[年报]海特高新：2010年年度报告
股票代码：002023 股票简称：海特高新 四川海特高新技术股份有限公司 Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd. 2010年年度报告 2011年3月19日 目 录 第一节 重要提示 ................................................... 2 第二节 公司基本情况 ............................................... 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 ..................................... 4 第四节 股本变动及股东情况 ......................................... 6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 9 第六节 公司治理结构 .............................................. 13 第七节 股东大会情况简介 .......................................... 18 第八节 董事会报告 ................................................ 19 第九节 监事会报告 ................................................ 40 第十节 重要事项 .................................................. 42 第十一节 财务报告 ................................................ 44 第十二节 备查文件目录 ............................................ 44 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本报告全文刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 董事王万和先生因在国外未能出席会议，委托董事郑德华先生代为出席并表 决。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长李飚先生、总经理万涛先生及财务总监林莉女士声明：保证本年 度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、公司法定中文名称：四川海特高新技术股份有限公司 公司法定英文名称：Sichuan Haite High-tech Co., Ltd. 中文简称：海特高新 英文简称：HAITE 二、公司法定代表人：李飚 三、公司董事会秘书：郑德华 公司证券事务代表：居平 投资者关系管理负责人：郑德华 联系地址：成都市高新区科园南路1号 电话：028-85921029 传真：028-85921038 电子邮箱：htgx@schtgx.com 四、公司注册地址：成都市高新区高朋大道21号 公司办公地址: 成都市高新区科园南路1号 邮政编码：610041 公司国际互联网网址：http://www.schtgx.com 电子邮箱：htgx@schtgx.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所、公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海特高新 股票代码：002023 七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：2000年11月24日 公司最近一次变更注册登记日期：2010年7月19日 公司注册登记地点：四川省工商行政管理局 2、公司企业法人营业执照注册号：510000000059360 3、公司税务登记号码：川国税字510105201824612 川地税字510105201824612 4、公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号 富华大厦A座9层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务数据和指标 单位：（人民币）元 项 目 金 额 利润总额 64,188,391.68 归属于上市公司股东的净利润 58,208,653.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 56,151,328.29 营业利润 56,794,205.62 营业外收支净额 7,394,186.06 经营活动产生的现金流量净额 52,847,848.68 现金及现金等价物净增减额 187,058,007.04 注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -27,400.13 计入当期损益的政府补助 1,970,500.00 计入当期损益的政府贴息 499,100.50 国产设备抵免企业所得税 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,817.65 小计 2,420,382.72 所得税影响 363,057.41 非经常性净损益合计 2,057,325.31 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 2010年 2009年 本年比上年增减（％） 2008年 营业收入 207,597,427.52 228,547,111.85 -9.17% 205,480,708.42 利润总额 64,188,391.68 61,612,051.92 4.18% 34,673,962.50 归属于上市公司股东的净利润 58,208,653.60 55,118,349.67 5.61% 35,293,903.51 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 56,151,328.29 53,086,937.36 5.77% 31,618,782.66 经营活动产生的现金流量净额 52,847,848.68 86,776,857.60 -39.10% 1,309,927.77 项目 2010年末 2009年末 本年末比年末增减（％） 2008年末 总资产 1,217,711,677.32 858,167,942.58 41.90% 736,105,759.91 所有者权益（或股东权益） 954,093,244.41 561,270,833.80 69.99% 524,966,440.53 股本 295,175,385.00 188,139,561.00 56.89% 188,139,561. 