日是 李惠阳 北京物质学院 法政系教师 教师 2009年 11月 26日 2012年 11月 25日是 11 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 于水 辽宁法大律师 事务所高级合 伙人 高级合伙人 2009年 11月 26日 2012年 11月 25日是 李健 安徽健友律师 事务所主任 主任 2009年 11月 26日 2012年 11月 25日是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报 酬的决策程序 1、报告期内董事、监事、独立董事报酬由董事会提议，由股东大会审议通过。 2、报告期内高级管理人员薪酬标准由本公司董事会会议决议确定。 董事、监事、高级管理人员报 酬确定依据 1、公司董事、监事均享受董、监事补贴，由公司 2008年第二次临时股东大会审议 通过。 2、公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的行政任职确定标准。 3、公司高级管理人员薪酬标准主要参照历史水平、公司经营状况及本地区同等规模 企业薪酬水平综合确定。 4、报告期内，中方高级管理人员的薪酬需按合肥市国资委“国有企业高层管理人员 薪酬考核管理办法”标准执行。 董事、监事和高级管理人员报 酬的实际支付情况 报告期内，公司按照即定的决策程序和相关规定向除独立董事以外的在职董事、监 事和高级管理共支付报酬 517.68万元（含税），向现任独立董事共支付 20万元（含 税）。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动原因 奥俊一郎原公司董事离任工作调动 松本雅和原公司董事离任工作调动 张拥军公司总会计师聘任公司聘用 宣华公司监事会主席聘任公司聘用 章荣中公司副总裁聘任公司聘用 竹内晴美公司副总裁聘任公司聘用 (五) 公司员工情况 在职员工总数 1,833 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别专业构成人数 生产 913 技术 117 销售 520 财务 50 管理 233 教育程度 教育程度类别数量（人） 硕士 21 12 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 本科 601 大专 376 中专及以下学历 835 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《关于公司治理专项活动公告的通知》和中国证 监会有关规范性文件的要求，不断完善公司治理结构。公司法人治理结构基本符合《上市公 司治理准则》的要求，具体情况如下： 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》及公司制定的《股 东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，保护中小投资 者利益，中小股东依法享有平等地位，能够充分行使自己的权利，在重大事项上采取网络投 票制。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东 严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干 预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事， 公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规 则》等制度，认真出席董事会会议，行使董事职权。独立董事除行使董事的一般职权外，还 认真行使特别职权。 4、关于监事和监事会：公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和 人员构成符合法律、法规要求，能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责， 对公司生产经营管理、财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督。 5、公司第四届董事会上，相应调整了董事会下设的各专门委员会，完善了公司治理结构。 6、我公司根据《企业内部控制基本规范》的要求，为保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，于年初 聘请了华普天健高商会计师事务所为我公司内控建设辅导机构，目前公司的管控体系及业务 流程已更加规范严谨，在追求股东利益最大化的同时，充分尊重和维护中小股东以及其他利 益相关者的权益。 7、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、经理 人员的绩效评价标准与激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明、公正，符合有关法律法 规的要求。 8、关于信息披露与透明度：公司严格执行《信息披露管理制度》，报告期内，公司依法制定 了《公司重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》 等系列制度，还制定了《年报信息披露重大差错责任追究机制》、《公司对外信息报送管理制 度》及《公司危机处理管理制度》，明确信息披露责任人，确保信息披露真实、准确、完整、 及时、公平。公司加强信息披露管理，积极协调公司与投资者的关系，接待股东来访、回答 投资者咨询，履行信息披露义务，并指定《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上 海证券交易所网站为公司信息披露的专业报纸和网站，确保公司所有股东能够公平获取公司 信息。 9、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、 员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续稳健发展。 