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 项目 2010年 2009年 本年比上年增减（％） 2008年 基本每股收益 0.20 0.20 - 0.19 稀释每股收益 0.20 0.20 - 0.19 按最新股本计算的每股收益 0.20 - - - 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.19 0.19 - 0.17 全面摊薄净资产收益率 6.10% 9.82% -3.72% 6.72% 加权平均净资产收益率 6.92% 9.98% -3.06% 6.97% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 收益率 5.89% 9.46% -3.57% 6.02% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率 6.67% 9.63% -2.96% 6.24% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.18 0.46 -60.87% 0.01 项目 2010年 2009年 本年末比上年末增减 （％） 2008年 归属于上市公司股东的每股净资产 3.23 2.98 8.39% 2.79 三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》要求计算的净资产 收益率及每股收益 项目 2010年度 2009年度 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平 均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.28% 13.91% 0.40 0.40 21.77% 20.85% 0.45 0.45 营业利润 5.95% 6.75% 0.19 0.20 10.00% 10.15% 0.21 0.21 净利润 6.10% 6.92% 0.20 0.20 9.82% 9.98% 0.20 0.20 扣除非经常性损 益后的净利润 5.89% 6.67% 0.19 0.19 9.46% 9.63% 0.19 0.19 四、资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 10,920,077.43 1,435,235.07 233,656.44 12,121,656.06 其中：应收帐款 9,952,855.79 860,913.24 210,819.01 1,060,250.02 其他应收款 967,221.64 574,321.83 22,837.43 1,518,706.04 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 运输设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 九、总计 10,920,077.43 1,435,235.07 233,656.44 12,121,656.06 注：对存在减值风险的固定资产进行了一次性处置，计入本期营业外支出。 五、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 188,139,561.00 107,035,824.00 295,175,385.00 公司2010年以非公开方式向5名特定对象发行人民币 普通股（A股）2270万股,2010年3月19日以资本公 积向全体股东每10股转增股本4股,增加股本 84,335,824股 资本公 积 143,300,936.54 312,706,915.39 85,128,982.38 370,878,869.55 公司2010年以非公开方式向5名特定对象发行人民币 普通股（A股）2270万股,增加资本公积312,484,878 元,2010年3月19日以资本公积向全体股东每10股转 增股本4股,转增股本84,335,824股,本公司收购子公 司少数股东股权而增加其他资本公积222,037.39元, 本年度湖南湘特注销减少资本公积793,158.38元。 盈余公 积 39,541,897.25 5,820,865.36 45,362,762.61 公司2010年按净利润的10%提取法定盈余公积金 5,820,865.36元。 未分配 利润 190,288,439.01 58,208,653.60 5,820,865.36 242,676,227.25 公司2010年实现净利润58,208,653.60元, 提取法定 盈余公积金5,820,865.36元。 少数股 东权益 19,008,607.50 13,391,973.91 5,616,633.59 本期少数股东权益减少主要原因是2010年6月本 公司协议受让四川蓝海置业有限公司持有奥特附件 0.22%的股份,股权转让完成后本公司直接和间接持股 比例为100.00%；2010年6月本公司协议受让吴逢秀 持有银燕创新5%的股份,本公司持股比例为100.00%； 2010年6月本公司协议受让吴逢秀持有海特航空检测 5%的股份,股权转让完成后本公司直接和间接持股比 例为100.00%；2010年3月本公司协议受让袁华持有 昆明飞安5%的股份,股权转让完成后本公司持股比例 为100%;综上所述由此减少少数股东权益 6,667,930.63；另外，因本期各子公司净利润增减引 起少数股东权益减少6,724,043.28元。 股东权 益合计 580,279,441.30 483,772,258.35 104,341,821.65 959,709,878.00 由于资本公积、盈余公积、未分配利润、少数股东权 益的增减变化使得股东权益的变化。 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 报告期间,由于非公开发行股票、高管锁定股解除限售、公积金转增股本等原因,从2010 年1月1日至2010年12月31日，公司股本结构变动如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50579000 26.88% 22700000 29311600 -57805066 -5793466 44785534 15.17% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 22700000 9080000 31780000 31780000 10.77% 其中：境内非国有法人持股 21000000 8400000 29400000 29400000 9.96% 境内自然人持股 1700000 680000 2380000 2380000 0.81% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 50579000 26.88% 20231600 -57805066 -37573466 13005534 4.41% 二、无限售条件股份 137560561 73.12% 55024224 57805066 112829290 250389851 84.83% 1、人民币普通股 137560561 73.12% 55024224 57805066 112829290 250389851 84.83% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 188139561 100.00% 22700000 84335824 0 107035824 295175385 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 李再春 36197848 36197848 0 0 高管锁定股 2010年1月4日 杨青 2380000 2380000 定向发行限售 2011年3月17日 江苏瑞华投资发展有限公司 4900000 4900000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品-019L-CT001深 420000 420000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－投连－进取 -019L-TL002深 420000 420000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－分红－团体分 红-019L-FH001深 322000 322000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红-019L-FH002深 1120000 1120000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万 能 1960000 1960000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投 连 2898000 2898000 定向发行限售 2011年3月17日 泰康资产管理有限责任公司－开泰－稳健增 值投资产品 560000 560000 定向发行限售 2011年3月17日 上海德润投资有限公司 12600000 12600000 定向发行限售 2011年3月17日 江阴市长江钢管有限公司 4200000 4200000 定向发行限售 2011年3月17日 李飚 4318899 1727560 6046459 高管锁定股 王万和 4970768 1988307 6959075 高管锁定股 刘生会 2918275 2918275 0 高管锁定股 2011年1月24日 郑超 2173210 2173210 0 高管锁定股 2011年1月4日 合计 50579000 41289333 35495867 44785534 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会发行字[2004]105号文批准，公司于2004年7月6日首次公开发行人 民币普通股（A股）2400万股，面值1.00元，发行价每股11.88元。 2、经深圳证券交易所深证上[2004]68号文同意，公司2400万流通股（A股）于2004 年7月21日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。 3、2005年6月2日完成2004年度资本公积金转增股本方案：以公司2004年12月31日总股 本78,391,484 股为基数，用资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股。转增后，公 司总股本由78,391,484股增加为117,587,226股。 4、2005年8月9日实施完成公司股权分置改革方案：方案实施股权登记日登记在册的流 通股股东每持有1股流通股获得原非流通股股东支付的0.38股股份。方案实施后，公司股份 总数不变，股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为67,912,194股，占股份总数的57.75%， 无限售条件股份为49,675,032股，占股份总数的42.25%。 5、2007年8月9日后，因股权分置改革的限售股份可上市流通，公司股份总数不变，股 权结构发生变化。至2007年12月31日，公司股份总数为117,587,226股，其中有限售条件的 流通股为54,532,935股，占股份总数的46.38%，无限售条件的流通股为63,054,291股，占股 份总数的53.62%。 6、2008年4月16日，实施完成公司2007年度资本公积金转增股本方案：以2007年12月31 日公司总股本117,587,226股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本6股，转增后， 公司总股本由117,587,226股增加为188,139,561股。 7、2008年8月9日，因股权分置改革的部分限售股份可上市流通，公司股份总数不变， 股权结构发生变化。至2008年12月31日，公司股份总数为188,139,561股，其中有限售条件 的流通股为66,254,559股，占股份总数的35.22%，无限售条件的流通股为121,885,002股， 占股份总数的64.78%。 8、2009年8月10日，因股权分置改革的限售股份全部可上市流通，公司股份188,139,561 股全部为无限售条件的流通股。 9、2010年3月17日公司非公开发行股票22,700,000股在深圳证券交易所上市。本次发行 中投资者认购的股票限售期为12个月，可上市流通时间为2011年3月17日。 10、2010年5月11日，实施完成公司2009年度资本公积金转增股本方案：以2010年4月26 日公司总股本210,839,561股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本4股，转增后， 公司总股本由210,839,561股增加为295,175,385股。 11、本公司无内部职工股。 三、股东情况 1、股东数量和持股情况 股东总数 21011 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （％） 持股总 数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 李再春 境内自然人 31.12 91845012 0 18600000 上海德润投资有限公司 境内非国有法人 4.27 12600000 0 12600000 李飚 境内自然人 2.73 8061945 0 0 王万和 境内自然人 2.36 6959145 0 0 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.95 5750000 0 0 交通银行－海富通精选证券投资基金 境内非国有法人 1.69 5000000 0 0 江苏瑞华投资发展有限公司 境内非国有法人 1.66 4900000 0 4830000 江阴市长江钢管有限公司 境内非国有法人 1.42 4200000 0 刘生会 境内自然人 1.39 4101737 0 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 境内非国有法人 1.14 3358957 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 李再春 91845012 人民币普通股 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 5750000 人民币普通股 交通银行－海富通精选证券投资基金 5000000 人民币普通股 刘生会 4101737 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 3358957 人民币普通股 中国银行－海富通股票证券投资基金 2900000 人民币普通股 中诚信托有限责任公司－中诚结构化3号集合资金信托 2477478 人民币普通股 中国银行－海富通收益增长证券投资基金 2200210 人民币普通股 李飚 2015486 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 1999983 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东李再春先生为股东李飚先生之父。其他未知。 2、公司控股股东情况 报告期末，公司控股股东李再春先生持本公司91,845,012股，占总股本的31.12%。李 再春先生，中国国籍，68岁,未取得其他国家或地区的居住权，2000年11月至2005年3 月16日担任本公司董事长兼总裁，2005年3月至2008年7月4日担任本公司董事长。 3、公司实际控制人情况 报告期内公司实际控制人为李再春先生。 公司与实际控制人之间的产权和控制关系： 4、报告期内，公司无其他持股10%以上（含10%）的法人股东。 