13 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董 事 本年应参加 董事会次数 亲自出席次 数 以通讯方式 参加次数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 金友华否 5 3 2 0 0否 中川喜之否 2 1 1 0 0否 森幸一否 5 3 2 0 0否 福井敏二否 5 3 2 0 0否 曹景贵否 5 3 2 0 0否 出云路善友否 2 1 1 0 0否 杨宇澄否 5 3 2 0 0否 高祥否 5 3 2 0 0否 李健是 5 3 2 0 0否 于水是 5 2 2 1 0否 潘立生是 5 3 2 0 0否 李惠阳是 5 3 2 0 0否 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 2 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，独立董事本着对全体股东负责的态度，按照《上市公司治理准则》和《公司法》、 《证券法》等法律法规的要求，勤勉尽责，忠实履行职务，切实维护公司及全体股东特别是 中小股东的合法权益。按照出席相关会议，认真审议各项方案，依据自己的专业知识和能力 做出独立、客观、公正的判断。同时积极了解公司的经营、内部管理、规范运作等情况并提 出建议，同时在报告期内，独立董事对公司高管聘任、聘任审计机构、关联交易、对外担保 等事项都发表了独立意见，在年报制作、披露期间，加强同会计师的沟通，很好的履行独立 董事职责。 报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 业务方面独立 完整情况 是 本公司目前主要从事家用洗衣机和微波炉产品的生产销售业务，具有独 立自主地开展业务的权利，拥有完整的法人财产权，包括经营决策权和 14 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 实施权；拥有必要的人员、资金和技术设备，以及在此基础上按照分工 协作和职权划分建立起来的一套完整组织，能够独立支配和使用人、财、 物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。 人员方面独立 完整情况 是 本公司严格按照中国证监会相关文件的要求，实现人员编制和股东单位 完全分开。公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、公 司章程规定的程序产生，公司董事长没有兼任股东单位及其下属企业的 法定代表人，公司高级管理人员均未担任股东单位及其下属企业的管理 职务，公司的财务人员、技术人员和销售人员均不在集团公司及其他关 联企业兼职（董、监事除外），公司的劳动、人事及工资管理完全独立 于控股股东及其他股东方。公司股东推荐董事、监事和高级管理人员均 通过合法程序进行. 资产方面独立 完整情况 是 本公司现不存在任何资产被控股股东及其他股东占用的情况，亦没有以 资产、权益或信誉为各股东的债务提供过担保，对所有资产具有完全的 控制和支配权。 机构方面独立 完整情况 是 本公司设有股东大会、董事会、监事会和经营层等决策、经营管理及监 督机构，形成了有效的法人治理结构；公司设有开展生产经营活动必备 的内部职能部门，供应、生产和销售的组织机构健全，并完全与控股股 东分开。 财务方面独立 完整情况 是 本公司设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和规范、独 立并符合上市公司要求的财务会计制度和财务管理制度，财务管理和会 计核算不受任何股东单位的控制和干预；公司开设独立的银行帐号，依 法独立纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。 内部控制制度建立健全的工 作计划及其实施情况 1、公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 内部控制检查监督部门的设 置情况 2、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 内部监督和内部控制自我评 价工作开展情况 3、建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项 业务活动的健康运行； 董事会对内部控制有关工作 的安排 4、建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种错误、 舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 与财务报告相关的内部控制 制度的建立和运行情况 5、保证公司披露信息真实、准确和完整。 内部控制存在的缺陷及整改 情况 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且， 内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改 变。本公司内部控制设有监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即 采取整改措施。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 公司通过年初制定全年经营目标，并确定各业务系统年度重点工作以及要求来明确各业务系 15 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 统当年的工作任务，在年底内进行考核，年度结束后，各高级管理人员进行年度述职，公司 针对各高级管理人员所分管的业务系统所实现的安全目标、财务绩效目标、德能勤绩进行综 合业绩评估，按照合肥市国资委"国有企业高层管理人员薪酬考核管理办法"标准执行奖惩。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 合肥荣事达三洋电器股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年社会责任报告 披露网址：www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址：www.sse.com.cn 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为提高公司规范动作水平，增强信息披露的真实性，准确性，完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度， 2010年 4月 23日经公司 2010年第一次临时董事会审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 报告期内，公司未发现重大会计差错更正，重大遗漏信息补充以及业绩预告更正等年报信息 披露重大差错。