31.12% 四川海特高新技术股份有限公司 李再春 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期内董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 薪酬 李 飚 董事长 男 40 2008年07月08日 2013年04月25日 5,758,532 8,061,945 公积金转 增股本 21.86 否 王万和 副董事长 男 54 2004年02月18日 2013年04月25日 6,627,691 6,959,145 公积金转 增股本并 减持部分 股份 16.92 否 郑德华 董事 董事会 秘书 男 46 2004年02月18日 2013年04月25日 0 0 0 17.47 否 万 涛 董事 总经理 男 38 2008年07月24日 2013年04月25日 0 0 0 13.86 否 张 斌 董事 副总经 理 男 39 2008年07月24日 2013年04月25日 0 0 0 15.00 否 成义如 独立董事 男 62 2010年04月26日 2013年04月25日 0 0 0 3.00 否 杨 楠 独立董事 男 61 2010年04月26日 2013年04月25日 0 0 0 3.00 否 徐晓聚 独立董事 男 60 2010年04月26日 2013年04月25日 0 0 0 3.00 否 宋朝晖 独立董事 男 43 2010年04月26日 2013年04月25日 0 0 0 3.00 否 虞 刚 监事会主席 男 41 2008年07月24日 2013年04月25日 0 0 0 12.22 否 欧 智 监事 男 37 2008年07月24日 2013年04月25日 0 0 0 12.65 否 马 勇 监事 男 37 2010年08月10日 2013年04月25日 0 0 0 6.46 否 龚 明 副总经理 男 39 2005年03月16日 2011年03月19日 0 0 0 13.59 否 张培平 副总经理 男 37 2007年02月18日 2013年04月25日 0 0 0 14.37 否 曾 川 副总经理 男 38 2007年02月18日 2013年04月25日 0 0 0 13.44 否 林 莉 财务总监 女 39 2010年08月10日 2013年04月25日 0 0 0 8.48 否 王存浩 独立董事 男 68 2004年02月18日 2010年04月26日 0 0 1.00 否 刘亚芸 独立董事 女 77 2004年02月18日 2010年04月26日 0 0 1.00 否 陈光礻禹 独立董事 男 71 2004年02月18日 2010年04月26日 0 0 1.00 否 周德镇 独立董事 男 69 2004年02月18日 2010年04月26日 0 0 1.00 否 合计 - - - 12,386,223 15,021,090 - 182.32 报告期公司董事、监事和高级管理人员没有在股东单位任职的情况。 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职 和兼职情况 （1）董事 李飚先生，董事长。中国国籍，40岁，中共党员，硕士研究生。历任四川海特高新技 术有限公司电子经营部经理、市场部总监、副总经理等职。现任公司董事长，全国工商联第 十届执委、四川省第十届政协委员、四川省工商联第九届常委、四川省个体私营经济协会副 会长、成都市第十五届人大代表等职。 王万和先生，副董事长。中国国籍，54岁，中共党员、高级工程师，工商管理硕士（MBA）， 管理学哲学博士（PHD）；著有《现代航空机载设备维修》、《低成本运输航空发展研究》《中 国航空维修业发展研究》、《中国通用航空发展研究》等研究论文。曾作为航空技术专家在巴 基斯坦国航空部门工作。先后担任成都锦江机器厂分厂厂长，海特高新总工程师、副总经理、 副董事长等职。现任海特高新副董事长、中国航空学会直升机委员会常务委员、中国航空运 输协会通用航空委员会常务委员、四川航空宇航学会常务理事等职。 郑德华先生，中国国籍，46岁，中共党员，硕士研究生，高级工程师，航空电子专业 高级咨询师,先后就读于中国民航学院和西南交通大学计算机学院，并取得FAA培训合格证 书。持有中国民航总局颁发的民航空器维修管理人员资格证书和维修人员执照。先后在美国、 澳大利亚、加拿大及新加坡学习。曾出版著作《全向信标和仪表着陆系统》，并在民航刊物 上发表《飞机电子系统故障分析》等论文数篇，曾获民航总局科技进步二、三等奖，系中国 民航维修专家库电子组成员。曾任民航成都飞机维修工程公司（民航103厂）总工程师、党 委委员。现任公司董事、董事会秘书。 万涛先生，中国国籍，38岁，中共党员，大学本科，1995年7月毕业于成都科技大学， 历任四川奥特附件维修公司工作技术员、生产科长、总经理助理、总经理等职务、海特高新 副总经理等职务。现任海特高新董事、总经理兼四川奥特附件维修有限公司有限公司总经理。 张斌先生，中国国籍，39岁，中共党员，工程师，大学本科，1995年7月毕业于郑州轻 工业学院控制工程系，曾在美国接受技术培训。历任海特高新电气室主任、电仪部经理、副 总工程师、上海沪特航空技术有限公司副总经理、总经理等职务。现任海特高新董事、副总 经理兼上海沪特航空技术有限公司总经理。 杨楠先生，中国国籍，61岁，中共党员，大学本科，四川省个体私营经济协会会长。具 有长期主持四川省个体、私营经济管理工作经验。1985年至1990年在省科技厅任秘书，1990 年至2009年在四川省工商管理局工作，历任四川省工商局个体私营处处长、四川省工商局市 场管理处处长、四川省工商局副巡视员等职。现任四川省个体私营经济协会会长。 宋朝晖先生，独立董事，中国国籍，43岁，中共党员，大学本科，高级会计师，注册 会计师。具有长期丰富的财务管理工作经验。1997年至2000年任内蒙古审计厅主任科员，2000年至2005年任内蒙古兴原会计师事务所总经理，2005年至2006年任北京兴原会计师 事务所总经理，2006年至今任江苏天衡会计师事务所有限公司北京分所分所所长。 成义如先生，独立董事，中国国籍，62岁，中共党员、大专学历，一级飞行员。 1971 年毕业于民航高级航校飞行驾驶专业，具有丰富的航空业管理经验。1968年进入中国民航 工作，历任中国民航成都管理局重庆飞行大队副大队长、大队长，中国西南航空公司副总经 理、总经理，中国国际航空公司副总裁。2009年8月退休。 徐晓聚先生，独立董事，中国国籍，60岁，中共党员，工程硕士。毕业于北京航空航 天大学航空喷气发动机设计专业。从事飞机/直升机专业维修和技术管理工作近40年，对航 空维修工作运行规律和管理特点有深入的研究，具有丰富的维修管理经验。历任空军某部机 械员、机械师、助理员、参谋、处长、副局长等职。曾任中国航空学会航空维修工程专业委 员会副主任、中国航空学会直升机专业分会直升机使用与维修专业委员会副主任委员。2005 年8月退休。 （2）监事 虞刚先生，监事会主席，中国国籍，41岁，大学学历，92年9月毕业于电子科技大学 应用电子技术专业。历任公司电气室主任，技术部副经理，开发部经理、生产资源部经理等 职。 欧智先生，监事，中国国籍，37岁，中共党员，大学本科，经济师。1996年7月毕业 于重庆工学院经济管理系劳动经济专业。历任交通银行成都分行人事教育处人事专员、中国 民生银行成都分行人力资源部人事主管、四川外语学院成都学院系部行政管理负责人、 四 川蓝光集团人力资源中心经理、海特高新人力资源部副总监、总监等职。 马勇先生，监事，中国国籍，37岁，中共党员，工程师，大学文化，1995年7月毕业 于电子科技大学应用电子专业。1995年加盟四川海特高新技术股份有限公司，历任公司仪 表室主任、技术部系统工程师、生产资源部经理等职。 （3）高级管理人员 万涛先生（见董事简历）。 张斌先生（见董事简历）。 曾川先生，中国国籍，37岁，本科，1995年毕业于西北工业大学，高级工程师。在美 国、法国接受技术培训。历任海特高新工程部主任工程师、投资发展部常务副经理、经理、 西安翔宇飞机维修工程有限公司副总经理等职务。现任海特高新副总经理。 张培平先生，中国国籍，37岁，中共党员，工程师，四川航空宇航学会会员，大学本科，1995年7月毕业于成都科技大学机械系精密仪器专业，曾在英国接受技术培训。历任四川奥 特航空附件技术工程有限责任公司空调室主任、APU室主任、副总工程师、四川亚美动力技 术有限公司总经理等职务。现任海特高新副总经理兼四川亚美动力技术有限公司总经理。 王力先生，中国国籍,48岁，毕业于中国民航大学飞机发动机维修专业，工程师。接受 过多次中国民航总局、美国FAA的适航管理专业培训及空客/波音系列飞机、发动机的系统、 结构维修培训。参加过对国内、国外航空营运和维修企业的适航审查，参加过对飞行事故的 调查。历任成都飞机维修工程公司（民航103厂）飞机修理车间技术室副主任、民航西南管 理局适航检查员、成都富凯飞机工程服务有限公司市场总监、海特高新总经理助理等职。2011 年3月19日任海特高新副总经理。 林莉女士，中国国籍，39岁，大学文化，高级会计师，国际注册内部审计师。无其他国 家或地区的国籍、长期居留权，历任公司财务室主任、财务副总监、审计部经理、监事等职。 现任海特高新财务总监。 3、年度报酬情况 （1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序与报酬确定依据：在公司任职的董事、 监事和高级管理人员按其在本公司担任的行政职务根据本公司现行薪酬制度确定报酬待遇。 董事、监事和高级管理人员薪酬标准由本公司董事会或股东大会审议通过。 （2）根据公司股东大会审议通过的独立董事年度津贴议案，2010年度独立董事杨楠、 宋朝晖、成义如和徐晓聚分别在公司领取津贴均为4万元（含税）。独立董事履行职责所需 的合理费用由公司承担。 4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内进行了董事会和监事会的换届选举。 1、公司于2010年4月26日以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开了2009年年度股 东大会，选举产生了由李飚、王万和、郑德华、万涛、张斌、成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓 聚组成的第四届公司董事会，其中成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓聚为独立董事。 2、2010年4月9日以现场表决方式召开的职工代表大会一致同意选举林莉为公司第四届 监事会职工代表监事，与2009年年度股东大会选举产生的2名监事虞刚、欧智共同组成第四 届公司监事会。 3、2010年8月10日林莉因工作变动原因辞去职工代表监事职务，当日下午以现场表决方 式召开的职工代表大会一致同意选举马勇为公司第四届监事会职工代表监事。 4、2010年8月10日徐建军因工作变动原因辞去公司财务总监职务，同日召开的公司第四 届董事会第四次会议聘任林莉为公司财务总监。 二、公司员工情况 截止到2010年12月31日，公司在册员工551人。 专业构成：生产及经营人员439人，管理及财务人员56人，行政及其他人员56人。 教育程度：博士1人，硕士19人，本科学历203人，大专学历172人，中专及以下141 人。 截止到本报告期末，公司无退休人员。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构， 建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高 了公司治理水平。截至报告期末，公司治理结构的实际情况符合《上市公司治理准则》的要 求。具体情况如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《公司股东大会议事规则》等的规定和 要求，召集、召开股东大会，充分听取股东提出的意见和建议，公开、公平、公正地对待所 有股东，特别是广大中小股东，让他们充分地发表自己的意见和行使自己的权利。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股 股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没 有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的选聘程序选举董事；公司目前 有独立董事四名，占全体董事的九分之四，下设审计委员会、薪酬委员会、提名委员会以及 战略委员会，董事会人数及人员构成符合有关法律、法规和《公司章程》的要求，并且能够 确保董事会作出科学决策。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》 等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相应知识的培训，熟悉有关法律法规， 勤勉尽责，认真履行权利、义务和职责。董事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的 要求。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成 符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的 职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效 监督并发表独立意见。监事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立并完善对高级管理人员的绩效评价与激励约束机制，公司经理人员的聘任公 开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于信息披露 根据相关法律、法规的要求，公司制定了《投资者关系管理制度》和《信息披露制度》， 由董事会秘书负责相关信息披露事项和投资者关系管理，接待股东的来访和咨询，严格按照 法律法规及公司章程的规定真实、准确、完整、及时地披露信息，确保公司所有股东能够以 平等的机会获得信息。 7、关于与相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极加强与 利益各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以确保公司持续健康地 发展。 报告期内，公司根据深圳证券交易所制定的《股票上市规则》（2006修订），组织修改和 制定了相关内部管理文件并严格执行，公司运作规范。公司治理结构情况与中国证监会发布 的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》及其他 有关法律法规和公司章程等的规定和要求，恪守董事行为规范，积极参与公司管理，诚实守 信地履行职责，审慎决策公司所有重大事项，切实维护公司和投资者利益。 公司独立董事能够严格按照《公司独立董事工作制度》等制度的规定，勤勉尽责、忠实 履行职务，积极出席相关会议，深入了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况，为公司 的经营、发展从各自专业角度提出合理的意见和建议，对公司的关联交易、对外担保事项、 高管薪酬、公司内部控制自我评价报告及聘任2010年度审计机构等相关事项发表独立意见。 公司董事长能严格按照其职责范围（包括授权）行使权力，全力加强董事会建设，依法 召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议，严格董事会集体决策机制，确保董 事会依法正常运作。并积极推动公司内部控制制度的制订和完善，督促执行股东大会和董事 会的各项决议，保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将有关情况告知其他董事，确保 全体董事知悉董事会工作的运行情况。 