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009年度股东大 会 2010年 4月 6日 上海证券报 证券时报 中国证券 报 2010年 4月 7日 2009年度股东大会于 2009年 4月 6日如期召开，会议由董事长金友华先生主持。会议审议 通过了 1、审议《 2009年度董事会工作报告》 2、审议《2009年度总裁工作报告（ 2009年度财务决算）》 3、审议《公司 2009年度利润分配预案》 4、审议《公司 2009年年度报告及年报摘要》 5、审议《公司 2010年度事业计划及财务预算报告》 6、审议《关于修改公司章程的议案》 7、审议《关于 2010年度关联交易总额预测的议案》 8、审议《关于续聘华普天健会计师事务所的议案》 9、审议《2009年度监事会工作报告》 10、审议《关于更换监事的议案》。 (二) 临时股东大会情况 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2010年第一次临 时股东大会 2010年 10月 9日 上海证券报 证券时报 中国证券 报 2010年 10月 12日 16 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 2010年第一次临时股东大会于 2010年 10月 9日如期召开，会议由董事长金友华先生主持。 审议通过了 1、审议《2010年度上半年经营业绩的报告》 2、审议《2010年半年度报告及其摘要》 3、审议《2010年中期利润分配的预案》 4、审议《公司 2010年度下半年事业计划的议案》 5、审议《董事变更的议案》 6、审议《关于修改公司章程的议案》。 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 2010年面对家电行业日益激烈的规模扩张与价格竞争，以及国内外复杂经济形势带来的经 营压力，合肥三洋公司在合肥市委市政府和市国资委的正确领导和大力支持下，在各股东方 和董事会的正确决策下，坚持以"3351"战略规划为目标动力，不断推进管理改革与创新工作、 加强体制与效能建设，提升企业的综合竞争力，各项经济指标继续保持在高基数上高速增长。 1、2010年公司经营目标完成情况 2010年全年公司实现营业收入 30亿，同比增长 50. 9%；净利润 3.02亿元，同比增长 46.2%, 利税总额 5.1亿；中期分配后 ,按总股本 53280万元计算 ,摊薄后的净资产收益率达到 28.83%, 每股收益 0.57元。 2、加强组织和资本市场建设，适应企业高速发展 2010年是公司 "3351"发展战略实现第三年，为适应高速发展，公司相继成立微波炉事业部 和电机事业部，整合车间分工、协作，在制造系统实现工厂制，三个工厂内部实行独立运行 核算，建立二级成本核算体系。通过一系列组织架构调整与制度建设，公司整体营运更加畅 通高效，新成立的电机事业部不但实现公司自配生产能力，而且积极扩大产能加大外销，未 来将成为公司新的发展增长点。 2010年中期公司进行了利润分配和以资本公积转增股本，实施后公司股本总额达到 5.328 亿股，增强了企业抗风险能力。 3、坚持"营销、技术"驱动，保持经济高速增长 2010年公司以营销工作为龙头，使公司洗衣机市场占有率进入前三位。公司举办了以 "变频 王者，价值共享 "为主题的 2010年合肥三洋全球经销商年会暨变频战略发布会；冠名安徽卫 视首播新版《红楼梦》，掀起市场立体攻势和宣传推广活动；进一步加强与国美、苏宁等大 型连锁销售企业战略合作，积极参与连锁企业集采、包销和节假日促销活动，提升一二级市 场份额。在三四级市场，相继召开近百场产品推介会，通过 "家电下乡"政策和代理制客户培 养，业绩增长幅度达到 80%。OUT-IN（返销日本产品）项目取得突破性进展，日产单线产 量 1000台，全年返销日本近 10万台；与伊莱克斯、惠而浦等国际品牌保持良好合作，使产 品进入世界各地。 2010年公司以技术和新产品为支撑，推动公司产品结构调整。公司制定了 "合肥三洋变频发 展战略"，在完善产能布局、实现产品升级、促进标准建设、推动消费升级等方面进行了规 划。2010年新产品上市中洗衣机达 130款、微波炉 30款，完成各种专利项目 30个，新品 滚筒洗衣机 832系列的高端变频技术产品形成系列化，取得了历史性突破 ,三洋宽变频 B835 系列洗衣机获得在德国柏林揭晓的第六届 "中国家电创新奖"年度最高奖项 --中国家电"产品 创新奖"。在第四届中国（合肥）家电博览会中，合肥三洋荣获 "国内市场变频洗衣机领军品 牌"和"2010年度洗衣机行业 DD变频洗衣机市场占有率第一"荣誉称号。目前，公司正积极 与中国家电研究院等部门合作推动变频洗衣机行业标准起草工作。近日，经国家发改委、科 技部、财政部、海关总署、国家税务总局五部委联合认定，公司技术中心获得了 "国家认定 17 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 企业技术中心"称号。 4、拓展发展空间，加速产能释放 南岗机电产业园自 2009年 7月份奠基，公司设立了新项目办公室，调动各方面力量，形成 基建项目、洗衣机项目、电机项目等执行小组，加强工程建设的推进速度和工程质量督察， 在短短不到 11个月的时间里，建筑面积 28万平米合肥三洋机电产业园 6栋厂房顺利完工， 运用新技术和环保节能新方案的生产设备和制造技术全部安装到位，建设了 18条各类生产 线， 6月 28日正式竣工投产，标志着合肥三洋的洗衣机产能将达到 500万台、电机产能达 到 500万台（其中变频电机 200万台）的规模。 2010年南岗机电产业园投产以来共生产洗 衣机近 50万台，电机 90万台，其中变频电机达到 60万台。 为进一步满足市场销售需求，制造系统在第一、第二工厂投入近千万，共进行了 17项较大 的技改工作，使单班产量提升 25%，并节省大量能源消耗，减少环境污染，大大提高公司 产能。为增强公司员工质量意识，营造人人重视质量、参与质量的浓厚氛围，公司分别在 6 月份和 11月份开展以 "面向市场，卓越制造"为主题的质量月活动，进一步规范工艺执行纪 律、解决重点质量问题，全面提高产品质量，提升产品竞争力。 5、管理创新提升，改革亮点纷呈 面对当前的形势和激烈的市场竞争，公司要加快发展，就必须加强变革，解决机制体制的问 题。公司在制造系统通过实施计件工资制，引导各生产工段和生产员工持续提高生产效率， 效率提高的成果由公司和员工共享。 各部门都建立了以财务管理为核心的管理制度和流程再造，建立健全了符合内部控制规范要 求的内部控制系统，公司推行 ERP信息化体系建设，使各项管理做到透明、公开，营造公 正公平的发展环境。 南岗机电产业园建设是合肥三洋最大的基建项目，公司招标办和审计监查部过程介入，从规 范工作制度和管理流程入手，有效控制资金预算和建设进度，保证各项工作的有序进行。由 于过程公开，管理规范，南岗机电产业园建设比预算资金降低 20%以上。 6、推进企业文化建设，赢得社会各界赞誉 2010年公司创办了《合肥三洋》报，并重新改造建设公司外部网站，加强内部舆论引导与 外部宣传，适应公司变革需求。在发展过程中公司进一步加强人才队伍建设，经过选拔和国 家统一考试，公司 30多名管理人员进入合肥工业大学 MBA中心学习。 170名应届毕业生经 过严格挑选和培训进入技术研发、营销、财务、生产制造等系统，为公司发展提供有力保证。 在发展中彰显和谐和"以人为本"的管理理念，公司厂容厂貌和安全保卫工作焕然一新，员工 食堂和集体宿舍管理更上一个新台阶，同时，公司还积极开展丰富的文化活动，如演讲、书 画摄影、各种球类比赛等，正确引导青年员工，抢占政治思想阵地。 2010年公司先后荣获 "合肥市五一劳动奖状 "、"合肥市税收十强工业企业 "、"合肥市科学技 术杰出贡献奖"、"市国资公司特别嘉奖 "、"全国顾客最佳满意十大品牌 "等荣誉称号。 7、存在问题 大宗原材料价格不断上涨，挤压了家电企业的利润空间，人民币面临巨大的升值压力，逐步 削弱产品在国际市场的价格竞争力；用工难问题开始困扰企业，员工工资水平也在不断上升， 企业成本压力加大；家电竞争程度进一步加大，个别家电企业在市场不断形成低价格竞争影 响企业发展。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20% 以上：否 18 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元币种 :人民币 分行业或分 产品 营业收入营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 营业利润率比上 年增减（%） 分行业 家电制造业 2,985,389,069.13 1,982,118,273.46 33.61 50.61 72.52 减少 8.43个百分 点 分产品 洗衣机 2,760,676,250.27 1,818,729,109.07 34.12 47.94 69.29 减少 8.31个百分 点 微波炉 142,588,147.08 105,081,000.46 26.30 22.68 40.82 减少9.5个百分点 电机 82,124,671.78 58,308,163.93 29.00 (2)主营业务分地区情况 单位:元币种 :人民币 地区营业收入营业收入比上年增减（％） 中国地区 2,689,046,223.54 45.56 国外地区 296,342,845.59 119.68 2、2010年主要经济指标说明 （1）、收益类 项目本期金额上年同期金额 增减额 幅度 %说明 营业收入 3,050,647,987.84 2,021,729,125.73 1,028,918,862.11 50.89 主要系公司在一二级市 场加强与国美、苏宁的 合作，提高连锁销售的 市场份额，借助家电下 乡、以旧换新活动的契 机积极开拓三四级市 场，产销规模继续扩大， 同时加大出口营销策略 积极拓展国际市场，出 口销售大幅提升所致； 营业成本 2,040,255,112.59 1,182,749,830.95 857,505,281.64 72.5 主要系本期销售收入增 长，大宗原材料价格持 续高位运行，销售成本 相应增加所致。 19 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 营业税金及附加 2,850,412.99 2,850,412.99 2010年 12月起对外商 投资企业征收城建及教 育附加税。 管理费用 145,607,287.37 95,026,092.71 50,581,194.66 53.23 主要系公司本期销售收 入大幅增长，按合同约 定比例提取的技术使用 费和商标使用费金额较 大，以及本期研发费、 宣传费等增加较大所 致。 财务费用 -1,069,457.25 -2,513,071.18 1,443,613.93 -57.44 主要是人民币升值，外 币汇兑损失增加所致。 投资收益 -138,308.91 17,608.05 -155,916.96 -885.49 主要是合肥荣事达科源 公司经营亏损所致。 营业外收入 24,689,518.42 13,995,146.92 10,694,371.50 76.41 主要是收到的政府补助 增加所致。 营业外支出 217,100.78 779,975.29 -562,874.51 -72.17 主要是本期报废的固定 资产损失减少造成的。 非流动资产处置 损失 132,100.78 629,415.29 -497,314.51 -79.01 主要是本期报废的固定 资产损失减少造成的。 所得税费用 47,177,321.39 30,415,645.67 16,761,675.72 55.11 主要是营业收入增加幅 度大，实现的企业所得 税增加所致。 （2）、资产负债类 资产年初余额期末余额增长额增长率%原因说明 货币资金 209,912,208.76 442,238,498.26 232,326,289.50 110.68 主要系本期销售规模大 幅增长，银行存款相应 增加所致。 应收票据 640,850,654.06 1,278,816,333.70 637,965,679.64 99.55 主要系公司提升营销执 行力，积极推进内销和 出口市场推广，销售增 长快，回款增加。 应收账款 183,758,646.91 139,851,123.20 -43,907,523.71 -23.89 主要系公司本期加大与 经销商的优惠政策，销 售回款快，应收账款相 应减少所致。 