报告期内，公司共召开了9次董事会，董事出席董事会会议情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席 次数 亲自出 席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 李 飚 董事长 9 2 7 0 0 否 王万和 副董事长 9 2 7 0 0 否 郑德华 董事 9 2 7 0 0 否 万 涛 董事 9 2 7 0 0 否 张 斌 董事 9 2 7 0 0 否 王存浩 上届独立董事 3 1 2 0 0 否 陈光礻禹 上届独立董事 3 1 2 0 0 否 周德镇 上届独立董事 3 0 2 1 0 否 刘亚芸 上届独立董事 3 1 2 0 0 否 成义如 独立董事 6 1 5 0 0 否 杨 楠 独立董事 6 1 5 0 0 否 徐晓聚 独立董事 6 1 5 0 0 否 宋朝晖 独立董事 6 1 5 0 0 否 报告期内，没有独立董事对公司本年度董事会各项议案或其它事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 1、业务方面：公司自成立之日起，即拥有独立的产、供、销体系，独立开展业务，在 业务上与控股股东之间不存在竞争关系。 2、人员方面：公司设有人力资源部，公司的人事、工资管理及社会保险、养老等与股 东单位完全独立和分开，公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》和《公司章程》 的有关规定产生，不存在法律、法规禁止的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，未在公司股东单位兼任任何职务。 3、资产方面：公司拥有独立完整的采购、生产和销售系统，配套设施及固定资产独立 使用，公司对所有资产有完全的控制支配权。 4、机构方面：公司健全和完善了法人治理结构，以股东大会为最高权利机构、董事会 为决策机构、监事会为监督机构。公司具有独立的生产经营和办公场所，不存在与控股股东 间混合经营、合署办公的情况。 5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会 计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，并在银行单独开立帐户，独立纳税。 6、内审方面：公司设立了内部审计部门，并有专职的内部审计负责人，制定了相关的 内部审计制度，进行独立审计工作。 四、公司内部控制的建立和健全情况 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证 券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、 自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，并不断 完善。实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。 1、公司董事会对内部控制的自我评价 董事会审计委员对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司内部控制已覆 盖了生产、经营、管理各个层面和各个环节，形成了内部控制管理体系，公司通过不断的 建立、健全和完善公司治理专项活动进行的相应整改、提高，现行的内部控制制度较为完 整、合理、有效：各项制度均得到了充分有效的实施，能够适应公司现行管理的要求和发 展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充 分实现；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所有财产的 安全、完整；能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露，确保公开、公平、公正地对 待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。 《董事会关于公司内部控制的自我评价报告》刊登在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。 2、会计师事务所的审核意见 信永中和会计师事务所对公司内部控制的有效性认定进行了评价，出具了信永中和鉴字 XYZH/2010CDA1002-4号《内部控制审核报告》，认为：海特高新于 2010年12 月31日在 所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范- 基本规范（试行）》标准建立 的与财务报表相关的有效的内部控制。信永中和会计师事务所出具的《内部控制审核报告》 刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 3、公司监事会对内部控制的自我评价 （1）公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的文件精神，遵循内部控制的基本原则， 结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的 正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值。 （2）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点 活动的执行和监督。 （3）2010年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内 部控制的实际情况。 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制 为了加快企业发展，促进公司的规范运作，增强公司高管人员的诚信意识，责任意识， 提升公司法人治理水平，建立和健全年薪绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司 高管人员的积极性及创造性，确保公司各项经济指标的完成，维护广大投资者的根本利益， 公司制定了专门的考核原则：激励与约束相统一，贡献与薪酬相对应，“绩效考核”与“民 主评议”相结合。公司高管人员的年薪由基本年薪、效益年薪、考核年薪三个部分组成。对 高管人员的考核分为“诚信责任考核”和“经济责任考核”两大体系。公司董事会负责核查 高级管理人员履行职责的情况，对高级管理人员进行奖惩。经考评，2010年度公司高级管理 人员认真履行了工作职责，业绩良好，较好地完成了年初董事会制定的各项任务。报告期内， 公司较为完善的考评及激励机制有效地调动了管理人员和业务骨干的积极性，吸引和留住了 优秀人才，确保了公司长期稳定地发展。 六、公司内部审计制度的建立和执行情况 2010年内部控制相关情况披露表 是/否/不适用 备注/说明 一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落 实情况 － － 1、内部审计制度建立 － － 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度， 内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 － 2、机构设置 － － 公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上市后 六个月内是否设立独立于财务部门的内部审计部门， 内部审计部门是否对审计委员会负责 是 公司董事会于2010年8月10日审 议通过审计委员会换届 3、人员安排 － － （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董 事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事 为会计专业人士 是 － （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专 职人员从事内部审计工作 是 － （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会 提名，董事会任免 是 － 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 － － 1、审计委员会是否根据内部审计部门出具的评价报 告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的 内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制 自我评价报告 是 － 2、本年度内部控制自我评价报告是否包括以下内容： （1）内部控制制度是否建立健全和有效实施；（2） 内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况（如适 用）；（3）改进和完善内部控制制度建立及其实施 的有关措施；（4）上一年度内部控制存在的缺陷和 异常事项的改进情况（如适用）；（5）本年度内部 控制审查与评价工作完成情况的说明。 是 － 3、内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效。 如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷 是 信永中和会计师事务所已于2011 年3月19日出具信永中和鉴字 XYZH/2010CDA1002-4号《内部控制 审核报告》 4、本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性 出具鉴证报告 是 － 5、会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具非 无保留结论鉴证报告。如是，公司董事会、监事会是 否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 否 － 6、独立董事、监事会是否出具明确同意意见 是 － 7、保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查 意见 是 － 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内 容与工作成效 － 1、审计委员会的主要工作内容与工作成效 － （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部审计 部门提交的工作计划和报告的具体情况 一季度：审议通过了《公司2009年度内部审计的报 告》、《公司2009年内部控制自我评价的报告》。 二季度：审议通过了《公司2010 年第一季度内部 审计的报告》、《关于公司以自筹资金预先投入募 集资金投资项目情况的专项审核报告》。 三季度：审议通过了《公司2010 年上半年审计报 告》。 四季度：审议通过了《公司2010 年第三季度审计 报告》。 （2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部审计 工作的具体情况 会议结束后，向董事会报告内部审计工作的进展和 执行的相关情况。 （3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或 重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风 险，并说明是否及时向董事会报告，并提请董事会及 时向证券交易所报告并予以披露（如适用） 不适用 （4）说明审计委员会所做的其他工作 按照年报工作规程，做好 2010年年报审计的相关 工作，在年审会计师进场前审阅财务报表，督促会 计师事务所在约定时限内提交审计报告，对财务报 表出具审核意见，对审计机构的审计工作进行总结 评价，并向公司董事会提议续聘。 2、内部审计部门的主要工作内容与工作成效 － （1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报告内 部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 问题的具体情况 内审部门每季度按照工作计划开展审计项目，主要 对财务报告、子公司经营情况、募集资金存放与使 用情况、采购与付款内控、收款内控等事项进行审 计。 （2）说明内部审计部门本年度按照内审指引及相关 规定要求对重要的对外投资、购买和出售资产、对外 担保、关联交易、募集资金使用和信息披露事务管理 等事项进行审计并出具内部审计报告的具体情况 内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情 况进行检查并出具募集资金专项审核报告。按计划 对购买和出售资产、对外投资、对外担保、交联交 易、信息披露事务管理等事项进行监督。出具《关 于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情 况的专项审核报告》和《关于投资控股设立天津海 特航空产业有限公司的报告》 （3） 说明内部审计部门在对内部控制审查过程中发 现内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控 制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否向审计委 员会报告（如适用） 不适用 （4）说明内部审计部门是否按照有关规定评价公司 与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度建 立和实施的有效性，并向审计委员会提交内部控制评 价报告 是 （5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一年度 内部审计工作计划和本年度内部审计工作报告的具 体情况 内部审计部门已向审计委员会提交 2010年度内部 审计工作报告和2011年度内部审计工作计划 （6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的编制 和归档是否符合相关规定 内审工作底稿和内部审计报告的编制和归档符合 《内部审计实施细则》的规定。 （7）说明内部审计部门所做的其他工作 按照年报审计工作规程，做好年报相关工作；加强 培训以提高内部审计人员的专业胜任能力等。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 七、公司治理专项活动情况 自2007年开展公司治理专项活动以来，公司经历了自查、公众评议、监管检查、整改提 高和总结说明等阶段，持续提升公司治理水平，不断提高公司整体质量，公司治理取得了较 好的效果。2008年公司继续深化公司治理专项活动，针对公司治理专项活动所列事项逐一落 实整改，对开展公司治理专项活动以来的工作进行了认真的总结，形成总结报告报送四川监 管局。 报告期内，公司在巩固2007、2008、2009年公司治理成果的基础上，深入推进公司治理 活动。就公司治理进行了持续、深入的完善，同时督促各方加强执行力，以切实提高公司治 理水平。公司在2010年进一步完善了公司的法人治理结构，董事会下设的提名委员会、薪酬 与考核委员会、审计委员会、战略委员会进一步发挥作用；董事会秘书办公室加强信息披露 管理，提高信息披露质量；加强投资者关系管理工作；董事会加强对高级管理人员的目标考 核管理等方面进行了持续改进，取得了良好的效果。 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会情况 公司在报告期内共召开四次股东大会。 1、公司于2010年4月26日以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开了2009年年度股 东大会。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2010年4月26日9： 30—11：30 、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2010 年4月25日15:00—2010年4月26日15：00期间的任意时间。2010年4月26日下午公司在成都市 一环路南四段20号文翰宾馆召开了2009年年度股东大会现场会议。