20 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 预付账款 47,109,477.77 108,288,121.62 61,178,643.85 129.86 主要是本期产量大幅增 长，为战略储备原材料 增加采购预付款所致。 存货 447,269,756.87 583,495,273.39 136,225,516.52 30.46 主要是为战略储备大宗 原材料增加所致。 流动资产合 计 1,528,900,744.37 2,552,689,350.17 1,023,788,605.80 66.96 主要是货币资金和应收 票据结存增加所致。 固定资产 220,146,515.03 378,757,108.18 158,610,593.15 72.05 主要系南岗工业园一期 项目建成投产，本期完 工转入固定资产所致。 递延所得税 资产 18,419,844.42 40,129,776.02 21,709,931.60 117.86 主要系期末公司预提销 售合同条款规定的尚未 结算的销售费用以及本 期收到的政府补助较 大，相应确认的递延所 得税资产较大。 非流动资产 合计 238,566,359.45 418,886,884.20 180,320,524.75 75.59 主要是南岗工业园固定 资产增加所致。 短期借款 90,000,000.00 0.00 -90,000,000.00 0.00 本期归还短期借款所 致。 应付票据 329,670,550.82 903,656,592.47 573,986,041.65 174.11 主要系公司本期材料采 购较多采用银行承兑汇 票方式结算所致。 应付账款 429,565,835.80 677,211,504.26 247,645,668.46 57.65 主要是储备原材料造成 供应厂家应付款增加。 应交税费 38,980,315.38 77,079,780.06 38,099,464.68 97.74 销售较好，实现税收增 加所致。 应付股利 7,295,662.33 7,295,662.33 2010年实施中期分红所 致。 其他应付款 42,798,643.86 74,456,215.24 31,657,571.38 73.97 主要系期末公司预提按 销售合同条款规定的尚 未结算的客户销售费用 所致。 其他非流动 负债 17,089,331.00 101,927,471.00 84,838,140.00 496.44 主要系本期收到固定资 产投资补助较大所致。 非流动负债 合计 17,089,331.00 101,927,471.00 84,838,140.00 496.44 主要系本期收到固定资 产投资补助较大所致。 股本 333,000,000.00 532,800,000.00 199,800,000.00 60.00 主要是2010年实施中期 分配股本增加所致。 资本公积 116,646,848.17 16,746,848.17 -99,900,000.00 -85.64 主要是2010年实施中期 分配资本公积转增股 本。 未分配利润 262,805,127.56 384,817,647.28 122,012,519.72 46.43 主要是本期销售好，实 现的利润增加所致。 21 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 （3）、现金流量类 项目本期金额上期金额增长额增长率% 主要原因 销售商品、 提供劳务 收到的现 金 3,061,624,875.65 1,967,582,561.48 1,094,042,314.17 55.60 加大营销执行力， 销售高速增长，货 款回笼同步增加所 致 收到的税 费返还 12,239,788.29 3,058,100.00 9,181,688.29 300.24 收到的增值税返还 增加所致。 收到的其 他与经营 活动有关 的现金 102,328,708.61 28,534,334.27 73,794,374.34 258.62 收到的固定资产投 资补助增加所致。 经营活动 现金流入 小计 3,176,193,372.55 1,999,174,995.75 1,177,018,376.80 58.88 销售高速增长，货 款回笼同步增加所 致 购买商品、 接受劳务 支付的现 金 1,745,617,985.97 1,082,055,485.06 663,562,500.91 61.32 主要是产量大幅增 长，采购货款增加 所致 支付给职 工以及为 职工支付 的现金 302,770,225.03 196,407,173.12 106,363,051.91 54.15 主要是销售增长， 产量增大，人力成 本增加所致 支付的各 项税费 188,962,667.92 156,445,825.95 32,516,841.97 20.78 实现的增值税和企 业所得税增加所致 经营活动 现金流出 小计 2,685,091,926.82 1,832,945,501.75 852,146,425.07 46.49 由于销售增长，公 司产能提升，现金 流出增加。 经营活动 产生的现 金流量净 额 491,101,445.73 166,229,494.00 324,871,951.73 195.44 销售高速增长，货 款回笼同步增加所 致 投资活动 产生的现 金流量净 额 -124,043,674.00 -178,432,440.66 54,388,766.66 -30.48 主要是对南岗机电 产业园一期建设投 资全部用自有资金 所致。 取得借款 收到的现 金 90,000,000.00 -90,000,000.00 -100.00 主要是今年已归还 去年的银行借款所 致。 22 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 筹资活动 现金流入 小计 90,000,000.00 -90,000,000.00 -100.00 主要是今年已归还 去年的银行借款所 致。 偿还债务 支付的现 金 90,000,000.00 90,000,000.00 主要是归还短期借 款所致。 分配股 利、利润或 偿付利息 支付的现 金 43,212,022.67 61,210,595.65 -17,998,572.98 -29.40 主要是对股东分红 减少所致。 筹资活动 现金流出 小计 133,212,022.67 61,210,595.65 72,001,427.02 117.63 主要是公司南岗机 电产业园一期建设 投资增加所致。 筹资活动 产生的现 金流量净 额 -133,212,022.67 28,789,404.35 -162,001,427.02 -562.71 主要是公司南岗机 电产业园一期建设 投资增加所致。 汇率变动 对现金及 现金等价 物的影响 -1,519,459.56 -69,556.95 -1,449,902.61 2,084.48 主要是人民币升 值，外汇汇兑损失 增加。 现金及现 金等价物 净增加额 232,326,289.50 16,516,900.74 215,809,388.76 1,306.60 主要系本期销售规 模大幅增长 ，银行存款相应增 加所致。 期末现金 及现金等 价物余额 442,238,498.26 209,912,208.76 232,326,289.50 110.68 主要系本期销售规 模大幅增长，银行 存款相应增加所 致。 2、对公司未来发展的展望 (1) 新年度经营计划 收入 计划 (亿元) 费用 计划 (亿元) 新年度经营目标为达目标拟采取的策略和行动 40 8 销售收入实现 40 亿元以上,净利润 完成 3.3亿元。 2011年是中国国民经济和社会发展第十二个五年计划的开局之年，对于家电企 业来说，应抓住这个难得的机遇，落实国家有关政策，推动发展方式的转变， 实现产业转型升级。 1、进一步解放思想，改革创新体制和机制建设。推进事业部等组织变革，完善 和改革公司内部授权分权制度，建立以绩效考核为导向的人员管理体制，同时 进一步加强成本控制，提高内部管理效率； 2、继续推进洗衣机、微波炉的扩建和技改工程，重点突出变频洗衣机技改上量 23 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 项目及变频控制系统项目建设，扩大变频洗衣机产能及销量，保持细分市场国 内领先水平；提升电机产能，扩大电机外销，逐步达到 1000万套变频控制系统 产能规模； 3、深入推进洁身器及空气净化器等新项目的建设，努力扩展新的业务领域，形 成新的增长点。 4、加大资本市场运作，塑造公司新品牌。通过资本市场融资补充流动资金，一 方面可以助力公司产业布局，另一方面将优化公司财务结构。同时针对目前公 司已经确立的副品牌进行包装宣传和产品运作，不断提升副品牌价值与竞争力， 为公司的可持续发展做好品牌保障。 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充 以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及 业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次召开日期决议内容 决议刊登的信息披露 报纸 决议刊登的信息 披露日期 四届二次董事会 2010年 3月 15 日 审议通过了 1、审议《 2009年度 董事会工作报告》的议案。 上海证券报、中国证 券报、证券时报 2010年 3月 16日 2010年第一次临 时董事会 2010年 4月 23 日 审议通过了《合肥荣事达三洋电 器股份有限公司 2010年第一季 度报告》、《合肥荣事达三洋电器 股份有限公司内幕信息知情人 管理制度》、《合肥荣事达三洋电 器股份有限公司年报信息披露 重大差错责任追究制度》的议 案。 上海证券报、中国证 券报、证券时报 2010年 4月 24日 四届三次董事会 2010年 8月 23 日 审议通过了《2010年度上半年 经营业绩的报告》、审议《2010 年半年度报告及其摘要》、《2010 年中期利润分配的预案》、审议 上海证券报、中国证 券报、证券时报 2010年 8月 24日 24 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 《公司 2010年度下半年事业计 划的议案》、审议《董事变更的 议案》、审议《关于修改公司章 程的议案》、审议《决定将上述 一至六议案提交 2010年第一次 临时股东大会审议》的议案。 2010年第二次临 时董事会 2010年 10月 9 日 审议通过了《选举公司副董事 长》的议案。 上海证券报、中国证 券报、证券时报 2010年 10月 12 日 2010年第三次临 时董事会 2010年 10月 22 日 审议通过了《合肥荣事达三洋电 器股份有限公司 2010年第三季 度报告》。 上海证券报、中国证 券报、证券时报 2010年 10月 25 日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内,董事会共召开了一次年度股东大会及一次临时股东大会。董事会按照规定履行了 通知、登记、召开、记录及信息披露等义务，保证了股东大会各项议案的顺利通过。 1、公司董事会根据 2009年度股东大会决议执行了 2009年度利润分配方案：公司 2009年度 实现净利润 206,632,595.01元，按净利润 10%提取法定盈余公积 20,663,259.50元后，向全 体股东每 10股派发现金股利 1.00元（含税），共计派发现金股利 33,300,000.00元。 公司董事会根据 2010年第一次临时股东大会决议执行了 2010年中期利润分配方案：以 2010 年 6月 30日的总股本 333,000,000股为基数，实施以资本公积转增股本和未分配利润送股， 同时派发现金红利：即向全体股东每 10股转 3股送 3股并派发现金 0.5元(税前),共计送转 股票 199,800,000股，派发现金 16,650,000.00元。 报告期内，上述分配方案已全部实施完毕。 3、工商变更登记工作：根据 2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于修改公司章程的 议案》，按照工商局对经营范围规范要求，截止目前，本公司在安徽省工商行政管理局已经 办理了相关变更登记手续，领取了新的营业执照。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报 告 董事会下设的审计委员会的履职情况：自公司成立审计委员会以来，专门委员会全部由董事 组成，各位委员恪尽职守，尽力尽责，充分发挥各自在不同领域的专业优势，积极参与并指 导公司财务政策的制定、公司未来发展的战略决策，充分发挥了董事会经营决策的中心作用， 使公司的经营、管理工作更符合现代企业制度的要求。 