该次股东大会决议刊登在 2010年4月27日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn） 上。 2、公司于2010年6月7日在成都市一环路南四段20号文翰宾馆以现场方式召开了2010年 第一次临时股东大会。该次会议决议刊登在2010年6月8日《证券时报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。 3、公司于2010年8月27日在成都市一环路南四段20号文翰宾馆以现场方式召开了2010 年第二次临时股东大会。该次会议决议刊登在2010年8月28日《证券时报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。 4、公司于2010年10月22日以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开了2010年第三 次临时股东大会。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2010年10 月22日9：30—11：30 、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体 时间为2010年10月21日15:00—2010年4月26日15：00期间的任意时间。2010年10月22日下午 公司在成都市一环路南四段20号文翰宾馆召开了2010年第三次临时股东大会现场会议。该次 股东大会决议刊登在2010年10月23日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站 （http://www.cninfo.com.cn）上。 二、选举、更换公司董事、监事的情况 1、公司于2010年4月26日以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开了2009年年度股 东大会，选举产生了由李飚、王万和、郑德华、万涛、张斌、成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓 聚组成的第四届公司董事会，其中成义如、杨楠、宋朝晖和徐晓聚为独立董事。 2、2010年4月9日在成都市高新区科园南路1号本公司三楼会议室以现场表决方式召开的 职工代表大会一致同意选举林莉为公司第四届监事会职工代表监事，与2009年年度股东大会 选举产生的2名监事虞刚、欧智共同组成第四届公司监事会。 3、2010年8月10日林莉因工作变动原因辞去职工代表监事职务，当日下午在成都市高新 区科园南路1号本公司三楼会议室以现场表决方式召开的职工代表大会一致同意选举马勇为 公司第四届监事会职工代表监事。 第八节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 2010年是我国经济运行复杂的一年，经济复苏的步伐伴随着日益严重的通货膨胀压力， 受世博、亚运、商务客流增加等有利因素影响，国内航空运输业恢复增长。面对复杂的经济 运行和行业发展环境，公司积极响应国家经济结构转型要求，迎难而上，坚持贯彻公司“同 心多元”发展战略，继续补充和优化业务布局。在公司业务结构、精品项目拓展、“一站式” 市场服务新模式推广上狠下功夫，取得了一系列效果；在航空新技术研发及转化方面加大开 发应用速度，取得了阶段性成果；伴随着国家“空域开放”政策的出台，公司前期在通用航 空技术服务能力建设方面的布局得到验证，并开启了全面提升的步伐。同时公司在上半年完 成了再融资工作，募集资金到位，启动了一系列募投项目建设投资，为公司下一步发展奠定 了坚实的基础。 2010年公司各项工作取得明显成效，完成主营业务收入20,759.74万元，同比减少9.17%； 实现净利润5,820.87万元，同比增长5.61%，实现税后每股收益0.20元。2010年是公司完成 业务转型的一年，在过去的一年里，在经营团队和全体员工的共同努力下，克服重重困难， 顶住了复杂外部经济环境的压力，成功迎接了挑战，也抓住了机遇；公司坚持“以航空技术 为核心同心发展”战略，主营业务转型为航空维修、航空技术开发、航空培训三个板块，实 现了持续快速发展。 报告期内，公司于2010年2月11日收到中国证券监督管理委员会《关于四川海特高新技 术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]198号），核准公司非公开发行 不超过3,000万股新股；于2010年3月11日完成募集资金验资及股份登记工作。截至2010年3 月8 日止，公司共计收到认购资金35,230.40万元和认购资金在缴款期间内产生的存款利息 3.36万元，扣除发行费用1,715.27万元后，实际收到认购资金33,518.49万元，其中增加注 册资本（实收资本）合计2,270万元，超额部分增加资本公积31,248.49万元。 报告期内，公司于5月19日四届董事会第三次会议审议通过了《关于投资控股设立天津 海特航空产业有限公司的议案》，同意公司与控股子公司四川亚美动力技术有限公司和昆明 飞安航空训练有限公司共同出资人民币一亿元设立天津海特航空产业有限公司。依托国家航 空产业发展规划，天津市将成为我国重要的航空产业发展基地，公司通过抓住天津市强力打 造航空产业集群战略的有利契机，合理利用当地产业资源优势，开展对通用航空、支线航空 和干线航空器的航空科技项目的研发工作，为公司在航空产业发展中储备发展的力量，增强 公司在行业内的核心竞争能力。 报告期内，公司全资子公司天津海特飞机工程有限公司于11月11日与瑞士宜捷航空集 团公司在天津就成立公务机服务合资公司签署《合资合同》。合资成立天津宜捷海特航空服 务有限公司，开展为公务机维修、飞机执管、飞机保障、航材保障、贵宾候机等提供全方位 服务。合资公司的注册资本为人民币5,000万元，其中天津海特飞机工程有限公司货币出资 人民币2,550万元，占注册资本的51%，瑞士宜捷航空集团公司货币出资人民币2,450万元， 占注册资本的49%。合资公司首期以双方注册资金投入为限，首期投入5,000万元人民币， 未来将视项目具体进展继续投入，投资总额为人民币12,500万元。合资公司成立将优化公 司业务结构，满足公司抓住我国发展通用航空政策机遇，进一步发挥公司品牌效应，增强核 心竞争力，形成公司新的利润增长点，巩固并提高公司的行业地位，全面提升公司的综合竞 争优势和抗风险能力，使公司继续保持快速稳定的发展。 报告期内，2010年4月，公司在成都成功的组织了全国用户见面会，推广了国内特有 的“一站式”维修服务商业模式，募投项目航材维修交换一体化和租赁项目得以启动，增强 了公司实力，加强了公司市场服务能力，提升了公司竞争能力。公司的航材交换租赁业务以 B737NG和A320机队为主，结合老旧机型和中小航空公司展开，目前已与国航、南航等大集 团签署了协议开展租赁和维修交换等业务，得到用户首肯。 报告期内，2010年12月，天津翔宇公司克服了资金不足、航材保障困难、安全压力等 困难，按照军方标准大修验收出场了第一架军方直升机，获得军方体系认证，为天津翔宇直 升机大修形成较大批量生产能力做好了准备。昆明飞安公司根据国内主流机队的变化情况， 以转变培训机型为工作重点，2010年成功引进两台空客A320模拟机，正在落实新引进模拟 机安装调试、认证工作，力争在2011年上半年形成培训能力，为公司培训能力的持续提高 奠定基础。 2、公司的主要优势及盈利能力的稳定性 作为国内航空技术服务行业的领先企业之一，公司在航空机载设备的检测及维修、航空 中小型发动机维修、通用航空维修及服务、航空培训、航空技术研发、航空部附件制造、航 空工程改装等方面已经达到国际先进水平，在综合技术实力、客户资源以及管理等方面保持 较强的竞争力，具体有如下优势： ① 综合技术实力 公司是我国现代飞机机载设备规模最大、维修设备最全、维修项目最多的民航维修企业 之一，已通过了中国民航总局（CAAC）、香港民航处、澳门民航局联合维修管理(JMM)和美（未完）  |