本次年度审计工作过程给予较大的帮助，并出具了如下关于本次年报审计的专项意见：本审 计委员会认真听取了公司的审计计划和审计报告的汇报，仔细的审核了公司 2010年度的审 计报告，检查了公司的会计政策、财务状况、财务报告程序，并与公司的外部审计机构华普 天健会计师事务所（北京）有限公司的审计人员进行了充分的交流。本委员会认为：公司严 格遵守了相关法律、法规和公司章程，公司对外披露的财务报告信息客观、全面、真实，公 司内部审计制度已得到有效实施，内部审计人员在执行公司职务时能够勤勉尽职，华普天健 会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具的审计意见是客观的、真实的反映了公司的财 务状况和经营成果，公司的关联交易执行情况良好，符合相关法律法规的要求，没有损害非 关联方股东的权益。 25 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 董事会下设的薪酬与考核委员会，根据《公司章程》和《公司薪酬与考核委员会实施细则》 赋予的职责积极开展工作，对公司董事、高管的薪酬和职务津贴的发放进行了审核，对财务 报告进行了审阅，认为公司董事、高管人员的薪酬发放符合制度规定。 5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理， 2010-03-15经公司四届二次董事会审议通过《外部信息使用人管理制度》。根据该制度，公 司加强了定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的对外信息报送和使用的管理，明确 规定公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项 筹划期间，负有保密义务。报告期内本公司在定制报告、公告编制过程中及重大事项筹划期 间，没有发生泄露事件。 6、董事会对于内部控制责任的声明 董事会一直按照《企业内部控制基本规范》要求进行规范运作，通过建立有效的内部控制体 系，保证了公司资产安全、财务报告及所披露信息真实、准确、完整，并树立良好的企业形 象。 7、内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公 司股份的情况？否 利润分配或资本公积金转增股本预案 公司 2010年度实现净利润 301,986,288.20元,按净利润 10%提取法定盈余公积 30,198,628.82 元后，向全体股东每 10股派发现金股利 1.0元（含税），共计派发现金股利 53,280,000.00 元。 (五) 公司前三年分红情况 单位：元币种：人民币 分红年度现金分红的数额（含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 (%) 2010中期 16,650,000.00 159,334,708.96 10.45 2009 33,300,000.00 206,632,595.01 16.12 2008 59,940,000.00 114,926,901.50 52.15 2007 43,290,000.00 67,979,793.58 63.68 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 监事会会议情况监事会会议议题 公司第四届二次监事会 审议通过了《 2009年度监事会工作报告》、审议《 2009年 度董事会工作报告》、审议《 2009年度总裁工作报告(2009 26 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 年度财务决算)》、审议《2009年度利润分配预案》、审议 《2010年度事业计划（2010年度财务预算）》、审议《公 司 2009年年度报告及摘要》、审议《关于 2009年度关联 交易决算及 2010年度关联交易总额预测的议案》、审议 《关于修改公司章程的议案》、审议《关于更换监事的议 案》、将议案一、九提交公司 2009年度股东大会审议。 公司 2010年第一次临时监事会审议通过了《关于选举监事会主席的议案》的议案。 公司第四届三次监事会 审议通过了《合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年 度中期报告》、《2010年中期利润分配的预案》、《关于修 改公司章程的议案》、《决定将上述一至三议案提交 2010 年第一次临时股东大会审议》的议案。 公司 2010年第二次临时监事会 审议通过了《合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年 第一季度报告》。 公司 2010年第三次临时监事会 审议通过了《合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年 第三季度报告》。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会认真履行监督职责，依据有关法律、法规和《公司章程》规定，对公 司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会执行股东大会决议情况、公司高级管理 人员履行职务的情况以及公司日常生产经营活动等进行了监督检查。监事会认为，公司能 够按照相关法律、法规、《公司章程》，依法规范运作，形成的各项决议均合法有效，没有违 反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司监事会对公司财务状况进行了监督检查，认真审阅了公司 2010年度财务会计报告，抽 查了会计核算的基础资料，监事会认为公司财务报告客观、真实的反映了公司的财务状况和 经营成果。 (四) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司关联交易能够严格按照关联交易协议执行，公司关联交易公平、公开、公正， 没有损害公司和广大股东的利益。 (五) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 监事会同意华普天健会计师事务所（北京）有限公司对公司 2010年度财务报告出具的无保 留审计意见，认为其出具的审计报告是客观公正的。 (六) 监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况 对董事会关于公司 2010年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情 况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制 体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范 和控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。 27 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元币种 :人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因 三洋电 机株式 会社 参股股 东 提供专 利、商 标等使 用权 商标 费、技 术费 合同 17,088,547.66 100 三洋电 机国际 贸易有 限公司 股东的 子公司 销售商 品 产品市场价 141,532,674.13 4.64 合计 / / 158,621,221.79 / / / (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本年度公司无托管事项。 (2)承包情况 本年度公司无承包事项。 (3)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 28 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 2、担保情况 本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、本年度或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位万:元币种 :人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 境内会计师事务所报酬 65 境内会计师事务所审计年限 6 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 2010-5-17公司收到安徽证监局行政监管措施决定书（ 2010）1号文《关于对合肥荣事达三 洋电器股份有限公司及董事会秘书方斌采取出具警示函措施的决定》。 公司就董事会秘书方斌在 2010年 3月 16日召开的年报说明电话会议中，因违反了《上市公 司信息披露管理办法》《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》有关条例，按照公司 内部管理及《责任追究制度》的相关规定，对方斌本人进行了严肃处理。公司还认真自查， 对于信息披露方面以及其他薄弱环节，提出具体整改措施如下： 1、进一步完善公司信息披露相关制度、流程，关键放在执行上 公司近期认真梳理了信息披露管理相关制度，细化流程，强调执行力；明确了各部门日常经 营对外报送数据的专人负责制度、保密责任及相关报批流程，一般对外报送数据由董秘最后 审核，重要数据由董秘报董事长审核。其中对外信息披露及接受新闻媒体采访，由公司证券 办统一归口管理。 公司还对 2009年以来公司信息披露管理制度的执行情况、内幕信息管理制度执行情况、股 票交易异常波动情况和持股 5%以上股东、公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况进 行了检查。同时，还将公司信息披露相关制度和公司治理相关制度汇编发给董事、监事和高 管人员，组织学习。通过这些措施提高公司相关人员的信息披露意识和责任感。 目前，我公司董事会与经营层已经充分认识到，信息披露工作是公司的薄弱环节，已经确立 以董事长为首，以董秘为主要责任人的信息披露领导小组，不断完善各项制度，重点在于狠 抓落实和责任追究，严格自查，保证信息披露在各个环节、各个流程的可控、可查，建立起 领导负责、全程控制的信息披露长效机制。公司将严格按照《股票上市规则》及证监会、证 监局、交易所有关信息披露管理规定建立健全各项制度，在公司内部强化执行力，提升管理 水平，落实责任追究，切实把握好信息披露的每一个环节，持续整改，以确保公司信息披露 的真实、准确、完整、及时、公平。 2、加强投资者关系管理，制定相关流程 公司在加强投资者关系管理工作的基础上，做好信息披露管理工作。对内严格按照《信息披 29 合肥荣事达三洋电器股份有限公司 2010年年度报告 露管理制度》要求，强化公司董事会、经营层的信息披露意识，尤其是董事长和董秘的信息 披露责任；对外加强管理工作，包括来访登记、谈话内容记录、电话录音等，以便留存比对， 加强发稿前核对工作，并及时向交易所、证监局等监管部门报送相关材料。 3、加强对外信息披露的宣传工作 公司近几年在家电企业中发展较快，又是合资公司，受媒体及投资者关注较大，为提高信息 披露质量和公平性，避免市场传闻和误读，公司将更多采用业绩快报、网上说明会等形式向 广大投资者提供、交流信息，以确保公司信息披露的及时性及公平性。同时，公司加强与媒 体的联系，出现问题，及时沟通与澄清，在最短时间内消除对公司的误解，将不利影响挽回 到最低程度。 通过此次事件，促进了公司董事、监事、高级管理人员和各部门负责人对相关法律、法规和 政策的理解和认识水平，促使公司积极分析在信息披露方面存在的问题，提高信息披露意识 和质量，有助于公司进一步规范运作合健康、持续发展。公司将以此为戒，严格按照法律、 法规和《股票上市规则》的规定，认真履行信息披露义务，确保公司在证券市场健康稳健运 行，确保广大股东利益。 (十) 公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单：否 (十一) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 (十二) 信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 公司 2009年度报告业 绩预增公告 上海证券报、中国证券报、 证券时报 2010年 1月 29日 www.sse.com.cn 公司四届二次监事会 决议公告 上海证券报、中国证券报、 证券时报 2010年 3月 16日 www.sse.com.cn 公司四届二次董事会 决议公告（未完）  |